汽車行業(yè)反壟斷對企業(yè)反壟斷合規(guī)的啟示_第1頁
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文檔簡介

1、汽車行業(yè)反壟斷對企業(yè)反壟斷合規(guī)的啟示北京市天元律師事務(wù)所黃偉趙越朱凡2014年6月起,國家發(fā)改委持續(xù)發(fā)力,先后突襲調(diào)查了多家品牌汽車企業(yè)及相 關(guān)經(jīng)銷商,奔馳、寶馬、奧迪、克萊斯勒成為首輪目標(biāo)。截至目前,湖北省物價(jià)局已 經(jīng)對寶馬四家經(jīng)銷商、一汽大眾和部分奧迪經(jīng)銷商,分別開出反壟斷罰單;上海市物 價(jià)局已對克萊斯勒及其部分經(jīng)銷商開出反壟斷罰單;對奔馳汽車的反壟斷調(diào)查,根據(jù) 相關(guān)媒體報(bào)道,執(zhí)法機(jī)構(gòu)已經(jīng)掌握相關(guān)證據(jù);捷豹路虎、廣州豐田、廣州本田等尚未 受到執(zhí)法機(jī)構(gòu)直接調(diào)查的企業(yè)紛紛開展企業(yè)自查,并主動宣布降價(jià)。此次針對汽車行業(yè)的反壟斷調(diào)查,給企業(yè)的反壟斷合規(guī)帶來諸多啟示,也即,汽 車行業(yè)究竟存在哪些涉嫌

2、壟斷行為,汽車行業(yè)存在的涉嫌壟斷行為與此前的案件相 比具有哪些特點(diǎn),面對聲勢浩大的汽車行業(yè)反壟斷,被罰企業(yè)又應(yīng)引起我們哪些反思, 相關(guān)行業(yè)和企業(yè)當(dāng)下應(yīng)該做些什么呢?一、汽車行業(yè)可能存在的涉嫌壟斷行為任何競爭行為(包括具有或可能具有排除、限制競爭效果的行為)均發(fā)生在一 定的產(chǎn)品或服務(wù)市場范圍內(nèi)。在汽車行業(yè),從產(chǎn)品和服務(wù)的種類上看,存在汽車零配 件、整車、整車售后維修、保養(yǎng)、配件更換、保險(xiǎn)等產(chǎn)品和服務(wù);從產(chǎn)品和服務(wù)的 流通環(huán)節(jié)上看,又包含配件生產(chǎn)和供應(yīng)、整車生產(chǎn)和銷售、以及整車銷售之后的配 件供應(yīng)和維修服務(wù)。因此,基于不同的產(chǎn)品、服務(wù)種類和流通環(huán)節(jié),根據(jù)此次汽車行 業(yè)反壟斷調(diào)查已披露的信息,本次調(diào)

3、查至少涉及了整車銷售市場、售后配件供應(yīng)市 場以及售后維修市場。(一)整車銷售市場1、相關(guān)市場分析在整車銷售市場,從消費(fèi)者的需求替代角度出發(fā),就某一特定車型,消費(fèi)者可以 在同一品牌和其他品牌中從價(jià)格、用途、性能等角度尋求到可替代品,因此對消費(fèi) 者而言,整車銷售市場不宜依據(jù)某一汽車品牌進(jìn)行劃分,但對于購買力不同的消費(fèi)者 而言,可以根據(jù)價(jià)格、性能等條件劃分為多個(gè)相關(guān)市場;從經(jīng)銷商的需求替代角度出 發(fā),根據(jù)汽車品牌銷售管理實(shí)施辦法的相關(guān)規(guī)定,經(jīng)銷商僅能夠在汽車供應(yīng)商授權(quán)范圍內(nèi)從事該品牌汽車分銷活動,且結(jié)合現(xiàn)實(shí)中由于品 牌經(jīng)銷投入巨大,多數(shù)經(jīng)銷商實(shí)際也只能夠從事單一品牌分銷這一實(shí)際情況,因此對 經(jīng)銷商而

