證券從業(yè)資格考試證券交易第三次綜合訓(xùn)練

1、證券從業(yè)資格考試證券交易第三次綜合訓(xùn)練一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、公開(kāi)原則的核心要求是（）。A、參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)B、交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息C、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化D、上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布【參考答案】：C【解析】掌握證券交易的定義、特征和原則。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P2。2、在（）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A、全價(jià)交易B、市價(jià)交易C、凈價(jià)交易D、買賣價(jià)交易【參考答案】：C3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷是以（）金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營(yíng)銷。A、權(quán)益類B、債權(quán)類C、證券類D、期權(quán)類【參考答案】：C【解析】證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷是市場(chǎng)營(yíng)銷管理與證券經(jīng)紀(jì)

2、業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物。由證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)可知，在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷過(guò)程中，證券公司提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)和客戶進(jìn)行股票、債券、基金等證券類金融產(chǎn)品投資是不可分割的，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營(yíng)銷。4、交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在上海證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的（）進(jìn)行債券交易。A、交易席位B、參與者交易業(yè)務(wù)單元C、交易業(yè)務(wù)單元D、普通席位【參考答案】：B5、（）指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。A、單邊凈額清算B、雙邊凈額清算C、三邊凈額清算D、多邊凈額清算【參考答案】：B【解

3、析】考點(diǎn)：掌握清算與交收的原則。見(jiàn)教材第十章第二節(jié)P290。6、A股的印花稅按成交金額的（）計(jì)收，B股按成交金額的（）收取。A、2，2B、1，1C、2，3D、3%，2【參考答案】：B7、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)：向證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。A、5B、7C、10D、15【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來(lái)源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見(jiàn)教材第八章第五節(jié)，P263。8、一筆國(guó)債回購(gòu)涉及（）交易契約行為。A、四次B、三次C、二次D、一次【參考答案】：C9、證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定

4、向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、15日B、30日C、60日D、4個(gè)月【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。見(jiàn)教材第七章第六節(jié)，P225。10、證券公司申請(qǐng)辦理席位時(shí)，需要出具的材料中不包括（）。A、會(huì)員資格證明文件B、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證C、營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)D、證券公司職工名冊(cè)及身份證明【參考答案】：D11、常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為有（）。A、證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B、發(fā)行人在招股說(shuō)明書中作出虛假陳述C、知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易D、證券公司將自營(yíng)業(yè)

5、務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見(jiàn)教材第六章第三節(jié)，P189。12、以下不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。A、內(nèi)幕交易B、專設(shè)自營(yíng)賬戶C、操縱市場(chǎng)D、假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)【參考答案】：B13、上市開(kāi)放式基金的合同生效后即進(jìn)入（）。A、凍結(jié)期B、交易期C、等候期D、封閉期【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P162。14、證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由（）審核批準(zhǔn)。A、交易所總經(jīng)理B、交易所理事會(huì)C、交易所會(huì)員大會(huì)D、交易所會(huì)員管理部門【參考答案】：B15、售后服務(wù)是指客戶（）營(yíng)銷

6、人員提供的服務(wù)。A、招攬過(guò)程中B、形成購(gòu)買決策、實(shí)施購(gòu)買行為時(shí)C、在證券公司開(kāi)立證券賬戶(或購(gòu)買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議)后D、買賣證券后【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P127。16、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)該于股東大會(huì)召開(kāi)前的（）日刊登召開(kāi)股東大會(huì)的通知。A、30B、40C、50D、60【參考答案】：A17、證券公司要從（）環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字確認(rèn)。A、咨詢B、開(kāi)戶C、委托D、清算【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投

7、資顧問(wèn)服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P105。18、按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，代理買賣證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。A、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)B、基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)C、信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)D、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：D19、申請(qǐng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的商業(yè)銀行，在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度，總資產(chǎn)在世界排名100名以內(nèi)，管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。A、50B、100C、150D、200【參考答案】：B20、回購(gòu)交易中以收益率報(bào)價(jià)不能直接反映回購(gòu)的（）。A、收益與成本B、成本與風(fēng)險(xiǎn)C、收益與風(fēng)險(xiǎn)D、收益與流動(dòng)性【參考答案】：A【解析】A。收益率報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺

