創(chuàng)投私募基金投資增資協(xié)議空白模板

1、【*】有限公司增資協(xié)議書第18頁共18頁【*】有限公司增資協(xié)議書20 xxx年9月【】日【*】有限公司增資協(xié)議書【*】有限公司增資協(xié)議書（下稱“本協(xié)議”）由以下各方于20 xx年xx月【】日在中華人民共和國（“中國”）xx市簽署：甲方（“投資人”）：xxxx投資中心（有限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人：x辦公地址：x乙方（“公司”）：【*】法定代表人： 【*】辦公地址：【*】丙方（“創(chuàng)始人”）：【*】身份證號(hào)碼： 【*】辦公地址：【*】甲方為“xx創(chuàng)投”或“投資人”；乙方為“公司”；丙方為“創(chuàng)始人”；以上各方單獨(dú)稱為“一方”，合稱為“各方”。鑒于：公司系依據(jù)中國法律于【*】年【*】月【*】日注冊設(shè)立的有

2、限責(zé)任公司。截至本協(xié)議簽署之日公司的注冊資本為人民幣【*】萬元。創(chuàng)始人系公司現(xiàn)有的合法股東，依法持有公司100%的股權(quán)。公司的主營業(yè)務(wù)為【*】（“主營業(yè)務(wù)”）。公司住所地為【*】。公司注冊號(hào)為【*】。公司經(jīng)營范圍為：【*】。公司與創(chuàng)始股東承諾本協(xié)議簽署時(shí)，公司的股東及股權(quán)比例如下表所示：序號(hào)股東名稱/姓名注冊資本出資額（萬元）股權(quán)比例1【*】【*】【*】合計(jì)【*】100%因公司業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展的需要，公司希望增加公司注冊資本并引進(jìn)投資者進(jìn)行增資，進(jìn)而發(fā)展公司的主營業(yè)務(wù)。投資人有意向?qū)具M(jìn)行投資，成為公司的新股東。投資人欲按【*】的投后估值，向公司投資【*】元人民幣，并因此持有公司【*】%的股權(quán)，

3、本協(xié)議其它各方均同意甲方對(duì)公司增加投資并持有前述比例的公司股權(quán)，并放棄對(duì)于前述增資的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)（如有）。公司股東已于【xx】年【09】月【*】日達(dá)成股東會(huì)決議，同意前述增資事宜，并吸收投資人成為公司新股東。各方通過友好協(xié)商，就投資人對(duì)公司增資事宜，達(dá)成如下條款：增資各方同意，投資人向公司投資人民幣合計(jì)【*】（大寫：【*】）元整（以下簡稱為“投資款”），并據(jù)此取得公司【*】%的股權(quán)，即投資人認(rèn)繳公司注冊資本出資額占公司交割后總注冊資本的【*】%。為免歧義，無論交割時(shí)公司的估值如何、股權(quán)比例如何，投資人均依照本條商定進(jìn)行投資并取得交割后完全稀釋基礎(chǔ)上公司【*】%的股權(quán)。本協(xié)議其他各方均放棄與本次增

4、資相關(guān)的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)（如有）。投資款中的【*】萬元（大寫：【*】元整）計(jì)入公司注冊資本，剩余資金計(jì)入公司資本公積。本次投資履行后，公司注冊資本由【*】萬元人民幣增至【*】萬元人民幣，其中預(yù)留作公司職工或員工期權(quán)的【*】%公司股權(quán)（對(duì)應(yīng)注冊資本【*】萬元人民幣）在xx登記中由創(chuàng)始人【*】暫為代持。創(chuàng)始人所持有的股權(quán)，包括【*】代持的職工或員工期權(quán)均受限于本協(xié)議關(guān)于承諾服務(wù)期以及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。投資款的支付方式及用途為：本協(xié)議第2條商定的投資先決條件滿足后的七個(gè)工作日內(nèi)，甲方應(yīng)以銀行轉(zhuǎn)賬的方式支付【*】萬元人民幣至下述公司指派賬戶（以下簡稱為“交割日”）：戶名：開戶銀行：賬戶：甲方依照本協(xié)議1.3.

