香港上市公司定增投資基金入伙合同模版

1、 編號：xx基業(yè)投資基金有限合伙入伙協(xié)議基金管理人：xx投資基金管理（xx）有限公司基金托管人：xx國際中心支行 目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc413254410 第一條概述及釋義 PAGEREF _Toc413254410 h - 1 - HYPERLINK l _Toc413254411 (一)概述 PAGEREF _Toc413254411 h - 1 - HYPERLINK l _Toc413254412 (二)釋義 PAGEREF _Toc413254412 h - 1 - HYPERLINK l _Toc413254413 第二條合伙企業(yè)設(shè)

2、立依據(jù)、名稱 PAGEREF _Toc413254413 h - 4 - HYPERLINK l _Toc413254414 第三條合伙目的和合伙企業(yè)經(jīng)營范圍 PAGEREF _Toc413254414 h - 4 - HYPERLINK l _Toc413254415 第四條合伙人的姓名或名稱、住所及合伙人性質(zhì)、承擔(dān)責(zé)任的形式 PAGEREF _Toc413254415 h - 4 - HYPERLINK l _Toc413254416 第五條設(shè)立、出資方式、出資額、出資期限、經(jīng)營期及資金保管 PAGEREF _Toc413254416 h - 6 - HYPERLINK l _Toc413

3、254417 第六條收益分配、虧損負(fù)擔(dān)及稅費(fèi)支付 PAGEREF _Toc413254417 h - 9 - HYPERLINK l _Toc413254418 第七條合伙事務(wù)的執(zhí)行 PAGEREF _Toc413254418 h - 10 - HYPERLINK l _Toc413254419 第八條入伙與退伙 PAGEREF _Toc413254419 h - 13 - HYPERLINK l _Toc413254420 第九條爭議解決辦法 PAGEREF _Toc413254420 h - 15 - HYPERLINK l _Toc413254421 第十條合伙企業(yè)的解散與清算 PAGE

4、REF _Toc413254421 h - 15 - HYPERLINK l _Toc413254422 第十一條違約責(zé)任 PAGEREF _Toc413254422 h - 16 - HYPERLINK l _Toc413254423 第十二條有限合伙費(fèi)用 PAGEREF _Toc413254423 h - 17 - HYPERLINK l _Toc413254424 第十三條投資業(yè)務(wù) PAGEREF _Toc413254424 h - 18 - HYPERLINK l _Toc413254425 第十四條合伙人會(huì)議和咨詢委員會(huì) PAGEREF _Toc413254425 h - 19 -

5、HYPERLINK l _Toc413254426 第十五條陳述和保證 PAGEREF _Toc413254426 h - 21 - HYPERLINK l _Toc413254427 第十六條會(huì)計(jì)、報(bào)告及賬戶 PAGEREF _Toc413254427 h - 22 - HYPERLINK l _Toc413254428 第十七條權(quán)益轉(zhuǎn)讓和權(quán)益質(zhì)押 PAGEREF _Toc413254428 h - 22 - HYPERLINK l _Toc413254429 第十八條繼承 PAGEREF _Toc413254429 h - 24 - HYPERLINK l _Toc413254430 第十

6、九條其他事項(xiàng) PAGEREF _Toc413254430 h - 25 - xx基業(yè)投資基金（有限合伙）入伙協(xié)議概述及釋義概述xx基業(yè)投資基金（有限合伙）系xx投資基金管理（xx）有限公司（以下簡稱“xx”）依據(jù)中華人民共和國合伙企業(yè)法及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行定向吸納有限合伙人而發(fā)起設(shè)立的一家有限合伙企業(yè)。本入伙協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由xx基業(yè)投資基金（有限合伙）的普通合伙人代表原全體合伙人與新入伙的有限合伙人訂立。鑒于各方（下文中所有簽署本協(xié)議的投資人合稱為“各方”）均有意向根據(jù)合伙企業(yè)法（如下文所定義）、中華人民共和國協(xié)議法及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及本協(xié)議所商定之條款和條件，在誠

7、實(shí)守信、平等自愿的基礎(chǔ)上共同協(xié)商，投資于本有限合伙企業(yè)，各方達(dá)成如下協(xié)議：釋義在本協(xié)議中，除非上下文另有說明，下列詞語或簡稱分別具有下述列明的含義：xx某上市公司定增投資基金：指本協(xié)議各方根據(jù)合伙企業(yè)法共同設(shè)立的有限合伙企業(yè)，具體指“xx基業(yè)投資基金（有限合伙）”。工作日：指中國法定節(jié)假日、休息日之外的日期，亦指中華人民共和國國務(wù)院規(guī)定的銀行等金融機(jī)構(gòu)正常工作日。普通合伙人/基金管理人/管理團(tuán)隊(duì)：指xx投資基金管理（xx）有限公司，對本合伙企業(yè)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。關(guān)鍵人士：指管理團(tuán)隊(duì)的核心成員。關(guān)聯(lián)人：指就任何人而言，是指被該人監(jiān)控、監(jiān)控該人、或與該人一起受他人共同監(jiān)控的任何個(gè)人、公司、商業(yè)企業(yè)

8、、合伙企業(yè)、聯(lián)合企業(yè)或其它商業(yè)實(shí)體。管理費(fèi)：指作為基金管理人向xx某上市公司定增投資基金提供的合伙事務(wù)管理及其他服務(wù)的對價(jià)，而由合伙企業(yè)向其支付的費(fèi)用。合伙企業(yè)法：指中華人民共和國合伙企業(yè)法，由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十三次會(huì)議于xx年xx月27日修訂通過，自xx年xx月1日起施行。合伙人：指普通合伙人和有限合伙人。執(zhí)行事務(wù)合伙人：指xx投資基金管理（xx）有限公司，執(zhí)行事務(wù)合伙人不可撤銷的全權(quán)受托負(fù)責(zé)運(yùn)作本合伙企業(yè)的投資事務(wù)。執(zhí)行事務(wù)合伙人代表：指執(zhí)行事務(wù)合伙人xx投資基金管理（xx）有限公司的委派人。有限合伙人：指認(rèn)繳出資并被普通合伙人接受，簽署本協(xié)議、以其出資為

9、限對合伙企業(yè)承擔(dān)責(zé)任的投資人?；鹭?cái)產(chǎn)優(yōu)先用于償付有限合伙人的投資。人、人士：指任何自然人、合伙企業(yè)、公司等法律或經(jīng)濟(jì)實(shí)體。認(rèn)繳出資額：指某個(gè)合伙人承諾向xx某上市公司定增投資基金繳付的，并為普通合伙人所接受的現(xiàn)金金額?？傉J(rèn)繳出資額：指全體合伙人承諾向xx某上市公司定增投資基金繳付的，并為普通合伙人所接受的現(xiàn)金總額。實(shí)繳出資額：指某個(gè)合伙人實(shí)際向xx某上市公司定增投資基金繳付的現(xiàn)金出資金額。實(shí)繳出資總額：指全體合伙人實(shí)際向xx某上市公司定增投資基金繳付的現(xiàn)金出資總款項(xiàng)。元：若非特別指出幣種，指人民幣的貨幣單位。xx某上市公司定增投資基金的收入/有限合伙企業(yè)的收入：指合伙人的出資、逾期出資利息、