8、陷是不能直接反映回購(gòu)的收益與成本。但事實(shí)上，回購(gòu)交易中雙方關(guān)心的只是回購(gòu)的收益率本身。收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方而言，代表其固定的融資成本；對(duì)于以資融券方而言，是其固定的收益。21、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的（）順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。A、時(shí)間先后B、價(jià)格高低C、數(shù)量多少D、價(jià)格和時(shí)間【參考答案】：A【解析】報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的時(shí)間先后順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。故A選項(xiàng)正確。22、下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣B、自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券

9、公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過(guò)買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為C、在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金D、自營(yíng)買賣只能買賣依法公開(kāi)發(fā)行的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券【參考答案】：A【解析】A項(xiàng)應(yīng)改為：從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。23、根據(jù)市場(chǎng)需要，上海證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)方式包括（）。A、對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)B、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)C、全額成交或撤銷申報(bào)D、即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)【參考答案】：B【解析】根據(jù)市場(chǎng)需要，上海證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)方式包括：最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)、最

10、優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)及上海證券交易所規(guī)定的其他形式。故B選項(xiàng)正確。對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)、全額成交或撤銷申報(bào)、即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)屬于深圳證券交易所可接受的市價(jià)申報(bào)方式。24、證監(jiān)會(huì)對(duì)在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)中違反規(guī)定的證券公司的處罰不包括（）。A、罰金B(yǎng)、警示C、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員D、撤銷融資融券業(yè)務(wù)【參考答案】：A25、我國(guó)證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)，由（）任免。A、證券交易所B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、證券公司【參考答案】：C【解析】我國(guó)的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)。理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，證券交易所設(shè)總經(jīng)理

11、，負(fù)責(zé)日常事務(wù)?？偨?jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。故C選項(xiàng)正確。26、人民幣普通股票賬戶的開(kāi)立僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣（）的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。A、B股B、債券C、H股D、A股【參考答案】：D【解析】人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱“A股賬戶”，其開(kāi)立僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。27、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（）內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量。7日5日10日3日【參考答案】：A【解析】應(yīng)該是7日，因?yàn)椤皩⒌谒氖龡l改為第四十二條，并修改為：證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)交易

12、日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的下列情況”，以前的第四十三條是10日，現(xiàn)在新的就是7日。yunyun28、經(jīng)過(guò)（）手續(xù)，投資者持有該證券的事實(shí)得到確認(rèn)。A、初始登記B、退出登記C、變更登記D、債券登記【參考答案】：A29、為了保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般采取了將（）作為共同交收對(duì)手方的制度安排。A、結(jié)算參與人B、證券交易所C、結(jié)算機(jī)構(gòu)D、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)【參考答案】：C【解析】為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般采取了將結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方的制度安排。共同對(duì)手方是指在結(jié)算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體。本題的最佳答案是C選

13、項(xiàng)。30、在國(guó)債實(shí)物券交易中，禁止欠庫(kù)行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定，對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行（）的制度。A、先入庫(kù)，后買進(jìn)B、先買進(jìn)，后入庫(kù)C、先賣出，后入庫(kù)D、先入庫(kù)，后賣出【參考答案】：D【解析】禁止賣空國(guó)債。31、以下選項(xiàng)中，不符合集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A、集合性B、投資范圍有限定性和非限定性之分C、綜合性D、通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作【參考答案】：C【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：(1)集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”；(2)投資范圍有限定性和非限定性之分；(3)客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管；(4)通過(guò)專門賬戶投資運(yùn)作；(5)較嚴(yán)格的信息披露。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。

14、32、下列關(guān)于申報(bào)原則的說(shuō)法，不正確的是（）。A、證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)B、證券營(yíng)業(yè)部在交易市場(chǎng)買賣證券均須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)C、證券營(yíng)業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素D、證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易【參考答案】：D【解析】營(yíng)業(yè)部不可進(jìn)行對(duì)沖交易。證券營(yíng)業(yè)部不可以自行完成對(duì)沖交易，應(yīng)向證交所申報(bào)競(jìng)價(jià)33、下列關(guān)于開(kāi)放式基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定說(shuō)法，正確的是（）。A、在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)B、以資產(chǎn)凈值確定C、在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)D

