資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券認(rèn)購(gòu)協(xié)議

1、xx一期資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券認(rèn)購(gòu)協(xié)議xx年十月xx一期資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券認(rèn)購(gòu)協(xié)議本xx一期資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)支持證券認(rèn)購(gòu)協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本協(xié)議”）由以下各方于_年_月_日在xx簽訂：xx一期資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)條款(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“標(biāo)準(zhǔn)條款”)構(gòu)成本認(rèn)購(gòu)協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有相同的法律效力。本認(rèn)購(gòu)協(xié)議中未定義的詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)與標(biāo)準(zhǔn)條款中相關(guān)詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)的定義相同，本認(rèn)購(gòu)協(xié)議和標(biāo)準(zhǔn)條款中未作出具體規(guī)定的與優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券或?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃關(guān)于的事項(xiàng)，應(yīng)適用計(jì)劃說(shuō)明書(shū)中的相應(yīng)規(guī)定。任何一方不得單方面修改本協(xié)議，除非經(jīng)各方同意以書(shū)面形式訂立補(bǔ)充協(xié)議。甲方（計(jì)劃管理人）：xx

2、證券（xx）資產(chǎn)管理有限公司住所：xx法定代表人：xx聯(lián)系辦公地址：xxxxx號(hào)碼：xx聯(lián)系人：xx電話(huà)：xxx傳真號(hào)碼：xx乙方（認(rèn)購(gòu)人）：住所：法定代表人：聯(lián)系辦公地址：xx號(hào)碼：聯(lián)系人：電話(huà)：傳真號(hào)碼：鑒 于：一、甲方自愿根據(jù)xx一期資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃說(shuō)明書(shū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“計(jì)劃說(shuō)明書(shū)”）的規(guī)定設(shè)立并管理xx一期資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃），并向乙方銷(xiāo)售資產(chǎn)支持證券，基本情況詳見(jiàn)附件一。二、乙方具有投資資產(chǎn)支持證券的所有合法權(quán)利、授權(quán)及批準(zhǔn)，其購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)支持證券的資金來(lái)源及用途合法，乙方自愿在遵守附件二認(rèn)購(gòu)人聲明前提下，購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)支持證券。為明確協(xié)議各方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)中華人民共和國(guó)協(xié)議法以

3、及相關(guān)規(guī)定，各方本著自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)支持證券事宜簽訂本協(xié)議，以茲共同遵守履行。重要提示：專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資料文件中任何內(nèi)容不應(yīng)被視為向認(rèn)購(gòu)人提供的法律、稅務(wù)、投資或任何專(zhuān)業(yè)建議。認(rèn)購(gòu)人應(yīng)就任何此類(lèi)事項(xiàng)向其專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)顧問(wèn)尋求專(zhuān)業(yè)建議或意見(jiàn) 。1、各方同意乙方向甲方認(rèn)購(gòu)面值為人民幣： 元（￥ ）的資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券的類(lèi)別為 ，認(rèn)購(gòu)單價(jià)為： 元，認(rèn)購(gòu)份額為： 份，認(rèn)購(gòu)總價(jià)為： 元。2、乙方應(yīng)于xx年 月 日 時(shí)之前向計(jì)劃管理人指派的專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃募集專(zhuān)用賬戶(hù)中足額存入全部認(rèn)購(gòu)款人民幣 元（￥ ）。如乙方未能按上述規(guī)定及時(shí)、足額將相應(yīng)費(fèi)用存入指派賬戶(hù)，甲方有權(quán)不向乙方銷(xiāo)售和交付資產(chǎn)支持證

4、券。甲方指派賬戶(hù)（專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃募集專(zhuān)用賬戶(hù)）：戶(hù)名：xx證券（xx）資產(chǎn)管理有限公司資產(chǎn)管理計(jì)劃資金結(jié)算專(zhuān)戶(hù)賬號(hào)：開(kāi)戶(hù)銀行：大額支付號(hào)：三、甲方在收到乙方全額認(rèn)購(gòu)款后，在專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立后依照中國(guó)結(jié)算xx分公司的有關(guān)規(guī)定，將乙方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定認(rèn)購(gòu)的全部資產(chǎn)支持證券向中國(guó)結(jié)算xx分公司辦理登記托管事宜。認(rèn)購(gòu)人名稱(chēng)/證券賬戶(hù)名稱(chēng)：產(chǎn)品名稱(chēng)：托管單元名稱(chēng)：托管單元代碼：身份證號(hào)/注冊(cè)號(hào)/批文號(hào)等：證券賬戶(hù)號(hào)碼：四、認(rèn)購(gòu)人同意，專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用依照計(jì)劃說(shuō)明書(shū)及xx一期資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)條款的商定予以支付。五、本協(xié)議經(jīng)各方簽字蓋章之日起生效，于專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃不設(shè)立或?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃終止時(shí)終止。六、任何一方如有違約行為，違約方須

