證券基礎(chǔ)復(fù)習(xí)題課件

1、證券基礎(chǔ)復(fù)習(xí)題證券基礎(chǔ)復(fù)習(xí)題2問(wèn)答題,451.請(qǐng)你談?wù)劰善蓖顿Y的心理因素。2.簡(jiǎn)述證券公司完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則。3.證券市場(chǎng)的基本功能是什么？簡(jiǎn)要說(shuō)明之。4.請(qǐng)你談?wù)勛C券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。5.證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在哪幾個(gè)方面？6.簡(jiǎn)述金融期貨套期保值的基本做法。7.封閉式基金與開(kāi)放式基金的主要區(qū)別？（請(qǐng)從發(fā)行規(guī)模、交易方式、交易價(jià)格和投資策略等方面談）8.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管有什么意義？2問(wèn)答題,451.請(qǐng)你談?wù)劰善蓖顿Y的心理因素。3計(jì)算題2個(gè)小題，共14分。 1我國(guó)股指期貨于2010年4月16日正式開(kāi)鑼。2010年4月19日滬深300五月份股指期貨（IF1005）開(kāi)盤(pán)報(bào)價(jià)為3396

2、點(diǎn)， 若期貨投資者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將下跌，開(kāi)盤(pán)即空頭開(kāi)倉(cāng)5張，并在當(dāng)日較低報(bào)價(jià)3176.2點(diǎn)平倉(cāng)，試求：（1）該投資者需要投資多少資金？（最低交易保證金為合約價(jià)值的18%）（2）該投資者虧損或者盈利是多少？（股指期貨 每一點(diǎn)為價(jià)值300元人民幣）2.某上市公司2008年3月1日發(fā)行5年期可轉(zhuǎn)換公司債券面額1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為1：50，該日上市公司的股價(jià)為20元。若2009年5月10日該公司的股票市場(chǎng)價(jià)格上升到22元，可轉(zhuǎn)換公司債券也上升到1200元。試求：（1）該公司可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格是多少？（2）2009年5月10日該債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值和轉(zhuǎn)換平價(jià)是多少？（3）2009年5月10日該債券

3、持有人是否可以轉(zhuǎn)換成公司的股票？為什么？3計(jì)算題2個(gè)小題，共14分。 1我國(guó)股指期貨于2010年44單選題20個(gè)小題，共20分。 1.以下關(guān)于有價(jià)證券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。A本身沒(méi)有價(jià)值B持有者可憑此獲得一定的收入C是實(shí)際資本的一種形式D是分配和籌措資金的手段2.開(kāi)放式基金是通過(guò)投資者向( )申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。A基金托管人 B.基金受托人 C.基金管理公司 D.證券交易所3.以下不屬于證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。A.本幣升值 B.行業(yè)普遍經(jīng)營(yíng)不景氣 C.購(gòu)買(mǎi)力逐年提高 D.經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)4.股票的內(nèi)在價(jià)值是指( )。A.在股票票面上標(biāo)明的金額B.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值C.公司清算時(shí)

4、每一股所代表的實(shí)際價(jià)值D.股票未來(lái)收益的貼現(xiàn)值5上證成指180指數(shù)從2002年7月1日起正式發(fā)布，基點(diǎn)為（ ）上證30指數(shù)的收盤(pán)點(diǎn)數(shù)3299.05點(diǎn)。A.2002年6月1日 B.2002年6月30日 C.2002年6月28日 D.2002年3月31日4單選題20個(gè)小題，共20分。 1.以下關(guān)于有價(jià)證券的說(shuō)法錯(cuò)4單選題20個(gè)小題，共20分。6.證券交易市場(chǎng)又稱(chēng)( )。A.一級(jí)市場(chǎng) B.初級(jí)市場(chǎng) C.二級(jí)市場(chǎng) D.有形市場(chǎng)7.中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是( )。A.上海股份公所 B.上海眾業(yè)公所 C.北平證券交易所 D.北平股份公所8.一般情況下,在多種基金中,年管理費(fèi)從低到高的順序是( )

