產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司子基金管理指引

1、PAGE 7xx產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司子基金管理公司管理指引（暫行）第一章 總體目標(biāo)第一條、在規(guī)范運(yùn)作的前提下，確保xx公司的長期健康發(fā)展，維護(hù)和提升xx公司長期的市場地位和品牌影響力。第二條、建立市場化機(jī)制和行之有效的管理制度，依照現(xiàn)代企業(yè)制度健全投資企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化市場主體地位，不斷提升子基金管理公司內(nèi)在活力和外在競爭力。第三條、明確子基金管理公司的權(quán)利義務(wù)劃分、指引各子基金管理公司在人事、財務(wù)、行政和風(fēng)險監(jiān)控方面的安排，避免權(quán)益沖突，降低管理風(fēng)險。第二章 基本原則 第四條、有利于xx公司的長遠(yuǎn)發(fā)展和品牌建立。對xx公司的子基金管理辦法的制定，應(yīng)從有利于xx公司之定坐落于專業(yè)股權(quán)投資管

2、理人的長遠(yuǎn)發(fā)展角度出發(fā)，有利于提升xx的品牌影響力和市場地位。第五條、有利于子基金的規(guī)范發(fā)展，依照相關(guān)法律法規(guī)與子基金管理公司章程，履行股東職責(zé)。行使委派董監(jiān)事、參加重大決策等股東權(quán)利，并按要求審議各子基金管理公司股東會和董事會議案。充分發(fā)揮股東作用，促進(jìn)各子基金管理公司增強(qiáng)盈利能力。第六條、有利于子基金參加市場化競爭。第三章 公司治理第七條、各子基金管理公司法人代表由xx投資委派，總經(jīng)理由xx投資提名，各子基金管理公司董事會決定聘任或解聘，董事長根據(jù)情況可以由外部LP代表擔(dān)任。子基金投資決策委員會中至少有一名成員由xx公司委派或推薦。第八條、子基金投資決策委員會中的xx投資派出的非全職人員必

3、須在該子基金的GP2中進(jìn)行跟投，跟投比例原則上不低于基金總額的1，收益分成比例不超過投資團(tuán)隊總收益分成的10%。第九條、xx公司將作為各子基金管理公司單一最大股東實現(xiàn)相對控股地位，財務(wù)上實現(xiàn)并表。因此，在各子基金管理公司的章程中應(yīng)規(guī)定xx公司有權(quán)提名多數(shù)董事席位。各子基金公司董事人數(shù)應(yīng)監(jiān)控在3-5人。第十條、原則上不再設(shè)立三級子公司。第十一條、各子基金管理公司的設(shè)立、增資等協(xié)議以及公司章程等應(yīng)經(jīng)xx公司中臺風(fēng)險監(jiān)控部審議，提交xx公司批準(zhǔn)。第十二條、各子基金有限合伙協(xié)議應(yīng)經(jīng)xx公司中臺風(fēng)險監(jiān)控部審議，提交xx公司批準(zhǔn)。第十三條、xx公司依照公司章程及相關(guān)法律法規(guī)，根據(jù)企業(yè)法人治理機(jī)制，通過股東

4、會、董事會議案的審核或備案進(jìn)行管控。議案的關(guān)于事項按是否經(jīng)xx公司有權(quán)決策人審議決策，分重大審核事項、一般審核事項和備案事項。第十四條、子基金公司不設(shè)監(jiān)事會，僅設(shè)一人監(jiān)事。第十五條、xx公司中臺監(jiān)控部作為主要?dú)w口部門，負(fù)責(zé)匯總各子基金管理公司提交的股東會議案、委派董事提交的董事會議案及董監(jiān)事給出的初步建議或意見。審核事項經(jīng)xx公司同意后生效，股東（大）會的授權(quán)代表或外派董監(jiān)事根據(jù)xx公司決議行使表決權(quán)，并及時將表決結(jié)果集中后反饋至中臺風(fēng)險監(jiān)控部。備案事項由外派董監(jiān)事自行表決，并在事后報中臺風(fēng)險監(jiān)控部門備案。(審核事項及備案事項具體規(guī)定請參看附件)第四章 人事管理第十六條、組織架構(gòu)和職能:各子基

