大型券商定向資產(chǎn)管理合同模板

1、XX證券定向資產(chǎn)治理合同合同編號： 托付人： 治理人： XX證券股份有限公司托管人： 目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc323209304 前 言 PAGEREF _Toc323209304 h 2 HYPERLINK l _Toc323209305 一、合同當事人 PAGEREF _Toc323209305 h 2 HYPERLINK l _Toc323209306 二、釋義 PAGEREF _Toc323209306 h 2 HYPERLINK l _Toc323209307 三、托付資產(chǎn)專用賬戶的開立與治理 PAGEREF _Toc323209307

2、 h 2 HYPERLINK l _Toc323209308 四、資產(chǎn)托付狀況 PAGEREF _Toc323209308 h 2 HYPERLINK l _Toc323209309 五、托付資產(chǎn)的投資 PAGEREF _Toc323209309 h 2 HYPERLINK l _Toc323209310 六、托付人的聲明與保證 PAGEREF _Toc323209310 h 2 HYPERLINK l _Toc323209311 七、托付人的權利與義務 PAGEREF _Toc323209311 h 2 HYPERLINK l _Toc323209312 八、治理人的聲明與保證 PAGERE

3、F _Toc323209312 h 2 HYPERLINK l _Toc323209313 九、治理人的權利與義務 PAGEREF _Toc323209313 h 2 HYPERLINK l _Toc323209314 十、托管人的聲明與保證 PAGEREF _Toc323209314 h 2 HYPERLINK l _Toc323209315 十一、托管人的權利與義務 PAGEREF _Toc323209315 h 2 HYPERLINK l _Toc323209316 十二、投資主辦人的指定與變更 PAGEREF _Toc323209316 h 2 HYPERLINK l _Toc3232

4、09317 十三、信息披露 PAGEREF _Toc323209317 h 2 HYPERLINK l _Toc323209318 十四、治理費、托管費與其他相關費用 PAGEREF _Toc323209318 h 2 HYPERLINK l _Toc323209319 十五、托付資產(chǎn)清算與返還 PAGEREF _Toc323209319 h 2 HYPERLINK l _Toc323209320 十六、保密條款 PAGEREF _Toc323209320 h 2 HYPERLINK l _Toc323209321 十七、不可抗力 PAGEREF _Toc323209321 h 2 HYPER

5、LINK l _Toc323209322 十八、合同的變更、終止與備案 PAGEREF _Toc323209322 h 2 HYPERLINK l _Toc323209323 十九、違約責任與免責條款 PAGEREF _Toc323209323 h 2 HYPERLINK l _Toc323209324 二十、適用法律與爭議處理方式 PAGEREF _Toc323209324 h 2 HYPERLINK l _Toc323209325 二十一、合同成立與生效、合同份數(shù) PAGEREF _Toc323209325 h 2 HYPERLINK l _Toc323209326 二十二、其他事項 PA

6、GEREF _Toc323209326 h 2 HYPERLINK l _Toc323209327 附件一： PAGEREF _Toc323209327 h 2 HYPERLINK l _Toc323209328 關于*成立托管資金到賬的確認函（樣本） PAGEREF _Toc323209328 h 2 HYPERLINK l _Toc323209329 附件二： PAGEREF _Toc323209329 h 2 HYPERLINK l _Toc323209330 托付資產(chǎn)起始運作通知書（第 期） PAGEREF _Toc323209330 h 2 HYPERLINK l _Toc32320

7、9331 附件三： PAGEREF _Toc323209331 h 2 HYPERLINK l _Toc323209332 追加托付資產(chǎn)起始運作通知書（第 期） PAGEREF _Toc323209332 h 2 HYPERLINK l _Toc323209333 附件四： PAGEREF _Toc323209333 h 2 HYPERLINK l _Toc323209334 提取托付資產(chǎn)通知書（第 期） PAGEREF _Toc323209334 h 2 HYPERLINK l _Toc323209335 附件五： PAGEREF _Toc323209335 h 2 HYPERLINK l

8、_Toc323209336 定向資產(chǎn)治理合同（合同編號： 號 ）投資監(jiān)督事項表 PAGEREF _Toc323209336 h 2 HYPERLINK l _Toc323209337 附件六： PAGEREF _Toc323209337 h 2 HYPERLINK l _Toc323209338 風險揭示書 PAGEREF _Toc323209338 h 2 HYPERLINK l _Toc323209339 附件七： PAGEREF _Toc323209339 h 2 HYPERLINK l _Toc323209340 定向資產(chǎn)治理合同（合同編號：號 ）（樣本） PAGEREF _Toc32

9、3209340 h 2 HYPERLINK l _Toc323209341 專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶 PAGEREF _Toc323209341 h 2 HYPERLINK l _Toc323209342 附件八： PAGEREF _Toc323209342 h 2 HYPERLINK l _Toc323209343 授權代表簽字與印鑒樣本（業(yè)務授權通知書） PAGEREF _Toc323209343 h 2前 言為規(guī)范定向資產(chǎn)治理業(yè)務的運作，明確定向資產(chǎn)治理合同當事人的權利與義務，依照中華人民共和國合同法、證券公司客戶資產(chǎn)治理業(yè)務試行方法（證監(jiān)會令第17號）、證券公司定向資產(chǎn)治理業(yè)務實

10、施細則（試行）（證監(jiān)會公告200825號，以下簡稱實施細則）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，托付人、治理人和托管人三方在平等自愿、老實信用原則的基礎上訂立本合同。托付人保證托付資產(chǎn)的來源及用途合法，并已閱知本合同全文，了解相關權利、義務和風險，自行承擔投資風險。治理人承諾以老實守信、審慎盡責的原則治理和運用托付資產(chǎn)，但不保證托付資產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。治理人對托付資產(chǎn)以后的收益預測僅供托付人參考，不構成保證托付資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。托管人承諾以老實守信、審慎盡責的原則履行托管職責，愛護托付資產(chǎn)的安全，但不保證托付資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益。本合同是規(guī)定托付人

