制度變遷的理論：概念與原因

1、LE戴維斯斯DC諾諾斯：制度變變遷的理理論：概概念與原原因制度度變遷的的理論：概念與與原因|-引言傳統(tǒng)的的歷史學(xué)學(xué)家已表表現(xiàn)出對對使人類類行為得得以發(fā)生生的制度度的興趣趣，他們們的許多多著作中中包括了了對人們們與這些些制度之之間的相相互影響響的檢驗(yàn)驗(yàn)。另一一方面，經(jīng)濟(jì)史史學(xué)家（尤其是是“新”派史學(xué)學(xué)家）則則將他們們的努力力集中于于用經(jīng)濟(jì)濟(jì)上的理理性行為為來解釋釋過去的的事件，制度被被視為既既定的，那些更更為傳統(tǒng)統(tǒng)的史學(xué)學(xué)家的“考古”癖有時時會受到到蔑視?；蛟S是是由于他他們對長長期變遷遷的關(guān)注注，傳統(tǒng)統(tǒng)的史學(xué)學(xué)家已承承認(rèn)，制制度確實(shí)實(shí)在很大大程度上上與經(jīng)濟(jì)濟(jì)增長的的速度和和模式有有關(guān)（一一種對它

2、它們來講講是很顯顯然的相相互關(guān)系系，不過過經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)家只是是逐步領(lǐng)領(lǐng)略到的的）。許許多史學(xué)學(xué)著作往往往熱衷衷于對政政治、軍軍事和社社會制度度的演進(jìn)進(jìn)與發(fā)展展的研究究，正如如這些復(fù)復(fù)雜的制制度已隨隨歷史而而演進(jìn)的的一樣，已形成成的這些些復(fù)雜的的經(jīng)濟(jì)制制度為這這一高度度技術(shù)化化的社會會得以生生存和實(shí)實(shí)現(xiàn)的框框架提供供了一部部分內(nèi)容容，盡管管歷史片片斷往往往從一些些理論形形式中吸吸取教訓(xùn)訓(xùn)，但遺遺憾的是是，用于于幫助理理解制度度變遷現(xiàn)現(xiàn)象的理理論卻很很少。在在缺乏這這些理論論的情況況下，歷歷史學(xué)家家只能局局限于記記敘、歸歸類與描描述，而而愿意承承認(rèn)這一一局限的的歷史學(xué)學(xué)家卻很很少。如果史史學(xué)家對對經(jīng)濟(jì)

3、發(fā)發(fā)展進(jìn)程程的解釋釋沒有人人們所期期望的那那樣具有有洞見力力，其責(zé)責(zé)任在很很大程度度上也應(yīng)應(yīng)歸于由由經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)家所提提供的因因果結(jié)構(gòu)構(gòu)的藍(lán)圖圖。最優(yōu)優(yōu)秀的歷歷史學(xué)著著作常常常不是根根植于明明確的前前題所得得出的充充分的邏邏輯推演演，而是是基于鮮鮮明的直直覺知識識。這一一直覺之之所以能能成功地地在某些些方面超超越數(shù)學(xué)學(xué)，并不不在于歷歷史學(xué)家家盲目地地拒絕拜拜倒在科科學(xué)的祭祭壇下，而在于于事實(shí)上上他能夠夠利用的的理論常常常說明明能力很很差，是是與事實(shí)實(shí)完全不不相干的的，而且且在歷史史長河中中表明了了一些邏邏輯錯誤誤。直到到“更好的的理論被被創(chuàng)造出出來以前前，沒有有人會責(zé)責(zé)備他僅僅僅依賴賴于過去去對他

4、十十分有用用的直覺覺知識。不過，這些理理論是不不可能從從一些象象牙塔似似的理論論家的前前額中生生長成熟熟的，能能夠預(yù)言言未來和和解釋過過去的理理論更有有可能從從那些關(guān)關(guān)注于邏邏輯的理理論家與與解釋過過去的歷歷史學(xué)家家之間的的相互影影響的點(diǎn)點(diǎn)滴與片片斷中形形成。在在對解釋釋經(jīng)濟(jì)演演進(jìn)過程程的理論論的探索索中，學(xué)學(xué)者們必必須不斷斷地從理理論到事事實(shí)，再再回到理理論。本書是是對美國國經(jīng)濟(jì)史史的理性性歷程的的“逐日”記敘，這一歷歷程計劃劃要描述述已產(chǎn)生生的現(xiàn)行行經(jīng)濟(jì)制制度結(jié)構(gòu)構(gòu)的發(fā)展展進(jìn)程，該描述述又是第第一次（非常粗粗略地）試圖為為建立一一個專門門的、相相關(guān)的和和邏輯的的關(guān)于這這些制度度的產(chǎn)生生、成

5、長長、成熟熟、衰亡亡的理論論框架提提供基礎(chǔ)礎(chǔ)。本書書是對美美國歷史史中發(fā)生生的制度度變遷原原因的研研究，它它尤其關(guān)關(guān)注經(jīng)濟(jì)濟(jì)組織與與經(jīng)濟(jì)增增長之間間的關(guān)系系。但是是，它只只不過是是一個初初步的研研究，這這一理論論在有些些觀點(diǎn)上上是很薄薄弱的，而且有有時的解解釋是驚驚人的簡簡單。不不過，本本書確實(shí)實(shí)代表了了向著一一個有用用的經(jīng)濟(jì)濟(jì)增長理理論發(fā)展展的第一一步，它它確實(shí)對對美國的的經(jīng)濟(jì)經(jīng)經(jīng)驗(yàn)提供供了一些些新的解解釋。既然本本書是為為歷史學(xué)學(xué)家（經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家家）而作作。它在在寫作歷歷史時可可能偏離離了模型型和理論論的作用用，盡管管這樣做做在技術(shù)術(shù)上是不不準(zhǔn)確的的。為了了簡化起起見，我我們將交交替使用用“

6、模型”與“理論”兩詞，它們將將既指一一系列假假定相關(guān)關(guān)的邏輯輯結(jié)構(gòu)，也指某某些結(jié)論論。在經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中中，它最最初總是是假定企企業(yè)總是是試圖使使利潤最最大化，它為其其技術(shù)能能力和對對現(xiàn)有資資源進(jìn)行行組合的的生產(chǎn)可可能性所所制約，并在其其銷售機(jī)機(jī)會中受受某些市市場條件件的約束束。這些些假定所所得出的的必然結(jié)結(jié)果是，如果向向一個企企業(yè)支付付了生產(chǎn)產(chǎn)所有產(chǎn)產(chǎn)品的費(fèi)費(fèi)用，它它所選擇擇的經(jīng)營營水平是是獲得最最大可能能的利潤潤即總總收益與與總成本本之間的的差別最最大。這這一結(jié)論論只是一一種邏輯輯推理，正如任任何這類類結(jié)論一一樣，它它對現(xiàn)實(shí)實(shí)世界的的預(yù)見和和解釋力力，除了了其邏輯輯上的正正確性外外，只有有在其初

7、初始條件件得到滿滿足后才才有效。只有在在這些情情況下，理論才才被說成成是“可操作作的”。例如如，如果果我們試試圖解釋釋一個蘇蘇聯(lián)企業(yè)業(yè)的生產(chǎn)產(chǎn)決定，它的目目標(biāo)是產(chǎn)產(chǎn)出的最最大化，而不是是利潤的的最大化化，那么么這種理理論就不不是十分分有用的的。即使理理論是與與一些相相關(guān)的初初始條件件相結(jié)合合，而且且在原則則上是可可操作的的，歷史史學(xué)家也也必須認(rèn)認(rèn)識到，從理論論中所派派生的“法則”（即預(yù)預(yù)見性的的或解釋釋性的陳陳述）是是可能性性的，而而不是機(jī)機(jī)械性的的。在同同樣的方方式下，一個物物理學(xué)家家不可能能預(yù)言單單獨(dú)一個個分子微微粒的行行為，但但他卻能能預(yù)言大大量的這這類微粒粒的平均均行為。經(jīng)濟(jì)理理論家能

