稽核管理制度培訓講學

1、1.0目的為規(guī)范管理使各項工作有序地開展，并嚴格按照作業(yè)流程進行操作，更好地激發(fā)全體員工工 作積極性和主觀能動性，提高工作效率，特制定本制度。2.0適用范圍公司各部門、各崗位（從總經(jīng)理至員工）的稽核。3.0權(quán)責稽核部代表公司對各部門、各崗位行使監(jiān)督權(quán)、檢查權(quán)、獎捐權(quán)，稽查是否按公司各項 規(guī)章制度、流程、部門職能、崗位職責和作業(yè)指導書等作業(yè)是否符合規(guī)范，并及時糾正作業(yè)的不 規(guī)范行為；稽核部在稽核總監(jiān)的直接領(lǐng)導下進行工作，必須堅持以公司制度、流程、規(guī)范為準則， 以事實為依據(jù)，以糾正、教育為目的，實事求是，公正無私，不循私舞弊、不偏不袒。4.0組織稽核部設總監(jiān)1名，主管1名；稽核部總監(jiān)負責稽核部的全

2、面工作；稽核主管負責稽核部日常管理及任務執(zhí)行工作；稽核組員負責執(zhí)行具體的稽核工作任務。5.0內(nèi)容5.1稽核部工作職責認真學習各種流程、制度、作業(yè)指導書等，在稽核中熟練掌握獎捐尺度，使公司各項 工作走向良性發(fā)展軌道；負責公司各部門、各崗位作業(yè)流程、制度落實、勞動紀律、安全生產(chǎn)、現(xiàn)場管理等工 作的稽核；發(fā)現(xiàn)問題及時糾正、整改、樂捐、匯報，并將表現(xiàn)突出的部門和個人呈報稽核總監(jiān)予 以獎勵，并公開表彰；負責稽核工作的宣傳、教育工作；負責協(xié)助維護公司工作秩序、協(xié)調(diào)、理順各部門工作銜接；在稽核過程中，對故意阻撓檢查、無理抗辯的行為稽核部人員有權(quán)提出批評，甚至樂捐；完成公司總經(jīng)理交辦的其他工作任務。稽核部工作

3、權(quán)限對公司從總經(jīng)理至員工的工作狀況有檢查權(quán)；對稽核中發(fā)現(xiàn)的問題有督導改進權(quán)和執(zhí)行樂捐權(quán)；對嚴格按公司作業(yè)流程、制度執(zhí)行表現(xiàn)好的部門和個人有獎勵權(quán)；對被稽核部門和人員有座談會召集權(quán)。5.3稽核項目工作職責；規(guī)章制度；5.3.3作業(yè)流程、作業(yè)指導書；5.3.4現(xiàn)場管理；5.3.5安全生產(chǎn)；5.3.6會議決議的執(zhí)行；5.3.7部門間工作任務書的執(zhí)行；5.3.8單證使用，數(shù)據(jù)，報表；5.3.9日常工作計劃、安排及工作總結(jié)；5.3.10生產(chǎn)計劃執(zhí)行及進度；5.3.11物料、產(chǎn)品的品質(zhì)異常；5.3.12工作績效。5.4稽核具體工作內(nèi)容稽核部制定稽核部周稽核任務書于每周稽核專題會議前交稽核總監(jiān)審核，稽核部按

4、 稽核任務書進行稽核；確定稽核頻次時，應考慮下列因素：a公司近期的運作重點；b、各項技術(shù)或工藝發(fā)生重大變更的事項；c、發(fā)生產(chǎn)品質(zhì)量問題、交貨期延誤等重大問題；d、稽核主管根據(jù)組織內(nèi)部管理和經(jīng)營的需要，可建議增加或減少稽核頻次，并報稽核總監(jiān) 批準?；饲皯獪蕚浠怂柘嚓P(guān)表單，并擬定稽核重點項目及檢查方法；所有的稽核結(jié)果都應形成記錄，對于違規(guī)事項須按照公司的制度、流程等文件中相應 條款的要求指出違規(guī)事項；稽核主管必須對違規(guī)事項加以鑒定，必須有足夠的客觀證據(jù)，才能作出判定，且經(jīng)判 定的違規(guī)事項均須被稽核部門責任人簽字確認；對于違規(guī)并需整改的事項，稽核員應開具整改通知書并要求責任人對原因進行分 析，

5、擬定整改措施，回復到稽核部備案；稽核員應負責違規(guī)事項的整改措施執(zhí)行成效的考核與追蹤，必須跟進到結(jié)案為止，并將結(jié)果呈報給主管和稽核總監(jiān)；對于糾正、預防措施實施后未達到效果的，稽核總監(jiān)必須要求被稽核部門責任人重新 擬定糾正、預防措施； 稽核主管于每周一 17： 45前匯總上周的獎捐單數(shù)據(jù)匯總表等稽核記錄，并編 制稽核周匯總表，將重要的違規(guī)事項予以列出，交稽核總監(jiān)審閱簽字，在管理變革例會上匯 報稽核報告，并于當日下午17： 45前制作成稽核戰(zhàn)報，并公示；5.4.10稽核周匯總表、獎捐單等稽核文件，須在結(jié)案后存檔。6.0樂捐條例6.1規(guī)章制度稽核：各部門文件必須由專人保管，相關(guān)人員在被抽查時在10分鐘