10、違約金，有限合伙企業(yè)在運(yùn)營期間的貨幣及非貨幣的收入。守約合伙人：指不存在違反本協(xié)議商定之記錄的合伙人?；鹜泄苋耍褐甘躼x某上市公司定增投資基金委托，對大唐定增投資基金賬戶內(nèi)的全部現(xiàn)金資產(chǎn)進(jìn)行托管的商業(yè)銀行，具體系指xx國際中心支行?；鹜泄苜~戶：指xx某上市公司定增投資基金在托管人處開立的下列賬戶：戶名：xx基業(yè)投資基金（有限合伙）開戶銀行：xx國際中心支行賬號：x違約合伙人：指未依照本協(xié)議商定履行出資義務(wù)及或其他義務(wù)的合伙人。項(xiàng)目投資：指xx某上市公司定增投資基金對被投資項(xiàng)目進(jìn)行的股權(quán)或債權(quán)等投資。有限合伙/合伙企業(yè)/有限合伙企業(yè)：三者均指xx基業(yè)投資基金（有限合伙）。機(jī)構(gòu)投資者：指依法可

11、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資或私募股權(quán)投資的，在中華人民共和國境內(nèi)合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)相關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。有限合伙權(quán)益：指合伙人依照本協(xié)議的商定在xx某上市公司定增投資基金中享有的權(quán)益。對有限合伙人而言，是指基于實(shí)繳出資而在xx某上市公司定增投資基金中享有的財(cái)產(chǎn)份額，包括收回投資和取得收益分配的權(quán)利；對于普通合伙人而言，除上述基于實(shí)繳出資而享有的財(cái)產(chǎn)份額之外，還包括對合伙事務(wù)的執(zhí)行及管理權(quán)以及與之相關(guān)的權(quán)益。合伙企業(yè)設(shè)立依據(jù)、名稱及主要經(jīng)營場所設(shè)立依據(jù)各方同意根據(jù)合伙企業(yè)法及本協(xié)議商定的條款和條件，共同設(shè)立本有限合伙企業(yè)。有限合伙企業(yè)名稱“xx基業(yè)投資基金（有

12、限合伙）”，本協(xié)議將其簡稱為“xx某上市公司定增投資基金”。普通合伙人可根據(jù)xx某上市公司定增投資基金的經(jīng)營需要獨(dú)立決定變更xx某上市公司定增投資基金的名稱。決定變更后應(yīng)辦理相應(yīng)的企業(yè)變更登記手續(xù)，并應(yīng)于變更后30個(gè)工作日內(nèi)書面通知有限合伙人。主要經(jīng)營場所xx某上市公司定增投資基金主要經(jīng)營場所為：x。普通合伙人可根據(jù)xx某上市公司定增投資基金的經(jīng)營需要獨(dú)立決定變更xx某上市公司定增投資基金的辦公地址。辦公地址變更后應(yīng)辦理相應(yīng)的企業(yè)變更登記手續(xù)，并應(yīng)于變更后30個(gè)工作日內(nèi)書面通知有限合伙人。合伙目的和合伙企業(yè)經(jīng)營范圍合伙目的：集合各方優(yōu)勢資源，通過有限合伙這種企業(yè)形式，委托xx投資基金管理（xx

13、）有限公司發(fā)揮其在投資管理領(lǐng)域的業(yè)務(wù)優(yōu)勢，xx某上市公司定增投資基金用于“xx某上市公司并購項(xiàng)目”，為合伙人創(chuàng)造滿意的投資回報(bào)。xx某上市公司定增投資基金的經(jīng)營范圍：進(jìn)行項(xiàng)目投資、投資管理、資產(chǎn)管理、企業(yè)管理咨詢、企業(yè)策劃和投資咨詢。合伙人的姓名或名稱、住所及合伙人性質(zhì)、承擔(dān)責(zé)任的形式本合伙企業(yè)合伙人，總共不超過50人，合伙人在50人以內(nèi)可以依照本協(xié)議規(guī)定增減。本有限合伙企業(yè)由普通合伙人發(fā)起設(shè)立，其他有限合伙人均以申請入伙方式加入本有限合伙企業(yè)。普通合伙人名稱：xx投資基金管理（xx）有限公司，辦公地址：x。xx某上市公司定增投資基金之執(zhí)行事務(wù)合伙人為xx投資基金管理（xx）有限公司。普通合伙

14、人對于xx某上市公司定增投資基金的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。xx某上市公司定增投資基金之新入伙的有限合伙人個(gè)人投資者姓名/機(jī)構(gòu)投資者名稱： 證件名稱： 證件號碼： 辦公地址及郵政號碼： 聯(lián)系人（機(jī)構(gòu)投資者需指派聯(lián)系人/個(gè)人投資者可不指派聯(lián)系人）： 聯(lián)系方式： 固定電話： 移動(dòng)電話： 傳真號碼： 電子郵箱： 以上新入伙有限合伙人須具有完全民事行為能力（除本協(xié)議另有商定除外）。如在xx某上市公司定增投資基金經(jīng)營期限內(nèi)，有限合伙人發(fā)生變化，應(yīng)辦理相應(yīng)變更登記手續(xù)。執(zhí)行事務(wù)合伙人代表依本條商定取得授權(quán)自行簽署及或代表有限合伙人簽署相關(guān)法律資料文件并辦理xx變更登記手續(xù)。普通合伙人在其經(jīng)營場所置備合伙人登記

15、冊，登記各合伙人名稱、住所、認(rèn)繳出資額、實(shí)繳出資額及普通合伙人認(rèn)為必要的其他信息，普通合伙人應(yīng)根據(jù)上述信息的變化情況隨時(shí)更新合伙人登記冊。有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序：除非法律另有規(guī)定或全體合伙人達(dá)成全體一致同意的書面決定，有限合伙人未能轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，普通合伙人亦未能轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?。有限合伙人有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對xx某上市公司定增投資基金的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。有限合伙人不執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務(wù)，不得對外代表xx某上市公司定增投資基金。任何有限合伙人均不得參加管理或監(jiān)控xx某上市公司定增投資基金的投資業(yè)務(wù)及其他以xx某上市公司定增投資基金名義進(jìn)行的活動(dòng)、交易和業(yè)務(wù)，不得代表x

16、x某上市公司定增投資基金簽署資料文件，亦不得從事其他對xx某上市公司定增投資基金形成約束的行為。有限合伙人根據(jù)合伙企業(yè)法及本協(xié)議商定行使有限合伙人權(quán)利不視為執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)。設(shè)立、出資方式、出資額、出資期限、經(jīng)營期及資金保管本合伙企業(yè)由普通合伙人和發(fā)起人向xx市xx行政管理局注冊設(shè)立。本合伙企業(yè)設(shè)立后，為擴(kuò)大有限合伙的規(guī)模，將吸收和新增其他的有限合伙人加入，但入伙的有限合伙人的人數(shù)不多于48人（含本數(shù)）。有限合伙人的認(rèn)繳出資額和支付出資的時(shí)間依照本協(xié)議商定執(zhí)行。出資方式：所有合伙人之出資方式均為人民幣貨幣出資。有限合伙人出資繳付出資應(yīng)付額： 有限合伙人 以貨幣認(rèn)繳出資5億元（大寫：伍億 元整）

17、。有限合伙人繳付出資后，合伙企業(yè)和基金管理人共同向其開具出資確認(rèn)書。有限合伙企業(yè)的收入基金托管賬戶，由基金托管人進(jìn)行監(jiān)管。若有限合伙人未按第5.2.1條第(1)項(xiàng)之規(guī)定繳付出資的，則該有限合伙人應(yīng)自付款日之次日起就逾期繳付的金額依照每天千分之三的比例向xx某上市公司定增投資基金支付逾期出資利息，直至其將應(yīng)繳金額繳齊。如該有限合伙人逾期十日仍未繳清全部出資應(yīng)付額及逾期出資利息，則普通合伙人有權(quán)自行決定選擇采取如下方式：要求其繼續(xù)履行要求該有限合伙人繼續(xù)按本協(xié)議的規(guī)定履行出資義務(wù)直至繳清全部出資應(yīng)付額及逾期出資利息。同意其縮減認(rèn)繳出資額在該有限合伙人僅支付部分出資應(yīng)付額的情況下，根據(jù)該有限合伙人實(shí)

