案件防控責(zé)任書范文

1、案件防控責(zé)任書范文還在為不知道怎么寫案件防控責(zé)任書煩惱嗎下面為大家準(zhǔn)備整理出來的有 關(guān)于案件防控責(zé)任書范文，歡迎閱讀案件防控責(zé)任書范文 根據(jù) 20XX 吐魯番銀監(jiān)分局銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控治理工作總體部署， 鄯善縣郵政局做為代理郵政金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，為進(jìn)一步明確鄯善縣郵政局防控 工作責(zé)任，鄯善縣郵政局與各部門、支局所簽訂 20XX 年度案件防控工作目標(biāo) 責(zé)任書：一、案件專項(xiàng)治理工作責(zé)任目標(biāo)：圍繞防范操作風(fēng)險(xiǎn)十三條意見和內(nèi)控制 度十個(gè)聯(lián)動(dòng)要求，繼續(xù)鞏固成果，風(fēng)險(xiǎn)排查常抓不懈，嚴(yán)肅制度執(zhí)行有力，提 高案件成功堵截率嚴(yán)防新案，堅(jiān)決杜絕大案要案，實(shí)現(xiàn)無案件。二、案件專項(xiàng)治理工作原則堅(jiān)持標(biāo)本兼治重在治本堅(jiān)

2、持查防結(jié)合重在防 范堅(jiān)持改革管理并舉重在加強(qiáng)內(nèi)控。三、案件專項(xiàng)治理工作責(zé)任人：鄯善郵政局市場部主任、辦公室主任、信 函廣告部主任、速遞物流部主任、中心營業(yè)支局支局長、老城營業(yè)所所主任柳 中路支局、新城郵政所所主任、火車站中心支局支局長、七克臺(tái)郵政支局支局 長、雙水磨郵政支局支局長、連木沁郵政支局支局長、地質(zhì)隊(duì)郵政支局支局長、 魯克沁郵政支局支局長、達(dá)浪坎郵政支局支局長、潘家坎郵政支局支局長。四、案件專項(xiàng)治理工作責(zé)任：一各部門、支局所要高度認(rèn)識(shí)案件治理和防控工作的重要性、緊迫性和嚴(yán) 肅性強(qiáng)化制度執(zhí)行力度增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營意識(shí)，認(rèn)真排查案件風(fēng)險(xiǎn)隱患遏制各 類案件發(fā)生將案件治理和防控工作納入本單位經(jīng)營

3、管理工作的總體規(guī)劃建立 健全案件治理和防控工作考核機(jī)制。不斷完善夯實(shí)案件防控五大機(jī)制：即建立 健全組織保障機(jī)制、內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)排查機(jī)制、激勵(lì)和全員約束機(jī)制、信息反饋和 科學(xué)處置機(jī)制、跟蹤督查和責(zé)任追究機(jī)制，全面推進(jìn)案件防控工作向縱深方向 發(fā)展。二建立并執(zhí)行季度案件警示分析列會(huì)制度。各部門、支局所要嚴(yán)格執(zhí)行季 度案件警示分析列會(huì)制度，對(duì)發(fā)生的案件及內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行通 報(bào)并分析，及時(shí)總結(jié)案件特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)原因，制定有針對(duì)性的解決措施。1三建立并執(zhí)行定期匯報(bào)制度。各部門、支局所要按季向局安全保衛(wèi)匯報(bào)案 件治理和防控工作情況，報(bào)送材料內(nèi)容包括本季度案件治理和防控工作開展情 況、案件發(fā)生情況、發(fā)案原

