資管計(jì)劃認(rèn)購上市公司定增股份三方合作協(xié)議投資方、被投資方大股東與財(cái)務(wù)股份三方簽署

1、 3/3xx股份（股票代碼：xx）定增合作協(xié)議甲方：xx投資管理有限公司住所：x法定代表人：x乙方：xx身份證號(hào)：鑒于：1、xxxxxx股份有限公司（股票代碼xx，以下簡稱“xx股份”或“標(biāo)的股票”）于xx年1xx月30日公告了xx年度非公開發(fā)行A股股票預(yù)案（以下簡稱“本次定增”），并于xx年xx月26日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于核準(zhǔn)xxxxxx股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)（證監(jiān)許可xx號(hào)）。 2、甲方系xx基金管理有限公司為參加本次定增設(shè)立的一項(xiàng)或多項(xiàng)特定資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡稱“資管計(jì)劃”）的投資咨詢顧問。3、乙方系xx股份的實(shí)際監(jiān)控人。各方經(jīng)充分協(xié)商，訂立本協(xié)議，并共同遵守履行：

2、第一條 資管計(jì)劃認(rèn)購本次定增的總投資金額不超過【 x 】億元。第二條 甲方有權(quán)自本次定增新增股份的禁售期屆滿之日起x個(gè)月內(nèi)，要求乙方以【10】%的年化利率（單利）回購資管計(jì)劃持有的全部或部分標(biāo)的股票，乙方應(yīng)同意，并在甲方提出回購要求之日起10個(gè)工作日內(nèi)履行前述股份的受讓。第三條 資管計(jì)劃所持標(biāo)的股票全部變現(xiàn)后、清算解散前，乙方承諾其及其指派第三方對(duì)甲方履行差額補(bǔ)足義務(wù)，差額補(bǔ)足款=資管計(jì)劃認(rèn)購本次定增的投資金額（1+【10】%資管計(jì)劃取得基金業(yè)協(xié)會(huì)書面確認(rèn)日（含）起至差額補(bǔ)足日（不含）止期間的實(shí)際存續(xù)天數(shù)/365）-資管計(jì)劃終止日的所有標(biāo)的股票減持所得及分紅所得，并在甲方發(fā)出要求支付差額補(bǔ)足價(jià)

3、款通知之日起10個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)要求支付差額補(bǔ)足價(jià)款通知將差額補(bǔ)足價(jià)款支付至甲方或甲方指派的第三方賬戶。若上述差額補(bǔ)足款總額小于0，乙方不必支付差額補(bǔ)足款。第四條 資管計(jì)劃終止后，甲方收到資管計(jì)劃支付的浮動(dòng)投資咨詢顧問費(fèi)后的10個(gè)工作日內(nèi)一次性向乙方指派第三方支付財(cái)務(wù)咨詢顧問費(fèi)。乙方指派第三方應(yīng)在甲方支付財(cái)務(wù)咨詢顧問費(fèi)前開具增值稅專用發(fā)票，如因乙方指派第三方未能提供增值稅專用發(fā)票，應(yīng)由乙方承擔(dān)因此致使甲方增加的稅負(fù)成本，且因此延期支付不算違約。財(cái)務(wù)咨詢顧問費(fèi)=資管計(jì)劃終止日的所有標(biāo)的股票減持所得及分紅所得高出年化收益【10%】的部分【40%】。第五條 各方同意并承諾對(duì)本協(xié)議關(guān)于事宜采取嚴(yán)格的保密

4、措施。第六條 各方中任何一方或其指派第三方若未能按本協(xié)議商定向?qū)Ψ街Ц断嚓P(guān)費(fèi)用或回購股份，應(yīng)以應(yīng)付金額或回購要求之日股份市值為基數(shù)按日千分之一的標(biāo)準(zhǔn)向?qū)Ψ街Ц堆舆t履行違約金。若各方中的任一方或其指派第三方明確表示或以行動(dòng)表示不向?qū)Ψ街Ц断嚓P(guān)費(fèi)用或回購股份，則違約方除應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議外，還應(yīng)無條件賠償對(duì)方因此造成的損失，損失金額的計(jì)算方式與其或其指派的第三方應(yīng)付未付的金額或回購價(jià)款的計(jì)算方式一致，數(shù)額相等。第七條 其他1、因本協(xié)議而造成或產(chǎn)生的或者與本協(xié)議關(guān)于的任何分歧、糾紛或爭(zhēng)議，均應(yīng)由各方通過友好協(xié)商解決。協(xié)商未能達(dá)成一致建議或意見的，爭(zhēng)議各方應(yīng)將爭(zhēng)議提交給xx仲裁委員會(huì)，根據(jù)提交仲裁時(shí)該會(huì)的有效仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)在xx。仲裁裁決是終局的，對(duì)爭(zhēng)議各方具有約束力。2、本協(xié)議的任何補(bǔ)充或修改必須經(jīng)各方作成書面補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議不可分割的組建部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。3、本協(xié)議由各方簽字或蓋章之日起生效。4、本協(xié)議一式【貳】份，具