2021安徽證券從業(yè)資格考試真題卷

1、第 頁2021安徽證券從業(yè)資格考試真題卷本卷共分為2大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意） 1.單只標的證券的融資余額降低至_以下時，交易所可以在下一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。A10%B15%C20%D30%2.對于交易席位的使用，下列選項正確的是_。A與他人共用一個席位B會員轉(zhuǎn)讓其擁有的所有席位C將席位出租D會員在保留一個席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位3.是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定。A風險提示書B證券交易委托代理協(xié)議C客戶須知D客戶交易結(jié)算

2、資金銀行存管協(xié)議書4.印花稅最后由（）統(tǒng)一向征稅機關繳納。A中國結(jié)算公司B證券交易所C中國證監(jiān)會D證券公司5.按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權，并在回購期間擁有債券質(zhì)權，這是全國銀行間市場式質(zhì)押交易中_。A逆回購方的權利B逆回購方的義務C正回購方的義務D正回購方的權利6.證券公司應當按照證券交易所的規(guī)定，在每日（）向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。A收市后B開盤后C11：30前D13：30前7._不是場外交易市場。A債券柜臺市場B證券交易所C銀行間債券市場D代辦股權轉(zhuǎn)讓市場8.目前，證券登記結(jié)算公司_把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。A每月B每季度C每半年D每年9.債券回購交易是

3、在債券現(xiàn)貨交易的基礎上_的一種交易品種。A派生出來B同向C附加D對沖10.下列不屬于金融衍生工具交易的是_。A股票交易B金融期貨交易C金融期權交易D權證交易11.下列不是定向資產(chǎn)管理業(yè)務特點的是_。A證券公司與客戶必須是一對一的B具體投資方向應在資產(chǎn)管理合同中約定C必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作D通過專門賬戶經(jīng)營運作12.證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個營業(yè)日進行交收的交收方式稱為_。A當日交收B次日交收C例行日交收D特約日交收13.一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及_。A一個交易主體、兩次交易契約行為B兩個交易主體、兩次交易契約行為C一個交易主體、一次交易契約行

4、為D兩個交易主體、一次交易契約行為14.無漲跌幅限制的證券大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或_確定。A當日已成交的平均價B當日最高和最低成交價格之間自行協(xié)商C當日最高成交價D當日最低成交價15.收益率在證券回購交易中對于以券融資者而言，是其固定的_。A融資成本B收益C融資成本或收益D以上都不是16.證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日_個月內(nèi)啟動推廣工作，并在_個工作日內(nèi)，完成設立工作并開始投資運作。A6，30B3，60C3，30D6，6017.自營業(yè)務的收益性表現(xiàn)為，其收益主要來源于_。A傭金B(yǎng)手續(xù)費C低買高賣的價差D高買低賣

5、的價差18.根據(jù)債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務實施細則的規(guī)定，債券回購交易按（）進行申報A證券公司賬戶B證券公司席位C投資者資金賬戶D投資者證券賬戶19.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是_。A發(fā)行人的監(jiān)事B發(fā)行人的打字員C持有公司10%股份的股東D公司的實際控制人20._是指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應收、應付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應收、應付凈額。A雙邊凈額清算B多邊凈額清算C連續(xù)凈額清算D集中凈額清算21._天不是上海證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。A1B3C7D1422.根據(jù)關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知的規(guī)定，

6、首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過向_詢價的方式確定股票發(fā)行價格。A中國證券業(yè)協(xié)會B證券交易所C個人投資者D中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構投資者23.在委托時，_的身份確認可不由密碼控制。A電話自動委托B電話轉(zhuǎn)委托C自助委托D網(wǎng)上委托24.在證券交易所外，由證券商組織，按協(xié)議定價規(guī)則進行證券轉(zhuǎn)讓買賣的市場在該市場的交易中，證券商可以撮合委托條件吻合的買賣雙方成交，也可以自己作為交易的一方直接與委托者達成協(xié)議的市場是_。A二級市場B三板市場C店頭市場D第四市場25.深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日的_。A9:3011:30、13:0015:00B9:1511:30、13