8、能預(yù)見典典型的企企業(yè)和消消費(fèi)者的的行為，但卻不不能對單單個的決決策單位位的行為為作出有有意義的的預(yù)見。如果模模型是完完全有用用的，它它在理論論上應(yīng)能能預(yù)見兩兩類事情情：1在在一系列列已確定定的制度度和一些些非均衡衡的力量量既定的的條件下下，模型型應(yīng)該能能預(yù)言新新形成的的制度是是否純粹粹是個體體的（即即僅包括括單個的的決策者者），它它是依賴賴于一些些自愿合合作形式式，還是是依賴于于政府的的強(qiáng)制性性權(quán)力。2它它應(yīng)該能能對初始始的非均均衡與新新的（或或突變的的）制度度的建立立之間可可能消失失的時間間階段作作出一些些估計。本書試圖圖說明一一個制度度變遷的的理論，并將理理論應(yīng)用用于美國國發(fā)展的的某些方方

9、面。我我們希望望這一理理論將有有助于我我們對這這一進(jìn)程程的理解解，而且且這一經(jīng)經(jīng)驗(yàn)將可可能修正正模型，以使它它在將來來能用于于解釋某某些非經(jīng)經(jīng)濟(jì)制度度和某些些美國以以外環(huán)境境的變遷遷。模型型的建立立方式在在原則上上是可以以操作的的，盡管管它像社社會科學(xué)學(xué)中的許許多模型型一樣，其預(yù)見見力比期期望的要要差。正正如我們們的敘述述中所展展開的，日益明明晰的模模型得出出了一些些特別差差的結(jié)果果：當(dāng)潛潛在的收收益和損損失很大大且相對對平等，但是它它是由不不同的團(tuán)團(tuán)體所接接受和導(dǎo)導(dǎo)致時；當(dāng)預(yù)言言包括了了一個混混合的結(jié)結(jié)果一種制制度不純純粹是公公共的或或純粹私私人的時時；當(dāng)支支配經(jīng)濟(jì)濟(jì)與政治治行為的的基本的的

10、法律和和社會規(guī)規(guī)則會由由于制度度結(jié)構(gòu)中中的“預(yù)期的的”變遷而而改變時時，模型型的說明明力就會會降低。盡管有有這些既既定條件件和局限限，我們們?nèi)哉J(rèn)為為它的應(yīng)應(yīng)用是有有價值的的，如果果我們已已有一個個有用的的經(jīng)濟(jì)增增長理論論，我們們的注意意力則集集中于對對制度變變遷的理理論需求求；盡管管它目前前的形式式是粗糙糙的，但但我們感感到，模模型已允允許我們們對美國國歷史經(jīng)經(jīng)驗(yàn)的某某些方面面進(jìn)行一一個新的的和有價價值的觀觀察。一些定義義當(dāng)H鄧鄧普梯說說“當(dāng)我我使用一一個單詞詞時，它它的意思思正好就就是我們們所要選選擇的”時，他他顯然是是正確的的，艾莉莉斯在她她抱怨單單詞不應(yīng)應(yīng)該意指指許多不不同的方方面時，她

11、也指指出了這這一點(diǎn)。依照艾艾莉斯的的看法，我們似似乎應(yīng)恰恰當(dāng)?shù)囟ǘx我們們在本研研究的后后面要使使用的某某些詞，并對這這些有時時會歸并并在一起起的概念念作出一一些區(qū)分分。1.制制度環(huán)境境，是一一系列用用來建立立生產(chǎn)、交換與與分配基基礎(chǔ)的基基本的政政治、社社會和法法律基礎(chǔ)礎(chǔ)規(guī)則。支配選選舉、產(chǎn)產(chǎn)權(quán)和合合約權(quán)利利的規(guī)則則就是構(gòu)構(gòu)成經(jīng)濟(jì)濟(jì)環(huán)境的的基本規(guī)規(guī)則類型型的例子子。在美美國經(jīng)濟(jì)濟(jì)中，環(huán)環(huán)境是通通過一份份成文文文件、憲憲法和對對應(yīng)回溯溯到共和和國建國國之初的的司法決決定的解解釋以及及國家公公民關(guān)于于他們所所喜歡的的制度模模式的觀觀點(diǎn)而形形成的。環(huán)境當(dāng)當(dāng)然是可可以改變變的。在在美國法法律結(jié)構(gòu)構(gòu)的邏

12、輯輯中，這這類變遷遷可能源源于政治治行動對對憲法的的修正，或是源源于對司司法解釋釋的變遷遷，或是是由于公公民偏好好的改變變，例如如，產(chǎn)權(quán)權(quán)經(jīng)由第第13次次修正和和關(guān)于沃沃根訴桑桑德斯桑桑的法院院判決發(fā)發(fā)生了根根本改變變。同樣樣，選舉舉規(guī)則通通過憲法法修正（例如第第15次次修正）和對司司法的再再解釋而而發(fā)生了了變遷。（對巴巴克訴卡卡爾案和和雷格茨茨訴西門門子案的的雙重判判決就是是這種情情況。）在這一一研究中中，我們們并不想想解釋經(jīng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境境的變遷遷，這類類變遷是是肯定發(fā)發(fā)生了，對它們們所發(fā)生生的原因因的任何何解釋將將是十分分有意義義的。不不過，它它們對這這一制度度創(chuàng)新模模型來說說是外生生的。2一

13、一項制度度安排，是支配配經(jīng)濟(jì)單單位之間間可能合合作與競競爭的方方式的一一種安排排，制度度安排可可能最接接近于“制度”一詞的的最通常常使用的的含義了了，安排排可能是是正規(guī)的的，也可可能是非非正規(guī)的的，它可可能是暫暫時性的的，也可可能是長長命的。不過，它必須須至少用用于下列列一些目目標(biāo)：提提供一種種結(jié)構(gòu)使使其成員員的合作作獲得一一些在結(jié)結(jié)構(gòu)外不不可能獲獲得的追追加收入入，或提提供一種種能影響響法律或或產(chǎn)權(quán)變變遷的機(jī)機(jī)制，以以改變個個人（或或團(tuán)體）可以合合法競爭爭的方式式。使公司司合法化化的法律律提供了了一項制制度安排排被用于于實(shí)現(xiàn)這這兩種結(jié)結(jié)果的例例子。公公司形式式提供了了一種組組織結(jié)構(gòu)構(gòu)，它使使

14、得管理理者對經(jīng)經(jīng)濟(jì)活動動的更大大和更為為分散的的控制比比在一個個更為原原始的組組織形式式下的指指導(dǎo)更為為有效；它給出出了組織織本身的的合法生生命，因因此，一一個如此此設(shè)立的的企業(yè)可可能在接接近于其其他組織織形式的的領(lǐng)域展展開競爭爭。安排可可能包括括單個人人，一批批自愿合合作在一一起的人人，或政政府（單單個的或或與一個個或更多多人的合合作）。最后要要提及的的是創(chuàng)新新常常意意味著某某些法律律的變遷遷，但是是前兩種種依賴于于組成環(huán)環(huán)境的法法律結(jié)構(gòu)構(gòu)，它們們僅包括括直接的的私有部部門，創(chuàng)創(chuàng)新可能能在法律律沒有變變遷時發(fā)發(fā)生。這這些制度度安排創(chuàng)創(chuàng)新的進(jìn)進(jìn)程就是是用于預(yù)預(yù)言的“制度變變遷”模型尤其是是被用

15、于于預(yù)言它它們的層層次（個個人的，自愿合合作的或或政府的的），以以及它們們所形成成的時間間。3初初級行為為團(tuán)體，是一個個決策單單位，它它們的決決策支配配了安排排創(chuàng)新的的進(jìn)程，這一單單位可能能是單個個人或由由個人組組成的團(tuán)團(tuán)體，正正是行動動團(tuán)體認(rèn)認(rèn)識到存存在一些些收入（這些收收入是他他們的成成員現(xiàn)在在不能獲獲得的），只要要它們能能改變安安排的結(jié)結(jié)構(gòu)，這這些收入入就可能能增加。任何一一個初級級行動團(tuán)團(tuán)體的成成員至少少是一個個熊彼特特意義上上的企業(yè)業(yè)家，而而且在這這一模型型的邏輯輯內(nèi)，團(tuán)團(tuán)體啟動動了安排排創(chuàng)新的的進(jìn)程。如果團(tuán)團(tuán)體的創(chuàng)創(chuàng)新在競競爭中生生存下來來，行動動團(tuán)體的的收入常常常會增增加，團(tuán)團(tuán)體

