基金管理有限公司合同管理辦法

1、X基金管理有限公司協(xié)議管理辦法第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)協(xié)議管理，防范風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，依據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國協(xié)議法、證券投資基金公司管理辦法等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本辦法。第二條 本辦法所稱的協(xié)議是指公司作為一方當(dāng)事人與其他民事法律關(guān)系主體所簽訂各類協(xié)議以及其他具有協(xié)議性質(zhì)的意向書、協(xié)議、備忘錄等規(guī)范性資料文件。第三條 勞動(dòng)協(xié)議、公募基金及特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)協(xié)議由公司其他相關(guān)管理制度規(guī)范，不適用本辦法中相關(guān)規(guī)定。第四條 本辦法所稱的協(xié)議管理是指公司對(duì)所簽訂的協(xié)議進(jìn)行意向接觸、資信調(diào)查、商務(wù)談判、協(xié)議的擬定、上報(bào)、審查、簽訂、登記

2、、歸檔、履行、變更、解除、糾紛處理及監(jiān)督等全過程的管理。第五條 協(xié)議管理的基本原則：（一）分級(jí)管理原則；（二）歸口管理原則；（三）會(huì)簽、審核責(zé)任制原則；（四）簽訂權(quán)、執(zhí)行權(quán)分離原則。第二章 協(xié)議管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)第六條 協(xié)議實(shí)行統(tǒng)一管理，分級(jí)負(fù)責(zé)的管理制度，形成對(duì)協(xié)議的起草、審核、會(huì)簽、訂立、履行全過程的管理體系。第七條 公司各部門及各分支機(jī)構(gòu)（區(qū)域辦事機(jī)構(gòu)）應(yīng)設(shè)立部門協(xié)議管理員，具體負(fù)責(zé)本部門協(xié)議的日常管理工作。 協(xié)議管理員的基本職責(zé)是：（一）負(fù)責(zé)本部門或分支機(jī)構(gòu)（區(qū)域辦事機(jī)構(gòu)）協(xié)議文本的校對(duì)審核與交付歸檔工作；（二）負(fù)責(zé)本部門協(xié)議報(bào)審過程中的管理與反饋溝通；（三）負(fù)責(zé)跟進(jìn)協(xié)議履行情況，協(xié)助協(xié)

3、議承辦人員做好協(xié)議履行工作；（四）負(fù)責(zé)就本部門協(xié)議事宜與其他部門的對(duì)接工作；（五）建立本部門的協(xié)議管理臺(tái)賬，對(duì)協(xié)議簽訂、履行、變更、解除、糾紛處理等情況進(jìn)行登記；（六）負(fù)責(zé)對(duì)尚未交綜合管理部歸檔的協(xié)議進(jìn)行歸檔整理，對(duì)標(biāo)的類別、標(biāo)的名稱、各方當(dāng)事人全稱、標(biāo)的金額和數(shù)量、交付期限、談判記錄、執(zhí)行記錄、欠交數(shù)量等情況進(jìn)行登記；（七）負(fù)責(zé)匯總分析報(bào)送關(guān)于協(xié)議管理情況的統(tǒng)計(jì)資料文件資料。第八條 協(xié)議報(bào)審部門是協(xié)議報(bào)送歸檔的責(zé)任部門，監(jiān)察稽核部門是協(xié)議審核管理的責(zé)任部門，綜合管理部為協(xié)議檔案的管理責(zé)任部門。第九條 協(xié)議報(bào)審部門的管理職責(zé)（一）負(fù)責(zé)與協(xié)議相對(duì)方接觸談判、擬定協(xié)議；并對(duì)協(xié)議相對(duì)方進(jìn)行資信、背景

4、審查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（二）負(fù)責(zé)將本部門承辦的協(xié)議交由協(xié)議審核部門進(jìn)行審查；（三）負(fù)責(zé)對(duì)協(xié)議內(nèi)容進(jìn)行說明說明；（四）負(fù)責(zé)將簽訂后的正本及相關(guān)資料文件資料交綜合管理部歸檔；（五）負(fù)責(zé)本部門協(xié)議執(zhí)行過程中的糾紛處理。第十條 監(jiān)察稽核部的協(xié)議審核管理職責(zé)（一）負(fù)責(zé)審核協(xié)議相對(duì)方資料文件資料是否齊全；審核協(xié)議要件是否完整；審核協(xié)議的合法合規(guī)性；評(píng)估協(xié)議的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況；（二）負(fù)責(zé)將審核結(jié)果告知報(bào)審部門；（三）負(fù)責(zé)本公司格式協(xié)議的制定和審批；（四）負(fù)責(zé)將協(xié)議的執(zhí)行情況納入年度稽核工作中；（五）負(fù)責(zé)協(xié)議違約的仲裁、應(yīng)訴、執(zhí)行工作。第十一條 綜合管理部協(xié)議檔案管理職責(zé)（一）負(fù)責(zé)公司協(xié)議檔案統(tǒng)一管理工作；（二）負(fù)

