某期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理辦法

1、 東吳期貨貨有限公公司資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)投投資者適適當(dāng)性管管理辦法法總則為保障東東吳期貨貨有限公公司（以以下簡稱稱公司）資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)的規(guī)范范、健康康運(yùn)行，保護(hù)投投資者的的合法權(quán)權(quán)益，控控制資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，根據(jù)據(jù)期貨貨公司監(jiān)監(jiān)督管理理辦法、證證券期貨貨經(jīng)營機(jī)機(jī)構(gòu)私募募資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)運(yùn)作管管理暫行行規(guī)定、期期貨公司司資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)試點(diǎn)辦辦法、私募募投資基基金監(jiān)督督管理暫暫行辦法法期期貨公司司資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)管理規(guī)規(guī)則(試試行)、期期貨公司司資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)投資者者適當(dāng)性性評(píng)估程程序、東東吳期貨貨有限公公司投資資者適當(dāng)當(dāng)性管理理辦法和東東吳期貨貨資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)基本管管理制度度等相相關(guān)法

2、律律法規(guī)及及公司規(guī)規(guī)定，制制定本辦辦法。公司各部部門應(yīng)嚴(yán)嚴(yán)格執(zhí)行行本辦法法，審慎慎評(píng)估投投資者的的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)認(rèn)知水平平和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能能力，為為適當(dāng)?shù)牡耐顿Y者者提供資資產(chǎn)管理理服務(wù)。業(yè)務(wù)部門門和資產(chǎn)產(chǎn)管理部部門應(yīng)當(dāng)當(dāng)指導(dǎo)投投資者根根據(jù)相關(guān)關(guān)法律法法規(guī)要求求，主動(dòng)動(dòng)了解資資產(chǎn)管理理投資策策略的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)收益益特征，結(jié)合自自身的經(jīng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力力、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能能力進(jìn)行行自我評(píng)評(píng)估，審審慎決定定是否參參與資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)。公司執(zhí)行行兩級(jí)審審核，由由業(yè)務(wù)部部門評(píng)估估崗或資資管部門門評(píng)估崗崗作出初初評(píng)，資資產(chǎn)管理理部復(fù)核核崗進(jìn)行行復(fù)核評(píng)評(píng)估。公司必須須嚴(yán)格執(zhí)執(zhí)行實(shí)名名制銷售售、實(shí)名名制管理理要求和和資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)投資

3、者者適當(dāng)性性評(píng)估要要求。適當(dāng)性管管理部門門和崗位位職責(zé)資產(chǎn)管理理部負(fù)責(zé)責(zé)根據(jù)資資產(chǎn)管理理投資者者適當(dāng)性性的相關(guān)關(guān)規(guī)定，制定資資管部的的適當(dāng)性性制度，完善內(nèi)內(nèi)部分工工與業(yè)務(wù)務(wù)流程，負(fù)責(zé)組組織資產(chǎn)產(chǎn)管理適適當(dāng)性制制度環(huán)節(jié)節(jié)的落實(shí)實(shí)。資產(chǎn)管理理部負(fù)責(zé)責(zé)以下投投資者適適當(dāng)性管管理的日日常工作作：對(duì)業(yè)務(wù)部部門評(píng)估估崗或本本部門評(píng)評(píng)估崗提提交的投投資者適適當(dāng)性制制度材料料、書面面承諾、調(diào)查問問卷等，審查客客戶提交交資料的的完整性性、有效效性、一一致性、合規(guī)性性。查詢或組組織查詢?cè)兺顿Y者者在中國國期貨業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)的的投資者者信用風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)信息息和在中中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)網(wǎng)站站等多種種渠道的的投資者者誠信信信息。接受投資資者

4、投訴訴，根據(jù)據(jù)公司投投訴管理理辦法及及時(shí)報(bào)送送合規(guī)稽稽核部并并上報(bào)公公司領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)、協(xié)調(diào)調(diào)處理直直至投訴訴完結(jié)。資產(chǎn)管理理部適當(dāng)當(dāng)性的管管理職能能通過資資產(chǎn)管理理部復(fù)核核崗的審審核、復(fù)復(fù)核和負(fù)負(fù)責(zé)人的的綜合把把關(guān)來體體現(xiàn)，并并簽字留留痕。評(píng)估崗。評(píng)估崗崗為公司司資產(chǎn)管管理部產(chǎn)產(chǎn)品銷售售人員或或業(yè)務(wù)部部門具有有金融期期貨開戶戶資格的的人員，負(fù)責(zé)資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)適適當(dāng)性評(píng)評(píng)估工作作。評(píng)估崗應(yīng)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真真履行資資產(chǎn)管理理產(chǎn)品介介紹和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)揭示示，嚴(yán)格格依據(jù)實(shí)實(shí)名制統(tǒng)統(tǒng)一開戶戶要求和和適當(dāng)性性要求采采集投資資者實(shí)名名制統(tǒng)一一開戶資資料及適適當(dāng)性資資料，指指導(dǎo)投資資者簽署署資產(chǎn)管管理合同同文本。評(píng)估崗應(yīng)應(yīng)當(dāng)根

5、據(jù)據(jù)自然人人投資者者實(shí)際情情況指導(dǎo)導(dǎo)自然人人和機(jī)構(gòu)構(gòu)投資者者根據(jù)自自身實(shí)際際情況填填寫普普通投資資者風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能能力問卷卷（見見附件44、5），對(duì)投投資者適適當(dāng)性進(jìn)進(jìn)行審慎慎評(píng)估。交易結(jié)算算部負(fù)責(zé)責(zé)資產(chǎn)管管理投資資者有關(guān)關(guān)協(xié)助查查詢職責(zé)責(zé)。合規(guī)稽核核部負(fù)責(zé)責(zé)公司資資產(chǎn)管理理投資者者適當(dāng)性性工作制制度的審審核、實(shí)實(shí)施情況況的監(jiān)督督檢查及及責(zé)任追追究工作作。投資者適適當(dāng)性評(píng)評(píng)估要求求了解投資資者相關(guān)關(guān)信息及及信息采采集業(yè)務(wù)部門門業(yè)務(wù)人人員或本本部門向向投資者者銷售資資產(chǎn)管理理產(chǎn)品時(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)通過查查詢、收收集投資資者資料料、調(diào)查查問卷、知識(shí)測測試、其其他現(xiàn)場場或非現(xiàn)現(xiàn)場溝通通、填寫寫資管產(chǎn)產(chǎn)品投資

6、資者基本本信息表表（見附附件1）等方方式了解解投資者者的信息息。包括括但不限限于以下下信息：自然人的的姓名、國籍、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方方式，法法人或者者其他組組織的名名稱、注注冊(cè)地址址、辦公公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及及經(jīng)營范范圍等基基本信息息；收入來源源和數(shù)額額、資產(chǎn)產(chǎn)、債務(wù)務(wù)等財(cái)務(wù)務(wù)狀況；投資相關(guān)關(guān)的學(xué)習(xí)習(xí)、工作作經(jīng)歷及及投資經(jīng)經(jīng)驗(yàn)；投資期限限、品種種、期望望收益等等投資目目標(biāo)；風(fēng)險(xiǎn)偏好好及可承承受的損損失；誠信記錄錄；實(shí)際控制制投資者者的自然然人和交交易的實(shí)實(shí)際受益益人；法律法規(guī)規(guī)、自律律規(guī)則規(guī)規(guī)定的投投資者準(zhǔn)準(zhǔn)入要求求相關(guān)信信息；其他必要要信息。合格投資資者標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn) 資管計(jì)計(jì)劃的資資產(chǎn)委托托

7、人應(yīng)當(dāng)當(dāng)為合格格投資者者，單只只資管產(chǎn)產(chǎn)品的投投資者人人數(shù)不得得超過2200人人。資管計(jì)劃劃的合格格投資者者是指具具備相應(yīng)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)識(shí)別能力力和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承擔(dān)能能力，投投資于單單只資管管計(jì)劃的的金額不不低于1100萬萬元且符符合下列列相關(guān)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)機(jī)構(gòu)和個(gè)個(gè)人：（一）凈凈資產(chǎn)不不低于110000萬元的的機(jī)構(gòu)；（二）金金融資產(chǎn)產(chǎn)不低于于3000萬元或或者最近近三年個(gè)個(gè)人年均均收入不不低于550萬元元的個(gè)人人。前款所稱稱金融資資產(chǎn)包括括銀行存存款、股股票、債債券、基基金份額額、資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃、銀銀行理財(cái)財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)計(jì)劃、保保險(xiǎn)產(chǎn)品品、期貨貨權(quán)益等等。下列投資資者視為為合格投投資者：（一）社社會(huì)保障障

8、基金、企業(yè)年年金等養(yǎng)養(yǎng)老基金金，慈善善基金等等社會(huì)公公益基金金；（二）依依法設(shè)立立并在基基金業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)備案案的投資資計(jì)劃；（三）投投資于公公司所管管理資管管計(jì)劃的的基金管管理人及及其從業(yè)業(yè)人員；（四）中中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)規(guī)定定的其他他投資者者。以合伙企企業(yè)、契契約等非非法人形形式，通通過匯集集多數(shù)投投資者的的資金直直接或者者間接投投資于資資管計(jì)劃劃的，公公司或者者公司委委托的銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿穿透核查查最終投投資者是是否為合合格投資資者，并并合并計(jì)計(jì)算投資資者人數(shù)數(shù)。但是是，符合合本條第第（一）、（二二）項(xiàng)規(guī)規(guī)定的投投資者投投資資管管計(jì)劃的的，不再再穿透核核查最終終投資者者是否為為合格投投資者和和合并