4、言,整車銷售又宜按照品牌劃分來考量整車銷售市場。2、整車銷售市場存在的涉嫌壟斷行為轉(zhuǎn)售價(jià)格維持為了避免經(jīng)銷商之間開展低價(jià)惡性競爭,品牌汽車企業(yè)往往就某一車型的銷售 價(jià)格向經(jīng)銷商提出建議指導(dǎo)價(jià),同時(shí)伴有對經(jīng)銷商的獎懲。經(jīng)銷商為獲得獎勵(lì)、避 免懲罰,在很大程度上會遵守整車廠的建議指導(dǎo)價(jià),從而導(dǎo)致經(jīng)銷商失去自主定價(jià) 權(quán)。由于實(shí)際銷售價(jià)格無法反映真實(shí)的市場競爭價(jià)格,經(jīng)銷商之間的有效競爭受到 限制,使消費(fèi)者為購車支付了更高昂的價(jià)格。在這種情況下,上游品牌汽車企業(yè)對于 下游經(jīng)銷商的縱向價(jià)格限制達(dá)成并得到了實(shí)施,便涉嫌違反了我國反壟斷法第 14條所禁止的固定轉(zhuǎn)售價(jià)格或者限定轉(zhuǎn)售的最低價(jià)格。禁止經(jīng)銷商被動跨區(qū)

5、銷售在汽車分銷體系中,品牌車企往往會指定品牌經(jīng)銷商的授權(quán)銷售區(qū)域。為了維 護(hù)銷售秩序,避免經(jīng)銷商跨地區(qū)銷售給當(dāng)?shù)亟?jīng)銷商的銷售活動帶來損失,品牌車企往 往要求經(jīng)銷商不得跨區(qū)進(jìn)行宣傳、推廣及銷售等活動,即禁止經(jīng)銷商進(jìn)行主動的跨 區(qū)銷售。一般情況下,這類地域限制有利于減少外地經(jīng)銷商進(jìn)行“搭便車”,保護(hù)當(dāng) 地經(jīng)銷商在其銷售區(qū)域內(nèi)已經(jīng)做出的品牌投入,降低運(yùn)輸成本和交易費(fèi)用,提高分銷 效率。但是,如果品牌汽車企業(yè)禁止經(jīng)銷商進(jìn)行被動跨區(qū)銷售則存在涉嫌壟斷的風(fēng) 險(xiǎn)。例如,天津地區(qū)的消費(fèi)者到北京地區(qū)某家經(jīng)銷商購車,但是北京的經(jīng)銷商卻被品 牌汽車企業(yè)禁止向北京以外地區(qū)的消費(fèi)者銷售,這種行為可能被認(rèn)定為反壟斷 法第

6、14條兜底條款和第17條的有關(guān)規(guī)定而被禁止。原因在于,禁止經(jīng)銷商進(jìn)行 被動跨區(qū)銷售的行為導(dǎo)致消費(fèi)者只能在當(dāng)?shù)亟?jīng)銷商所提供的產(chǎn)品和服務(wù)范圍內(nèi)選購 汽車產(chǎn)品,實(shí)際上限制了消費(fèi)者的自主選擇權(quán);且禁止被動跨區(qū)銷售會減少汽車產(chǎn)品 在相鄰區(qū)域的自由流通,造成了地域市場被徹底分割。如果說禁止主動跨區(qū)銷售因 能夠在一定程度鼓勵(lì)和保護(hù)本地經(jīng)銷商的品牌運(yùn)營投入、促進(jìn)分銷效率而一般被允 許,若進(jìn)一步禁止被動跨區(qū)銷售將不當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)大對當(dāng)?shù)亟?jīng)銷商的保護(hù),最終造成并鞏固 排除外地經(jīng)銷商與其進(jìn)行公平競爭的效果,使得消費(fèi)者無法從同一品牌內(nèi)的經(jīng)銷商 之間的競爭獲得利益(即在一定區(qū)域范圍內(nèi)綜合選擇最優(yōu)惠的產(chǎn)品),所產(chǎn)生的反競 爭效果

