七月證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)訓(xùn)練試卷

1、七月證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)訓(xùn)練試卷一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、下列屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中不屬客戶義務(wù)的是（）。A、按合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)B、保存交易記錄等資料至少7年C、對(duì)資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性做出承諾D、按合同約定承擔(dān)投資的風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：B【解析】保存交易記錄等資料至少20年，是證券公司的義務(wù)。2、目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行（）清算制度。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+7【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握金融期貨的基本功能。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P172。3、國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的停滯階段是指（）。A、20世紀(jì)初B、1929年至1933年C、20世紀(jì)60年代D、20世

2、紀(jì)70年代【參考答案】：B【解析】1929年至1933年嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)使證券業(yè)動(dòng)蕩不安，證券市場(chǎng)陷入前所未有的停滯階段，所以正確答案是B。4、把未來(lái)盈利增長(zhǎng)趨勢(shì)強(qiáng)勁的公司股票稱為（）。A、藍(lán)籌股B、高增長(zhǎng)型股票C、紅籌股D、績(jī)優(yōu)股【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素，熟悉影響股票價(jià)格變動(dòng)的其他因素。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P59。5、B股采取記名股票形式，以（）標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣，在境內(nèi)證券交易所上市交易。A、人民幣B、美元C、歐元D、港元【參考答案】：A6、在各類債券中，（）的信用等級(jí)是最高的。A、金融債券B、政府債券C、公司債券D、國(guó)際債券【參考答案】：B【

3、解析】掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P86。7、在業(yè)務(wù)管理方面，國(guó)內(nèi)證券公司都把（）作為重點(diǎn)發(fā)展的領(lǐng)域。A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、承銷業(yè)務(wù)C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D、自營(yíng)業(yè)務(wù)【參考答案】：A8、保險(xiǎn)公司次級(jí)債的期限為（）。A、2年以上B、3年以上C、5年以上(含5年)D、10年以上(含10年)【參考答案】：C【解析】保險(xiǎn)公司次級(jí)債是指保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。9、股票應(yīng)記載一定的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項(xiàng)應(yīng)通過(guò)法律的形式予以確認(rèn)，這體現(xiàn)了股票的（）特征。A、股票是有價(jià)證券B、

4、股票是要式證券C、股票是證權(quán)證券D、股票是綜合權(quán)利證券【參考答案】：B10、關(guān)于私募證券，下列說(shuō)法正確的是（）。A、發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)發(fā)行B、審查條件嚴(yán)格，投資者也較少C、證券發(fā)行的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者D、采取公示制度【參考答案】：C【解析】私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。11、目前，我國(guó)的股票發(fā)行制度是（）。A、行政審批制B、注冊(cè)制C、核準(zhǔn)制D、計(jì)劃制【參考答案】：C12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照（）授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A、全國(guó)人大B、國(guó)務(wù)院C、全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)D、中國(guó)人民銀行【參考答案】：B13、（）是證

5、券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員直接到證券公司的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查方式檢查證券公司經(jīng)營(yíng)的合規(guī)性、正常性和安全性情況，并采取相應(yīng)監(jiān)管措施的監(jiān)管方式。A、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管B、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管C、直接監(jiān)管D、間接監(jiān)管【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，1362。14、上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是（）。A、上證30指數(shù)B、深圳綜合指數(shù)C、上證綜合指數(shù)D、深圳成分股指數(shù)【參考答案】：C【解析】考生還應(yīng)該了解深圳綜合指數(shù)的計(jì)算方法：以在深圳證券交易所上市的全部股票、以1991年4

6、月3日為基期，以計(jì)算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算。15、上證綜合指數(shù)以（）年12月19日為基期。A、1989B、1990C、1991D、1992【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見(jiàn)教材第六章第三節(jié)，P242。16、2008年4月23日，經(jīng)國(guó)務(wù)院第六次常務(wù)會(huì)議通過(guò)并公布的（），對(duì)證券公司的組織機(jī)構(gòu)及證券公司的治理結(jié)構(gòu)作出亍規(guī)定。A、證券公司管理暫行辦法B、證券法C、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法D、證券公司監(jiān)管條例【參考答案】：D17、根據(jù)規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于（）個(gè)月。A、6B、12C、18D、24【參考答案】：B【