9、計(jì)計(jì)算投資資者人數(shù)數(shù)。投資者身身份識(shí)別別評(píng)估崗應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照照期貨貨市場客客戶開戶戶管理規(guī)規(guī)定、本制度度及其他他市場開開戶管理理要求識(shí)識(shí)別投資資者身份份，嚴(yán)格格執(zhí)行實(shí)實(shí)名制管管理要求求，留取取投資者者影像資資料(頭頭部正面面照等)及身份份證明文文件復(fù)印印件。登登記投資資者的資管產(chǎn)產(chǎn)品投資資者基本本信息表表（見見附件11）。評(píng)估崗應(yīng)應(yīng)當(dāng)驗(yàn)證證投資者者身份信信息，審審查投資資者是否否屬于法法律、行行政法規(guī)規(guī)、行政政規(guī)章禁禁止參與與期貨資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的的單位或或個(gè)人。公司接受受單一客客戶委托托的，期期貨公司司董事、監(jiān)事、高級(jí)管管理人員員、從業(yè)業(yè)人員及及其配偶偶不得作作為本公公司資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)的客客戶

10、。購買一對(duì)對(duì)一資管管產(chǎn)品的的投資者者屬于本本公司股股東、實(shí)實(shí)際控制制人及其其關(guān)聯(lián)人人以及本本公司董董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級(jí)管理理人員、從業(yè)人人員的父父母、子子女的，資產(chǎn)管管理部應(yīng)應(yīng)當(dāng)自投投資者簽簽訂資產(chǎn)產(chǎn)管理合合同之日日起2個(gè)工作作日內(nèi)以以郵件形形式報(bào)合合規(guī)稽核核部，公公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)自簽訂訂資產(chǎn)管管理合同同之日起起5個(gè)工工作日內(nèi)內(nèi)，向住住所地中中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出出機(jī)構(gòu)備備案。期貨公司司接受特特定多個(gè)個(gè)客戶委委托的，期貨公公司或其其資產(chǎn)管管理子公公司的自自有資金金和董事事、監(jiān)事事、高級(jí)級(jí)管理人人員、從從業(yè)人員員及其配配偶，參參與本公公司設(shè)立立的單只只資產(chǎn)管管理計(jì)劃劃的份額額合計(jì)不不得超過過該資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)計(jì)

11、劃總份份額的550%。評(píng)估崗應(yīng)應(yīng)當(dāng)自行行或通過過公司其其他部門門查詢?cè)谠谥袊谄谪洏I(yè)協(xié)協(xié)會(huì)的投投資者信信用風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)信息數(shù)數(shù)據(jù)庫和和中國證證監(jiān)會(huì)網(wǎng)網(wǎng)站等多多種渠道道，查詢?cè)兺顿Y者者誠信信信息。對(duì)于存在在嚴(yán)重不不良誠信信記錄的的投資者者，不得得為其提提供資產(chǎn)產(chǎn)管理服服務(wù)。劣后級(jí)客客戶特別別要求禁止結(jié)構(gòu)構(gòu)化產(chǎn)品品嵌套投投劣后：結(jié)構(gòu)化化資產(chǎn)管管理計(jì)劃劃客戶不不能購買買我司結(jié)結(jié)構(gòu)化資資管計(jì)劃劃的劣后后級(jí)份額額。提供資產(chǎn)產(chǎn)證明：劣后級(jí)級(jí)客戶除除提供委委托資產(chǎn)產(chǎn)來源及及用途合合法性書書面承諾諾外，還還需提供供必要的的資產(chǎn)證證明文件件或收入入證明，證明符符合合格格投資者者標(biāo)準(zhǔn)(單位客客戶凈資資產(chǎn)不低低于1000

12、0萬萬元；個(gè)個(gè)人客戶戶金融資資產(chǎn)不低低于3000萬元元或者最最近三年年個(gè)人年年均收入入不低于于50萬萬元）。機(jī)構(gòu)客戶戶凈資產(chǎn)產(chǎn)時(shí)效性性：投資資者應(yīng)當(dāng)當(dāng)提供加加蓋公章章的上一一年度資資產(chǎn)負(fù)債債表或者者距申請(qǐng)請(qǐng)購買日日期不超超過三個(gè)個(gè)月的月月度資產(chǎn)產(chǎn)負(fù)債表表作為凈凈資產(chǎn)證證明；個(gè)人客戶戶金融資資產(chǎn)時(shí)效效性：投投資者所所提供金金融資產(chǎn)產(chǎn)證明的的開具日日期距購購買日期期間隔不不得超過過一個(gè)月月?？蛻糍徺I買有投顧顧的結(jié)構(gòu)構(gòu)化產(chǎn)品品劣后級(jí)級(jí)的，根根據(jù)監(jiān)管管規(guī)定：投顧及及其關(guān)聯(lián)聯(lián)方不能能以其自自有資金金或募集集資金投投資于公公司結(jié)構(gòu)構(gòu)化資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃劣后后級(jí)份額額。結(jié)構(gòu)構(gòu)化產(chǎn)品品有投資資顧問的的，公司司應(yīng)

13、對(duì)購購買有投投顧的結(jié)結(jié)構(gòu)化產(chǎn)產(chǎn)品劣后后級(jí)份額額客戶進(jìn)進(jìn)行特別別審查。其次，評(píng)評(píng)估崗應(yīng)應(yīng)根據(jù)該該產(chǎn)品投投資顧問問在投顧顧遴選申申報(bào)材料料里和產(chǎn)產(chǎn)品設(shè)立立時(shí)填寫寫的材料料里體現(xiàn)現(xiàn)的投顧顧名稱及及關(guān)聯(lián)方方名稱(必要時(shí)時(shí)在工商商網(wǎng)站、基金業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)網(wǎng)站等渠渠道進(jìn)行行充分適適當(dāng)?shù)谋M盡職調(diào)查查)，和和劣后級(jí)級(jí)客戶進(jìn)進(jìn)行比對(duì)對(duì)，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)一致的的，應(yīng)拒拒絕其購購買劣后后級(jí)份額額。專業(yè)投資資者條件件、分類類及認(rèn)定定公司將投投資者分分為普通通投資者者與專業(yè)業(yè)投資者者，并實(shí)實(shí)施差異異化適當(dāng)當(dāng)性管理理。公司將投投資者分分為普通通投資者者與專業(yè)業(yè)投資者者，符合合下列條條件之一一的是專專業(yè)投資資者：經(jīng)有關(guān)金金融監(jiān)管管部門批

14、批準(zhǔn)設(shè)立立的金融融機(jī)構(gòu)，包括證證券公司司、期貨貨公司、基金管管理公司司及其子子公司、商業(yè)銀銀行、保保險(xiǎn)公司司、信托托公司、財(cái)務(wù)公公司等；經(jīng)行業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)備備案或者者登記的的證券公公司子公公司、期期貨公司司子公司司、私募募基金管管理人。上述機(jī)構(gòu)構(gòu)面向投投資者發(fā)發(fā)行的理理財(cái)產(chǎn)品品，包括括但不限限于證券券公司資資產(chǎn)管理理產(chǎn)品、基金管管理公司司及其子子公司產(chǎn)產(chǎn)品、期期貨公司司資產(chǎn)管管理產(chǎn)品品、銀行行理財(cái)產(chǎn)產(chǎn)品、保保險(xiǎn)產(chǎn)品品、信托托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)備備案的私私募基金金。社會(huì)保障障基金、企業(yè)年年金等養(yǎng)養(yǎng)老基金金，慈善善基金等等社會(huì)公公益基金金，合格格境外機(jī)機(jī)構(gòu)投資資者（QQFIII）、人人民幣合合格境外外機(jī)

15、構(gòu)投投資者（RQFFII）。同時(shí)符合合下列條條件的法法人或者者其他組組織：最近 11 年末末凈資產(chǎn)產(chǎn)不低于于20000萬元元；最近 11 年末末金融資資產(chǎn)不低低于10000萬萬元；具有 22 年以以上證券券、基金金、期貨貨、黃金金、外匯匯等投資資經(jīng)歷。同時(shí)符合合下列條條件的自自然人：金融資產(chǎn)產(chǎn)不低于于5000萬元，或者最最近3年年個(gè)人年年均收入入不低于于50萬萬元；具有2年年以上證證券、基基金、期期貨、黃黃金、外外匯等投投資經(jīng)歷歷，或者者具有22年以上上金融產(chǎn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)計(jì)、投資資、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理及及相關(guān)工工作經(jīng)歷歷，或者者屬于本本條第(一）項(xiàng)項(xiàng)規(guī)定的的專業(yè)投投資者的的高級(jí)管管理人員員、獲得得職業(yè)資資

