物流風(fēng)險(xiǎn)管理第07章物流法律風(fēng)險(xiǎn)管理

1、第七章 物流法律風(fēng)險(xiǎn)管理7.1物流法律風(fēng)險(xiǎn)管理概述7.2物流合同風(fēng)險(xiǎn)管理7.3物流合同責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)管理7.1物流法律風(fēng)險(xiǎn)管理概述7.1.1物流法律關(guān)系分析1.貨主企業(yè)物流活動對外委托的方式基于實(shí)際需要,貨主企業(yè)與第三方物流經(jīng)營人之間的關(guān)系既可能是委托代理關(guān)系,也可能是當(dāng)事人關(guān)系,或者是二者兼而有之。相應(yīng)的第三方物流經(jīng)營人在物流法律關(guān)系的延續(xù)過程中可能會存在以下三種身份,同時(shí)會履行不同的作業(yè)義務(wù)。(1)純代理人身份圖71第三方物流經(jīng)營人作為代理時(shí)各方的法律關(guān)系示意圖(2)純當(dāng)事人身份2.貨主企業(yè)物流活動對外委托形態(tài)以第三方物流經(jīng)營人作為純當(dāng)事人為例,基于實(shí)際需要,貨主企業(yè)對外委托的形態(tài)有以下三種:(

2、1)貨主企業(yè)自己從事物流系統(tǒng)設(shè)計(jì)以及庫存管理、物流信息管理等管理性工作,而將貨物運(yùn)輸、倉儲等具體的物流作業(yè)活動委托給外部的物流經(jīng)營人。(2)第三方物流經(jīng)營人將其開發(fā)設(shè)計(jì)的物流系統(tǒng)提供給貨主企業(yè)并承擔(dān)物流作業(yè)活動 。(3)第三方物流經(jīng)營人站在貨主企業(yè)的角度,代替其從事物流系統(tǒng)的設(shè)計(jì),并對系統(tǒng)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任。7.1.2物流企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念與特點(diǎn)1.物流企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念物流企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)不斷發(fā)展的概念,至今尚無一個(gè)為各界所公認(rèn)的權(quán)威定義。一般而言,物流企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn),是指物流企業(yè)從產(chǎn)生、存續(xù)到終結(jié)的過程中,由各種違法或者合法的作為或不作為所導(dǎo)致的,與其所期望達(dá)到的目的相違背的不利法律后果的可能性

3、。(1)合法行為也同樣存在法律風(fēng)險(xiǎn)(2)不作為同樣招致法律風(fēng)險(xiǎn)(3)可能性(4)不利的法律后果包括但不限于企業(yè)支付的罰款、罰金、賠償金和企業(yè)權(quán)益的損害。2.物流企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn) (1)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因的相對確定性 (2)法律風(fēng)險(xiǎn)的可防可控性 (3)法律風(fēng)險(xiǎn)后果的可預(yù)見性 (4)部分法律風(fēng)險(xiǎn)的不可保險(xiǎn)性7.1.3物流企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要形式1.合同法律風(fēng)險(xiǎn)2.企業(yè)設(shè)立中的法律風(fēng)險(xiǎn)3.企業(yè)并購法律風(fēng)險(xiǎn)4.知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)5.人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)6.其他法律風(fēng)險(xiǎn)7.1.4物流企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的概念與內(nèi)容1.物流企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的概念物流企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理主要是從法律角度管理企業(yè)戰(zhàn)略制定和經(jīng)營活動中面臨

4、的風(fēng)險(xiǎn)。具體而言,是指在物流企業(yè)內(nèi)部建立一種管理法律風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)能力(包括流程、技術(shù)、組織、文化等),以識別、衡量、評估、處理、監(jiān)控、溝通各環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中的法律風(fēng)險(xiǎn),使該風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好協(xié)調(diào)一致。2.物流企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容(1)公司治理結(jié)構(gòu)。(2)公司合同風(fēng)險(xiǎn)防范體系。(3)公司知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。(4)公司人力資源法律保障體系。(5)公司重大重組項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范體系。(6)公司法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。(7)公司法律風(fēng)險(xiǎn)救濟(jì)機(jī)制。(8)公司法律培訓(xùn)。(9)公司法律風(fēng)險(xiǎn)年度評估報(bào)告。7.2物流合同風(fēng)險(xiǎn)管理7.2.1物流合同的概念與特點(diǎn)1.物流合同的概念物流合同有狹義和廣義之分。(1)狹義的物流合

5、同,是指第三方物流經(jīng)營人與其他企業(yè)約定,由第三方物流經(jīng)營人為后者進(jìn)行物流系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和/或負(fù)責(zé)后者整個(gè)物流系統(tǒng)的管理與運(yùn)營,承擔(dān)系統(tǒng)運(yùn)營責(zé)任,而由后者向第三方物流經(jīng)營人支付物流服務(wù)費(fèi)的合同。(2)廣義的物流合同,是指第三方物流經(jīng)營人與其他企業(yè)約定,由第三方物流經(jīng)營人為后者提供全部或者部分的物流服務(wù),而由后者向第三方物流經(jīng)營人支付報(bào)酬的合同。2.物流合同的特點(diǎn)物流合同除了具有雙務(wù)性、有償性、承諾性等特點(diǎn)外,還具有以下特點(diǎn):(1)物流合同是提供勞務(wù)的合同(2)物流合同的一方是特定主體 (3)法律關(guān)系復(fù)雜(4)物流合同具有兩條相互對立的原則(5)物流合同是無名合同(6)物流合同一般為格式合同7.2.2