16、支付付了部分分創(chuàng)新成成本，但但是它可可能或不不可能承承擔(dān)新安安排的所所有或部部分經(jīng)營營成本。紐約的的制造商商于18811年年非正式式地聯(lián)合合成院外外集團(tuán)以以通過一一般的合合并法，這為我我們提供供了一個個成功的的初級行行動團(tuán)體體的例子子。他們們看到如如果能很很容易地地合并，并可能能掙取收收入，他他們所支支付的成成本包括括推動議議院來通通過修正正法案，他們還還從創(chuàng)新新中獲取取利潤。4.次次級行動動團(tuán)體，也是一一個決策策單位，是用于于幫助初初級行動動團(tuán)體獲獲取收入入所進(jìn)行行的一些些制度安安排變遷遷。次級級行動團(tuán)團(tuán)體作出出一些能能獲取收收入的策策略性決決定，但但是它不不能使所所有的追追加收入入自然增增

17、長（事事實(shí)上，它可能能永不會會自然增增長）。如果紐紐約法已已由公司司委員會會辦公室室確立，由它來來承擔(dān)法法人許可可證的接接收、復(fù)復(fù)審和批批準(zhǔn)的任任務(wù)，則則委員（加上他他們的助助手）就就構(gòu)成了了一個次次級行動動團(tuán)體。在事情情的正常常進(jìn)程中中，次級級行動團(tuán)團(tuán)體可能能不會使使創(chuàng)新的的收入有有任何增增長，但但是如果果法律賦賦予他們們一些離離散性的的權(quán)力，它們可可能會使使初級行行動團(tuán)體體的部分分額外收收入轉(zhuǎn)化化到他們們手中。如果誰誰愿意，他可以以考察美美國賦予予公共官官員作為為一種用用于在初初級和次次級團(tuán)體體之間再再分配收收入安排排的傳統(tǒng)統(tǒng)。5制度度裝置，是行動動團(tuán)體所所利用的的文件和和手段，當(dāng)這些些裝

18、置被被應(yīng)用于于新的安安排結(jié)構(gòu)構(gòu)時，行行動團(tuán)體體就利用用他們來來獲取外外在于現(xiàn)現(xiàn)有安排排結(jié)構(gòu)的的收入。在紐約約一般合合并法中中，公司司的特許許證被授授予一個個制造商商公司就就是一個個制度裝裝置的例例子。安排如如果是一一種政府府形式，它將直直接包括括政府的的強(qiáng)制權(quán)權(quán)力；如如果它是是一種自自愿的形形式，它它可能是是現(xiàn)有產(chǎn)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)構(gòu)的強(qiáng)制制權(quán)力的的基礎(chǔ)。裝置的的有效性性可能取取決于一一些作為為經(jīng)濟(jì)環(huán)環(huán)境部分分的基本本的法律律概念。一個公公司的職職員可能能簽訂一一項契約約，以此此來實(shí)現(xiàn)現(xiàn)購買一一臺機(jī)器器的決定定。一旦旦合約簽簽訂，他他就可能能由法院院來執(zhí)行行，執(zhí)行行的權(quán)力力就不可可能依賴賴于制度度安排，

19、而是依依賴于一一些憲法法所規(guī)定定的基本本規(guī)則。為了使讀讀者能更更為熟悉悉這些定定義，考考慮一下下一家工工廠的生生產(chǎn)既產(chǎn)產(chǎn)出了產(chǎn)產(chǎn)品又導(dǎo)導(dǎo)致了煙煙塵的情情形。煙煙塵是生生產(chǎn)流程程的一部部分，要要消除它它是有成成本的，但是生生活在工工廠附近近的人發(fā)發(fā)現(xiàn)它是是很難達(dá)達(dá)成協(xié)議議的。假假定煙塵塵的真實(shí)實(shí)成本（以消除除它時人人們愿意意支付的的消除量量來衡量量）大于于工廠所所有者安安裝一個個控?zé)熝b裝置所需需的成本本，很顯顯然，如如果煙塵塵被消去去了，總總收入就就可能會會增加。不過，在現(xiàn)有有的制度度安排內(nèi)內(nèi)沒有一一種達(dá)成成交易的的方式（在現(xiàn)有有制度安安排下，當(dāng)煙塵塵的成本本使一個個團(tuán)體的的費(fèi)用增增長時，消除它

20、它的成本本是由另另一個團(tuán)團(tuán)體來支支付的）。這一一問題是是美國幾幾乎每個個城市的的市民都都碰到過過的，而而且經(jīng)常常由政府府創(chuàng)立一一些制度度來使煙煙塵減少少。對于于尋求追追加收入入的人來來講，至至少有兩兩種選擇擇是向他他敞開的的：它們們可能聯(lián)聯(lián)合起來來以形成成一個政政治聯(lián)合合體（初初級行動動團(tuán)體），如果果他們在在選舉投投票時成成功，他他們（或或他們的的代表）可能會會議定一一項法律律（一項項制度安安排）以以禁止工工廠排煙煙。另一一種可供供選擇的的形式是是，成功功的政治治聯(lián)合體體可能書書寫一項項立法以以建立一一個住宅宅區(qū)委員員會（一一個次級級行動團(tuán)團(tuán)體），委員會會反過來來會提出出中止或或停止命命令以反

21、反對過度度空氣污污染，中中止和停停止命令令就是在在政府強(qiáng)強(qiáng)制權(quán)力力下的制制度裝置置。不過過，每一一計劃都都依賴于于一種經(jīng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境境，在此此，政治治行動有有可能取取消某些些“私產(chǎn)的的權(quán)利”。如果果社會的的基本規(guī)規(guī)則阻止止了這類類沖突（如事實(shí)實(shí)上它們們在美國國直到119世紀(jì)紀(jì)后期所所發(fā)生的的那樣），每一一安排（以及裝裝置的補(bǔ)補(bǔ)充與次次級行動動團(tuán)體）都將被被消除，除非（或直到到）規(guī)則則發(fā)生改改變。制度創(chuàng)新新的理論論：一個個基本的的近似值值經(jīng)濟(jì)制制度與產(chǎn)產(chǎn)權(quán)在大大多數(shù)經(jīng)經(jīng)濟(jì)模型型中被設(shè)設(shè)定為具具有獨(dú)特特的和不不變的價價值，但但是，在在研究長長期經(jīng)濟(jì)濟(jì)增長時時，這些些價值常常常會發(fā)發(fā)生根本本變化。我們假

22、假定經(jīng)濟(jì)濟(jì)制度會會被創(chuàng)新新，產(chǎn)權(quán)權(quán)會得到到修正，因?yàn)樗憩F(xiàn)為為個人或或團(tuán)體可可望承擔(dān)擔(dān)這類變變遷的成成本，他他們希望望獲得一一些在舊舊有的安安排下不不可能得得到的利利潤。如果預(yù)預(yù)期的凈凈收益超超過預(yù)期期的成本本，一項項制度安安排就會會被創(chuàng)新新。只有有當(dāng)這一一條件得得到滿足足時，我我們才可可望發(fā)現(xiàn)現(xiàn)在一個個社會內(nèi)內(nèi)改變現(xiàn)現(xiàn)有制度度和產(chǎn)權(quán)權(quán)結(jié)構(gòu)的的企圖。例如，如果生生產(chǎn)在大大企業(yè)內(nèi)內(nèi)完成比比在小企企業(yè)更為為廉價，則一個個公司的的經(jīng)營可可能比獨(dú)獨(dú)有制更更為廉價價；如果果在兩個個市場之之間的價價格差異異極大，則通過過組織第第三市場場將商品品從低價價市場運(yùn)運(yùn)到高價價市場可可能是有有利可圖圖的；如如果盜