7、解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。見(jiàn)教材第六章第一節(jié)，P208。18、無(wú)記名國(guó)債屬于（）。A、實(shí)物債券B、記賬式債券C、憑證式債券D、以上都不是【參考答案】：A19、下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述正確的是（）。A、只可用自有資金投資證券B、金融債券只能單向賣出C、可以買賣政府債券D、對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買賣【參考答案】：C【解析】本題考核的是銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資的范圍。中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例規(guī)定，外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券，買賣股票以外的其他外幣有價(jià)證券。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單

8、向賣出。20、股票的內(nèi)在價(jià)值是指（）。A、股票票面上的標(biāo)明金額B、股票的成交市價(jià)C、股票未來(lái)收益的現(xiàn)值D、中介機(jī)構(gòu)評(píng)估的證券價(jià)值【參考答案】：C【解析】股票的內(nèi)在價(jià)值就是理論價(jià)值，也是未來(lái)收益的現(xiàn)值。21、當(dāng)套期保值者沒(méi)能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了（）。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C、法律風(fēng)險(xiǎn)D、基差風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：D【解析】掌握金融期貨的基本功能。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P170。22、決定股票市場(chǎng)價(jià)格的是股票的（）。A、票面價(jià)值B、賬面價(jià)值C、清算價(jià)值D、內(nèi)在價(jià)值【參考答案】：D23、從資本市場(chǎng)

9、的發(fā)展歷程來(lái)看，（）是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。A、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B、保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明C、保護(hù)投資者合法權(quán)益，讓投資者樹(shù)立信心D、防止內(nèi)幕交易【參考答案】：C24、股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指（）。A、每股股票的實(shí)際賣出價(jià)B、每股股票在當(dāng)日的市價(jià)C、每股股票當(dāng)日的實(shí)際交易價(jià)D、每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值【參考答案】：D25、（）是指政府有關(guān)證券市場(chǎng)的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺(tái)，引起證券市場(chǎng)的波動(dòng)，從而給投資者帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。A、政策風(fēng)險(xiǎn)B、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C、利率風(fēng)險(xiǎn)D、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A【解析】政府政策變動(dòng)導(dǎo)

10、致的證券市場(chǎng)波動(dòng)，屬于政策風(fēng)險(xiǎn)。26、（）是指在中國(guó)境外注冊(cè)，在中國(guó)香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地公司的股票。A、境外上市外資股B、境內(nèi)上市外資股C、H股D、紅籌股【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股紅籌股等概念。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P72。27、關(guān)于上證紅利指數(shù)論述不正確的是（）。A、上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金骰息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動(dòng)性的50只股票作為樣本B、反映上海證券市場(chǎng)高紅利股票的整體狀況和走勢(shì)C、上證紅利指數(shù)采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算D、上證紅利指數(shù)每半年調(diào)整樣本一次

11、，特殊情況下也可進(jìn)行臨時(shí)調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過(guò)10%【參考答案】：D28、證券公司在住所地和在全國(guó)設(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)符合的要求不包括（）。A、最近兩年公司未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰B、最近兩年凈資本及各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C、具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制機(jī)制，合規(guī)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控體系符合監(jiān)管要求D、建立了有效的投資者教育工作機(jī)制，并著手建立以“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶管理和服務(wù)體系【參考答案】：A【解析】根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2009年修訂的關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定，證券公司在住所地和在全國(guó)設(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近3年公司未因

12、重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰。故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。29、1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)（），標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。A、金融服務(wù)現(xiàn)代化法案B、格拉斯一斯蒂格爾法案C、證券交易所法D、格林斯潘法【參考答案】：A30、依照有關(guān)規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，其凈資產(chǎn)不少于（）萬(wàn)元。A、100B、200C、300D、500【參考答案】：B【解析】熟悉對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理。見(jiàn)教材第七章第四節(jié)，P311。31、將股票的期值按當(dāng)前的市場(chǎng)利率和證券的有效期限折算成今天的價(jià)值，是股票未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值，也是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的代價(jià)，這是指股票的（）。A、期值B、