6、物流合同的性質(zhì)與法律適用1.物流合同的性質(zhì)(1)物流合同不是單純的貨物運(yùn)輸合同、倉儲合同、加工承攬合同等(2)物流合同具有合同法規(guī)定的某些合同的特性2.物流合同的法律適用7.2.3物流合同的內(nèi)容1.服務(wù)范圍2.合作方式和期限3.服務(wù)所應(yīng)達(dá)到的指標(biāo)4.費(fèi)用結(jié)算與支付5.獎(jiǎng)金或罰款6.義務(wù)限制7.對物流經(jīng)營人財(cái)務(wù)能力的監(jiān)控8.合同變更9.合同終止10.報(bào)告和審核11.信息的機(jī)密性和安全性義務(wù)12.物流經(jīng)營人派駐人員13.客戶提供的設(shè)備及信息14.專利15.國際化考慮16.轉(zhuǎn)移計(jì)劃7.2.4物流合同簽訂時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)防范 (1)所簽合同要合理 (2)所簽合同要完善 (3)服務(wù)范圍要明確 (4)不誤導(dǎo)客戶

7、(5)避免操之過急 (6)合同具有可行性 (7)服務(wù)具有經(jīng)濟(jì)性 (8)條款具有可塑性。7.3物流合同責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)管理7.3.1物流經(jīng)營人法律責(zé)任概述1.物流經(jīng)營人法律責(zé)任的含義與分類物流經(jīng)營人在物流活動中的責(zé)任包括行政責(zé)任和民事責(zé)任兩個(gè)方面。物流經(jīng)營人的行政責(zé)任是指國際物流經(jīng)營人違反國家有關(guān)物流監(jiān)管的規(guī)定所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任物流經(jīng)營人的民事責(zé)任是指國際物流經(jīng)營人違反法定義務(wù)和合同義務(wù)所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任,分為違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任。2.物流經(jīng)營人民事責(zé)任的確定在物流服務(wù)中,物流經(jīng)營人民事責(zé)任的確定需要遵循國際公約和我國法律的一般規(guī)定,但在具體確認(rèn)其民事責(zé)任時(shí),尚需根據(jù)其所處的具體法律關(guān)系加以判斷。物流服務(wù)

8、的廣泛性,決定了物流法律關(guān)系的復(fù)雜性,因而,對其責(zé)任的確認(rèn)不能一概而論。(1)物流經(jīng)營人與物流需求者簽訂物流合同的(2)物流服務(wù)經(jīng)營人將物流合同再行分包的7.3.2物流經(jīng)營人的法律地位與責(zé)任1.在運(yùn)輸中的法律地位與責(zé)任(1)法律地位具有運(yùn)輸作業(yè)能力的物流經(jīng)營人的法律地位不具有運(yùn)輸作業(yè)能力的物流經(jīng)營人的法律地位(2)物流經(jīng)營人對物流需求方所負(fù)的運(yùn)輸責(zé)任使用約定的運(yùn)輸方式運(yùn)輸貨物,如果對運(yùn)輸方式未作約定,則應(yīng)選擇最適宜的運(yùn)輸方式和運(yùn)輸路線來進(jìn)行貨物運(yùn)輸。保證貨物運(yùn)輸?shù)陌踩?如果給貨物造成損失,應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。即使是由于其分合同人的過錯(cuò)造成的損失,也由其負(fù)責(zé),除非貨物的損失是由于不可抗力造成的。保證貨

9、物按時(shí)送達(dá)。物流經(jīng)營人對由于貨物遲延送達(dá)所造成的損失負(fù)賠償責(zé)任,除非貨物的遲延送達(dá)是由于不可抗力造成的。2.在倉儲活動中的法律地位與責(zé)任不同的物流經(jīng)營人參與倉儲活動的方式不盡相同,法律地位也不同。以不同的法律關(guān)系為根據(jù),實(shí)踐中各物流經(jīng)營人參與倉儲活動的方式大致可分為以下幾種:(1)僅為客戶提供倉儲服務(wù)(2)為客戶提供含倉儲的綜合物流服務(wù)(3)以存貨人的身份出現(xiàn)3.在搬運(yùn)裝卸作業(yè)中的法律地位與責(zé)任搬運(yùn)裝卸經(jīng)常與運(yùn)輸、倉儲環(huán)節(jié)聯(lián)系在一起,物流經(jīng)營人不可避免地會在物流過程中承擔(dān)搬運(yùn)裝卸的活動。同時(shí),搬運(yùn)裝卸是一項(xiàng)技術(shù)水平要求較高的活動,所以物流經(jīng)營人通常是將搬運(yùn)裝卸業(yè)務(wù)交給一些專業(yè)的搬運(yùn)裝卸企業(yè)去完