23、竊竊和掠奪奪盛行，則創(chuàng)造造一種有有效的監(jiān)監(jiān)察力量量將會提提高私有有財產(chǎn)的的價值。如果一一個企業(yè)業(yè)家期望望建立一一個水壩壩以生產(chǎn)產(chǎn)電力，這同時時也減少少了下游游的洪水水損害，建筑者者可以通通過事先先購買下下游的部部分財產(chǎn)產(chǎn)以占有有這些收收益的一一份。另另一方面面，他可可能要求求政府對對下游的的受益者者強(qiáng)制征征稅，以以幫助補(bǔ)補(bǔ)貼他的的建筑成成本。至于制制度安排排的形式式，從純純粹自愿愿的形式式到完全全由政府府控制和和經(jīng)營的的形式都都有可能能。在這這兩個極極端之間間存在著著廣泛的的半自愿愿半政府府結(jié)構(gòu)。自愿的的安排簡簡單地說說是相互互同意的的個人之之間的合合作性安安排，任任何人都都可以合合法地退退出

24、。這這一能力力當(dāng)然暗暗含著決決策必須須是一致致同意的的，接受受這一決決定的成成本低于于由退出出所帶來來的成本本。另一一方面，政府的的安排并并沒有提提供退出出的選擇擇權(quán)，因因此，行行動并不不要求有有一致的的同意，而只要要遵從一一些決策策規(guī)則就就行了。例如，在一個個民主社社會，一一個樣本本的大多多數(shù)常常常能決定定行動的的過程。為了實(shí)實(shí)現(xiàn)規(guī)模模經(jīng)濟(jì)，從交易易費(fèi)用中中獲益，將外部部性內(nèi)在在化，降降低風(fēng)險險，進(jìn)行行收入的的再分配配，無論論是自愿愿的還是是政府的的安排都都將要被被創(chuàng)新。例如，公司幫幫助實(shí)現(xiàn)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)經(jīng)濟(jì)的收收益時就就內(nèi)含著著大規(guī)模模經(jīng)營，TVAA從動力力的形成成與分配配中產(chǎn)生生了類似似的收益

25、益。股票票交易是是一個自自愿安排排的創(chuàng)新新降低了了交易費(fèi)費(fèi)用的例例子，保保險公司司則是一一個自愿愿安排用用于降低低風(fēng)險的的例子，同時，政府的的就業(yè)交交易和聯(lián)聯(lián)邦儲備備保險公公司則是是類似的的政府創(chuàng)創(chuàng)新的例例子。太太平洋聯(lián)聯(lián)盟對太太陽谷的的開發(fā)這一一開發(fā)將將一原始始的地區(qū)區(qū)變成了了一個主主要的療療養(yǎng)勝地地就就是一個個自愿的的合作團(tuán)團(tuán)體有效效地掌握握了與一一個復(fù)雜雜的分散散經(jīng)濟(jì)活活動的發(fā)發(fā)展相聯(lián)聯(lián)系的外外部性的的例子。一個住住宅法案案，一個個政府方方案的實(shí)實(shí)施可能能旨在實(shí)實(shí)現(xiàn)一個個已經(jīng)建建立的共共同體的的同樣目目標(biāo)。工工會和美美國醫(yī)療療協(xié)會是是自愿安安排被用用于再分分配收入入的例子子，貿(mào)易易壁壘和

26、和累進(jìn)所所得稅是是政府性性安排的的實(shí)例。哪些因因素是在在個人、自愿合合作的和和政府安安排之間間進(jìn)行選選擇的基基礎(chǔ)？選擇依賴賴于各自自的收益益和成本本以及受受影響的的團(tuán)體的的相對的的市場與與非市場場權(quán)力。在個人人安排中中，既沒沒有與之之相聯(lián)系系的組織織成本，也沒有有強(qiáng)制成成本，但但是收益益的增長長只限于于一個人人。在另另外兩種種形式的的安排中中，都要要支付創(chuàng)創(chuàng)新的組組織成本本，組織織的總成成本將隨隨參加者者的人數(shù)數(shù)而增加加。不過過，在自自愿的安安排下，要達(dá)成成一致性性可能會會進(jìn)一步步增加組組織的成成本，給給定同樣樣數(shù)量的的參與者者，在政政府安排排下的組組織成本本可能要要低于自自愿安排排下的成成本

27、；在在政府安安排下內(nèi)內(nèi)含著一一個追加加的成本本要素。每個參參加者都都受制于于政府的的強(qiáng)制性性權(quán)力，而不管管他對政政府的強(qiáng)強(qiáng)制性方方案有多多大的不不滿意，他都不不可能退退出。不不過，一一個政府府的強(qiáng)制制性方案案可能會會產(chǎn)生極極高的收收益，因因?yàn)檎赡芾闷鋸?qiáng)強(qiáng)制力，并強(qiáng)制制實(shí)現(xiàn)一一個由任任何自愿愿的談判判都不可可能實(shí)現(xiàn)現(xiàn)的方案案。外部收益益的來源源現(xiàn)在，讓我們們進(jìn)一步步具體地地說明那那些誘致致人們?nèi)トヅΩ母淖兯麄儌兊闹贫榷劝才诺牡氖找鎭韥碓?。從從理論上上講，有有許多外外部事件件能導(dǎo)致致利潤的的形成。在現(xiàn)有有的經(jīng)濟(jì)濟(jì)安排狀狀態(tài)給定定的情況況下，這這些利潤潤是無法法獲得的的，我們們將這類類收

28、益稱稱之為“外部利利潤”。在本本文中我我們的分分析只限限于四個個方面：（A）規(guī)模經(jīng)經(jīng)濟(jì)；（B）外外部性；（C）風(fēng)險；（D）交易費(fèi)費(fèi)用，因因?yàn)樗鼈儌冊诿绹鴩陌l(fā)展展中表現(xiàn)現(xiàn)出最為為重要的的作用。如果一一種安排排性創(chuàng)新新成功地地將這些些利潤內(nèi)內(nèi)部化，那么總總收入就就會增加加，創(chuàng)新新者可能能在不損損失任何何人的情情況下獲獲取收益益。規(guī)模經(jīng)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)中中的規(guī)模模經(jīng)濟(jì)是是一種技技術(shù)現(xiàn)象象，它所所反映的的一個事事實(shí)是，最有效效（單位位成本最最低）的的產(chǎn)出可可能需要要企業(yè)的的規(guī)模很很大，以以致于要要求有比比單個所所有者或或合伙制制形式能能夠負(fù)擔(dān)擔(dān)的費(fèi)用用更大、組織更更為復(fù)雜雜的企業(yè)業(yè)。用經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)的行行話來說說

29、，一個個企業(yè)在在任何時時刻都面面臨著技技術(shù)的制制約。在在外行看看來，這這一表述述必然意意味著只只有在給給定的任任何技術(shù)術(shù)狀態(tài)下下，由現(xiàn)現(xiàn)有技術(shù)術(shù)對投入入的組合合所設(shè)定定的限制制方式才才能形成成產(chǎn)出。經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)家對物物質(zhì)投入入與產(chǎn)出出之間的的技術(shù)關(guān)關(guān)系的縮縮略語是是“生產(chǎn)函函數(shù)”，它常常常表述述為：OPP（L，K，TT）這里里O是指指產(chǎn)出，L，KK和T分分別指勞勞動力、資本和和土地，P是指指支配這這些投入入轉(zhuǎn)變?yōu)闉楫a(chǎn)出的的技術(shù)函函數(shù)。對對這一關(guān)關(guān)系的形形式?jīng)]有有事先的的約束，因此，所有投投入的加加倍可能能導(dǎo)致低低于產(chǎn)出出的加倍倍，或正正好等于于產(chǎn)出的的加倍，甚或高高于產(chǎn)出出的加倍倍。如果果前者能能

30、保持，生產(chǎn)函函數(shù)就被被說成是是屬于規(guī)規(guī)模報酬酬遞減（它所采采取的方方式是將將更多的的投入用用來生產(chǎn)產(chǎn)等量的的產(chǎn)出）；如果果第二個個條件滿滿足，就就說成是是規(guī)模報報酬不變變；在最最后一個個條件下下，是規(guī)規(guī)模報酬酬遞增（在較高高的生產(chǎn)產(chǎn)水平下下生產(chǎn)一一個額外外單位的的產(chǎn)出要要比在較較低水平平下生產(chǎn)產(chǎn)它所需需要的投投入少）。進(jìn)而而，由于于相互關(guān)關(guān)系是不不受限制制的，相相應(yīng)于產(chǎn)產(chǎn)出的一一些部分分或范圍圍可能屬屬于報酬酬遞增，對另一一種則為為報酬不不變，對對第三種種為報酬酬遞減，尤其是是如果生生產(chǎn)流程程需要有有大量的的投資，而且復(fù)復(fù)雜的工工廠必須須選定在在一個完完全沒有有的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，則則可望報報酬遞增增