5、。A.貨幣基金債券基金股票基金認(rèn)股權(quán)證基金B(yǎng).貨幣基金股票基金債券基金認(rèn)股權(quán)證基金C.貨幣基金債券基金認(rèn)股權(quán)證基金股票基金D.貨幣基金股票基金認(rèn)股權(quán)證基金債券基金9.參與優(yōu)先股是指優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息以外，還有權(quán)與普通股股東一起參與（ ）的優(yōu)先股。A公司經(jīng)營(yíng)決策 B.本期剩余盈利 C.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)公司股票 D.股東大會(huì)10滬深300指數(shù)的指數(shù)基期日為（ ），基點(diǎn)為1000點(diǎn)。A2004年12月31日 B.2005年12月31日C2004年7月1日 D.2005年7月1日4單選題20個(gè)小題，共20分。6.證券交易市場(chǎng)又稱(chēng)( 4單選題20個(gè)小題，共20分。11香港恒生綜合指數(shù)所取樣本股

6、的上市公司包括（ ）個(gè)行業(yè)類(lèi)別。A.3 B.4 C.5 D.612根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦法及有關(guān)規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的（ ）。A10% B.20% C.50% D.80%13基金托管人收取的托管費(fèi)的來(lái)源是（ ）。A股息 B.利息 C.基金資產(chǎn) D.投資者繳納14固定利率有價(jià)證券的價(jià)格與市場(chǎng)利率變化一般呈現(xiàn)（ ）。A.正向 B.反向 C.無(wú)關(guān) D.難以確定15目前，在我國(guó)證券市場(chǎng)上上市的債券中，期限最長(zhǎng)的是（ ）年期債券。A.10 B.15 C.20 D.304單選題20個(gè)小題，共20分。11香港恒生綜合指數(shù)所取樣本4單選題20個(gè)小題，共20分。16.

7、中華人民共和國(guó)證券法于（ ）正式實(shí)施。A2000年1月1日 B.1999年1月1日C1999年7月1日 D.2000年7月1日17.以下金融工具中，反映的是信托關(guān)系的有價(jià)證券是（ ）。A基金 B.股票 C.債券 D.期權(quán)18證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，其責(zé)任（ ）。A由直接責(zé)任人員承擔(dān)全部責(zé)任B由所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任C由證券公司承擔(dān)主要責(zé)任，由直接責(zé)任人員承擔(dān)次要責(zé)任D由證券公司與直接責(zé)任人員承擔(dān)連帶責(zé)任19（ ）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金單位交易價(jià)格的計(jì)算依據(jù)。A.基金規(guī)模 B.基金收益率 C.基金資產(chǎn)凈值 D.基金贖回率4單選題20個(gè)

8、小題，共20分。16.中華人民共和國(guó)證券法4單選題20個(gè)小題，共20分。20只能在期權(quán)到期日當(dāng)天執(zhí)行的期權(quán)種類(lèi)是（ ）。A.美式期權(quán) B.歐式期權(quán) C.百慕大期權(quán) D.日式期權(quán)21以下種類(lèi)基金中，對(duì)于偏好安全性的投資者而言，應(yīng)選擇（ ）。A.開(kāi)放式基金 B.指數(shù)基金 C.成長(zhǎng)型基金 D.債券基金22英國(guó)金融時(shí)報(bào)指數(shù)分為三種，每一種都有一定數(shù)量的股票組成，以下數(shù)字中不屬于金融時(shí)報(bào)指數(shù)構(gòu)成數(shù)量的數(shù)字是（ ）。A.30 B.50 C.100 D.700多23美國(guó)NASDAQ市場(chǎng)形成了一個(gè)全美統(tǒng)一的場(chǎng)外二級(jí)市場(chǎng)，（ ）年確立了其合法地位。A.1971年 B.1972年 C.1975年 D.1979年2

9、4歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是（ ）。A.英鎊 B.馬克 C.美元 D.歐元25契約型基金反映的是（ ）關(guān)系。A.產(chǎn)權(quán) B.債權(quán)債務(wù) C.投資 D.信托4單選題20個(gè)小題，共20分。20只能在期權(quán)到期日當(dāng)天執(zhí)行4單選題20個(gè)小題，共20分。26道瓊斯股價(jià)指數(shù)所采用的基期是（ ）。A.1928年10月1日 B.1935年7月1日C.1962年4月10日 D.1964年7月1日27設(shè)立經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）。A.5000萬(wàn) B.1億 C.5億 D.10億28根據(jù)我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為( )年，自發(fā)行之日起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)