5、1條之規(guī)定將投資款支付至公司指派賬戶則視為甲方于本協(xié)議項(xiàng)下的費(fèi)用支付義務(wù)全部履行完畢，因公司和/或創(chuàng)始人指派賬號(hào)有誤或任何其他原因引起的損失，由公司和創(chuàng)始人自行承擔(dān)責(zé)任。投資款用途：從事目標(biāo)公司業(yè)務(wù)、補(bǔ)充流動(dòng)資金或投資履行后經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)的其他用途；但不得用于償還公司對(duì)外債務(wù)或創(chuàng)始人的債務(wù)等用途，不得用于非經(jīng)營性支出或者與目標(biāo)公司主營業(yè)務(wù)不相關(guān)的其他經(jīng)營性支出，也不得用于未經(jīng)投資履行后的公司董事會(huì)批準(zhǔn)的對(duì)外投資或與主營業(yè)務(wù)無關(guān)的房地產(chǎn)、股票、期貨及其他金融衍生品、資金拆借等。公司應(yīng)在收到投資款后三個(gè)工作日內(nèi)出具收據(jù)并簽發(fā)出資證明書交付給投資人，并應(yīng)于公司收到投資款后十四日內(nèi)履行本次增資的xx

6、變更登記及備案手續(xù)，換發(fā)公司營業(yè)執(zhí)照，但因政府部門的原因致使延誤的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。xx變更登記后公司股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)如下圖所示：序號(hào)股東名稱/姓名注冊資本出資額（萬元）股權(quán)比例1【*】【*】【*】2xx創(chuàng)投【*】【*】3期權(quán)池（由【*】代持）【*】【*】總計(jì)【*】100%各方在此承諾并同意，各方應(yīng)相互配合并協(xié)助和配合公司，履行投資人對(duì)公司增資相關(guān)的xx變更登記手續(xù)（包括但不限于：達(dá)成股東會(huì)決議、董事會(huì)決議、修訂公司章程、簽署相關(guān)資料文件等）。投資先決條件僅在下列全部投資先決條件滿足或者投資人自行決定書面放棄之后，投資人才有義務(wù)支付投資款：已履行上一輪投資的所有變更登記（如適用），包括但不限于xx

7、、稅務(wù)登記等相應(yīng)變更登記以及其他變更登記手續(xù)。為本次投資所需的以下批準(zhǔn)、資料文件或證明已取得或已獲頒發(fā)：簽署和交付本次投資的最終協(xié)議增資協(xié)議/投資協(xié)議/股東協(xié)議/公司章程等)；公司為簽署及履行本協(xié)議所要求的所有必要的授權(quán)、同意、批準(zhǔn)或其他行動(dòng)（包括但不限于公司股東會(huì)決議及現(xiàn)有股東放棄對(duì)公司擬增加的注冊資本優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的聲明，原投資人依照本協(xié)議的商定對(duì)公司增資除外）；公司為驗(yàn)資目的，已在指派銀行開設(shè)的臨時(shí)存款賬戶的書面憑證（如需）；公司已經(jīng)填妥并簽字、加蓋公章的向xx局申請(qǐng)本次投資以及變更董事、監(jiān)事的xx表格以及申請(qǐng)資料文件；投資人的投資委員會(huì)或其他適格決策機(jī)構(gòu)已經(jīng)批準(zhǔn)了本協(xié)議和其他交易資料文件項(xiàng)

8、下交易；公司及創(chuàng)始人在本協(xié)議及相關(guān)協(xié)議項(xiàng)下無任何違約行為，或者該等違約行為已經(jīng)得到及時(shí)糾正并令投資人滿意。為履行本次投資所需的、適用法律所規(guī)定的其他批準(zhǔn)/證明。與本次投資關(guān)于的增資協(xié)議、公司章程等協(xié)議已經(jīng)過相關(guān)各方充分的協(xié)商、定稿并簽署，且在形式和內(nèi)容上均滿足投資人的要求。相關(guān)審批部門（包括但不限于xx部門）對(duì)于本次投資的適當(dāng)批準(zhǔn)和批復(fù)（如需）。創(chuàng)始人和公司在本協(xié)議中所做的聲明和保證于做出當(dāng)時(shí)應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整且不具有誤導(dǎo)性，且截至交割日亦應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整且不具有誤導(dǎo)性，并具有如同在交割日作出的同等效力和效果。創(chuàng)始人和公司已經(jīng)完全履行了其在本協(xié)議以及關(guān)于協(xié)議項(xiàng)下應(yīng)當(dāng)于交割日或之前履行的任何承