13、現(xiàn)值C、票面價(jià)值D、價(jià)格【參考答案】：B32、指數(shù)型基金又稱（）。A、主動(dòng)型基金B(yǎng)、被動(dòng)型基金C、ETFD、LOF【參考答案】：B【解析】熟悉各類基金的含義。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P126。33、只有（）才能發(fā)行股票。A、股份有限公司B、合伙公司C、獨(dú)資公司D、有限責(zé)任公司【參考答案】：A34、上市公司宣布分紅派息方案后至（）前，該上市證券為含息或含權(quán)證券。A、股利宣布日B、股權(quán)登記日C、除息除權(quán)日D、派發(fā)日【參考答案】：C【解析】掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，P52。35、設(shè)某一累進(jìn)利率債券的面額為1000元，持滿1年的債券利率為7%，每年利率遞增率為1

14、%，那么持滿5年的利息為（）元。A、350B、400C、402.55D、450【參考答案】：D【解析】1000*0.07+1000*0.08+1000*0.09+1000*0.10+1000*0.11=45036、根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法，首次公開(kāi)發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行（）億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。A、2B、3C、4D、5【參考答案】：C37、憑證證券又稱（）。A、有價(jià)證券B、商業(yè)證券C、無(wú)價(jià)證券D、資本證券【參考答案】：C38、平衡型基金一般將（）的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。A、10%15%B、15%25%C、

15、25%50%D、50%75%【參考答案】：C39、附認(rèn)股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購(gòu)買者（）。A、可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)B、可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)C、可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)D、可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)【參考答案】：A【解析】附認(rèn)股權(quán)證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購(gòu)買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。40、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于（）。A、互聯(lián)網(wǎng)B、上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)

16、投票系統(tǒng)C、深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)D、上海和深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)【參考答案】：A【解析】常識(shí)，要熟悉。41、上市公司的年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握上市公司信息披露管理辦法的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P337。42、上海證券交易所和深圳兩家證券交易所的組織形式都是（）。A、做市商制B、公司制C、科層制D、會(huì)員制【參考答案】：D【解析】上海證券交易所和深圳兩家證券交易所都按會(huì)員制方式組織的（而不是公司制），都是非營(yíng)利性的事業(yè)法人。43、（）是對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無(wú)盈

17、利無(wú)股息原則的一個(gè)例外。A、財(cái)產(chǎn)股息B、負(fù)債股息C、股票股息D、建業(yè)股息【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉股票和債券投資收益的來(lái)源和形式。見(jiàn)教材第六章第四節(jié)，P255。44、關(guān)于紅籌股描述不正確的是（）。A、紅籌股不屬于外資股B、紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票C、紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道D、紅籌股屬于境外上市外資股【參考答案】：D45、有些交易所規(guī)定了一系列漲跌幅限制，達(dá)到這些限幅之后交易暫停，10分鐘后再恢復(fù)交易，目的是（）(真題)A、尋找交易對(duì)手B、維持期貨價(jià)格穩(wěn)定C、給市場(chǎng)充分的時(shí)間以消化特定信息

18、的影響D、防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：C【解析】題干所述規(guī)定的交易所，其目的是給市場(chǎng)充分的時(shí)間以消化特定信息的影響。46、在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)證券稱為（）。A、龍債券B、揚(yáng)基債券C、武士債券D、熊貓債券【參考答案】：B47、下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（）。A、金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易B、在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求C、金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易D、金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度【參考答案】：C48、下列關(guān)于證券承銷的說(shuō)法中，不正確的是（）。A、承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門(mén)的股票承銷機(jī)構(gòu)銷售B、發(fā)行人

19、推銷證券的唯一方式是承銷C、承銷有包銷和代銷兩種D、包銷有全額包銷和余額包銷兩種【參考答案】：B【解析】證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。49、對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)不正確的是（）。A、將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金B(yǎng)、福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金C、我國(guó)的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值D、社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者【參考答案】：B50、下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是（）。A、持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人B、從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上人員C、在該證券公司或其