10、換為公司股票。A.3年 B.6年 C.5年 D.4年29（ ）不是債券的特征。A.償還性 B.流動(dòng)性 C.參與性 D.收益性30公司稅后利潤(rùn)最優(yōu)先考慮的分配項(xiàng)目是（ ）。A.提取盈余公積金 B.提取公益金 C.彌補(bǔ)虧損 D.支付股利4單選題20個(gè)小題，共20分。26道瓊斯股價(jià)指數(shù)所采用的4單選題20個(gè)小題，共20分。31外國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用（ ）。A.股票 B.存托憑證 C.權(quán)證 D.股票期權(quán)32投資者持股期間的股息收入與買(mǎi)賣(mài)價(jià)差占股票買(mǎi)入價(jià)格的比率，稱(chēng)為（ ）。A.持有期收益率 B.股利收益率 C.實(shí)際收益率 D.投資收益率33我國(guó)可供STAQ、NET系統(tǒng)原掛牌公司股份和退市上市公

11、司股份的流通市場(chǎng)屬于（ ）。A.二板市場(chǎng) B.三板市場(chǎng) C.二級(jí)市場(chǎng) D.三級(jí)市場(chǎng)34以下屬于貨幣證券的金融工具有（ ）。A.股票 B.債券 C.商業(yè)匯票 D.基金35向少數(shù)特定的投資者發(fā)行，其審查條件相對(duì)較松，不采用公示制度的證券是（ ）。A.國(guó)際證券 B.特定證券 C.私募證券 D.固定收益證券4單選題20個(gè)小題，共20分。31外國(guó)公司股票在美國(guó)上市通4單選題20個(gè)小題，共20分。36上證180指數(shù)從性質(zhì)上看屬于（ ）。A.成分指數(shù) B.綜合指數(shù) C.分類(lèi)指數(shù) D.債券指數(shù)37證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段是（ ）。A.法律手段 B.經(jīng)濟(jì)手段 C.行政手段 D.行業(yè)自律38金融期貨期權(quán)的對(duì)象是（

12、）。A.股票指數(shù) B.外匯 C.金融期貨合約 D.遠(yuǎn)期合約39我國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)行人民幣金融債券是于（ ）。A.1980年 B.1982年 C.1985年 D.1988年40看漲期權(quán)的賣(mài)方預(yù)期該種金融資產(chǎn)的價(jià)格在期權(quán)有效期內(nèi)將會(huì)（ ）。A.上漲 B.下跌 C.不變 D.難以判斷4單選題20個(gè)小題，共20分。36上證180指數(shù)從性質(zhì)上看5多選題1021優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在（ ）。A.分配公司收益 B.分配剩余資產(chǎn)C.認(rèn)股權(quán) D.公司經(jīng)營(yíng)表決權(quán)2債券票面的基本要素包括（ ）。A.票面價(jià)值 B.償還期限 C.利率 D.發(fā)行者名稱(chēng)3證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括（ ）。A.證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立 B.證券的

13、托管和過(guò)戶(hù)C.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益 D.提供投資建議4中國(guó)證券業(yè)的自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)有（ ）。A.證券交易所 B.綜合性證券公司 C.證券業(yè)協(xié)會(huì) D.證券金融工委5證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（ ）。A.環(huán)境控制 B.業(yè)務(wù)控制 C.內(nèi)部稽核 D.會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制5多選題1021優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在（ ）5多選題1026資本證券包括（ ）。A.股票 B.債券 C.期貨合約 D.基金證券7股票的收益表現(xiàn)為（ ）。A.紅利收入 B.資本利得 C.公積金轉(zhuǎn)增收益 D.建業(yè)股息8根據(jù)債券券面形態(tài)的不同，債券的分類(lèi)包括（ ）。A.實(shí)物債券 B.貼現(xiàn)債券 C.憑證式債券 D.記帳式債券9契約型基金的當(dāng)事人