18、際繳付的金額相應(yīng)調(diào)減該有限合伙人的認(rèn)繳出資額。為避免歧義，普通合伙人同意降低該有限合伙人的認(rèn)繳出資額并不免除該有限合伙人應(yīng)支付在普通合伙人和該有限合伙人就調(diào)減認(rèn)繳出資額簽訂書面協(xié)議資料文件前已經(jīng)造成或產(chǎn)生的逾期出資利息之義務(wù)和責(zé)任。普通合伙人依本條商定取得授權(quán)自行簽署及或代表有限合伙人簽署相關(guān)法律資料文件并辦理xx變更登記手續(xù)。強(qiáng)制退伙向該有限合伙人發(fā)送書面通知（“強(qiáng)制退伙通知”），強(qiáng)制該有限合伙人退伙。為避免歧義，有限合伙人被強(qiáng)制退伙并不免除其應(yīng)支付在強(qiáng)制退伙通知簽發(fā)日前已經(jīng)造成或產(chǎn)生的逾期出資利息之義務(wù)和責(zé)任。在有限合伙人被強(qiáng)制退伙的情形下，該有限合伙人應(yīng)向xx某上市公司定增投資基金依照其

19、認(rèn)繳出資額的15%比例支付違約金以及在強(qiáng)制退伙通知簽發(fā)日前已經(jīng)造成或產(chǎn)生的逾期出資利息。在有限合伙人被強(qiáng)制退伙的情形下，普通合伙人有權(quán)將該違約合伙人的認(rèn)繳出資額在其他守約合伙人之間按其當(dāng)時(shí)的實(shí)繳出資額比例分配，或接納新的有限合伙人履行該違約合伙人的出資承諾，或相應(yīng)縮減xx某上市公司定增投資基金的總認(rèn)繳出資額。普通合伙人依本條商定取得授權(quán)自行簽署及或代表有限合伙人簽署相關(guān)法律資料文件并辦理xx變更登記手續(xù)。本條規(guī)定的逾期出資利息和違約金作為xx某上市公司定增投資基金的其他收入，不應(yīng)計(jì)為支付該等逾期出資利息和違約金之違約合伙人的出資額。如因合伙人未按期繳付出資給xx某上市公司定增投資基金造成損失，

20、且該等違約合伙人支付的逾期出資利息、違約金不足以彌補(bǔ)xx某上市公司定增投資基金的損失的，還應(yīng)負(fù)責(zé)賠償損失，該等損失包括但不限于：xx某上市公司定增投資基金因未能按期履行投資義務(wù)、支付費(fèi)用或償還債務(wù)而對第三方承擔(dān)賠償責(zé)任所受到的損失。（2） xx某上市公司定增投資基金向該等違約合伙人追索賠償金等所發(fā)生的訴訟等司法程序費(fèi)用及合理的律師費(fèi)。盡管有本條前述規(guī)定，從有利于xx某上市公司定增投資基金整體權(quán)益的角度出發(fā)，普通合伙人可全部或部分豁免違約合伙人的未按期繳付出資之違約責(zé)任或與違約合伙人就違約責(zé)任追究事宜達(dá)成其他協(xié)議。經(jīng)營期xx某上市公司定增投資基金經(jīng)營期限為 1+1年 （即1年的投資封閉期加上一年

21、額外的投資期限，在投資封閉期內(nèi)有限合伙人不得退出投資；在一年額外的投資期內(nèi)，有限合伙人可以依照回購協(xié)議商定的條款和條件退出投資），自xx某上市公司定增投資基金募集履行之日起計(jì)算，期滿可由普通合伙人根據(jù)具體情況延期一年。期滿普通合伙人決定不延期的，xx某上市公司定增投資基金依照本協(xié)議商定辦理清算、解散和注銷。資金保管xx某上市公司定增投資基金財(cái)產(chǎn)由xx國際中心支行保管并對xx某上市公司定增投資基金的資金進(jìn)行單獨(dú)管理。xx某上市公司定增投資基金的所有資金往來均通過xx國際中心支行賬戶進(jìn)行。收益分配、虧損負(fù)擔(dān)及稅費(fèi)支付收益分配原則 在合伙企業(yè)兩年期后，合伙企業(yè)按以下方式向合伙人分配股權(quán)收益： 收益1

22、00%的部分，依照GP：LP=2:8進(jìn)行分配； 100%收益200%的部分，依照GP：LP=3:7進(jìn)行分配； 收益200%的部分，依照GP：LP=4:6進(jìn)行分配如xx某上市公司定增投資基金提前終止的，則有限合伙人預(yù)期收益依照xx某上市公司定增投資基金實(shí)際存續(xù)期限計(jì)算。有限合伙人所取得的上述預(yù)期年化收益為依照合伙企業(yè)收益扣除基金管理人管理費(fèi)、托管費(fèi)以及合伙企業(yè)其他費(fèi)用和成本之后計(jì)算。xx某上市公司定增投資基金取得項(xiàng)目投資的收益不得用于再投資，應(yīng)依照本協(xié)議商定向合伙人進(jìn)行分配。項(xiàng)目投資的收益包括但不限于股息、紅利、股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得、股票出售所得、投資回報(bào)。收益分配時(shí)間有限合伙人自其出資到達(dá)xx某上市公

23、司定增投資基金基金托管賬戶之后第二個(gè)工作日起開始享受投資收益。收益分配順序基金存續(xù)期間的各年內(nèi)，合伙企業(yè)的收益在扣除基金管理費(fèi)、托管費(fèi)以及合伙企業(yè)的其他費(fèi)用和成本后，向各級合伙人分配收益。分配收益時(shí)，首先向全體有限合伙人分配，全體有限合伙人實(shí)現(xiàn)本協(xié)議商定其出資額的收益后，剩余利潤為合伙企業(yè)超額收益，超額收益全部歸普通合伙人享有?；鹎逅銜r(shí)，在有限合伙人收回全部投資本金并實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益后，向普通合伙人分配本金和預(yù)期收益及超額收益。虧損負(fù)擔(dān)有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限，對xx某上市公司定增投資基金的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。本基金中普通合伙人對xx某上市公司定增投資基金的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。所得稅及其他稅和

24、費(fèi)xx某上市公司定增投資基金根據(jù)合伙企業(yè)法及相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定辦理代扣代繳，在根據(jù)關(guān)于法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)進(jìn)行代扣代繳的情況下，合伙人從xx某上市公司定增投資基金取得的實(shí)際收入為稅后收益。 合伙事務(wù)的執(zhí)行執(zhí)行事務(wù)合伙人的條件和選擇程序xx某上市公司定增投資基金之執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備如下條件：(1)系在中華人民共和國境內(nèi)注冊的機(jī)構(gòu)；(2)為xx某上市公司定增投資基金的普通合伙人。全體合伙人以簽署本協(xié)議的方式一致同意選擇普通合伙人xx投資基金管理（xx）有限公司擔(dān)任xx某上市公司定增投資基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人，負(fù)責(zé)執(zhí)行合伙企業(yè)日常事務(wù)，在執(zhí)行事務(wù)合伙人的授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)合伙企業(yè)日常事務(wù)。執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙

25、人對外代表本合伙企業(yè)。執(zhí)行事務(wù)合伙人的權(quán)限執(zhí)行事務(wù)合伙人擁有合伙企業(yè)法及本協(xié)議所規(guī)定的對于xx某上市公司定增投資基金事務(wù)獨(dú)占及排他的享有執(zhí)行合伙事務(wù)的權(quán)利，包括但不限于：xx某上市公司定增投資基金的投資及相關(guān)業(yè)務(wù)；管理、運(yùn)用和處分xx某上市公司定增投資基金資產(chǎn)，包括但不限于投資性資產(chǎn)、非投資性資產(chǎn)和知識所有權(quán)等；采取為保持xx某上市公司定增投資基金合法存續(xù)、以xx某上市公司定增投資基金身份開展經(jīng)營活動(dòng)所必需所有行動(dòng)；開立、保持和撤銷xx某上市公司定增投資基金的銀行賬戶，開具和撤銷xx某上市公司定增投資基金的支票和其他付款憑證；聘用專業(yè)人士、中介及咨詢顧問等關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)對xx某上市公司定增投資基金提

26、供服務(wù)；訂立和修改管理協(xié)議；訂立和修改托管協(xié)議；批準(zhǔn)有限合伙人轉(zhuǎn)讓有限合伙權(quán)益；為xx某上市公司定增投資基金的權(quán)益決定提起訴訟、應(yīng)訴，參加仲裁活動(dòng)，與爭議對方進(jìn)行協(xié)商、和解等，以解決xx某上市公司定增投資基金與第三方的爭議；根據(jù)法律和法規(guī)規(guī)定處理xx某上市公司定增投資基金的涉稅事項(xiàng)；代表xx某上市公司定增投資基金對外簽署資料文件；變更xx某上市公司定增投資基金的主要經(jīng)營場所；變更其委派至xx某上市公司定增投資基金的代表；根據(jù)本協(xié)議接納新的有限合伙人入伙和同意現(xiàn)有有限合伙人追加出資；采取為實(shí)現(xiàn)合伙目的、維護(hù)或爭取xx某上市公司定增投資基金合法權(quán)益所必需的其他行動(dòng)；法律及本協(xié)議授予的其他職權(quán)。執(zhí)行

27、事務(wù)合伙人之行為對xx某上市公司定增投資基金的約束力執(zhí)行事務(wù)合伙人對外代表xx某上市公司定增投資基金，執(zhí)行事務(wù)合伙人委派的代表在執(zhí)行事務(wù)合伙人的授權(quán)范圍內(nèi)為執(zhí)行合伙事務(wù)所作的全部行為，包括與任何第三方進(jìn)行業(yè)務(wù)合作及就關(guān)于事項(xiàng)進(jìn)行交涉，均對xx某上市公司定增投資基金具有約束力。職位行為責(zé)任各合伙人同意，執(zhí)行事務(wù)合伙人及其之關(guān)鍵人士、管理團(tuán)隊(duì)、雇員及執(zhí)行事務(wù)合伙人聘請的代理人等人士為履行其對xx某上市公司定增投資基金的所有職責(zé)、處理xx某上市公司定增投資基金委托事項(xiàng)而造成或產(chǎn)生的責(zé)任及義務(wù)均歸屬于xx某上市公司定增投資基金。如上述人士在執(zhí)行事務(wù)合伙人授權(quán)范圍內(nèi)因履行職責(zé)或辦理授權(quán)事項(xiàng)遭致索賠、訴訟

28、、仲裁、調(diào)查或其他法律程序，本合伙企業(yè)應(yīng)補(bǔ)償各該人士因此造成或產(chǎn)生的損失和費(fèi)用，除非有證據(jù)證明該等損失、費(fèi)用以及相關(guān)的法律程序是由于各該等人士的故意或重大過失所致使。執(zhí)行事務(wù)合伙人除名及更換因執(zhí)行事務(wù)合伙人故意或重大過失行為，致使xx某上市公司定增投資基金受到重大損害或承擔(dān)xx某上市公司定增投資基金無力償還或解決的重大債務(wù)、責(zé)任時(shí)，xx某上市公司定增投資基金可將執(zhí)行事務(wù)合伙人除名。執(zhí)行事務(wù)合伙人除名應(yīng)履行如下程序經(jīng)代表xx某上市公司定增投資基金實(shí)繳出資總額三分之一以上的有限合伙人提議并提交證明出現(xiàn)第7.6.1條所述情形的充分證據(jù)的前提下，合伙人會(huì)議或臨時(shí)合伙人會(huì)議可以討論執(zhí)行事務(wù)合伙人除名事項(xiàng)

29、。若合伙人會(huì)議或臨時(shí)合伙人會(huì)議在做出執(zhí)行事務(wù)合伙人除名決議之時(shí)xx某上市公司定增投資基金未能同時(shí)就接納新的執(zhí)行事務(wù)合伙人做出決議，則xx某上市公司定增投資基金進(jìn)入清算程序。執(zhí)行事務(wù)合伙人更換應(yīng)履行如下程序：合伙人會(huì)議在做出執(zhí)行事務(wù)合伙人除名決議之同時(shí)就接納新的執(zhí)行事務(wù)合伙人做出決議；新的執(zhí)行事務(wù)合伙人簽署書面資料文件確認(rèn)同意受本協(xié)議約束并履行本協(xié)議規(guī)定的應(yīng)由執(zhí)行事務(wù)合伙人履行的職責(zé)和義務(wù)。自第7.5.4條所述程序全部履行完畢之日起，執(zhí)行事務(wù)合伙人退出xx某上市公司定增投資基金，停止執(zhí)行有限合伙事務(wù)并向合伙人會(huì)議同意接納的新執(zhí)行事務(wù)合伙人交接有限合伙事務(wù)。有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)，不得對外代表有

30、限合伙企業(yè)。有限合伙人有權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況。執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)當(dāng)每六個(gè)月向其他合伙人報(bào)告合伙事務(wù)執(zhí)行情況以及合伙企業(yè)的經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況。入伙與退伙有限合伙人入伙與退伙有限合伙人入伙應(yīng)該滿足以下條件：有限合伙人加入有限合伙企業(yè)必須經(jīng)執(zhí)行事務(wù)合伙人代表同意；個(gè)人投資者最低出資額不低于人民幣壹佰萬元(RMB1，000，00000)整（按50萬元整數(shù)倍遞增），若有特殊情形經(jīng)普通合伙人確認(rèn)方可入伙。關(guān)于最低出資額若有特殊情形者經(jīng)普通合伙人確認(rèn)且符合法律法規(guī)的規(guī)定方可入伙；出資額為有限合伙人的自有合法資金，接受執(zhí)行事務(wù)合伙人的投資管理理念，同意本次所投項(xiàng)目；非自有資金出資的必須事先書面準(zhǔn)確

31、說明代出資方的基本信息并經(jīng)執(zhí)行事務(wù)合伙人同意，接受執(zhí)行事務(wù)合伙人的投資管理理念，同意本次所投項(xiàng)目； 對有限合伙企業(yè)的投資風(fēng)險(xiǎn)有充分的認(rèn)知，自愿承擔(dān)本有限合伙企業(yè)存續(xù)期間的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任及風(fēng)險(xiǎn)；合伙企業(yè)注冊設(shè)立以后，由新入伙的有限合伙人與普通合伙人（代表原全體合伙人）簽訂本協(xié)議并辦理入伙手續(xù)。新入伙有限合伙人入伙在符合第8.1.1條規(guī)定條件下應(yīng)簽署本協(xié)議，并按本協(xié)議商定實(shí)際支付出資后，本合伙企業(yè)確認(rèn)其合伙人資格/資質(zhì)。訂立本協(xié)議時(shí)，普通合伙人應(yīng)向新入伙有限合伙人如實(shí)告知合伙企業(yè)的經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)狀況。有限合伙人可依據(jù)本協(xié)議及回購協(xié)議商定以及轉(zhuǎn)讓其持有的有限合伙權(quán)益從而退出有限合伙。除此之外，有限

