公司證券營(yíng)業(yè)部外派財(cái)務(wù)、電腦人員管理辦法模版

1、公司證券營(yíng)業(yè)部外派財(cái)務(wù)、電腦人員管理辦法第一章 總則 第一條 為健全公司內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，監(jiān)控和防范證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)國(guó)家關(guān)于法律法規(guī)和公司關(guān)于規(guī)定，制定本辦法。 第二條 本辦法適用于總部外派的證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部經(jīng)理和電腦部經(jīng)理（含負(fù)責(zé)人，以下統(tǒng)稱(chēng)外派人員）以及其他實(shí)際履行該崗位職責(zé)的職工或員工。第二章 外派人員日常管理第三條 公司實(shí)行營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部經(jīng)理和電腦部經(jīng)理由總部委派制度，外派人員接受總部與營(yíng)業(yè)部的雙重管理和監(jiān)督。（一）外派人員分別接受總部計(jì)劃財(cái)務(wù)部和信息技術(shù)部在業(yè)務(wù)上的直接指導(dǎo)和監(jiān)督，客觀真實(shí)地反映營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和信息技術(shù)情況，保證營(yíng)業(yè)部合規(guī)經(jīng)營(yíng)和穩(wěn)定發(fā)展。（二）外派人員主持所在營(yíng)業(yè)部

2、的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和信息技術(shù)工作，保證營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和信息技術(shù)工作順利進(jìn)行，接受營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)。第四條 營(yíng)業(yè)部外派人員包括財(cái)務(wù)部經(jīng)理和電腦部經(jīng)理各一名，可由公司總部直接派遣指派人員，或由所在營(yíng)業(yè)部提出聘用、任免申請(qǐng)，計(jì)劃財(cái)務(wù)部和信息技術(shù)部進(jìn)行專(zhuān)業(yè)能力考察，人力資源部審核，公司總裁批準(zhǔn)后由總部發(fā)文任免。如經(jīng)總部檢查或考核，外派人員不勝任崗位要求的，公司總部可以責(zé)令營(yíng)業(yè)部限期做出人員調(diào)整或直接發(fā)文免職。第五條 公司委托營(yíng)業(yè)部與外派人員簽訂勞動(dòng)協(xié)議，并按營(yíng)業(yè)部正式職工或員工進(jìn)行相應(yīng)的勞動(dòng)關(guān)系管理。第六條 外派人員的職級(jí)和薪酬福利由所在營(yíng)業(yè)部依照營(yíng)業(yè)部的薪酬管理辦法執(zhí)行，原則上不得低于營(yíng)業(yè)部其他部門(mén)經(jīng)理。

3、如外派人員兼任營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理或其他負(fù)責(zé)人的，其職級(jí)和薪酬福利按就高不就低原則處理。外派人員由營(yíng)業(yè)部核發(fā)月度工資、獎(jiǎng)金和福利等，其人工成本計(jì)入營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)費(fèi)用。第七條 外派人員的績(jī)效考核由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施，總部歸口部門(mén)及其他職能部門(mén)可以提出考核建議或意見(jiàn)，經(jīng)人力資源部審核后，上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)確定其最終考核結(jié)果，考核結(jié)果與其獎(jiǎng)金發(fā)放直接掛鉤。第八條 外派人員的獎(jiǎng)金由營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理根據(jù)營(yíng)業(yè)部和個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果擬訂發(fā)放計(jì)劃，并須經(jīng)總部歸口部門(mén)和人力資源部審核后，上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)確定其應(yīng)發(fā)獎(jiǎng)金額后方可發(fā)放。第九條 營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和信息技術(shù)工作列入營(yíng)業(yè)部績(jī)效指標(biāo)體系，總部歸口部門(mén)可以對(duì)營(yíng)業(yè)部的該類(lèi)指標(biāo)履行情況提出

4、考評(píng)建議或意見(jiàn)，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部須綜合考慮歸口部門(mén)對(duì)該類(lèi)指標(biāo)的評(píng)價(jià)建議或意見(jiàn)并對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 第十條 營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理及其他人員必須支持外派人員的正常工作，嚴(yán)禁從組織和業(yè)務(wù)程序上回避或阻礙外派人員對(duì)本單位財(cái)務(wù)活動(dòng)和信息技術(shù)的知情和監(jiān)督；嚴(yán)禁對(duì)堅(jiān)持原則、嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家及公司規(guī)定的外派人員打擊報(bào)復(fù)。如有違犯，將依照職工或員工獎(jiǎng)懲辦法對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處罰。第十一條 外派人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)主動(dòng)向公司領(lǐng)導(dǎo)或總部歸口部門(mén)及其他相關(guān)職能部門(mén)匯報(bào)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理情況，對(duì)于營(yíng)業(yè)部存在的違規(guī)行為或其他經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)立即直接向總部相關(guān)部門(mén)匯報(bào)。第十二條 外派人員應(yīng)當(dāng)支持和配合營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理工作，并自覺(jué)遵守營(yíng)業(yè)部所有規(guī)章制

