2022年證券從業(yè)歷年考試真題

1、證券從業(yè)歷年考試真題預測下載證券從業(yè)預約式考試真題預測、模擬題盡收其中，千名業(yè)界權威名師精心解析，精細化試題分析、完美解析一網(wǎng)打 盡！在線做題就選針題庫： HYPERLINK t 一、單選題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。如下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目規(guī)定。)1.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于我司上季末總資產的()。A.10%B.20%C.30%D.40%2.一般，股票分割往往會導致股價()。A.上漲B.下降C.不變D.急劇下降3.指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與()的選擇有密切關系。A.成分股票B.基本指數(shù)C.受托人D.投資人4.有關金融期權與金融期貨，

2、下列論述錯誤的是()。A.金融期權與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相似的B.運用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動導致的損失的同步，也必須放棄若價格有利變動也許獲得的利益C.通過金融期權交易，既可避免價格不利變動導致的損失，又可在相稱限度上保住價格有利變動而帶來的利益D.在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目的5.由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于()。A.利率風險B.經(jīng)濟周期波動風險C.購買力風險D.違約風險6.下列有關公司年金的表述，錯誤的是()。A.公司年金不得購買投資性保險產品B.公司年金

3、不得用于信用交易，不得用于向她人貸款，但可用于短期債券回購C.公司年金的受托人可以指定專業(yè) HYPERLINK :/show/3811268.html&p=百度&c=news&n=10&t=tpclicked3_hc&q=chinacpunioncpr&k=%CD%B6%D7%CA&k0=%CD%B6%D7%CA&k1=%C6%DA%BB%F5&k2=%D6%A4%C8%AF%BD%BB%D2%D7&k3=%D6%A4%C8%AF%BD%BB%D2%D7%CB%F9&k4=%B1%A3%CF%D5&k5=%C6%DA%C8%A8&sid=46db980a2065145&ch=0&tu=u130

4、5503&jk=610a80b28f81110f&cf=29&fv=11&stid=9&urlid=0&luki=1&seller_id=1&di=8 t 投資機構運用公司年金進行證券投資D.公司年金是一種養(yǎng)老 HYPERLINK :/show/3811268.html&p=百度&c=news&n=10&t=tpclicked3_hc&q=chinacpunioncpr&k=%B1%A3%CF%D5&k0=%B1%A3%CF%D5&k1=%C6%DA%C8%A8&k2=%B6%CF%C2%B7%C6%F7&k3=%BD%BB%D2%D7&k4=%D6%A4%C8%AF&k5=%C6%DA%BB

5、%F5%CA%D0%B3%A1&sid=46db980a2065145&ch=0&tu=u1305503&jk=610a80b28f81110f&cf=29&fv=11&stid=9&urlid=0&luki=5&seller_id=1&di=8 t 保險基金7.有關封閉式基金和開放式基金的交易價格與否涉及手續(xù)費，下列說法對的的是()。A.兩者均涉及B.兩者都涉及C.前者不涉及，后者涉及D.前者涉及，后者不涉及8.金融期貨的重要交易制度不涉及()。A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限倉制度D.每日價格波動限制及 HYPERLINK :/show/3811268.html&p=百度&c=new

6、s&n=10&t=tpclicked3_hc&q=chinacpunioncpr&k=%B6%CF%C2%B7%C6%F7&k0=%B6%CF%C2%B7%C6%F7&k1=%BD%BB%D2%D7&k2=%D6%A4%C8%AF&k3=%C6%DA%BB%F5%CA%D0%B3%A1&k4=%CD%B6%D7%CA&k5=%C6%DA%BB%F5&sid=46db980a2065145&ch=0&tu=u1305503&jk=610a80b28f81110f&cf=29&fv=11&stid=9&urlid=0&luki=7&seller_id=1&di=8 t 斷路器原則9.只能采用鈔票軋

7、差方式結算的金融期權是()。A.股票期權B.股票指數(shù)期權C.利率期權D.貨幣期權10.外國公司的股票在美國上市一般采用()形式。A.股票B.存托憑證C.認股權證D.股票期權11.若持有現(xiàn)貨多頭的交易者緊張將來現(xiàn)貨下跌，于是在 HYPERLINK :/show/3811268.html&p=百度&c=news&n=10&t=tpclicked3_hc&q=chinacpunioncpr&k=%C6%DA%BB%F5%CA%D0%B3%A1&k0=%C6%DA%BB%F5%CA%D0%B3%A1&k1=%CD%B6%D7%CA&k2=%C6%DA%BB%F5&k3=%D6%A4%C8%AF%BD%

8、BB%D2%D7&k4=%D6%A4%C8%AF%BD%BB%D2%D7%CB%F9&k5=%B1%A3%CF%D5&sid=46db980a2065145&ch=0&tu=u1305503&jk=610a80b28f81110f&cf=29&fv=11&stid=9&urlid=0&luki=10&seller_id=1&di=8 t 期貨市場賣出 HYPERLINK :/show/3811268.html&p=百度&c=news&n=10&t=tpclicked3_hc&q=chinacpunioncpr&k=%C6%DA%BB%F5&k0=%C6%DA%BB%F5&k1=%D6%A4%C

