財務(wù)顧問主辦人相關(guān)規(guī)定

1、財務(wù)顧問主辦人相關(guān)規(guī)定（-）財務(wù)傾問主辦人應(yīng)該具備的條件1、具有證券從業(yè)資格；2、具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；3、參加證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；4、所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人；5、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；6、最近24個月無違反誠信的不良記錄；7、最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；8、最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處分。（二）財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范1、簽章及報告制度財務(wù)顧問的法定代表人或其授權(quán)代表人、部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、財務(wù)顧問 主辦人和工程協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋

2、財務(wù)顧問單位公章。財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報告制度，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)就證監(jiān)會在反應(yīng)意見中提出的 問題按內(nèi)部程序向部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等相關(guān)負(fù)責(zé)人報告并對證監(jiān)會提出的問 題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見應(yīng)當(dāng)由財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、財務(wù)顧問主辦人和工程協(xié)辦 人簽名，并加蓋財務(wù)顧問單位公章。財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部檢查制度，確保財務(wù)顧問主辦人切實履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，按 時向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交持續(xù)督導(dǎo)工作的情況報告。2、保密及培訓(xùn)制度財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市 公司的證券或牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)催促委托人、委托人的

3、董事、監(jiān)事和高級管理人員 及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。財務(wù)顧問應(yīng)按證監(jiān)會的要求，配合提供上市公司并購重組相關(guān)內(nèi)幕信息知情人買賣、持 有相關(guān)上市公司證券的文件，并向證監(jiān)會報告內(nèi)幕信息知情人的違法違規(guī)行為，配合中國證 監(jiān)會依法進(jìn)行的調(diào)查。財務(wù)顧問主辦人應(yīng)參加證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。真題再現(xiàn)1關(guān)于財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件，以下說法正確的有（I、參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格II、最近12個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分III、具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷IV、末負(fù)有數(shù)額較大到期未償?shù)膫鶆?wù)A . I、n B . IL IV C . I、n、IV D . I、Ilk i