32、合伙人不得提出退伙或提前收回實(shí)繳出資額的要求。普通合伙人可根據(jù)第5.2.1條商定強(qiáng)制未按商定繳付出資的有限合伙人退伙。有限合伙人發(fā)生下列情形時(shí)，當(dāng)然退伙：作為有限合伙人的自然人死亡或被宣告死亡；作為有限合伙人的法人或其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉撤銷，或者被宣告破產(chǎn)；持有的有限合伙權(quán)益被法院強(qiáng)制執(zhí)行；合伙企業(yè)每經(jīng)營滿一整年有限合伙人可以自由退伙，但是需提前三個(gè)月向執(zhí)行事務(wù)合伙人代表提出書面申請，具體規(guī)定見回購協(xié)議；發(fā)生根據(jù)合伙企業(yè)法規(guī)定被視為當(dāng)然退伙的其他情形。有限合伙人依上述商定當(dāng)然退伙時(shí)，xx某上市公司定增投資基金不應(yīng)因此解散。其他有限合伙人和普通合伙人參照本協(xié)議第17.1.5條規(guī)定

33、享有和行使優(yōu)先購買權(quán)；其他有限合伙人和普通合伙人放棄優(yōu)先購買權(quán)的，普通合伙人有權(quán)將該當(dāng)然退伙人之有限合伙權(quán)益在其他合伙人之間按其實(shí)繳出資比例分配，或接納新的有限合伙人承繼該當(dāng)然退伙人的有限合伙權(quán)益，或相應(yīng)縮減xx某上市公司定增投資基金的總認(rèn)繳出資額。普通合伙人入伙與退伙普通合伙人入伙應(yīng)該滿足以下條件：xx某上市公司定增投資基金的普通合伙人只有一個(gè)，具體是指xx投資基金管理（xx）有限公司；除xx投資基金管理（xx）有限公司外，合伙企業(yè)不再接受其他普通合伙人；對有限合伙企業(yè)的投資風(fēng)險(xiǎn)有充分的認(rèn)知，自愿承擔(dān)本有限合伙企業(yè)存續(xù)期間的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任及風(fēng)險(xiǎn)，合伙企業(yè)存續(xù)期內(nèi)不得提出退伙申請。普通合伙人

34、在此承諾：除非本協(xié)議另有明確商定，在xx某上市公司定增投資基金依照本協(xié)議商定解散或清算之前，普通合伙人始終履行本協(xié)議項(xiàng)下的職責(zé)；在xx某上市公司定增投資基金解散或清算之前，不要求退伙，不轉(zhuǎn)讓其持有的有限合伙權(quán)益；除法律法規(guī)或本協(xié)議另有規(guī)定外，其自身亦不會(huì)采取任何行動(dòng)主動(dòng)解散或終止本合伙企業(yè)。普通合伙人發(fā)生下列情形時(shí)，當(dāng)然退伙：依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉撤銷，或者被宣告破產(chǎn)；持有的有限合伙權(quán)益被法院強(qiáng)制執(zhí)行；發(fā)生根據(jù)合伙企業(yè)法適用于普通合伙人規(guī)定的被視為當(dāng)然退伙的其他情形。普通合伙人依上述商定當(dāng)然退伙時(shí)，除非xx某上市公司定增投資基金立即接納了新的普通合伙人并任命其為xx某上市公司定增投資基金

35、的執(zhí)行事務(wù)合伙人，否則xx某上市公司定增投資基金進(jìn)入清算程序。爭議解決辦法因本協(xié)議引起的及與本協(xié)議關(guān)于所有爭議，首先應(yīng)由相關(guān)各方之間通過友好協(xié)商解決。如相關(guān)各方未能協(xié)商解決的，任何一方均可依法向xx仲裁委員會(huì)仲裁解決。合伙企業(yè)的解散與清算解散當(dāng)下列任何情形之一發(fā)生時(shí)，xx某上市公司定增投資基金應(yīng)當(dāng)解散：xx某上市公司定增投資基金經(jīng)營期限屆滿，普通合伙人決定不再經(jīng)營；執(zhí)行事務(wù)合伙人被除名且xx某上市公司定增投資基金沒有接納新的執(zhí)行事務(wù)合伙人；執(zhí)行事務(wù)合伙人提議并經(jīng)全體合伙人（不含違約合伙人）表決通過；xx某上市公司定增投資基金被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或被撤銷；合伙企業(yè)經(jīng)營滿兩年執(zhí)行事務(wù)合伙人

36、提議并經(jīng)其中一位有限合伙人表決通過；出現(xiàn)合伙企業(yè)法及本協(xié)議規(guī)定的其他解散原因。清算本合伙企業(yè)解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算。全體合伙人在此委托普通合伙人擔(dān)任清算人。合伙企業(yè)清算辦法應(yīng)當(dāng)依照本協(xié)議規(guī)定和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行清算。清算期間，合伙企業(yè)存續(xù)，但不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動(dòng)。在確定清算人以后，所有xx某上市公司定增投資基金未變現(xiàn)的資產(chǎn)由清算人負(fù)責(zé)管理。清算期屆滿時(shí)如進(jìn)行非現(xiàn)金分配，普通合伙人應(yīng)負(fù)責(zé)協(xié)助各合伙人辦理所分配資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)，并協(xié)助各合伙人根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)履行受讓該等資產(chǎn)所涉及的信息披露義務(wù)；接受非現(xiàn)金分配的合伙人亦可將其分配到的非現(xiàn)金資產(chǎn)委托普通合伙人按其指示進(jìn)行處分，具體委托事宜由

37、普通合伙人和相關(guān)的有限合伙人另行協(xié)商。清算終止后，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)本合伙企業(yè)屆時(shí)的全體合伙人簽名蓋章后，在30日內(nèi)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。清算清償順序xx某上市公司定增投資基金經(jīng)營期滿或終止清算時(shí)，xx某上市公司定增投資基金財(cái)產(chǎn)按下列順序進(jìn)行清償及分配：支付清算費(fèi)用；支付xx某上市公司定增投資基金的職工（如有）工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金；支付所欠稅費(fèi)；支付xx某上市公司定增投資基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)以及其他所有基金費(fèi)用和成本；清償xx某上市公司定增投資基金的債務(wù)；根據(jù)本協(xié)議商定的收益分配原則和程序在所有合伙人之間進(jìn)行分配，首先分配有限合伙人收益。其中對

38、第(1)至(4)項(xiàng)必須以現(xiàn)金形式進(jìn)行清償，如現(xiàn)金部分不足則應(yīng)增加其他資產(chǎn)的變現(xiàn)。第(5)項(xiàng)應(yīng)與債權(quán)人協(xié)商清償方式。xx某上市公司定增投資基金財(cái)產(chǎn)不足以清償xx某上市公司定增投資基金債務(wù)的，由普通合伙人向債權(quán)人承擔(dān)無限連帶清償責(zé)任。違約責(zé)任合伙人違反本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)依法或依照本協(xié)議的商定承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。合伙人未能依照商定的期限出資的，依照第5.3條的商定承擔(dān)責(zé)任。由于一方違約，造成本協(xié)議未能履行或未能完全履行時(shí)，由違約方承擔(dān)違約責(zé)任；如屬多方違約，根據(jù)實(shí)際情況，由各方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。有限合伙費(fèi)用有限合伙費(fèi)用內(nèi)容有限合伙企業(yè)應(yīng)承擔(dān)下列其各自發(fā)生的支出和稅費(fèi)：開辦費(fèi)，指xx某上市公司定

