附件4聯(lián)合檢查報(bào)告參考格式

1、附件4XX公司XX工程聯(lián)合檢查報(bào)告（參考格式）根據(jù)集團(tuán)公司工程聯(lián)合檢查安排，由XXX、（具體人 員姓名）于2020年X月X日X日對(duì)XX公司XX工程進(jìn) 行開展聯(lián)合檢查?，F(xiàn)將檢查情況具體報(bào)告如下：一、工程概況（一）工程概況（工程技術(shù)人員）該工程線路長(zhǎng)XXkm,主要工程量有路基Xkm/X處，雙線橋Xkm/X座，單線橋Xkm/X座，隧道長(zhǎng)Xkm/X座，無(wú)昨 道床X鋪軌公里，站場(chǎng)X處，預(yù)制架設(shè)箱梁X孔。橋隧比 重為X%o合同工期X個(gè)月。工程為總價(jià)（單價(jià)）承包模式, 中標(biāo)合同額X萬(wàn)元（含增值稅X萬(wàn)元。），暫列金X萬(wàn)元。（二）工程管理目標(biāo).經(jīng)濟(jì)目標(biāo)（經(jīng)管、財(cái)務(wù)）：標(biāo)前測(cè)算收益率為XX%。中標(biāo)后，測(cè)算收益額X

2、X萬(wàn)元，收益率為XX%O其中工程經(jīng) 費(fèi)總額XX萬(wàn)元，占合同投資的X%。核定交款比率X%。責(zé) 任目標(biāo)調(diào)整情況（假設(shè)有）。.平安、質(zhì)量目標(biāo)（平安、工管）平安質(zhì)量事故控制指標(biāo)設(shè)定情況（包含人員傷亡等損失指標(biāo)），工程工程工程創(chuàng)優(yōu)、文明工地申報(bào)的等級(jí)情況。（三）形象進(jìn)度及產(chǎn)值情況（經(jīng)管） 緊圍繞如何提高工序作業(yè)質(zhì)量，縮短工序作業(yè)時(shí)間，超前做好工序銜接，科學(xué)安排好平行和交叉作業(yè)，合理利用好現(xiàn)場(chǎng) 的空間和有效作業(yè)時(shí)間）；勞務(wù)工人配置；物資供應(yīng)及設(shè)備、周轉(zhuǎn)材料維修保障；資金籌措及使用,（二）臨時(shí)工程管控（工程技術(shù)牽頭，物資設(shè)備、經(jīng)管、 財(cái)務(wù)配合）剩余臨建規(guī)劃及本錢控制：加強(qiáng)周轉(zhuǎn)使用、殘值。（三）施工技術(shù)管理（

3、工程技術(shù)牽頭）質(zhì)量過程監(jiān)督（質(zhì)量管控與現(xiàn)場(chǎng)工長(zhǎng)、質(zhì)檢員的績(jī)效考核掛鉤，質(zhì)量消缺與班子成員竣工考核兌現(xiàn)掛鉤）、標(biāo)準(zhǔn)化施工方面：例如隧道光面爆破、控制隧道材料超耗的措施；重 難險(xiǎn)工程專項(xiàng)施工方案或應(yīng)對(duì)預(yù)案：工程量管理方面O （四）平安管理（平安人員牽頭）平安籌劃，平安風(fēng)險(xiǎn)管理：重難險(xiǎn)工程平安事故防范: 今后施工平安質(zhì)隱患考前須知提醒。（五）物資設(shè)備管理（物資設(shè)備人員牽頭）設(shè)備管理方面、物資管理方面：。（六）經(jīng)濟(jì)管理（經(jīng)管人員牽頭）合同外計(jì)價(jià)、勞務(wù)管理、變更索賠、本錢核算分析等。（七）財(cái)務(wù)管理（財(cái)務(wù)人員牽頭）資金收支、資金集中、“兩金”壓降、稅務(wù)籌劃、會(huì)計(jì)核算。（八）對(duì)工程公司有關(guān)建議（組長(zhǎng)牽頭）上