10、成。由此,在不同的操作方式中,物流經(jīng)營人具有不同的法律地位。(1)物流經(jīng)營人根據(jù)合同親自完成搬運(yùn)裝卸活動的(2)物流經(jīng)營人需要完成但不親自完成搬運(yùn)裝卸環(huán)節(jié)的4.在流通加工中的法律地位與責(zé)任流通加工是物流過程中的一個(gè)特殊的環(huán)節(jié),與其他環(huán)節(jié)不同,流通加工具有生產(chǎn)的性質(zhì)。流通加工可能改變商品的形態(tài),對物流的影響巨大。流通加工并不是每個(gè)物流過程都必須進(jìn)行的,所以也不是每個(gè)物流合同中都含有關(guān)于流通加工的規(guī)定。當(dāng)雙方當(dāng)事人在物流合同中約定物流經(jīng)營人承擔(dān)流通加工義務(wù)時(shí),根據(jù)物流經(jīng)營人履行流通加工義務(wù)所采用的方式不同,因而,物流經(jīng)營人具有不同的法律地位。(1)物流經(jīng)營人按照物流合同的約定提供流通加工服務(wù)并且親

11、自進(jìn)行流通加工。(2)物流經(jīng)營人按照物流合同的約定提供流通加工服務(wù)但不親自進(jìn)行流通加工。5.在包裝中的法律地位與責(zé)任包裝是物流的一個(gè)重要環(huán)節(jié),在物流運(yùn)轉(zhuǎn)的倉儲、運(yùn)輸、搬運(yùn)裝卸或者流通加工環(huán)節(jié)中均有可能涉及包裝,因而,當(dāng)物流經(jīng)營人承擔(dān)包裝在內(nèi)的幾種物流作業(yè)時(shí),其法律地位首先應(yīng)根據(jù)物流服務(wù)合同確定;其次,再根據(jù)物流經(jīng)營人是否與他人簽訂分包合同進(jìn)一步加以確定。當(dāng)物流合同約定包裝由物流經(jīng)營人負(fù)責(zé)時(shí),按物流經(jīng)營人在履行該合同時(shí)是否親自進(jìn)行包裝,又具有不同的法律地位。(1)自身進(jìn)行包裝活動的物流經(jīng)營人的法律地位(2)自身不進(jìn)行包裝的物流經(jīng)營人在物流包裝中所處的法律地位6.在配送活動中的法律地位配送活動作為

12、現(xiàn)代物流的一個(gè)重要組成部分,同樣也是眾多物流經(jīng)營人的業(yè)務(wù)范圍之一。然而,不同的物流經(jīng)營人,其參與配送活動的方式也不盡相同,從而決定了其法律地位不同。以不同的法律關(guān)系為根據(jù),實(shí)踐中各物流經(jīng)營人參與配送活動的方式大致可分為以下幾種:(1)與用戶簽訂單純的配送服務(wù)合同(2)與用戶簽訂單純的銷售配送合同(3)為用戶提供含配送的綜合物流服務(wù)(4)以用戶的身份出現(xiàn)7.在信息服務(wù)中的法律地位與責(zé)任如果軟件產(chǎn)品是物流經(jīng)營人自行開發(fā)的,則因質(zhì)量問題造成的損失自然也由物流經(jīng)營人自行承擔(dān)。如果軟件產(chǎn)品是他人提供的,則他人應(yīng)視其與物流經(jīng)營人之間的法律關(guān)系,就其軟件產(chǎn)品質(zhì)量問題給物流經(jīng)營人造成的損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。根據(jù)物

13、流經(jīng)營人所使用軟件產(chǎn)品的來源不同,企業(yè)與軟件產(chǎn)品提供者的法律關(guān)系也就不同,軟件產(chǎn)品提供者承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任自然也不同。(1)軟件購買合同(2)軟件開發(fā)合同7.3.3物流責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)防范1.企業(yè)實(shí)施全面的風(fēng)險(xiǎn)管理(1)建立全業(yè)務(wù)過程、全業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和措施,并落實(shí)到每個(gè)相關(guān)人員,做到責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)與權(quán)利、利益掛鉤。(2)加強(qiáng)對從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),使其熟悉有關(guān)國際貨運(yùn)代理的標(biāo)準(zhǔn)交易條件、提單條款及相關(guān)行業(yè)術(shù)語;掌握所從事的業(yè)務(wù)中存在哪些風(fēng)險(xiǎn),須承擔(dān)哪些責(zé)任,在投保責(zé)任險(xiǎn)的情況下,掌握哪些風(fēng)險(xiǎn)可以由保險(xiǎn)公司承保,哪些責(zé)任屬于除外責(zé)任保險(xiǎn)公司不予承保等。(3)建立對受理業(yè)務(wù)的性質(zhì)、分包人的資信等方面的評估制度,盡量