5、度，嚴(yán)格律己，為營(yíng)業(yè)部創(chuàng)新創(chuàng)利活動(dòng)獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。第三章 外派人員任職資格/資質(zhì)條件第十三條 道德品質(zhì)要求：堅(jiān)持原則、大公無(wú)私、廉潔自律、勤勉盡職、工作踏實(shí)、團(tuán)結(jié)同事。第十四條 學(xué)歷資歷要求：符合證券營(yíng)業(yè)部人力資源管理辦法中所列任職資格/資質(zhì)條件。新任外派人員原則上必須具備上述要求，公司原外派人員要求逐步達(dá)到上述條件。第四章 外派人員職權(quán)和義務(wù)第十五條 營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部經(jīng)理職權(quán)和義務(wù)（一）遵守、執(zhí)行會(huì)計(jì)法、國(guó)家關(guān)于的財(cái)經(jīng)法規(guī)和公司財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格財(cái)務(wù)核算和財(cái)經(jīng)紀(jì)律；（二）及時(shí)妥善溝通協(xié)調(diào)與公司資金部門(mén)關(guān)系，保證客戶(hù)資金順利及時(shí)劃撥，保證資金有效利用；（三）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地記錄關(guān)于的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)

6、計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表，如實(shí)反映營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)活動(dòng)狀況；（四）定時(shí)分析資金及財(cái)務(wù)變化情況，為上級(jí)主管部門(mén)或營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理提供合理化建議，提高資金使用效益；（五）加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)督和財(cái)務(wù)處理工作，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、及時(shí)報(bào)告、妥善處理，確保資金安全，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)；（六）及時(shí)編制各種會(huì)計(jì)報(bào)表，及時(shí)向上級(jí)主管部門(mén)報(bào)送；（七）加強(qiáng)與公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部和各部門(mén)的密切聯(lián)系，及時(shí)對(duì)帳，及時(shí)報(bào)送關(guān)于資料文件資料和憑證，做好所有資金的申請(qǐng)劃撥工作和各部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)工作；（八）加強(qiáng)與證券管理機(jī)構(gòu)的日常聯(lián)系，做好關(guān)于資料文件和數(shù)據(jù)的報(bào)送處理工作；（九）對(duì)違反公司財(cái)務(wù)制度，損害公司整體權(quán)益或嚴(yán)重影響本單位財(cái)務(wù)狀況的經(jīng)營(yíng)或財(cái)務(wù)活動(dòng)，及時(shí)向

7、公司總部報(bào)告；（十）積極配合和協(xié)助總部的所有檢查和稽核工作；（十一）履行公司交辦的其他任務(wù)。第十六條 營(yíng)業(yè)部電腦部經(jīng)理職權(quán)和義務(wù)（一）負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)的日常工作，安排下級(jí)的工作分工；（二）依據(jù)公司系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)規(guī)定，編制營(yíng)業(yè)部系統(tǒng)操作規(guī)章制度，并監(jiān)督執(zhí)行；（三）對(duì)現(xiàn)有系統(tǒng)適時(shí)提出改造方案，向公司信息技術(shù)部和營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理提出申請(qǐng)報(bào)告；（四）制定緊急情況的處理措施，并組織經(jīng)常性訓(xùn)練，對(duì)突發(fā)的故障，進(jìn)行及時(shí)處理，并形成書(shū)面報(bào)告；（五）協(xié)助營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理做好各種用戶(hù)的操作權(quán)限規(guī)劃工作，負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)權(quán)限和臨時(shí)授權(quán)權(quán)限的設(shè)置操作；（六）定時(shí)做好數(shù)據(jù)檢查和清算報(bào)表的復(fù)核工作；（七）定時(shí)對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)及環(huán)境進(jìn)行安全性檢查；（八）對(duì)違反公司信息技術(shù)管理規(guī)定，損害公司整體權(quán)益或嚴(yán)重影響本單位正常經(jīng)營(yíng)的