4、場(chǎng)籌劃及落實(shí)監(jiān)督方面；工程責(zé)任目標(biāo)；重難點(diǎn)工程督導(dǎo)幫扶。截止XX年XX月，開累實(shí)際完成產(chǎn)值XXX萬(wàn)元，占 合同投資額（調(diào)整后）的XX%,主要工點(diǎn)形象進(jìn)度：L路基：完成土石方XX萬(wàn)方（設(shè)計(jì)量X%,下同）。.橋梁：完成樁基XX萬(wàn)米（設(shè)計(jì)量X%） o.隧道：輔助坑道完成X米（X%）o二、經(jīng)濟(jì)與財(cái)務(wù)狀況（一）業(yè)主計(jì)價(jià)撥款情況（經(jīng)管牽頭，財(cái)務(wù)配合）截至201X年X月，業(yè)主開累已計(jì)價(jià)XX萬(wàn)元，扣除質(zhì) 保金、預(yù)留款XX萬(wàn)元，應(yīng)撥付進(jìn)度款合計(jì)XX萬(wàn)元，應(yīng)撥 付年度預(yù)付款XX萬(wàn)元，實(shí)際撥付工程款X萬(wàn)元，欠撥工程 款XXXX萬(wàn)元，計(jì)價(jià)撥款率為XX%。（二）資金收支情況（財(cái)務(wù)牽頭，經(jīng)管配合）截止201X年X月X日，

5、資金收入XX萬(wàn)元，其中業(yè)主 撥付資金X萬(wàn)元，內(nèi)部調(diào)劑資金X萬(wàn)元（抵消后余額）；資 金支出X萬(wàn)元，其中撥付勞務(wù)費(fèi)X萬(wàn)元、物資設(shè)備采購(gòu)租賃 X萬(wàn)元、工程經(jīng)費(fèi)XX萬(wàn)元、其他支出XX萬(wàn)元、上交公司 X萬(wàn)元（往來(lái)款抵消后余額），資金余額為X萬(wàn)元。（三）債權(quán)債務(wù)情況（財(cái)務(wù)牽頭，經(jīng)管、物資配合）截止2018年4月31日，工程債權(quán)合計(jì)XX萬(wàn)元，其中： 外部債權(quán)XX萬(wàn)元，內(nèi)部債權(quán)XX萬(wàn)元。債務(wù)合計(jì)XX萬(wàn)元， 其中：外部債務(wù)XX萬(wàn)元，其中勞務(wù)隊(duì)欠款XX萬(wàn)元、物資 供應(yīng)商欠款XXX萬(wàn)元、機(jī)械租賃XXX萬(wàn)元、設(shè)備采購(gòu)欠款XX萬(wàn)元、其他欠款X萬(wàn)元，內(nèi)部債務(wù)XX萬(wàn)元。經(jīng)濟(jì)效益情況（截至201X年X月）（經(jīng)管牽頭,財(cái)務(wù)、物

6、資設(shè)備配合）.收益情況：財(cái)務(wù)賬面利潤(rùn)X萬(wàn)元，實(shí)際收益益XX萬(wàn) 元，收益率為XX%。與責(zé)任目標(biāo)比照，實(shí)際收益比目標(biāo)收益 多（少）XX萬(wàn)元（X%）。.上交款完成情況：（財(cái)務(wù)牽頭）及與核定目標(biāo)差距。三、工程公司上場(chǎng)籌劃及工程落實(shí)情況（一）工期籌劃與實(shí)際工期情況（工程技術(shù)牽頭）.工期籌劃情況：（1）總工期目標(biāo)：總工期XX個(gè)月（或X年X月完工）。（2）重要節(jié)點(diǎn)工期目標(biāo)。.實(shí)際工期實(shí)現(xiàn)情況：（1）總工期：目前關(guān)鍵線路工期比工期目標(biāo)提前（或滯 后）XX天。工程進(jìn)度不滿足實(shí)施性施組或業(yè)主的工期目標(biāo) （未采用網(wǎng)絡(luò)圖及橫道圖等分析工期進(jìn)度）；進(jìn)度滯后的項(xiàng) 目未制定趕工措施；因進(jìn)度滯后受到業(yè)主發(fā)函投訴或約談。（2）