9、諾和商定。投資人已經(jīng)履行對(duì)公司的盡職調(diào)查，且投資人對(duì)該等審慎盡職調(diào)查的結(jié)果感到滿意。公司的創(chuàng)始人已與公司簽署一份令投資人滿意的勞動(dòng)協(xié)議、以及知識(shí)所有權(quán)轉(zhuǎn)讓、競業(yè)限制及保密協(xié)議。投資人提名的董事已經(jīng)公司股東會(huì)同意任命為董事會(huì)成員。公司中任何經(jīng)營、運(yùn)作、收益、前景、資產(chǎn)以及財(cái)務(wù)狀況無重大不利變化，也不存在任何會(huì)致使前述重大不利變化的事件發(fā)生。公司和創(chuàng)始人向投資人出具一份證明書，證明前述先決條件均已滿足（但投資人以書面形式豁免的除外）。公司治理本協(xié)議簽訂同時(shí)，各方應(yīng)依照本協(xié)議履行對(duì)公司章程的修訂。章程中應(yīng)當(dāng)規(guī)定：公司董事會(huì)由【3】人組建，其中投資人有權(quán)向公司委派【1】名董事，董事信息在增資xx變更登

10、記時(shí)一并予以登記。除本協(xié)議第3.3條約定的“重大事件”外，董事會(huì)決議只需要簡單多數(shù)（即過半數(shù)）同意即可通過，如遇“重大事件”的表決，除應(yīng)取得簡單多數(shù)董事的同意外，還應(yīng)取得投資人委派董事的同意方可通過。重大事件：變更公司的主營業(yè)務(wù)、擴(kuò)展新的業(yè)務(wù)、參加任何與現(xiàn)有業(yè)務(wù)不同的行業(yè)領(lǐng)域或終止公司任何核心業(yè)務(wù)；對(duì)公司全部或?qū)嵸|(zhì)性財(cái)產(chǎn)（包括但不限于房產(chǎn)、設(shè)備、商標(biāo)、專利等知識(shí)所有權(quán)）或子公司、分公司的出售、轉(zhuǎn)讓、抵押或其他處置；超出普通業(yè)務(wù)來往范圍或一次性交易總額超過200,000元人民幣的資產(chǎn)購買、租賃、售賣、抵押、典當(dāng)、轉(zhuǎn)移、處置；在任何12個(gè)月內(nèi)購買任何其他公司的證券或股權(quán)/份超過300，000元人民

11、幣；設(shè)立子公司或?qū)θ魏喂具M(jìn)行股權(quán)投資、債權(quán)投資。公司與任何普通股股東、公司董事、高級(jí)管理人員或職員之前及關(guān)聯(lián)關(guān)系的合資企業(yè)、董事、高級(jí)管理人員及職員之間的交易或一系列交易總額超過50,000元人民幣；與公司的附屬企業(yè)、股東或者其他關(guān)聯(lián)方商定或達(dá)成任何交易和協(xié)議；高級(jí)管理團(tuán)隊(duì)的薪酬待遇（副總裁級(jí)及以上）；批準(zhǔn)、修改和管理職工或員工持股計(jì)劃或其他的公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；對(duì)外提供擔(dān)保；對(duì)外提供貸款；公司對(duì)其董事、高級(jí)管理人員及職員的任何貸款；對(duì)章程中條款的增補(bǔ)、修改或刪除；股息或其他分配的宣派，及股息政策的任何改變；公司清算、解散、收購、兼并或重組；董事會(huì)席位的數(shù)量變化，增加或減少董事會(huì)的權(quán)力；上市計(jì)

12、劃，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)的聘用、上市時(shí)間、地點(diǎn)、價(jià)格等；新的融資計(jì)劃；聘任或解聘總經(jīng)理；關(guān)聯(lián)交易；任何證券的發(fā)行（包括但不限于股權(quán)和債權(quán)類證券）；陳述、承諾及保證條款投資人向創(chuàng)始人和公司承諾和保證：其已取得簽署本協(xié)議并履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)所要求的所有授權(quán)、批準(zhǔn)及認(rèn)可，并擁有完全的權(quán)力和能力簽署本協(xié)議并履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)。本協(xié)議生效后，對(duì)其構(gòu)成合法有效且有約束力的義務(wù)。遵守本協(xié)議的其他商定和按本協(xié)議商定修訂后公司章程的規(guī)定。其簽署和履行本協(xié)議不違反其作為一方的任何其他協(xié)議的商定，不會(huì)致使其違反任何其他協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，亦不構(gòu)成違法或違規(guī)。其用于支付本協(xié)議項(xiàng)下投資價(jià)款的資金來源合法，其有權(quán)進(jìn)行處