16、格認(rèn)證證的從事事金融相相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)的注冊(cè)冊(cè)會(huì)計(jì)師師和律師師。前款所稱稱金融資資產(chǎn)，是是指銀行行存款、股票、債券、基金份份額、資資產(chǎn)管理理計(jì)劃、銀行理理財(cái)產(chǎn)品品、信托托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)產(chǎn)品、期期貨及其其他衍生生產(chǎn)品等等。 符合本本辦法第第二十六條第（一）、（二）、（三三）項(xiàng)條條件的投投資者，向公司司申請(qǐng)成成為專業(yè)業(yè)投資者者，業(yè)務(wù)務(wù)部門應(yīng)應(yīng)當(dāng)要求求其提供供營業(yè)執(zhí)執(zhí)照、經(jīng)經(jīng)營業(yè)務(wù)務(wù)許可證證、登記記或備案案證明、開戶類類型證明明等身份份資質(zhì)證證明材料料。公司審核核通過的的，可將將其直接接認(rèn)定為為專業(yè)投投資者，業(yè)務(wù)部部門將認(rèn)認(rèn)定結(jié)果果書面（專業(yè)業(yè)投資者者告知及及確認(rèn)書書見附附件3）告知投投資者符合本辦辦法第二

17、二十六條第（四）、（五）項(xiàng)條件件的投資資者，向向公司申申請(qǐng)成為為專業(yè)投投資者，業(yè)務(wù)部部門應(yīng)當(dāng)當(dāng)要求其其填寫專業(yè)投投資者申申請(qǐng)書（見附附件2）。對(duì)符合本本辦法第第二十六條第（四）項(xiàng)項(xiàng)條件的的機(jī)構(gòu)投投資者，業(yè)務(wù)部部門應(yīng)當(dāng)當(dāng)要求其其提供最最近一年年的財(cái)務(wù)務(wù)報(bào)表、金融資資產(chǎn)證明明文件及及該機(jī)構(gòu)構(gòu)投資經(jīng)經(jīng)歷證明明材料等等；對(duì)符符合本辦辦法第二二十六條條第（五五）項(xiàng)條條件的自自然人投投資者，業(yè)務(wù)部部門應(yīng)當(dāng)當(dāng)要求其其提供近近一個(gè)月月本人的的金融資資產(chǎn)證明明文件或或近年年收入證證明、投投資經(jīng)歷歷或工作作證明、職業(yè)資資格證書書等。公司審核核通過的的，認(rèn)定定其為專專業(yè)投資資者，并并將認(rèn)定定結(jié)果書書面（專業(yè)投投資者

18、告告知及確確認(rèn)書見附件件3）告告知投資資者。 普通投資資者分類類及認(rèn)定定專業(yè)投資資者之外外的投資資者為普普通投資資者。公公司對(duì)普普通投資資者在信信息告知知、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性性匹配等等方面適適用不同同于專業(yè)業(yè)投資者者的特別別保護(hù)。公司將普普通投資資者按其其風(fēng)險(xiǎn)承承受能力力劃分為為五類，由低到到高分別別為C11（含風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受受能力最最低類別別）、CC2、C3、C4、C5類。公司通過過制作投投資者風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受受能力評(píng)評(píng)估問卷卷以了解解投資者者風(fēng)險(xiǎn)承承受能力力情況，問卷需需滿足如如下要求求：問卷內(nèi)容容應(yīng)當(dāng)至至少包括括收入來來源和數(shù)數(shù)額、資資產(chǎn)狀況況、債務(wù)務(wù)、投資資知識(shí)和和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏偏好、誠誠信狀況況

19、等因素素；問卷問題題不少于于10個(gè)個(gè)；問卷應(yīng)當(dāng)當(dāng)根據(jù)評(píng)評(píng)估選項(xiàng)項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能能力的相相關(guān)性，合理設(shè)設(shè)定選項(xiàng)項(xiàng)的分值值和權(quán)重重，建立立評(píng)估得得分與風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受受能力等等級(jí)的對(duì)對(duì)應(yīng)關(guān)系系。資產(chǎn)管理理部應(yīng)當(dāng)當(dāng)根據(jù)了了解的投投資者信信息，結(jié)結(jié)合問卷卷評(píng)估結(jié)結(jié)果，對(duì)對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能能力進(jìn)行行綜合評(píng)評(píng)估。業(yè)務(wù)人員員在投資資者填寫寫風(fēng)險(xiǎn)承承受能力力評(píng)估問問卷時(shí)，不得進(jìn)進(jìn)行誘導(dǎo)導(dǎo)、誤導(dǎo)導(dǎo)、欺騙騙投資者者，影響響填寫結(jié)結(jié)果。自然人投投資者應(yīng)應(yīng)當(dāng)由其其本人填填寫普普通投資資者風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能能力問卷卷（適用用于自然然人投資資者）（見附附件4），機(jī)構(gòu)構(gòu)投資者者應(yīng)當(dāng)由由法定代代表人、負(fù)責(zé)人人或其授授權(quán)代表表填寫普通投投資

20、者風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受受能力問問卷（適適用于機(jī)機(jī)構(gòu)投資資者）（見附附件5）。業(yè)務(wù)務(wù)部門根根據(jù)問卷卷評(píng)分表表得出投投資者填填寫的問問卷相應(yīng)應(yīng)分值，再根據(jù)據(jù)普通通投資者者風(fēng)險(xiǎn)承承受能力力等級(jí)劃劃分標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)（見見附件66），認(rèn)認(rèn)定投資資者的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受受能力等等級(jí)，最最后由適適當(dāng)性管管理部門門進(jìn)行復(fù)復(fù)核。資管部適適當(dāng)性操操作的相相關(guān)人員員應(yīng)將審審核意見見填寫在在普通通投資者者分類內(nèi)內(nèi)部審核核表（見附件件7）風(fēng)險(xiǎn)承受受能力最最低類別別的投資資者。風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受受能力經(jīng)經(jīng)評(píng)估為為 C11 類的的自然人人投資者者，符合合以下情情形之一一的，公公司可以以將其認(rèn)認(rèn)定為風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受受能力最最低類別別的投資資者：不具有完完全民事事行

21、為能能力；沒有風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)容忍度度或者不不愿承受受任何投投資損失失；中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)、協(xié)協(xié)會(huì)或期期貨經(jīng)營營機(jī)構(gòu)認(rèn)認(rèn)定的其其他情形形。專業(yè)投資資者與普普通投資資者的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)化普通投資資者轉(zhuǎn)化化為專業(yè)業(yè)投資者者。對(duì)符符合下列列條件之之一的投投資者可可以申請(qǐng)請(qǐng)轉(zhuǎn)化為為專業(yè)投投資者：最近1 年末凈凈資產(chǎn)不不低于110000 萬元元，最近近1 年年末金融融資產(chǎn)不不低于5500 萬元，且具有有1 年年以上證證券、基基金、期期貨、黃黃金、外外匯等投投資經(jīng)歷歷的除專專業(yè)投資資者外的的法人或或其他組組織；金融資產(chǎn)產(chǎn)不低于于3000 萬元元或者最最近3 年個(gè)人人年均收收入不低低于300 萬元元，且具具有1 年以上上證券、基金、

22、期貨、黃金、外匯等等投資經(jīng)經(jīng)歷或者者1 年年以上金金融產(chǎn)品品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管管理及相相關(guān)工作作經(jīng)歷的的自然人人投資者者普通投資資者轉(zhuǎn)化化為專業(yè)業(yè)投資者者的，其其轉(zhuǎn)化流流程如下下：普通投資資者在公公司已做做過投資資者適當(dāng)當(dāng)性評(píng)估估三個(gè)月月以上，具有接接受我司司產(chǎn)品或或服務(wù)的的相關(guān)經(jīng)經(jīng)驗(yàn)。投投資者向向公司書書面申請(qǐng)請(qǐng)成為專專業(yè)投資資者并確確認(rèn)自主主承擔(dān)可可能產(chǎn)生生的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和后果果，并提提交符合合轉(zhuǎn)化條條件的證證明材料料。投資資者填寫寫普通通投資者者轉(zhuǎn)為專專業(yè)投資資者申請(qǐng)請(qǐng)書中中相應(yīng)內(nèi)內(nèi)容（見見附件88）。公司對(duì)投投資者提提供的材材料進(jìn)行行審核，并通過過追加了了解以下下信息、開展投投資知識(shí)識(shí)測試或

23、或者模擬擬交易等等方式對(duì)對(duì)投資者者進(jìn)行審審慎評(píng)估估，確認(rèn)認(rèn)其符合合轉(zhuǎn)化要要求。公司同意意投資者者轉(zhuǎn)化的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)向投資資者說明明對(duì)普通通投資者者和專業(yè)業(yè)投資者者履行適適當(dāng)性義義務(wù)的差差別，警警示可能能承擔(dān)的的投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，由由業(yè)務(wù)部部門以普通投投資者轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)化為專專業(yè)投資資者結(jié)果果告知書書（見見附件99）方式式書面告告知投資資者，投投資者應(yīng)應(yīng)在普普通投資資者轉(zhuǎn)化化為專業(yè)業(yè)投資者者結(jié)果告告知書上簽字字確認(rèn)；公司確確認(rèn)其不不符合要要求的，應(yīng)當(dāng)告告知其審審查結(jié)果果及理由由。專業(yè)投資資者轉(zhuǎn)化化為普通通投資者者。符合合本辦法法第二十十六條第（四）、（五）項(xiàng)條件件的專業(yè)業(yè)投資者者向公司司書面申申請(qǐng)成為為普通投投