39、增投資基金之組建、設(shè)立相關(guān)的費(fèi)用，包括政府及第三方機(jī)構(gòu)收取的費(fèi)用等；xx某上市公司定增投資基金年度財(cái)務(wù)審計(jì)費(fèi)（包括會(huì)計(jì)外包服務(wù)及提供審計(jì)服務(wù)過程中造成或產(chǎn)生的差旅費(fèi)），xx某上市公司定增投資基金之財(cái)務(wù)報(bào)表及報(bào)告費(fèi)用，包括制作、印刷和發(fā)送成本；合伙人會(huì)議及咨詢委員會(huì)會(huì)議費(fèi)用；政府部門對xx某上市公司定增投資基金，或?qū)x某上市公司定增投資基金的收益或資產(chǎn)，或?qū)x某上市公司定增投資基金的交易或運(yùn)作收取的稅費(fèi)及其它費(fèi)用；銀行托管費(fèi)；對外劃款所造成或產(chǎn)生的銀行手續(xù)費(fèi)；法律咨詢顧問費(fèi)，指為基金提供法律服務(wù)的律師費(fèi)及相關(guān)差旅費(fèi)用；訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)、基金清算費(fèi)用；其他未列入上述內(nèi)容，但一般而言不應(yīng)被歸入普通

40、合伙人日常運(yùn)營費(fèi)用之內(nèi)的費(fèi)用。對于所有因?qū)ν顿Y目標(biāo)公司的投資、持有、運(yùn)營、出售而發(fā)生的法律、審計(jì)、評估、相關(guān)公司注冊、財(cái)務(wù)咨詢顧問費(fèi)用，普通合伙人應(yīng)盡可能促使投資目標(biāo)公司承擔(dān)，未能由投資目標(biāo)公司承擔(dān)的，則由xx某上市公司定增投資基金承擔(dān)。如xx某上市公司定增投資基金未對投資目標(biāo)公司進(jìn)行投資，該項(xiàng)費(fèi)用由普通合伙人全部承擔(dān)。管理費(fèi)支付管理費(fèi)率：合伙企業(yè)管理費(fèi)率為【3】%/年?；鸸芾韴F(tuán)隊(duì)的人職工或員工資、辦公費(fèi)用等管理費(fèi)用由基金管理公司承擔(dān)。 所有以上管理費(fèi)由xx某上市公司定增投資基金承擔(dān)。有限合伙人所取得的預(yù)期年化收益為在合伙企業(yè)收益扣除管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他合伙企業(yè)費(fèi)用和成本之后的基礎(chǔ)上計(jì)算。投

41、資業(yè)務(wù)投資目標(biāo)xx某上市公司定增投資基金用于“xx某上市公司并購項(xiàng)目”。投資限制在監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求合理的回報(bào)。對每個(gè)不同的項(xiàng)目，根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)特性的不同，制定具體投資方案，遵循以下共同原則：基金運(yùn)用必須符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的相關(guān)要求；制定單個(gè)項(xiàng)目投資預(yù)期收益最低標(biāo)準(zhǔn)；項(xiàng)目投資要求有充分風(fēng)險(xiǎn)保障和監(jiān)控措施；可以對合伙人或者合伙人持股的項(xiàng)目投資，但要有不低于商定的預(yù)期收益。未經(jīng)合伙人會(huì)議通過，xx某上市公司定增投資基金存續(xù)期間內(nèi)不得舉借債務(wù)、不得對外提供擔(dān)保。投資管理各合伙人確認(rèn)，基金管理人負(fù)責(zé)xx某上市公司定增投資基金具體投資管理及相關(guān)事宜，普通合伙人對xx某上市公司定增投資基金債務(wù)承

42、擔(dān)無限連帶責(zé)任。合伙人會(huì)議和咨詢委員會(huì)合伙人會(huì)議合伙人會(huì)議為合伙人之議事程序，由普通合伙人召集并主持。合伙人會(huì)議討論決定如下事項(xiàng)：聽取普通合伙人的年度報(bào)告；批準(zhǔn)普通合伙人提出的關(guān)于變更xx某上市公司定增投資基金的企業(yè)名稱的議案；批準(zhǔn)xx某上市公司定增投資基金的基金管理人的管理團(tuán)隊(duì)關(guān)鍵人士變更；除明確授權(quán)普通合伙人獨(dú)立決定事項(xiàng)之相關(guān)內(nèi)容外，本協(xié)議其他內(nèi)容的修訂；xx某上市公司定增投資基金的解散及清算事宜；執(zhí)行事務(wù)合伙人除名及更換；法律、法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定應(yīng)當(dāng)由合伙人會(huì)議決定的其他事項(xiàng)。合伙人會(huì)議不應(yīng)就xx某上市公司定增投資基金潛在的投資項(xiàng)目或其他與xx某上市公司定增投資基金事務(wù)執(zhí)行關(guān)于的事項(xiàng)進(jìn)行決

43、議。并且有限合伙人不應(yīng)通過合伙人會(huì)議對xx某上市公司定增投資基金的管理及其他活動(dòng)施加監(jiān)控。合伙人會(huì)議每年召開一次，但經(jīng)執(zhí)行事務(wù)合伙人提議，可召開臨時(shí)合伙人會(huì)議；如執(zhí)行事務(wù)合伙人認(rèn)為適當(dāng)，可自行決定不召開年度合伙人會(huì)議或臨時(shí)合伙人會(huì)議。所有涉及xx某上市公司定增投資基金設(shè)立、運(yùn)營、分配、清算、費(fèi)用等事宜均以本協(xié)議商定內(nèi)容為準(zhǔn)。咨詢委員會(huì)普通合伙人在xx某上市公司定增投資基金設(shè)立后三個(gè)月內(nèi)組建咨詢委員會(huì)，有表決權(quán)的咨詢委員會(huì)成員應(yīng)為有限合伙人或有限合伙人代表（如有限合伙人為機(jī)構(gòu)投資者）。咨詢委員會(huì)由3名或5名有限合伙人或有限合伙人代表（如有限合伙人為機(jī)構(gòu)投資者）組建。有限合伙人認(rèn)繳出資額達(dá)到或高于

44、人民幣5000萬元，有資格/資質(zhì)獲取一個(gè)咨詢委員會(huì)成員名額。如根據(jù)前述標(biāo)準(zhǔn)確定的咨詢委員會(huì)成員名額不足3人，則由有限合伙人依照認(rèn)繳出資額由高到低的順序確定將咨詢委員會(huì)成員名額補(bǔ)足至3人。如根據(jù)前述標(biāo)準(zhǔn)確定的咨詢委員會(huì)成員名額為3人，則由該等取得咨詢委員會(huì)成員名額的成員組建。如根據(jù)前述標(biāo)準(zhǔn)確定的咨詢委員會(huì)成員名額超過3人，不足5人，則由有限合伙人依照認(rèn)繳出資額由高到低的順序確定將咨詢委員會(huì)成員名額補(bǔ)足至5人，如根據(jù)前述標(biāo)準(zhǔn)確定的咨詢委員會(huì)成員名額為5人，則由該等取得咨詢委員會(huì)成員名額的成員組建。如根據(jù)前述標(biāo)準(zhǔn)確定的咨詢委員會(huì)成員名額超過5人，則由有限合伙人依照認(rèn)繳出資額由高到低的順序確定5名成員