20、關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員D、為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P293。51、按照是否在股票票面上標(biāo)明金額，股票可以分為（）。A、有面額股票和無(wú)面額股票B、記名股票和不記名股票C、普通股票和優(yōu)先股票D、流通股票與非流通股票【參考答案】：A【解析】股票的分類方法有很多，常見(jiàn)的有：按股東享有的權(quán)利不同，股票可以分為普通股和優(yōu)先股；按照是否記載股東姓名，股票可以分為記名股票和無(wú)記名股票；按照是否在股票票面上標(biāo)明金額，股票可以分為有面額股票和無(wú)面額股票。52、除交易所交易

21、的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為（）。A、歐式期權(quán)B、美式期權(quán)C、修正美式期權(quán)D、奇異型期權(quán)【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握金融衍生工具的分類。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P151。53、從廣義的角度來(lái)看，公債的舉債主體是公共部門(mén)，從狹義的含義來(lái)看公債的舉債主體是（）。A、私人部門(mén)B、政府C、法院D、地方政府【參考答案】：B【解析】因?yàn)檎菄?guó)家政權(quán)的代表，國(guó)家的債務(wù)就是政府的債務(wù)，所以狹義上公債的舉債主體是政府。54、發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的（）。A、3

22、0%B、40%C、50%D、60%【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握證券發(fā)行與承銷管理辦法對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)行的詢價(jià)制度和對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P334。55、下面不屬于影響金融期貨價(jià)格的主要因素是（）。A、現(xiàn)貨價(jià)格B、要求的收益率或貼現(xiàn)率C、現(xiàn)貨金融工具的付息情況D、匯率的變動(dòng)【參考答案】：D56、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按（）分類，可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。A、聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品B、收益保障性C、發(fā)行方式D、嵌入式衍生產(chǎn)品【參考答案】：C【解析】按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。57、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)

23、到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的（）納人證券投資者保護(hù)基金。A、20%B、25%C、30%D、35%【參考答案】：A58、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)驗(yàn)。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：B【解析】熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別。見(jiàn)教材第七章第四節(jié)，P311。59、買人注銷是指發(fā)行人在債券未到期前按（）購(gòu)回并注銷債務(wù)。A、發(fā)行價(jià)格B、承銷價(jià)格C、市場(chǎng)價(jià)格D、一次償還【參考答案】：C【解析】買入注銷是指發(fā)行人在債券未到期是按市場(chǎng)價(jià)格購(gòu)回并且注銷業(yè)務(wù)。60、獨(dú)立存在的金融合約是（）。A、嵌入式衍生工具B、交易

24、所交易的衍生工具C、場(chǎng)外交易市場(chǎng)(OTC)交易的衍生工具D、獨(dú)立衍生工具【參考答案】：D【解析】掌握金融衍生工具的分類。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P145。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、下列關(guān)于債券與股票的相同點(diǎn)的說(shuō)法正確的有（）。A、總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系B、債券和股票是虛擬資本，它們本身無(wú)價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表C、發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要D、債券是一種有期證券；股票是一種無(wú)期證券【參考答案】：A,B【解析】熟悉債券與股票的異同點(diǎn)。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P84。2、比較金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易正確的是（

25、）。A、金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對(duì)象是金融期貨合約B、金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的主要目的都是套期保值C、金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是實(shí)時(shí)的成交價(jià)；而期貨交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來(lái)價(jià)格的預(yù)期D、金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上是相似的【參考答案】：A,C3、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為有（）。A、在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送B、利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利C、挪用基金投資者的交易資金和基金份額D、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄【參考答案】：A,B,C【解析】掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

26、準(zhǔn)則規(guī)定的適用對(duì)象及自律管理機(jī)構(gòu)、基本準(zhǔn)則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。見(jiàn)教材第八章第三節(jié)，P381。4、符合證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要求的是（）。A、證券公司及其從業(yè)人員可以在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割B、禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為C、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)D、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格【參考答案】：B,D【解析】掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第二節(jié)，P281。5、關(guān)于期貨交易結(jié)算所論述正確的是（）。A、結(jié)算所是期貨交易的專門(mén)清算機(jī)構(gòu),通常附屬于交易