24、資者，公司在在審核其其不以專專業(yè)投資資者身份份持有產(chǎn)產(chǎn)品或者者享受服服務(wù)后，應(yīng)當(dāng)對(duì)對(duì)其按照照普通投投資者的的標(biāo)準(zhǔn)履履行相應(yīng)應(yīng)的適當(dāng)當(dāng)性評(píng)估估、匹配配與管理理義務(wù)。投資者向向公司提提出書面面申請(qǐng)并并填寫專業(yè)投投資者轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)為普通通投資者者申請(qǐng)書書中相相應(yīng)內(nèi)容容（見附附件100）。委托資產(chǎn)產(chǎn)合法性性要求評(píng)估崗應(yīng)應(yīng)當(dāng)要求求普通投資資者簽署署資產(chǎn)產(chǎn)合法性性及投資資者適當(dāng)當(dāng)性承諾諾書（見附件件16）。投資者應(yīng)應(yīng)承諾委委托資產(chǎn)產(chǎn)不屬于于違反規(guī)規(guī)定的公公眾集資資，符合合有關(guān)反反洗錢法法律法規(guī)規(guī)的要求求。公司與投投資者簽簽訂資產(chǎn)產(chǎn)管理合合同，并并確認(rèn)該該投資者者初始認(rèn)認(rèn)購金額額不低于于1000萬元人人民幣，方可為

25、為其提供供資產(chǎn)管管理服務(wù)務(wù)。評(píng)估流程程評(píng)估崗、復(fù)核崗崗應(yīng)當(dāng)按按照以下下流程對(duì)對(duì)投資者者適當(dāng)性性進(jìn)行評(píng)評(píng)估和復(fù)復(fù)核：對(duì)投資者者身份進(jìn)進(jìn)行識(shí)別別；專業(yè)投資資者和普普通投資資者的認(rèn)認(rèn)定；指導(dǎo)普通通投資者者填寫普通投投資者風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受受能力問問卷，對(duì)其風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)識(shí)水平和和風(fēng)險(xiǎn)承承受能力力進(jìn)行評(píng)評(píng)估；要求普通通投資者者承諾符符合合格格投資者者標(biāo)準(zhǔn)、委托資資產(chǎn)來源源及用途途合法；普通投資資者風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能能力等級(jí)級(jí)與產(chǎn)品品風(fēng)險(xiǎn)等等級(jí)的匹匹配；對(duì)結(jié)構(gòu)化化產(chǎn)品劣劣后級(jí)份份額客戶戶，特別別是購買買的產(chǎn)品品有投顧顧的，進(jìn)進(jìn)行特別別審查；確認(rèn)投資資者資產(chǎn)產(chǎn)管理賬賬戶起始始委托資資金符合合合同約約定。投資者評(píng)評(píng)估數(shù)據(jù)據(jù)庫

26、公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)建立投投資者適適當(dāng)性評(píng)評(píng)估數(shù)據(jù)據(jù)庫，收收錄投資資者信息息并及時(shí)時(shí)更新，數(shù)據(jù)庫庫內(nèi)容包包括但不不限于以以下信息息：公司已獲獲知的證券期期貨投資資者適當(dāng)當(dāng)性管理理辦法第六條條所規(guī)定定的投資資者信息息；公司了解解到的投投資者外外部誠信信記錄及及在公司司從事投投資活動(dòng)動(dòng)所產(chǎn)生生的失信信行為記記錄；投資者歷歷次風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能能力測試試問卷內(nèi)內(nèi)容、評(píng)評(píng)級(jí)時(shí)間間、評(píng)級(jí)級(jí)結(jié)果等等信息；投資者申申請(qǐng)成為為專業(yè)投投資者或或轉(zhuǎn)化為為普通投投資者的的申請(qǐng)及及審核記記錄等；中國期貨貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)及公司司認(rèn)為必必要的其其他信息息。普通投資資者的后后續(xù)評(píng)估估公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)利用投投資者評(píng)評(píng)估數(shù)據(jù)據(jù)庫及交交易行為為記錄等等信息

27、，持續(xù)跟跟蹤和評(píng)評(píng)估投資資者風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能能力，必必要時(shí)調(diào)調(diào)整其風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受受能力等等級(jí)。公司調(diào)整整投資者者風(fēng)險(xiǎn)承承受能力力等級(jí)的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能能力評(píng)估估結(jié)果交交投資者者簽署確確認(rèn)，并并以書面面方式記記載留存存。公司產(chǎn)品品或服務(wù)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)級(jí)規(guī)則則及適當(dāng)當(dāng)性匹配配原則公司產(chǎn)品品或服務(wù)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)級(jí)規(guī)則則資產(chǎn)管理理部應(yīng)當(dāng)當(dāng)了解所所銷售產(chǎn)產(chǎn)品信息息，根據(jù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特特征和程程度，審審慎評(píng)估估、劃分分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)級(jí)。資管部根根據(jù)協(xié)會(huì)會(huì)制定的的資管產(chǎn)品品風(fēng)險(xiǎn)等等級(jí)名錄錄，結(jié)合合實(shí)際，制定了了資管產(chǎn)品品風(fēng)險(xiǎn)等等級(jí)名錄錄（見附附件11），將將產(chǎn)品風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)級(jí)由低到到高分為為R1級(jí)級(jí)、R22級(jí)、RR3級(jí)、R4級(jí)、

28、R5級(jí)五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)級(jí)別。本部門門及公司司業(yè)務(wù)部部門評(píng)估估相關(guān)產(chǎn)產(chǎn)品的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)級(jí)不得低低于協(xié)會(huì)會(huì)名錄規(guī)規(guī)定的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)級(jí)。協(xié)會(huì)更更新本行行業(yè)的產(chǎn)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)等級(jí)名名錄時(shí)，資管部部需同步步對(duì)產(chǎn)品品等級(jí)進(jìn)進(jìn)行調(diào)整整。資管產(chǎn)品品的評(píng)級(jí)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。公司資資產(chǎn)管理理計(jì)劃的的分級(jí)在在參考監(jiān)監(jiān)管部門門及相關(guān)關(guān)產(chǎn)品備備案機(jī)構(gòu)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)的的基礎(chǔ)上上，建立立公司的的資產(chǎn)管管理計(jì)劃劃的分級(jí)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。公司資資管部可可以對(duì)資資管產(chǎn)品品風(fēng)險(xiǎn)等等級(jí)評(píng)估估表參考考模板（見附件件12）進(jìn)行行完善。資管產(chǎn)品品的評(píng)級(jí)級(jí)。公司司相關(guān)人人員填寫寫資管管產(chǎn)品風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)級(jí)評(píng)估表表，根根據(jù)各項(xiàng)項(xiàng)評(píng)估因因素的分分值和權(quán)權(quán)重以及及建立起起的評(píng)估估分值與與產(chǎn)品

29、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)級(jí)的對(duì)應(yīng)應(yīng)關(guān)系來來確定資資管產(chǎn)品品等級(jí)評(píng)評(píng)估結(jié)果果。涉及及投資組組合的產(chǎn)產(chǎn)品或者者服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按按照產(chǎn)品品或者服服務(wù)整體體風(fēng)險(xiǎn)等等級(jí)進(jìn)行行評(píng)估。相關(guān)人人員對(duì)評(píng)評(píng)估過程程簽字確確認(rèn)。第三方銷銷售公司委托托其他機(jī)機(jī)構(gòu)銷售售本公司司發(fā)行的的資管產(chǎn)產(chǎn)品，應(yīng)應(yīng)當(dāng)確認(rèn)認(rèn)受托機(jī)機(jī)構(gòu)具備備代銷相相關(guān)產(chǎn)品品的資格格及落實(shí)實(shí)適當(dāng)性性義務(wù)要要求的人人員儲(chǔ)備備、內(nèi)控控制度、技術(shù)設(shè)設(shè)備等能能力。公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)告知代代銷方所所委托資資管產(chǎn)品品的適當(dāng)當(dāng)性管理理標(biāo)準(zhǔn)和和要求，代銷方方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)嚴(yán)格執(zhí)行行，但法法律、行行政法規(guī)規(guī)、中國國證監(jiān)會(huì)會(huì)其他規(guī)規(guī)章另有有規(guī)定的的除外。資管部應(yīng)應(yīng)當(dāng)將受受托銷售售機(jī)構(gòu)在在委托銷銷售中違違反適

30、當(dāng)當(dāng)性義務(wù)務(wù)的行為為的法律律責(zé)任明明確在委委托銷售售合同中中約定。適當(dāng)性匹匹配原則則和管理理資產(chǎn)管理理部按照照“適當(dāng)?shù)牡漠a(chǎn)品銷銷售給適適當(dāng)?shù)耐锻顿Y者”的原則則銷售產(chǎn)產(chǎn)品，應(yīng)應(yīng)當(dāng)遵守守以下匹匹配要求求：投資期限限、投資資品種、期望收收益等符符合投資資者的投投資目標(biāo)標(biāo)；產(chǎn)品的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)級(jí)符合投投資者的的風(fēng)險(xiǎn)承承受能力力等級(jí)；中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)、協(xié)協(xié)會(huì)和公公司規(guī)定定的其他他匹配要要求。普通投資資者風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能能力等級(jí)級(jí)與產(chǎn)品品風(fēng)險(xiǎn)等等級(jí)的匹匹配，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照照以下標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)確定定：C1類投投資者（含最低低風(fēng)險(xiǎn)承承受能力力類別）可購買買或接受受R1級(jí)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等等級(jí)產(chǎn)品品；C2類投投資者可可購買或或接受RR1級(jí)、R2