45、。咨詢委員會(huì)主席由認(rèn)繳出資額最高的有限合伙人擔(dān)任，普通合伙人可指派一名管理團(tuán)隊(duì)的成員擔(dān)任咨詢委員會(huì)聯(lián)席主席（“聯(lián)席主席”），當(dāng)主席缺席會(huì)議時(shí)主持咨詢委員會(huì)會(huì)議。咨詢委員會(huì)對下列事項(xiàng)進(jìn)行討論并向普通合伙人提出建議：批準(zhǔn)普通合伙人提出的關(guān)于更換xx某上市公司定增投資基金審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案；批準(zhǔn)普通合伙人提出的關(guān)于更換xx某上市公司定增投資基金托管銀行的議案；普通合伙人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)征詢咨詢委員會(huì)建議或意見的其他事項(xiàng)。對于咨詢委員會(huì)所議事項(xiàng)，咨詢委員會(huì)各成員一人一票。咨詢委員會(huì)會(huì)議根據(jù)需要可隨時(shí)安排召開，咨詢委員會(huì)會(huì)議由咨詢委員會(huì)主席、聯(lián)席主席召集召開。一經(jīng)普通合伙人提議，咨詢委員會(huì)主席應(yīng)在普通

46、合伙人提議后五個(gè)工作日內(nèi)發(fā)出會(huì)議通知。咨詢委員會(huì)會(huì)議通知期為五個(gè)工作日。成員參加會(huì)議即可視為其放棄任何關(guān)于通知期的要求。若普通合伙人提議召開咨詢委員會(huì)會(huì)議就普通合伙人提議事項(xiàng)進(jìn)行討論，但咨詢委員會(huì)未能在普通合伙人合理指派的期限內(nèi)做出決議或雖做出決議但普通合伙人認(rèn)為該決議不合理的，則普通合伙人有權(quán)將該等事項(xiàng)提交合伙人會(huì)議討論決定。咨詢委員會(huì)會(huì)議可以采取現(xiàn)場會(huì)議、電話會(huì)議或通訊表決方式或以上方式結(jié)合進(jìn)行。過半數(shù)有表決權(quán)成員參加的會(huì)議方為有效會(huì)議，會(huì)議決定由與會(huì)有表決權(quán)的成員過半數(shù)通過。對于咨詢委員會(huì)所做決定、建議或意見及建議，普通合伙人應(yīng)予以慎重考慮，但普通合伙人并無義務(wù)必須依咨詢委員會(huì)之建議或意

47、見行事。盡管有前述商定，咨詢委員會(huì)及其成員在任何意義上均不應(yīng)被視為參加有限合伙事務(wù)的管理及執(zhí)行。咨詢委員會(huì)及其成員在任何情況下均不應(yīng)以xx某上市公司定增投資基金之名義開展活動(dòng)或進(jìn)行可能對xx某上市公司定增投資基金構(gòu)成約束力的行為。咨詢委員會(huì)成員參加咨詢委員會(huì)工作不領(lǐng)報(bào)酬，但參加會(huì)議相關(guān)的費(fèi)用應(yīng)由xx某上市公司定增投資基金承擔(dān)。陳述和保證有限合伙人的陳述和保證其已仔細(xì)閱讀本協(xié)議并理解本協(xié)議內(nèi)容之確切含義；其繳付至xx某上市公司定增投資基金的出資來源合法；如有限合伙人為機(jī)構(gòu)，其簽訂本協(xié)議已按其內(nèi)部程序做出有效決議并取得充分授權(quán)，代表其在本協(xié)議上簽字的人為其合法有效的代表；簽訂本協(xié)議不會(huì)致使其違反其

48、章程、對其具有法律約束效力的任何規(guī)定或其在其他協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)；其系為自己的權(quán)益持有xx某上市公司定增投資基金權(quán)益，該等權(quán)益之上，不存在委托、信托或代持關(guān)系；但有限合伙人事先明確披露，并經(jīng)過普通合伙人接受的情況除外，在該等情形下，如明確披露并經(jīng)過普通合伙人接受的該等情況發(fā)生變化，則應(yīng)事先征得普通合伙人同意。普通合伙人的陳述和保證其已仔細(xì)閱讀本協(xié)議并理解本協(xié)議內(nèi)容之確切含義；其繳付至xx某上市公司定增投資基金的出資來源合法；其簽訂本協(xié)議已按其內(nèi)部程序做出有效決議并取得充分授權(quán)，代表其在本協(xié)議上簽字的人為其合法有效代表；簽訂本協(xié)議不會(huì)致使其違反其章程、對其具有法律約束效力的任何規(guī)定或其在其他協(xié)議項(xiàng)下

49、的義務(wù)；其系為自己的權(quán)益持有xx某上市公司定增投資基金權(quán)益，該等權(quán)益之上，不存在委托、信托或代持關(guān)系。會(huì)計(jì)、報(bào)告及賬戶會(huì)計(jì)年度xx某上市公司定增投資基金的會(huì)計(jì)年度為我國會(huì)計(jì)法規(guī)定的會(huì)計(jì)年度，即自公歷xx月1日起至1xx月31日止。首個(gè)會(huì)計(jì)年度自有限合伙設(shè)立之日起到當(dāng)年之1xx月31日止。記賬普通合伙人應(yīng)當(dāng)在法定時(shí)間內(nèi)保持符合關(guān)于法律規(guī)定的、反映xx某上市公司定增投資基金交易項(xiàng)目的會(huì)計(jì)賬簿，作為向有限合伙人提交財(cái)務(wù)報(bào)表的基礎(chǔ)依據(jù)。審計(jì)及財(cái)務(wù)報(bào)告xx某上市公司定增投資基金應(yīng)于本次投資期限屆滿后三十日內(nèi)，由獨(dú)立審計(jì)機(jī)構(gòu)對xx某上市公司定增投資基金的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。查閱財(cái)務(wù)賬簿有限合伙人有權(quán)在正常工

50、作時(shí)間內(nèi)的合理時(shí)限內(nèi)，親自或委托代理人為了與其持有的有限合伙權(quán)益相關(guān)的正當(dāng)事項(xiàng)查閱及復(fù)印xx某上市公司定增投資基金的會(huì)計(jì)賬簿，但應(yīng)至少提前十個(gè)工作日向普通合伙人遞交書面通知。有限合伙人在行使本條項(xiàng)下權(quán)利時(shí)應(yīng)遵守xx某上市公司定增投資基金中普通合伙人不時(shí)制定或更新的保密程序和規(guī)定。權(quán)益轉(zhuǎn)讓和權(quán)益質(zhì)押有限合伙人持有的有限合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓17.1.1有限合伙人轉(zhuǎn)讓其有限合伙權(quán)益應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的規(guī)定。17.1.2有限合伙人之間轉(zhuǎn)讓有限合伙權(quán)益的，應(yīng)向普通合伙人提交書面申請，載明轉(zhuǎn)讓的權(quán)益份額以及擬轉(zhuǎn)讓價(jià)格。普通合伙人有權(quán)自行決定是否批準(zhǔn)該等申請。如普通合伙人批準(zhǔn)該轉(zhuǎn)讓，則普通合伙人將應(yīng)提前三十個(gè)工作日向

51、全體合伙人發(fā)送書面通知，告知有限合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓事宜。17.1.3有限合伙人向其關(guān)聯(lián)人（為本條款之目的，關(guān)聯(lián)人應(yīng)擴(kuò)大說明為包括有限合伙人的股東、高級管理人員、實(shí)際監(jiān)控人等）或直系親屬（指配偶、父母、子女、兄弟姐妹，下同）轉(zhuǎn)讓有限合伙權(quán)益的，應(yīng)向普通合伙人提交書面申請，載明轉(zhuǎn)讓的權(quán)益份額以及擬轉(zhuǎn)讓價(jià)格。普通合伙人有權(quán)自行決定是否批準(zhǔn)該等申請。如普通合伙人批準(zhǔn)該轉(zhuǎn)讓，則普通合伙人將應(yīng)提前三十個(gè)工作日向全體合伙人發(fā)送書面通知，告知有限合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓事宜。17.1.4有限合伙人向普通合伙人轉(zhuǎn)讓有限合伙權(quán)益的，普通合伙人有權(quán)自行決定是否接受該等轉(zhuǎn)讓。如普通合伙人接受，則普通合伙人將應(yīng)提前三十個(gè)工作日向全體合伙