9、8%AF%BD%BB%D2%D7&k2=%D6%A4%C8%AF%BD%BB%D2%D7%CB%F9&k3=%B1%A3%CF%D5&k4=%C6%DA%C8%A8&k5=%B6%CF%C2%B7%C6%F7&sid=46db980a2065145&ch=0&tu=u1305503&jk=610a80b28f81110f&cf=29&fv=11&stid=9&urlid=0&luki=2&seller_id=1&di=8 t 期貨合約，這種交易方式稱為()。A.多頭套期保值B.空頭套期保值C.牛市套期保值D.熊市套期保值12.如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率()。來源：考

10、試大的美女編輯們A.大體保持相對穩(wěn)定的關系B.保持相反的關系C.兩者沒有任何關系D.大體保持相等的關系13.下列各項不屬于證券登記結算公司業(yè)務的是()。A.證券賬戶設立B.實物證券的保管C.記名證券的存管和過戶D.刊登證券投資征詢報告14.()是 HYPERLINK :/show/3811268.html&p=百度&c=news&n=10&t=tpclicked3_hc&q=chinacpunioncpr&k=%D6%A4%C8%AF%BD%BB%D2%D7&k0=%D6%A4%C8%AF%BD%BB%D2%D7&k1=%D6%A4%C8%AF%BD%BB%D2%D7%CB%F9&k2=%B1

11、%A3%CF%D5&k3=%C6%DA%C8%A8&k4=%B6%CF%C2%B7%C6%F7&k5=%BD%BB%D2%D7&sid=46db980a2065145&ch=0&tu=u1305503&jk=610a80b28f81110f&cf=29&fv=11&stid=9&urlid=0&luki=3&seller_id=1&di=8 t 證券交易市場的核心。A. HYPERLINK :/show/3811268.html&p=百度&c=news&n=10&t=tpclicked3_hc&q=chinacpunioncpr&k=%D6%A4%C8%AF%BD%BB%D2%D7%CB%F9

12、&k0=%D6%A4%C8%AF%BD%BB%D2%D7%CB%F9&k1=%B1%A3%CF%D5&k2=%C6%DA%C8%A8&k3=%B6%CF%C2%B7%C6%F7&k4=%BD%BB%D2%D7&k5=%D6%A4%C8%AF&sid=46db980a2065145&ch=0&tu=u1305503&jk=610a80b28f81110f&cf=29&fv=11&stid=9&urlid=0&luki=4&seller_id=1&di=8 t 證券交易所B.證券投資者C.證券發(fā)行人D. HYPERLINK :/show/3811268.html&p=百度&c=news&n=10&

13、t=tpclicked3_hc&q=chinacpunioncpr&k=%D6%A4%C8%AF&k0=%D6%A4%C8%AF&k1=%C6%DA%BB%F5%CA%D0%B3%A1&k2=%CD%B6%D7%CA&k3=%C6%DA%BB%F5&k4=%D6%A4%C8%AF%BD%BB%D2%D7&k5=%D6%A4%C8%AF%BD%BB%D2%D7%CB%F9&sid=46db980a2065145&ch=0&tu=u1305503&jk=610a80b28f81110f&cf=29&fv=11&stid=9&urlid=0&luki=9&seller_id=1&di=8 t 證券公

14、司15.對于金融 HYPERLINK :/show/3811268.html&p=百度&c=news&n=10&t=tpclicked3_hc&q=chinacpunioncpr&k=%C6%DA%C8%A8&k0=%C6%DA%C8%A8&k1=%B6%CF%C2%B7%C6%F7&k2=%BD%BB%D2%D7&k3=%D6%A4%C8%AF&k4=%C6%DA%BB%F5%CA%D0%B3%A1&k5=%CD%B6%D7%CA&sid=46db980a2065145&ch=0&tu=u1305503&jk=610a80b28f81110f&cf=29&fv=11&stid=9&urlid

15、=0&luki=6&seller_id=1&di=8 t 期權交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法對的的是()。A.交易雙方均需開立保證金賬戶B.交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無規(guī)定C.交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無規(guī)定D. HYPERLINK :/show/3811268.html&p=百度&c=news&n=10&t=tpclicked3_hc&q=chinacpunioncpr&k=%BD%BB%D2%D7&k0=%BD%BB%D2%D7&k1=%D6%A4%C8%AF&k2=%C6%DA%BB%F5%CA%D0%B3%A1&k3=%CD%B6%D7%CA&k4=%C6%DA

16、%BB%F5&k5=%D6%A4%C8%AF%BD%BB%D2%D7&sid=46db980a2065145&ch=0&tu=u1305503&jk=610a80b28f81110f&cf=29&fv=11&stid=9&urlid=0&luki=8&seller_id=1&di=8 t 交易雙方均無需開立保證金賬戶16.對于契約型基金與公司型基金，下列說法對的的是()。A.契約型基金金和公司型基金在法律根據(jù)方面是相似的B.契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相似的C.契約型基金和公司型基金在有關當事人的地位方面是相似的D.契約型基金和公司型基金在投資方式上是相似的17.國內刑法規(guī)定，犯提供