11、、治理人和托管人差不多權利義務的法律文件。一、合同當事人托付人姓名（或公司名稱）： 住宅（或公司注冊地址）： 郵政編碼： 法定代表人姓名： 公司營業(yè)執(zhí)照： 聯(lián)系電話： 傳真號碼： 治理人：XX證券股份有限公司注冊地址： 辦公地址： 法定代表人：聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：0網(wǎng)址：托管人：*注冊地址： 辦公地址： 法定代表人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 傳真號碼： 網(wǎng)址： HYPERLINK 二、釋義本合同中除非文義另有所指，下列簡稱或名詞具有如下含義：試行方法指2003年12月18日中國證監(jiān)會公布并于2004年2月1日施行的證券公司客戶資產(chǎn)治理業(yè)務試行方法。實施細則指2008年5月31日中國證監(jiān)會公布并于

12、2008年7月1日施行的證券公司定向資產(chǎn)治理業(yè)務實施細則（試行）（證監(jiān)會公告200825號）。元指人民幣元。中國證監(jiān)會、證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督治理委員會。定向資產(chǎn)治理業(yè)務治理人、治理人指XX證券股份有限公司，簡稱“XX證券”。定向資產(chǎn)治理業(yè)務托管人、托管人指*，簡稱“ 銀行”。定向資產(chǎn)治理合同當事人、合同當事人指受定向資產(chǎn)治理合同約束，依照合同享有權利并承擔義務的治理人、托管人和托付人。工作日、交易日指上海證券交易所、深圳證券交易所和銀行間市場的正常交易日。托管協(xié)議指治理人XX證券與托管人 銀行雙方就定向資產(chǎn)治理業(yè)務的賬戶治理、清算、會計核算等業(yè)務簽訂的定向資產(chǎn)治理業(yè)務資產(chǎn)托管協(xié)議。資產(chǎn)托付起始

13、日指托付人和托管人雙方確認簽收托付資產(chǎn)起始運作通知書的當日。資產(chǎn)托付到期日指合同約定的托付期限屆滿之日；托付期限提早屆滿的，合同終止日為資產(chǎn)托付到期日。托付資產(chǎn)專用賬戶指為實現(xiàn)資產(chǎn)治理目的，治理人用以為托付人提供資產(chǎn)治理服務的賬戶，包括托管專戶、銀行間債券賬戶及其他專用賬戶。托管專戶指以托管人的名義開立，保管托付資產(chǎn)的銀行存款。該托管專戶同時也是托管人在法人集中清算模式下，代表所托管的包括本項托付資產(chǎn)在內(nèi)的所有托管資產(chǎn)與中國證券登記結算有限責任公司進行一級結算的專用賬戶。其他專用賬戶指以托付人名義開立，用于本合同項下定向資產(chǎn)治理業(yè)務中買賣證券交易因此外交易品種的賬戶。不可抗力指本合同訂立以后，

14、發(fā)生的當事人不能預見、不能幸免并不能克服的，致使合同不能按期完全履行或不能履行的客觀情況。不可抗力包括但不限于以下情況：1、自然力量引起的事故如水災、火災、地震、海嘯等；2、政府的行動如頒布禁令、調整法律、法規(guī)、制度或政府征用/沒收等；3、社會異常事故如戰(zhàn)爭、罷工等；4、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件；5、銀行清算系統(tǒng)故障，交易平臺非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?，交易系統(tǒng)和通信線路癱瘓、故障等。資產(chǎn)（或者資金、本金）安全是指托付資產(chǎn)不被違法違規(guī)地挪用，在本項合同下，安全不具有治理人保證托付資產(chǎn)不受損失或者取得最低收益的含義。對本合同附件或者補充協(xié)議中其他類似約定的理解均以此為準。三、托付資產(chǎn)專用賬戶的開立與治理

15、（一）托付資產(chǎn)專用賬戶的開立1、托管專戶托管人按照規(guī)定開立托付資產(chǎn)的銀行專用托管專戶，保管托付資產(chǎn)的銀行存款。托付人和治理人應當在開戶過程中給予必要的配合并提供相應的資料。該托管專戶同時也是托管人在法人集中清算模式下，代表所托管的包括本項托付資產(chǎn)在內(nèi)的所有托管資產(chǎn)與中國證券登記結算有限責任公司進行一級結算的專用賬戶。托管專戶由托管人負責治理，托付資產(chǎn)托管期間的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付費用、資產(chǎn)劃撥、追加資產(chǎn)和提取資產(chǎn)等，均需通過該賬戶進行。托管專戶內(nèi)的銀行存款利息按約定的存款利率計算。托管專戶的開立和使用，僅限于滿足開展托管業(yè)務的需要。治理人和托管人不得假借托付人的名義開立任何

16、其他銀行賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，托管人不得采取使得該賬戶無效的任何行為。2、定期存款賬戶托付資產(chǎn)投資定期存款在存款機構開立的銀行賬戶，其預留印鑒經(jīng)各方商量后預留。本著便于托付資產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，存款行應盡量選擇托管人經(jīng)辦行所在地的分支機構。關于任何的定期存款投資，治理人都必須和存款機構簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權利和義務，該協(xié)議作為劃款指令附件。該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實書不得被質押或以任何方式被抵押，并不得用于轉讓和背書；本息到期歸還或提早支取的所有款項必須劃至托管專戶（明確戶名、開戶行、賬號等），不得劃入其他任何賬戶”。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，托管

17、人有權拒絕定期存款投資的劃款指令。在取得存款證實書后，托管人保管證實書正本或者復印件。治理人應該在合理的時刻內(nèi)進行定期存款的投資和支取事宜，若治理人提早支取或部分提早支取定期存款，若產(chǎn)生息差（即本托付資產(chǎn)已計提的資金利息和提早支取時收到的資金利息差額），該息差的處理方法由治理人和托管人雙方協(xié)商解決。3、債券托管賬戶的開設和治理（1）本合同生效后，治理人負責以“治理人-托管人-資產(chǎn)治理打算”名義（以實際開戶名為準）在中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表托付資產(chǎn)進行債券和資金的清算。托付人應當予以配合并提供相關資料。在上述手續(xù)辦理完畢之后