7、更為嚴(yán)重。經(jīng)銷商之間達(dá)成價(jià)格卡特爾根據(jù)執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查,克萊斯勒和奧迪分別不同程度地促成/參與了經(jīng)銷商之 間的共謀行為:奧迪召集會議,強(qiáng)制要求湖北省10家經(jīng)銷商遵守其提出的價(jià)格策略, 另外,奧迪經(jīng)銷商之間也有橫向約定產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)格的行為;克萊斯勒與奧迪相比, 違法情節(jié)稍輕,但也曾參與上海多家經(jīng)銷商統(tǒng)一商定價(jià)格的會議,只是未像奧迪一樣 強(qiáng)勢規(guī)定經(jīng)銷商銷售價(jià)格。奧迪經(jīng)銷商之間主動約定產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)格的行為,以及克萊斯勒上海經(jīng)銷商之 間商定價(jià)格的會議,如屬實(shí),將極易被認(rèn)定為我國反壟斷法第13條所禁止的 “固定或者變更商品價(jià)格”的橫向壟斷協(xié)議;而品牌車企向經(jīng)銷商提供建議價(jià)格,并 參與甚至主動召集經(jīng)銷商之間

8、的橫向價(jià)格協(xié)商會議,其行為可能被認(rèn)定為鼓勵(lì)乃至 強(qiáng)迫經(jīng)銷商接受和遵守其建議價(jià)格的手段,將加劇了其縱向價(jià)格限制的反競爭效果, 屬于更為嚴(yán)重的縱向價(jià)格壟斷行為。即便品牌車企在這一過程中沒有提供建議價(jià)格, 品牌車企憑借其優(yōu)勢地位,對經(jīng)銷商之間達(dá)成的橫向價(jià)格壟斷也會起到促成、固化 和監(jiān)督效果,仍涉嫌構(gòu)成縱向價(jià)格限制。(二)售后配件供應(yīng)市場1、相關(guān)市場分析在售后配件供應(yīng)市場上,因不同品牌汽車零配件的規(guī)格有所不同以及知識產(chǎn)權(quán) 所導(dǎo)致的不可代替性,就售后環(huán)節(jié)的汽車配件供應(yīng),似乎按照不同汽車品牌的零配件 進(jìn)行市場劃分為宜。2、按品牌區(qū)分的售后配件供應(yīng)市場存在的涉嫌壟斷行為我國汽車“零整比”過高眾所周知,而零整

9、比過高的原因之一,源于配件供應(yīng) 的渠道限制。通常情況下,品牌汽車企業(yè)以知識產(chǎn)權(quán)為由要求配件供應(yīng)商僅向汽車企業(yè)或汽 車企業(yè)指定的企業(yè)(如經(jīng)銷商)銷售配件;同時(shí)要求經(jīng)銷商只能從其指定的配件供應(yīng) 商采購配件,而不得從社會獨(dú)立配件供應(yīng)商進(jìn)行采購;最后,汽車企業(yè)進(jìn)一步要求消 費(fèi)者必須到該品牌汽車經(jīng)銷商處進(jìn)行配件更換,否則不再享受質(zhì)保服務(wù)。通過這一 系列排他的交易安排,品牌車企就獲得了對配件進(jìn)行加價(jià)的機(jī)會。誠然,不能否認(rèn)的是,對于汽車配件的渠道進(jìn)行嚴(yán)格把控,具有一定的合理性, 尤其是汽車產(chǎn)品具有涉及消費(fèi)者生命安全的特殊性,加之我國汽配市場上假冒偽劣 配件大量存在,且家用汽車產(chǎn)品修理、更換、退貨責(zé)任規(guī)定、缺

10、陷汽車產(chǎn)品召回管理?xiàng)l例均都對汽車配件質(zhì)量、品牌車企承擔(dān)的保證義務(wù)做出 了明確規(guī)定,因此品牌車企對汽車配件安全和消費(fèi)者人身安全負(fù)有難以推卸的重要 義務(wù)。但對于汽車配件質(zhì)量安全進(jìn)行把控并不等于可以限制配件供應(yīng)商只能夠?qū)a(chǎn) 品銷售給某一家或某幾家生產(chǎn)商或銷售商以及經(jīng)銷商必須采購其所指定的配件供應(yīng) 商的產(chǎn)品;也不等于可以限制消費(fèi)者選擇去經(jīng)銷商亦或去獨(dú)立維修站修車的權(quán)利。品牌汽車企業(yè)的行為涉嫌構(gòu)成我國反壟斷法第17條所禁止的限制交易相對人 的行為。在品牌汽車企業(yè)對經(jīng)銷商和消費(fèi)者壟斷了售后配件的供應(yīng)渠道后,就有機(jī) 會對銷售給消費(fèi)者的配件價(jià)格肆意加價(jià),而最終為其壟斷利潤買單的,就是廣大消費(fèi) 者。因?yàn)閷τ谝呀?jīng)