17、虛假財務會計報告罪的，對公司直接負責的主管人員和其她直接負責人員，處()年如下有期徒刑或者拘役，并處或者單處()罰金。A.3;1萬元以上5萬元如下B.5;1萬元以上10萬元如下C.3;2萬元以上20萬元如下D.5;2萬元以上20萬元如下18.有關中證全債指數(shù)，下列論述錯誤的有()。A.指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權數(shù)，采用簡樸平均加權措施計算B.指數(shù)的基日為12月31日，基點為100點C.符合基本條件的債券自下個月第1個交易日起計入指數(shù)D.當成分債券的市值浮現(xiàn)非交易因素的變動時，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的持續(xù)性19.()是指在一只基金內部通過構造化的設計或安排，將一般基金份額拆

18、分為具有不同預期收益與風險的兩類(級)或多類(級)份額并可分離上市交易的一種基金產品。A.積極型基金B(yǎng).保本基金C.QDII基金D.分級基金20.基金管理人可以根據(jù)有關規(guī)定從基金財產中持續(xù)計提一定比例的()。A.基金交易費B.銷售服務費C.申購費D.基金運作費21.證券的流動性不能通過如下哪種方式實現(xiàn)?()A.貼現(xiàn)B.記賬C.轉讓D.承兌22.有關資本證券，下列說法錯誤的是()。A.持有人有一定的收入祈求權B.有價證券即指資本證券C.有價證券是資本證券的重要形式D.資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產生的證券23.某投資者買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為10%若1

19、年中通貨膨脹率為5%，則該國債的實際收益率為()。A.0B.5%C.10%D.15%24.從財務風險的角度分析，當融資產生的利潤不小于債息率時，給股東帶來的效應是()。A.資本收益B.收益減少C.資本損失D.收益增長25.優(yōu)先股股息在當年未足額分派時，能在后來年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為()。A.參與優(yōu)先股B.累積優(yōu)先股C.可贖回優(yōu)先股D.股息可調節(jié)優(yōu)先股26.中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場合有發(fā)行額在()億元人民幣以上，待償期限在()年以上的債券。A.30;1B.50;1C.30;3D.50;327.()不同于其她股息，它不是來自公司的賺錢，而是對公司將來賺錢的預分，實質上是一種負債分派

20、，也是無賺錢無股息原則的一種例外。A.財產股息B.負債股息C.股票股息D.建業(yè)股息28.套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場買進或賣出某種金融工具的同步，做一筆與現(xiàn)貨交易()的期貨交易。A.品種不同、數(shù)量相稱、期限相似、方向相似B.品種相稱、數(shù)量不同、期限不同、方向相反C.品種相稱、數(shù)量相稱、期限相稱、方向相反D.品種不同、數(shù)量不同、期限相稱、方向相似29。向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動屬于()。A.證券承銷業(yè)務B.證券經(jīng)紀業(yè)務C.融資融券業(yè)務D.證券自營業(yè)務30.證券投資征詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務資格原則的認定機構是()。A.財政部B.中國人民銀

21、行C.國務院證券監(jiān)管機構D.證券行業(yè)公會31.設某股票報價為3元，該股票在2年內不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為3.5元，按5%年利率借入3000元資金，并購買1000股該股票，同步賣出1000股2年期期貨，2年后賺錢為()元。A.157.5B.192.5C.307.5D.500.032.國內目前對證券發(fā)行實行的是()。A.注冊制B.核準制C.通道制D.審批制33.()是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文獻的法律服務。A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券法律業(yè)務C.證券合同業(yè)務D.證券發(fā)行業(yè)務34.中小公司板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的

22、第二交易系統(tǒng)承當。這句話描述的是中小公司板塊的()。A.運作獨立B.監(jiān)督獨立C.代碼獨立D.指數(shù)獨立35.董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司()以上股權的股東，可以向股東會提出議案。A.2%B.5%C.10%D.20%36.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是()。A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年B.乙公司凈資產占實收資本的35%C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償D.丁公司負債達到凈資產的75%37.初次公開發(fā)行股票并上市管理措施規(guī)定上市公司凈利潤須滿足近來持續(xù)賺錢，且()年合計凈利潤不低于()萬元。A.3;3000B.3;5000

23、C.5;3000D.5;500038.證券公司解雇合規(guī)負責人，應當有合法理由，并自解雇之日起()個工作日內將解雇的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。A.1B.3C.5D.739.證券交易所的上市證券的清算和交收由()集中完畢。A.證券營業(yè)部B.證券公司。C.上市公司D.證券登記結算公司40.證券公司應當有()名以上在證券業(yè)擔任高檔管理人員滿()年的高檔管理人員。A.2;3B.2;5C.3;241.()是指一筆數(shù)額較大的證券交易，一般在機構投資者之間進行。A.集中競價交易B.大宗交易C.綜合合同交易D.固定收益平臺交易42.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過合同、其她安排與她人