18、，由托管人負責向中國人民銀行進行報備。（2）治理人和托管人共同代表本合同項下定向資產(chǎn)治理業(yè)務簽訂全國銀行間債券市場回購主協(xié)議。4、其他專用賬戶托付資產(chǎn)投資于符合法律法規(guī)規(guī)定和定向資產(chǎn)治理合同約定的其他投資品種時，治理人應按照相關規(guī)定開立相關賬戶，并負責治理賬戶，必要時托付人提供協(xié)助，賬戶開立后治理人應及時將賬戶資料復印件加蓋經(jīng)授權的治理人業(yè)務專用章后交付托管人留存。此賬戶的開立和治理應符合法律法規(guī)的規(guī)定，同時僅限于滿足開展本定向資產(chǎn)治理業(yè)務的需要。如托付人差不多開立了相關賬戶，托付人應依照本合同項下定向資產(chǎn)治理業(yè)務的需要，將該賬戶交由治理人用于本合同項下定向資產(chǎn)治理業(yè)務。（二）托付資產(chǎn)專用賬戶

19、的治理1、托付資產(chǎn)專用賬戶內(nèi)的資產(chǎn)歸托付人所有，治理人、托管人通過托付資產(chǎn)專用賬戶為托付人提供資產(chǎn)治理服務，對托付資產(chǎn)獨立核算、分賬治理，并保證托付資產(chǎn)與治理人、托管人的自有資產(chǎn)、其他客戶資產(chǎn)相互獨立。2、托管專戶的開立和治理應符合有關法律法規(guī)的規(guī)定。四、資產(chǎn)托付狀況（一）托付資產(chǎn)的保管與處分1、托付資產(chǎn)獨立于治理人、托管人的固有資產(chǎn)，并由托管人保管。治理人、托管人不得將托付資產(chǎn)歸入其固有資產(chǎn)。2、治理人、托管人因托付資產(chǎn)的治理、運用或者其他情形而取得的資產(chǎn)和收益應當歸入托付資產(chǎn)。3、治理人、托管人應按照本合同的約定收取治理費、托管費以及本合同約定的其他費用。治理人、托管人以其自有資產(chǎn)承擔法律

20、責任，其債權人不得對托付資產(chǎn)行使請求凍結、扣押和其他權利。治理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等緣故進行清算的，托付資產(chǎn)不屬于其清算資產(chǎn)。4、本合同項下的托付資產(chǎn)產(chǎn)生的債權不得與不屬于托付資產(chǎn)本身的債務相互抵消。非因托付資產(chǎn)本身承擔的債務，治理人、托管人不得主張其債權人對托付資產(chǎn)強制執(zhí)行。上述債權人對托付資產(chǎn)主張權利時，治理人、托管人應明確告知托付資產(chǎn)的獨立性，采取合理措施并及時通知托付人。5、為充分保證托付資產(chǎn)的安全，提高治理人對托付資產(chǎn)治理的效率與力度，本托付資產(chǎn)采納“銀行結算模式” 進行治理。在該模式下，托管人負責保管托付人的托付資產(chǎn)。保管期間，如中國證監(jiān)會對非現(xiàn)金類托

21、付資產(chǎn)的保管事宜另有規(guī)定的，按相關規(guī)定執(zhí)行。治理人和托管人對托付資產(chǎn)的保管并非對托付人本金或收益的保證或承諾，不承擔托付人的投資風險。（二）托付資產(chǎn)的種類、數(shù)量、金額1、托付資產(chǎn)的初始形態(tài)能夠為現(xiàn)金資產(chǎn)或非現(xiàn)金類資產(chǎn)，具體種類、數(shù)量、金額見托付資產(chǎn)起始運作通知書里的“初始托付資產(chǎn)明細”。2、托付金額為托付資產(chǎn)專用賬戶收到初始托付資產(chǎn)當日的價格總和。3、在托付期限內(nèi)，托付人能夠按照本合同的約定追加或提取托付資產(chǎn)，追加或提取托付資產(chǎn)后的托付金額按照本合同約定計算。（三）托付資產(chǎn)的交付時刻及交付方式1、托付人簽署證券公司定向資產(chǎn)治理業(yè)務風險揭示書等業(yè)務文件和托付資產(chǎn)專用賬戶開立后十個工作日內(nèi)，治理人

22、應將下列文件資料加蓋業(yè)務專用章后交付托管人留存。1）托付人身份證明：企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件2）專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶（見合同附件，包括但不限于托管專戶、托管費收入賬戶、治理人費用收入賬戶等）2、托付人應當在托付資產(chǎn)專用賬戶開立后及時將托付資產(chǎn)中的現(xiàn)金資產(chǎn)足額劃撥至托管專戶，托管人負責查詢，經(jīng)核實無誤后向治理人發(fā)送托管資金到賬的確認函（附件一）。同時，托付人將托付資產(chǎn)中的非現(xiàn)金資產(chǎn)足額劃撥至其他專用賬戶（如有），治理人負責查詢到賬情況。3、治理人確認托付資產(chǎn)全部到賬后，向托付人和托管人發(fā)送托付資產(chǎn)起始運作通知書（附件二），托付人及托管人雙方確認簽收后，該通知書生效。4、托付人和托管人雙方確認

23、簽收托付資產(chǎn)起始運作通知書的當日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當日）作為資產(chǎn)托付起始日。（四）托付期限在本合同存續(xù)期內(nèi)，托付人與治理人協(xié)商能夠隨時提取托付資金，托付治理期限依照托付資金實際托付期限設定。（五）托付資產(chǎn)的追加在托付期限內(nèi)，托付人有權以書面通知的形式追加托付資產(chǎn)。追加托付資產(chǎn)比照初始托付資產(chǎn)辦理移交手續(xù)，治理人、托管人應按照本合同的規(guī)定分不治理和托管追加部分的托付資產(chǎn)。追加托付資產(chǎn)起始運作通知書（附件三）中應載明追加金額，追加日期等。（六）托付資產(chǎn)的提取1、托付資產(chǎn)提取的差不多原則在本合同存續(xù)期內(nèi)，在不違反相關法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的情況下，托付人與治理人協(xié)商能夠隨時提取托付資金，

24、經(jīng)本合同各方當事人協(xié)商一致能夠提早終止合同。托付人應提早一個工作日向治理人、托管人以傳真形式發(fā)送提取托付資產(chǎn)通知書（附件四）。當托付資產(chǎn)凈值連續(xù)五個交易所工作日少于100萬元人民幣時，本合同提早終止。2、托付資產(chǎn)提取的方式在托付期限內(nèi)，托付人如需要提取托付資產(chǎn)，應提早至少一個工作日以書面形式通知治理人。治理人同意后，應當在該通知載明的提取時刻的基礎上至少提早一個工作日向托管人發(fā)送劃款指令，托管人審核無誤后按照劃款指令將相應資產(chǎn)劃往指定賬戶，托管人應于劃款當日以書面形式通知治理人，并由治理人通知托付人。托付人應為治理人預留充足的變現(xiàn)時刻，以保證托管專戶中的資金足以支付提取金額。治理人和托管人不承