31、直到該該工廠達(dá)達(dá)到其生生產(chǎn)能力力，在此此以后又又發(fā)生報報酬遞減減。例如，19世世紀(jì)500年代的的石油精精煉業(yè)的的特征是是在一定定程度上上接近于于規(guī)模報報酬不變變，經(jīng)營營中所需需要的就就是一個個蒸餾室室（主要要是一個個冶鋼鍋鍋爐和幾幾百英寸寸的管道道）。小小企業(yè)有有一個蒸蒸餾室，較大的的企業(yè)則則不止一一個，但但產(chǎn)出的的單位成成本不是是經(jīng)營規(guī)規(guī)模的函函數(shù)。不不過，在在此后的的20年年，一種種新的技技術(shù)得到到了創(chuàng)新新，而且且這一技技術(shù)屬于于在一個個較大范范圍的產(chǎn)產(chǎn)出的報報酬遞增增。新技技術(shù)要求求對一個個復(fù)雜的的精煉工工廠進(jìn)行行巨額的的投資，該技術(shù)術(shù)生產(chǎn)了了比在老老技術(shù)下下更大量量的更為為廉價的的精煉

32、石石油。但但是即使使產(chǎn)出很很小，它它也需要要一個整整體工廠廠（即它它是“不不可分的的”），其結(jié)果果，大企企業(yè)的生生產(chǎn)比小小企業(yè)便便宜得多多，這對對小企業(yè)業(yè)采用新新技術(shù)，擴(kuò)大規(guī)規(guī)模以及及獲取內(nèi)內(nèi)含于較較低的生生產(chǎn)成本本中的利利潤產(chǎn)生生了很大大壓力。企業(yè)的的最有效效規(guī)模和和在行業(yè)業(yè)中的企企業(yè)數(shù)當(dāng)當(dāng)然是技技術(shù)和相相應(yīng)的市市場規(guī)模模的函數(shù)數(shù)。如果所所有企業(yè)業(yè)能夠等等額地增增加資本本和技術(shù)術(shù)，就無無法預(yù)言言哪些企企業(yè)將發(fā)發(fā)展，而而哪些企企業(yè)將衰衰亡。不不過在現(xiàn)現(xiàn)實(shí)世界界中，并并不是所所有企業(yè)業(yè)都能等等額地得得到資本本。企業(yè)業(yè)自身的的組織形形式可能能是它的的可得資資本供給給量的很很好的決決定性要要素。既既

33、然單獨(dú)獨(dú)所有和和合伙制制的特征征是有限限的壽命命和無限限的責(zé)任任，則對對這類企企業(yè)的長長期外部部融資的的供給常常常會受受到很大大限制，這類投投資附著著無限責(zé)責(zé)任，等等額融資資一般是是較少見見的，而而且，由由于企業(yè)業(yè)（與它它的所有有者）在在破產(chǎn)時時，資本本仍然是是它的余余下壽命命的一部部分，負(fù)負(fù)債經(jīng)營營將更為為困難。后一個個制約的的約束力力越強(qiáng)，資本就就越專一一。具有有無限壽壽命和有有限責(zé)任任的公司司的創(chuàng)新新提高了了對獲取取資本的的限制，因而允允許創(chuàng)新新者獲取取內(nèi)含于于規(guī)模經(jīng)經(jīng)濟(jì)中的的利潤。以美國國的經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)而論，19世世紀(jì)后半半期的標(biāo)標(biāo)志是需需要大規(guī)規(guī)模生產(chǎn)產(chǎn)的獲取取最低單單位成本本的制造造技術(shù)

34、的的大量發(fā)發(fā)展，與與此同時時，傳統(tǒng)統(tǒng)的獨(dú)有有制和合合伙制企企業(yè)的資資本的有有限供給給，阻止止了這些些組織形形式擴(kuò)張張成大規(guī)規(guī)模的企企業(yè)，后后者的先先決條件件是要利利用新的的技術(shù)。因此，技術(shù)使使得在一一個非常常大規(guī)模模的，但但在傳統(tǒng)統(tǒng)的方式式下組織織的企業(yè)業(yè)因不能能獲取資資本，從從而阻止止了它們們獲取“有效的的”生產(chǎn)產(chǎn)水平從從事更為為經(jīng)濟(jì)的的生產(chǎn)。公司能能增加資資本，它它亦能獲獲取全部部的規(guī)模模經(jīng)濟(jì)優(yōu)優(yōu)勢，它它的創(chuàng)新新允許在在現(xiàn)有的的新技術(shù)術(shù)下獲取取外部利利潤。外部性性外部部成本與與收益的的變化傳統(tǒng)的的微觀經(jīng)經(jīng)濟(jì)理論論可用于于揭示一一些外生生性事件件之間的的相互關(guān)關(guān)系（即即一種事事件對理理論是外

35、外在的），一個個決策單單位對該該事件的的一些表表現(xiàn)形式式的反應(yīng)應(yīng)，以及及當(dāng)體制制向新的的決策調(diào)調(diào)整時一一個新的的均衡點(diǎn)點(diǎn)的最終終再確立立，例如如，在一一個自由由企業(yè)制制度內(nèi)，消費(fèi)者者嗜好的的一種變變化（一一種外生生的變化化）可能能會導(dǎo)致致對有些些日用品品的需束束量的增增加。一一個商人人（一個個決策單單位）注注意到該該結(jié)果所所導(dǎo)致的的價格的的上升，并試圖圖通過增增加他的的產(chǎn)出來來增加他他的利潤潤。因此此，需求求增加的的結(jié)果使使所供給給的日用用品數(shù)量量增加商人人從這一一增加認(rèn)認(rèn)識到需需求的增增加會給給予他獲獲取更多多利潤的的機(jī)會，如果他他以正確確的方式式作出反反應(yīng)的話話。因此此，對利利潤的追追求提

36、供供了將經(jīng)經(jīng)濟(jì)推向向一個新新的均衡衡的動力力。如果潛潛在利潤潤（或增增加產(chǎn)出出的成本本）不是是由作出出產(chǎn)出決決策的單單位來獲獲?。ɑ蚧虺袚?dān)）的，“外部性性”一詞就就是指有有些成本本或收益益對于決決策單位位是外在在的事實(shí)實(shí)。無論論這些外外部成本本和收益益何時存存在，它它們都無無助于市市場產(chǎn)生生最有效效的結(jié)果果。如果果情況就就是如此此，一些些允許對對所有成成本與收收益進(jìn)行行計算的的（無論論是私人人的還是是外部的的，即社社會的）新的制制度安排排將會增增加社會會的總凈凈收益。每一個個家居所所有者的的財產(chǎn)價價值的實(shí)實(shí)現(xiàn)不僅僅反映在在他自己己的住宅宅、維修修和決策策的改進(jìn)進(jìn)上，而而且也反反映在他他的鄰居居

37、的這些些方面上上。事實(shí)實(shí)上，這這些“鄰里”效應(yīng)是是共同體體改進(jìn)車車道，通通過反雜雜亂法以以及在種種族合居居地區(qū)“禁止毆?dú)颉敝蝎@取取潛在利利潤的基基礎(chǔ)。每每個家居居所有者者不可能能認(rèn)識到到的是，這些鄰鄰里效應(yīng)應(yīng)只是一一大批“外部性性”中的一一種情形形，且當(dāng)當(dāng)其他形形式的外外部性以以同樣的的方式存存在，從從而一個個共同體體改進(jìn)車車道（一一種制度度創(chuàng)新）可能會會增加每每個家庭庭的價值值時，制制度的再再組織可可能會增增加總收收入。暫且將將經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)放在一一邊，讓讓我們來來考慮下下述情況況：一個個大學(xué)教教授發(fā)現(xiàn)現(xiàn)他的研研究成果果與他同同他秘書書的相互互影響的的能力密密切相聯(lián)聯(lián)，盡管管她僅被被雇傭來來打印