15、、以資產(chǎn)總值確定【參考答案】：A【解析】開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過(guò)對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。34、上海證券交易所于（）年開(kāi)辦了以國(guó)債為主要品種的回購(gòu)交易。A、1991B、1992C、1993D、1994【參考答案】：C35、某股票即時(shí)揭示的最低5筆賣出申報(bào)價(jià)格分別為1560元、1555元、1550元、1540元和1535元，申報(bào)數(shù)量都為1000股若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為1555元，數(shù)量也為1000股，則成交價(jià)應(yīng)為（）元。A、1555B、1550C、154

16、5D、1535【參考答案】：D【解析】賣方申報(bào)按照價(jià)格優(yōu)先順序排列，價(jià)格較低者優(yōu)先成交，買方買價(jià)高于賣方最低報(bào)價(jià)，因此按賣方價(jià)格由低到高依次成交。本題的最佳答案是D選項(xiàng)。36、嚴(yán)格的說(shuō)，在證券回購(gòu)交易過(guò)程中，以券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交至購(gòu)回日期間，其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)（）回購(gòu)抵押的債券量，否則將按賣空國(guó)債的規(guī)定予以處罰。A、等于B、小于C、大于D、約等于【參考答案】：C【解析】常考題目。37、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元。A、1億B、5億C、5000萬(wàn)D、3億【參考答案】：C【解析】經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

17、批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1)證券經(jīng)紀(jì)。(2)證券投資咨詢。(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。(4)證券承銷與保薦。(5)證券自營(yíng)。(6)證券資產(chǎn)管理。(7)其他證券業(yè)務(wù)。其中證券公司經(jīng)營(yíng)上述第(1)項(xiàng)至第(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)上述第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營(yíng)上述第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。38、國(guó)家法律允許其開(kāi)立股票賬戶的有（）。A、證券管理機(jī)關(guān)工作人員B、證券交易所管理人員C、證券業(yè)從業(yè)人員D、經(jīng)授權(quán)的代理法人【參

18、考答案】：D【解析】只有D符合法律規(guī)定，其他三項(xiàng)都是和證券業(yè)務(wù)關(guān)系密切的人員。39、根據(jù)下表所示，該股票上日收盤價(jià)為12.18元，則股票在上海證券交易所當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)及成交量分別是（）。某股票某日在集合競(jìng)價(jià)時(shí)買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量買入數(shù)量（手）價(jià)格（元）賣出數(shù)量（手）12.5010012.4020015012.3030020012.2050020012.1020030012.0015050011.9060011.8030011.70A、12.18，350B、12.18，500C、12.15，350D、12.15，500【參考答案】：C40、某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)申購(gòu)費(fèi)率為1

19、5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為10150元，則其可得到的申購(gòu)份額為（）。A、9704份B、9706份C、10000份D、9611份【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P162。41、投資者發(fā)出委托指令的形式不能（）。A、代理委托B、當(dāng)面委托C、電話委托D、函電委托【參考答案】：A42、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是（）。A、市場(chǎng)性B、發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性C、經(jīng)濟(jì)高效性D、股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P146。43、營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件的原則以下不包括（）。A、快速反應(yīng)原則B、盈

20、利首要原則C、重點(diǎn)保護(hù)原則D、疏導(dǎo)化解原則【參考答案】：B44、在客戶分析的主要內(nèi)容中，（）是重點(diǎn)。A、客戶基本情況分析B、資產(chǎn)狀況分析C、家庭支出情況分析D、投資風(fēng)險(xiǎn)收益特征分析【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P125。45、根據(jù)相關(guān)要求，以下屬于所規(guī)定的證券公司操縱市場(chǎng)的行為是（）。A、委托其他證券公司代以買賣證券B、將內(nèi)幕信息給與證券投資者C、與他人簽訂在事先約定好的時(shí)間買賣證券的合約D、將自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶暫時(shí)專借予他人使用【參考答案】：C46、（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。A、目標(biāo)市場(chǎng)選擇B、營(yíng)銷渠道選擇C、客戶促成D、客戶關(guān)系建

21、立【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P118。47、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的是（）。A、必須是經(jīng)紀(jì)類證券公司B、必須是綜合類證券公司C、兩者均可以D、注冊(cè)資本超過(guò)2億元的證券公司【參考答案】：B48、除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按()作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。A、除權(quán)(息)參考價(jià)B、前交易日收盤價(jià)C、本交易日開(kāi)盤價(jià)D、前20個(gè)交易日的平均收盤價(jià)【參考答案】：A【解析】掌握證券除權(quán)(息)的處理辦法和除權(quán)(息)價(jià)的計(jì)算方法。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P59。49、我們所說(shuō)的證券市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)主要是指（）。A、市