4、因、以前案件的后續(xù)處理情況等。四建立案件快速報(bào)送制度，凡發(fā)生案件和安全事故的機(jī)構(gòu)要在第一時(shí)間內(nèi) 迅速向局安全保衛(wèi)報(bào)告，安全保衛(wèi)要在第一時(shí)間向郵儲(chǔ)銀行鄯善縣支行進(jìn)行報(bào) 告。五嚴(yán)肅案件責(zé)任追究制度加大問責(zé)力度實(shí)行案件防控一票否決制。凡發(fā)生 案件的機(jī)構(gòu)要嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任并追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。認(rèn)真 落實(shí)案件防控一把手負(fù)責(zé)制對(duì)發(fā)生大案要案的機(jī)構(gòu)實(shí)施先行引咎辭職制度并上 追兩級(jí)責(zé)任涉嫌違規(guī)人員要堅(jiān)決及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。本責(zé)任書一式叁份，縣局、郵儲(chǔ)銀行鄯善縣支行、各部門、支局所各執(zhí)一 份。鄯善縣郵政局各部門、支局所局領(lǐng)導(dǎo)：20XX 1 月 8 負(fù)責(zé)人：20XX 1 月 8 案件防控責(zé)任書范文 為

5、深入持久地開展我縣行案件防控工作，增強(qiáng)案件查防工作緊迫感、責(zé)任 感、提高內(nèi)部控制管理水平，有效防范和控制操作風(fēng)險(xiǎn)，遏制案件和違規(guī)違紀(jì) 行為發(fā)生，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展，結(jié)合我縣實(shí)際，特簽訂本責(zé)任書。一、責(zé)任目標(biāo)樹立科學(xué)、合規(guī)的經(jīng)營管理指導(dǎo)思想，在嚴(yán)控新案和大要案的基礎(chǔ)上，繼 續(xù)挖掘陳案，提升制度流程體系和案件防控機(jī)制建設(shè)層次，開展執(zhí)行力檢查， 全面提高案件防控能力，有效遏制案件發(fā)生，保證我行穩(wěn)步健康的發(fā)展，實(shí)現(xiàn) 案件防控機(jī)制的更新、完善。二、職責(zé)及工作要求21 成立案防工作領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)案防教育，牢固樹立依法合規(guī)經(jīng)營理念。 各部、室負(fù)責(zé)人必須將上級(jí)下發(fā)的各類文件以及每次會(huì)議精社及時(shí)組織職工學(xué)

6、 習(xí)，深入領(lǐng)會(huì)，做到學(xué)習(xí)有紀(jì)錄。2繼續(xù)按照上級(jí)行要求深入開展排查活動(dòng)，對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，進(jìn)一步認(rèn)真梳 理問題，糾正有章不循、違規(guī)操作行為，落實(shí)整改責(zé)任人和督辦責(zé)任人，鞏固 案件專項(xiàng)治理成果。3堅(jiān)持誰主管、誰負(fù)責(zé)的原則，實(shí)行業(yè)務(wù)線和監(jiān)督線雙線問責(zé)制和上追 兩級(jí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制?？h行各職能部門是本業(yè)務(wù)領(lǐng)域和本機(jī)構(gòu)案件防范的直接管理 監(jiān)督責(zé)任人，一線業(yè)務(wù)相互連接的員工是案件防范的直接監(jiān)督責(zé)任人。4切實(shí)抓好案件查防工作，務(wù)必做到五個(gè)管住，五個(gè)不漏，即：管住存 款操作、管住貸款質(zhì)量、管住投融資業(yè)務(wù)、管住會(huì)計(jì)出納、管住安全保衛(wèi)，不 漏一個(gè)機(jī)構(gòu)、不漏一個(gè)柜員、不漏一筆業(yè)務(wù)、不漏一個(gè)隱患、不漏一個(gè)問題。5按季開展對(duì)本單位