38、文文稿，但但她的貢貢獻(xiàn)很顯顯然遠(yuǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了了她通過過打字機(jī)機(jī)所打出出的頁數(shù)數(shù)。在這這一情形形下，由由于研究究過程中中有一部部分依賴賴于對決決策者以以外的控控制，就就存在一一種外部部性。既既然秘書書沒有因因她的額額外貢獻(xiàn)獻(xiàn)而承擔(dān)擔(dān)追加的的成本（如果她她看到相相互影響響比打字字更有意意思，她她的成本本可能為為負(fù)），就不會會引起問問題，而而且系統(tǒng)統(tǒng)的運(yùn)作作就如同同它應(yīng)該該發(fā)生的的那樣。但是如如果秘書書的丈夫夫嫉妒了了，并告告誡她要要中止她她的工作作，則問問題就產(chǎn)產(chǎn)生了。在教授授的收益益（職業(yè)業(yè)聲望，提升和和加薪水水）增加加時，秘秘書就為為此承擔(dān)擔(dān)了成本本（一個個嫉妒的的丈夫要要獨(dú)處每每一個晚晚上）。

39、面對她她的辭職職所致的的非均衡衡，恰當(dāng)當(dāng)?shù)幕貞?yīng)應(yīng)應(yīng)該是是增加她她的薪水水（一份份獎金）。如果果她接受受了，則則外部成成本就被被內(nèi)在化化了（即即由決策策單位所所假定的的），而而且生產(chǎn)產(chǎn)（盡管管是較高高成本的的生產(chǎn)）仍能繼繼續(xù)。新新的均衡衡是帕累累托有效效的。如如果教授授所提供供的最高高獎金低低于她留留下來繼繼續(xù)工作作所帶來來的成本本，生產(chǎn)產(chǎn)將會中中止，不不過其結(jié)結(jié)果仍然然是帕累累托有效效的。然然而，如如果在現(xiàn)現(xiàn)有的制制度安排排下規(guī)定定有些方方面不得得支付獎獎金教授可可能提供供的一份份獎金，而且如如果支付付了足夠夠的量就就能保持持她繼續(xù)續(xù)工作那么么結(jié)果就就是無效效的。既既然大學(xué)學(xué)的規(guī)章章禁止雇雇主

40、之間間的個人人支付或或如果由由這類支支付所引引起的丑丑聞使教教授失去去了工作作，則這這一情形形就有可可能發(fā)生生。在這這些情形形下，要要使外部部利潤能能再度實(shí)實(shí)現(xiàn)，有有些制度度安排是是必須的的。正是是對這些些再安排排的發(fā)明明與創(chuàng)新新的分析析，構(gòu)成成了本文文的一個個很重要要的部分分。當(dāng)企業(yè)業(yè)作出的的生產(chǎn)決決策沒有有承擔(dān)內(nèi)內(nèi)含于決決策中的的所有成成本，或或當(dāng)從產(chǎn)產(chǎn)出的銷銷售的決決策中所所獲取的的全部收收益不能能增加時時，生產(chǎn)產(chǎn)中的外外部性是是存在的的。類似似地，當(dāng)當(dāng)消費(fèi)單單位的效效用不僅僅取決于于該單位位的消費(fèi)費(fèi)，而且且取決于于其他單單位的消消費(fèi)時，消費(fèi)中中的外部部性也是是存在的的。在每每種情形形下

41、所作作出的生生產(chǎn)或消消費(fèi)決策策都可能能沒有完完全地評評價相應(yīng)應(yīng)的成本本與收益益，其結(jié)結(jié)果，決決策就不不可能是是帕累托托有效的的（即所所作出的的一個不不同的決決策可能能至少使使一個人人的境況況更好，同時并并沒有使使任何人人的境況況變得更更糟）。為了更更好地描描述從再再組織中中所獲取取的利潤潤的潛在在來源，讓我們們檢驗(yàn)幾幾個情形形下的外外部性?；氐街浦圃鞓I(yè)工工廠的例例子，它它不僅生生產(chǎn)了供供銷售的的產(chǎn)品，而且也也產(chǎn)生了了大量的的黑煙，假定煙煙塵是隨隨產(chǎn)出的的增加而而增加的的，人們們當(dāng)然愿愿意呼吸吸清新空空氣而不不是污染染的空氣氣。根據(jù)據(jù)假定，既然每每個呼吸吸煙塵的的人的效效用受到到相反的的影響，則

42、這一一效用的的減低肯肯定就是是企業(yè)生生產(chǎn)的總總成本的的一部分分，此外外，由于于人們希希望煙塵塵較少而而不是較較多，成成本要素素就會隨隨企業(yè)產(chǎn)產(chǎn)出的增增加而上上升。不不過，效效用的減減低作為為一個真真實(shí)的成成本項目目，并不不是由企企業(yè)承擔(dān)擔(dān)的，因因此，它它沒有包包括到企企業(yè)在決決定最有有利的產(chǎn)產(chǎn)出水平平的計算算中去。由于企企業(yè)將選選擇一個個使它的的利潤最最大化的的產(chǎn)出水水平，則則隨著產(chǎn)產(chǎn)出的增增加，這這些沒有有包括的的成本項項目可能能會增加加，這可可能會造造成企業(yè)業(yè)選擇的的產(chǎn)出水水平大于于它們在在被迫考考慮所有有成本時時所選擇擇的產(chǎn)出出水平。有些誘誘致企業(yè)業(yè)在計算算中去包包括所有有的相關(guān)關(guān)成本的

43、的再組織織將增加加社會的的所有成成員的總總收益（盡管它它可能會會減低企企業(yè)的增增加部分分）?，F(xiàn)現(xiàn)在讓那那些承擔(dān)擔(dān)了煙塵塵成本從從而創(chuàng)新新了一些些新的制制度的人人來支付付補(bǔ)償，這可能能將誘致致制造業(yè)業(yè)工廠在在其利潤潤的計算算中包括括所有的的成本項項目。盡管發(fā)發(fā)展一個個私人方方面的市市場常常常有可能能使一些些團(tuán)體獲獲取潛在在的外部部利潤成成為可能能（即使使利潤“外在化化”），但但這類私私人創(chuàng)新新的成本本是被禁禁止的。在這一一情形下下，再組組織可能能發(fā)生于于市場外外部通過政政府的干干預(yù)。當(dāng)當(dāng)制度的的再安排排包括一一些政府府行動時時，就不不能再保保證新的的安排比比舊有的的安排優(yōu)優(yōu)越，它它可能正正好是不

44、不同的。在工廠廠的例子子中，如如果廠房房還沒有有建立，所有者者可能購購買所有有相鄰的的土地，并以一一個低得得足以補(bǔ)補(bǔ)償效用用損失的的成本來來出售它它。企業(yè)業(yè)通過吸吸收土地地價格的的差異，被迫承承擔(dān)它的的形成煙煙塵活動動的成本本。然而而，如果果產(chǎn)權(quán)已已有歸屬屬，則解解決方案案就變得得更為復(fù)復(fù)雜。一一方面，公司可可能賄賂賂土地所所有者以以讓他忍忍受煙塵塵。如果果生產(chǎn)是是依賴于于協(xié)議的的，那么么每個財財產(chǎn)持有有者就有有潛在的的投票權(quán)權(quán)，因而而有權(quán)要要求使所所有的收收入增加加。既然然每個土土地所有有者都有有這種潛潛在的投投票權(quán)，則在任任何一個個時刻都都不止一一個的受受影響的的財產(chǎn)持持有者對對利潤的的可

45、能需需求總量量總是會會超過分分配所得得的利潤潤總量。在這些些條件下下，任何何協(xié)議都都是不可可能達(dá)成成的至少沒沒有一個個長的延延滯是不不可能達(dá)達(dá)成的。另一方方面，如如果法律律允許一一個企業(yè)業(yè)污染空空氣，財財產(chǎn)所有有者可能能會聯(lián)合合起來賄賄賂企業(yè)業(yè)停止或或減少污污染。然然而，由由于工廠廠不可能能只減少少對某些些財產(chǎn)所所有者的的污染，而是要要減少對對所有財財產(chǎn)所有有者的污污染，就就要向居居住在外外面的每每個潛在在聯(lián)合體體成員支支付補(bǔ)償償，并從從對其他他人的支支付中獲獲取了一一個“搭便車車”的機(jī)會會。這將將再度使使協(xié)議不不可能達(dá)達(dá)成，或或至少是是長期延延滯。當(dāng)排他他很困難難時，或或當(dāng)一個個聯(lián)合體體的任