5、責(zé)對(duì)全公司協(xié)議的編號(hào)、歸檔、統(tǒng)計(jì)工作；（三）負(fù)責(zé)對(duì)公司授權(quán)委托書的管理存檔工作。第三章 協(xié)議的授權(quán)委托管理第十二條 公司或公司分支機(jī)構(gòu)（區(qū)域辦事機(jī)構(gòu)）簽訂的協(xié)議，應(yīng)當(dāng)由法定代表人或其他委托代理人簽訂。委托代理人簽訂協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)由法定代表人簽發(fā)授權(quán)委托書，在授權(quán)委托書中明確委托代理的權(quán)限和期限，以及是否可以轉(zhuǎn)委托等事項(xiàng)，并加蓋公司公章。第十三條 公司法定代表人決定委托代理人及其代理事項(xiàng)和代理權(quán)限，并簽署X基金管理有限公司法人授權(quán)委托書（以下簡(jiǎn)稱“法人授權(quán)委托書”，見附件1）。第十四條 法人授權(quán)委托書的被授權(quán)人員，應(yīng)當(dāng)自覺遵守國家法律政策、遵守公司所有規(guī)章制度，在授權(quán)委托范圍及期限內(nèi)行使代理權(quán)，禁

6、止越權(quán)代理。第十五條 委托代理人職責(zé)：（一）委托代理人在代理事項(xiàng)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)談判、簽訂協(xié)議，應(yīng)維護(hù)公司權(quán)益，不應(yīng)違規(guī)、越權(quán)或消極推諉；（二）對(duì)需報(bào)請(qǐng)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的協(xié)議，辦理相關(guān)流程，提出本人建議或意見，并對(duì)本人建議或意見負(fù)責(zé)；（三）對(duì)所簽訂協(xié)議的全面履行具體負(fù)責(zé)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)上報(bào)。第十六條 法人授權(quán)委托書應(yīng)妥善保管，防止遺失，不得將其轉(zhuǎn)借他人或用作其他用途；委托代理人工作變更時(shí)，應(yīng)將仍在授權(quán)期限內(nèi)的法人授權(quán)委托書交回綜合管理部。綜合管理部負(fù)責(zé)每年第一季度復(fù)核法人授權(quán)委托書，報(bào)公司批準(zhǔn)后，由公司法定代表人根據(jù)情況分別做出保持授權(quán)范圍、變更授權(quán)范圍、撤銷授權(quán)及收回法人授權(quán)委托書等決定。法人授權(quán)委托書

7、存根留存于綜合管理部。第十七條 經(jīng)公司法定代表人書面同意，方可出具加蓋印章的空白協(xié)議業(yè)務(wù)介紹信和空白授權(quán)（委托）書。第四章 協(xié)議擬定上報(bào)簽訂管理第十八條 公司各部門及各分支機(jī)構(gòu)（區(qū)域辦事機(jī)構(gòu)）與協(xié)議相對(duì)方接觸談判及協(xié)議的擬定由本部門負(fù)責(zé)人或委派專人負(fù)責(zé)。第十九條 訂立協(xié)議，必須遵守國家的法律法規(guī)，貫徹公平公正、平等互利、協(xié)商一致、等價(jià)有償?shù)脑瓌t。第二十條 凡以公司、分支機(jī)構(gòu)（區(qū)域辦事機(jī)構(gòu)）名義對(duì)外發(fā)生經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的，應(yīng)以書面形式簽訂協(xié)議。報(bào)審部門對(duì)協(xié)議的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、可行性負(fù)責(zé)。第二十一條 有以下情況之一可以不簽訂書面形式協(xié)議。（一）零星購買日常辦公用的低值易耗品等能及時(shí)結(jié)清的業(yè)務(wù)；（二）公司法

8、定代表人授權(quán)不需簽訂書面協(xié)議且不屬于重大合同的。第二十二條 訂立協(xié)議前，報(bào)審部門必須就對(duì)方的經(jīng)營資格/資質(zhì)、資信進(jìn)行了解，對(duì)對(duì)方的履約能力進(jìn)行盡職調(diào)查，將相關(guān)資料文件資料在本部門存檔，并將與原件核對(duì)無誤的資信資料文件資料與協(xié)議文本一起提交審核流程。協(xié)議經(jīng)辦人在對(duì)方資信資料文件資料上注明“與原件核對(duì)一致”并簽字。第二十三條 報(bào)審部門在提交協(xié)議審核流程時(shí)，除協(xié)議文本以外，還應(yīng)提交以下資料文件：（一）協(xié)議送審說明（說明簽訂目的、主要內(nèi)容、履約情況等，以及其他須在送審說明中說明的情況）；（二）對(duì)方資格/資質(zhì)證明（對(duì)方為自然人，應(yīng)提交身份證明；對(duì)方為法人，則應(yīng)提交營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證等信息）；（三）