11、購入該品牌汽車的消費(fèi)者來說,拒絕接受高價(jià)配件幾乎是不可能 的:由于在市場上無法尋求到原廠配件的替代品,出于人身安全的考慮,便不得不接 受高昂的配件價(jià)格,以及可能相伴而來的高價(jià)工時(shí)費(fèi)。(三)售后維修服務(wù)市場1、相關(guān)市場分析售后維修服務(wù),一般來說,是與售后配件供應(yīng)緊密相連的,汽車企業(yè)通常要求消 費(fèi)者在購入該品牌汽車后,僅能到相關(guān)品牌經(jīng)銷商處進(jìn)行配件的更換與維修服務(wù),因 此,我們理解,售后維修服務(wù)市場也需按品牌進(jìn)行劃分為宜。2、按品牌區(qū)分的售后維修市場涉嫌存在的壟斷行為根據(jù)湖北省物價(jià)局的調(diào)查,湖北地區(qū)四家寶馬品牌汽車經(jīng)銷商統(tǒng)一 PDI檢測費(fèi) 標(biāo)準(zhǔn),達(dá)成并實(shí)施價(jià)格同盟,操縱市場價(jià)格,擾亂市場秩序,損害

12、消費(fèi)者和其他經(jīng)營者 利益。橫向壟斷協(xié)議對于競爭的危害較大,產(chǎn)品的價(jià)格被固定下來,價(jià)格的傳遞供求 信息的功能和調(diào)節(jié)生產(chǎn)的功能就消失殆盡,也嚴(yán)重?fù)p害消費(fèi)者的利益,因此對橫向壟 斷的處罰一般較重。這在國家發(fā)改委近期剛公布處罰結(jié)果的汽車零部件案件中已有 所體現(xiàn)。上文提到,消費(fèi)者需要修車時(shí)不僅需要到相關(guān)品牌經(jīng)銷商處更換原廠配件,還 需為經(jīng)銷商的服務(wù)費(fèi)支付昂貴的工時(shí)費(fèi)。這一方面可能由于品牌汽車企業(yè)對于經(jīng)銷 商提供售后服務(wù)的工時(shí)費(fèi)進(jìn)行了最低或固定價(jià)格的限制,另一方面,與湖北地區(qū)寶馬經(jīng)銷商的案例相同,可能由于經(jīng)銷商之間統(tǒng)一并抬高了工時(shí)費(fèi)。如經(jīng)查屬實(shí),這兩種 行為將分別構(gòu)成我國反壟斷法所規(guī)制的縱向壟斷協(xié)議和橫向

13、壟斷協(xié)議。二、本次汽車行業(yè)反壟斷所呈現(xiàn)出的特點(diǎn)1、在反壟斷調(diào)查已持續(xù)增壓一年后再次被發(fā)現(xiàn)行業(yè)性的涉嫌壟斷行為2013年被稱為反壟斷元年。這一年,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在液晶面板、高端白 酒、洋奶粉、無菌包裝、無線通信等領(lǐng)域開展了聲勢浩大的反壟斷調(diào)查,涉及橫向 壟斷協(xié)議、縱向壟斷協(xié)議、市場支配地位濫用等不同類型的壟斷行為,罰單屢創(chuàng)新 高。并且,執(zhí)法機(jī)構(gòu)在各個(gè)案件查處后分別通過新聞、案件研討會、各種反壟斷論 壇、以及與律師協(xié)會的交流見面會等多種渠道和形式,就橫向壟斷協(xié)議、縱向壟斷 協(xié)議等違法行為的表現(xiàn)方式、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)法口徑進(jìn)行了明確的說明。2013年下 半年的銳邦與強(qiáng)生案、奇虎360與騰訊公司之間的3Q

