2022年注冊咨詢工程師復習資料

1、第5章 工程征詢服務的采購【本章構造】工程征詢服務的采購工程征詢服務的采購方式國內常用采購方式國際常用采購方式招標程序招標文獻資格預審與形成短名單工程征詢服務招標開標、評標與定標評標原則與措施合同談判與簽約投原則備工程征詢服務投標投標文獻的編制合同談判工程征詢服務費用的計算工程征詢服務的收費方式工程征詢服務收費原則【重點難點】1. 工程征詢服務采購實務2. 工程征詢服務招標實務3. 工程征詢服務投標實務4. 工程征詢服務費用計算【專家點評】本章內容重要波及采購的不同方式的選擇、招投標程序以及相應的工程征詢服務方式費用的計算。在復習過程中注重對細節(jié)部分的理解和記憶，加強對重要知識點的掌握。本章節(jié)

2、出題有三種形式，一種是評標的計算過程題目，一種是簡樸的問答題目，一種是評標過程挑錯的題目。三種題目中最難的是評標過程挑錯?！緝热萁庹f】第一節(jié) 工程征詢服務的采購方式一、國內常用的采購方式（一）有關法規(guī)1.中華人民共和國招標投標法規(guī)定，下列工程建設項目，涉及項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，必須進行招標：（1）大型基本設施、公用事業(yè)等關系社會公共利益、公眾安全的項目；（2）所有或者部分使用國有資金 HYPERLINK t _blank 投資或者國家融資的項目；（3）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。2.工程建設項目招標范疇和規(guī)模原則規(guī)定中規(guī)定，如

3、下范疇內的各類工程建設項目，涉及項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購（1）施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的；（2）重要設備、材料等貨品的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的；（3）勘察、設計、監(jiān)理等服務的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣以上的；（4）對于未規(guī)定的，容許采用競爭談判、直接委托等方式采購有關服務。3. 政府采購應執(zhí)行中華人民共和國政府采購法，政府采購，即各級國家機關、事業(yè)單位和團隊組織，使用財政性資金采購依法制定的集中采購目錄以內的或者采購限額原則以上的貨品、工程和服務的行為。中華人民共和國政府采購法（1）需要采購的貨品、工程

4、或者服務在中國境內無法獲取或者無法以合理的商業(yè)條件獲取的；（2）為在中國境外使用而進行采購的；（3）其她法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的。政府采購采用如下方式：公開招標；邀請招標；競爭性談判；單一來源采購；詢價；國務院政府采購監(jiān)督管理部門認定的其她采購方式。（二）公開招標 重要采購方式概念招標人依法以發(fā)布招標公示的方式邀請不特定的法人或者其她組織參與投標。特點采用這種方式可以吸引眾多的征詢單位參與投標。但是，采用這種招標方式，招標工作量較大、所需時間較多、招標費用較高，合用一般用于工作內容較復雜、投資額大的征詢項目（三）邀請招標概念招標人以發(fā)出投標邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織參與投標。是一種

5、有限競爭的招標方式。特點同公開招標相比較，邀請招標參與競爭的征詢單位數目少、招標工作量較小、可以節(jié)省招標的時間和費用，適合于工作內容相對不太復雜、金額不太大的征詢項目。合用根據國內有關文獻規(guī)定，需要公開招標的工程征詢服務項目，符合下列情形之一的，經項目審批部門批準，可以采用邀請招標方式選聘征詢單位：(1)項目的技術性、專業(yè)性較強或者環(huán)境資源條件特殊，符合條件的潛在投標人數量有限的；(2)建設條件受自然因素限制，如采用公開招標，將影響項目實行時機的；(3)采用公開招標，所需費用占征詢費用比例過大的；(4)法律、行政法規(guī)規(guī)定不適宜公開招標的。（四）競爭性談判概念由選聘人成立的談判小組分別與所選定的

6、幾家征詢機構（不少于3家）進行談判。合用（1）招標后沒有供應商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的；（2）技術復雜或者性質特殊，不能擬定具體規(guī)格或者具體規(guī)定的；（3）采用招標所需時間不能滿足顧客緊急需要的；（4）不能事先計算出價格總額的。程序按照中華人民共和國政府采購法的規(guī)定，采用競爭性談判方式采購的，應當遵循下列程序：1.成立談判小組。談判小組由采購人的代表和有關專家共三人以上的單數構成，其中專家的人數不得少于成員總數的三分之二。2.制定談判文獻。談判文獻應當明確談判程序、談判內容、合同草案的條款以及評估成交的原則等事項。3.擬定邀請參與談判的供應商名單。談判小組從符合相應資格條件的供

7、應商名單中擬定不少于三家的供應商參與談判，并向其提供談判文獻。4.談判。談判小組所有成員集中與單一供應商分別進行談判。在談判中，談判的任何一方不得透露與談判有關的其她供應商的技術資料、價格和其她信息。談判文獻有實質性變動的，談判小組應當以書面形式告知所有參與談判的供應商。5. 擬定成交供應商。談判結束后，談判小組應當規(guī)定所有參與談判的供應商在規(guī)定期間內進行最后報價，采購人從談判小組提出的成交候選人中根據符合采購需求、質量和服務相等且報價最低的原則擬定成交供應商，并將成果告知所有參與談判的未成交的供應商。（五）單一來源采購概念由采購人直接選定一家征詢單位，通過談判達到合同，為其提供工程征詢服務。

8、特點按照中華人民共和國政府采購法的規(guī)定，采用單一來源方式采購的，在保證采購項目質量和雙方商定合理價格的基本上進行采購。合用（1）只能從唯一供應商處采購的；（2）發(fā)生了不可預見的緊急狀況不能從其她供應商處采購的；（3）必須保證原有采購項目一致性或者服務配套的規(guī)定，需要繼續(xù)從原供應商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。二、國際常用采購方式除以上國內的措施在國外也使用以外，下面簡介框架合同和個人征詢專家的聘任：（一）框架合同框架合同通過公開招標、邀請招標相結合的兩階段招標選聘征詢單位，執(zhí)行框架合同征詢任務。第一階段1.選聘人擬定征詢服務框架合同范疇并編制招標文獻，2.然后按照公開招