7、重要節(jié)點(diǎn)工期目標(biāo)：XX提前（或滯后）XX天。.工期保障措施籌劃及落實(shí)情況（1）籌劃情況：未制定關(guān)鍵控制性工程工期保障措施， 或未按上場(chǎng)籌劃落實(shí)。（2）落實(shí)情況：施工資源未按照實(shí)施性施組或上場(chǎng)籌劃 配置到位，不能滿足施工進(jìn)度需要；物資供應(yīng)不及時(shí)；大型、 專用設(shè)備未按期進(jìn)退場(chǎng)。（二）臨時(shí)工程籌劃及管控情況（工程技術(shù)牽頭，經(jīng)管 配合）.籌劃情況：業(yè)主合同中臨建投資額XX萬(wàn)元，責(zé)任預(yù) 算為XX萬(wàn)元。（1）選址規(guī)劃和設(shè)計(jì)：臨建方案未經(jīng)濟(jì)技術(shù)比選。（2）建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)模：臨建工程規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)遠(yuǎn)超集團(tuán)公 司標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)手冊(cè)；未繪制臨建工程圖紙；未計(jì)算臨時(shí)工程 數(shù)量統(tǒng)計(jì)或建立臺(tái)賬。（3）工程審批：臨建工程規(guī)劃、設(shè)計(jì)

8、方案未經(jīng)工程公司 審批情況；未按審批后方案編制臨建責(zé)任預(yù)算。.管控情況：實(shí)際本錢XX萬(wàn)元，與責(zé)任預(yù)算相比超支 （節(jié)約）XX萬(wàn)元。（1）臨建計(jì)價(jià)工程量、材料消耗數(shù)量、機(jī)械租賃費(fèi)超責(zé) 任預(yù)算量。（2）過程中未建立臨時(shí)工程量臺(tái)賬及本錢核算臺(tái)賬，邊 干邊算，缺乏有效管控目標(biāo)。（三）平安、質(zhì)量管理籌劃（平安、工程技術(shù)牽頭）.平安管理籌劃不到位，未建立完善的平安管理制度體 系；平安管理機(jī)構(gòu)和專職管理人員配備不滿足要求。.未開展工程平安風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)后確定危大工程、高 風(fēng)險(xiǎn)工程清單，未規(guī)劃對(duì)應(yīng)的管控措施。.質(zhì)量管理籌劃不到位，未建立完善的質(zhì)量管理制度體 系；質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)和專職管理人員配備不滿足要求。.工程質(zhì)

9、量過程管理情況。（四）設(shè)計(jì)與施工方案籌劃（工程技術(shù)牽頭）.未提出有針對(duì)性優(yōu)化設(shè)計(jì)方案；未及時(shí)與業(yè)主和設(shè)計(jì) 溝通或未得到批復(fù)。.主要施工方案未進(jìn)行經(jīng)濟(jì)技術(shù)論證、比選，重難險(xiǎn)工 程（例如隧道特殊地質(zhì)或富水地段、房建或地鐵基坑）缺少 專項(xiàng)方案或應(yīng)對(duì)預(yù)案。（五）設(shè)備物資籌劃（物資設(shè)備牽頭）.未開展設(shè)備物資上場(chǎng)籌劃。.設(shè)備物資上場(chǎng)籌劃未執(zhí)行到位：水泥及地材供應(yīng)（或 商混）、鋼筋等材料斷供、停供；上場(chǎng)籌劃中大型、專用設(shè)備 設(shè)備配置不到位，存在二次上場(chǎng)情況；維修保養(yǎng)保障缺乏。.設(shè)備上場(chǎng)計(jì)劃未動(dòng)態(tài)調(diào)整。（六）經(jīng)濟(jì)管理籌劃（經(jīng)管牽頭）.勞務(wù)隊(duì)籌劃：承包模式及勞務(wù)單元?jiǎng)澐植缓侠?；未?據(jù)圖紙及分包標(biāo)準(zhǔn)清單編制工序