31、級(jí)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等等級(jí)產(chǎn)品品；C3類投投資者可可購買或或接受RR1級(jí)、R2級(jí)級(jí)、R33級(jí)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)產(chǎn)品;C4類投投資者可可購買或或接受RR1級(jí)、R2級(jí)、R3級(jí)、R4級(jí)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)級(jí)產(chǎn)品;C5類投投資者可可購買或或接受RR1級(jí)、R2級(jí)、R3級(jí)、R4級(jí)、R5級(jí)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)級(jí)產(chǎn)品。風(fēng)險(xiǎn)承受受能力最最低類別別的投資資者只可可購買或或接受RR1級(jí)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)級(jí)的產(chǎn)品品。專業(yè)投資資者可購購買或接接受所有有風(fēng)險(xiǎn)等等級(jí)的產(chǎn)產(chǎn)品。公司向普普通投資資者銷售售產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按按照證證券期貨貨投資者者適當(dāng)性性管理辦辦法第第二十三三條的規(guī)規(guī)定告知知可能的的風(fēng)險(xiǎn)事事項(xiàng)及明明確的適適當(dāng)性匹匹配意見見：可能直接接導(dǎo)致本本金虧損損的事項(xiàng)項(xiàng)；可

32、能直接接導(dǎo)致超超過原始始本金損損失的事事項(xiàng)；因經(jīng)營機(jī)機(jī)構(gòu)的業(yè)業(yè)務(wù)或者者財(cái)產(chǎn)狀狀況變化化，可能能導(dǎo)致本本金或者者原始本本金虧損損的事項(xiàng)項(xiàng)；因經(jīng)營機(jī)機(jī)構(gòu)的業(yè)業(yè)務(wù)或者者財(cái)產(chǎn)狀狀況變化化，影響響客戶判判斷的重重要事由由；限制銷售售對(duì)象權(quán)權(quán)利行使使期限或或者可解解除合同同期限等等全部限限制內(nèi)容容；適當(dāng)性匹匹配意見見。投資者獨(dú)獨(dú)立決策策并承擔(dān)擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的的告知義義務(wù)。資資產(chǎn)管理理部應(yīng)當(dāng)當(dāng)告知投投資者，綜合考考慮自身身風(fēng)險(xiǎn)承承受能力力與經(jīng)營營機(jī)構(gòu)的的適當(dāng)性性匹配意意見，獨(dú)獨(dú)立做出出投資決決策并承承擔(dān)投資資風(fēng)險(xiǎn)，公司提提出的適適當(dāng)性匹匹配意見見不表明明其對(duì)產(chǎn)產(chǎn)品的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)和收收益做出出實(shí)質(zhì)性性判斷或或者保證證，其履

33、履行投資資者適當(dāng)當(dāng)性職責(zé)責(zé)不能取取代投資資者的投投資判斷斷，不會(huì)會(huì)降低產(chǎn)產(chǎn)品的固固有風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，也不不會(huì)影響響其依法法應(yīng)當(dāng)承承擔(dān)的投投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)、履約約責(zé)任以以及費(fèi)用用。投資者簽簽署普普通投資資者適當(dāng)當(dāng)性匹配配意見告告知書（見附附件13）進(jìn)行行確認(rèn)。投資者主主動(dòng)要求求購買風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)級(jí)高于其其風(fēng)險(xiǎn)承承受能力力的產(chǎn)品品的，業(yè)業(yè)務(wù)部門門在確認(rèn)認(rèn)其不屬屬于風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能能力最低低類別投投資者后后，再次次警示和和告知相相關(guān)產(chǎn)品品和服務(wù)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)以及投投資者不不適合購購買這類類產(chǎn)品或或者接受受相關(guān)服服務(wù)，再再次警示示和告知知后投資資者仍主主動(dòng)要求求購買的的，業(yè)務(wù)務(wù)部門應(yīng)應(yīng)當(dāng)要求求投資者者簽署普通投投資者購購買高于

34、于自身風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受受能力產(chǎn)產(chǎn)品的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)警示示書（見附附件14），確確認(rèn)其已已知悉產(chǎn)產(chǎn)品的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)特征征、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)高于投投資者承承受能力力的事實(shí)實(shí)及可能能引起的的后果。投資者者主動(dòng)要要求購買買風(fēng)險(xiǎn)等等級(jí)高于于其風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能能力的產(chǎn)產(chǎn)品或者者接受相相關(guān)服務(wù)務(wù)的內(nèi)部部審批權(quán)權(quán)限，由由適當(dāng)性性管理部部門負(fù)責(zé)責(zé)人親自自把關(guān)負(fù)負(fù)責(zé)。業(yè)務(wù)部門門向普通通投資者者銷售或或者提供供高風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)履履行以下下適當(dāng)性性義務(wù)：追加了解解投資者者的相關(guān)關(guān)信息；向投資者者提供特特別風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)警示書書，揭示示該產(chǎn)品品的高風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)特征征，由投投資者簽簽字確認(rèn)認(rèn)（普通通投資者者購買高高風(fēng)險(xiǎn)等等級(jí)產(chǎn)品品的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)警示書書見附件件15

35、）；給予投資資者至少少 244 小時(shí)時(shí)的冷靜靜期或至至少增加加一次回回訪告知知特別風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。其其中冷靜靜期自投投資者簽簽署特別別風(fēng)險(xiǎn)警警示書之之日的下下一日開開始計(jì)算算；增加加一次回回訪告知知特別風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)當(dāng)在投資資者持有有產(chǎn)品或或服務(wù)之之前進(jìn)行行。公司相關(guān)關(guān)部門應(yīng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)據(jù)投資者者和產(chǎn)品品的信息息變化情情況，主主動(dòng)調(diào)整整投資者者分類、產(chǎn)品分分級(jí)以及及適當(dāng)性性匹配意意見，并并告知投投資者。執(zhí)行投資資者適當(dāng)當(dāng)性的保保障措施施明確禁止止行為本部門及及公司業(yè)業(yè)務(wù)部門門向投資資者銷售售資管產(chǎn)產(chǎn)品時(shí)，禁止以以下行為為：向不符合合準(zhǔn)入要要求的投投資者銷銷售資管管產(chǎn)品；向投資者者就不確確定的事事項(xiàng)提供供確定性

36、性的判斷斷，或者者告知投投資者有有可能使使其誤認(rèn)認(rèn)為具有有確定性性的判斷斷；向普通投投資者主主動(dòng)推介介風(fēng)險(xiǎn)等等級(jí)高于于其風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能能力的產(chǎn)產(chǎn)品；向普通投投資者主主動(dòng)推介介不符合合其投資資目標(biāo)的的產(chǎn)品；向風(fēng)險(xiǎn)承承受能力力最低類類別的投投資者銷銷售或者者提供風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)級(jí)高于其其風(fēng)險(xiǎn)承承受能力力的產(chǎn)品品；其他違背背適當(dāng)性性要求，損害投投資者合合法權(quán)益益的行為為。適當(dāng)性留留痕規(guī)定定依照證證券期貨貨投資者者適當(dāng)性性管理辦辦法第第二十五五條和期貨行行業(yè)執(zhí)行行投資者者適當(dāng)性性制度指指引的的相關(guān)規(guī)規(guī)定，資資管部通通過現(xiàn)場場方式向向普通投投資者履履行如下下規(guī)定的的告知、警示程程序的，應(yīng)當(dāng)全全過程錄錄音或者者錄

37、像；通過互互聯(lián)網(wǎng)等等非現(xiàn)場場方式履履行告知知、警示示程序的的，公司司應(yīng)當(dāng)完完善配套套留痕安安排，由由普通投投資者通通過符合合法律、行政法法規(guī)要求求的電子子方式進(jìn)進(jìn)行確認(rèn)認(rèn)：“普通投投資者以以書面形形式向經(jīng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)構(gòu)申請(qǐng)成成為專業(yè)業(yè)投資者者應(yīng)當(dāng)向向經(jīng)營機(jī)機(jī)構(gòu)提出出申請(qǐng)并并確認(rèn)自自主承擔(dān)擔(dān)可能產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)和后后果，提提供相關(guān)關(guān)證明材材料。經(jīng)營機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通通過追加加了解信信息、投投資知識(shí)識(shí)測試或或者模擬擬交易等等方式對(duì)對(duì)投資者者進(jìn)行謹(jǐn)謹(jǐn)慎評(píng)估估，確認(rèn)認(rèn)其符合合前條要要求，說說明對(duì)不不同類別別投資者者履行適適當(dāng)性義義務(wù)的差差別，警警示可能能承擔(dān)的的投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，告告知申請(qǐng)請(qǐng)的審查查結(jié)果及及其理由由?！?/p>