25、擔由于提取托付資產(chǎn)進行資產(chǎn)變現(xiàn)造成的損失。五、托付資產(chǎn)的投資（一）投資目標在有效操縱投資風險的前提下，實現(xiàn)托付資產(chǎn)的保值增值，為托付人謀求穩(wěn)定的投資回報。（二）投資范圍及投資比例中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的金融工具，包括但不限于現(xiàn)金、銀行協(xié)議存款、債券回購、央行票據(jù)、短期融資券、國債、金融債、企業(yè)債、公司債、債券基金、貨幣市場基金、中期票據(jù)、票據(jù)資產(chǎn)、資產(chǎn)支持受益憑證等。投資于上述金融工具的比例為0%-100%。當治理人增加投資范圍時，應征得托付人和托管人的同意。（三）投資限制為切實維護托付人的合法權益，托付資產(chǎn)的投資遵循以下限制：1、不得將托付資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等

26、用途；2、不得將托付資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資；3、證券公司將其治理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司公開發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%，（因證券市場波動、上市公司合并、規(guī)模變動等治理人之外的因素致使投資不符合本規(guī)定的，治理人應在10個交易日內(nèi)進行調整）；4、不得擅自轉讓因托付資產(chǎn)投資而產(chǎn)生的受益權；5、相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會禁止的其他行為。若法律法規(guī)或監(jiān)管部門變更或取消上述限制，履行當時法律要求的適當程序后，本打算投資可不受上述規(guī)定限制；（四）投資執(zhí)行流程1、治理人通過傳真或其他形式通知托付人投資建議的內(nèi)容。2、托付人回復該投資建議同意或不同意的決定，托付人未簽字回復

27、時，視為不同意。3、治理人的投資需要依照托付人的投資指令操作，托付人發(fā)覺投資機會的亦可向治理人發(fā)送投資指令，投資指令在獲得托付人的書面認可后予以執(zhí)行。治理人應妥善保管托付人的投資指令或者托付人對投資建議同意確認的原件。4、在投資過程中若與交易對手發(fā)生糾紛時，由托付人負責通過與交易對手進行協(xié)商、訴訟或者仲裁的方式解決糾紛。費用能夠由托付資產(chǎn)承擔。治理人應給予必要的協(xié)助。治理人應妥善保管托付人的投資指令或者托付人對投資建議同意確認的原件。 5、本定向資產(chǎn)治理業(yè)務投資于票據(jù)或信托產(chǎn)品時，在治理人簽署票據(jù)資產(chǎn)轉讓合同、票據(jù)托付治理合同和/或資金信托合同和相關擔保合同（若有）前，托付人應按照治理人要求的

28、方式對相關合同的內(nèi)容和擔保方式進行及時書面確認。托付人保證已詳閱并充分認可治理人為治理運用本定向資產(chǎn)治理合同的托付資產(chǎn)而與相關方簽署的合同：票據(jù)資產(chǎn)轉讓合同票據(jù)托付治理合同和/或資金信托合同、擔保合同（若有）（編號：）。 治理人將依照托付人認可的投資范圍運作托付資產(chǎn)，具體內(nèi)容以票據(jù)資產(chǎn)轉讓合同票據(jù)托付治理合同和/或資金信托合同、擔保合同（若有）（編號：）的相關約定為準。（五）投資政策的變更經(jīng)托付人、治理人之間協(xié)商一致可對投資政策進行變更，變更投資政策應以書面形式作出。投資政策變更應為調整投資組合留出必要的時刻。六、托付人的聲明與保證（一）托付人具有合法的參與定向資產(chǎn)治理業(yè)務的資格，不存在法律、

29、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定禁止或限制參與定向資產(chǎn)治理業(yè)務的情形；（二）托付人承諾以真實身份參與定向資產(chǎn)治理業(yè)務，保證提供給治理人、托管人的身份證明、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險認知與承受能力和投資偏好等信息和資料均真實、準確、完整、合法； （三）托付人承諾托付人的初始以及追加托付資產(chǎn)只能從以托付人本人名義開立的合法賬戶中轉入托管人的托管專戶。托付人承諾提取或清算的托付資產(chǎn)只能轉入托付人初始及追加托付資產(chǎn)時使用的上述賬戶；（四）托付人保證托付資產(chǎn)的來源和用途合法，在使用籌集的資金參與本定向資產(chǎn)治理業(yè)務時，向治理人提供合法籌集資金的證明文件，并保證所提供證明文件真實、準確、完整、合法；（五

30、）托付人聲明已聽取了治理人指定的專人對治理人業(yè)務資格的披露和對相關業(yè)務規(guī)則、合同的講解，閱讀并理解風險揭示書的相關內(nèi)容，并簽署風險揭示書，承諾自行承擔風險和損失；（六）托付人聲明差不多閱讀托管人與治理人簽署的托管協(xié)議，了解在“銀行結算模式”下托管人的職責，以及托管過程中可能存在的風險；（七）托付人承諾由本人/法定代表人或其授權代表人簽署本合同。七、托付人的權利與義務（一）托付人享有如下權利1、按照本合同的規(guī)定追加或提取托付資產(chǎn)，取得托付資產(chǎn)的收益和清算后的剩余資產(chǎn)，包括但不限于利息、投資收益等；2、依據(jù)合同約定的時刻和方式，查詢托付資產(chǎn)的資產(chǎn)配置、價值變動、交易記錄等相關信息；監(jiān)督托付資產(chǎn)的治

31、理和托管情況；3、依據(jù)合同約定的時刻和方式，從治理人處獵取托付資產(chǎn)治理相關業(yè)務報告；4、享有托付資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利，并可書面授權治理人代為行使部分因托付資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；5、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他權利。（二）托付人承擔如下義務1、及時、足額地向治理人、托管人交付托付資產(chǎn)；2、依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定，承擔相應的稅費，并按時、足額支付治理費、托管費等費用；3、在向治理人、托管人提供的各種資料、信息發(fā)生變更時，及時通知治理人、托管人；4、托付人交付的托付資產(chǎn)凈值不得低于人民幣壹佰萬元；5、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的