14、大戰(zhàn)等案件將對縱向壟斷行 為及市場支配地位濫用案件的討論推向了高潮。在2013年反壟斷調(diào)查持續(xù)增壓的 情況下,各行各業(yè)對反壟斷法的關(guān)注和重視達(dá)到了前所未有的高度,紛紛開展相應(yīng)的 反壟斷合規(guī),以規(guī)范自身可能存在的涉嫌違法行為。然而,即使在這樣的背景 下,2014年的夏天,汽車這一早已被反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)關(guān)注、也早已開始進(jìn)行反壟斷 合規(guī)的行業(yè),仍然被發(fā)現(xiàn)行業(yè)普遍存在涉嫌壟斷行為,不得不令人深思。2、汽車行業(yè)反壟斷調(diào)查首次在一個(gè)行業(yè)中同時(shí)發(fā)現(xiàn)存在橫向、縱向及市場支 配地位濫用等多種壟斷行為執(zhí)法機(jī)構(gòu)已查處的其他行業(yè)一般只存在單一形式的壟斷行為,而此次調(diào)查表明, 汽車行業(yè)存在的壟斷行為更加復(fù)雜、多樣。在以往

15、案件中,液晶面板制造商、金店 構(gòu)成的是生產(chǎn)者之間固定或變更商品價(jià)格的橫向壟斷協(xié)議;奶粉企業(yè)、白酒企業(yè)和 鏡片企業(yè)構(gòu)成的是上游供應(yīng)商對下游經(jīng)銷商進(jìn)行轉(zhuǎn)售價(jià)格維持的縱向壟斷協(xié)議;美 國IDC公司是涉嫌濫用其在標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域的市場支配地位。而目前汽車行業(yè)的 反壟斷調(diào)查所反映出來的涉嫌壟斷行為,既涉及橫向壟斷,如湖北地區(qū)經(jīng)銷商就PDI 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成的橫向壟斷協(xié)議,又涉及縱向價(jià)格限制,如品牌汽車企業(yè)對于經(jīng)銷商銷 售整車和配件所規(guī)定的涉及獎勵(lì)和懲罰措施的建議零售價(jià),同時(shí)還存在市場支配地 位濫用的情形,如限制配件供應(yīng)商和品牌經(jīng)銷商的配件流通渠道的行為。因此,汽車 行業(yè)中每一個(gè)細(xì)分市場下,都存在不同類型的壟

16、斷行為,且?guī)缀跣袠I(yè)范圍內(nèi)每一個(gè)細(xì) 分市場的情況都基本相同,最終在全行業(yè)形成多種壟斷行為的累積效果,導(dǎo)致有效的 市場競爭被極大損害,消費(fèi)者福利也被更加嚴(yán)重地削減。3、突然襲擊的執(zhí)法方式在本次汽車反壟斷執(zhí)法調(diào)查中被普遍運(yùn)用突然襲擊,又稱黎明突襲(Dawn Raid),是歐盟和美國反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在反壟斷 執(zhí)法活動中常用的調(diào)查方式。我國反壟斷法第39條也賦予了中國反壟斷執(zhí)法 機(jī)構(gòu)類似的調(diào)查權(quán)。根據(jù)該條規(guī)定,執(zhí)法機(jī)構(gòu)有權(quán)(1 )進(jìn)入被調(diào)查的經(jīng)營者的營業(yè)場 所或者其他有關(guān)場所進(jìn)行檢查;(2)詢問被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān) 單位或者個(gè)人,要求其說明有關(guān)情況;(3)查閱、復(fù)制被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)