24、共同持有一種上市公司已發(fā)行的股份達到()時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，告知該上市公司，并予公示。A.5%B.10%C.15%D.30%43.代辦股份轉讓系統(tǒng)又稱為()。A.二板市場B.創(chuàng)業(yè)板C.三板市場D.中小板44.國內的股權分置是指()市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被辨別為非流通股和流通股。A.A股B.B股C.紅籌股D.法人股45.在股份公司增資發(fā)行新股時，原一般股股東享有按其持股比例、以()優(yōu)先認購一定數(shù)量新股的權利。A.等于市場價格B.低于市價的特定價格C.前3個月市場最低交易價格D.理論價格46.一般，加權股價指

25、數(shù)是以樣本股票的()為權數(shù)加以計算。A.基期價格B.發(fā)行量或成交量C.等同權重D.計算期價格47.歐洲債券是指借款人()。A.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券B.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標明面值的外國債券C.在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場合在國的貨幣為面值的國際債券D.在本國發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券48.一般來說，期限較長的債券，()，利率應當定得高某些。A.流動性強，風險相對較小B.流動性強，風險相對較大C.流動性差，風險相對較小D.流動性差，風險相對較大49.()是指債券持有人具有按商定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其她公司的一般股票互換的選擇權。A.附有發(fā)售選擇權條款的

26、債券B.附有可轉換條款的債券C.附有互換條款的債券D.附有贖回選擇權條款的債券50.看跌期權的買方具有在商定期限內按()賣出一定數(shù)量基本金融工具的權利。A.期權價格B.市場價格C.協(xié)定價格D.期權費加買入價格51.地方政府為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券是()。A.一般債券B.專項債券C.建設國債D.特種國債52.目前國內金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是()。A.中國工商銀行B.國家開發(fā)銀行C.中國進出口銀行D.中國農業(yè)發(fā)展銀行53.申報價格最小變動單位是交易所規(guī)定每次報價和成交的最小變動單位。上交所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為()元。A.0.001B.

27、0.005C.0.01D.0.154.()一般將25%50%的資產投資于債券及優(yōu)先股，其他的投資于一般股。A.成長型基金B(yǎng).收入型基金C.指數(shù)基金D.平衡型基金55.證券投資基金管理人與托管人之間是()關系。A.所有者和經(jīng)營者B.互相制衡C.委托與受托D.債權與債務56.下列有關證券公司的分類監(jiān)管制度的說法，對的的是()。A.以凈資本為基準B.以扶優(yōu)限劣為核心C.以提高風險管理能力為目的D.以市場準入和監(jiān)管措施為根據(jù)57.下列有關注冊會計師申請證券許可證的條件的說法，錯誤的是()。A.具有證券、期貨有關業(yè)務資格考試合格證書B.獲得注冊會計師證書2年以上C.不超過60歲D.執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好

28、，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為58.目前國內貨幣基金的年管理費率在()左右。A.0.33%B.1.33%C.2.33%D.3.33%59.下列各項對契約型基金的結識，對的的是()。A.是將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金B(yǎng).基金的設立程序類似于一般股份公司，基金自身為獨立法人機構C.是最重要的基金品種，其長處是資本的成長潛力較大D.契約型基金來源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行60.下列有關證券服務機構的說法，錯誤的是()。A.證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構B.證券服務

29、機構涉及投資征詢機構、財務顧問機構、資信評級機構等從事證券服務業(yè)務的機構C.證券服務機構的設立需要按照中國證監(jiān)會的規(guī)定辦理注冊D.投資征詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員必須具有證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務兩年以上的經(jīng)驗。二、多選題(本大題共40小題，每題1分，共40分。如下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目規(guī)定。)1.一般來說，證券的票面要素有()。A.標的物B.持有人C.權利D.義務2.有關證券市場的籌資投資功能，下列說法對的的是()。A.籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一種方面都會導致市場的嚴重缺陷B.資金盈余者可

30、以通過買人證券實現(xiàn)投資C.為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行多種證券來達到籌資的目的D.在證券市場上交易的證券，只是籌資的一種工具3.下列屬于對股份公司稅后利潤分派的是()。A.按公司法規(guī)定提取法定公積金B(yǎng).如果有優(yōu)先股，按固定股息率對優(yōu)先股股東分派C.如果有未彌補虧損，一方面用于彌補虧損D.歸還公司的債務4.有關香港恒生指數(shù)，下列描述對的的是()。A.恒生指數(shù)是由香港恒生銀行子1969年11月24日起編制發(fā)布、系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大的指數(shù)B.香港恒生指數(shù)成分股編制規(guī)則沿用37年，于2月提出改制，初次將B股納入恒生指數(shù)成分股C.恒生指數(shù)的成分股是固定的D.恒生指數(shù)將

31、H股納入恒指成分股，其編算措施為以流通市值調節(jié)計算，并為成分股設定20%的比重上限5.國內證券投資基金法規(guī)定，應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項有)。A.提前終結基金合同B.基金擴募或者延長基金合同期限C.轉換基金運作方式D.更換基金管理人、基金托管人6.下列有關四個重要日期含義的論述有誤的是()。A.股利宣布日是指公司董事會將分紅派息的消息發(fā)布于眾的時間B.股權登記日是指記錄和確認參與本期股利分派的股東日期，在此日期持有公司股票的股東方能享有股利發(fā)放C.除息除權日，一般為股權登記日之前的1個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利D.派發(fā)日是指股份公司告知發(fā)放給股東的日