32、其他義務。八、治理人的聲明與保證（一）治理人是依法設立的證券經(jīng)營機構，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準，具有從事客戶資產(chǎn)治理業(yè)務的資格；（二）治理人聲明不以任何方式對托付人資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益做出承諾；（三）治理人聲明已指定專人向托付人披露業(yè)務資格，講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，提示托付人閱讀并簽署風險揭示書；（四）治理人承諾遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定，遵循公平、公正原則；老實守信，審慎盡責；堅持公平交易，幸免利益沖突，禁止利益輸送，愛護托付人合法權益；（五）治理人保證所提供的資料和信息真實、準確、完整、合法；（六）治理人保證不進行買空、賣空操作，如因買空、賣空行為造成清算困難和風險的，

33、治理人負責解決并承擔由此給托付資產(chǎn)造成的損失。九、治理人的權利與義務（一）治理人享有如下權利1、按照有關規(guī)定，要求托付人提供與其身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險認知與承受能力和投資偏好等相關的信息和資料；2、對托付資產(chǎn)進行治理；3、按照約定收取治理費；4、經(jīng)托付人授權，代理托付人行使部分因托付資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；5、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他權利。（二）治理人承擔如下義務1、為托付人開立各類相關賬戶；2、老實信用、勤勉盡責，以專業(yè)技能治理托付資產(chǎn)，不得有意從事有損托付人利益的行為；3、保障托付人托付資產(chǎn)的安全、完整，不得以任何形式挪用托付資產(chǎn)；4、為每個托

34、付人建立業(yè)務臺賬，按照企業(yè)會計準則的相關規(guī)則進行會計核算，與托管人定期對賬； 5、依據(jù)合同約定的時刻和方式，向托付人提供準確、完整的對賬單，對報告期內(nèi)托付資產(chǎn)的配置狀況、價值變動、交易記錄等情況做出講明；對賬單中采納的相關數(shù)據(jù)應以治理人與托管人的對賬結果為準；6、在發(fā)生變更投資主辦人等可能阻礙托付人利益的重大事項時，應提早或在合理時刻內(nèi)告知托付人；7、為托付人提供托付資產(chǎn)運作情況的查詢服務；8、在合同終止時，按照合同約定將托付資產(chǎn)交還托付人；9、妥善保管與托付資產(chǎn)有關的會計賬冊、憑證、交易記錄、合同等資料；10、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他義務。十、托管人的聲明與保證（一）

35、托管人具有合法的從事資產(chǎn)托管業(yè)務的資格；（二）托管人承諾老實守信、審慎盡責地履行安全保管托付人托付資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督治理人投資行為等職責；（三）托管人保證所提供的資料和信息真實、準確、完整、合法。十一、托管人的權利與義務（一）托管人享有如下權利1、對托付人的托付資產(chǎn)進行托管，履行安全保管托付資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督治理人投資行為等職責；2、依據(jù)合同約定，收取托管費；3、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他權利。（二）托管人承擔如下義務1、安全保管托付資產(chǎn)、辦理資金收付事項；非依法律規(guī)定、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定或合同約定，不得擅自動用或處分托管資產(chǎn)；2、監(jiān)督治理人

36、投資行為，發(fā)覺治理人違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定的，或違反合同約定的，應當立即要求治理人改正；治理人不改正或造成托付人托付資產(chǎn)損失的，應及時通知托付人，并報告治理人住宅地中國證監(jiān)會派出機構；托管人對治理人投資行為的監(jiān)督的具體內(nèi)容和標準按照本合同附件投資監(jiān)督事項表執(zhí)行。3、為托付人提供托付資產(chǎn)運作情況的查詢服務；4、妥善保管與托付資產(chǎn)有關的會計賬冊、憑證、交易記錄、合同等資料；5、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他義務。十二、投資主辦人的指定與變更托付資產(chǎn)投資主辦人由治理人負責指定。治理人與托付人協(xié)商一致后，能夠依照需要變更投資主辦人，投資主辦人變更后，治理人應在三個工作日內(nèi)通

37、知托付人。定向資產(chǎn)治理業(yè)務的投資主辦人不得兼任其它資產(chǎn)治理業(yè)務的投資主辦人，不得同時辦理證券資產(chǎn)治理業(yè)務和自營業(yè)務。十三、投資指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行（一）交易清算授權治理人、托付人應向托管人提供預留印鑒和授權人簽字樣本，事先書面通知，通過劃款指令授權通知書（以下稱“授權通知”詳見附件8）托管人有權發(fā)送指令的人員名單，注明相應的交易權限，并規(guī)定治理人、托付人向托管人發(fā)送指令時托管人確認有權發(fā)送人員身份的方法。托管人在收到授權通知當日回函向治理人、托付人確認。授權通知，自托付人、治理人收到托管人發(fā)出的回函時開始生效。治理人、托付人和托管人對授權文件負有保密義務，其內(nèi)容不得向授權人及相關操作人員以外

38、的任何人泄露。（二） 劃款指令的內(nèi)容劃款指令（樣本見附件4）是治理人在運用托付資產(chǎn)時，向托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的指令。治理人發(fā)給托管人的指令應寫明款項事由、支付時刻、到賬時刻、金額、賬戶等，加蓋預留印鑒并有被授權人簽字。（三） 指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行程序指令由“授權通知”確定的有權發(fā)送人（下稱“被授權人”）代表治理人用傳真或其他托管人和治理人書面確認過的方式向托管人發(fā)送。托管人應對劃款指令的印鑒及被授權人簽字與預留印鑒及簽字樣本是否相符（下稱“表面一致性”）進行審查，如發(fā)覺問題，托管人有權不予執(zhí)行，但應及時通知治理人。關于被授權人發(fā)出的指令，治理人不得否認其效力。治理人應按照有關法

39、律法規(guī)和本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權限和交易權限內(nèi)發(fā)送劃款指令。治理人發(fā)送指令的截止時刻為當天14：30，如治理人要求當天某一時點到賬，則交易結算指令需提早2個小時發(fā)送。治理人T日截止時刻后發(fā)送的要求T日到賬的投資指令，托管人應盡量配合治理人執(zhí)行指令，但不保證能夠完成劃款。托管人因投資監(jiān)督需要要求治理人另行發(fā)送相關交易解釋、講明等文件，則視托管人收到上述有效文件為收到指令時刻。托管人按治理人的指令執(zhí)行的，不承擔因執(zhí)行該指令產(chǎn)生的任何責任。托管人收到治理人發(fā)送的指令后，應立即審慎驗證有關內(nèi)容及印鑒和簽名，復核無誤后應在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。如托管人發(fā)覺投資指令違反法律法規(guī)或合同約定，有權拒