10、清單；合同清單無(wú)工程量。.責(zé)任預(yù)算 未組織對(duì)圖紙工程量復(fù)核；未建立工 程量臺(tái)賬；未按企業(yè)定額標(biāo)準(zhǔn)編制；未簽訂責(zé)任合同。.變更索賠籌劃：未開展變更索賠籌劃、交底；工程未明 確工作分工；籌劃思路、項(xiàng)點(diǎn)不清晰具體、不具備可操作性; 未建立變更索賠臺(tái)賬。（七）稅務(wù)籌劃（財(cái)務(wù)牽頭）.未合理確定計(jì)稅模式；對(duì)下合同未合理選擇供應(yīng)商身 份類型，對(duì)下合同未價(jià)稅別離、合同涉稅條款不合理充分。.研發(fā)課題未立項(xiàng)，未簽訂委托研發(fā)計(jì)劃書、研發(fā)預(yù)算。四、工程管理中存在的主要問題（一）施工技術(shù)管理（工程技術(shù)牽頭）1.質(zhì)量過程監(jiān)督不到位：質(zhì)量問題頻發(fā)，施工作業(yè)未按 標(biāo)準(zhǔn)化施工指導(dǎo)手冊(cè)要求的工藝流程、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施作。 以隧道為例：

11、1）工藝工法：隧道開挖工法不符合設(shè)計(jì)要求，未能滿 足光面爆破或臺(tái)階法施工工藝控制的技術(shù)要求。2）質(zhì)量控制不嚴(yán)格：隧道噴混襯砌仰拱均存在較大超 耗，例如XX隧道XX混凝土超耗比例為XX；未采用光 面爆破；未進(jìn)行爆破專項(xiàng)方案設(shè)計(jì)，爆破效果差。3）設(shè)計(jì)工藝措施落實(shí)不到位：小導(dǎo)管、錨桿不打或少 打（材料結(jié)余比例大等），隧道屢次出現(xiàn)塌方、變形。.重難險(xiǎn)工程缺少專項(xiàng)施工方案或應(yīng)對(duì)預(yù)案。.企業(yè)信譽(yù)維護(hù)及環(huán)水保：。.質(zhì)量缺陷及事故、消缺和返工本錢。.工程量管理：圖紙到位后，未計(jì)算圖紙工程量并與現(xiàn) 場(chǎng)復(fù)核，未建立工程量臺(tái)賬（包括主體工程量、臨建工程量 臺(tái)賬、對(duì)上對(duì)下計(jì)量臺(tái)賬等）。（二）平安管理（平安牽頭）.平安

12、風(fēng)險(xiǎn)管理不到位：未開展平安風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)價(jià)， 是否制定管控方案（或措施）并動(dòng)態(tài)監(jiān)控；未開展工程平安 問題和隱患排查治理（包括爆炸物品、消防、紅線問題）。.平安事故：該工程自開工以來(lái)，共計(jì)發(fā)生平安事故X 起，損失金額X萬(wàn)元。（三）物資設(shè)備管理（物資設(shè)備牽頭）.設(shè)備管理不到位：設(shè)備計(jì)劃審批、采購(gòu)、租賃、調(diào)劑手 續(xù)不齊全或不合規(guī)；專業(yè)機(jī)械隊(duì)組建和人員“三定”執(zhí)行不到 位；設(shè)備配件儲(chǔ)藏不充足，維保不及時(shí)；設(shè)備重大危險(xiǎn)源是 否管控到位；未執(zhí)行自購(gòu)?fù)庾獗冗x制度隨意租賃機(jī)械等。.物資管理不到位：材料采購(gòu)、處置、結(jié)算不合規(guī)；未執(zhí) 行限額發(fā)料；存在使用企業(yè)內(nèi)部管理人員個(gè)人及其親屬供應(yīng) 商。物資、設(shè)備租賃核算程序