32、期7.下列各項屬于公募證券特性的是()。A.發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行B.與私募證券相比，審核較嚴格C.采用公示制度D.投資者多為與發(fā)行人有特定關系的機構投資者8.證券市場的產生，重要歸因于()。A.社會化大生產和商品經(jīng)濟的發(fā)展B.股份制的發(fā)展C.信用制度的發(fā)展D.公司的產生9.國內儲蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計息，付息方式分為()。A.利隨本清B.定期付息C.貼現(xiàn)發(fā)行D.不定期付息10.每股股票所代表的實際資產的價值，可稱為()。A.內在價值B.賬面價值C.每股凈資產D.股票凈值11.在存在活躍市場的狀況下，下列有關股票估值原則的描述，對的的有()。A.當天有市價，

33、應當采用市價擬定股票投資的公允價值.B.當天沒市價，且近來交易后來經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應采用近來交易的市價擬定股票投資的公允價值C.當天沒市價，且近來交易后來經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應當參照類似投資的現(xiàn)行價格或利率，調節(jié)近來交易的市價以擬定股票投資的公允價值D.有確鑿證據(jù)表白近來交易的市價不是公允價值的，應對近來交易的市價進行調節(jié)，以擬定股票投資的公允價值12.債券的票面要素涉及()。A.債券的票面價值B.債券的到期期限C.債券的票面利率D.債券發(fā)行者名稱13.股份公司的經(jīng)營狀況是股票價格的基石，公司經(jīng)營狀況好壞的分析涉及()。A.公司資產凈值B.公司的派息政策C.經(jīng)濟增長、市場利率

34、D.重要經(jīng)營者更替14.某公司于依法成立，注冊資本為260萬元，的股東會議中對修改公司章程的事項作出決策，如下說法對的的是()。A.該公司是有限責任公司B.該決策必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過C.該公司是股份有限公司D.該決策必須經(jīng)代表2/3以上表決權的股東通過15.有關證券中介機構，下列論述對的的是()。A.證券中介機構涉及證券經(jīng)營機構和證券服務機構兩類B.證券經(jīng)營機構是指專營證券業(yè)務的金融機構C.證券服務機構是指為證券市場提供有關服務業(yè)務的非法人機構D.證券服務機構的設立需要按照工商管理法規(guī)的規(guī)定辦理注冊，從事證券服務業(yè)務還必須得到中國證監(jiān)會和有關監(jiān)管部門批準16.下列有關

35、買入期權和賣出期權的說法，對的的是()。A.根據(jù)選擇權的不同可以把期權劃分為買人期權和賣出期權B.交易者買入看跌期權，是由于她預期該項金融工具的價格在近期內將會下跌C.買入期權又稱看跌期權或認沽權D.買入期權和賣出期權交易雙方均有損失，且都是無窮大的也許17.下列屬于申請股份掛牌報價轉讓須履行的程序的是()。A.董事會、股東大會決策B.簽訂推薦掛牌報價轉讓合同C.配合主辦報價券商盡職調查D.中國證券業(yè)協(xié)會備案確認18.信用違約互換(CDS)交易的危險來自()。A.具有較高的杠桿性B.由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參照的信用工具，因此特定信用工具也許同步在多起交易中被當作CDS的參照，有

36、也許極大地放大風險敞口總額，在發(fā)生危機時，市場往往恐慌性高估涉險金額C.信用違約互換過快的增長速度D.由于場外市場缺少充足的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清晰自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的互相猜疑，緊張自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落19.基金利潤(收益)的分派方式一般有()。A.分派鈔票B.分派基金份額C.抵繳基金管理費D.抵繳基金托管費20.根據(jù)國內基金法規(guī)定，下列行為中基金管理人不得有的行為是()。A.將其固有財產或者她人財產混淆于基金財產從事證券投資B.不公平地看待其管理的不同基金財產C.以基金管理人名義，代表基

37、金份額持有人利益行使訴訟權利或者實行其她法律行為D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承當損失21.國內金融債券的品種重要涉及()。A.中央銀行票據(jù)B.政策性銀行金融債券C.商業(yè)銀行債券D.證券公司債券22.影響債券歸還期限的因素重要有()。A.債券票面金額B.資金使用方向C.市場利率變化D.債券變現(xiàn)能力23.證券法規(guī)定，()為知悉證券交易內幕信息的知情人員。A.發(fā)行人的控股公司的高檔管理人員B.持有公司5%以上股份的股東C.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員D.發(fā)行股票或公司債的公司一般工作人員24.目前，滬、深證券交易所均對權證的上市資格原則進行了具