9、資質(zhì)證明（證明對(duì)方具有簽約、履約能力所必須的資料文件）；（四）法定代表人簽字的法定代表人身份證明書或授權(quán)委托書；（五）工程協(xié)議需提供從事建筑、安裝、監(jiān)理、裝飾、消防工程的許可證書和資質(zhì)證書；（六）廣告協(xié)議需提供從事廣告代理資質(zhì)的法律資料文件；（七）房屋租賃協(xié)議需提供租賃許可證明資料文件或房屋所有權(quán)證明資料文件和消防合格證明資料文件；（八）房屋購買協(xié)議需提供房屋所有權(quán)證明資料文件；（九）監(jiān)察稽核部認(rèn)為需要提交的其他材料；若未能提供相關(guān)材料，報(bào)審部門須在送審說明中說明情況，并由報(bào)審部門負(fù)責(zé)人簽字后開始報(bào)送流程，公司批準(zhǔn)后方可蓋章。第二十四條 協(xié)議的主要條款包括協(xié)議簽訂主體的名稱、住所地、聯(lián)系方式，

10、協(xié)議標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格、金額、報(bào)酬、稅費(fèi)、支付方式、履約地點(diǎn)、方式、期限、協(xié)議有效期、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等條款。具體內(nèi)容應(yīng)以中華人民共和國協(xié)議法及相關(guān)法律、法規(guī)為依據(jù)。第二十五條 協(xié)議的主要條款必須符合下列要求：（一）協(xié)議主體名稱、住所等信息，應(yīng)清晰、完整，與資信資料文件資料上的內(nèi)容一致；（二）協(xié)議的主要條款必須齊備，合理，合法，表述清晰；（三）協(xié)議用語應(yīng)明確、規(guī)范，無文字錯(cuò)誤，表述無歧義；（四）協(xié)議必須明確簽訂時(shí)間和地點(diǎn)；（五）協(xié)議的相關(guān)附件應(yīng)完整的附在協(xié)議之后，并在協(xié)議正文中說明附件的內(nèi)容和效力；（六）協(xié)議標(biāo)的應(yīng)具有唯一性、準(zhǔn)確性，能夠清楚界定其權(quán)利義務(wù)。詳細(xì)商定標(biāo)的物的規(guī)格、型號(hào)

11、、商標(biāo)、產(chǎn)地、等級(jí)、服務(wù)內(nèi)容等內(nèi)容，對(duì)無法以文字描述的應(yīng)附圖像說明；（七）數(shù)量應(yīng)采用國家標(biāo)準(zhǔn)的計(jì)量單位，無法確定數(shù)量的應(yīng)商定數(shù)量的確定方式；（八）協(xié)議標(biāo)的物的質(zhì)量應(yīng)按國家標(biāo)準(zhǔn)、部門行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)注明，無上述標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)依照行業(yè)慣例等能夠描述其主要質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的方式注明，憑樣品支付的應(yīng)商定樣品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)并封存樣品；（九）價(jià)款、報(bào)酬和稅費(fèi)的支付方式、條件和期限商定應(yīng)具體、明確，采用折扣形式的應(yīng)注明實(shí)際價(jià)款，采用非現(xiàn)金方式支付的應(yīng)將銀行賬號(hào)信息填寫完整；（十）協(xié)議履行地點(diǎn)、方式和期限應(yīng)具體、明確，協(xié)議談判時(shí)應(yīng)力爭(zhēng)對(duì)公司有利的商定；（十一）技術(shù)類協(xié)議和其他涉及經(jīng)營信息、技術(shù)信息的協(xié)議應(yīng)商定保密承諾與違反保

12、密承諾時(shí)的違約責(zé)任；（十二）無形資產(chǎn)類協(xié)議標(biāo)的應(yīng)當(dāng)是國家監(jiān)管部門允許銷售的產(chǎn)品，核心交易結(jié)算類軟件協(xié)議應(yīng)有確保信息安全的條款；（十三）訂立依法可以設(shè)定擔(dān)?；?qū)?duì)方履約能力沒有把握的協(xié)議，應(yīng)當(dāng)要求對(duì)方依法提供保證、抵押、留置、定金等相應(yīng)形式的有效擔(dān)保并依法辦理登記手續(xù)；對(duì)方提供的保證人，必須是法律許可的具有代為清償債務(wù)能力的法人、其他組織或自然人。對(duì)保證人的主體資格/資質(zhì)和清償債務(wù)能力要進(jìn)行仔細(xì)、完整、準(zhǔn)確的審查；（十四）履約期限長、金額較大和重要的協(xié)議應(yīng)當(dāng)商定協(xié)議各方的聯(lián)系制度；（十五）協(xié)議應(yīng)根據(jù)中華人民共和國協(xié)議法及相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)違約責(zé)任作適當(dāng)商定。第二十六條 協(xié)議文本上的空白處須在提交審