7、:1515:00C9:1511:30、13:0015:00D9:3011:30、13:3015:00二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意） 1.外國債券一般是由發(fā)行地所在國的_承銷。A證券公司B幾家大銀行C金融機構D中央銀行 2.股權類產(chǎn)品的衍生工具的種類包括_。A股票指數(shù)期權B股票指數(shù)期貨C股票期權D股票期貨 3.中國證監(jiān)會對申請設立子公司的證券公司在_等方面提出了審慎性要求。A風險控制指標B智力結(jié)構C內(nèi)部控制機制D經(jīng)營管理能力 4.固定收入型基金的主要投資對象是_。A債券B普通股C優(yōu)先股D期權 5.證券投資基金具有_特點。A定向投資B集合投資C專業(yè)理財D分散風

8、險 6.影響股票價格的宏觀經(jīng)濟與政策因素包括_。A貨幣政策B市場利率C通貨膨脹D經(jīng)濟周期循環(huán) 7.債券按照其券面形態(tài)可分為_。A憑證式債券B記賬式債券C附息債券D實物債券 8.證券市場按交易結(jié)構可分為_。A貨幣市場B外匯市場C無形市場D有形市場 9.證券交易市場包括_。A證券交易所市場B票據(jù)交易所市場C場外交易市場D產(chǎn)權交易中心 10.隨著信用制度的發(fā)展，_等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。A銀行信用B國家信用C私人信用D商業(yè)信用 11.證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則要求從業(yè)人員_。A不得損害所在機構的合法權益B不得從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務C不得對外透露自營買賣信息，誘導客戶

9、買賣該種證券D不得在經(jīng)紀業(yè)務中接受客戶的全權委托 12.關于股票的內(nèi)在價值，下列說法正確的是_。A股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值B股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動C由于未來收益及市場利率的不確定性，各種價值模型計算出來的“內(nèi)在價值”只是股票真實的內(nèi)在價值的估計值D經(jīng)濟形勢的變化、宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整、供求關系的變化等都會影響股票未來的收益，但內(nèi)在價值不會變化 13.擔任合規(guī)總監(jiān)的任職選擇條款包括_。A具有任職資格B具有8年以上證券工作經(jīng)驗C通過有關專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷D從事證券工作5年以上 14.財政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟政

10、策，其對股票價格的影響表現(xiàn)在_。A通過擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經(jīng)濟發(fā)展B通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息C干預資本市場各類交易適用的稅率D國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應和資金需求，從而間接影響股票價格 15.基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有_的情形。A違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定B一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%C一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的7%D同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5% 16.按照現(xiàn)行規(guī)定，下列哪些不是我國混合資本債券所具有的基本特

11、征_A當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之前B當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序先于股權資本C混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務，或支付該債券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息D期限在10年以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回 17.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，在加入后3年內(nèi)，允許合資券商_。A開發(fā)咨詢服務及其他輔助性金融服務，包括公開收購及公司重組等列B對所有新批準的證券業(yè)務給予國民待遇C設立合營公司，外資比例不超過14D在中國設立分支機構 18.有權對存放在本機構的客

12、戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構有_。A指定商業(yè)銀行B證券登記結(jié)算機構C資產(chǎn)托管機構D證券交易所 19.如果_，那么資產(chǎn)評估機構不能申請證券評估資格。A在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年B因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年C申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年D最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構有不良誠信記錄 20.下列各項中，不屬于證券公司短期融資債的發(fā)行市場的有_。A銀行間債券市場B公募基金市場C滬深股票市場D國際資本市場 21.下列關于封閉式基金和開放式基金的說法中，正確的有_。A封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限B開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限C封閉式基金投資人少D開放式基金投資人多 22.下列關于金融衍生工具概念的說法中，正確的有_。A又稱金融衍生產(chǎn)品，與基礎金融產(chǎn)品相對應B其價格取決于基礎金融產(chǎn)品價格的變動C包括獨立衍生工具和嵌入式衍生工具D衍生工具包括金融遠期合約、金融期貨、金融互換和期權 23.我國中小企業(yè)板塊的總體設計可以概括為“兩個