公司規(guī)章制度管理制度

1、公司規(guī)章制度管理制度第一章總則第一條為強化XXX公司以下簡稱“公司規(guī)章制度的建設(shè) 與管理，提升公司基礎(chǔ)管理水平，規(guī)范公司規(guī)章制度的制定、修訂與 實施，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定適用于公司規(guī)章制度的制訂、審核、修訂、解釋、 備案和廢止等相關(guān)活動。本規(guī)定所稱的規(guī)章制度是指以公司名義發(fā)布 的，按照本規(guī)定程序制定或修訂，規(guī)范公司經(jīng)營和管理活動及流程， 具有繼續(xù)性和普遍效力的規(guī)范性文件的總稱。第三條公司規(guī)章制度的制定與管理應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：一權(quán)責(zé)清楚、科學(xué)規(guī)范；二結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、文字簡練；三協(xié)調(diào)配套、合理制約；四強化執(zhí)行、繼續(xù)改善。第二章機構(gòu)與使命第四條【XX部門】是公司規(guī)

2、章制度的主管部門，其使命為：一組織編制、實施公司規(guī)章制度的年度制定及修訂計劃；二組織并參加規(guī)章制度草案的審核、評審，以及重要規(guī)章制 度的起草；三負(fù)責(zé)規(guī)章制度編制過程中的組織、協(xié)調(diào)和管理；四負(fù)責(zé)公司規(guī)章制度數(shù)據(jù)庫的維護(hù)更新。五對規(guī)章制度執(zhí)行過程中的有效性進(jìn)行監(jiān)督管理。第五條 公司各職能部門在規(guī)章制度管理過程中的使命為：一負(fù)責(zé)提出規(guī)章制度的制訂及修訂計劃；二負(fù)責(zé)完成規(guī)章制度的起草制訂、看法征詢和審批流程；三負(fù)責(zé)規(guī)章制度的評估、清理和檢查；四配合完成規(guī)章制度管理過程中的相關(guān)工作。第三章規(guī)章制度的編撰第六條公司規(guī)章制度的制定應(yīng)依據(jù)管理活動的特點、性質(zhì)及范 圍，分別冠以“制度、“辦法、“規(guī)定、“實施細(xì)則

3、、“工作指引手 冊的文種名稱。其中：一“制度是針對公司經(jīng)營管理某一方面所作的原則性規(guī)定;二“辦法或“規(guī)定：是針對公司經(jīng)營管理某一方面所作的 具體規(guī)定，主要對特定范圍內(nèi)的工作事務(wù)提出具體要求；三“實施細(xì)則是為實施有關(guān)制度、辦法、規(guī)定所作的具體 規(guī)定，強調(diào)明細(xì)標(biāo)準(zhǔn)、操作流程和具體措施；四“工作指引手冊是針對某一項具體工作的操作流程和 標(biāo)準(zhǔn)所作的過程性、規(guī)范性規(guī)定。以上文種的層級效力依次遞減。第七條公司規(guī)章制度應(yīng)以條文形式表述。依據(jù)內(nèi)容必須要，可按 章、節(jié)、條、款、項、目成文，內(nèi)容簡單的可不設(shè)章、節(jié)。章、節(jié)的 序號用中文數(shù)字依次表述，條應(yīng)按照“第一條、第二條、第三條等 依次表述，款不編序號，項應(yīng)按照

4、一、二、三等依次表述，目應(yīng)按照“1、2、3等依次表述。第八條規(guī)章制度的內(nèi)容應(yīng)包括:一制訂目的、制訂依據(jù)、適用范圍與關(guān)鍵字定義；二機構(gòu)與使命；三管理內(nèi)容、管理要求與操作流程；四獎懲與責(zé)任追究；五解釋部門、生效日期及其他必須要規(guī)定的內(nèi)容；六附件如有。第四章規(guī)章制度的制定第一節(jié)規(guī)章制度的起草第九條規(guī)章制度的制訂、修訂應(yīng)當(dāng)履行立項申請程序：一各部門依據(jù)實際工作必須要，對新制訂或修訂公司規(guī)章制度 的必要性和可行性進(jìn)行調(diào)研論證后，于每年12月底之前填寫評審 申請表，列明下一年度擬制訂或修訂的規(guī)章制度名稱、進(jìn)行制訂或 修訂的必要性、解決的主要問題及擬完成時間等。二評審申請表經(jīng)申請制訂部門領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，提交

5、【主管 部門】匯總。第十條【主管部門】收到各申請部門報送的評審申請表后，組 織編制公司年度規(guī)章制度制訂/修訂計劃。第十一條年度規(guī)章制度制訂/修訂計劃應(yīng)在每年第一季度內(nèi) 提交公司【決策機構(gòu)】審。年度計劃審定后、如有特別狀況必須要新增 或修訂公司規(guī)章制度的，可由申請制訂部門按照工作簽報程序，經(jīng)公 司分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，納進(jìn)年度計劃，啟動規(guī)章制度的起草或修訂工作。第十二條 規(guī)章制度草案涉及兩個或以上職能部門的，應(yīng)當(dāng)聯(lián)合 起草。其中，組織實施部門為主辦部門，其他為配合部門。第十三條制訂部門完成規(guī)章制度草案后，應(yīng)向相關(guān)部門及單位 征求看法，被征詢看法的部門應(yīng)在10個工作日內(nèi)提出書面回復(fù)看法， 逾期不回復(fù)的視