40、絕執(zhí)行該指令，但應及時通知治理人，由此產(chǎn)生的損失托管人不承擔責任。治理人向托管人下達指令時，應確保托付資產(chǎn)托管專戶有足夠的資金余額，對治理人在沒有充足資金的情況下向托管人發(fā)出的指令，托管人可不予執(zhí)行，并立即通知治理人，托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成損失的責任。托管人按治理人的劃款指令執(zhí)行的，不承擔由執(zhí)行該指令引起的任何責任，因該指令違反法律、法規(guī)、信托文件或本協(xié)議規(guī)定所導致的全部責任由治理人承擔。治理人不得以不知情、相關人員犯罪、不是真實意思表示為由，主張劃款指令無效或要求托管人承擔賠償責任。托管人因有意或過失導致未正確執(zhí)行治理人的劃款指令或未按本協(xié)議約定對劃款指令進行表面一致性審查而使本

41、信托財產(chǎn)的利益受到損害的，托管人應承擔賠償責任。（四） 治理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序治理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。托管人在確認指令時，發(fā)覺治理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)行，并及時通知治理人改正。（五） 更換被授權人的程序托付人、治理人撤換被授權人員或改變被授權人員的權限，必須提早至少一個交易日，使用傳真向托管人發(fā)出被授權人變更通知，同時電話通知托管人，托管人收到變更通知當日將回函傳真托付人、治理人并通過電話確認。被授權人變更通知，自托付人、治理人收到托管人以傳真形式發(fā)出的回函確認時開始生效。托付人、治理人在此

42、后三日內(nèi)將被授權人變更通知的正本送交托管人，托管人則將回函正本送交托付人、治理人。更換被授權人通知生效后，關于已被撤換的人員無權發(fā)送的指令，或被改變授權人員超權限發(fā)送的指令，托付人、治理人不承擔責任。十四、信息披露（一）治理人、托管人應按照試行方法的規(guī)定和托付人的要求，向托付人全面披露托付資產(chǎn)的運作情況。治理人每月向托付人提供一次準確、完整的對賬單，對報告期內(nèi)托付資產(chǎn)的配置狀況、價值變動、交易記錄等情況做出講明。對賬單中采納的相關數(shù)據(jù)應以治理人與托管人的對賬結果為準。（二）向中國證監(jiān)會提供的報告治理人、托管人應當依照法律法規(guī)和監(jiān)管機構的要求履行報告義務。十五、治理費、托管費與其他相關費用（一）

43、定向資產(chǎn)治理業(yè)務費用種類1、治理人的治理費； 2、托管人的托管費；3、托付資產(chǎn)撥劃支付的費用；4、按照法律法規(guī)及本合同的約定能夠在托付資產(chǎn)中列支的其他費用（包括但不限于票據(jù)資產(chǎn)服務費等）。（二）治理費和托管費的計算方法及支付方式1、治理費的計算方法及支付方式治理費按托付資產(chǎn)本金的0.1%年費率計算，具體計算方法如下：治理費=托付資產(chǎn)本金0.1%存續(xù)天數(shù)/365。治理費于托付人每次提取托付資產(chǎn)、托付期限屆滿或合同終止后一次性支付。由治理人向托管人發(fā)送治理費劃付指令，托管人復核后于托付人提取資產(chǎn)、托付期限屆滿或合同終止后五個工作日內(nèi)從托管專戶資產(chǎn)中一次性扣除支付給治理人。2、托管費的計算方法及支付

44、方式托管費按托付資產(chǎn)本金的0.1%年費率計算，具體計算方法如下：托管費=托付資產(chǎn)本金0.1%存續(xù)天數(shù)/365。托管費于托付人每次提取托付資產(chǎn)、托付期限屆滿或合同終止后一次性支付。由治理人向托管人發(fā)送托管費劃付指令，托管人復核后于托付人提取資產(chǎn)、托付期限屆滿或合同終止后五個工作日內(nèi)從托管專戶資產(chǎn)中一次性扣除支付給托管人。3、治理人和托管人與托付人協(xié)商一致后，可依照市場進展情況調整治理費和資產(chǎn)托管費率。4、上述費用若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。（三）不得列入托付資產(chǎn)費用的項目治理人、托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或托付資產(chǎn)的損失，以及處理

45、與托付資產(chǎn)無關的事項發(fā)生的費用等不得列入托付資產(chǎn)費用。（四）稅收托付資產(chǎn)運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。十六、托付資產(chǎn)清算與返還（一）托付資產(chǎn)清算方案治理人應在托付人提取托付資產(chǎn)、托付期限屆滿或合同終止后五個工作日內(nèi)將托付資產(chǎn)清算方案以書面形式通知托付人、托管人，托付人、托管人不同意托付資產(chǎn)清算方案的，應在十五個工作日內(nèi)書面通知治理人并講明理由，托付人、托管人沒有在規(guī)定時刻內(nèi)作出答復的視為同意治理人制定的托付資產(chǎn)清算方案。托管人同意托付資產(chǎn)清算方案的，應在確認后蓋章回傳給治理人。治理人出具的清算方案，應列明運作期起始日、到期日、各類收入與費用發(fā)生，收益計算等內(nèi)容

46、。（二）托付資產(chǎn)變現(xiàn)與返還治理人應在資產(chǎn)托付到期日之前將托付資產(chǎn)中的非現(xiàn)金類資產(chǎn)變現(xiàn)。如托付資產(chǎn)中有不能變現(xiàn)的非現(xiàn)金類資產(chǎn)，則資產(chǎn)托付期限自動順延，非現(xiàn)金類資產(chǎn)可變現(xiàn)后治理人應立即變現(xiàn)，期間不收取治理人和托管費。托管人依照治理人的指令將治理費、托管費等費用從托管專戶劃往指定收款賬戶后，將托管專戶內(nèi)的屬于本托付人的剩余現(xiàn)金資產(chǎn)返還給托付人。十七、保密條款托付人、治理人、托管人三方對相關資料和信息進行保密，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，未經(jīng)其余各方書面同意，不得向其他方透露本合同內(nèi)容、履行情況、托付資產(chǎn)投資治理情況及其他商業(yè)秘密。十八、不可抗力本合同所指不可抗力系本合同當事人無法預見、無法克服、無法幸免且