17、系人 或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人的有關(guān)單證、協(xié)議、會計(jì)賬簿、業(yè)務(wù)函電、電子數(shù)據(jù)等 文件、資料;查封、扣押相關(guān)證據(jù);(5)查詢經(jīng)營者的銀行賬戶。黎明突襲經(jīng)常使 被調(diào)查企業(yè)措手不及,因此有利于執(zhí)法機(jī)構(gòu)在被調(diào)查企業(yè)尚無防范的情況下迅速調(diào) 查相關(guān)證據(jù)、提取相關(guān)當(dāng)事人筆錄。從目前有關(guān)汽車行業(yè)反壟斷調(diào)查的相關(guān)報(bào)道上 看,突然襲擊的執(zhí)法方式在本次汽車的反壟斷調(diào)查中被普遍使用。而且在對美國高 通公司、美國微軟公司的調(diào)查中,執(zhí)法機(jī)構(gòu)都采取了突然襲擊的方式進(jìn)行調(diào)查。可 以預(yù)見,黎明突襲將是未來執(zhí)法機(jī)構(gòu)越來越青睞的執(zhí)法方式。4、上下游廠商和經(jīng)銷商幾乎在同一時(shí)間先后被調(diào)查已作為獲取和固定證據(jù)的 有效方式在此次汽車反壟斷

18、調(diào)查的相關(guān)報(bào)道中可知,下游經(jīng)銷商往往是執(zhí)法機(jī)構(gòu)開展調(diào) 查、提取證據(jù)的重要突破口。一般來說,上游企業(yè)處于強(qiáng)勢和主導(dǎo)地位,往往是壟斷 協(xié)議的倡導(dǎo)者,因此有隱匿甚至銷毀證據(jù)的可能;而處于產(chǎn)業(yè)鏈下游的經(jīng)銷商為實(shí)現(xiàn) 薄利多銷和自主定價(jià),通常希望能打破限價(jià),通過不同產(chǎn)品與服務(wù)的組合來促進(jìn)經(jīng)營, 因此在面對反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查時(shí),更有積極配合調(diào)查并提供關(guān)鍵證據(jù)的動機(jī)和 意愿。加之,縱向限制通常由上游企業(yè)對全國的經(jīng)銷商進(jìn)行同步實(shí)施,經(jīng)銷商數(shù)量眾 多且分布在不同區(qū)域,這客觀上造成上游企業(yè)若試圖從經(jīng)銷商角度進(jìn)行隱匿甚至銷 毀證據(jù)成為不可能,也為執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查取證提供了便利。在此次針對汽車行業(yè)的反壟斷調(diào)查中,執(zhí)法

19、機(jī)構(gòu)充分利用了調(diào)查經(jīng)銷商這一有 效途徑,將品牌汽車企業(yè)和經(jīng)銷商幾乎在同一時(shí)間共同作為被調(diào)查主體,從而實(shí)現(xiàn)證 據(jù)的有效固定和相互印證,為執(zhí)法機(jī)構(gòu)及時(shí)取得關(guān)鍵證據(jù)、發(fā)現(xiàn)涉嫌壟斷行為起到 了重要作用。三、汽車行業(yè)反壟斷對企業(yè)反壟斷合規(guī)的啟示1、企業(yè)已進(jìn)行的反壟斷合規(guī)是否僅停留在表層?2008年中國反壟斷法生效后,很多企業(yè)相應(yīng)開展了第一輪反壟斷合規(guī); 2013年反壟斷調(diào)查持續(xù)升溫后,企業(yè)普遍高度重視,又進(jìn)行了一輪合規(guī)。然而,在 2014年夏天對汽車行業(yè)的反壟斷調(diào)查中,為何仍被發(fā)現(xiàn)存在橫向壟斷、縱向壟斷及 市場支配地位濫用等多層次的問題,并且是行業(yè)性地存在呢?相信奧迪、克萊斯勒、 奔馳等品牌汽車企業(yè)在被

20、正式調(diào)查前應(yīng)當(dāng)知道何為反壟斷法,也已進(jìn)行過反壟 斷合規(guī),但為何仍被調(diào)查出諸多的涉嫌壟斷行為呢?因此帶來的思考是,無論是汽車 行業(yè)還是其他行業(yè),之前已開展的反壟斷合規(guī)是否只停留在表層?是否僅停留在法務(wù) 部門?是否僅停留在修改合同和基本商務(wù)文件?或者業(yè)務(wù)部門雖然參加了反壟斷合規(guī), 卻對反壟斷法所禁止的幾種壟斷行為的表現(xiàn)方式、違法邊界、法律后果還毫無 概念,從而導(dǎo)致對反壟斷法沒有敬畏之心?這樣留于表層的反壟斷合規(guī),即使重 復(fù)多次卻意義甚微。反壟斷合規(guī)沒有進(jìn)入到業(yè)務(wù)層面和實(shí)際執(zhí)行層面,沒有具體到 公司實(shí)際經(jīng)營活動中,那注定是流于形式,不能真正為公司發(fā)現(xiàn)壟斷風(fēng)險(xiǎn)。2、企業(yè)已進(jìn)行的反壟斷合規(guī)是否“接中國地