6、作無看法。第十四條 制訂部門應(yīng)對征求看法進(jìn)行梳理匯總，涉及配合部門 的規(guī)章制度草案應(yīng)和配合部門共同進(jìn)行協(xié)調(diào)并統(tǒng)一看法。對規(guī)章制度 草案內(nèi)容存在重大分歧看法的，制訂部門應(yīng)當(dāng)在看法匯總表中說明情 況。第二節(jié)規(guī)章制度的預(yù)審第十五條規(guī)章制度草案經(jīng)匯總相關(guān)部門看法或?qū)ｎ}會議討論同 意后，由制訂部門或牽頭起草部門形成如下材料：一起草說明包括起草背景、依據(jù)、主要內(nèi)容、可行性分析 及主要分歧看法的協(xié)調(diào)狀況；二規(guī)章制度草案；三擬訂或修改規(guī)章制度依據(jù)的法律法規(guī)、內(nèi)部制度目錄；四規(guī)章制度草案/修正案征求看法匯總表及各相關(guān)部門的 書面看法建議材料；五必須要報送的其他材料。第十六條【主管部門】及法務(wù)部和規(guī)章制度涉及的相

7、關(guān)部門負(fù) 責(zé)對制訂部門提供的相關(guān)材料進(jìn)行預(yù)審。【主管部門】預(yù)審的主要內(nèi)容包括：一制度的申請、制訂流程是否符合本規(guī)定；二制度是否符合公司經(jīng)營管理的實際必須要；三征詢看法是否全面，重大分歧看法是否協(xié)調(diào)一致，論證是 否充分。法務(wù)部預(yù)審的主要內(nèi)容包括：一制度內(nèi)容是否與現(xiàn)行法律法規(guī)或公司現(xiàn)有規(guī)章制度抵觸；二制度內(nèi)容是否符合企業(yè)內(nèi)部控制的基本規(guī)范；三制度結(jié)構(gòu)、條文和法律用語是否準(zhǔn)確，文字表意是否準(zhǔn)確、 清楚，是否存在歧義等。規(guī)章制度涉及的相關(guān)部門負(fù)責(zé)對涉及本部門職能的條款內(nèi)容進(jìn) 行審核。經(jīng)預(yù)審.對符合本規(guī)定要求的規(guī)章制度草案，由【主管部門】會 同商法務(wù)部后，提出預(yù)審看法。未通過預(yù)審的草案，由【主管部門】

8、和法務(wù)部書面說明未通過理由后退還制訂部門。第十七條關(guān)于【主管部門】起草的規(guī)章制度草案，應(yīng)由法務(wù)部 預(yù)審后提出看法;關(guān)于法務(wù)部起草的規(guī)章制度草案，應(yīng)由【主管部門】 預(yù)審后提出看法。第三節(jié)規(guī)章制度的審批、發(fā)布及實施第十八條規(guī)章制度草案經(jīng)預(yù)審?fù)ㄟ^后，由制訂部門的公司分管 領(lǐng)導(dǎo)提請公司【決策機構(gòu)】審議。第十九條制訂部門應(yīng)依據(jù)有關(guān)會議審議看法對規(guī)章制度草案進(jìn) 行修改完善。定稿后的規(guī)章制度由公司按公文管理規(guī)定行文發(fā)布，文 種為通知。第二十條規(guī)章制度條文由制訂部門負(fù)責(zé)解釋，聯(lián)合起草的規(guī)章 制度，由所涉及規(guī)章制度中確定的主管部門按照其使命范圍進(jìn)行解釋。第五章管理與實施第二十一條各制訂部門應(yīng)將按計劃制定的規(guī)章制

9、度的電子文檔 及目錄，及時報【主管部門】備案。第二十二條規(guī)章制度的修訂和廢止應(yīng)由規(guī)章制度的制訂部門提 出。制訂部門負(fù)責(zé)對本部門制定的規(guī)章制度的執(zhí)行狀況進(jìn)行定期檢查。 關(guān)于定期檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，制訂部門應(yīng)進(jìn)行匯總與分析，并及時對 相關(guān)規(guī)章制度進(jìn)行修訂?！霸囆小ⅰ皶盒幸活惖闹贫葧r限不應(yīng)超過 兩年，自印發(fā)之日起兩年屆滿后應(yīng)依據(jù)實施狀況由制訂部門重新修訂 后印發(fā)正式文件。規(guī)章制度的修訂應(yīng)參照本規(guī)定第四章進(jìn)行。第二十三條法務(wù)部與公司監(jiān)察室對規(guī)章制度執(zhí)行的有效性進(jìn)行 監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)規(guī)章制度在施行中未得到有效執(zhí)行或在執(zhí)行過程中出現(xiàn) 與內(nèi)部控制規(guī)范不一致的狀況，應(yīng)及時提示制訂部門對相關(guān)制度或條 款進(jìn)行修訂。第二十四條有以下情形之一的，制訂部門應(yīng)及時對相關(guān)規(guī)章制 度進(jìn)行清理，填寫評審申請表，并將清理看法報主管部門】?！局?管部門】和法務(wù)部對制訂部門上報的清理看法進(jìn)行預(yù)審，擬清理的規(guī) 章制度經(jīng)預(yù)審?fù)獠笤撝贫仍瓕徟鷻C構(gòu)批準(zhǔn)后予以清理。規(guī)章制度 清理后，【主管部門】應(yīng)當(dāng)將廢止、失效的規(guī)章制度目錄行文發(fā)布。一與新公布的法律法規(guī)、規(guī)章或國家政策的規(guī)定不一致的；二與相關(guān)規(guī)章制度相抵觸的；三