38、“經(jīng)營機(jī)機(jī)構(gòu)向普普通投資資者銷售售高風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)產(chǎn)品或或者提供供相關(guān)服服務(wù)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)履行行特別的的注意義義務(wù)，包包括制定定專門的的工作程程序，追追加了解解相關(guān)信信息，告告知特別別的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)點(diǎn)，給給予普通通投資者者更多的的考慮時(shí)時(shí)間，或或者增加加回訪頻頻次等。”“經(jīng)營機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)根據(jù)投投資者和和產(chǎn)品或或者服務(wù)務(wù)的信息息變化情情況，主主動(dòng)調(diào)整整投資者者分類、產(chǎn)品或或者服務(wù)務(wù)分級(jí)以以及適當(dāng)當(dāng)性匹配配意見，并告知知投資者者上述情情況?！薄白C券券期貨投投資者適適當(dāng)性管管理辦法法第二二十三條條的規(guī)定定”：可能直接接導(dǎo)致本本金虧損損的事項(xiàng)項(xiàng)；可能直接接導(dǎo)致超超過原始始本金損損失的事事項(xiàng)；因經(jīng)營機(jī)機(jī)構(gòu)的業(yè)業(yè)務(wù)或者者財(cái)產(chǎn)

39、狀狀況變化化，可能能導(dǎo)致本本金或者者原始本本金虧損損的事項(xiàng)項(xiàng)；因經(jīng)營機(jī)機(jī)構(gòu)的業(yè)業(yè)務(wù)或者者財(cái)產(chǎn)狀狀況變化化，影響響客戶判判斷的重重要事由由；限制銷售售對(duì)象權(quán)權(quán)利行使使期限或或者可解解除合同同期限等等全部限限制內(nèi)容容；適當(dāng)性匹匹配意見見。投資者適適當(dāng)性評(píng)評(píng)估與銷銷售隔離離機(jī)制資管部建建立投資資者適當(dāng)當(dāng)性評(píng)估估與銷售售隔離機(jī)機(jī)制，由由非銷售售人員進(jìn)進(jìn)行投資資者適當(dāng)當(dāng)性操作作，確保保銷售人人員不參參與投資資者的分分類評(píng)估估、產(chǎn)品品與服務(wù)務(wù)的分級(jí)級(jí)評(píng)估，以及投投資者與與產(chǎn)品服服務(wù)的匹匹配。投資者回回訪檢查查確認(rèn)投資資者是否否已知曉曉風(fēng)險(xiǎn)承承受能力力應(yīng)當(dāng)與與所購買買的產(chǎn)品品相匹配配。公司司在與投投資者建建

40、立業(yè)務(wù)務(wù)關(guān)系后后，由從從事銷售售推介業(yè)業(yè)務(wù)以外外的人員員，以電電話、電電郵、信信函、短短信等適適當(dāng)方式式、每年年抽取一一定比例例進(jìn)行適適當(dāng)性回回訪。對(duì)對(duì)于下列列普通投投資者，公司必必須進(jìn)行行回訪：生活來源源主要依依靠積蓄蓄或社會(huì)會(huì)保障的的；購買或接接受高風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品品或服務(wù)務(wù)的；中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)、協(xié)協(xié)會(huì)和公公司認(rèn)為為必要的的其他投投資者?；卦L的內(nèi)內(nèi)容包括括但不限限于：確認(rèn)受訪訪人是否否為投資資者本人人或者本本機(jī)構(gòu)；確認(rèn)投資資者是否否親自填填寫了相相關(guān)信息息表格、問卷，并按要要求簽字字或者蓋蓋章；受訪人此此前提供供的信息息是否發(fā)發(fā)生重要要變化；確認(rèn)投資資者是否否已知曉曉風(fēng)險(xiǎn)揭揭示或者者警示的的內(nèi)容；確

41、認(rèn)投資資者是否否已知曉曉風(fēng)險(xiǎn)承承受能力力應(yīng)當(dāng)與與所購買買的產(chǎn)品品或者服服務(wù)相匹匹配。 受訪人是是否知曉曉可能承承擔(dān)的費(fèi)費(fèi)用及相相關(guān)投資資損失；公司及其其工作人人員是否否存在證券期期貨投資資者適當(dāng)當(dāng)性管理理辦法第二十十二條禁禁止的行行為；中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)、協(xié)協(xié)會(huì)和公公司認(rèn)為為必要的的其他內(nèi)內(nèi)容。公司回訪訪部門應(yīng)應(yīng)當(dāng)對(duì)回回訪信息息進(jìn)行記記錄并留留檔備查查。適當(dāng)性培培訓(xùn)公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)每年至至少開展展一次適適當(dāng)性培培訓(xùn)，資資管部人人員應(yīng)該該及時(shí)參參加，提提高相關(guān)關(guān)崗位工工作人員員的適當(dāng)當(dāng)性管理理知識(shí)與與技能，不斷提提升適當(dāng)當(dāng)性執(zhí)業(yè)業(yè)規(guī)范水水平。資管部可可以采取取對(duì)適當(dāng)當(dāng)性培訓(xùn)訓(xùn)效果進(jìn)進(jìn)行測試試等考核核方式進(jìn)進(jìn)

42、行。 公司自查查規(guī)定公司合規(guī)規(guī)稽核部部負(fù)責(zé)對(duì)對(duì)適當(dāng)性性管理工工作開展展情況進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督督檢查，至少每每半年開開展一次次適當(dāng)性性自查，并于每每年的三三月底及及九月底底前形成成半年度度自查報(bào)報(bào)告，報(bào)報(bào)告中國國期貨業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)和和住所地地中國證證監(jiān)會(huì)派派出機(jī)構(gòu)構(gòu)。報(bào)告告內(nèi)容包包括但不不限于適適當(dāng)性制制度建設(shè)設(shè)、適當(dāng)當(dāng)性評(píng)估估與匹配配、數(shù)據(jù)據(jù)庫管理理、培訓(xùn)訓(xùn)記錄、資料保保管、投投訴處理理、存在在問題與與整改措措施等情情況。公司在自自查中發(fā)發(fā)現(xiàn)違反反適當(dāng)性性管理要要求問題題的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照照相關(guān)要要求及時(shí)時(shí)處理并并主動(dòng)報(bào)報(bào)告。責(zé)任追究究公司將相相關(guān)崗位位工作人人員的適適當(dāng)性工工作履職職情況、投訴情情況等納納入監(jiān)

43、督督問責(zé)機(jī)機(jī)制，對(duì)對(duì)部門及及員工在在業(yè)務(wù)過過程中違違反了本本辦法的的，按公公司違規(guī)規(guī)處罰條條例、公公司干部部責(zé)任追追究辦法法進(jìn)行處處理，確確保從業(yè)業(yè)人員切切實(shí)履行行適當(dāng)性性義務(wù)。資管部不不得采取取可能鼓鼓勵(lì)從業(yè)業(yè)人員向向投資者者銷售不不適當(dāng)產(chǎn)產(chǎn)品的考考核、激激勵(lì)機(jī)制制或措施施。披露規(guī)定定和信息息保密規(guī)規(guī)定本部門及及公司業(yè)業(yè)務(wù)部門門應(yīng)當(dāng)向向投資者者披露本本公司的的適當(dāng)性性管理制制度；本本部門及及公司業(yè)業(yè)務(wù)部門門認(rèn)為需需要的情情況下，本部門門及公司司業(yè)務(wù)部部門可以以向投資資者披露露投資者者分類政政策、產(chǎn)產(chǎn)品分級(jí)級(jí)政策、自查報(bào)報(bào)告等。本部門及及公司業(yè)業(yè)務(wù)部門門相關(guān)部部門及其其工作人人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)對(duì)在履履

44、行投資資者適當(dāng)當(dāng)性工作作職責(zé)過過程中獲獲取的投投資者信信息、投投資者風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受受能力評(píng)評(píng)級(jí)結(jié)果果等信息息和資料料嚴(yán)格保保密，防防止信息息和資料料被泄露露或者被被不當(dāng)利利用。信息資料料保存資管部投投資者適適當(dāng)性管管理部門門應(yīng)當(dāng)妥妥善保存存與履行行投資者者適當(dāng)性性職責(zé)有有關(guān)的信信息和資資料，包包括但不不限于匹匹配方案案、告知知警示資資料、錄錄音錄像像資料、自查報(bào)報(bào)告等，保存期期限不得得少于220年。投訴處理理機(jī)制公司將適適當(dāng)性糾糾紛處理理納入本本公司的的投訴管管理辦法法，明確確糾紛的的處理機(jī)機(jī)制。公公司與投投資者發(fā)發(fā)生適當(dāng)當(dāng)性糾紛紛的，公公司相關(guān)關(guān)部門和和人員依依據(jù)東東吳期貨貨客戶投投訴處理理制度

45、妥善處處理投資資者投訴訴及糾紛紛。投資資者提出出調(diào)解的的，公司司應(yīng)當(dāng)積積極配合合，優(yōu)先先通過協(xié)協(xié)商解決決爭議。新老客戶戶的銜接接、后續(xù)續(xù)評(píng)估異異常安排排等特殊殊情況現(xiàn)有投資資者已經(jīng)經(jīng)購買公公司產(chǎn)品品或接受受公司服服務(wù)按原原有的制制度安排排進(jìn)行，實(shí)行區(qū)區(qū)別對(duì)待待，“新老劃劃斷”。公司向新新客戶銷銷售產(chǎn)品品或者提提供服務(wù)務(wù)、向老老客戶銷銷售（提提供）高高于原有有風(fēng)險(xiǎn)等等級(jí)的產(chǎn)產(chǎn)品或服服務(wù)，按按照證證券期貨貨投資者者適當(dāng)性性管理辦辦法和和本辦法法要求執(zhí)執(zhí)行；向老客戶戶銷售（提供）不高于于原有風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)級(jí)的產(chǎn)品品或服務(wù)務(wù)時(shí)，仍仍繼續(xù)進(jìn)進(jìn)行，不不受影響響。針對(duì)投資資者在后后續(xù)評(píng)估估中出現(xiàn)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)等等級(jí)降低