9、標程序選聘，3.分別與經評審后排名前46名的征詢單位簽訂框架合同保存合同，形成保存征詢單位短名單。第二階段1.選聘人細化框架合同內的征詢任務并編制具體項目招標文獻，2.按照邀請招標的程序和評審措施，評審各保存征詢單位提供的具體項目的技術建議書和財務建議書，3.合用范疇合同金額在限額以內，需要較長時間陸續(xù)完畢的系列征詢服務項目，并符合下列情形之一的，可采用框架合同選聘方式：(1)工程項目管理征詢或幾種階段征詢的系列項目；(2)征詢服務內容和特點相似的項目；(3)征詢服務內容和特點不同的短期、簡樸的項目?？蚣芎贤绞剑莵喼揲_發(fā)銀行倡導的一種采購方式。（二）個人征詢專家的選聘做法1.2.專家條件選

10、聘個人征詢專家，應符合下列條件：個人可以獨立完畢，選聘征詢單位不值得；除辦公條件外，不需要個人所在單位提供支持、組織管理和承當責任；個人的經驗和資歷是重要的合格條件。合用聘任個人征詢專家，一般是承當課題研究、參與評審工作或擔任征詢顧問等，有的相對固定，有的“一事一聘”，視工程征詢任務的具體狀況而定，選聘過程和環(huán)節(jié)也因不同狀況而簡樸或復雜。第二節(jié) 工程征詢服務招標一、招標程序以公開招標方式選擇征詢單位的程序如下圖所示。二、招標文獻工程征詢公開招標程序采用公開招標方式的招標文獻涉及：招標公示、投標人須知、委托服務范疇、擬簽訂的合同條款以及規(guī)定投標人提交的其她有關材料。(一)招標公示1. 概念招標人

11、應當在各級政府的發(fā)展和改革部門以及其她有關行政主管部門指定的報刊、信息網絡或者其她媒介發(fā)布招標公示。2. 內容（1）招標人的名稱、地址和聯系方式；（2）招標項目的內容、規(guī)模、資金來源；（3）招標項目實行地點和征詢服務期限；（4）對投標人的資格和能力規(guī)定；（5）獲取資格預審文獻、招標文獻的措施及收費原則；（6）需要告知的其她事項。3. 注意事項除了不可抗力因素外，招標人在發(fā)布招標公示后不得無端終結招標。(二)投標人須知1. 概念投標人須知是招標文獻的重要構成部分，是指引投標人如何進行投標的重要文獻。2. 內容涉及：對投標人的資質規(guī)定、對投標文獻的規(guī)定、投標有效期、投標保證金、實地考察、招標文獻的

12、澄清與修改，以及投標、開標、評標和中標等有關規(guī)定。3. 對投標人的規(guī)定（1）投標人應完全按照投標人須知中的闡明編制與遞交投標文獻，對招標文獻提出的規(guī)定和條件作出實質性的響應，并分別包裝并密封技術建議書和財務建議書。（2）兩個以上法人或者其她組織構成一種聯合體的，以一種投標人的身份共同投標。聯合體各方不容許再單獨以自己名義或者參與此外的聯合體就同一項目進行投標。相似專業(yè)的單位構成的聯合體，按照資質級別低的單位確認投標人的業(yè)務承攬范疇。聯合體各方應指定牽頭人，即責任單位，并授權其代表聯合體所有成員負責投標和合同實行階段的主辦、協(xié)調工作，并向招標人提交由聯合體所有成員簽訂的授權書和共同投標合同。（3

13、）如果招標人或其代理機構需要對已經發(fā)出的招標文獻進行必要的澄清或者修改，則應在招標文獻規(guī)定的提交投標文獻截止時間至少15日前，以書面形式告知所有購買招標文獻的投標人，并將該澄清或者修改的內容作為招標文獻的構成部分。（三）委托服務范疇1. 概念招標人編制的“委托服務范疇”也稱“職責范疇”或“任務大綱”，是其規(guī)定征詢單位完畢的征詢任務的具體闡明文獻。2. 作用(1)委托服務范疇中擬定的工作范疇是被邀請的征詢單位編制建議書的根據。(2)委托服務范疇是雙方合同談判的重要文獻之一，經合適修改和補充構成合同文獻的構成部分。(3)對于金融機構的貸款項目，委托服務范疇在項目執(zhí)行機構和金融機構之間起到溝通作用，

14、有助于就項目范疇和目的達到一致。3. 內容典型的委托服務范疇應當涉及如下內容：(1)征詢項目背景材料；(2)征詢項目的工作范疇；(3)征詢項目目的、目的；(4)征詢項目所需的服務、調查及數據等；(5)客戶和征詢單位各自應盡的職責；(6)對征詢成果和征詢費用報價的規(guī)定；(7)評標措施、原則等。（四）合同條件1. 合同樣本選擇采用招標方式選聘征詢單位的合同條件文本，應當選用政府有關主管部門編制的原則格式，或者選用國際征詢工程師聯合會(FDIC)、有關行業(yè)協(xié)會編制的合同示范文本。2. 工程征詢服務合同書試行本中國工程征詢協(xié)會制定的工程征詢服務合同書試行本和根據試行本制定的工程征詢服務合同書(含8個分

15、冊)，分別合用于項目建議書編制、可行性研究報告編制、項目評估、招標征詢、工程勘查設計、工程監(jiān)理、合同管理和運營征詢等8個方面的征詢服務任務。3. 客戶征詢工程師原則服務合同書國際工程征詢項目，一般采用FIDIC編寫的客戶征詢工程師原則服務合同書(簡稱“白皮書”)作為合同條件文本草案，“白皮書”涉及合同書格式、通用條件和專用條件三個部分?！皩Ｓ脳l件”作為對“通用條件”的修改和補充，可以滿足各類征詢項目的特點和不同規(guī)定?！巴ㄓ脳l件”涉及下列基本內容：(1)合同中有關名詞的定義及解釋；(2)征詢工程師的義務：服務范疇，正常的、附加的和額外的服務，行使職權的條款；(3)客戶的義務：提供為完畢任務所需的