5、金管理公司人員編制為前臺投資人員，不設(shè)立中臺風(fēng)險監(jiān)控部及后臺財務(wù)、人事和行政部門。各子基金管理公司投資人員負(fù)責(zé)建立投資網(wǎng)絡(luò)，搜尋潛在投資項目，組織盡職調(diào)查，進(jìn)行交易談判，項目投資后的管理及退出。各子基金管理公司人事管理由xx公司人力資源部代為管理，其基本人事管理制度參照xx公司人事管理制度執(zhí)行。第十七條、在xx金融投資發(fā)展基金一期基金存續(xù)期間，xx公司提名的各子基金管理公司總經(jīng)理兼任xx公司董事總經(jīng)理，各位總經(jīng)理將與各子基金管理公司簽約，并將人資關(guān)系等轉(zhuǎn)入各子基金管理公司。原投資團(tuán)隊人員將根據(jù)雙向選擇的結(jié)果與各子基金管理公司簽署聘用協(xié)議，其人資關(guān)系等將轉(zhuǎn)入各子基金管理公司。第十八條、各子基金管

6、理公司職位序列參照xx公司制度執(zhí)行。薪酬結(jié)構(gòu)包括基本工資和績效獎金，其中子公司總經(jīng)理的基本工資原則上分為130萬元/年、140萬元/年、150萬元/年，可獲取的最高績效工資與基金管理規(guī)模掛鉤（具體見下表），其余公司聘用人員的基本工資由各公司管理層制定，是否需要其董事會批準(zhǔn)將參照各公司章程和規(guī)章制度的商定。如管理規(guī)模超過10億，則最高績效工資由xx總裁和xx董事長商議決定。管理規(guī)模（億元）基本工資（萬元）績效系數(shù)最高績效工資（萬元）合計（萬元）514011402805.51401.115429461401.21683086.51401.318232271401.41963367.51401.52

7、1035081401.62243648.51401.723837891401.82523929.51401.9266406101402280420第十九條、各自基金管理公司人員可分配的績效獎勵方案由各子基金管理公司的董事會制定，個人獎金發(fā)放具體金額將根據(jù)考核結(jié)果由該子基金管理公司董事會批準(zhǔn)后執(zhí)行。第五章 財務(wù)管理第二十條、各子基金管理公司的財務(wù)及稅務(wù)事宜由xx公司財務(wù)部統(tǒng)一管理。第二十一條、各子基金管理公司的所有會計管理制度、會計核算辦法等參照xx公司的財務(wù)制度執(zhí)行，由xx公司財務(wù)部統(tǒng)一管理。第二十二條、各子基金管理公司總經(jīng)理審批費(fèi)用權(quán)限為人民幣10萬元，10萬元以上需請示子公司董事長批準(zhǔn)，但

8、已納入預(yù)算的固定支出如基本工資等則無需批準(zhǔn)。第二十三條、各子基金管理公司將從子基金合伙協(xié)議規(guī)定的管理費(fèi)收取之日起平均分?jǐn)倄x投資的房租、物業(yè)、水電、維護(hù)費(fèi)用、IT辦公設(shè)備、日常運(yùn)營、培訓(xùn)和信息數(shù)據(jù)服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用，以及后臺財務(wù)、行政和IT人員的薪酬等費(fèi)用，依照實際發(fā)生額每月與xx公司進(jìn)行平均分?jǐn)?。分?jǐn)傇瓌t為總費(fèi)用/（子基金數(shù)量+2），各類費(fèi)用按月結(jié)算。第二十四條、各子基金管理費(fèi)費(fèi)率原則上投資期不宜低于2%，管理期不宜低于1.7%，特殊情況下的管理費(fèi)下浮需經(jīng)過xx投資公司的批準(zhǔn)。第二十五條、各子基金應(yīng)保持適當(dāng)?shù)亩惽袄麧櫼跃S護(hù)管理公司股東的權(quán)益，原則上各子基金管理公司的稅前利潤總額應(yīng)與其管理的基金規(guī)模