13、置并用于本協(xié)議項(xiàng)下投資。公司和創(chuàng)始人分別并共同地向投資人承諾和保證：其已取得簽署本協(xié)議并履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)所要求的所有授權(quán)、批準(zhǔn)及認(rèn)可，并擁有完全的權(quán)力和能力簽署本協(xié)議并履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)；本協(xié)議生效后，對(duì)其構(gòu)成合法有效且有約束力的義務(wù)。其簽署和履行本協(xié)議不違反其作為一方的任何其他協(xié)議的商定；不會(huì)致使其違反任何其他協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，亦不構(gòu)成違法或違規(guī)。其已經(jīng)毫無保留地向投資人提供了必要的關(guān)于本增資協(xié)議書項(xiàng)下的資料文件資料及相關(guān)信息，包括但不限于專利資料文件、資質(zhì)資料文件、已執(zhí)行協(xié)議、待執(zhí)行協(xié)議、已簽約協(xié)議等，所提供的全部資料文件資料均須乙方蓋章、并由乙方法定代表人簽字確認(rèn)，作為本投資協(xié)議書

14、的附件，并保證所提供的所有信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，無重大遺漏和隱瞞。創(chuàng)始股東合法持有公司100%的股權(quán)，注冊資本均已實(shí)繳，且其股權(quán)不存在任何瑕疵，并未設(shè)定任何抵押、質(zhì)押、留置等擔(dān)?；蚱渌魏蔚谌邫?quán)益，亦不受限于任何第三方優(yōu)先權(quán)或其他權(quán)利限制；其擁有名下股權(quán)全部的權(quán)益，除職工或員工期權(quán)由【*】代持外，不存在任何委托持股或信托持股情形。創(chuàng)始人承諾自本協(xié)議簽署之日起至投資人不持有乙方股權(quán)時(shí)止，未經(jīng)投資人事先書面同意，創(chuàng)始人不得將其持有的公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給任何第三人，也不得設(shè)定任何抵押、質(zhì)押、留置等擔(dān)?；蚱渌魏蔚谌邫?quán)益，本協(xié)議商定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓除外。遵守本協(xié)議的其他商定和公司章程的規(guī)定；公司的經(jīng)營

15、在任何重大方面均遵守中國法律的要求，不存在任何針對(duì)公司的債權(quán)、指控、處罰和追索；公司不存在任何對(duì)外擔(dān)保；公司合法擁有其全部資產(chǎn)的所有權(quán)和使用權(quán)。投資人的本次投資款將被用于公司的產(chǎn)品開發(fā)和應(yīng)用、技術(shù)人員引進(jìn)，業(yè)務(wù)擴(kuò)展、資本性支出及其主營業(yè)務(wù)相關(guān)的一般流動(dòng)資金。創(chuàng)始人均與公司簽訂了合法有效的勞動(dòng)協(xié)議、保密協(xié)議與競業(yè)限制協(xié)議。創(chuàng)始人同意并確認(rèn)，其各自持有的目標(biāo)公司股權(quán)為限制性股權(quán)（以下簡稱“限制性股權(quán)”），在投資人仍持有公司股權(quán)期間，未經(jīng)投資人事先書面同意，創(chuàng)始人不得將其持有的公司全部或部分股權(quán)以轉(zhuǎn)讓、出售、贈(zèng)與、質(zhì)押或以其它任何方式（包括但不限于信托）進(jìn)行處置或在其上設(shè)置任何第三人權(quán)利。自本協(xié)議中

16、商定的增資xx變更登記履行之日起，各創(chuàng)始人應(yīng)當(dāng)在公司連續(xù)工作滿四年（以下簡稱為“承諾服務(wù)期”），若承諾服務(wù)期未滿創(chuàng)始人提前辭職、因個(gè)人原因無法正常履行職位超過6個(gè)月、被公司依法解除勞動(dòng)協(xié)議或其與公司簽訂的勞動(dòng)協(xié)議因任何其他原因解除或終止的（以下簡稱為“離職”），則根據(jù)其在公司的實(shí)際工作期間確定該創(chuàng)始人可保留的公司股權(quán)，計(jì)算方式為：創(chuàng)始人可保留公司股權(quán)比例=創(chuàng)始人離職前的持股比例創(chuàng)始人自本次增資的xx變更登記履行之日起在公司的工作期間（天數(shù)）3654。除上述創(chuàng)始人可保留公司股權(quán)比例之外的剩余股權(quán)應(yīng)當(dāng)無償轉(zhuǎn)讓給投資人和仍在公司任職的創(chuàng)始人，投資人和仍在公司任職的創(chuàng)始人依照各自在公司的持股比例受讓該