13、核流程前填寫完整，若有特殊事由，暫且無法確定空白處內(nèi)容的，須在送審說明中說明情況；若空白處內(nèi)容無須填寫的，應(yīng)直接劃掉；涉及選項(xiàng)的，應(yīng)填寫選項(xiàng)序號(hào)。第二十七條 協(xié)議中的爭(zhēng)議解決條款，優(yōu)先選擇訴訟方式；原則上商定公司、分支機(jī)構(gòu)（區(qū)域辦事機(jī)構(gòu)）所在地法院作為管轄法院。第二十八條 公司有標(biāo)準(zhǔn)制式協(xié)議的，應(yīng)優(yōu)先使用公司的標(biāo)準(zhǔn)制式協(xié)議。第二十九條 協(xié)議各方協(xié)商變更、修改協(xié)議條款的補(bǔ)充協(xié)議、文書等是協(xié)議的組建部分，協(xié)議各方履行協(xié)議過程中的各種書面往來信函、資料文件（包括傳真號(hào)碼、圖表、單據(jù)、確認(rèn)書、對(duì)賬單）也是協(xié)議的組建部分。第三十條 協(xié)議各方為非法定代表人簽字，需提供其有效授權(quán)委托書。由于特殊原因?qū)Ψ轿茨?/p>

14、提供授權(quán)委托書的，報(bào)審部門經(jīng)辦人必須在加蓋印章審批表備注欄寫明原因，部門負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)簽署“同意”并簽名（未能補(bǔ)簽）后，方可蓋章。第五章 協(xié)議審核管理第三十一條 報(bào)審部門負(fù)責(zé)制作協(xié)議報(bào)批文本、填寫協(xié)議、協(xié)議審核表（見附件2），連同協(xié)議及相關(guān)材料，依照協(xié)議、協(xié)議審核表所示流程在協(xié)議擬簽訂日前七個(gè)工作日送交關(guān)于部門審核。第三十二條 監(jiān)察稽核部、督察長負(fù)責(zé)對(duì)協(xié)議的合法性、合規(guī)性進(jìn)行把關(guān)，出具明確、具體的法律風(fēng)險(xiǎn)審核建議或意見，并由部門審核人員、負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。財(cái)務(wù)管理部、財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)對(duì)協(xié)議標(biāo)的的價(jià)格、金額、稅費(fèi)、支付方式等以及銀行轉(zhuǎn)賬條款，對(duì)服務(wù)類協(xié)議的收入與支出的進(jìn)度、金額配比程度以及預(yù)算進(jìn)行審

15、核把關(guān)。其他相關(guān)部門及分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)對(duì)協(xié)議中涉及本部門工作或職責(zé)范圍的條款內(nèi)容進(jìn)行把關(guān)。綜合管理部及分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)對(duì)協(xié)議審核建議或意見的修改進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)、督辦，負(fù)責(zé)對(duì)協(xié)議流轉(zhuǎn)的時(shí)限進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)、催辦。第三十三條 協(xié)議審核人員獨(dú)立出具法律審核建議或意見。如遇重大疑難問題應(yīng)報(bào)告部門負(fù)責(zé)人，部門負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員商討后再出具法律建議或意見。協(xié)議審核人員收到協(xié)議文本及相關(guān)材料后應(yīng)盡快審核并主動(dòng)了解協(xié)議相關(guān)情況，原則上在一個(gè)工作日內(nèi)審核完畢。協(xié)議審核人員應(yīng)按審慎、負(fù)責(zé)原則簽署具體的審核建議或意見，對(duì)不同建議或意見應(yīng)明確簽署同意何種建議或意見，不得籠統(tǒng)簽署“同意”、“原則同意”等建議或意見。第三十四條 審核部

16、門建議修改協(xié)議條款的，由報(bào)審部門與對(duì)方進(jìn)行溝通，并按審核建議或意見進(jìn)行修改；對(duì)于對(duì)方不同意修改，而公司或分支機(jī)構(gòu)（區(qū)域辦事機(jī)構(gòu)）因業(yè)務(wù)需要不得不簽署的協(xié)議，由報(bào)審部門在送審說明中說明情況，并經(jīng)報(bào)審部門負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)簽字同意后，協(xié)議審核流程方可繼續(xù)進(jìn)行。第三十五條 對(duì)于特殊行業(yè)（如銀行、保險(xiǎn)、稅務(wù)、電信、社保、住房公積金等）制定的格式協(xié)議，審核部門提出建議或意見要求修改而對(duì)方不同意的情況下，由報(bào)審部門負(fù)責(zé)人在送審說明中簽字同意后，協(xié)議審核流程方可繼續(xù)進(jìn)行。第三十六條 協(xié)議中關(guān)于履行日期的商定，應(yīng)當(dāng)考慮到協(xié)議審核需要的時(shí)間，將日期確定在協(xié)議預(yù)計(jì)審批通過的一定時(shí)間以后，或直接商定履行日期為協(xié)議簽訂