13、不規(guī)范，部門間溝通不暢，存 在應(yīng)扣未扣勞務(wù)隊(duì)各項(xiàng)款項(xiàng)費(fèi)用。（四）經(jīng)濟(jì)管理（經(jīng)管牽頭）.勞務(wù)管理：招議標(biāo)限價(jià)未執(zhí)行企業(yè)定額并經(jīng)過經(jīng)公司 審批；中標(biāo)勞務(wù)單價(jià)超招議標(biāo)限價(jià)；新準(zhǔn)入勞務(wù)隊(duì)比例超規(guī) 定；使用列入“黑名單”、已經(jīng)被清退過的勞務(wù)隊(duì)；未對(duì)勞務(wù) 隊(duì)進(jìn)行考核評(píng)價(jià)；勞務(wù)隊(duì)因施工能力、履約能力不強(qiáng)，工期 嚴(yán)重滯后中途清退，發(fā)生清退損失等。.合同外計(jì)價(jià)：計(jì)價(jià)單價(jià)與勞務(wù)合同不符，工序單價(jià)調(diào) 整、合同外補(bǔ)償未經(jīng)上級(jí)單位審批；對(duì)勞務(wù)隊(duì)超計(jì)價(jià)或超撥 款；合同外費(fèi)用處理不及時(shí)，久拖不結(jié)；勞務(wù)隊(duì)退場(chǎng)三個(gè)月 內(nèi)后未及時(shí)結(jié)算；合同外零工簽證不規(guī)范。.勞務(wù)實(shí)名制系統(tǒng)應(yīng)用及與工人考勤、工資發(fā)放掛鉤。（五）財(cái)務(wù)管理（財(cái)務(wù)牽頭

14、）.資金收支：未制定資金收支計(jì)劃；未按合同約定及時(shí) 足額收取勞務(wù)隊(duì)、供貨商履約保證金等；廢舊材料處置等款 項(xiàng)未及時(shí)入賬；對(duì)外付款未嚴(yán)格按合同執(zhí)行；存在超撥款。.資金集中：未通過財(cái)務(wù)公司開戶結(jié)算，未嚴(yán)格執(zhí)行資 金集中和上存管理規(guī)定；工程之間是否有違規(guī)資金拆借行為; 存在違規(guī)集資及擅自對(duì)外借款行為等。.清收清欠（財(cái)務(wù)牽頭）：兩金壓降。.工程經(jīng)費(fèi)預(yù)算。（六）工程公司監(jiān)督指導(dǎo)情況（組長(zhǎng)牽頭）1.上場(chǎng)籌劃落實(shí)監(jiān)督及考核方面：各級(jí)督導(dǎo)、檢查、審計(jì)的重點(diǎn)必須圍繞上場(chǎng)籌劃書展開，兩級(jí)法人對(duì)工程管 理團(tuán)隊(duì)的績(jī)效考核依據(jù)上場(chǎng)籌劃書進(jìn)行兌現(xiàn)。2鐵路隧道工程、高風(fēng)險(xiǎn)工程、重難點(diǎn)工程督導(dǎo)幫扶。3.責(zé)任目標(biāo)調(diào)整情況：要確保下達(dá)責(zé)任指標(biāo)的可行性,堅(jiān)決杜絕不切實(shí)際下達(dá)責(zé)任創(chuàng)效指標(biāo)。四、需要關(guān)注或整改的其他問題（基礎(chǔ)管理方面）（一）工程管理（含質(zhì)量管理，工程技術(shù)牽頭）工程分析會(huì)；施組及施工方案；作業(yè)指導(dǎo)書及技術(shù)交底;標(biāo)準(zhǔn)化施工；工程質(zhì)量創(chuàng)優(yōu)規(guī)劃；質(zhì)量管理；節(jié)能環(huán)保；內(nèi) 業(yè)資料。（二）平安管理（平安牽頭）平安專職管理人員配置；平安教育和培訓(xùn)（包括工前教 育）；平安責(zé)任制落實(shí)；爆炸物品管理；應(yīng)急管理等。（三）物資設(shè)備（物資設(shè)備牽頭）單位車輛登記與配置；現(xiàn)場(chǎng)收發(fā)