46、低、無法法聯(lián)系客客戶、客客戶拒絕絕對(duì)評(píng)估估結(jié)果簽簽字確定定等問題題，公司司可以不不再繼續(xù)續(xù)為該投投資者提提供新服服務(wù)，但但不關(guān)停停原有服服務(wù)。附則本辦法由由資產(chǎn)管管理部負(fù)負(fù)責(zé)解釋釋，自發(fā)發(fā)布之日日起實(shí)施施。資管產(chǎn)品品投資者者基本信信息表（自然人人、機(jī)構(gòu)構(gòu)）專業(yè)投資資者申請(qǐng)請(qǐng)書專業(yè)投資資者告知知及確認(rèn)認(rèn)書普通投資資者風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能能力問卷卷（適用用于自然然人投資資者）普通投資資者風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能能力問卷卷（適用用于機(jī)構(gòu)構(gòu)投資者者）普通投資資者風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能能力等級(jí)級(jí)劃分標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)普通投資資者分級(jí)級(jí)內(nèi)部審核核表普通投資資者轉(zhuǎn)為為專業(yè)投投資者申申請(qǐng)書普通投資資者轉(zhuǎn)化化為專業(yè)業(yè)投資者者結(jié)果告告知書專業(yè)投資資者轉(zhuǎn)化

47、化為普通通投資者者確認(rèn)書公司產(chǎn)品品風(fēng)險(xiǎn)等等級(jí)名錄錄資管產(chǎn)品品風(fēng)險(xiǎn)等等級(jí)評(píng)估估表參考考模板(附資管管產(chǎn)品等等級(jí)劃分分參考標(biāo)標(biāo)準(zhǔn))普通投資資者適當(dāng)當(dāng)性匹配配意見告告知書普通投資資者購買買高于自自身風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能能力產(chǎn)品品的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)警示書書普通投資資者購買買高風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品品或服務(wù)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)警示書書資產(chǎn)合法法性及投投資者適適當(dāng)性承承諾書附件1投投資者基基本信息息表（自自然人）姓名性別男女出生年月月年月國家/地地區(qū)證件類型型證件號(hào)碼碼有效期限限 年年月日至 年月日聯(lián)系電話話區(qū)號(hào)電話話手機(jī)傳真號(hào)碼碼E-MAAIL郵政編碼碼有效聯(lián)系地址_省、直直轄市、自治區(qū)區(qū)_市、縣、區(qū)區(qū)_ 職業(yè)政府機(jī)關(guān)關(guān)郵電電通訊計(jì)算算機(jī)

48、、網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)商貿(mào)貿(mào)金融融稅務(wù)務(wù)咨詢?cè)兩鐣?huì)會(huì)服務(wù)旅游醫(yī)療房地地產(chǎn)交通通運(yùn)輸法律律、司法法文體體媒體體、廣告告科教教農(nóng)林牧漁漁制造造業(yè)學(xué)生生待業(yè)業(yè)退休休私營營業(yè)主如所從事事行業(yè)未未在上述述選項(xiàng)中中請(qǐng)具體體填寫_誠信記錄錄是否有來來源于以以下機(jī)構(gòu)構(gòu)的不良良誠信記記錄？中國人民民銀行征征信中心心最高高人民法法院失信信被執(zhí)行行人名單單工商商行政管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)稅務(wù)管理理機(jī)構(gòu)監(jiān)管管機(jī)構(gòu)、自律組組織投資資者在期期貨經(jīng)營營機(jī)構(gòu)從從事投資資活動(dòng)時(shí)時(shí)產(chǎn)生的的違約失失信行為為記錄 過度度維權(quán)等等不當(dāng)行行為信息息其他他組織_ 無無不良誠誠信記錄錄是否存在在實(shí)際控控制關(guān)系系是 否交易的實(shí)實(shí)際受益益人本人 其其他參與期貨貨的主要

49、要交易類類型投機(jī) 套利利 套套保投資目標(biāo)標(biāo)投資期限限0年-11年 1年年-5年 5年年以上投資品種種管理型優(yōu)先級(jí)級(jí)中間級(jí)級(jí)劣后級(jí)級(jí)其他期望收益益穩(wěn)健成成長激進(jìn)是否為管管理人的的董事、監(jiān)事、高級(jí)管管理人員員、從業(yè)業(yè)人員及及其配偶偶是 否聲明：1本人人承諾以以上填寫寫內(nèi)容和和授權(quán)事事項(xiàng)均屬屬實(shí)，如如因以上上提供的的信息不不真實(shí)、不準(zhǔn)確確、不完完整的而而產(chǎn)生的的風(fēng)險(xiǎn)和和后果，全部由由本人承承擔(dān)；如如上述內(nèi)內(nèi)容發(fā)生生變更將將及時(shí)通通知貴公公司，如如因未能能及時(shí)完完成告知知由此產(chǎn)產(chǎn)生的后后果將由由本人承承擔(dān)。2本人人有能力力承擔(dān)因因購買資資管產(chǎn)品品而產(chǎn)生生的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，并保保證購買買資管產(chǎn)產(chǎn)品的資資金來源源

50、的合法法性和所所提供資資料的真真實(shí)性。承諾遵遵守期貨貨交易所所的各項(xiàng)項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則，自自愿承擔(dān)擔(dān)資管產(chǎn)產(chǎn)品運(yùn)行行結(jié)果。 投資者者（簽章章）： 申申請(qǐng)日期期：年月日*證件類類型，指指合法有有效的身身份證明明文件。投資者基基本信息息表（機(jī)機(jī)構(gòu)）單位全稱單位性質(zhì)、資質(zhì)營業(yè)執(zhí)照登記證號(hào)經(jīng)營范圍實(shí)際受益人控股股東或?qū)嶋H控制人投資者類型工業(yè) 農(nóng)業(yè) 商業(yè)貿(mào)易 多元化集團(tuán)公司 房地產(chǎn) 投資、咨詢公司 財(cái)務(wù)公司信托 保險(xiǎn)公司 證券集合理財(cái) 證券自營 基金專戶理財(cái) 封閉式基金 QFII保本基金 證券定向理財(cái) 開放式基金（不包括ETF） ETF 企業(yè)年金 社?；疸y行自營 銀行理財(cái) 其他_誠信記錄是否有來源于以下機(jī)構(gòu)

51、的不良誠信記錄？中國人民銀行征信中心最高人民法院失信被執(zhí)行人名單工商行政管理機(jī)構(gòu)稅務(wù)管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織投資者在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)時(shí)產(chǎn)生的違約失信行為記錄 過度維權(quán)等不當(dāng)行為信息其他組織_ 無不良誠信記錄法定代表人證件類型證件號(hào)碼傳真號(hào)碼聯(lián)系電話區(qū)號(hào) 電話 手機(jī)經(jīng)辦人證件類型證件號(hào)碼傳真號(hào)碼聯(lián)系電話區(qū)號(hào) 電話 手機(jī)注冊(cè)地址_省、直轄市、自治區(qū)_市、縣、區(qū)_ 辦公地址_省、直轄市、自治區(qū)_市、縣、區(qū)_ 所屬行業(yè)是否與期貨交易品種有關(guān)有 無參與期貨的主要交易類型投機(jī) 套利 套保資金來源自有 其他是否存在實(shí)際控制關(guān)系是 否投資目標(biāo)投資期限0年-1年 1年-5年 5年以上投資品種期貨 期權(quán)

52、 資管產(chǎn)品 其他期望收益穩(wěn)健成長激進(jìn)是否為管理人或其關(guān)聯(lián)方是管理人 是關(guān)聯(lián)方否聲明：1本機(jī)構(gòu)承諾以上填寫內(nèi)容和授權(quán)事項(xiàng)均屬實(shí)，如因以上提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，全部由本機(jī)構(gòu)承擔(dān)；如上述內(nèi)容發(fā)生變更將及時(shí)通知貴公司，如因未能及時(shí)完成告知由此產(chǎn)生的后果將由本機(jī)構(gòu)承擔(dān)。2本機(jī)構(gòu)有能力承擔(dān)因購買資管產(chǎn)品而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，并保證購買資管產(chǎn)品資金來源的合法性和所提供資料的真實(shí)性。承諾遵守期貨交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則，自愿承擔(dān)資管產(chǎn)品運(yùn)行結(jié)果。 法定代表人（負(fù)責(zé)人）/或開戶代理人（簽章）： 申請(qǐng)單位蓋章： 申請(qǐng)日期：年月日附件2 專業(yè)投投資者申申請(qǐng)書投資者申申請(qǐng)欄投資者姓姓名/名名稱金融