17、后的某個(gè)時(shí)間點(diǎn)，以避免協(xié)議違約。第三十七條 監(jiān)察稽核部審核通過的協(xié)議應(yīng)加蓋法律審核專用章，兩頁以上的協(xié)議應(yīng)加蓋騎縫章。第三十八條 報(bào)審部門在加蓋法律審核專用章后提供協(xié)議原件的，須在審批表備注欄注明“提交原件與審核流程上最終審核通過的資料文件一致”，并由經(jīng)辦人及部門負(fù)責(zé)人簽字。第六章 協(xié)議用印管理第三十九條 報(bào)審部門申請(qǐng)用印，依照X基金管理有限公司印章管理辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。綜合管理部為公司協(xié)議用印的管理部門，對(duì)協(xié)議的形式要件完整性、齊全性負(fù)責(zé)。用印前印章保管人應(yīng)核對(duì)以下內(nèi)容：（一）印章保管人應(yīng)對(duì)加蓋印章審批表上簽署情況予以核對(duì)。在逐級(jí)審核過程中被否決或提出異議的，該資料文件予以退回，不予加蓋印

18、章，待建議或意見一致通過后重新提交；（二）印章保管人應(yīng)對(duì)協(xié)議內(nèi)容的形式要件予以核對(duì)，保證協(xié)議內(nèi)容和附件的完整性和齊全性。由法定代表人或委托代理人簽字并注明協(xié)議簽訂日期后，方可用印。第四十條 除銀行類、上報(bào)交易所、上報(bào)證監(jiān)會(huì)等特殊要求的協(xié)議，原則要求所有公司簽訂的協(xié)議加蓋公司協(xié)議專用章。裝修、租賃、采購、會(huì)議、保安清潔等協(xié)議必須使用公司協(xié)議專用章。由于特殊原因協(xié)議需要加蓋公司公章，報(bào)審部門必須在送審說明中詳細(xì)寫明原因，公司批準(zhǔn)后方可蓋章。以分支機(jī)構(gòu)（區(qū)域辦事機(jī)構(gòu)）名義簽訂的協(xié)議、協(xié)議加蓋分支機(jī)構(gòu)（區(qū)域辦事機(jī)構(gòu)）公章。第四十一條 所有協(xié)議需加蓋法律審核騎縫章后，方可用印。特殊情況，不加蓋騎縫章的，

19、需分管領(lǐng)導(dǎo)簽字說明并經(jīng)公司批準(zhǔn)。第四十二條 公司協(xié)議均須加蓋騎縫章。禁止在手寫協(xié)議或內(nèi)容填寫不全的協(xié)議上加蓋公司印章。第四十三條 審批流轉(zhuǎn)終止后，由綜合管理部檔案管理人員確認(rèn)并進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)。第四十四條 協(xié)議簽署后，由協(xié)議報(bào)審部門負(fù)責(zé)履行，按要求對(duì)協(xié)議履行情況進(jìn)行登記，并連同所有附件資料文件資料建立協(xié)議目錄清單，原則上于協(xié)議簽訂三個(gè)工作日內(nèi)送交公司綜合管理部存檔。第七章 協(xié)議檔案管理第四十五條 領(lǐng)取蓋章后的協(xié)議時(shí)，各部門領(lǐng)取人需在公司綜合管理部協(xié)議類資料文件收文、取文登記表（見附件3）上以工整筆體登記領(lǐng)取人姓名及領(lǐng)取時(shí)間。第四十六條 若協(xié)議各方均已蓋章完畢，留一份原件由綜合管理部存檔，其余原件領(lǐng)

20、走；若公司單方面先蓋章，復(fù)印一份交由綜合管理部留存后方可取走蓋章協(xié)議，待對(duì)方簽署完畢后由協(xié)議使用部門將協(xié)議及附件、清單目錄及時(shí)交監(jiān)察稽核部再次對(duì)協(xié)議簽字、印章的法律主體是否符合要求進(jìn)行審核，審核通過再次加蓋法律審核章后，交報(bào)綜合管理部并簽字確認(rèn)歸還。第四十七條 綜合管理部根據(jù)協(xié)議類資料文件收文、取文登記表，建立公司協(xié)議電子臺(tái)賬，做到手工登記表與協(xié)議電子臺(tái)賬信息一致，及時(shí)維護(hù)更新。第四十八條 協(xié)議報(bào)審部門、審核部門及關(guān)于使用部門要負(fù)責(zé)留存好協(xié)議復(fù)印件以備日常使用，協(xié)議復(fù)印件納入部門檔案管理，專人保管，人員調(diào)整要做好檔案交接工作。公司綜合管理部存檔的各類公司檔案，原則上不得隨便借閱復(fù)印。確因特殊情