16、資料，設備設施和人員支持的資料；(4)職工：有關征詢專家和客戶支持人員、各方代表，以及人員更換的條款；(5)責任和保險：有關雙方的責任、補償與保險的條款；（6)合同的開始執(zhí)行、完畢、變更與終結的條款；(7)有關支付的條款；(8)一般規(guī)定：有關合同書的語言、遵循的法律、轉讓和分包、版權、專利等條款；(9)爭端的解決：對于損失或損害引起的索賠與仲裁的條款。三、資格預審與形成短名單（一）長名單征詢項目公開招標，通過招標公示征求有投標意向、與征詢任務專業(yè)規(guī)定對口的征詢單位參與競標，形成一種數目較多的候選名單，稱為長名單。如果是國際金融組織貸款項目，長名單中的征詢單位，可以從世界銀行注冊征詢單位數據庫中

17、選出，或者是對該征詢項目表達愛好的其她征詢單位。（二）短名單對長名單上的征詢單位進行資格預審，形成數目較少的短名單，可以按照一定方式進行。一方面由有關專家構成的委員會根據征詢單位提交的資格預審資料，裁減掉那些明顯不符合規(guī)定的機構，挑選所需專業(yè)領域內有實力的征詢單位，將長名單上的數目縮?。蝗缓笤侔凑找欢ǖ脑瓌t，審查若干因素，進一步選出技術水平高和經驗豐富工程征詢單位若干家，形成“短名單”。擬定短名單時考慮的重要因素和條件涉及：(1)征詢單位完畢的類似項目的工作經驗；(2)征詢單位在項目所在地的類似地區(qū)的工作經驗；(3)征詢單位的技術水平和綜合實力。招標人或代理機構對投標人的資格預審應本著公平、公

18、正的原則進行，但凡資格預審合格的潛在投標人都應被容許參與投標，不得以任何不合理的條件或者歧視性規(guī)定，限制、排斥資格預審合格的潛在投標人參與投標。四、開標、評標與定標(一)開標開標應在投標人須知中規(guī)定的時間和地點進行，并邀請所有投標人出席。開標前，由投標人或授權代表檢查其投標文獻的密封狀況，也可以由招標人委托的行政監(jiān)督機構或公證機構檢查并公證；經確認無誤后，由工作人員當眾拆封、宣讀有關內容。開標過程應當記錄，并存檔備查。(二)評標評標由評標委員會負責。評標委員會由招標人的代表和有關專家共5人以上單數構成，其中技術、經濟等方面專家不得少于成員總數的23。評標委員會專家，應當從事有關領域工作滿八年并

19、具有高檔職稱或者具有同等專業(yè)水平，由招標人從國家發(fā)展和改革部門、其她有關行政主管部門或者招標代理機構、甲級工程征詢單位專家?guī)靸扔嘘P專業(yè)的專家名單中擬定，一般采用隨機抽取方式擬定。與投標人有利害關系的人不得進入有關項目的評標委員會。評標委員會成員的名單，在招標成果擬定前保密。評標委員會按照招標文獻規(guī)定的評標措施和原則評標。(三)定標評標委員會通過評標擬定中標候選人，并排列名次。排名第一的中標候選人將一方面被邀請參與合同談判并簽訂合同，如果排名第一的征詢單位放棄中標，或者中標無效，或者因不可抗力提出不能履行合同，或者招標文獻規(guī)定應當提交履約保證金而在規(guī)定的期限內未能提交，招標人可以邀請排名第二的中

20、標候選人參與談判。前三名均未簽合同，應當重新招標。招標人應當在接到評標委員會書面報告后15日內，根據評標委員會的推薦成果擬定中標人，或者授權評標委員會直接擬定中標人。招標人應當自擬定中標人之日起，在15日內向有關行政監(jiān)督管理部門提交招標投標的書面報告。(四)評標、定標過程保密與延長評標、定標過程應當嚴格保密。參與評標、定標的人員不得泄露也許影響公平競爭的有關狀況，不得在規(guī)定投標人對其投標文獻進行必要的闡明或解釋時暗示、誘導投標人或與投標人串通投標。評標、定標工作應當在投標人須知規(guī)定的投標有效期結束日30天前完畢。如不能按期完畢，招標人應五、評標原則與措施（一）國內一般采用的評標措施由于征詢服務

21、是智力服務的特點，不適宜用服務費用的報價高下為評標的重要因素，因此一般采用綜合評價法。（ 6個環(huán)節(jié)）（二）國際上一般采用的評標措施招標人可以根據其對征詢服務質量、服務費用的具體規(guī)定，選擇征詢項目評標原則和措施。一般采用的評標原則與措施有：質量成本評估法、質量評估法、固定預算評估法、經評審的最低投標價法，以及法律、法規(guī)和規(guī)章容許的其她措施。(一)質量成本評估法合用合用于委托服務范疇明確、專業(yè)技術不太復雜、征詢服務成本容易計算的征詢服務項目。特點重要考慮服務質量（不小于等于80%），兼顧成本（不不小于等于20%）注重質量，兼顧成本做法第一步：評審技術建議書1.采用百分制評價原則的，技術建議書的滿分

22、為100分，其中有關工作經驗及業(yè)績占010分，工作措施及技術路線占2050分，重要征詢人員占3060分。2.總分低于滿分75的技術建議書將被否決，相應的財務建議書被原封退回。3.技術建議書評審完畢后，招標人將財務建議書開標的時間和地點，告知技術建議書評審合格的投標人。第二步：財務建議書開標1.由工作人員當眾拆封、宣讀技術建議書合格的投標人的名稱、技術建議書得分及投標報價。2.采用百分制評分的，合理的最低報價的財務建議書定為100分，其她財務建議書得分及按其報價成比例遞減。3.不能滿足招標文獻規(guī)定的或者計費不合理的財務建議書將被否決。第三步：綜合評標1.將技術建議書和財務建議書的得分分別加權求和

23、，得出投標文獻的綜合分數。2.財務建議書權重最高不超過20，相應的技術建議書權重不低于80。第四步：推薦中標1.按照投標人的綜合得分由高到低進行排隊。2.推薦綜合分數排名第一的投標人為首位中標候選人。(二)質量評估法合用合用于技術復雜、專業(yè)性強、特別強調征詢成果質量的項目。特點僅僅考慮質量，財務標僅僅作為合同談判時的內容質量第一，成本談判做法第一步：評審技術建議書1.評標委員會完畢符合性審查后，一方面評審技術建議書，按照上述對技術建議書的評審原則和措施進行評價，通過打分衡量各征詢單位提交的技術建議書的水平和質量。2.通過比較，排列出征詢單位的先后順序，推薦排名第一的投標人為首位中標候選人。3.

