合同履行過程風險防控管理辦法

1、合同履行過程風險防控管理辦法第一章 總則第一條 為加強合同管理，提高公司各類合同在履行過程中的風險管控，規(guī)范合同履行中相關往來函件、書面通知等資料的管理，明確各部門合同管理職責，制訂本制度。第二條 本制度適用公司各職能部門，各生產車間及相關部門簽訂的各類合同、補充協(xié)議、變更協(xié)議、往來函件、傳真、會議紀錄等。第三條 合同簽訂后（招標合同、非招標合同）由合同簽訂發(fā)起部門將合同相關資料自合同審批完成之日起 15 日內交由檔案部門管理，使用單位留存復印件。第四條 合同履行過程中，如發(fā)生合同條款的部分內容變更或補充的，由合同雙方進行商談，達成一致意見后，按照合同評審、審批流程的完成審批后，由雙方簽訂補充

2、協(xié)議或變更協(xié)議。第五條 合同履行過程中對外發(fā)生的所有書面材料，包括但不限于合同補充協(xié)議、變更協(xié)議、往來傳真、函件等均嚴格按照內部審批流程規(guī)定，法務人員必須進行審核確認后方可進入下一個審批流程。第六條 在合同履行過程中，如需解除（終止）合同的，由法務人員出具法律意見后，發(fā)出書面解除的通知（一式兩份，我公司和合同相對方各執(zhí)一份），現(xiàn)場可由合同相對方簽收的，可現(xiàn)場簽收通知，現(xiàn)場無法送達簽收的，通過郵寄方式送達合同約定的送達地址，在郵寄資料上寫明送達通知的內容，留存郵寄資料。上述內容完成后，由合同發(fā)起部門移交檔案室與原合同歸檔，使用單位保留復印件。 第二章 采購合同履行過程管理第七條 合同簽訂后，合同

3、經辦人及時跟蹤合同相對方是否按合同約定時間、內容供貨,并每月將實際履行情況上報至風險控制與審計部法務處；貨到現(xiàn)場后，驗收人員對產品數(shù)量、規(guī)格、型號、包裝等表面瑕疵進行驗收，驗收時應當填寫驗收單據(jù)，明確驗收結果、日期，驗收人員簽名，驗收過程中，對上述驗收項目有異議的，應當在驗收單據(jù)上寫明，驗收單據(jù)一式三份，由合同雙方當事人簽字認可。驗收后單據(jù)由合同發(fā)起部門移交檔案室與原合同歸檔留存，使用單位留存復印件。第八條 經驗收后如需供貨方更換或者維修的，應書面提出，經法務人員確認、加蓋公章后向供貨方發(fā)出更換或維修的通知，書面通知一式二份。現(xiàn)場可由合同相對方委托代理人簽收的，可現(xiàn)場簽收通知，現(xiàn)場無法送達簽收

4、的，通過郵寄方式送達合同約定的送達地址，在郵寄資料上寫明送達通知的內容，留存郵寄資料，上述內容完成后，由合同發(fā)起部門移交檔案室與原合同歸檔。第九條 采購合同中約定供貨時間期限以需方通知為準的，采購部門應書面通知供貨方，書面方式包括但不限于電子郵件、傳真、微信、QQ等可以保留內容的方式，嚴禁以電話、口頭方式通知，書面通知由合同發(fā)起部門存檔。第十條 在合同履行過程中，如發(fā)生數(shù)量、規(guī)格型號、付款方式、付款金額、交貨地點、交貨期限等發(fā)生變更，均應當用書面方式并經供貨方書面確認，供需雙方往來函件在發(fā)出及收到后當天，由發(fā)起部門送交法務人員保留原件，使用部門留存復印件。第十一條 購買的產品在質保期內發(fā)生質量

5、問題，應當書面通知供貨方維修，通知內容應寫明維修的內容、期限、如供貨方不及時履行維修義務或逾期拒絕維修的，公司可委托第三方進行維修，第三方維修產生的費用，從供貨方質保金中予以扣除。該書面通知交由法務人員審核加蓋公章后，現(xiàn)場可由供貨方簽收的，可現(xiàn)場簽收通知，現(xiàn)場無法送達簽收的，通過郵寄方式送達合同約定的送達地址，在郵寄資料上寫明送達通知的內容，留存郵寄資料。上述內容完成后，由合同發(fā)起部門移交檔案室與原合同歸檔。第三章 施工合同履行過程管理第十二條 施工合同履行中存在質量問題要求賠償，應在28日內書面向承包人提出，由法務人員簽字確認，文件由合同發(fā)起部門負責保管。第十三條 工程施工合同簽訂時合同金額

6、為暫控價的，建設過程中實際完成的工程造價超出原合同總價20%以上的，應按合同審批流程簽訂補充合同。第十四條 施工合同履行過程中，經辦人應每月將工程實際履行情況、付款情況上報至風險控制與審計部法務處。第十五條 工程施工合同履行過程中發(fā)生重大變更事項需對變更事項組織評審。重大事項變化具體情況如下：15.1新建工程的主體、場（廠）址選擇發(fā)生變更的；15.2工程投資額度變化超出原預算額度10%的；15.3批復工程項目超過兩年未實施的。第四章 合同履行過程資料管理第十六條 在合同履行中，供需雙方往來的所有書面材料，合同發(fā)起部門在合同履行完畢后15日內將相關資料交由檔案部門管理。合同在當年未履行完畢的，年

7、底交由檔案部門管理，辦理移交清單。第十七條 合同發(fā)起部門移交的所有書面材料清單，均留存掃描件備用。第十八條 與合同相關所有原件借閱時，需經檔案管理人員主管領導簽字批準（特殊情況簽批至總經理），其他事項由檔案管理人員負責按檔案管理辦法規(guī)定執(zhí)行。第五章 合同履行監(jiān)督考核第十九條 合同履行管理工作由風險控制與審計部每月負責考核，如發(fā)現(xiàn)合同實際履行部門對補充協(xié)議、往來傳真、會議紀錄等資料未按本規(guī)定的期限辦理歸檔手續(xù)的，按照績效考核辦法納入月度考核。第二十條 如發(fā)現(xiàn)合同實際履行部門丟失合同文本及相關文件的，主要責任人扣除當月工資，分管副部長扣除當月工資 1000 元，部長扣除當月工資 1500 元。一年當中，存在丟