38、體規(guī)定，重要涉及()。A.標的股票的流通股份市值B.標的股票交易的活躍性C.權證存量和存續(xù)期D.權證持有人數(shù)量25.國家股的資金重要來源于()。A.既有國有公司改組為股份公司時所擁有的凈資產B.現(xiàn)階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資C.經(jīng)授權代表國家投資的投資公司、資產經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資D.公司法人或具有法入資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產向公司的投資26.公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常用、最基本的發(fā)行方式，適合于()的發(fā)行人。A.證券發(fā)行數(shù)量多B.籌資額大C.機構規(guī)模大D.準備申請證券上市27.國內公司債券和公司債券的區(qū)別表目前()。A.發(fā)行

39、主體的范疇不同B.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同C.發(fā)行定價方式不同D.發(fā)行期限不同28. HYPERLINK :/show/3811268_7.html&p=百度&c=news&n=10&t=tpclicked3_hc&q=chinacpunioncpr&k=%D6%A4%C8%AF&k0=%D6%A4%C8%AF&k1=%D6%A4%C8%AF%BD%BB%D2%D7&k2=%C6%DA%BB%F5&k3=%BD%BB%D2%D7&k4=%D6%A4%C8%AF%B9%AB%CB%BE&k5=%D6%A4%C8%AF%BD%BB%D2%D7%CB%F9&sid=e49e4d8bc188f1

40、33&ch=0&tu=u1305503&jk=32e4979d5d8483eb&cf=29&fv=11&stid=9&urlid=0&luki=2&seller_id=1&di=8 t 證券具有收益性，有價證券的收益體現(xiàn)為()。A.利息收入B.紅利收入C.買賣價差收入D.印花稅29.下列有關期貨交易的保證金的說法，對的的是()。A.期貨交易買賣雙方均有也許在最后結算時發(fā)生虧損，因此雙方都要繳納保證金B(yǎng).雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金C.保證金賬戶必須保持一種最低的水平，稱為維持保證金D.保證金的水平由 HYPERLINK :/show/3811268_7.html&p=百度&c=news

41、&n=10&t=tpclicked3_hc&q=chinacpunioncpr&k=%C6%DA%BB%F5%BD%BB%D2%D7&k0=%C6%DA%BB%F5%BD%BB%D2%D7&k1=%CD%B6%D7%CA&k2=%D5%AE%C8%AF&k3=%B9%C9%C6%B1%BD%BB%D2%D7&k4=%D6%A4%C8%AF&k5=%D6%A4%C8%AF%BD%BB%D2%D7&sid=e49e4d8bc188f133&ch=0&tu=u1305503&jk=32e4979d5d8483eb&cf=29&fv=11&stid=9&urlid=0&luki=8&seller_id

42、=1&di=8 t 期貨交易買賣雙方協(xié)商制定30.中國證監(jiān)會對申請設立子公司的 HYPERLINK :/show/3811268_7.html&p=百度&c=news&n=10&t=tpclicked3_hc&q=chinacpunioncpr&k=%D6%A4%C8%AF%B9%AB%CB%BE&k0=%D6%A4%C8%AF%B9%AB%CB%BE&k1=%D6%A4%C8%AF%BD%BB%D2%D7%CB%F9&k2=%C6%DA%BB%F5%BD%BB%D2%D7&k3=%CD%B6%D7%CA&k4=%D5%AE%C8%AF&k5=%B9%C9%C6%B1%BD%BB%D2%D7&

43、sid=e49e4d8bc188f133&ch=0&tu=u1305503&jk=32e4979d5d8483eb&cf=29&fv=11&stid=9&urlid=0&luki=6&seller_id=1&di=8 t 證券公司在()等方面提出了審慎性規(guī)定。A.風險控制指標B.智力構造C.內部控制機制D.經(jīng)營管理能力31.根據(jù)國內有關規(guī)定，下列()屬于基金 HYPERLINK :/show/3811268_7.html&p=百度&c=news&n=10&t=tpclicked3_hc&q=chinacpunioncpr&k=%CD%B6%D7%CA&k0=%CD%B6%D7%CA&k1=%D

44、5%AE%C8%AF&k2=%B9%C9%C6%B1%BD%BB%D2%D7&k3=%D6%A4%C8%AF&k4=%D6%A4%C8%AF%BD%BB%D2%D7&k5=%C6%DA%BB%F5&sid=e49e4d8bc188f133&ch=0&tu=u1305503&jk=32e4979d5d8483eb&cf=29&fv=11&stid=9&urlid=0&luki=9&seller_id=1&di=8 t 投資的嚴禁行為。A.基金財產用于抵押B.基金財產用于股票投資C.基金財產用于向她人提供擔保D.基金財產用于承銷證券32.特殊類型基金涉及()。A.上市開放式基金B(yǎng).QDII基金C.