17、等股權(quán)。除此之外，創(chuàng)始人轉(zhuǎn)讓股權(quán)應(yīng)當(dāng)遵守本協(xié)議的其他商定。其保證在公司進(jìn)行將來融資（包括但不限于境內(nèi)融資、設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)VIE架構(gòu)進(jìn)行境外融資等）時(shí)，及時(shí)向投資人披露相關(guān)融資資料文件與信息，且及時(shí)向相關(guān)各方披露本協(xié)議的存在，并確保公司新股東（如有）接受且配合履行本協(xié)議（包括但不限于簽署相關(guān)資料文件、辦理xx變更登記等）。截至本協(xié)議簽訂之日，沒有任何正在進(jìn)行的對(duì)公司的經(jīng)營構(gòu)成重大不利影響的訴訟或仲裁案件；并且公司不存在根據(jù)普遍公認(rèn)的中國境內(nèi)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制作的財(cái)務(wù)報(bào)表所應(yīng)當(dāng)反映而未反映的任何債務(wù)或者責(zé)任；并且直至本協(xié)議商定的增資xx變更登記履行日：乙方按常規(guī)和一貫的方式經(jīng)營業(yè)務(wù)；乙方的資產(chǎn)、業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀態(tài)不

18、存在重大不利的變化；乙方未做出應(yīng)當(dāng)披露而未披露的分紅決議、未支付股利或通過其他方法實(shí)施利潤分配；乙方及創(chuàng)始人均不存在以脫離正常業(yè)務(wù)過程的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、移轉(zhuǎn)、處分、租賃乙方的重要的有形/無形資產(chǎn)或提供擔(dān)保，或者對(duì)上述資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)保的事實(shí)；乙方不存在逾期銀行貸款情形，不存在應(yīng)當(dāng)披露而未披露的不履行債務(wù)或遲延履行的事實(shí)；乙方不存在應(yīng)當(dāng)披露而未披露的放棄、免除、減少債權(quán)或其他重要的權(quán)利或者作出不利變更的事實(shí)；截至本次增資xx變更登記履行日及此前，乙方的任何債務(wù)、或有債務(wù)，以及任何法律糾紛所造成或產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，創(chuàng)始人承諾完全由創(chuàng)始人承擔(dān)，并不可撤銷地放棄其要求投資人承擔(dān)上述債務(wù)或費(fèi)用的所有相關(guān)權(quán)利（如有

19、）。創(chuàng)始人承諾在本協(xié)議簽訂后，在投資人仍為乙方股東的情形下，不會(huì)在中國境內(nèi)外為自己、或通過設(shè)立或經(jīng)營其他經(jīng)營實(shí)體、或受雇于除乙方以外的其他任何個(gè)人和單位從事任何可與乙方構(gòu)成同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)，但上述承諾不適用于投資人已不再是乙方股東的情形。保證乙方的所有經(jīng)營符合中國法律法規(guī)，保證乙方不存在及不發(fā)生違法違規(guī)行為。投資人的特別權(quán)利各方在此同意，除本協(xié)議其他條款規(guī)定之外，投資人還依照下述條款享有權(quán)利：優(yōu)先購買權(quán)和共同出售權(quán)如創(chuàng)始人在公司合格IPO（指公司在xx證券交易所或xx證券交易所第一次公開發(fā)行股票并上市，不包括在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌）之前向公司股東以外的第三人轉(zhuǎn)讓所持有的全部或任何部分公司

20、股權(quán)（“出售股權(quán)”），投資人有權(quán)但無義務(wù)在同等條件下優(yōu)先于公司其他股東購買該等出售股權(quán)的全部或部分。為免歧義，投資人轉(zhuǎn)讓股權(quán)不受任何限制，本協(xié)議其他各方承諾并保證按投資人指示配合辦理轉(zhuǎn)讓事宜。如投資人不行使本協(xié)議所商定的優(yōu)先購買權(quán)，則有權(quán)將其持有的公司股權(quán)以同等條件附隨創(chuàng)始人按其持股比例向預(yù)期買方出售。投資人應(yīng)當(dāng)自收到創(chuàng)始人的書面通知之日起三十（30）天的答復(fù)期限內(nèi)，告知?jiǎng)?chuàng)始人其是否行使本協(xié)議所商定的優(yōu)先購買權(quán)和共同出售權(quán)。投資人逾期未要求行使前述權(quán)利的，視為放棄。如投資人決定行使上述共同出售權(quán)，則其有權(quán)附隨出售的公司注冊資本金額上限應(yīng)等于：ABC，其中：A=發(fā)出通知之日該投資人持有公司的注冊