22、場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、交易風(fēng)險(xiǎn)C、管理風(fēng)險(xiǎn)D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A50、柜臺(tái)人工交割過(guò)程中，若委托單與成交單不符，則核對(duì)委托柜保存的（）。A、委托單B、成交單C、交割單D、預(yù)留憑證【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交剖的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P104。51、可以在權(quán)證實(shí)效日之前任何交易日行權(quán)的權(quán)證的種類是（）。A、美式權(quán)證B、看漲期權(quán)C、看跌期權(quán)D、歐式權(quán)證【參考答案】：A52、委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照（）的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。A、客戶優(yōu)先B、機(jī)構(gòu)優(yōu)先C、時(shí)間優(yōu)先D、VIP優(yōu)先【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管

23、理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P102。53、根據(jù)證券的定義，證券是用來(lái)證明（）有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A、證券發(fā)行人B、證券持有人C、證券經(jīng)紀(jì)商D、證券管理人【參考答案】：B54、證券公司至少每（）年對(duì)所有已開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的客戶進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)承受能力的后續(xù)評(píng)估。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P106。55、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是（）。A、提供咨詢服務(wù)B、確定證券的價(jià)格C、提供證券資產(chǎn)管理D、避免市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A56

24、、證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)定，加強(qiáng)（），健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。A、合規(guī)管理B、盈利管理C、客戶管理D、內(nèi)部管理【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P111。57、證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為是（）。A、委托代理B、證券托管C、資金托管D、委托買賣【參考答案】：D58、以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場(chǎng)，一般需要（）個(gè)或（）個(gè)以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。A、1，1B、2，2C、3，3D、4，4【參考答案】：

25、B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P120。59、下列不符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)程序的是（）。A、T日，投資者申購(gòu)B、T+1日，對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資C、T+3日，公布中簽率D、T+4日，公布搖號(hào)中簽結(jié)果【參考答案】：B【解析】T+2日，對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資60、在深圳證券交易所，當(dāng)（）時(shí)，收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。A、集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)B、當(dāng)日有成交C、當(dāng)日無(wú)成交D、收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)【參考答案】：D【解析】掌握開(kāi)盤價(jià)、收盤價(jià)的產(chǎn)生方式。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P58。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每

26、題1分）。1、我國(guó)禁止將回購(gòu)資金用于（）A、固定資產(chǎn)投資B、調(diào)劑寸頭C、期貨市場(chǎng)投資D、股本投資【參考答案】：A,C,D2、滬、深證券交易所對(duì)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易，予以重點(diǎn)監(jiān)控的異常行為有（）。A、大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格B、在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)C、進(jìn)行與自身公開(kāi)發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易D、一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易【參考答案】：A,B,C,D【解析】四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容都屬于上海證券交易所與深圳證券交易所予以重點(diǎn)監(jiān)控的交易行為。本題正確答案為ABCD。3、證券公司營(yíng)業(yè)部完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則有（）。A、獨(dú)立性B

27、、制衡性C、健全性D、審慎性E、嚴(yán)格性【參考答案】：A,B,C,D【解析】?jī)?nèi)部控制機(jī)制原則為獨(dú)立性、制衡性，健全性，合理性，審慎性為內(nèi)部控制制度的原則4、關(guān)于折算率的說(shuō)法正確的是（）A、是國(guó)債現(xiàn)券折算成國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率B、折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來(lái)加以確定的C、用現(xiàn)券市場(chǎng)來(lái)確定折算率從理論上來(lái)說(shuō)并不是太合理D、上海證券交易所定期于每季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布當(dāng)季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率E、深圳證券交易所公布的折算率將視國(guó)債市值的變化【參考答案】：A,B,E5、在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用（）。A、價(jià)格優(yōu)先原則B、客戶優(yōu)先原則C、時(shí)間優(yōu)先原則D、經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則【參考答案】：A,C【解