45、保本基金D.交易型開放式指數(shù)基金33.有關上市公司非公開發(fā)行股票應符合條件的描述，對的的是()。A.發(fā)行價格不低于定價基準目前30個 HYPERLINK :/show/3811268_7.html&p=百度&c=news&n=10&t=tpclicked3_hc&q=chinacpunioncpr&k=%BD%BB%D2%D7&k0=%BD%BB%D2%D7&k1=%D6%A4%C8%AF%B9%AB%CB%BE&k2=%D6%A4%C8%AF%BD%BB%D2%D7%CB%F9&k3=%C6%DA%BB%F5%BD%BB%D2%D7&k4=%CD%B6%D7%CA&k5=%D5%AE%C8%

46、AF&sid=e49e4d8bc188f133&ch=0&tu=u1305503&jk=32e4979d5d8483eb&cf=29&fv=11&stid=9&urlid=0&luki=5&seller_id=1&di=8 t 交易日公司股票均價的90%B.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起12個月內不得轉讓;控股股東、實際控制人及其控制的公司認購的股份，24個月內不得轉讓C.募集資金使用符合規(guī)定D.本次發(fā)行導致上市公司控股權發(fā)生變化的，還應當符合中國證監(jiān)會的其她規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名34.下列有關存托憑證的論述，對的的是()。A.存托憑證是指在一國 HYPERLINK :/

47、show/3811268_7.html&p=百度&c=news&n=10&t=tpclicked3_hc&q=chinacpunioncpr&k=%D6%A4%C8%AF&k0=%D6%A4%C8%AF&k1=%D6%A4%C8%AF%BD%BB%D2%D7&k2=%C6%DA%BB%F5&k3=%BD%BB%D2%D7&k4=%D6%A4%C8%AF%B9%AB%CB%BE&k5=%D6%A4%C8%AF%BD%BB%D2%D7%CB%F9&sid=e49e4d8bc188f133&ch=0&tu=u1305503&jk=32e4979d5d8483eb&cf=29&fv=11&stid=9

48、&urlid=0&luki=2&seller_id=1&di=8 t 證券市場流通的代表本國公司有價證券的可轉讓憑證B.存托憑證一般代表外國公司股票，不能代表債券C.存托憑證又稱預托憑證D.存托憑證由J.P.摩根首創(chuàng)35.當上市公司浮現(xiàn)如下()狀況時， HYPERLINK :/show/3811268_7.html&p=百度&c=news&n=10&t=tpclicked3_hc&q=chinacpunioncpr&k=%D6%A4%C8%AF%BD%BB%D2%D7%CB%F9&k0=%D6%A4%C8%AF%BD%BB%D2%D7%CB%F9&k1=%C6%DA%BB%F5%BD%BB%D

49、2%D7&k2=%CD%B6%D7%CA&k3=%D5%AE%C8%AF&k4=%B9%C9%C6%B1%BD%BB%D2%D7&k5=%D6%A4%C8%AF&sid=e49e4d8bc188f133&ch=0&tu=u1305503&jk=32e4979d5d8483eb&cf=29&fv=11&stid=9&urlid=0&luki=7&seller_id=1&di=8 t 證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并規(guī)定上市公司立即發(fā)布有關信息。A.公司的 HYPERLINK :/show/3811268_7.html&p=百度&c=news&n=10&t=tpclicked3_hc&q=

50、chinacpunioncpr&k=%B9%C9%C6%B1%BD%BB%D2%D7&k0=%B9%C9%C6%B1%BD%BB%D2%D7&k1=%D6%A4%C8%AF&k2=%D6%A4%C8%AF%BD%BB%D2%D7&k3=%C6%DA%BB%F5&k4=%BD%BB%D2%D7&k5=%D6%A4%C8%AF%B9%AB%CB%BE&sid=e49e4d8bc188f133&ch=0&tu=u1305503&jk=32e4979d5d8483eb&cf=29&fv=11&stid=9&urlid=0&luki=1&seller_id=1&di=8 t 股票交易發(fā)生異常波動B.有投

51、資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約C.上市公司根據(jù)上市合同提出停牌申請D.持續(xù)兩年浮現(xiàn)虧損36.股東浮現(xiàn)()的，應當告知 HYPERLINK :/show/3811268_7.html&p=百度&c=news&n=10&t=tpclicked3_hc&q=chinacpunioncpr&k=%D6%A4%C8%AF%B9%AB%CB%BE&k0=%D6%A4%C8%AF%B9%AB%CB%BE&k1=%D6%A4%C8%AF%BD%BB%D2%D7%CB%F9&k2=%C6%DA%BB%F5%BD%BB%D2%D7&k3=%CD%B6%D7%CA&k4=%D5%AE%C8%AF&k5=%B9%C

52、9%C6%B1%BD%BB%D2%D7&sid=e49e4d8bc188f133&ch=0&tu=u1305503&jk=32e4979d5d8483eb&cf=29&fv=11&stid=9&urlid=0&luki=6&seller_id=1&di=8 t 證券公司。A.質押所持有的股權B.所持有股權被采用訴訟保全措施C.決定轉讓所持有的股權D.所持股權被強行執(zhí)行37.下列屬于外國債券的是()。A.全球債券B.歐洲債券C.武士債券D.揚基債券38.國際債券的發(fā)行人重要有()。A.各國政府B.政府所屬機構C.銀行或其她金融機構D.工商公司39.有關債券的票面價值的描述，對的的是()。A.在債

