合同履行過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法

1、合同履行過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法第一章 總則第一條 為加強(qiáng)合同管理，提高公司各類合同在履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管控，規(guī)范合同履行中相關(guān)往來(lái)函件、書面通知等資料的管理，明確各部門合同管理職責(zé)，制訂本制度。第二條 本制度適用公司各職能部門，各生產(chǎn)車間及相關(guān)部門簽訂的各類合同、補(bǔ)充協(xié)議、變更協(xié)議、往來(lái)函件、傳真、會(huì)議紀(jì)錄等。第三條 合同簽訂后（招標(biāo)合同、非招標(biāo)合同）由合同簽訂發(fā)起部門將合同相關(guān)資料自合同審批完成之日起 15 日內(nèi)交由檔案部門管理，使用單位留存復(fù)印件。第四條 合同履行過(guò)程中，如發(fā)生合同條款的部分內(nèi)容變更或補(bǔ)充的，由合同雙方進(jìn)行商談，達(dá)成一致意見(jiàn)后，按照合同評(píng)審、審批流程的完成審批后，由雙方簽訂補(bǔ)充

2、協(xié)議或變更協(xié)議。第五條 合同履行過(guò)程中對(duì)外發(fā)生的所有書面材料，包括但不限于合同補(bǔ)充協(xié)議、變更協(xié)議、往來(lái)傳真、函件等均嚴(yán)格按照內(nèi)部審批流程規(guī)定，法務(wù)人員必須進(jìn)行審核確認(rèn)后方可進(jìn)入下一個(gè)審批流程。第六條 在合同履行過(guò)程中，如需解除（終止）合同的，由法務(wù)人員出具法律意見(jiàn)后，發(fā)出書面解除的通知（一式兩份，我公司和合同相對(duì)方各執(zhí)一份），現(xiàn)場(chǎng)可由合同相對(duì)方簽收的，可現(xiàn)場(chǎng)簽收通知，現(xiàn)場(chǎng)無(wú)法送達(dá)簽收的，通過(guò)郵寄方式送達(dá)合同約定的送達(dá)地址，在郵寄資料上寫明送達(dá)通知的內(nèi)容，留存郵寄資料。上述內(nèi)容完成后，由合同發(fā)起部門移交檔案室與原合同歸檔，使用單位保留復(fù)印件。 第二章 采購(gòu)合同履行過(guò)程管理第七條 合同簽訂后，合同

3、經(jīng)辦人及時(shí)跟蹤合同相對(duì)方是否按合同約定時(shí)間、內(nèi)容供貨,并每月將實(shí)際履行情況上報(bào)至風(fēng)險(xiǎn)控制與審計(jì)部法務(wù)處；貨到現(xiàn)場(chǎng)后，驗(yàn)收人員對(duì)產(chǎn)品數(shù)量、規(guī)格、型號(hào)、包裝等表面瑕疵進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收時(shí)應(yīng)當(dāng)填寫驗(yàn)收單據(jù)，明確驗(yàn)收結(jié)果、日期，驗(yàn)收人員簽名，驗(yàn)收過(guò)程中，對(duì)上述驗(yàn)收項(xiàng)目有異議的，應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)收單據(jù)上寫明，驗(yàn)收單據(jù)一式三份，由合同雙方當(dāng)事人簽字認(rèn)可。驗(yàn)收后單據(jù)由合同發(fā)起部門移交檔案室與原合同歸檔留存，使用單位留存復(fù)印件。第八條 經(jīng)驗(yàn)收后如需供貨方更換或者維修的，應(yīng)書面提出，經(jīng)法務(wù)人員確認(rèn)、加蓋公章后向供貨方發(fā)出更換或維修的通知，書面通知一式二份?，F(xiàn)場(chǎng)可由合同相對(duì)方委托代理人簽收的，可現(xiàn)場(chǎng)簽收通知，現(xiàn)場(chǎng)無(wú)法送達(dá)簽收