6、內(nèi)拿出指定的文件，否則樂捐當事人5元/次；管理者工作稽核：稽核員將采取不定人、不定時的方式稽核主管、質(zhì)檢員、倉管員及以 上級別管理人員對管轄范圍內(nèi)的人、事、物掌握程度?；酥杏袑茌牱秶鷥?nèi)的人（出勤、到崗等）、事（安全事故、生產(chǎn)急件、工作事故等）、物（設備使用情況等）掌握不清或有誤者樂捐5元/次；會議稽核a所有跨部門的會議必須書面通知到稽核部，稽核員隨時到會場檢查會議質(zhì)量，沒通知到， 主持人樂捐5元/次；b、 跨部門會議決議備案：要求會議主持人在會后工作4小時內(nèi)將會議形成的決議交一份到 稽核部，延遲者樂捐5元/天；c、決議執(zhí)行情況稽核：稽核員將對會議決議執(zhí)行情況進行稽核，未按時完成決議的每逾期

7、 一天責任人樂捐10元/項/天，或按決議中具體規(guī)定力度執(zhí)行。部門間內(nèi)部聯(lián)絡單稽核a 、各部門間的內(nèi)部聯(lián)絡單要交一份給稽核部備案，內(nèi)部聯(lián)絡單要寫明時間、執(zhí)行事項等內(nèi)容。任務書不交或填寫不合要求的，承諾人樂捐5元/次；b、稽核員將對內(nèi)部聯(lián)絡單執(zhí)行情況進行稽核，對未按時回復內(nèi)部聯(lián)絡單者樂捐5元/次，雖有回復但經(jīng)查實未按時完成相應工作者樂捐 5元/次。7.0樂捐/獎勵程序a樂捐單由稽核員或員工現(xiàn)場開單，交受單人簽字。若受單人拒絕簽字的，則交其直接 上司或部門負責人簽字后，對受單人進行雙倍樂捐。若其直接上司及部門負責人均拒絕簽字的， 交稽核總監(jiān)進行確認，經(jīng)稽核總監(jiān)確認屬實的，經(jīng)稽核部總監(jiān)簽字后，則受單人

8、及其直接上司、 部門負責人全部進行雙倍樂捐。所有獎捐單在簽字完成后，交稽核部主管簽字后生效，并由稽核 部每周與財務部交接一次；b、開獎勵單，獎勵金額在100元以下的，開單人須為部門負責人及上級人員，經(jīng)稽核主 管審核簽字后生效；獎勵金額在100元以上的，需稽核總監(jiān)簽批后生效。8.0申訴處理被稽核部門及責任人對稽核處理結(jié)果有重大異議的，橫向制約的應向稽核主管提出書面申訴報告，稽核主管審查是否受理，被受理的由稽核主管在稽核部例會上提議，稽核部開單處理 的向稽核總監(jiān)提出書面申訴報告，依據(jù)相關(guān)制度討論、表決并形成最終處理意見，稽核員要在稽 核部例會后4個工作日內(nèi)給予申訴者回復申訴處理結(jié)果，稽核總監(jiān)、總經(jīng)

9、理受理的要在4個工作日內(nèi)給予申訴者回復訴處理結(jié)果，不予受理的申訴，總經(jīng)理、稽核總監(jiān)應在接到申訴后4個工作日內(nèi)在申訴報告上注明不予受理的理由后退回申訴者；對于沒有或缺乏處理依據(jù)的問題稽核部例會討論，根據(jù)少數(shù)服從多數(shù)的原則形成稽核部 例會決議，由稽核主管向稽核總監(jiān)申請修改文件或制定新的制度；稽核總監(jiān)根據(jù)稽核部例會決議的申訴處理結(jié)果，對申訴成功的給予免去原有的樂捐，要 求開單人樂捐原有的金額；對申訴失敗的給予雙倍的樂捐；被稽核部門及責任人對稽核主管處理結(jié)果有重大異議的，可直接向稽核總監(jiān)提出書面申 訴報告，由稽核總監(jiān)直接組織處理。9.0稽核部樂捐條例稽核員未能按期完成稽核任務或有遺漏的，樂捐5元/單；稽核員未按期提交上報稽核查檢表、稽核周匯總表的，延期一天樂捐 5元/單；稽核員在稽核工作中被投訴弄虛作假、徇私舞弊、偏袒一方等嚴重不良行為，經(jīng)調(diào)查確 認屬實的樂捐100元/次，在一個月內(nèi)出現(xiàn)有兩次嚴重不良行為取消其稽核員資格；稽核員未將稽核查檢表、稽核周匯總表、稽核獎捐月匯總表文件歸檔管理的， 樂捐10元/單；未遵守稽核管理制度規(guī)定或其他稽核要求的樂捐10元/次。10.0相關(guān)表單10.1樂捐單獎勵單稽核部周稽核任務書稽核周匯總表稽核查檢表整改通知書稽核獎捐月匯總表任務書內(nèi)部聯(lián)絡單申訴單11.0備注全體員工和各部門負責人要積極支持稽核