27、所，但又以獨(dú)立的公司形式組建B、所有的期貨交易都必須通過(guò)結(jié)算會(huì)員由結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行，而不是由交易雙方直接交割清算C、結(jié)算所通常采取會(huì)員制D、結(jié)算所實(shí)行無(wú)負(fù)債的每日結(jié)算制度，又稱逐日盯市制度【參考答案】：A,B,C,D6、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比，其特殊性表現(xiàn)在（）。A、資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大B、存在匯率風(fēng)險(xiǎn)C、以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣D、有國(guó)家主權(quán)保障【參考答案】：A,B,C,D【解析】國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。同國(guó)內(nèi)債券相比，具有以下四個(gè)特征：(1)資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大；(2)存在匯率風(fēng)險(xiǎn)；(3)有國(guó)家主權(quán)保障；(4)以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。7、證券交易市場(chǎng)包

28、括（）。A、證券交易所市場(chǎng)B、票據(jù)交易所市場(chǎng)C、場(chǎng)外交易市場(chǎng)D、產(chǎn)權(quán)交易中心【參考答案】：A,C【解析】證券交易所是為已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓機(jī)會(huì)的市場(chǎng)。證券交易市場(chǎng)通?？煞譃樽C券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。8、下列關(guān)于公司型基金的說(shuō)法中正確的有（）。A、設(shè)有董事會(huì)B、持有人大會(huì)也就是股東大會(huì)C、擁有法人資格D、直接進(jìn)行基金資產(chǎn)的運(yùn)作【參考答案】：A,B,C9、內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（）。A、健全性B、合理性C、制衡性D、獨(dú)立性【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則，熟悉證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P297。10、我國(guó)基金法規(guī)定，有

29、下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：（）。A、被依法取消基金托管資格B、被基金份額持有人大會(huì)解任C、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)D、基金收益率連續(xù)6個(gè)月降低【參考答案】：A,B,C【解析】我國(guó)基金法關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的規(guī)定并無(wú)基金收益率相關(guān)條款，所以D選項(xiàng)不正確。11、20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過(guò)渡到壟斷階段，此時(shí)證券市場(chǎng)的表現(xiàn)是（）。A、公司股票和公司債券在有價(jià)證券中占主要地位B、仍處于萌芽階段C、股份公司數(shù)量劇增D、有價(jià)證券發(fā)行總額劇增【參考答案】：A,C,D12、賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的不包括（）。A、保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例B、保護(hù)原有普通股

30、股東的利益和持股價(jià)值C、確保公司股份能足額認(rèn)購(gòu)D、增加公司的募集資金【參考答案】：C,D【解析】賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)有兩個(gè)主要目的：一是能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例，二是能保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值。13、我國(guó)允許財(cái)務(wù)公司在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行財(cái)務(wù)公司債券的目的是（）。A、為滿足企業(yè)集團(tuán)發(fā)展過(guò)程中財(cái)務(wù)公司充分發(fā)揮金融服務(wù)功能的需要B、為改變財(cái)務(wù)公司資金來(lái)源單一的現(xiàn)狀C、滿足其調(diào)整資產(chǎn)負(fù)債期限結(jié)構(gòu)和化解金融風(fēng)險(xiǎn)的需要D、為了增加銀行間債券市場(chǎng)的品種、擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉我國(guó)金融債券的品種和發(fā)行概況。見(jiàn)教材第三章第三節(jié)，P101。14、我國(guó)公

31、司法規(guī)定，發(fā)起人還可以用（）出資。A、實(shí)物B、知識(shí)產(chǎn)權(quán)C、貨幣D、土地使用權(quán)【參考答案】：A,B,C,D【解析】我國(guó)公司法第二十七條規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。15、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比，具有的特殊性表現(xiàn)在（）。A、資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大B、存在利率風(fēng)險(xiǎn)C、有國(guó)家主權(quán)保障D、以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣【參考答案】：A,C,D16、下列屬于投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的禁止性的行為有（）。A、代理委托人從事證券投資B、買賣上市公司股票C、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失D、利用傳播媒介或者通過(guò)其他方