28、析】AC在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。6、在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有（）。A、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則B、經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則C、價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則D、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則【參考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。7、股票登記包括（）。A、配股登記B、首次公開(kāi)發(fā)行登記C、增發(fā)新股登記D、除權(quán)登記【參考答案】：A,B,C8、買賣上海證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，符合（）的申報(bào)為有效申報(bào)。A、買入申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格的規(guī)定幅度B、賣出申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最高

29、買人申報(bào)價(jià)格的規(guī)定幅度C、無(wú)賣出申報(bào)的，買入申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最高買人價(jià)格的規(guī)定幅度D、無(wú)買入申報(bào)的，賣出申報(bào)價(jià)格不低于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的規(guī)定幅度【參考答案】：A,C,D9、中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)下列情況時(shí)，深圳證券交易所將公布成交金額最大的五家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位的名稱及其買入賣出數(shù)量（）。A、日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到7%的前3只股票B、日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只股票C、日價(jià)格漲幅達(dá)到10%的前3只股票D、日換手率達(dá)到20%的前3只股票【參考答案】：A,B,D10、客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)以下（）情況時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。A、不能按約定期限償還債務(wù)B、信用

30、資源狀況降低C、維持擔(dān)保比例過(guò)低且不能及時(shí)追加擔(dān)保物D、證券公司提高融資融券利率【參考答案】：A,C【解析】客戶從事融資融券交易期間，如果不能按約定期限償還債務(wù)或維持擔(dān)保比例過(guò)低且不能及時(shí)追加擔(dān)保物，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。11、深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)的需要，接受（）市價(jià)申報(bào)。A、對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)B、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)C、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)D、全額成交或撤銷申報(bào)【參考答案】：A,B,D【解析】深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，根據(jù)市場(chǎng)需要，深圳證券交易所可接受下列類型的市價(jià)申報(bào)：(1)對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)；(2)本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)；(3)最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

31、；(4)即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)；(5)全額成交或撤銷申報(bào)；(6)深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。故ABD選項(xiàng)正確。最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)是上海證券交易所規(guī)定的市價(jià)申報(bào)方式。12、為保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需采取的措施有（）。A、建立完善的技術(shù)系統(tǒng)B、建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系C、制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度D、對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程【參考答案】：A,B,C,D13、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況有（）。A、財(cái)產(chǎn)與收入狀況B、風(fēng)險(xiǎn)承受能力C、投資偏好D、性格脾氣【參考答案】：A,B,C14、（

32、）與股份首次公開(kāi)發(fā)行登記類似，可參照股份首次公開(kāi)發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容辦理。A、企業(yè)債初始登記B、權(quán)證發(fā)行登記C、公司債初始登記D、基金募集登記【參考答案】：A,C【解析】公司債和企業(yè)債的初始登記與股份首次公開(kāi)發(fā)行登記類似。15、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采取大宗交易方式A、A股單筆交易數(shù)量不低于50萬(wàn)股B、A股單筆交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣C、B股單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股D、B股單筆教育金額不低于30萬(wàn)港幣E、基金單筆交易數(shù)量不低于300萬(wàn)份【參考答案】：A,C,D,E16、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時(shí)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得收取的

33、費(fèi)用包括（）。A、印花稅B、傭金C、過(guò)戶費(fèi)D、手續(xù)費(fèi)【參考答案】：A,B,C17、權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)包括（）。A、權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證B、標(biāo)的證券發(fā)行人不得買賣標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的權(quán)證C、禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動(dòng)，獲取不正當(dāng)利益D、禁止任何人直接操縱權(quán)證價(jià)格【參考答案】：A,B,C,D18、使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括（）。A、向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)B、登錄中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)，取得用戶名和身份確認(rèn)碼C、到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活用戶名D、使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票【參考答案】：B,C

34、,D【解析】登陸網(wǎng)站注冊(cè)就已經(jīng)是申請(qǐng)。19、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過(guò)程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)分為（）。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C、操作風(fēng)險(xiǎn)D、法律風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,C,D【解析】證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)大致可以分為：1、信用風(fēng)險(xiǎn)；2、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；3、操作風(fēng)險(xiǎn)；4、法律風(fēng)險(xiǎn)；5、結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)。Van小帆20、進(jìn)行買斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定（）。A、質(zhì)押金B(yǎng)、保證金C、保證券D、質(zhì)押券【參考答案】：B,C【解析】進(jìn)行買斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時(shí)，回購(gòu)期間保證券應(yīng)