53、券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額B.在國際金融市場籌資，一般以債券發(fā)行地所在國家的貨幣或以國際通用貨幣為計量原則C.票面金額定得較大，有助于小額 HYPERLINK :/show/3811268_7.html&p=百度&c=news&n=10&t=tpclicked3_hc&q=chinacpunioncpr&k=%CD%B6%D7%CA&k0=%CD%B6%D7%CA&k1=%D5%AE%C8%AF&k2=%B9%C9%C6%B1%BD%BB%D2%D7&k3=%D6%A4%C8%AF&k4=%D6%A4%C8%AF%BD%BB%D2%D7&k5=%C6%DA%BB%F5&sid=e

54、49e4d8bc188f133&ch=0&tu=u1305503&jk=32e4979d5d8483eb&cf=29&fv=11&stid=9&urlid=0&luki=9&seller_id=1&di=8 t 投資者購買D. HYPERLINK :/show/3811268_7.html&p=百度&c=news&n=10&t=tpclicked3_hc&q=chinacpunioncpr&k=%D5%AE%C8%AF&k0=%D5%AE%C8%AF&k1=%B9%C9%C6%B1%BD%BB%D2%D7&k2=%D6%A4%C8%AF&k3=%D6%A4%C8%AF%BD%BB%D2%D7&

55、k4=%C6%DA%BB%F5&k5=%BD%BB%D2%D7&sid=e49e4d8bc188f133&ch=0&tu=u1305503&jk=32e4979d5d8483eb&cf=29&fv=11&stid=9&urlid=0&luki=10&seller_id=1&di=8 t 債券票面金額的擬定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供應狀況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮40.下列屬于操縱市場的行為有()。A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者運用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者持續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量B.與她人串通，以事先商定的時間、價格和方式互相進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

56、C.在自己實際控制的賬戶之間進行 HYPERLINK :/show/3811268_7.html&p=百度&c=news&n=10&t=tpclicked3_hc&q=chinacpunioncpr&k=%D6%A4%C8%AF%BD%BB%D2%D7&k0=%D6%A4%C8%AF%BD%BB%D2%D7&k1=%C6%DA%BB%F5&k2=%BD%BB%D2%D7&k3=%D6%A4%C8%AF%B9%AB%CB%BE&k4=%D6%A4%C8%AF%BD%BB%D2%D7%CB%F9&k5=%C6%DA%BB%F5%BD%BB%D2%D7&sid=e49e4d8bc188f133&ch

57、=0&tu=u1305503&jk=32e4979d5d8483eb&cf=29&fv=11&stid=9&urlid=0&luki=3&seller_id=1&di=8 t 證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量D.內幕人員向她人泄露內幕信息，使她人運用該信息進行內幕 HYPERLINK :/show/3811268_7.html&p=百度&c=news&n=10&t=tpclicked3_hc&q=chinacpunioncpr&k=%BD%BB%D2%D7&k0=%BD%BB%D2%D7&k1=%D6%A4%C8%AF%B9%AB%CB%BE&k2=%D6%A4%C8%AF%BD%BB

58、%D2%D7%CB%F9&k3=%C6%DA%BB%F5%BD%BB%D2%D7&k4=%CD%B6%D7%CA&k5=%D5%AE%C8%AF&sid=e49e4d8bc188f133&ch=0&tu=u1305503&jk=32e4979d5d8483eb&cf=29&fv=11&stid=9&urlid=0&luki=5&seller_id=1&di=8 t 交易三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。判斷如下各小題的對錯，對的的為A，錯誤的為B。)1.證券投資的風險1生越高，意味著遭受損失的也許性越大，其預期收益率卻越低。()2.證券發(fā)行市場又稱證券次級市場。()3.公司

59、發(fā)行股票和發(fā)行債券所籌集的資本都屬于借人資本。()4.股票的期值就是股票將來收益的目前價值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡膶硎找鏄芬飧冻龅拇鷥r。()5.開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉讓。()6.股票分割又稱拆股、拆細，是將1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末進行。()7.國內暫不容許國際開發(fā)機構在中國發(fā)行人民幣債券。()8.無面額股票沒有內在價值。()9.構造化金融產品一般會內嵌一種或一種以上的衍生產品，它們都是以合約規(guī)定條款(如前終結條款)形式浮現(xiàn)的。()10.對資產評估機構從事證券業(yè)務實行監(jiān)督管理的部門為財政部和中國證監(jiān)會。()11.金融期權的買方在付出了

60、一定數(shù)量的期權費后，在一定期限內必須服從賣方的選擇并履行成交的允諾。()12.無限售條件股份不涉及境內上市外資股，即B股。()13.公司在沒有賺錢前是不能發(fā)放任何股息的。()14.證券登記結算公司的章程、業(yè)務規(guī)則應當依法制定，并須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準。()15.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以將集合資產管理籌劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途。()16.債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權。()17.中央結算是指中央登記結算機構在全額清算基本上，作為成交交易的對手完畢有關款項和證券的收付，并保證會員層面交收完畢。()18.參與銀行間債券交易的，還需向中國證券業(yè)協(xié)會支