47、在本合同生效之后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災難、非因治理人或托管人自身緣故導致的技術系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)修改、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等。聲稱受到不可抗力事件阻礙的一方有責任盡一切可能及合理的努力消除或減輕此不可抗力事件對其履行合同義務的阻礙。不可抗力事件發(fā)生后，各方應立即通過協(xié)商決定如何執(zhí)行本合同。如在不可抗力事件消除或其阻礙終止后，本合同能接著履行的，則各方須接著立即恢復履行各自在本合同項下的各項義務；若本合同不能接著履行，則本定向資產(chǎn)治理合同終止。十九、合同的變更、終止與備案（一）合同的變更經(jīng)托付人、治理人和托管人協(xié)商一致后，

48、可對本合同內(nèi)容進行變更。（二）除發(fā)生下列（三）、（四）中所述情形外，本合同到期日為自初始托付資產(chǎn)運作起始日起三年。合同到期日前30個自然日，如各方未提出書面異議，本合同自動續(xù)期三年，以后本合同的續(xù)期以此辦理。（三）合同終止的情形1、托付期限屆滿；2、經(jīng)托付人、治理人、托管人協(xié)商一致提早終止本合同；3、治理人違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)治理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等緣故不能履行職責的；4、托管人被依法取消客戶交易結算資金存管業(yè)務資格，或者依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；5、法律法規(guī)或本合同規(guī)定的其他情形。（四）合同的提早終止1、如發(fā)生

49、可能引起托付資產(chǎn)提早終止的事項，治理人或托付人決定提早終止定向資產(chǎn)治理合同的，治理人應在托付資產(chǎn)提早終止日前三個工作日書面形式通知托管人，以便托管人做好清算預備。2、托管人應配合治理人按合同規(guī)定，進行托付資產(chǎn)清算返還。（五）合同終止的處理方式1、托付人支付治理費、托管費等費用，治理人、托管人按本合同約定進行托付資產(chǎn)的清算。2、托管人應當依照治理人的劃款指令，將扣除治理費、托管費等費用后的屬于本托付人的剩余現(xiàn)金資產(chǎn)返還托付人。（六）合同的備案治理人應當在本合同簽訂后五個工作日內(nèi)報治理人住宅地中國證監(jiān)會派出機構備案。對本合同的任何變更、補充，治理人應當在本合同變更或補充后五個工作日內(nèi)報治理人住宅地

50、中國證監(jiān)會派出機構備案。二十、違約責任與免責條款（一）合同當事人違反本合同，應當承擔違約責任；（二）合同當事人違反本合同，給其他合同當事人造成損失的，應當承擔賠償責任；（請列明細）；（三）違約行為雖已發(fā)生，但本合同能夠接著履行的應當接著履行；（四）發(fā)生下列情況，當事人能夠免責：1、不可抗力；2、治理人、托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；3、在沒有過錯的情況下，治理人由于按照本合同規(guī)定的投資政策投資或不投資造成的直接損失或潛在損失等；4、在托付資產(chǎn)運作過程中，治理人及托管人按照法律法規(guī)的規(guī)定以及本合同的約定履行了相關職責，但由于第三方的緣故而造成運作不暢、

51、出現(xiàn)差錯和損失的。二十一、適用法律與爭議處理方式（一）因本合同產(chǎn)生或與之相關的爭議，各方當事人應通過協(xié)商、調解解決，當事人不愿通過協(xié)商、調解解決或協(xié)商、調解不能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會上海分會（仲裁地：上海），按照仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁；（二）爭議處理期間，各方當事人應各自接著忠實、勤勉、盡責地履行本合同規(guī)定的義務；（三）本合同受中國法律管轄。二十二、合同成立與生效、合同份數(shù)（一）合同的成立本合同經(jīng)托付人、治理人和托管人加蓋公章以及各方法定代表人（負責人）或法定代表人（負責人）授權的代理人簽字（簽章）之日起成立。（二）合同的生效本合同自治理人確認

52、托付資產(chǎn)全部到賬后，向托付人和托管人發(fā)送托付資產(chǎn)起始運作通知書，托付人和托管人雙方確認簽收的當日開始生效。（三）本合同一式捌份，托付人、治理人、托管人三方各執(zhí)貳份，報治理人住宅地監(jiān)管局備案二份，具有同等法律效力。二十三、其他事項（一）托付人、治理人、托管人應以書面形式向指令或通知書的同意方確定發(fā)送指令或通知書的人員及其權限、印鑒和簽字樣本等信息，由對方備案存檔，授權書和/或授權代表簽字與印鑒樣本（見附件八）。該名單與權限應經(jīng)指令或通知發(fā)送方加蓋公章認可。具體包括：托付人應將指令發(fā)送用章（如有）樣本提交托管人和治理人備案存檔，將指令人權限授權文件、印鑒和簽字、指令發(fā)送用章（如有）樣本提交托管人和

53、投資治理人備案存檔；托管人應將指令發(fā)送業(yè)務專用章（如有）樣本、授權書、被授權人權限、印鑒和簽字樣本等，提交托付人和治理人備案存檔；投資治理人應將指令人權限授權文件、印鑒和簽字、指令發(fā)送用章樣本提交托管人、托付人備案存檔。（二）各方同意建立聯(lián)系人等重要信息變更的機制，即當發(fā)生聯(lián)系人、指令、專用郵箱、發(fā)出人員、權限等信息變更時，變更方應及時向其他各方聯(lián)系人履行告知義務，如因未履行告知義務而造成的損失由變更方承擔。當各方需要變更指令人員或修改指令人員授權權限的，應立即用傳真方式通知指令接收方，變更自指令接收方收到傳真并電話確認后次日起生效。指令發(fā)送方應在一周內(nèi)送達書面變更后的投資指令授權人文件。如送