21、況需要借閱復(fù)印的，要詳細(xì)說明原因，嚴(yán)格履行檔案借閱復(fù)印審批手續(xù)。第四十九條 各部門及分支機(jī)構(gòu)（區(qū)域辦事機(jī)構(gòu)）要指派專人，負(fù)責(zé)保管部門簽署的協(xié)議，并建立部門協(xié)議管理手工臺(tái)賬和電子臺(tái)賬，格式見X基金管理有限公司XX部門協(xié)議管理登記表（見附件4）?！癤基金管理有限公司XX部門協(xié)議管理登記表”納入公司檔案管理。每季度末，各部門及分支機(jī)構(gòu)（區(qū)域辦事機(jī)構(gòu)）將部門協(xié)議臺(tái)賬電子版報(bào)綜合管理部，每年度末，各部門及分支機(jī)構(gòu)（區(qū)域辦事機(jī)構(gòu)）將部門協(xié)議臺(tái)賬電子版及協(xié)議臺(tái)賬手工版復(fù)印件交綜合管理部存檔。第五十條 各部門及分支機(jī)構(gòu)（區(qū)域辦事機(jī)構(gòu)）協(xié)議臺(tái)賬管理人要及時(shí)維護(hù)協(xié)議臺(tái)賬，錄入、修改協(xié)議執(zhí)行的最新狀態(tài)。部門負(fù)責(zé)人要

22、定時(shí)檢查協(xié)議臺(tái)賬的登記情況，確保協(xié)議管理規(guī)范、執(zhí)行有效。第五十一條 綜合管理部按季度對(duì)各部門及分支機(jī)構(gòu)（區(qū)域辦事機(jī)構(gòu)）上報(bào)的協(xié)議電子臺(tái)賬進(jìn)行核對(duì)，了解協(xié)議執(zhí)行情況，若發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)向公司報(bào)告。第五十二條 各部門及分支機(jī)構(gòu)（區(qū)域辦事機(jī)構(gòu)）應(yīng)以季度為單位，定時(shí)組織人員，對(duì)簽署的協(xié)議進(jìn)行清查，與部門協(xié)議管理登記表進(jìn)行核對(duì)，發(fā)現(xiàn)遺漏，及時(shí)補(bǔ)充完善。第五十三條 協(xié)議原件作為公司重要檔案，各部門必須及時(shí)歸還綜合管理部存檔。每季度末必須歸還上季度簽署的全部協(xié)議原件，每年xx月31日為上年度已簽署協(xié)議原件的最后歸還日期。綜合管理部根據(jù)協(xié)議領(lǐng)取登記記錄，以季度為單位整理各部門及分支機(jī)構(gòu)（區(qū)域辦事機(jī)構(gòu)）未還的

23、協(xié)議原件，并發(fā)出追繳通知書，督導(dǎo)歸還。對(duì)于未還數(shù)量較大、時(shí)間較長的部門，可提請(qǐng)監(jiān)察稽核部對(duì)該部門進(jìn)行專項(xiàng)稽核。第八章 協(xié)議的履行第五十四條 協(xié)議履行涉及多個(gè)部門的，應(yīng)當(dāng)由協(xié)議報(bào)審部門牽頭，各部門密切配合。第五十五條 協(xié)議履行過程中相關(guān)的書面簽證、收發(fā)貨單據(jù)、結(jié)算資料文件、往來信函、文書、傳真號(hào)碼等均為協(xié)議的有效組建部分，在收到對(duì)方的上述資料文件資料后，應(yīng)及時(shí)處理并制定對(duì)策，責(zé)任部門負(fù)責(zé)人簽注具體建議或意見，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。上述相關(guān)資料文件資料隨協(xié)議正本妥善保存。第五十六條 協(xié)議生效后，應(yīng)當(dāng)全面履行協(xié)議，如出現(xiàn)未能履行的情形應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取補(bǔ)救措施，減少損失或與對(duì)方協(xié)商變更或解除協(xié)議。第五十七

24、條 在協(xié)議履行過程中發(fā)現(xiàn)如下問題，協(xié)議經(jīng)辦部門和承辦人員應(yīng)及時(shí)處理：（一）發(fā)現(xiàn)協(xié)議內(nèi)容存在缺陷，無法操作，應(yīng)及時(shí)報(bào)告分管領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)察稽核部；（二）發(fā)生協(xié)議收款或付款延遲的，應(yīng)當(dāng)在應(yīng)收或應(yīng)付期限屆滿后，七日內(nèi)通知分管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)管理部和監(jiān)察稽核部，并說明理由和擬采取措施；（三）履約條件發(fā)生變化，可能發(fā)生未能履行或未能全面履行協(xié)議的情形，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與對(duì)方進(jìn)行協(xié)商，采取補(bǔ)救措施，并將相關(guān)情況報(bào)告分管領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)察稽核部；（四）發(fā)現(xiàn)協(xié)議相對(duì)方有其他不履行或不完全履行協(xié)議行為的，協(xié)議經(jīng)辦人員除督促對(duì)方繼續(xù)履行外，應(yīng)當(dāng)立即將對(duì)方不履行或不完全履行協(xié)議的情況及時(shí)報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)察稽核部。（五）分管領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)察稽核部接到報(bào)