7、的案件排查：一是認(rèn)真如實(shí)地對(duì)本機(jī)構(gòu)、本部門九 種人進(jìn)行排查，并按時(shí)上報(bào)排查表格二加強(qiáng)對(duì)本行員工八小時(shí)以外的行為 監(jiān)督三是建立職工親屬經(jīng)濟(jì)檔案，推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)職工的家訪制。6按時(shí)上報(bào)排查整改報(bào)告，發(fā)現(xiàn)案件、違規(guī)違紀(jì)苗頭及時(shí)上報(bào)，上報(bào)內(nèi) 容要求事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、內(nèi)容真實(shí)完整。三、考核及獎(jiǎng)懲1案件專項(xiàng)治理工作納入年度綜合績效目標(biāo)考核。2凡因工作不力，玩忽職守，后經(jīng)再審計(jì)出現(xiàn)與上報(bào)事實(shí)不符的，將按 審計(jì)問責(zé)制進(jìn)行問責(zé)，并給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰和行政處分。3責(zé)任追究實(shí)行雙線問責(zé)及上追領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制。4案件損失實(shí)行全額賠償制。對(duì)案件造成經(jīng)濟(jì)損失的，根據(jù)相關(guān)管理和 監(jiān)督人員的責(zé)任大小，分?jǐn)倱p失金額，實(shí)行全額賠償。5對(duì)

8、工作不盡職、玩忽職守、敷衍應(yīng)對(duì)、落實(shí)整改不力的，將對(duì)責(zé)任人 給予嚴(yán)肅處理。6對(duì)排查不力或有意隱瞞事實(shí)真相的，將追究負(fù)責(zé)人和核對(duì)人的經(jīng)濟(jì)責(zé) 任和行政責(zé)任，特別是對(duì)信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)跨地區(qū)、一戶多貸、化整為零、冒名、3假名、借名等貸款的違規(guī)行為排查不力或走過場、敷衍了事的，將嚴(yán)肅查處并 承擔(dān)一切責(zé)任。7對(duì)主動(dòng)交待問題，及時(shí)整改到位并挽回資金損失的，給予從輕處理。 8對(duì)案件防控治理工作有成效，作出積極貢獻(xiàn)和勇于檢舉揭發(fā)違法違規(guī)違紀(jì)行為的，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。四、本責(zé)任書有效期從_年_月_日起至年_月日止。 縣行部、室責(zé)任人簽字：_年月_日責(zé)任人簽字：_年月_日案件防控責(zé)任書范文 為切實(shí)做好全轄案件防控及反洗錢

9、工作，有效防范案件和洗錢犯罪的發(fā)生， 提升農(nóng)村信用社服務(wù)水平，維護(hù)農(nóng)村金融穩(wěn)定，確保農(nóng)村信用社健康發(fā)展，特 簽訂本責(zé)任書。一、案件防控工作一各信用社、營業(yè)部當(dāng)年新發(fā)生或發(fā)現(xiàn)各類經(jīng)濟(jì)案件的，實(shí)行一票否決， 取消發(fā)案單位當(dāng)年雙先評(píng)選資格，并視情節(jié)輕重和涉案金額大小，按照內(nèi)蒙 古農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究暫行規(guī)定及案件防控工作要求，對(duì)各社、部主任 及相關(guān)責(zé)任人予以問責(zé)。二凡發(fā)現(xiàn)各信用社、營業(yè)部及員工參與民間融資、銀行客戶轉(zhuǎn)借貸款資金、 作假賬、虛列費(fèi)用、截留收入、賬外經(jīng)營、私設(shè)小金庫等嚴(yán)重違法、違紀(jì)、違 規(guī)經(jīng)營行為的，依法依規(guī)對(duì)各社、部主任和相關(guān)責(zé)任人予以嚴(yán)肅處理，觸犯法 律的，依法追究責(zé)任。二、反洗錢工作一各信用社、營業(yè)部必須成立反洗錢工作組織，設(shè)立專門的反洗錢崗位， 明確反洗錢專管員和信息聯(lián)絡(luò)員，遵守有關(guān)反洗錢的規(guī)章、法規(guī)和法律，嚴(yán)格 遵守客戶身份識(shí)別等 項(xiàng)內(nèi)控制度，并做好反洗錢年初工作安排和年終總結(jié) 工作。4二建立反洗錢宣傳和機(jī)制，將反洗錢工作責(zé)任落實(shí)到一線工作崗位和具體 工作人員。按要求報(bào)送大額和