4、的，通過(guò)郵寄方式送達(dá)合同約定的送達(dá)地址，在郵寄資料上寫明送達(dá)通知的內(nèi)容，留存郵寄資料，上述內(nèi)容完成后，由合同發(fā)起部門移交檔案室與原合同歸檔。第九條 采購(gòu)合同中約定供貨時(shí)間期限以需方通知為準(zhǔn)的，采購(gòu)部門應(yīng)書面通知供貨方，書面方式包括但不限于電子郵件、傳真、微信、QQ等可以保留內(nèi)容的方式，嚴(yán)禁以電話、口頭方式通知，書面通知由合同發(fā)起部門存檔。第十條 在合同履行過(guò)程中，如發(fā)生數(shù)量、規(guī)格型號(hào)、付款方式、付款金額、交貨地點(diǎn)、交貨期限等發(fā)生變更，均應(yīng)當(dāng)用書面方式并經(jīng)供貨方書面確認(rèn)，供需雙方往來(lái)函件在發(fā)出及收到后當(dāng)天，由發(fā)起部門送交法務(wù)人員保留原件，使用部門留存復(fù)印件。第十一條 購(gòu)買的產(chǎn)品在質(zhì)保期內(nèi)發(fā)生質(zhì)量

5、問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)書面通知供貨方維修，通知內(nèi)容應(yīng)寫明維修的內(nèi)容、期限、如供貨方不及時(shí)履行維修義務(wù)或逾期拒絕維修的，公司可委托第三方進(jìn)行維修，第三方維修產(chǎn)生的費(fèi)用，從供貨方質(zhì)保金中予以扣除。該書面通知交由法務(wù)人員審核加蓋公章后，現(xiàn)場(chǎng)可由供貨方簽收的，可現(xiàn)場(chǎng)簽收通知，現(xiàn)場(chǎng)無(wú)法送達(dá)簽收的，通過(guò)郵寄方式送達(dá)合同約定的送達(dá)地址，在郵寄資料上寫明送達(dá)通知的內(nèi)容，留存郵寄資料。上述內(nèi)容完成后，由合同發(fā)起部門移交檔案室與原合同歸檔。第三章 施工合同履行過(guò)程管理第十二條 施工合同履行中存在質(zhì)量問(wèn)題要求賠償，應(yīng)在28日內(nèi)書面向承包人提出，由法務(wù)人員簽字確認(rèn)，文件由合同發(fā)起部門負(fù)責(zé)保管。第十三條 工程施工合同簽訂時(shí)合同金額

6、為暫控價(jià)的，建設(shè)過(guò)程中實(shí)際完成的工程造價(jià)超出原合同總價(jià)20%以上的，應(yīng)按合同審批流程簽訂補(bǔ)充合同。第十四條 施工合同履行過(guò)程中，經(jīng)辦人應(yīng)每月將工程實(shí)際履行情況、付款情況上報(bào)至風(fēng)險(xiǎn)控制與審計(jì)部法務(wù)處。第十五條 工程施工合同履行過(guò)程中發(fā)生重大變更事項(xiàng)需對(duì)變更事項(xiàng)組織評(píng)審。重大事項(xiàng)變化具體情況如下：15.1新建工程的主體、場(chǎng)（廠）址選擇發(fā)生變更的；15.2工程投資額度變化超出原預(yù)算額度10%的；15.3批復(fù)工程項(xiàng)目超過(guò)兩年未實(shí)施的。第四章 合同履行過(guò)程資料管理第十六條 在合同履行中，供需雙方往來(lái)的所有書面材料，合同發(fā)起部門在合同履行完畢后15日內(nèi)將相關(guān)資料交由檔案部門管理。合同在當(dāng)年未履行完畢的，年

7、底交由檔案部門管理，辦理移交清單。第十七條 合同發(fā)起部門移交的所有書面材料清單，均留存掃描件備用。第十八條 與合同相關(guān)所有原件借閱時(shí)，需經(jīng)檔案管理人員主管領(lǐng)導(dǎo)簽字批準(zhǔn)（特殊情況簽批至總經(jīng)理），其他事項(xiàng)由檔案管理人員負(fù)責(zé)按檔案管理辦法規(guī)定執(zhí)行。第五章 合同履行監(jiān)督考核第十九條 合同履行管理工作由風(fēng)險(xiǎn)控制與審計(jì)部每月負(fù)責(zé)考核，如發(fā)現(xiàn)合同實(shí)際履行部門對(duì)補(bǔ)充協(xié)議、往來(lái)傳真、會(huì)議紀(jì)錄等資料未按本規(guī)定的期限辦理歸檔手續(xù)的，按照績(jī)效考核辦法納入月度考核。第二十條 如發(fā)現(xiàn)合同實(shí)際履行部門丟失合同文本及相關(guān)文件的，主要責(zé)任人扣除當(dāng)月工資，分管副部長(zhǎng)扣除當(dāng)月工資 1000 元，部長(zhǎng)扣除當(dāng)月工資 1500 元。一年當(dāng)中，存在丟