21、資本總額；B=發(fā)出通知之日公司的注冊資本總額；C=擬出售的注冊資本總額。投資人內(nèi)部依照屆時(shí)各自的出資比例行使共同出售權(quán)。創(chuàng)始人應(yīng)當(dāng)促使預(yù)期買方同意上述共同出售；如預(yù)期買方不同意上述共同出售，則創(chuàng)始人不得單獨(dú)向預(yù)期買方轉(zhuǎn)讓擬出售股權(quán)，除非取得投資人事先書面同意。優(yōu)先認(rèn)購權(quán)如公司新增注冊資本或新發(fā)證券，投資人擁有認(rèn)購全部或部分新增注冊資本或新發(fā)證券的優(yōu)先權(quán)，且認(rèn)購條件依照公司向潛在投資人發(fā)行此類股本或證券的同等價(jià)格、同等條款和同等條件確定。本條款不適用于下列情況的新增股本或新發(fā)證券：公司的合格IPO。根據(jù)公司制定并經(jīng)董事會(huì)通過的職工或員工激勵(lì)計(jì)劃向公司職工或員工發(fā)行新增股本或證券。反稀釋如公司在合

22、格IPO前以低于投資人的認(rèn)購價(jià)格向該方投資人之外的第三方發(fā)行股份（或可轉(zhuǎn)換為股權(quán)的其他證券）（以下簡稱“調(diào)整認(rèn)購價(jià)格”），則創(chuàng)始人應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金補(bǔ)償?shù)姆绞?、無償轉(zhuǎn)讓股權(quán)的方式或由甲方以象征性價(jià)格向公司增資的方式（由投資人選擇）補(bǔ)償投資人，確保投資人以其投資時(shí)支付的認(rèn)購總價(jià)款依照調(diào)整認(rèn)購價(jià)格取得相應(yīng)數(shù)量的公司股權(quán)。上述5.3.1條不適用于下列情況的股份增發(fā)：董事會(huì)批準(zhǔn)的公司合并、收購、或類似的業(yè)務(wù)事件，用于代替現(xiàn)金支付的股份。在股份分拆、股份紅利、或任何其他普通股股份分拆時(shí)發(fā)行的股份。依照董事會(huì)批準(zhǔn)的計(jì)劃，給公司職工或員工、董事、咨詢顧問發(fā)行的或計(jì)劃發(fā)行的股份（或期權(quán)）。投資人放棄行使其反稀釋權(quán)利。

23、優(yōu)先清算權(quán)：如乙方在第一次公開發(fā)行股票（即IPO）前清算、解散、終止業(yè)務(wù)或視為清算事件，甲方有權(quán)優(yōu)先于公司其他股東取得一筆相當(dāng)于甲方本輪全部投資款加上按年利率12%單利計(jì)算的利息及所有已宣布但未支付的分紅及其分紅的利息（如有）之和的優(yōu)先數(shù)額。在該優(yōu)先數(shù)額全額支付后，公司及公司股東所?？晒┓峙涞暮戏ㄙY金和資產(chǎn)按實(shí)繳出資比例分配給包括甲方在內(nèi)的所有股東。在公司履行本次增資后,任何一輪新的融資的投資人享有優(yōu)于甲方的上述優(yōu)先清算權(quán)的,甲方享有與新一輪融資的投資人同等的優(yōu)先清算權(quán)。所謂視為清算事件是指：(a)乙方出售、租賃、質(zhì)押或以其他方式處置其全部或?qū)嵸|(zhì)全部資產(chǎn)；或(b)乙方合并、重組或并入任何公司或

24、實(shí)體，致使在該等合并、重組或并入交易之前的創(chuàng)始人于該等交易后在存續(xù)公司或?qū)嶓w中擁有或監(jiān)控的表決權(quán)不足50%或者雖然達(dá)到50%，但已未能實(shí)際監(jiān)控存續(xù)公司或?qū)嶓w；(c)乙方部分股權(quán)被第三方并購，且創(chuàng)始人于該等交易后在乙方中擁有或監(jiān)控的表決權(quán)不足50%。如屆時(shí)的法律不允許公司將公司清算后的剩余財(cái)產(chǎn)直接優(yōu)先分配給甲方，則公司除甲方外的其他股東在取得公司剩余財(cái)產(chǎn)后應(yīng)以所分配得到的公司剩余財(cái)產(chǎn)為限對(duì)甲方進(jìn)行補(bǔ)償，以保證前述優(yōu)先清算權(quán)的商定能得以實(shí)質(zhì)執(zhí)行。未經(jīng)投資人書面同意，公司不得進(jìn)行任何利潤分配，包括但不限于發(fā)派股息、紅利等。投資人有權(quán)根據(jù)公司經(jīng)營情況要求公司分配股息、紅利。經(jīng)投資人要求或書面同意，公司