32、式提供，傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息【參考答案】：A,C,D17、有價(jià)證券按經(jīng)濟(jì)特征和法律特征劃分可以有（）。A、增值性B、收益性C、風(fēng)險(xiǎn)性D、產(chǎn)權(quán)性【參考答案】：A,B,C,D18、債券發(fā)行者可以不在債券票面上印制出來(lái)，而是以公布條例或公告形式向社會(huì)公開(kāi)宣布的債券票面基本要素有（）。A、債券票面價(jià)值的幣種B、債券票面金額C、債券的到期期限D(zhuǎn)、債券的票面利率【參考答案】：C,D【解析】本題考核債券票面基本要素的相關(guān)知識(shí)。在許多情況下，債券發(fā)行者是以公布條例或公告形式向社會(huì)公開(kāi)宣布某債券的期限與利率，只要發(fā)行人具備良好的信譽(yù)，投資者也會(huì)認(rèn)可接受。19、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)符合的條件是（）。A

33、、發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的事先批準(zhǔn)B、本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C、募集資金使用符合規(guī)定D、本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)10名【參考答案】：C,D【解析】掌握我國(guó)的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件。見(jiàn)教材第六章第一節(jié)，P207。20、貨幣基金利潤(rùn)分配的規(guī)定有（）。A、可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配B、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益C、當(dāng)日贖回的基金

34、份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益D、每周五進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn)【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉基金收入的來(lái)源、利潤(rùn)分配方式與分配原則。見(jiàn)教材第四章第四節(jié)，P140139。三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(duì)（）進(jìn)行調(diào)整。A、凈資本計(jì)算規(guī)則B、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)C、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算比例D、各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模的計(jì)算口徑【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P300。2、投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營(yíng)

35、業(yè)部辦理。委托方式可采用（）。A、柜臺(tái)委托B、電話委托C、互聯(lián)網(wǎng)委托D、口頭委托【參考答案】：A,B,C【解析】股份轉(zhuǎn)讓委托方式為以上三項(xiàng)。3、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法規(guī)定（）。A、發(fā)行人要足額繳納注冊(cè)資本B、發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)明確穩(wěn)定C、公司經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)政策D、發(fā)行人資產(chǎn)完整【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P335。4、股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括（）。A、選擇樣本股B、選定某基期C、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正D、指數(shù)化【參考答案】：A,B,C,D5、（）符合首次公開(kāi)

36、發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的程序要求。A、首先由發(fā)行人董事會(huì)就股票發(fā)行的具體方案募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)B、其次發(fā)行人股東大會(huì)就本次發(fā)行股票作出決議C、最后，由發(fā)行人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件D、由保薦人保薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P335。6、市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的途徑包括（）。A、利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升B、利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升C、在市場(chǎng)資金量一定的條件

37、下，利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少股價(jià)下降D、利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲【參考答案】：A,B,D【解析】掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素，熟悉影響股票價(jià)格變動(dòng)的其他因素。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P62。7、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有（）選擇。A、行使權(quán)利認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票B、將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬C、承諾放棄行使該權(quán)利，從股份公司獲取相應(yīng)的報(bào)酬D、不行使權(quán)利而聽(tīng)任其過(guò)期失效【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余

38、資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P66。8、根據(jù)資產(chǎn)證券化（）所屬地域不同，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。A、發(fā)起人B、發(fā)行人C、承銷人D、投資者【參考答案】：A,B,D【解析】掌握資產(chǎn)證券化的定義、主要種類。見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P190。9、符合證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要求的是（）。A、證券公司及其從業(yè)人員可以在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割B、禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為C、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)D、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格【參考答案】：B,