9、相適應(yīng)，其中：管理規(guī)模57億元（含5億元）的子基金管理公司，其稅前利潤總額不得低于其管理費(fèi)收入的20%；管理規(guī)模79億元（含7億元）的子基金管理公司，其稅前利潤總額不得低于其管理費(fèi)收入的25%；管理規(guī)模9億元以上（含9億元）的子基金管理公司，其稅前利潤總額不得低于其管理費(fèi)收入的30%。第六章 行政及IT管理第二十六條、各子基金管理公司的行政事務(wù)參照xx公司所有行政管理制度進(jìn)行管理，由xx公司行政部代為執(zhí)行，并接受xx行政部的統(tǒng)一管理。第二十七條、各子基金管理公司及子基金的公章、營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證將交由xx公司行政部統(tǒng)一管理，xx變更手續(xù)等由行政部門統(tǒng)一辦理。第二十八條、各子基金管理公司的

10、重要資料文件、項目投資協(xié)議和項目公司董事會決議等應(yīng)統(tǒng)一交xx公司行政部保存管理。第二十九條、xx公司IT的OA和財務(wù)系統(tǒng)將改造以適應(yīng)管理多家子公司的實際情況，系統(tǒng)改造費(fèi)用將由各子基金管理公司平均分?jǐn)偂５谄哒?風(fēng)險監(jiān)控第三十條、各子基金管理公司應(yīng)建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，董事會依法履行職責(zé)，形成高效率運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的監(jiān)督約束機(jī)制。第三十一條、各子基金管理公司應(yīng)建立針對所有重大風(fēng)險發(fā)生后的危機(jī)處理機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制，以確保管理公司及基金不因重大風(fēng)險或人為失誤而遭受重大損失。第三十二條、各子基金管理公司的股東協(xié)議、增資協(xié)議、章程應(yīng)經(jīng)xx公司中臺風(fēng)險監(jiān)控部審議后，由xx公司中臺風(fēng)險監(jiān)控部提交xx公司審批

11、。第三十三條、各子基金管理公司的的基金有限合伙協(xié)議應(yīng)經(jīng)xx公司中臺風(fēng)險監(jiān)控部審議后，由xx公司投資風(fēng)險監(jiān)控部提交xx公司審批。第三十四條、各子基金管理公司應(yīng)制定其投資流程、投資決策、劃款指令及資金托管等方面的規(guī)則和流程，提交xx公司中臺風(fēng)險監(jiān)控部備案。第三十五條、各子基金管理公司每季度向xx公司中臺風(fēng)險監(jiān)控部提交投資情況表，xx公司中臺風(fēng)險監(jiān)控部應(yīng)協(xié)助各子基金管理公司撰寫LP半年度和年度資本賬戶報告。第三十六條、財務(wù)和法律盡職調(diào)查及其他相關(guān)風(fēng)控事宜，可由各子基金根據(jù)需要按市場化原則自行決定是否委托xx公司中臺風(fēng)險監(jiān)控部執(zhí)行。第八章 xx總裁及各子基金管理層、中臺負(fù)責(zé)人績效考核第三十七條、xx總

12、裁xx-xx年績效考核指標(biāo)中一期基金所投項目的退出收益和協(xié)議執(zhí)行如業(yè)績承諾/回購等占40%，二期新基金的投資及管理情況占30%，xx公司的延續(xù)良好運(yùn)營及發(fā)展等占30%。第三十八條、子基金管理層xx-xx年績效考核一期基金所投項目的退出收益、利潤增長/降低、協(xié)議執(zhí)行如業(yè)績承諾/回購和增值服務(wù)等，并且與一期基金管理費(fèi)的劃撥正向關(guān)聯(lián)。其二期新基金的投資、退出等業(yè)績考核由子基金管理公司董事會決定。第三十九條、xx中臺負(fù)責(zé)人xx-xx年績效考核指標(biāo)中一期基金管理的信息披露及時性、充分性和退出收益占60%，二期新基金的管控和管理占30%，xx公司的延續(xù)良好運(yùn)營及發(fā)展等占10%。xx產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司 xx年四月二十一日附件：審核及備案事項規(guī)定序號審 核 事 項1公司合并、分立、解散、清算、重組或變更公司形式2選舉/更換非職工董監(jiān)事并決定其報酬3年度利潤分配和虧損彌補(bǔ)方案4公司增加或減少注冊資本5以公司名義發(fā)行債券等融資行為、擔(dān)保事項6公司章程的制定及修改7公司章程規(guī)定的股東會審議的重大投資事項和關(guān)聯(lián)交易8董事長及總經(jīng)理任免9年度績效考核方案10公司薪酬方案11公司戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營方針和投資方向1