54、達正本與原傳真不符，以經(jīng)指令接收方確認的傳真為準。采納紙質件、影像件格式傳遞信息的，必須依照各方的授權文件的授權，加蓋文件發(fā)送方的預留印鑒或業(yè)務章或由授權人簽字。以傳真和電子郵件方式傳遞的資料原件由發(fā)送方存檔保管。（三）合同終止，不阻礙治理費、托管費等費用結算條款的效力。（四）托付人、治理人、托管人不得通過簽訂補充協(xié)議、修改合同等任何方式，約定保證托付資產(chǎn)投資收益、承擔投資損失，或排除托付人自行承擔投資風險和損失。（五）托付人同意由治理人與托管人就合同中未盡托管事宜簽訂托管協(xié)議，作為合同附件，具有同等法律效力。（六）本合同對應的托管協(xié)議為：XX證券- 銀行定向資產(chǎn)治理業(yè)務資產(chǎn)托管協(xié)議（協(xié)議編號

55、為：（DX）XX- -托管2012第1號）（以下無正文）（本頁無正文，為XX證券定向資產(chǎn)治理合同簽字頁）治理人、托管人確認已向托付人講明定向資產(chǎn)治理業(yè)務的風險，不以任何方式對托付人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾；托付人確認，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔投資風險和損失。托付人（蓋章）：*法人代表或授權代表（簽字）： 簽署日期： 年 月 日 （本頁無正文，為XX證券定向資產(chǎn)治理合同簽字頁）治理人、托管人確認已向托付人講明定向資產(chǎn)治理業(yè)務的風險，不以任何方式對托付人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾；托付人確認，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔投資風險和損失。治理人（蓋章）：XX證券

56、股份有限公司 法人代表或授權代表（簽字）： 簽署日期： 年 月 日（本頁無正文，為XX證券定向資產(chǎn)治理合同簽字頁）治理人、托管人確認已向托付人講明定向資產(chǎn)治理業(yè)務的風險，不以任何方式對托付人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾；托付人確認，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔投資風險和損失。托管人（蓋章）：XX銀行總行營業(yè)部 負責人或授權代表（簽字）： 簽署日期： 年 月 日 附件一：關于*成立托管資金到賬的確認函（樣本）*證券：截止 年 月 日，本部托管專戶（戶名： ，賬號： ）已收到貴公司*（托付人*）劃付的托管資金人民幣 元（大寫： 元整）。特此確認！ 年 月 日附件二：托付資產(chǎn)起始運作通

57、知書（第 期）尊敬的資產(chǎn)托付人并 銀行資產(chǎn)托管部：依照三方共同簽署的定向資產(chǎn)治理合同（合同編號： 號）， 銀行擔任本托付資產(chǎn)的資產(chǎn)托管人，我司擔任本托付資產(chǎn)的治理人。 年月日，資產(chǎn)托付人已將初始托付資產(chǎn)（初始托付資產(chǎn)明細見附表）轉入本托付資產(chǎn)開立的托付資產(chǎn)專用賬戶中，本托付資產(chǎn)差不多具備正式投資運作的條件。請貴托付人和托管人收到本通知后，向本治理人簽章確認已收悉本通知，托付人和托管人簽收的當日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當日）作為資產(chǎn)托付起始日。附：初始托付資產(chǎn)明細表如下，其中1、現(xiàn)金資產(chǎn)：人民幣 元（大寫人民幣 元正）2、非現(xiàn)金資產(chǎn)：人民幣 元（大寫人民幣 元正） *證券 年月日回執(zhí)*

58、證券：本資產(chǎn)托付人/資產(chǎn)托管人向資產(chǎn)治理人確認已收悉托付資產(chǎn)起始運作通知書，對通知中所列初始托付資產(chǎn)的金額、數(shù)量等事項無異議。同時，本資產(chǎn)托付人/資產(chǎn)托管人確認，托付人和托管人簽收的當日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當日）作為資產(chǎn)托付起始日。 （有權人簽字） 年月日附件三：追加托付資產(chǎn)起始運作通知書（第 期）尊敬的資產(chǎn)托付人：依照三方共同簽署的定向資產(chǎn)治理合同（合同編號： 號）， 銀行擔任本托付資產(chǎn)的資產(chǎn)托管人，我司擔任本托付資產(chǎn)的治理人。 年月日，資產(chǎn)托付人已將追加托付資產(chǎn)（追加托付資產(chǎn)明細見附表）轉入本托付資產(chǎn)開立的托付資產(chǎn)專用賬戶中，本托付資產(chǎn)差不多具備正式投資運作的條件。請貴托付人

59、和托管人收到本通知后，向本治理人簽章確認已收悉本通知，托付人和托管人簽收的當日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當日）作為追加資產(chǎn)托付起始日。附：追加托付資產(chǎn)明細表如下，其中1、現(xiàn)金資產(chǎn)：人民幣 元（大寫人民幣 元正）2、非現(xiàn)金資產(chǎn)：人民幣 元（大寫人民幣 元正） *證券 年月日 回執(zhí)*證券：本資產(chǎn)托付人/資產(chǎn)托管人向資產(chǎn)治理人確認已收悉追加托付資產(chǎn)起始運作通知書，對通知中所列初始托付資產(chǎn)的金額、數(shù)量等事項無異議。同時，本資產(chǎn)托付人/資產(chǎn)托管人確認，托付人和托管人簽收的當日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當日）作為追加資產(chǎn)托付起始日。 （有權人簽字） 年月日 附件四：提取托付資產(chǎn)通知書（第

60、期）*證券并 銀行資產(chǎn)托管部：本資產(chǎn)托付人于 年月日提取托付資產(chǎn)現(xiàn)金資產(chǎn)價值人民幣 元（大寫人民幣 元正），按照定向資產(chǎn)治理合同的規(guī)定，治理人簽收后回傳托付人并與其確認收到。 （有權人簽字） 年月日回執(zhí)尊敬的托付人 ：本治理人確認已收悉提取托付資產(chǎn)通知書，對確認書中所列托付資產(chǎn)的金額、數(shù)量等事項無異議。*證券 年月日附件五：定向資產(chǎn)治理合同（合同編號： 號 ）投資監(jiān)督事項表序號監(jiān)督項目監(jiān)督內(nèi)容一投資范圍中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的金融工具，包括但不限于現(xiàn)金、銀行協(xié)議存款、債券回購、央行票據(jù)、短期融資券、國債、金融債、企業(yè)債、公司債、債券基金、貨幣市場基金、中期票據(jù)、票據(jù)資產(chǎn)、資產(chǎn)支持受益憑證