25、發(fā)派股息或紅利時(shí)，應(yīng)根據(jù)投資人持股比例足額取得公司的所有股息、紅利。投資人股權(quán)轉(zhuǎn)換：如交割后公司設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)VIE架構(gòu)，投資人持有的公司股權(quán)依照持股比例無償自動(dòng)轉(zhuǎn)換為境外融資主體的首輪優(yōu)先股（A系列優(yōu)先股），并享有包括優(yōu)先清算權(quán)等在內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)先股股東權(quán)利。鑒于截止到本協(xié)議簽署之時(shí)，公司不存在任何性質(zhì)的負(fù)債或違約、違法等行為，因此各創(chuàng)始人承諾，凡在本協(xié)議簽署之前公司所發(fā)生的債務(wù)，或者因本協(xié)議簽署之前的違約、違法行為所引發(fā)的公司的債務(wù)、損失，由各創(chuàng)始人負(fù)責(zé)對(duì)公司進(jìn)行足額的補(bǔ)償。各方一致同意，如在前述情形下創(chuàng)始人未能向公司進(jìn)行補(bǔ)償?shù)?，則構(gòu)成了投資人的損失，屆時(shí)創(chuàng)始人應(yīng)當(dāng)對(duì)投資人的損失進(jìn)行賠償。如乙方給予

26、任何一個(gè)股東（包括創(chuàng)始人及將來引進(jìn)的新投資人）享有的任何權(quán)利或優(yōu)惠條款優(yōu)于本協(xié)議中甲方享有的權(quán)利，則甲方將自動(dòng)無條件地享有該等權(quán)利。違約行為與救濟(jì)若任何一方當(dāng)事人出現(xiàn)如下情況，視為該方違約： 一方不履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)，并且在其他各方發(fā)出要求履行義務(wù)的書面通知后三十（30）日內(nèi)仍未采取有效的彌補(bǔ)措施加以履行。一方未按本協(xié)議的規(guī)定協(xié)助辦理本協(xié)議項(xiàng)下的所有變更登記程序。一方違反了其在本協(xié)議或與本協(xié)議關(guān)于的資料文件中向其他方做出的陳述、承諾與保證，或提交的關(guān)于資料文件、資料文件資料或信息被證明為虛假、不準(zhǔn)確、有重大遺漏或有誤導(dǎo)。違反本協(xié)議規(guī)定的其他情形。若一方（違約方）違約，守約方有權(quán)采取如下一種或多

27、種救濟(jì)措施以維護(hù)其權(quán)利：要求違約方糾正違約情勢、實(shí)際履行協(xié)議義務(wù)。暫且停止履行義務(wù)、待違約方違約情勢消除后恢復(fù)履行；守約方根據(jù)此款規(guī)定暫停履行義務(wù)不構(gòu)成守約方不履行或遲延履行義務(wù)。要求違約方補(bǔ)償守約方的經(jīng)濟(jì)損失。違約方因違反本協(xié)議所取得的權(quán)益應(yīng)作為賠償金支付給守約方。不低于20萬元人民幣的違約金。法律、法規(guī)或本協(xié)議規(guī)定的其他救濟(jì)方式。本協(xié)議規(guī)定的權(quán)利和救濟(jì)是累積的，不排斥法律規(guī)定的其他權(quán)利或救濟(jì)。本條規(guī)定的效力不受協(xié)議終止或解除的影響。生效、變更、終止本協(xié)議自各方簽署之日起生效。本協(xié)議經(jīng)各方協(xié)商一致，可予以變更或終止。除本協(xié)議另有明確規(guī)定之外，本協(xié)議的任何變更、補(bǔ)充或終止均應(yīng)經(jīng)各方事先簽署書面