14、包括（ ）。A.委托人 B.受托人 C.投資顧問(wèn) D.受益人10認(rèn)股權(quán)證的要素包括（ ）。A.認(rèn)購(gòu)數(shù)量 B.認(rèn)購(gòu)價(jià)格 C.認(rèn)購(gòu)期限 D.認(rèn)購(gòu)種類(lèi)5多選題1026資本證券包括（ ）。5多選題10211ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括（ ）。A.基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司 B.存券銀行C.托管銀行 D.中央存托公司12證券市場(chǎng)法律制度主要包括（ ）等。A.證券發(fā)行制度 B.信息披露制度 C.證券交易制度 D.證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度13套期保值的基本類(lèi)型是（ ）。A.多頭套期保值 B.空頭套期保值C.對(duì)應(yīng)套期保值 D.對(duì)沖套期保值14證券發(fā)行的信息披露制度的意義在于（ ）。A.利于價(jià)值判斷 B.防止信息濫用C.利于

15、監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理 D.提高市場(chǎng)效率15我國(guó)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有（ ）。A.為股票的發(fā)行出具招股說(shuō)明書(shū) B.為證券發(fā)行和上市活動(dòng)出具法律意見(jiàn)書(shū)C.為證券承銷(xiāo)活動(dòng)出具驗(yàn)證筆錄D.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件5多選題10211ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括（ 5多選題10216有價(jià)證券的特征包括（ ）。A.產(chǎn)權(quán)性 B.收益性 C.流動(dòng)性 D.風(fēng)險(xiǎn)性17股票是一種（ ）。A.有價(jià)證券 B.資本證券 C.要式證券 D.綜合權(quán)利證券18證券投資基金的特點(diǎn)包括（ ）。A.集合投資 B.分散風(fēng)險(xiǎn) C.收益穩(wěn)定 D.專(zhuān)家管理19可轉(zhuǎn)換債券的要素包括（ ）。A.轉(zhuǎn)換比例 B.

16、轉(zhuǎn)換期限 C.轉(zhuǎn)換價(jià)格 D.轉(zhuǎn)換數(shù)量20存托憑證的優(yōu)點(diǎn)包括（ ）。A.發(fā)行一級(jí)ADR的手續(xù)簡(jiǎn)單且發(fā)行成本低B.市場(chǎng)容量大、籌資能力強(qiáng)C.能提高公司的知名度，為日后在國(guó)外上市奠定基礎(chǔ)D.能夠避開(kāi)直接發(fā)行股票、債券的法律要求5多選題10216有價(jià)證券的特征包括（ ）。6判斷題1011一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額就是實(shí)際資本額，其變化反映了實(shí)際資本額的變化。 （ ）2當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較短的債券，這樣可以避免市場(chǎng)利率下降而負(fù)擔(dān)較高的利息。 （ ）3場(chǎng)外交易市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)有很多不同，但其價(jià)格決定機(jī)制都是公開(kāi)競(jìng)價(jià)。（ ）4證券發(fā)行市場(chǎng)沒(méi)有特定的發(fā)行場(chǎng)所，只是一個(gè)無(wú)形的市場(chǎng)。（ ）

17、5可轉(zhuǎn)換債券實(shí)際上是一種長(zhǎng)期的普通股票的看漲期權(quán)。（ ）6判斷題1011一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額就是實(shí)際資6判斷題1016證券市場(chǎng)是股票、債券、投資基金等各種有價(jià)證券的交易場(chǎng)所。（ ）7基金托管費(fèi)通常按照基金凈值的一定比例提取，按月支付給托管人。（ ）8備兌權(quán)證是認(rèn)股權(quán)證的一種。（ ）9影響期貨價(jià)格的主要因素是持有現(xiàn)貨的成本和時(shí)間價(jià)值。（ ）10世界上最早的股票價(jià)格指數(shù)是道瓊斯股價(jià)指數(shù)。（ ）6判斷題1016證券市場(chǎng)是股票、債券、投資基金等各種有價(jià)6判斷題10111中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)其自有資金應(yīng)不低于人民幣2億元。（ ）12經(jīng)濟(jì)周期是引起股票市場(chǎng)周期波動(dòng)的根本原因，因而股票市場(chǎng)的周期波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。（ ）13對(duì)看漲期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，期權(quán)的買(mǎi)方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖，此時(shí)為實(shí)值期權(quán)。（ ）14優(yōu)先股的收益一般高于普通