39、D【解析】掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第二節(jié)，P281。10、衍生證券投資基金主要包括（）。A、期貨基金B(yǎng)、期權(quán)基金C、認(rèn)股權(quán)證基金D、指數(shù)基金【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉各類基金的含義。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P125。11、會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，具有以下職權(quán)（）。A、制定和修改證券交易所章程B、選舉和罷免會(huì)員理事C、審定對(duì)會(huì)員的接納D、審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉證券交易所的組織形式。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P213。12、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件一般包括（）A、優(yōu)先股票分配股息的順序和定額B、優(yōu)先股

40、票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額C、優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制D、優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】答案為ABCD、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司章程加以規(guī)定，一般包括A、B、C、D四項(xiàng)條件以及優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件。13、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。A、具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣5000萬(wàn)元B、具有符合證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人；具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于10人；具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從

41、業(yè)人員不少于3人C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形D、最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄【參考答案】：B,C14、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)有（）。A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品【參考答案】：A,B,C15、股票投資的收益由（）組成。A、股息收入B、資本利得C、利息D、公積金轉(zhuǎn)增股本【參考答案】：A,B,D16、關(guān)于證券發(fā)行制度敘述正確的

42、是（）。A、證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行公開(kāi)管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開(kāi)制度B、證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開(kāi)為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件C、公開(kāi)發(fā)行是指向不特定對(duì)象發(fā)行證券、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)100人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為D、我國(guó)證券法規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，必須依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國(guó)務(wù)院授權(quán)部門(mén)核準(zhǔn)【參考答案】：A,B,D17、美國(guó)存托憑證的種類有（）。A、無(wú)擔(dān)保的ADRB、有擔(dān)保的ADRC、可流通的ADRD、不可流通的ADR【參考答案】：A,B1

43、8、股權(quán)類期權(quán)通常包括（）。A、單只股票期權(quán)B、股票組合期權(quán)C、股價(jià)指數(shù)期權(quán)D、百慕大期權(quán)【參考答案】：A,B,C19、利率期貨品種主要包括（）。A、單只股票期貨B、債券期貨C、主要參考利率期貨D、股票組合的期貨【參考答案】：B,C20、套期保值的基本做法是（）。A、持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約B、持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約C、持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約D、持有現(xiàn)貨多頭，買人期貨合約【參考答案】：A,C四、判斷題（共40題，每題1分）。1、金融期貨的交易價(jià)格是在交易過(guò)程中形成的，但這一交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來(lái)價(jià)格的預(yù)期，這相當(dāng)于在交易的同時(shí)發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具（或金融變量）的未來(lái)價(jià)格。（）【參

44、考答案】：正確2、指數(shù)基金收益率不適于社?；鸬葦?shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】熟悉各類基金的含義。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P126。3、證券投資者保護(hù)基金的設(shè)立，是我國(guó)證券法律制度保護(hù)投資者尤其是中小投資者合法權(quán)益這一基本原則的具體體現(xiàn)。（）【參考答案】：正確4、自營(yíng)股票規(guī)模是指證券公司持有的股票投資按成本價(jià)計(jì)算的總金額，證券公司自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的120%。（）【參考答案】：錯(cuò)誤5、投資者可以通過(guò)買賣不同的股票來(lái)消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。（）【參考答案】：正確【解析】非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可分散性風(fēng)險(xiǎn)。投資者可以通過(guò)買賣不同的股票來(lái)消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。6、金

45、融期貨交易雙方在成交時(shí)不發(fā)生現(xiàn)金收付關(guān)系，但在成交后，由于實(shí)行逐日結(jié)算制度，交易雙方將因價(jià)格的變動(dòng)而發(fā)生現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。（）【參考答案】：正確7、場(chǎng)外交易市場(chǎng)實(shí)行競(jìng)價(jià)交易方式。（）【參考答案】：錯(cuò)誤8、金融期貨交易雙方在成交時(shí)不發(fā)生現(xiàn)金收付關(guān)系，但在成交后，由于實(shí)行逐日結(jié)算制度，交易雙方將因價(jià)格的變動(dòng)而發(fā)生現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。（）【參考答案】：正確【解析】考點(diǎn)：熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠(yuǎn)期交易的區(qū)別。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P161。9、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。（）【參考答案】：正確10、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予