53、賬號(hào)號(hào)身份證明明文件類類別身份證明明文件號(hào)號(hào)碼本人（機(jī)機(jī)構(gòu)）自自愿申請(qǐng)請(qǐng)成為專專業(yè)投資資者，已已按要求求提供財(cái)財(cái)產(chǎn)狀況況、投資資經(jīng)歷、從業(yè)經(jīng)經(jīng)歷等相相關(guān)證明明材料，承諾所所提供材材料真實(shí)實(shí)、準(zhǔn)確確、完整整，并符符合下述述相應(yīng)類類別的各各項(xiàng)要求求。特此申請(qǐng)請(qǐng)。 投資者者（簽章章）：日期： 年 月月 日經(jīng)營機(jī)構(gòu)構(gòu)復(fù)核欄欄類型復(fù)核內(nèi)容容是否符合合機(jī)構(gòu)最近1年年末凈資資產(chǎn)不低低于20000萬萬元人民民幣是 否最近1年年末金融融資產(chǎn)不不低于110000萬元人人民幣是 否具有2年年及以上上從事證證券、基基金、期期貨、黃黃金、外外匯等投投資經(jīng)歷歷是 否自然人金融類資資產(chǎn)不低低于5000萬元元人民幣幣，或者者

54、最近33年個(gè)人人年均收收入不低低于500萬元是 否具有2年年及以上上從事證證券、基基金、期期貨、黃黃金、外外匯等投投資經(jīng)歷歷，或者者具有22年以上上金融產(chǎn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)計(jì)、投資資、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理及及相關(guān)工工作經(jīng)歷歷，或者者屬于辦法第八條條第一項(xiàng)項(xiàng)規(guī)定的的專業(yè)投投資者的的高級(jí)管管理人員員、獲得得職業(yè)資資格認(rèn)證證的從事事金融相相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)的注冊(cè)冊(cè)會(huì)計(jì)師師和律師師是 否初審人評(píng)評(píng)估意見見：復(fù)核人評(píng)評(píng)估意見見：初審人：復(fù)核人人：日期：年年 月月日日期：年月日附件3 專專業(yè)投資資者告知知及確認(rèn)認(rèn)書經(jīng)營機(jī)構(gòu)構(gòu)告知欄欄尊敬的投投資者（投資者者姓名/名稱： ，身身份證明明文件號(hào)號(hào)碼：）：根據(jù)您的的申請(qǐng)及及財(cái)產(chǎn)狀狀況、投投

55、資經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)等相關(guān)關(guān)證明材材料,經(jīng)經(jīng)審慎評(píng)評(píng)估，您您被認(rèn)定定為專業(yè)業(yè)投資者者?，F(xiàn)將將有關(guān)事事項(xiàng)告知知如下：一、經(jīng)營機(jī)機(jī)構(gòu)在向向?qū)I(yè)投投資者銷銷售產(chǎn)品品或提供供服務(wù)時(shí)時(shí)，對(duì)專專業(yè)投資資者履行行的適當(dāng)當(dāng)性職責(zé)責(zé)區(qū)別于于普通投投資者，普通投投資者在在信息告告知、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)警示示、適當(dāng)當(dāng)性匹配配等方面面享有特特別保護(hù)護(hù)。二、專業(yè)業(yè)投資者者具備必必要的投投資知識(shí)識(shí)和經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)，自行行做出投投資決定定并自主主承擔(dān)投投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。三、當(dāng)您您提供的的財(cái)產(chǎn)狀狀況、交交易情況況、工作作經(jīng)歷等等信息發(fā)發(fā)生重大大變化時(shí)時(shí)，請(qǐng)及及時(shí)通知知我公司司，經(jīng)復(fù)復(fù)核如不不再符合合專業(yè)投投資者的的申請(qǐng)條條件，將將不再被被認(rèn)定為為專業(yè)投投資者。

56、東東吳期貨貨有限公公司（簽簽章）： 日期： 年 月 日客投資者確確認(rèn)欄投資者確確認(rèn)：本人（機(jī)機(jī)構(gòu)）自自愿申請(qǐng)請(qǐng)被認(rèn)定定為專業(yè)業(yè)投資者者，已閱閱讀了上上述告知知內(nèi)容，確認(rèn)相相關(guān)申請(qǐng)請(qǐng)資料真真實(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確、完完整，并并知悉貴貴公司根根據(jù)申請(qǐng)請(qǐng)資料將將本人（機(jī)構(gòu)）認(rèn)定為為專業(yè)投投資者。對(duì)于貴貴公司銷銷售的產(chǎn)產(chǎn)品或者者提供的的服務(wù)，本人（機(jī)構(gòu)）具有必必要的投投資知識(shí)識(shí)和經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)，能夠夠自行進(jìn)進(jìn)行專業(yè)業(yè)判斷，并自主主承擔(dān)投投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。本人（機(jī)機(jī)構(gòu)）確確認(rèn)已了了解貴公公司對(duì)專專業(yè)投資資者和普普通投資資者在履履行適當(dāng)當(dāng)性職責(zé)責(zé)方面的的區(qū)別，本人（機(jī)構(gòu)）知悉可可以自愿愿申請(qǐng)或或因不再再符合專專業(yè)投資資者的條條件，

57、而而不再被被認(rèn)定為為專業(yè)投投資者的的規(guī)則。 投資資者（自自然人簽簽名/機(jī)機(jī)構(gòu)簽章章、授權(quán)權(quán)代表人人簽名）： 日期期： 年 月 日 附件4普普通投資資者風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能能力問卷卷（適用用于自然然人投資資者）投資者姓姓名：_ 身份份證號(hào)：本問卷旨旨在了解解您可承承受的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)程度度等情況況，借此此協(xié)助您您選擇合合適的金金融產(chǎn)品品或金融融服務(wù)類類別，以以符合您您的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能能力。 風(fēng)險(xiǎn)承受受能力評(píng)評(píng)估是本本公司向向投資者者履行適適當(dāng)性職職責(zé)的一一個(gè)環(huán)節(jié)節(jié)，其目目的是使使本公司司所提供供的金融融產(chǎn)品或或金融服服務(wù)與您您的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能能力等級(jí)級(jí)相匹配配。本公司特特別提醒醒您：本本公司向向投資者者履行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承

58、受受能力評(píng)評(píng)估等適適當(dāng)性職職責(zé)，并并不能取取代您自自己的投投資判斷斷，也不不會(huì)降低低金融產(chǎn)產(chǎn)品或金金融服務(wù)務(wù)的固有有風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，與金融融產(chǎn)品或或金融服服務(wù)相關(guān)關(guān)的投資資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)責(zé)任以及及費(fèi)用等等將由您您自行承承擔(dān)。本公司提提示您：本公司司根據(jù)您您提供的的信息對(duì)對(duì)您進(jìn)行行風(fēng)險(xiǎn)承承受能力力評(píng)估，開展適適當(dāng)性工工作。您您應(yīng)當(dāng)如如實(shí)提供供相關(guān)信信息及證證明材料料，并對(duì)對(duì)所提供供的信息息和證明明材料的的真實(shí)性性、準(zhǔn)確確性、完完整性負(fù)負(fù)責(zé)。當(dāng)您的各各項(xiàng)狀況況發(fā)生重重大變化化時(shí)，需需對(duì)您所所投資的的金融產(chǎn)產(chǎn)品及時(shí)時(shí)進(jìn)行重重新審視視，以確確保您的的投資決決定與您您可承受受的投資資風(fēng)險(xiǎn)程程度等實(shí)實(shí)際情況況一

59、致。本公司在在此承諾諾：對(duì)于于您在本本問卷中中所提供供的一切切信息，本公司司將嚴(yán)格格按照法法律法規(guī)規(guī)要求承承擔(dān)保密密義務(wù)。除法律律法規(guī)規(guī)規(guī)定的有有權(quán)機(jī)關(guān)關(guān)依法定定程序進(jìn)進(jìn)行查詢?cè)円酝?，本公司司保證不不會(huì)將涉涉及您的的任何信信息提供供、泄露露給任何何第三方方，或者者將相關(guān)關(guān)信息用用于違法法、不當(dāng)當(dāng)用途。財(cái)務(wù)狀況況您的主要要收入來來源是：A工資資、勞務(wù)務(wù)報(bào)酬B生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營所所得C利息息、股息息、轉(zhuǎn)讓讓證券等等金融性性資產(chǎn)收收入D出租租、出售售房地產(chǎn)產(chǎn)等非金金融性資資產(chǎn)收入入E無收收入來源源，生活活主要依依靠積蓄蓄或社會(huì)會(huì)保障您最近三三年個(gè)人人年均收收入為：A. 不不超過55萬元人人民幣B. 55萬-

60、200萬元（不含）人民幣幣C. 220萬-700萬元（不含）人民幣幣D. 770萬元元人民幣幣以上您是否有有尚未清清償?shù)臄?shù)數(shù)額較大大的債務(wù)務(wù)，如有有，其性性質(zhì)是：A沒有有B有，住房低低押貸款款等長期期定額債債務(wù)C有，信用卡卡欠款、消費(fèi)信信貸等短短期信用用債務(wù)D有，親朋之之間借款款投資知識(shí)識(shí)以下描述述中何種種符合您您的實(shí)際際情況：A 現(xiàn)現(xiàn)在或此此前曾從從事金融融、經(jīng)濟(jì)濟(jì)或財(cái)會(huì)會(huì)等與金金融產(chǎn)品品投資相相關(guān)的工工作超過過兩年B 已已取得金金融、經(jīng)經(jīng)濟(jì)或財(cái)財(cái)會(huì)等與與金融產(chǎn)產(chǎn)品投資資相關(guān)專專業(yè)學(xué)士士以上學(xué)學(xué)位C 取取得證券券從業(yè)資資格、期期貨從業(yè)業(yè)資格、基金從從業(yè)資格格、注冊(cè)冊(cè)會(huì)計(jì)師師證書(CPAA)或