28、協(xié)議后方可生效。未經(jīng)其他方同意，本協(xié)議任何一方不得將其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給協(xié)議外的一方。本協(xié)議的變更及終止不影響本協(xié)議各方當(dāng)事人要求損害賠償?shù)臋?quán)利。因變更或終止協(xié)議致使協(xié)議一方遭受損失的，除依法可以免除責(zé)任的以外，應(yīng)由責(zé)任方負(fù)責(zé)承擔(dān)或賠償損失。保密條款本協(xié)議各方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容及存在保密。未經(jīng)其他各方就披露及其內(nèi)容的事先書面同意，任何一方均未能向公眾或任何第三方披露本協(xié)議項(xiàng)下交易的任何情況。但每一方可以向其自身或其關(guān)聯(lián)方的董事、高級(jí)職員、雇員、專業(yè)咨詢顧問和關(guān)聯(lián)方（“該方代表”）披露保密信息，但該方應(yīng)促使該方代表也遵守上述規(guī)定，如同其為本協(xié)議的一方。除法律要求或政府或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，

29、或各方一致同意外，任何一方不應(yīng)公開發(fā)表或?qū)ν夤姹緟f(xié)議各方的關(guān)系或參加的信息。通知與送達(dá)任何與本協(xié)議關(guān)于的通知或其他通訊往來（下稱“通知”）應(yīng)當(dāng)采用書面形式（包括親自送達(dá)、郵遞和傳真號(hào)碼），并依照下列通訊辦公地址或通訊號(hào)碼送達(dá)至被通知人，并注明下列各聯(lián)系人的姓名方構(gòu)成一個(gè)有效的通知：姓名/名稱聯(lián)系人聯(lián)系電話郵箱聯(lián)系辦公地址投資人公司創(chuàng)始人第9.1條規(guī)定的各種通訊方式應(yīng)當(dāng)依照下列方式確定其送達(dá)時(shí)間：任何面呈之通知在被通知人簽收時(shí)視為送達(dá)，被通知人未簽收的不得視為有效的送達(dá)；任何以郵寄方式進(jìn)行的通知均應(yīng)采用掛號(hào)快件或特快專遞的方式進(jìn)行，并在投郵48小時(shí)后視為已經(jīng)送達(dá)被通知人（法定節(jié)假日順延）；任何

30、以傳真號(hào)碼方式發(fā)出的通知在發(fā)出并取得傳送確認(rèn)時(shí)視為送達(dá)，但是，如發(fā)出通知的當(dāng)天為節(jié)假日，則該通知在該節(jié)假日終止后的第一個(gè)工作日內(nèi)視為已經(jīng)送達(dá)。任何以電子郵件發(fā)出的通知在成功發(fā)出時(shí)視為送達(dá)，但是，如發(fā)出通知的當(dāng)天為節(jié)假日，則該通知在該節(jié)假日終止后的第一個(gè)工作日內(nèi)視為已經(jīng)送達(dá)。任何一方的上述通訊辦公地址或通訊號(hào)碼發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該變更發(fā)生后的7個(gè)工作日之內(nèi)通知對(duì)方，否則對(duì)方對(duì)于其原通訊方式的通知視為有效通知。法律適用于爭議解決本協(xié)議的訂立、效力、說明、履行和爭議均適用中華人民共和國法律。凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議關(guān)于的爭議，各方應(yīng)通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方均可將爭議提交xx仲裁委員會(huì)

31、，依照其現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則，在xx仲裁解決。仲裁庭的裁決是終局的，對(duì)爭議各方均有約束力。本條所述之爭議系指各方對(duì)協(xié)議效力、協(xié)議內(nèi)容的說明、協(xié)議的履行、違約責(zé)任、以及協(xié)議的變更、解除、終止等發(fā)生的所有爭議。各方同意，各方和各方因仲裁而提交或通過仲裁庭而交換的所有證據(jù)、資料文件、資料文件資料、陳述、中間裁決和最終裁決（以及該等裁決中所認(rèn)定的事實(shí)），在仲裁期間和其后均承擔(dān)保密義務(wù)。未經(jīng)其他各方書面同意，任何一方不得直接或間接對(duì)任何第三方進(jìn)行披露和評(píng)述。仲裁過程中，除各方提交的爭議事項(xiàng)外，各方應(yīng)在本協(xié)議的所有其他方面繼續(xù)執(zhí)行本協(xié)議。如在本協(xié)議簽署后，中國公布任何新的法律、法規(guī)、或修訂或廢止現(xiàn)行的任何法律、法規(guī)，或?qū)ΜF(xiàn)行法律、法規(guī)制訂出不同的說明或?qū)?/p>