52、人發(fā)送書面通知，告知有限合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓事宜。17.1.5除第17.1.2條、第17.1.3條及第17.1.4條所述之有限合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓外，有限合伙人（“轉(zhuǎn)讓方”）擬對外轉(zhuǎn)讓有限合伙權(quán)益的，應(yīng)向普通合伙人提交書面申請，載明轉(zhuǎn)讓的權(quán)益份額以及擬轉(zhuǎn)讓價(jià)格。普通合伙人有權(quán)自行決定是否批準(zhǔn)該等申請。如普通合伙人批準(zhǔn)該轉(zhuǎn)讓，則普通合伙人將向全體有限合伙人發(fā)送書面通知，載明擬轉(zhuǎn)讓的權(quán)益份額以及擬轉(zhuǎn)讓價(jià)格。有意向向受讓該等有限合伙權(quán)益的有限合伙人應(yīng)在收到通知后三十個(gè)工作日內(nèi)書面回復(fù)普通合伙人，期滿未答復(fù)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。兩個(gè)以上有限合伙人主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的受讓比例；協(xié)商不成的，依照轉(zhuǎn)讓時(shí)各

53、自的實(shí)繳出資額比例行使優(yōu)先購買權(quán)。轉(zhuǎn)讓方必須依照申請中載明的擬轉(zhuǎn)讓價(jià)格轉(zhuǎn)讓有限合伙權(quán)益。如全體有限合伙人均放棄優(yōu)先購買權(quán)的，普通合伙人有權(quán)在上述三十個(gè)工作日期滿后的十個(gè)工作日內(nèi)向轉(zhuǎn)讓方發(fā)送書面通知，依照申請中載明的擬轉(zhuǎn)讓價(jià)格受讓有限合伙權(quán)益。如普通合伙人放棄優(yōu)先購買權(quán)，則轉(zhuǎn)讓方可依照轉(zhuǎn)讓申請中載明的擬轉(zhuǎn)讓價(jià)格向第三人轉(zhuǎn)讓有限合伙權(quán)益，但如轉(zhuǎn)讓方向第三人轉(zhuǎn)讓有限合伙權(quán)益的價(jià)格低于轉(zhuǎn)讓申請中載明的擬轉(zhuǎn)讓價(jià)格，則轉(zhuǎn)讓方不得直接轉(zhuǎn)讓，而應(yīng)根據(jù)本條重新提出申請。17.1.6如轉(zhuǎn)讓方根據(jù)本協(xié)議向合伙人以外的第三人轉(zhuǎn)讓有限合伙權(quán)益的，擬議中的“擬議受讓方”應(yīng)向普通合伙人提交關(guān)于其同意受本協(xié)議約束及將遵守本協(xié)

54、議商定、承繼轉(zhuǎn)讓方全部義務(wù)的承諾函，以及普通合伙人認(rèn)為適宜要求的其他資料文件、證件及信息，且轉(zhuǎn)讓方或擬議受讓方應(yīng)書面承諾承擔(dān)該次轉(zhuǎn)讓引起的xx某上市公司定增投資基金所發(fā)生的所有費(fèi)用。17.1.7根據(jù)本協(xié)議17.1.1條、17.1.2條、17.1.3條、第17.1.4條及第17.1.5條進(jìn)行有限合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓時(shí)，普通合伙人依本條商定取得授權(quán)，與受讓方簽署同意受讓方受讓上述有限合伙權(quán)益的書面資料文件，并辦理相應(yīng)xx變更登記手續(xù)。普通合伙人持有的有限合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓除非經(jīng)合伙人會(huì)議通過或者依照本協(xié)議之明確規(guī)定進(jìn)行的轉(zhuǎn)讓，普通合伙人不應(yīng)以其他任何方式轉(zhuǎn)讓其持有的合伙權(quán)益。如出現(xiàn)其被宣告破產(chǎn)、被吊銷營業(yè)執(zhí)照之

55、特殊情況，確需轉(zhuǎn)讓其權(quán)益，且受讓人承諾承擔(dān)原普通合伙人之全部責(zé)任和義務(wù)，再經(jīng)全體有限合伙人一致同意后方可轉(zhuǎn)讓，否則在合伙企業(yè)將不存在普通合伙人的情況下，xx某上市公司定增投資基金進(jìn)入清算程序。盡管有前述17.2.1條之規(guī)定，普通合伙人經(jīng)全體合伙人批準(zhǔn)可向其關(guān)聯(lián)人轉(zhuǎn)讓合伙權(quán)益，但前提是擬受讓權(quán)益當(dāng)時(shí)該關(guān)聯(lián)人的總資產(chǎn)不少于擬轉(zhuǎn)讓合伙權(quán)益的普通合伙人的總資產(chǎn)。有限合伙權(quán)益質(zhì)押有限合伙人可將其持有的有限合伙權(quán)益向符合條件的擔(dān)保公司或典當(dāng)行等公司進(jìn)行質(zhì)押借款，但須提前10日向普通合伙人提出書面申請，并經(jīng)普通合伙人同意。繼承作為有限合伙人的自然人死亡、被依法宣告死亡或者作為有限合伙人的法人及其他組織終止時(shí)

56、，經(jīng)普通合伙人核實(shí)，其繼承人或者權(quán)利承受人可以依法取得該有限合伙人在xx某上市公司定增投資基金中的資格/資質(zhì)。但如繼承人或權(quán)利承受人為兩人或兩人以上的，繼承人或權(quán)利承受人應(yīng)通過協(xié)商或其他方式確定其中一名繼承人或權(quán)利承受人成為xx某上市公司定增投資基金有限合伙人的人選；未經(jīng)確定的，任何繼承人或權(quán)利承受人不得成為xx某上市公司定增投資基金的有限合伙人。未確定時(shí)間xx某上市公司定增投資基金分配收益的，原有限合伙人應(yīng)享有的收益先存放于基金管理人賬戶，后轉(zhuǎn)入基金托管賬戶，待成為該有限合伙人的繼承人或權(quán)利承受人確定后，再行支付。有下列情形之一的，xx某上市公司定增投資基金應(yīng)當(dāng)向有限合伙人的繼承人或權(quán)利承受

57、人退還被繼承有限合伙人的財(cái)產(chǎn)份額：繼承人或權(quán)利承受人不自愿成為合伙人；法律規(guī)定或者本協(xié)議商定合伙人必須具有相關(guān)資格/資質(zhì)，而該繼承人或權(quán)利承受人未取得該資格/資質(zhì)；本協(xié)議商定未能成為有限合伙人的其他情形。有限合伙人的繼承人或權(quán)利承受人為無民事行為能力人或者限制民事行為能力人的，經(jīng)普通合伙人同意，可依法成為有限合伙人。第18.1條及第18.2條情形出現(xiàn)時(shí)普通合伙人依本條取得授權(quán)，自行簽署及或代表有限合伙人簽署相關(guān)法律資料文件為xx某上市公司定增投資基金辦理xx及其他變更手續(xù)。其他事項(xiàng)通知本協(xié)議項(xiàng)下任何通知、要求或信息傳達(dá)均應(yīng)采用書面形式，交付或發(fā)送至下列通訊辦公地址并確認(rèn)收到，即為履行發(fā)送或送達(dá)。給xx某上市公司定增投資基金和普通合伙人的通知均發(fā)送至：給各有限合伙人的通知發(fā)送至各有限