25、告后，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析、提出應(yīng)對(duì)措施，上報(bào)總裁辦公會(huì)研究，并將處置結(jié)果報(bào)董事長批準(zhǔn)。第五十八條 當(dāng)協(xié)議未能履行時(shí)，與協(xié)議相對(duì)方簽訂終止協(xié)議。第五十九條 在常年協(xié)議特別是采購協(xié)議履行過程中，協(xié)議經(jīng)辦人員及財(cái)務(wù)人員應(yīng)定時(shí)與協(xié)議相對(duì)方對(duì)賬，確認(rèn)債權(quán)債務(wù)。第六十條 協(xié)議履行過程中協(xié)議相對(duì)方發(fā)生合并、分立、改制或其他重大事項(xiàng)以及公司或?qū)Ψ降膮f(xié)議經(jīng)辦人員發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)賬，確認(rèn)協(xié)議效力及各方債權(quán)債務(wù)。第六十一條 協(xié)議經(jīng)辦部門應(yīng)根據(jù)以下原則妥善處理來往函電：（一）為履行協(xié)議發(fā)給或回復(fù)對(duì)方函電的內(nèi)容應(yīng)局限于履約的通知和提示對(duì)方履行義務(wù)，未經(jīng)授權(quán)任何承辦部門和經(jīng)辦人員均無權(quán)作出有違協(xié)議的行為；（二）對(duì)方發(fā)來函

26、電的內(nèi)容，落款對(duì)象及其身份、辦公地址和事件應(yīng)仔細(xì)分析，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)報(bào)告；（三）往來函電及其封皮，郵戳應(yīng)妥善保管。第六十二條 遇不可抗力影響協(xié)議的履行時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式通知對(duì)方，并注意保存關(guān)于證據(jù)；在對(duì)方提出因不可抗力影響其履行時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)要求其提交有效的證明資料文件，及時(shí)收集關(guān)于證據(jù)，同時(shí)積極采取補(bǔ)救措施，減少損失。類似未能履行或未能完全履行的書面通知應(yīng)經(jīng)監(jiān)察稽核部審查后才能發(fā)出，否則由發(fā)出人員承擔(dān)因此給公司造成的經(jīng)濟(jì)損失。第九章 協(xié)議的變更、中止、解除與撤銷第六十三條 需要變更、中止、解除或撤銷協(xié)議的，應(yīng)從維護(hù)本公司合法權(quán)益出發(fā)，慎重決定變更、中止、解除、撤銷或繼續(xù)履行，并按公司規(guī)定辦理

27、相關(guān)手續(xù)。禁止擅自變更、中止、解除或撤銷協(xié)議。第六十四條 需要變更、中止、解除或撤銷的協(xié)議，視同簽訂新的協(xié)議，應(yīng)按本辦法的規(guī)定，重新報(bào)送審核。第六十五條 協(xié)議簽訂后需變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式通知對(duì)方當(dāng)事人并進(jìn)行協(xié)商，各方形成一致建議或意見后，正式簽訂變更協(xié)議的書面協(xié)議，變更協(xié)議的協(xié)議在批準(zhǔn)之前，原協(xié)議仍有效，應(yīng)繼續(xù)履行，特殊情況各方一致同意的例外。第六十六條 協(xié)議期限屆滿，各方未就協(xié)議續(xù)期達(dá)成一致的，協(xié)議自行失效。第六十七條 協(xié)議的變更、解除應(yīng)注意以下事項(xiàng)：（一）主體變更、應(yīng)征得協(xié)議各方書面同意；（二）有擔(dān)保條款的協(xié)議變更，應(yīng)征得原擔(dān)保單位的同意并在變更協(xié)議上加蓋擔(dān)保單位的印章；（三）經(jīng)上級(jí)

28、主管機(jī)關(guān)審批的協(xié)議，所達(dá)成的變更、解除協(xié)議應(yīng)報(bào)原審批機(jī)關(guān)審批；（四）經(jīng)公證的協(xié)議，所達(dá)成的變更、解除協(xié)議應(yīng)報(bào)原公證、鑒定機(jī)關(guān)備案。第十章 協(xié)議糾紛處理第六十八條 協(xié)議履行部門在協(xié)議履行過程中與對(duì)方發(fā)生糾紛的，應(yīng)及時(shí)書面報(bào)告分管領(lǐng)導(dǎo)、督察長和監(jiān)察稽核部。第六十九條 公司領(lǐng)導(dǎo)指派監(jiān)察稽核部參加解決糾紛的，協(xié)議履行部門應(yīng)及時(shí)向監(jiān)察稽核部提供下列證據(jù)：（一）協(xié)議文本原件（包括補(bǔ)充協(xié)議、協(xié)議附件等）；（二）協(xié)議履行的關(guān)于證明資料文件（如交貨證明、付款證明、質(zhì)量證明、驗(yàn)收證明等）；（三）協(xié)議標(biāo)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、樣品或鑒定報(bào)告；（四）其它與處理糾紛關(guān)于的材料。第七十條 協(xié)議履行部門在糾紛發(fā)生后，應(yīng)當(dāng)立即制定應(yīng)對(duì)方

