私募基金投資項(xiàng)目業(yè)務(wù)操作流程

1、歡迎下載歡迎下載投資項(xiàng)目業(yè)務(wù)操作流程一個(gè)完整的投資項(xiàng)目操作流程通常始于公司對(duì)商業(yè)項(xiàng)目的篩選到交易合同的簽訂，以至最終投資資金的完全退出。大致可分下列幾個(gè)程序：第一條 項(xiàng)目篩選信息搜集。投資及項(xiàng)目管理部通過人際關(guān)系、內(nèi)部介紹、 合作機(jī)構(gòu)、股東推介以及和篩選，并設(shè)法直接聯(lián)系到業(yè)主方，要求對(duì)方提供完整的商業(yè)計(jì)劃或投 資項(xiàng)目信息（如商業(yè)計(jì)劃書、可行性研究報(bào)告及其他相關(guān)的項(xiàng)目資料）。明確需求。在初步了解投資項(xiàng)目概況后，投資及項(xiàng)目管理部（或會(huì)同相關(guān)部門）通過 并就客戶需求所實(shí)現(xiàn)的方法達(dá)成初步意向。信息、項(xiàng)目資料并分析需求狀況及當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)環(huán)境因素及相關(guān)政策要求。內(nèi)部審議。投資及項(xiàng)目管理部?jī)?nèi)部進(jìn)行充分的評(píng)估、

2、討論（也可咨詢相關(guān)部門意見確認(rèn)初步的合作模式和條件，篩選出具有投資價(jià)值的項(xiàng)目，并制作投資項(xiàng)目基本情況表。第二條 項(xiàng)目立項(xiàng)并將申請(qǐng)表同時(shí)發(fā)送基金運(yùn)營(yíng)部 和風(fēng)控部并抄送總經(jīng)理。3經(jīng)理批準(zhǔn)后，風(fēng)控部在 1以及批復(fù)意見歸入項(xiàng)目檔案。如相關(guān)部門或公司總經(jīng)理認(rèn)為無法對(duì)該投資項(xiàng)目做出判斷， 或者進(jìn)一步提供資料進(jìn)行佐5第三條 盡職調(diào)查成立項(xiàng)目小組。立項(xiàng)通過后，投資及項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)人 可根據(jù)立項(xiàng)審批書，在 13工作小組（必要時(shí)其他部門人員可加入，或聘請(qǐng)外部機(jī)構(gòu)）。對(duì)項(xiàng)目的投資建議。第四條 項(xiàng)目評(píng)審告及相關(guān)資料編寫基金投資方案。涉及的主要問題通常包括：投資金額、融資安排、資金使用、償債安排、擔(dān)保措施、利潤(rùn)回報(bào)、股

3、本結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利、 董事會(huì)組成、核心人員招募、財(cái)務(wù)狀況披露、基金結(jié)構(gòu)、風(fēng)控 要求、交易達(dá)成的前提條件、排他性規(guī)定以及交易費(fèi)用及支付方式等。投資方案一并提交風(fēng)控部評(píng)審， 并形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)意見。評(píng)審意見應(yīng)包括對(duì)項(xiàng)目盡職調(diào)查小組進(jìn)行的審慎調(diào)查是否滿意，該項(xiàng)目是否具有投資價(jià)值是否同意該投資方案和風(fēng)控要求等內(nèi)容。負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目的可行性、預(yù)期收益及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查 并形成文字報(bào)告，供投資決策委員會(huì)決策是否對(duì)項(xiàng)目啟動(dòng)進(jìn)一步調(diào)查研究。項(xiàng)目評(píng)審意 見一般在收到完整評(píng)審材料后的3個(gè)工作日內(nèi)下發(fā)給相關(guān)部門。第五條 投資決策3項(xiàng)目審查意見應(yīng)表明是否投資、融資和項(xiàng)目實(shí)施的明確意見。理部應(yīng)聯(lián)合相關(guān)部門撰寫書面報(bào)告，并提交投資決策委

4、員會(huì)重新審查。第六條 合同簽訂方簽署投資合同或其他相關(guān)協(xié)議。一般情況下，公司應(yīng)保留兩份合同原件。第七條 基金設(shè)立資金募集。在項(xiàng)目運(yùn)作的過程中，基金運(yùn)營(yíng)部應(yīng)持續(xù)與各類金融機(jī)構(gòu)（主要為銀行等保持及時(shí)、有效的溝通與協(xié)調(diào)， 盡早確定合作模式，加快推進(jìn)項(xiàng)目資金的落地。如有多 家金融機(jī)構(gòu)合作的，應(yīng)綜合考慮，選擇最優(yōu)的合作對(duì)象并簽訂相關(guān)合作協(xié)議?；鹪O(shè)立。各類投資和合作協(xié)議簽訂后，基金運(yùn)營(yíng)部組 織開展基金設(shè)立、備案等工規(guī)及公司的有關(guān)制度要求執(zhí)行。第八條 投后管理成立投后管理小組。對(duì)所投資的企業(yè)，公司將組建項(xiàng)目投后管理小組，負(fù)責(zé)跟進(jìn)、監(jiān) 項(xiàng)目投后管理小組成員由總經(jīng)理負(fù)責(zé)挑選，經(jīng)投資決策委員會(huì)審議后通過。監(jiān)控企

5、業(yè)經(jīng)營(yíng)進(jìn)展，并以書面形式向公司總經(jīng)理定期提交項(xiàng)目投后管理報(bào)告及臨時(shí)的項(xiàng)目重大事項(xiàng)報(bào)告。若項(xiàng)目執(zhí)行過程中出現(xiàn)特殊情況，項(xiàng)目管理小組應(yīng)及時(shí)提出項(xiàng)目終止的建議，并以書面形式報(bào)告項(xiàng)目投資決策委員會(huì)進(jìn)行審議。項(xiàng)目投后管理小組具體的工作職責(zé)、日常管理、跟蹤服務(wù)以及考核要求等公司制度另行規(guī)定。第九條 項(xiàng)目終結(jié)資金退出已約定退出方式之投資退出實(shí)施對(duì)于在投資前已約定并通過投資決策委員會(huì)審批的退出方式（投資合同中已有明確條款） 之退出實(shí)施，可按約定方式實(shí)施投資退出，或按約定的其他條款保障基金權(quán)益。具體退出工作由項(xiàng)目投后管理小組負(fù)責(zé)組織實(shí)施。未約定退出方式之投資退出實(shí)施由項(xiàng)目投后管理小組根據(jù)對(duì)所投企業(yè)的動(dòng)態(tài)跟蹤管理，向基金運(yùn)營(yíng)部提出有投資退出的時(shí)機(jī)、方式的建議，并會(huì)同綜合管理部等單位，做出退出時(shí)的投資估值。同投資及項(xiàng)目管理部、風(fēng)控部等部門，制訂具體的退出方案和行動(dòng)計(jì)劃。致意見的退出方案上報(bào)風(fēng)控部審議。對(duì)經(jīng)過風(fēng)控部審議通過后的退出方案，須上報(bào)投資決策委員會(huì)進(jìn)行投資退出策審議，投資決策委員會(huì)對(duì)投資退出方案負(fù)責(zé)并具有決策權(quán)。投后管理小組具體執(zhí)行。9.2 項(xiàng)目總結(jié)。資金退出后，基金運(yùn)營(yíng)部應(yīng)聯(lián)合風(fēng)控部、投資及項(xiàng)目管理部等相關(guān)部門， 牽頭