46、何何潛在成成員具有有一個潛潛在的壟壟斷投票票權(quán)時，要組織織私人方方面的市市場以將將外部性性有效地地內(nèi)在化化是有成成本的。在對雇雇員進(jìn)行行訓(xùn)練的的情況下下，企業(yè)業(yè)可能會會將培訓(xùn)訓(xùn)與一些些合約義義務(wù)聯(lián)結(jié)結(jié)起來，但是這這一方案案不是沒沒有費(fèi)用用的，而而且不可可能是非非常有效效的。讀讀者不應(yīng)應(yīng)忘記再再組織盡盡管是有有潛在利利潤的，但也必必須將它它視為一一種使用用資源的的活動。例如，在這一一情形下下，必須須書寫合合約，然然后還必必須執(zhí)行行合約。這類成成本常常常使得私私人的再再組織不不經(jīng)濟(jì)。在這些些情形下下，它們們的一個個共同點(diǎn)點(diǎn)是轉(zhuǎn)向向通過政政府的強(qiáng)強(qiáng)制力來來影響一一種制度度的再安安排。在在工廠的的例子

47、中中，可能能會通過過嚴(yán)格禁禁止污染染的住宅宅法。在在勞工培培訓(xùn)情況況下，教教育體制制可能會會社會化化或呼吁吁法院責(zé)責(zé)令雇員員將他們們的技能能投向競競爭性的的企業(yè)。最后，在軍隊隊和軍火火保護(hù)情情況下，其功能能傾向于于社會化化，它們們的成本本遍及于于整個政政府實(shí)體體。然而現(xiàn)現(xiàn)在，在在政府方方案中，沒有任任何能形形成組織織的保證證，盡管管從有些些方面來來看是有有利可圖圖的，將將使帕累累托狀態(tài)態(tài)比舊有有的安排排優(yōu)越。但是，它們只只是在使使其他人人的境況況更糟的的條件下下使有些些人境況況更好。住宅委委員會禁禁止煙塵塵的決定定和企業(yè)業(yè)原來的的決策一一樣遠(yuǎn)離離最佳狀狀態(tài)，如如果不是是離得更更遠(yuǎn)的話話；一個個

48、社會化化的教育育體制的的存在不不一定導(dǎo)導(dǎo)致該產(chǎn)產(chǎn)品的一一個最優(yōu)優(yōu)的產(chǎn)出出。制度的的再組織織旨在使使外部性性內(nèi)在化化，因而而它可能能增加社社會的總總收益，但它也也可能使使它們降降低。這這一事實(shí)實(shí)應(yīng)在整整個分析析中牢牢牢記住?？朔︼L(fēng)險的的厭惡風(fēng)險的的盛行有些些形式在在未來的的交易中中是不可可能作出出的是另一一個削減減經(jīng)濟(jì)活活動的因因素。我們可可以斷言言大多數(shù)數(shù)人都是是厭惡風(fēng)風(fēng)險的，在不存存在厭惡惡風(fēng)險時時，一個個人將愿愿意為了了1000萬的可可能報酬酬而用11美元去去打賭，如果賭賭博使11美元的的冒險能能獲取1100萬萬的潛在在利潤的的結(jié)果是是肯定的的。事實(shí)實(shí)上，除除了非常常貧窮的的人而外外，

49、大多多數(shù)人都都表現(xiàn)為為更喜歡歡大的賭賭博的某某一不確確定的結(jié)結(jié)果。如如果正如如可能出出現(xiàn)的情情況那樣樣，厭惡惡風(fēng)險的的程度隨隨偶然性性的增加加而增強(qiáng)強(qiáng)，這樣樣就存在在一種進(jìn)進(jìn)一步偏偏向于有有更為確確定的結(jié)結(jié)果的活活動的傾傾向，而而避開那那些報酬酬變化很很大的活活動。很很顯然，由于利利潤的預(yù)預(yù)期值在在那些沒沒有人從從事的高高變異活活動中要要高于低低變異活活動，如如果有些些能夠克克服厭惡惡風(fēng)險傾傾向的機(jī)機(jī)制被創(chuàng)創(chuàng)新（如如將這些些人的風(fēng)風(fēng)險集中中于不厭厭惡風(fēng)險險的人），總利利潤就可可能增加加，或使使得風(fēng)險險的結(jié)果果相應(yīng)于于所獲取取的收益益表現(xiàn)得得更為確確定。前前一方案案常常通通過發(fā)展展一些專專門的市

50、市場來實(shí)實(shí)現(xiàn)（在在下面的的“市場場失敗”一節(jié)中中要考慮慮到），而后一一方案往往往要通通過保險險來實(shí)現(xiàn)現(xiàn)。并不是是所有的的風(fēng)險都都能保險險，但是是當(dāng)它們們能保險險時，旨旨在創(chuàng)新新一些保保險方案案的制度度再組織織常常能能使總利利潤增加加。不過過，當(dāng)保保險是成成功的時時，就必必須有一一些能夠夠準(zhǔn)確地地評價風(fēng)風(fēng)險的根根據(jù)，保保險基金金必須廣廣泛到足足以允許許風(fēng)險的的普及。而且，保險并并不能十十分完全全地使所所有管理理風(fēng)險都都能轉(zhuǎn)移移，其原原因是這這類保險險將使管管理者的的決策變變得遲鈍鈍，削弱弱保險所所訂立的的根據(jù)?？傊?，如果一一個很差差的管理理決策的的唯成本是是集中保保險公司司而不是是消費(fèi)者者的利潤

51、潤，則它它們作出出好的決決策的激激勵就很很低。保險方方案可能能是企業(yè)業(yè)間的，但是更更為經(jīng)常常的是，創(chuàng)新會會產(chǎn)生專專門提供供所需要要的保險險的企業(yè)業(yè)。不過過，為了了使之有有效率，有些人人必須首首先能評評價風(fēng)險險。人壽壽保險的的思想可可以回溯溯到177世紀(jì)，它幾乎乎在199世紀(jì)中中葉以前前就在美美國被成成功地創(chuàng)創(chuàng)新了。在這一一情形下下，創(chuàng)新新所期望望的是建建立一個個適當(dāng)?shù)牡乃劳雎事时碓u定風(fēng)風(fēng)險的根根據(jù)。不不過即使使在那時時，在南南方的企企業(yè)由于于人口的的子集合合，它們們沒有計計算比率率的適當(dāng)當(dāng)根據(jù)，這些企企業(yè)仍拒拒絕出售售保險。第二，保險的的基金必必須大到到足以分分散風(fēng)險險。例如如，在119世紀(jì)紀(jì)

52、后期和和20世世紀(jì)初，一些州州通過了了銀行保保險法，以保護(hù)護(hù)銀行破破產(chǎn)時的的存款人人。遺憾憾的是，在農(nóng)場場的創(chuàng)新新計劃中中州銀行行失敗的的主要原原因是惡惡劣的天天氣。由由于氣候候往往是是地區(qū)性性的，以以州為單單位還不不足以提提供必需需的保險險基金（差不多多所有的的銀行在在同時陷陷于困境境），這這一方案案遭到了了普遍性性失敗。30年年后，一一種以國國家為基基礎(chǔ)的類類似方案案的創(chuàng)新新（聯(lián)邦邦儲備保保險公司司）使得得保險計計劃成為為可行。單一安安全的價價格波動動效應(yīng)的的保險，是潛在在的投資資者通過過廣泛的的金融制制度所提提供的服服務(wù)特征征?！胺稚⒒钡哪繕?biāo)標(biāo)在投資資教科書書中備受受推崇，但是它它除