29、案，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。監(jiān)察稽核部根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的審批建議或意見，協(xié)助協(xié)議履行部門解決糾紛。第七十一條 監(jiān)察稽核部辦理的仲裁、訴訟和執(zhí)行案件，涉及的相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)積極配合。第七十二條 監(jiān)察稽核部根據(jù)公司安排和授權(quán)具體實(shí)施法律糾紛解決方案的工作。第十一章 協(xié)議稽核管理第七十三條 協(xié)議規(guī)范管理納入監(jiān)察稽核部對(duì)各部門常規(guī)稽核檢查的項(xiàng)目，檢查結(jié)果將納入部門及部門負(fù)責(zé)人年度考核。第十二章 罰 則第七十四條 協(xié)議報(bào)審、使用部門違反第二十二條、第二十三條的規(guī)定，對(duì)部門負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人提出批評(píng)，要求整改，給公司造成損失的，根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)處罰。協(xié)議報(bào)審、使用部門未按規(guī)定及時(shí)交報(bào)協(xié)議及附件、清單目錄，第一次，進(jìn)行

30、批評(píng)，第二次，進(jìn)行警告，第三次，調(diào)離原工作崗位。協(xié)議報(bào)審、使用部門逾期未全部歸還協(xié)議原件，公司將給予內(nèi)部通報(bào)批評(píng)，并暫停發(fā)放該部門負(fù)責(zé)人績效工資等。協(xié)議報(bào)審、使用部門違反第四十九條、第五十條規(guī)定，根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定對(duì)部門給予相應(yīng)處罰。情節(jié)嚴(yán)重的部門負(fù)責(zé)人、責(zé)任人未能評(píng)先評(píng)優(yōu)。第七十五條 協(xié)議審核人員未盡職審核，給公司造成損失的，根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)處罰。第七十六條 綜合管理部蓋章人員違反第三十九條的規(guī)定，給公司造成損失的，根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)處罰。綜合管理部檔案管理人員沒有妥善保存協(xié)議，根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)處罰。第十三章 附 則第七十七條 本辦法由公司總裁辦公會(huì)負(fù)責(zé)說明。第七十八條

31、本辦法自發(fā)布之日起施行。附件：1.X基金管理有限公司法人授權(quán)委托書2.協(xié)議、協(xié)議審核表（監(jiān)察稽核部協(xié)議、協(xié)議建議表）3.協(xié)議類資料文件收文、取文登記表4.X基金管理有限公司XX部門協(xié)議管理登記表附件1X基金管理有限公司法人授權(quán)委托書現(xiàn)委托 作為我方的委托代理人，委托權(quán)限如下： 。 201X年第 號(hào)授權(quán)委托書委托單位：X基金管理有限公司公司辦公地址：xx市東城區(qū)建國門內(nèi)大街28號(hào)X金融中心A座3層法定代表人姓名：受托人姓名： 職位：委托事項(xiàng)：現(xiàn)委托 作為我方的委托代理人，委托權(quán)限如下： 。該被授權(quán)人員不得再轉(zhuǎn)授權(quán)以上授權(quán)和委托。本授權(quán)委托書有效期自簽署之日起至協(xié)議簽署完畢止。委托單位（公章）：法定代表人（簽字）年 月 日附件2協(xié)議、協(xié)議審核表表號(hào)：審核201X-001編號(hào)：HG/1X-000協(xié)議編號(hào)： 填表日期： 年 月 日 報(bào)審部門填寫協(xié)議名稱：協(xié)議金額：協(xié)議標(biāo)的：協(xié)議履行期限：付款條件提報(bào)材料預(yù)算立項(xiàng)： 是 否 ；招投標(biāo)： 是 否報(bào)審部門對(duì)立項(xiàng)及招標(biāo)等進(jìn)行確認(rèn)，對(duì)提報(bào)材料的準(zhǔn)確性、真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。根據(jù)協(xié)議管理辦法第二十二條至第二十五條規(guī)定由報(bào)審部門填寫本項(xiàng)下內(nèi)容。協(xié)議預(yù)算、立項(xiàng)材料、說明、協(xié)議文本及附件，對(duì)方資質(zhì)材料，招投標(biāo)資料文件，其他：協(xié)議相對(duì)方營業(yè)執(zhí)照信息主體名稱