21、氣”?不少外資企業(yè)在進(jìn)行反壟斷合規(guī)時(shí),往往是在國外總部和國外律師的指導(dǎo)下, 將國外的反壟斷合規(guī)制度及手冊譯成中文作為中國公司的合規(guī)制度或手冊;或者就 中國公司中有關(guān)價(jià)格政策、經(jīng)銷商制度中涉及反壟斷法的適用問題,基本按照國外 的法律或先例去解釋和進(jìn)行制度安排,而沒有充分研究中國執(zhí)法及司法機(jī)構(gòu)已公布 的案例,沒有與中國反壟斷專業(yè)律師進(jìn)行充分探討。我們認(rèn)為這樣的反壟斷合規(guī),沒 能充分考慮中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市場結(jié)構(gòu)、文化差異及中國的執(zhí)法實(shí)踐,往往外 觀漂亮卻不具有實(shí)際可操作性,只會對很多行為一概說不,卻提不出符合中國商業(yè)實(shí) 際的解決方案,業(yè)務(wù)部門往往無所適從,久而久之只會敬而遠(yuǎn)之,反壟斷合規(guī)的相應(yīng)

22、制度最終被束之高閣。這種不“接中國地氣”的反壟斷合規(guī),雖然對于公司法務(wù)部 門而言是完成了反壟斷的合規(guī)工作,但卻沒有考慮實(shí)際效果、沒有與公司的實(shí)際經(jīng) 營相結(jié)合,因此無法解決公司經(jīng)營中可能存在的涉嫌壟斷問題,還造成了公司已完成 合規(guī)不存在壟斷風(fēng)險(xiǎn)的假象。相信汽車行業(yè)應(yīng)該不同程度的存在類似情況才導(dǎo)致實(shí) 踐中壟斷行為的滋生。因此我們建議相關(guān)企業(yè)應(yīng)重新檢討自身已進(jìn)行的反壟斷合規(guī), 即是否符合中國的執(zhí)法實(shí)踐,是否符合公司的經(jīng)營實(shí)際,是否在認(rèn)真學(xué)習(xí)中國的執(zhí)法 口徑后在不違法與可操作之間找到平衡,是否為公司執(zhí)行層所認(rèn)同和支持,是否在公司經(jīng)營中已被有效執(zhí)行。 只有符合公司實(shí)際、符合中國實(shí)踐,并將兩者有機(jī)結(jié)合的且

23、能被遵守和執(zhí)行的反壟 斷合規(guī)才是有生命力的反壟斷合規(guī),才能真正的預(yù)防公司的壟斷風(fēng)險(xiǎn),否則都是“不 接地氣”的紙上談兵。3、企業(yè)是否已做好了應(yīng)對突然襲擊的充分準(zhǔn)備?突然襲擊已成為執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查的主要方式,因此公司對于突然襲擊是否已 做好充分的應(yīng)對準(zhǔn)備尤為重要。有的企業(yè)聽聞反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)突然來到辦公場所, 公司高管便完全不知如何應(yīng)對,手忙腳亂;或者全部撤離,拒見執(zhí)法官員;或者拒不提 交有關(guān)資料,以為因此能避免公司遭受進(jìn)一步調(diào)查;或者與執(zhí)法官員針鋒相對,指責(zé) 執(zhí)法官員的調(diào)查工作,制造不必要的緊張氣氛等等。實(shí)踐證明,這樣的應(yīng)對只會給被 調(diào)查企業(yè)帶來更不利益的后果。突然襲擊是執(zhí)法機(jī)構(gòu)與被調(diào)查企業(yè)的第一次接觸和 交鋒,俗話說,“病來如山倒,病去如抽絲”,這意味著與執(zhí)法機(jī)構(gòu)的接觸才剛剛開始, 因此

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