24、如果采用百分制評分，總分達不到最低合格分75分的，或采用其她評分原則，總分低于滿分75的技術建議書將被否決。第二步：合同談判1.在與排名第一的投標人進行合同談判時，其財務建議書才被拆封、宣讀，只作為談判的內容之一。征詢費用的高下不作為與否中標考慮的重要根據。2.招標人與中標人簽訂合同后，未中標人的財務建議書將被原封退回。(三)固定預算評估法合用合用于費用預算精確、固定的常規(guī)性征詢服務項目特點質量和成本都重要。質量排名，成本高限。做法第一步：評審技術建議書1.評標委員會完畢符合性審查后，一方面評審技術建議書，計算得分并排名。2.如果采用百分制評分，總分達不到最低合格分75分的，或采用其她評分原則

25、，總分低于滿分75的技術建議書將被否決。第二步：財務建議書開標1.拆封技術建議書合格的投標人的財務建議書并宣讀報價。2.不能滿足招標文獻規(guī)定或超過預算的財務建議書將被否決。這一點也是“一票否決”第三步：推薦中標1.從財務建議書合格的所有投標人中，推薦技術建議書排名最前的投標人為首位中標候選人。2.達不到技術規(guī)定最低合格分的投標人的財務建議書原封退回。(四)經評審的最低評標價法合用合用于有慣例和通用原則且風險低、技術簡樸的征詢服務項目。特點達到質量規(guī)定的，價格最低中標質量通過，價格最低。做法第一步：評審技術建議書1.采用經評審的最低評價法，評價委員會完畢符合性審查后，一方面評審技術建議書，計算得

26、分并排名。2.如果采用百分制評分，總分達不到最低合格分75分的，或采用其她評分原則，總分低于滿分75的技術建議書將被否決。第二步：財務建議書開標1.然后拆封和評審技術建議書合格的投標人的財務建議書2.根據招標文獻中規(guī)定的評審報價調節(jié)措施，將所有投標報價調節(jié)為評標價。第三步：推薦中標1.從中推薦評財務建議書標價最低的投標人為首位中標候選人。2.達不到技術規(guī)定最低合格分的投標人的財務建議書原封退回。六、合同談判與簽約招標人向中標人發(fā)出中標告知書，邀請其就合同文獻及有關事宜進行談判。合同談判不得變化委托服務范疇、技術建議書、財務建議書的實質性內容。招標人通過談判，進一步審查投標人征詢服務實行方案與否

27、可行、各項技術措施與否合理；進一步審查項目實行班子征詢人員的配備和實力與否得當，能否保證項目規(guī)定的質量和進度；審查財務建議書中征詢服務費的構成與數額與否合理；澄清有關合同條款含義，并結合招標項目的具體狀況，在“專用條件”中對“通用條件”的某些條款內容進行修改和補充；進一步明確客戶和征詢單位雙方的權利、責任和義務。征詢服務合同文獻構成及其解釋順序如下：(1)合同書(含補充合同)； (2)中標告知書； (3)合同專用條件； (4)合同通用條件；(5)委托服務范疇； (6)技術建議書； (7)財務建議書； (8)其她技術文獻與資料。【注意事項】中標人應當自發(fā)出中標告知書之日起30日內，與中標人完畢談

28、判并簽訂合同。招標人應當在與中標人簽訂合同后5個工作日內，向中標人和未中標人一次性退還投標保證金。招標文獻中規(guī)定予以未中標人經濟補償的，也應在此期限內一并給付。第三節(jié) 工程征詢服務投標一、投原則備如果工程征詢單位準備參與某項征詢項目的投標，一方面應做好投標前的準備工作，重要是組織征詢投標班子和編寫征詢單位實力簡介文獻；加強與客戶的溝通，進行進一步的調查研究，以獲取更具體的有關信息，努力求取被列入招標短名單中。(一)組織征詢項目的投標班子一種好的投標班子是爭取獲得征詢項目的基本保證。(1)認真填報、及時遞交資格預審文獻，積極爭取列入短名單中。(2)編制并積極向招標人提交本征詢單位“實力簡介文獻”

29、，讓招標人充足理解本單位的實力、水平和信譽。(3)加強與客戶的聯系，具體理解客戶對征詢服務的規(guī)定。(4)通過多種渠道，盡量收集與項目有關的信息資料。(5)研究制定初步的投標籌劃，認真考慮承當征詢任務的專家人選。(二)實力簡介文獻“實力簡介文獻”，為進入短名單發(fā)明條件。征詢單位實力簡介文獻的內容一般涉及：(1)征詢單位的背景與機構。(2)征詢單位的資源狀況。(3)征詢單位的業(yè)務與經驗。(4)征詢單位的榮譽和信譽。二、投標文獻的編制工程征詢服務的投標文獻一般采用“建議書”的形式，建議書分為技術建議書和財務建議書。征詢單位在通過資格預審進入了短名單，并購買了招標文獻之后，應立即著手建議書的編制工作。

30、(一)編制準備工作在正式編制建議書之前，應充足做好各項準備工作，以便能編寫出高水平的征詢服務投標文獻。這些準備工作涉及3部分1認真研究招標文獻2充足理解工程項目的有關信息3合理選配執(zhí)行任務的征詢專家(二)技術建議書的編制技術建議書應根據招標文獻中投標人須知、委托服務范疇的規(guī)定編制。典型的技術建議書可參照下述構造形式和內容編寫。1. 概述2投標單位概況3工程征詢的經驗4對本項目的理解5對委托服務范疇的理解與建議6完畢任務的措施與途徑。本部分為技術建議書的核心內容。具體描述為完畢任務擬采用的措施、途徑和環(huán)節(jié)，涉及：完畢征詢任務的總體方案與籌劃、各子項任務的劃分、工作原則、技術措施、質量保證體系、提