35、在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、根據(jù)買賣證券的數(shù)量不同，證券委托可分為（）。A、整數(shù)委托B、零數(shù)委托C、部分委托D、全權(quán)委托【參考答案】：A,B【解析】掌握委托指令的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P29。2、在以下（）情況下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。A、將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)B、基金份額由證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人C、將登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)D、基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營(yíng)業(yè)部【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第：節(jié)，

36、Pl64。3、證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有（）。A、E1頭報(bào)價(jià)B、手勢(shì)報(bào)價(jià)C、書面報(bào)價(jià)D、電腦報(bào)價(jià)【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的基本程序。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，P21。4、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)符合的條件有（）。A、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍B、凈資本不低于5億元C、具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人D、最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰【參考答案】：A,D【解析】A中凈資本不低于2億元，D中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。5、代辦股份轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合

37、競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位，則可以選取的價(jià)位有（）。A、高于該價(jià)位的買人申報(bào)全部成交B、低于該價(jià)位的賣出申報(bào)全部成交C、與該價(jià)位相同的買方申報(bào)全部成交D、與該價(jià)位相同的賣方申報(bào)全部成交【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則。見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P174。6、證券市場(chǎng)的高效率含義包括（）。A、證券市場(chǎng)的信息效率B、證券市場(chǎng)的運(yùn)行效率C、證券市場(chǎng)的流通效率D、證券市場(chǎng)的反饋效率【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P1213。7、證券公司營(yíng)業(yè)部為客戶辦理下列（）賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)

38、嚴(yán)格堅(jiān)持賬戶實(shí)名制度，嚴(yán)格審核客戶身份信息，進(jìn)行客戶身份識(shí)別。A、資金賬戶的開(kāi)立、注銷B、代理開(kāi)放式基金賬戶的開(kāi)立、注銷C、開(kāi)通非柜面交易委托方式D、指定商業(yè)銀行簽約、變更，修改銀行賬戶資料【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，PS081。8、根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為（）。A、可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格B、使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格C、高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格D、與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證

39、券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P3738。9、以下過(guò)戶登記申請(qǐng)情形中需直接向結(jié)算公司申請(qǐng)辦理的是（）。A、繼承、離婚等情形涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)B、繼承、離婚中涉及申請(qǐng)人申請(qǐng)辦理過(guò)戶登記的證券數(shù)量占該只證券總發(fā)行數(shù)量5(含)以上，有信息披露人按信息披露規(guī)定而履行信息披露的C、捐贈(zèng)涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)D、法人資格喪失涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)【參考答案】：B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P88。10、同時(shí)滿足（）條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。A、規(guī)范履行信息披露義務(wù)B、股東權(quán)益為正值

40、或凈利潤(rùn)為正值C、最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)D、具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則。見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P173。11、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因（）等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)損失的可能性。A、制度不全B、管理不善C、控制不力D、操作失誤【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類及其控制。見(jiàn)教材第八章第三節(jié)，P251。12、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（）情形之一的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師

41、出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的B、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)C、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上D、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司關(guān)聯(lián)方交易的資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P5657。13、深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定

42、，深圳證券交易所對(duì)證券交易中的下列（）事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控。A、涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為B、證券買賣的時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為C、可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為D、證券交易價(jià)格或者證券交易量明顯異常的情形【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P66。14、下列屬于交易所會(huì)員義務(wù)的是（）。A、遵守證券交易所章程各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議B、派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)C、維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定與發(fā)

43、展D、按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)E、提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)【參考答案】：A,B,C,D,E15、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的（）情況。A、強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶數(shù)量B、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額C、有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值D、全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額【參考答案】：A,B,C【解析】ABC。D選項(xiàng)應(yīng)改為：全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額。16、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。A、國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易

44、金額不低于1000萬(wàn)元人民幣B、債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣C、債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低予50萬(wàn)元人民幣D、多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2000張【參考答案】：B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P52。17、證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的主要要求有（）。A、建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度B、建立健全證券