53、了作作為保險險的一個個技術(shù)性性詞匯外外一點(diǎn)意意義也沒沒有。一一個分散散的業(yè)務(wù)務(wù)責(zé)任意意味著，一種在在廣泛的的活動中中進(jìn)行投投資的制制度不能能為一般般業(yè)務(wù)的的失敗保保險（正正如300年代的的經(jīng)驗(yàn)所所證明的的），它它保護(hù)了了個人（甚至是是行業(yè)方方面）的的失敗。美國的的發(fā)展是是以在一一些保險險階段專專門化的的企業(yè)的的大量增增長為標(biāo)標(biāo)志的，幾乎可可以肯定定的是，這些創(chuàng)創(chuàng)新增加加了總收收入。不不過，它它們也并并不是沒沒有成本本的。既既有組織織的成本本，也有有評定風(fēng)風(fēng)險的成成本，還還有影響響保險合合約的成成本。盡盡管有這這些成本本，創(chuàng)新新仍然是是有利可可圖的。市場失失敗和不不完善市市場的發(fā)發(fā)展正交易易費(fèi)用

54、的的含義只只是在近近來才由由經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)家所廣廣泛揭示示。相關(guān)關(guān)的經(jīng)濟(jì)濟(jì)信息流流的組織織與增進(jìn)進(jìn)（交易易費(fèi)用的的許多形形式中的的一種）可能是是安排創(chuàng)創(chuàng)新的主主要領(lǐng)域域。如果果獲取信信息是沒沒有成本本的，那那么所有有市場上上的價格格就只有有因交通通費(fèi)用而而產(chǎn)生差差別。事事實(shí)上，信息是是有成本本的，而而且純粹粹地方市市場的普普遍存在在正好部部分反映映了關(guān)于于在更遠(yuǎn)遠(yuǎn)距離地地區(qū)交易易的獲利利機(jī)會的的信息的的缺乏。當(dāng)關(guān)于于不同地地區(qū)的價價格信息息是可以以獲得的的時，商商人將他他們的產(chǎn)產(chǎn)品送往往市場的的凈價格格差（即即對交通通費(fèi)用的的調(diào)整）是最大大的。經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)家慣于于假定所所有市場場都是完完全的。根據(jù)定定義

55、，這這一假定定排除了了由市場場運(yùn)作失失敗所引引起的任任何可能能的潛在在利潤。不過，在現(xiàn)實(shí)實(shí)世界中中，信息息并不是是免費(fèi)的的，因此此完全的的市場（它的存存在取決決于完全全的知識識）是不不存在的的。信息息成本較較低，市市場的運(yùn)運(yùn)作當(dāng)然然就更好好。事實(shí)實(shí)上，即即便是在在發(fā)達(dá)國國家它們們也遠(yuǎn)不不是完全全的，而而在欠發(fā)發(fā)達(dá)國家家信息成成本可能能高得使使市場無無法運(yùn)作作。一般來來說，信信息不僅僅是有成成本的，而且是是報酬遞遞增的，即人們們常常必必須支付付信息，但成本本不會有有很大變變化，而而不管這這一信息息是被用用于影響響一種、一百種種或一千千種交易易。如果果信息成成本十分分大，而而且它們們是屬于于成本遞

56、遞減的，則人們們從使不不確定性性降低的的信息流流的遞增增中可能能會獲取取巨額利利潤。最最為經(jīng)濟(jì)濟(jì)的安排排性創(chuàng)新新可能是是一種專專門化的的企業(yè)，因?yàn)樗粌H供供給了信信息，而而且也實(shí)實(shí)現(xiàn)了潛潛在的規(guī)規(guī)模經(jīng)濟(jì)濟(jì)。即便市市場只涉涉及一個個地方或或一個時時區(qū)，我我們也沒沒有邏輯輯上的理理由來假假定較高高的信息息成本不不可能導(dǎo)導(dǎo)致市場場失敗。事實(shí)上上，當(dāng)市市場必須須通過空空間的或或臨時的的壁壘而而形成時時，市場場失敗是是經(jīng)常發(fā)發(fā)生的。在缺乏乏一個適適當(dāng)?shù)男判畔⒕W(wǎng)絡(luò)絡(luò)（而其其他方面面相同）時，企企業(yè)家必必須為潛潛在收入入而貼現(xiàn)現(xiàn)，因?yàn)闉闈撛诘牡馁I者（或者在在時間和和空間上上）離交交易場所所越遠(yuǎn)，不確定定性

57、往往往越大。事實(shí)上上，這些些不確定定性的貼貼現(xiàn)可能能十分高高，從而而使貼現(xiàn)現(xiàn)的均衡衡價格可可能低于于零，市市場無法法完全運(yùn)運(yùn)作。經(jīng)濟(jì)活活動的空空間或行行業(yè)再分分布包含含著投入入與產(chǎn)出出的新市市場的建建立。大大多數(shù)關(guān)關(guān)于對外外貿(mào)易的的經(jīng)濟(jì)文文獻(xiàn)（長長期以來來人們認(rèn)認(rèn)為世界界的特征征是每種種日用品品不只有有一個市市場）傾傾向于假假定，只只有交通通成本會會妨礙完完全的市市場間的的套利。因此，他們常常常論及及同一日日用品在在兩個市市場間的的價格差差異，永永遠(yuǎn)不會會超過日日用品從從較低價價格市場場運(yùn)到較較高價格格市場的的交通成成本。由于這這一闡述述暗含著著假定存存在潛在在的套利利者，而而且他們們能準(zhǔn)確確

58、地了解解每一市市場中通通行的確確切價格格和市場場間潛在在的交通通路線，因而它它與經(jīng)濟(jì)濟(jì)增長進(jìn)進(jìn)程的討討論是極極不相干干的。歷歷史經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)表明，在任何何國家，經(jīng)濟(jì)發(fā)發(fā)展水平平越低，相關(guān)市市場越新新，則這這些假定定的真實(shí)實(shí)性越差差，潛在在套利者者的不確確定性貼貼現(xiàn)就越越大。進(jìn)進(jìn)而由于于不同的的人與市市場的關(guān)關(guān)系不同同，我們們就不要要期望同同一不確確定性能能適用于于所有的的人。因因此，貼貼現(xiàn)可能能高到無無法套利利的程度度（在市市場失敗敗的情況況下），或者，如果一一個套利利者的資資源是有有限的，局部的的套利可可能會減減低市場場間的價價格差，但是這這些差異異可能仍仍然要超超過交通通成本。假定搜搜尋成本本具

59、有某某種不可可分性，市場缺缺乏完全全的信息息流，不不同的人人在與這這些市場場的關(guān)系系中處于于不同的的地位時時，我們們可以預(yù)預(yù)期不確確定性水水平在個個人之間間會有顯顯著的差差異。因因此，可可以預(yù)期期，一個個在空間間或地理理上更接接近于新新市場的的交易場場所的人人，將更更愿意從從事一些些套利關(guān)關(guān)系。美美國發(fā)展展史上的的情況就就是如此此。以資資本而論論，西部部具有專專門知識識的人常常常在其其他人沒沒有資本本時愿意意出借，同樣，與冶鐵鐵業(yè)相聯(lián)聯(lián)系的人人比銀行行家和其其他“傳統(tǒng)的的”金融貸貸款者更更愿意向向早期的的煉鋼業(yè)業(yè)出借資資金。因因此，一一些不確確定性貼貼現(xiàn)十分分低的人人可能認(rèn)認(rèn)識到了了從套利利中

60、所獲獲得的潛潛在收益益，盡管管他們自自己不能能將足夠夠的物品品或要素素運(yùn)到完完全套利利的市場場。如果這這類不完完全市場場存在，就有可可能建立立一些制制度再安安排來使使它們能能更容易易地運(yùn)作作，而且且這一創(chuàng)創(chuàng)新通過過允許投投入和日日用品被被運(yùn)到它它們能獲獲取最高高報酬的的市場增增加了總總收入。例如，如果一一個人只只愿意投投資一個個很小的的量，他他就不會會向在遠(yuǎn)遠(yuǎn)處積累累了過時時投資信信息的人人支付任任何費(fèi)用用。由于于成本會會遍及大大量的交交易中，這確實(shí)實(shí)要向經(jīng)經(jīng)紀(jì)單位位支付一一筆費(fèi)用用，以作作出這一一開支。一個市市場服務(wù)務(wù)可能再再度以非非常低的的成本提提供從許許多市場場到大量量消費(fèi)者者的價格格信