31、交成果的方式、內容和時間。7工作進度籌劃8征詢人員工作安排簡介項目組組長和成員的構成，簡述重要征詢人員資歷和工作經驗；征詢單位總部對項目組的支持；項目組每個成員的任務分工及其工作時間安排籌劃。征詢人員的工作安排可用橫道圖表達，并作為財務建議書中費用估算的時間根據。9需要客戶提供的協(xié)助10附件技術建議書的附件一般涉及：(1)委托服務范疇；(2)征詢單位從事類似征詢項目實例(按招標文獻的格式和規(guī)定填寫)；(3)項目構成員和征詢單位重要支持人員簡歷(按招標文獻的格式和規(guī)定填寫)；(4)征詢單位實力簡介；(5)客戶規(guī)定的其她文獻資料。(三)財務建議書的編制財務建議書也稱商務建議書，征詢單位應按照招標文

32、獻的規(guī)定編寫。一般在招標文獻投標人須知規(guī)定了財務建議書的內容和格式，其中涉及規(guī)定填寫的表格和數據等。財務建議書的內容一般涉及：(1)征詢費用估算措施及財務建議書的編制闡明；(2)征詢費用總金額，涉及：征詢人員的酬金、可報銷費用和不可預見費的金額；(3)征詢人員酬金的估算明細；(4)可報銷費用估算明細；(5)不可預見費估算；(6)附件。涉及：支付程序和支付方式；由注冊會計師審計的征詢單位資產負債表和損益表、社會福利明細表等。三、合同談判工程征詢單位在接到客戶的談判告知后，應準時派出談判小組（一般由編寫建議書的負責人、財務和法律人員、項目組組長等人構成）前去指定地點參與合同談判。談判小組組長應持有

33、公司法定代表人簽訂的授權書，證明她有資格代表本單位進行談判以達到具有法律效力的合同。在談判前，要做好談判的準備：擬定出談判大綱，列出征詢單位但愿在談判中需要解決的問題和解決方案；擬定談判小組組長的授權范疇；整頓好談判使用的參照資料。從征詢單位的角度進行合同談判，應特別注意下列問題：(1)辨別合同生效期和征詢服務開始日期；(2)(3)征詢單位需要客戶提供的支持應具體開列出來，并作為合同的一部分；(4)明確支付的細節(jié)，如支付方式、支付時間、外匯支付方式和比例、延期支付的補償等；(5)明確稅務、保險等方面雙方各自應盡的責任和義務；(6)雙方通過談判獲得一致意見并簽訂合同書之后，征詢項目就進入實行準備

34、階段。第四節(jié) 工程征詢服務費用計算不同性質和內容的工程征詢項目，簽訂不同類型的合同，采用不同的計費方式。常用的征詢服務收費方式有人月費單價法、按日計費法、成本加酬金計費法、總價法、工程造價比例法以及顧問費法等多種措施。其中，人月費單價法是目前國際上較廣泛采用的一種工程征詢費用的估算措施，也是國際競爭性工程征詢招標常用的費用計算措施。一、人月費單價法（掌握）人月費單價法應用人月費單價法計算工程征詢服務費用，由酬金、可報銷費用和不可預見費三部分構成。1.酬金征詢項目的酬金部分由承當征詢任務全體成員酬金總和構成。每位征詢人員的酬金數額 =人月費率人月數。人月費率人月費率也稱月酬金，由征詢人員的基本工

35、資、社會福利費、海外津貼與艱苦地區(qū)津貼，以及征詢單位管理費和利潤構成。1)基本工資。征詢單位付給征詢人員的月工資，不涉及其她額外收入。2)社會福利費。征詢單位為工作人員支付的社會保障費及其她福利和津貼費。社會福利費一般取基本工資的某個比例計算。3)海外津貼與艱苦地區(qū)津貼。其數額根據不同的國別和地區(qū)以及生活條件的艱苦限度來擬定。4)征詢單位管理費。征詢單位用于行政管理和業(yè)務經營活動方面的費用，一般以單位的年度費用支出為根據。這項費用可以采用基本工資的某個比例計算。根據某些國際金融組織的規(guī)定，社會福利費、征詢單位管理費可分別按與基本工資的比例關系計算，所占比例要根據上年度(世界銀行規(guī)定為前3年)征

36、詢單位損益表、社會福利費明細表和管理費明細表中的實際數據擬定。因此，在財務建議書中報價時，應附有通過注冊會計師事務所審計的損益表、福利明細表和管理費明細表作為證明材料。5)征詢單位利潤。指稅前利潤，一般以基本工資、社會福利費和征詢單位管理費之和的比例來計算。在工程征詢市場上，由于征詢人員來自不同的國家，自身的技術水平不同，征詢項目的復雜限度不同，人月費率的數額彼此相差很大，其取值范疇一般為500025000美元月。人月數人月數是以月數計算的征詢人員的工作時間。根據委托服務范疇對征詢任務所作的闡明，可擬定預期的征詢工作類型和范疇、工作深度和進度，編制具體的作業(yè)籌劃、專業(yè)分工與人員配備，以及相應的

37、進度籌劃。進度籌劃一般以簡樸直觀的“橫道圖”表達，作為計算各位征詢人員工作月數的根據。由此可以很容易地得到每個征詢人員的人月數。運用已計算出的人月費率和人月數相乘，可以分別計算出每個征詢人員的酬金。項目的所有征詢人員的酬金之和就是應支付的征詢服務費中的酬金部分。2可報銷費用可報銷費用是為執(zhí)行征詢服務任務而發(fā)生的工作費用，客戶按具體開支準予報銷。(1)國際與國內交通旅行費；(2)食宿費(世行、亞行規(guī)定每一類地區(qū)有相應的食宿原則)；(3)通訊費；(4)多種資料的編制、打印、復印、傳遞費；(5)辦公設備、用品費；(6)為本地提供的設施和服務所付的費用；(7)其她工作費用。3不可預見費不可預見費是指在