46、警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上3倍以下的罰款。（）【參考答案】：錯(cuò)誤11、某公司有優(yōu)先股100萬(wàn)股、普通股200萬(wàn)股，該公司在分派了優(yōu)先股股息和不少于優(yōu)先股收益率的普通股股利后，尚余900萬(wàn)元供再次分配。如果該公司的優(yōu)先股屬于部分參與優(yōu)先股，每股面額為100元，固定股息率為8%，最終收益率上限為10%，則普通股每股可獲得3元股利。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】?jī)?yōu)先股股票每股可獲股息=900/(100+200)=3(元)。則優(yōu)先股最終收益率為8%+3/100=11%，超出最終收益率上限(10%)，因此在剩余盈利分配時(shí)部分參與優(yōu)先股只能獲得2%(10%-8%)的收益率，即每股2元。則普

47、通股每股可獲股利為(900-2100)/200=3.5(元)。12、封閉式基金有固定的封閉期，通常在5年以內(nèi)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】通常在5年以上，一般為10年或l5年，經(jīng)受益人大會(huì)通過(guò)并經(jīng)主管機(jī)關(guān)同意可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。13、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便，缺點(diǎn)是包括發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性；在計(jì)算時(shí)沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對(duì)股票市場(chǎng)有不同影響這一重要因素。（）【參考答案】：正確【解析】掌握股票價(jià)格平均數(shù)和股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，了解編制步驟和方法。見(jiàn)教材第六章第三節(jié)，P237。14、我國(guó)基金法規(guī)定，

48、基金管理人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，而基金托管人只在基金管理人要求的時(shí)候才披露相關(guān)信息。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】我國(guó)基金法規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息。并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。15、通常情況下，風(fēng)險(xiǎn)越大的證券，投資者要求的預(yù)期收益越高；風(fēng)險(xiǎn)越小的證券，預(yù)期收益越低。（）【參考答案】：正確【解析】考點(diǎn)：掌握證券和有價(jià)證券定義、分類和特征。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P3。16、ETF可以采取賣空策略。（）【參考答案】：正確【解析】由于ETF的賣空是賣空一攬子股票組合，對(duì)單只股票的影響較小，因此在美國(guó)

49、ETF允許賣空。隨著金融創(chuàng)新的逐步深入，我國(guó)金融市場(chǎng)也將允許ETF的賣空17、在現(xiàn)貨金融工具價(jià)格一定時(shí)，金融期貨的理論價(jià)格決定于現(xiàn)貨金融工具的收益率、融資利率及持有現(xiàn)貨金融工具的時(shí)間。（）【參考答案】：正確18、按照個(gè)人債權(quán)及客戶證券交易結(jié)算資金收購(gòu)意見(jiàn)，只收購(gòu)本金的人民幣債權(quán)以金融被公告處置日賬面本金為準(zhǔn)。（）【參考答案】：正確【解析】按照個(gè)人債權(quán)及客戶證券交易結(jié)算資金收購(gòu)意見(jiàn)，只收購(gòu)本金的人民幣債權(quán)以金融被公告處置日賬面本金為準(zhǔn)。19、境內(nèi)居民可以使用外幣現(xiàn)鈔存款或者外幣現(xiàn)鈔從事B股交易。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】境內(nèi)居民可以使用現(xiàn)匯存款、外幣現(xiàn)鈔存款和境外匯入的外匯資金從事B股交易，但不能使用外幣現(xiàn)鈔。20、通常貼現(xiàn)債券在票面上規(guī)定某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，發(fā)行價(jià)與票面金額之差額相當(dāng)于預(yù)先支付的利息，到期時(shí)按面額償還本金的債券。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】熟悉各類債券的概念與特點(diǎn)。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P82。21、目前我國(guó)證券市場(chǎng)上只有可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票，而無(wú)可轉(zhuǎn)換債券。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】目前我國(guó)證券市場(chǎng)上只有可轉(zhuǎn)換債券，沒(méi)有可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票。22、對(duì)于開(kāi)放式基金的交易，其贖回價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值