45、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績(jī)效考核制度C、建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度D、統(tǒng)一交易系統(tǒng)，加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全管理【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求。見(jiàn)教材第四章第五節(jié)，P135138。18、以下屬于意向申報(bào)和成交申報(bào)都包括的內(nèi)容有（）。A、證券代碼B、證券賬號(hào)C、交易價(jià)格D、買賣方向【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P51。19、人工電話委托，接單員必須打開(kāi)錄音電話，要求客戶報(bào)出（）。A、資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))B、證券買入或賣出C、證券代碼D、委托買賣價(jià)格、委托買賣數(shù)

46、量【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P102。20、自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中的（）原則。A、自營(yíng)總規(guī)模的控制B、資產(chǎn)配置比例控制C、項(xiàng)目集中度控制D、單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂啤緟⒖即鸢浮浚篈,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P184。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、封閉式基金與開(kāi)放式基金的交易方式與股票類似。（）【參考答案】：錯(cuò)誤2、證券經(jīng)紀(jì)商申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。（）A、正確B、錯(cuò)誤【參考答案】：正確【解析】A【解

47、析】證券經(jīng)紀(jì)商申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。3、按照上海證券交易所和深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，在無(wú)撤單的情況下，委托當(dāng)日有效。（）【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P39。4、客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金臺(tái)賬，在證券公司開(kāi)立信用資金賬戶。（）【參考答案】：錯(cuò)誤5、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)于重要原始憑證保存期應(yīng)不少于7年。（）【參考答案】：錯(cuò)誤6、因法院判決等原因，當(dāng)事人可就近選擇證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理非交易過(guò)戶。（）【參考答案】：正確【解析】因繼承、贈(zèng)與和法院判決等原因，當(dāng)事人可就近選擇證券登記結(jié)

48、算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理非交易過(guò)戶。7、證券公司加強(qiáng)自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離。（）【參考答案】：正確8、現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位總數(shù)的15以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】應(yīng)為超過(guò)已開(kāi)通席位總數(shù)的10以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。9、客戶管理主要包括客戶的開(kāi)發(fā)、客戶資料管理、客戶需求調(diào)查等內(nèi)容?！緟⒖即鸢浮浚赫_10、信托成立日為信托生效日。（）【參考答案】：正確11、所有的開(kāi)放式基金除了申購(gòu)和贖回外，都可以在二級(jí)市場(chǎng)上買賣。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】對(duì)

49、于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，如果是非上市的，投資者可以通過(guò)基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)，進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回；如果是上市的(上市開(kāi)放式基金)，除了申購(gòu)和贖回外，也可以在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行買賣。12、當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以賣出。（）【參考答案】：正確13、某上市電力公司3年內(nèi)凈資產(chǎn)收益率平均在8%以上，在其他條件符合的情況下，該公司可以實(shí)施配股。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。配股條件之一：公司上市超過(guò)3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的，最近3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的凈資產(chǎn)收益率平均在10%以上。14、在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營(yíng)業(yè)時(shí)問(wèn)里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。（）【參考答案】

50、：A【解析】熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P11。15、客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，可以由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，也可以請(qǐng)其他公司代理。（）【參考答案】：錯(cuò)誤16、全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易以連續(xù)竟價(jià)與集合竟價(jià)的方式進(jìn)行。（）【參考答案】：錯(cuò)誤17、我國(guó)證券市場(chǎng)的投資者僅指境內(nèi)的自然人和法人。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】我國(guó)證券市場(chǎng)的投資者不僅僅是境內(nèi)的自然人和法人，還有境外的自然人和法人，但是對(duì)境外投資者的投資范圍有一定的限制。18、證券營(yíng)業(yè)部的通信故障包括線路、軟件、語(yǔ)言卡故障。（）【參考答案】：錯(cuò)誤19、境內(nèi)法人投資者申請(qǐng)補(bǔ)辦或更換證券賬戶時(shí)，除了一般性

51、的文件外，還需要提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。（）【參考答案】：錯(cuò)誤20、從結(jié)算的時(shí)間安排來(lái)看，交收可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。滾動(dòng)交收要求在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。會(huì)計(jì)日交收，即某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】從結(jié)算的時(shí)間安排來(lái)看，交收可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。前者要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收；后者即在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。21、同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，不得自行對(duì)沖成交。（）【參考答案】：正確22、對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。（）【參考答案】：錯(cuò)誤23、投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經(jīng)紀(jì)商就應(yīng)接受委托?！緟⒖?/p>