38、執(zhí)行征詢任務的過程中發(fā)生在酬金和可報銷費用之外的費用。例如由于工作量額外增長而導致的征詢專家酬金；由于通貨膨脹、匯率波動而引起的成本費用的增長等。該項費用相稱于客戶的備用金，一般取酬金和可報銷費用之和的515。如果不發(fā)生上述狀況，業(yè)主則不支付這項費用。合計征詢人員的酬金 + 可報銷費用 + 不可預見費 = 征詢服務費用。二、按日計費法（理解）征詢服務費 = 征詢人員每日費率相應的工作日數 + 其她非工資性支出【注意事項】1. 其她非工資項支出如差旅費、辦公費等由雇主直接補償。2. 工作日按8小時計算，涉及征詢人員為執(zhí)行征詢任務時所付出的所有時間，如旅途時間等。加班時間應相應提高費率。三、成本加

39、固定酬金法（理解）征詢服務費 = 雙方討論批準的估算成本 + 報酬（酬金）【注意事項】1. 估算成本涉及征詢人員的工資與多種社會福利費，辦公費、旅差費等可報銷費用，以及征詢項目的管理費；酬金（不可調）涉及征詢單位的利潤、征詢專家的獎金等，數額大小根據服務范疇和復雜限度等。2. 若征詢人員與雇主商定需要增長人員以便按原定期限完畢任務，則一般應增付給她們的只是成本費用，而不增長酬金或利潤。四、總價法即以總價計算征詢費用的措施，涉及固定總價和調節(jié)總價兩種形式。五、工程造價比例法即按工程項目建設總投資的某個比例來計算征詢費用，一般狀況下，工程造價低或技術復雜的項目取費比例較高。六、顧問費法1. 定義即

40、雇主以支付顧問費的方式聘任個人征詢專家或征詢公司在一段時間內提供征詢服務。與公司客戶顧問律師類似。2. 合用范疇持續(xù)時間較長、隨時也許需要征詢的項目合用該措施。3. 注意事項顧問費的高下與征詢服務的性質、工作內容和價值以及征詢專家的經驗、專業(yè)知識和技術水平有關，其支付方式可以按月支付，也可以按雙方商定的其她方式支付。對于一種項目采用哪一種或同步采用哪幾種計費方式，完全取決于征詢項目的工作內容和性質、采用的合同類型等。對于征詢服務范疇非常明確，并且征詢公司可以控制費用的項目，可采用總價法、工程造價比例法、成本加酬金支付措施；對于服務范疇不太明確或難以擬定的項目，可采用人月費單價法、按日計費法、顧

41、問費法等?！揪毩曨}】1. 一家跨國公司對一套石油鉆探設備實行公開招標，設備技術復雜，只有少量幾家潛在投標人可供選擇。招標人規(guī)定投標有效期為90天。發(fā)布招標信息后，有4家投標申請人提交投標文獻，并提交了投標保證金，保證金有效期為120天。招標文獻中規(guī)定的評標措施為經評審的最低投標價法?！締栴}】上述有些做法不當，請簡述理由?！窘獯稹浚?）不能實行公開招標，因設備技術復雜，只有少量潛在投標人可供選擇，應采用邀請招標方式。（2）投標保證金的有效期超過了投標有效期30天，不當，因貨品招標投標規(guī)定，投標保證金的有效期應與投標有效期一致。（3）不能采用經評審的最低投標價法，因該設備技術復雜，最佳采用綜合評估

42、法。2. 某招標項目采用基于咨洵單位資歷的評價措施，評標委員會有6名人員，其中技術、經濟等專家5名。技術難度較大，因此設定技術標的權重為80%，商務標的權重為20%。技術標的評審分為三個重要部分，各以百分制計分，分項權重分別為：公司的資歷和經驗20%;完畢任務采用的實行方案40%;參與的核心人員配備40%。有A、B、C三家單位參與投標競爭，四位評委打分。其中三家單位的報價為120、125、100萬元。各評委對三家公司的評分如下。評委評價要素A公司B公司C公司甲公司資歷和經驗907080實行方案808090核心人員708580乙公司資歷和經驗857585實行方案807590核心人員758070丙

43、公司資歷和經驗806585實行方案907075核心人員807580丁公司資歷和經驗758075實行方案808085核心人員707085【問題】（1）采用基于征詢單位資歷的評價措施與否合理?簡述合理或不合理的理由。（2）評標委員會的成員數量與否合理，如何修改?（3）寫出評審的過程，最后選出中標候選人。(計算成果取2位小數)【解答】（1） 采用咨向單位資歷的評價措施是不合理的，理由是：從資料中可以看出，該項目有一定技術難度，并且其中報價也有一定的參照價值，需要同步權衡質量和價格，因此應選擇基于質量成本評估法。（2） 評標委員會的成員人數應當為5人以上的單數，其中：技術、經濟等方面的專家不得少于總數

44、的三分之二。因此，成員人數應為7人。（3） 評標過程技術標的評審分別計算評標委員會四位評委對A、B、C三家的評分：A公司=(90+85+80+75)/420%十(80+80+90+80)/440%十(70+75+80+70)/440% =82.520%+82.540%+73.75 40% =79B公司=72.520%十76.2540%十77.540%=76C公司=81.2520%+8540%十78.7540%=81.75商務標的評審三家單位C的報價最低，取值為100分，則：A公司商務標得分：(100/120)100=83.33D公司商務標得分：(100/125)100=80綜合得分A公司：79

45、80%十83.3320%=79.87B公司：7680%十8020%=76.8C公司：81.7580%十10020%=85.4根據上述得分，C公司得分最高，因此選擇C公司為中標單位?！军c評】該題重要是考核應試者對征詢服務招投標的評標措施的應用，掌握什么項目適合什么措施;接下來按照技術標評審、商務標評審、綜合評審的順序計算得分，都是簡樸的加減乘除，計算比較簡樸;最后取分數最高者為中標單位。3. 擬定短名單時考慮的重要因素和條件涉及哪些？【解答】擬定短名單時考慮的重要因素和條件涉及：(1)征詢單位完畢的類似項目的工作經驗；(2)征詢單位在項目所在的類似地區(qū)的工作經驗；(3)征詢單位的技術水平和綜合實