5、依法承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。對(duì)本協(xié)議有爭(zhēng)議時(shí)，甲、乙各方應(yīng)本著互利互讓的原則，通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成時(shí)，任何一方均可向計(jì)劃管理人所在地的人民法院提起訴訟。七、本協(xié)議一式陸份，每一方各執(zhí)貳份。每份均具有同等法律效力。其余用于申報(bào)及備案之用。（本頁(yè)以下無(wú)正文）（此頁(yè)無(wú)正文，為xx一期資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券認(rèn)購(gòu)協(xié)議蓋章簽署頁(yè)。）（計(jì)劃管理人）甲方（蓋章）：法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：（認(rèn)購(gòu)人）乙方（蓋章）：法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：附件一：優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券基本情況一、優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券名稱(chēng)：xx一期資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券(簡(jiǎn)稱(chēng)“優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券”)。二、發(fā)行對(duì)象：符

6、合證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定的合格投資者。三、目標(biāo)發(fā)售規(guī)模、期限、預(yù)期收益率：發(fā)行面值總額為 3億元人民幣的優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券。優(yōu)先級(jí)產(chǎn)品為：xx一期優(yōu)先級(jí)，具體情況見(jiàn)下表：產(chǎn)品名稱(chēng)xx一期優(yōu)先級(jí)規(guī)模（萬(wàn)元）30000規(guī)模占比83.33%預(yù)期年收益率5.5%利率類(lèi)型固定利率信用評(píng)級(jí)AA+期限（月）12個(gè)月付息頻率每3個(gè)月還本方式到期一次還本四、信用級(jí)別：AA+級(jí)。五、預(yù)期收益支付：各期產(chǎn)品每三個(gè)月進(jìn)行收益分配，到期還本。六、優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券面值：人民幣100元。七、認(rèn)購(gòu)金額：第一次認(rèn)購(gòu)金額不得低于人民幣壹佰萬(wàn)元（RMB：1,000,000.00），且每次追加認(rèn)購(gòu)的金額

7、不得低于人民幣壹拾萬(wàn)元（RMB：100,000.00）且必須為人民幣壹拾萬(wàn)元（RMB：100,000.00）的整數(shù)倍。八、登記安排：專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立后，計(jì)劃管理人將向中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司申請(qǐng)資產(chǎn)支持證券登記。九、流動(dòng)性安排：專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立后，計(jì)劃管理人將向xx證券交易所申請(qǐng)通過(guò)其綜合協(xié)議交易平臺(tái)實(shí)現(xiàn)優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓。十、繳款截止日：【xx】年【11】月【 】日。十一、計(jì)劃設(shè)立日：【xx】年【11】月【 】日(開(kāi)始計(jì)算認(rèn)購(gòu)收益)。十二、計(jì)劃到期日：【xx】年【11】月【 】日。十三、兌付日：中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司xx分公司將相應(yīng)費(fèi)用劃撥至優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人賬戶(hù)的日期。十四、兌付方式：

8、通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司xx分公司辦理。十五、稅務(wù)提示：根據(jù)國(guó)家關(guān)于稅收法律、法規(guī)的規(guī)定，認(rèn)購(gòu)人認(rèn)購(gòu)優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券所應(yīng)支付的稅款由認(rèn)購(gòu)人承擔(dān)。附件二：認(rèn)購(gòu)人聲明作為xx一期資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的投資人，本認(rèn)購(gòu)人做出以下的陳述和聲明，下述所有陳述和聲明的所有重要方面在認(rèn)購(gòu)協(xié)議簽訂之日均屬真實(shí)和準(zhǔn)確，在專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日亦屬真實(shí)和準(zhǔn)確。1、在參加本專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃前，認(rèn)購(gòu)人已符合證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定關(guān)于合格投資者的所有資質(zhì)要求。2、認(rèn)購(gòu)人已認(rèn)真閱讀并完全理解xx一期資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃說(shuō)明書(shū)第一章“當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)”的所有內(nèi)容，并自愿自行承擔(dān)參加資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的法律責(zé)任。3、

9、 認(rèn)購(gòu)人已認(rèn)真閱讀并完全理解xx一期資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃說(shuō)明書(shū)第六章第 6.1 條“基礎(chǔ)資產(chǎn)情況”中的所有內(nèi)容，以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)。4、認(rèn)購(gòu)人已認(rèn)真閱讀并完全理解xx一期資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃說(shuō)明書(shū)第四章“專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的信用增級(jí)方式”、第五章第 5.5 條“提供信用增級(jí)或其他相關(guān)支持的機(jī)構(gòu)的基本情況”、第六章第 6.2 條“基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)金流預(yù)測(cè)分析”中的所有內(nèi)容。5、認(rèn)購(gòu)人已認(rèn)真閱讀并完全理解xx一期資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃說(shuō)明書(shū)第八章第 8.2 條“專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)費(fèi)用”中的所有內(nèi)容。6、認(rèn)購(gòu)人已認(rèn)真閱讀并完全理解xx一期資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃說(shuō)明書(shū)第十七章“違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決”中的所有內(nèi)容。7、認(rèn)購(gòu)人已認(rèn)真閱讀并完全理解風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中的所有內(nèi)容，并自愿自行承擔(dān)參加資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)和損失。8、認(rèn)購(gòu)人認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)支持證