46、力。4. 實力簡介文獻作用是什么？內容一般有哪些？【解答】“實力簡介文獻”是簡介征詢單位狀況的材料。為進入短名單發(fā)明條件。征詢單位實力簡介文獻的內容一般涉及：(1)征詢單位的背景與機構。 (2)征詢單位的資源狀況。 (3)征詢單位的業(yè)務與經驗。(4)征詢單位的榮譽和信譽。5. 技術建議書的核心內容是什么？重要內容涉及哪些？【解答】技術建議書的核心內容是“完畢任務的措施與途徑”。重要內容涉及：完畢征詢任務的總體方案與籌劃、各子項任務的劃分、工作原則、技術措施、質量保證體系、提交成果的方式、內容和時間。本部分為技術建議書的核心內容。6. 請闡明框架合同兩個階段各自的程序是什么?【解答】第一階段：選

47、聘人擬定征詢服務框架合同范疇并編制招標文獻，然后按照公開招標程序選聘，分別與經評審后排名前46名的征詢單位簽訂框架合同保存合同，形成保存征詢單位短名單。第二階段：選聘人細化框架合同內的征詢任務并編制具體項目招標文獻，按照邀請招標的程序和評審措施，評審各保存征詢單位提供的具體項目的技術建議書和財務建議書，從中選定綜合分數排名第一的征詢單位，并與其談判和簽訂框架合同內具體項目征詢服務合同。7. 請闡明框架合同的合用范疇？【解答】合同金額在限額以內，需要較長時間陸續(xù)完畢的系列征詢服務項目，并符合下列情形之一的，可采用框架合同選聘方式：(1)工程項目管理征詢或幾種階段征詢的系列項目；(2)征詢服務內容

48、和特點相似的項目；(3)征詢服務內容和特點不同的短期、簡樸的項目。框架合同方式，是亞洲開發(fā)銀行倡導的一種采購方式。8. 國際工程征詢項目，采用FIDIC編寫的客戶征詢工程師原則服務合同書(簡稱“白皮書”)作為合同條件文本草案，“通用條件”涉及那些基本內容？【解答】“通用條件”涉及下列基本內容：(1)合同中有關名詞的定義及解釋；(2)征詢工程師的義務：服務范疇，正常的、附加的和額外的服務，行使職權的條款；(3)客戶的義務：提供為完畢任務所需的資料，設備設施和人員支持的資料；(4)職工：有關征詢專家和客戶支持人員、各方代表，以及人員更換的條款；(5)責任和保險：有關雙方的責任、補償與保險的條款；（

49、6)合同的開始執(zhí)行、完畢、變更與終結的條款；(7)有關支付的條款；(8)一般規(guī)定：有關合同書的語言、遵循的法律、轉讓和分包、版權、專利等條款；(9)爭端的解決：對于損失或損害引起的索賠與仲裁的條款。9. 背景資料某項目業(yè)主擬興建高速公路工程項目，在該工程招標前，業(yè)主一方面選擇了一家征詢機構承當了該項目設計、施工及設備材料的招標任務。【問題】1. 業(yè)主合適采用什么措施評價選擇征詢機構?對投標的征詢單位技術標的征詢質量評審的重要內容有哪些?2. M招標代理機構中標并受業(yè)主委托，全權負責解決項目招標事務。在各施工合同標段招標時，為保證評價的公正性，按規(guī)定代理機構應組織臨時的評標委員會，由評標委員會根

50、據招標文獻規(guī)定的評標原則和措施對該標段的所有投標文獻進行評審。那么，M招標代理機構如何組織評標委員會?3. 在某一施工標段的評價中發(fā)現了如下幾種問題，應如何解決?(1)A投標人的總報價的大寫金額與小寫金額不一致;(2)投標文獻中規(guī)定各投標單位以銀行保函或銀行保付匯票方式提供投標擔保，并在交投標文獻時同步提交，但B投標人未能及時提供上述保證;(3)C投標人的投標文獻有單位公章，但沒有法定代表人或經法定代表人授權的代理人的簽字或印章;(4)A投標人在匯總總報價時，漏掉了一種分項工程的費用。(5)D投標人在投標文獻中提出：考慮到施工的難度，將投標文獻規(guī)定的總工期延長三個月。(6)由于該標段比較復雜，

51、評價的時間較長，在招標文獻規(guī)定的投標有效期結束日30個工作日之前無法完畢評標和定標工作。(7)經符合性評審后，該標段最后有效投標只有兩家。4. 在車輛采購標評標時，在投標價格評審階段采用綜合評標價法，評標價格是如何擬定的?它與投標價之間是什么關系?【解答】1. 考慮工程比較復雜和專業(yè)化，業(yè)主可采用基于質量的評標措施或基于質量和費用的評標措施，采用后者要注意質量與價格的權重。對投標的征詢機構征詢質量的評審重要內容涉及：(1)投標人與該工作任務的有關經驗;(2)為完畢征詢任務擬采用的措施和途徑;(3)參與該項征詢服務的核心人員。2. 評標委員會由招標人或其委托人的招標征詢機構中熟悉有關業(yè)務的代表，

52、以及有關技術，經濟方面的專家構成，成員人數5人以上單數，其中技術、經濟方面的專家不得少于成員總數的2/3。在專家成員中，技術專家重要負責對投票中的技術部分進行評審;經濟專家重要負責對投標中的商務部分進行評審。3.(1)A投標人報價的大寫金額與小寫金額不一致，不影響投標文獻的有效性，按規(guī)定以大寫金額為準。(2)B投標人未能按招標文獻的規(guī)定提供投標擔保，屬于重大偏差，視為未能對招標文獻做出實驗性的響應，應作出廢標解決。(3)C(4)A投標人在匯總總標價時，漏記錄一項分項工程費用，屬于細微偏差，不影響投標的有效性。評標委員會應用書面形式規(guī)定A投標人在評標結束前予以補正。拒不補正的，在具體評審時，可以

53、對此作出不利于該投標人的量化解決(量化原則應當在招標文獻中規(guī)定)。(5)D投標人投標文獻中規(guī)定延長招標文獻規(guī)定的工期，可視為未能對招標文獻做出實質性的響應，應作廢標解決。(6)按規(guī)定，評標和定標應在投標有效期結束日30個工作日之前完畢。不能在此日期之前完畢的，招標人應當告知所有投標人延長投標有效期?；亟^延長投標有效期的投標人有權收回投標保證金。批準延長投標有效期的投標人應當相應延長其投標擔保的有效期，但不得修改投標文獻的實質性內容。因延長投標有效期導致投標人損失的，招標人應當予以補償。(7)經符合性評審后，該標段有效投標只有兩家，評標委員會決定與否否決所有投標。如果評標委員會沒有否決，可對兩家

54、有效投標做出評審，做出評標決策，向招標人提交書面評標報告，推薦中標候選人。如果評標委員會決定否決所有投標，招標人應當依法重新招標。4. 采用綜合評標價法是指以報價為基本，將各評審要素按預定的措施換算成相應的價格，在原投標價上增長或扣減該值而形成評標價格。評標價格最低的投標書為最優(yōu)。各評審要素除了投標價格以外，重要有：運雜費用、交貨期、付款條件、零配件和集后服務、設備性能和生產能力。【歷年真題預測】一.【考題】（20分）某業(yè)主擬招標選擇一家工程征詢公司來編制某項目可行性研究報告，資格預審后有三家符合原則條件的工程征詢公司參與了投標。本次評標，技術標的權重為70，商務標的權重為30。技術標對工程征

55、詢公司的經驗、本項目擬采用的征詢措施和項目組人員構成三個分項進行評審，分項權重分別為20、30和50。評標委員會由5人構成，評委們對三家征詢公司的技術標評提成果如表4所示。三家征詢公司的投標報價分別為：A公司120萬元，B公司115萬元，C公司125萬元。表1技術標評價打分表【問題】1征詢服務招標的一般采用的評標原則與措施有哪些種類?各自的合用是什么?2計算評標成果，并選出中標的工程征詢公司(商務標的評分，以最低報價為100分，其他報價得分按其報價成反比遞減)。【解答】1一般采用的評標原則與措施有：質量成本評估法、質量評估法、固定預算評估法、經評審的最低投標價法。質量評估法：合用于技術復雜、專

56、業(yè)性強、特別強調征詢成果質量的項目。固定預算評估法：合用于費用預算精確、固定的常規(guī)性征詢服務項目。經評審的最低投標價法：合用于有慣例和通用原則且風險低、技術簡樸的征詢服務項目。2評標過程（1）技術標評提成果如下表所示。表5（2）商務標評提成果如下表所示：三家單位中B的報價最低，取值為100分，則：表6（4）由上述計算可知，C公司得分最高，因此，選擇C公司為中標單位。二. 【考題】（20分）W自來水廠建設項目(如下簡稱W項目)使用國債資金，在擬定施工招標方案時，招標人決定W項目自行招標，并采用邀請招標方式選擇施工隊伍，評標措施采用經評審的最低投標價法，招標人授權評標委員會直接擬定中標人。在招標評

57、標過程中發(fā)生了如下事件：事件1：本次招標向A、B、C、D、E共5家潛在投標人發(fā)出邀請，A、B、D、E潛在投標人均在規(guī)定的時間內提交了投標文獻，C潛在投標人沒有提交投標文獻;事件2：評標委員會由5人構成，其中招標人代表1人，招標人上級主管部門代表1人，其他3人從省政府有關部門提供的專家名冊中隨機抽取產生;事件3：在評標過程中，發(fā)現A投標人的投標文獻沒有按照招標文獻規(guī)定的格式進行編制;事件4：在評標過程中，發(fā)現D投標人的投標文獻商務部分中有2處用大寫表達的數額與用小寫表達的數額不一致?！締栴}】1. W項目施工與否必須進行招標?為什么?2. W項目與否可以由招標人自行決定采用邀請招標的方式擬定施工隊

58、伍?為什么?3. 如何解決事件1至事件4并簡樸陳述理由。4. 評標委員會根據什么條件推薦中標候選人，并如何擬定中標人?在什么條件下招標人可以依次擬定排名第二、三的中標候選人為中標人?【解答】1. 必須進行招標，W項目使用了國債基金，而招標法規(guī)定所有或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目必須進行招標。2. 不可以，由于W項目使用了國債基金，項目采用邀請招標方式，應得到項目原審批部門的批準。3. 事件1：C在招標文獻規(guī)定提交投標文獻的截止時間后送達投標文獻，招標人應當拒收;事件2：招標人代表1人即可，上級主管部門代表應當被取消;由于其中技術、經濟等方面的專家不得少于成員總數的三分之二，并且評標

59、委員會成員人數應為5人以上單數，因此再從專家?guī)熘性匐S機抽取1人。事件3：可以規(guī)定投標人進行修改，由于修改的內容并未變化招標文獻的實質性內容;事件4：此屬于細微偏差，投標文獻仍然有效，按法律規(guī)定，兩者不一致的以大寫金額為準。4. 此案例是應用經評審的最低投標價法進行評標的，評標委員會通過對技術標的和商務標的的打分完畢評標后，應當向招標人提出書面評標報告，并推薦綜合分數在前三位的投標人為中標候選人。這些中標人候選人應當符合下列條件之一：(1)可以最大限度地滿足招標文獻中規(guī)定的各項綜合評價原則;(2)可以滿足招標文獻的實質性規(guī)定，并且經評審的投標價格最低;但是投標價格低于成本的除外。招標人也可以授權評標委員會直接擬定中標人。排名第1的中標候選人為中標人。當中標人因放棄中標或者不可抗力因素而未與招標人簽訂合同步，或者在規(guī)定期限內未能提交履約保證金的，三. 【考題】（20分）A省公路管理部門運用世界銀行貸款建設由B市通往該省T港口的高速公路項目(簡稱BT高速公路)。BT高速公路全長114km，于初動工，底竣工，并于1月投入運營。初，A省公路管理部門決定開展該項目的后評價工作，并組織了征詢招標，C征