公司企業(yè)企業(yè)初步盡職調(diào)查問卷與文件清單

1、初步盡職調(diào)查問卷及文件清單我們現(xiàn)就公司及相關(guān)項(xiàng)目提出如下初步盡職調(diào)查問卷及文件清單。本問卷及文件清單的內(nèi)容將隨著項(xiàng)目法律工作的不斷深入并根據(jù)具體情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。本問卷及文件清單所述的“公司”是貴公司；項(xiàng)目是指相關(guān)的房地產(chǎn)項(xiàng)目。問卷填寫說明及按照本清單提供文件的基本要求：請(qǐng)根據(jù)公司整理、提供文件的具體情況，按照如下要求填寫問卷并提供文件：如公司能夠提供清單列出的某項(xiàng)文件，請(qǐng)?jiān)谠擁?xiàng)文件后代表“有”一欄的“”處畫“”，并請(qǐng)?zhí)峁┩暾?、?zhǔn)確的文件文本（包括其附件及任何修訂、補(bǔ)充文件）復(fù)印件并在文件的右上角按該文件在本清單的題號(hào)標(biāo)號(hào)；若文件以幾種文字寫成，請(qǐng)?zhí)峁┰撐募母鞣N文字版本。如公司查明沒有清單列

2、出的某項(xiàng)文件，請(qǐng)?jiān)谠擁?xiàng)文件后代表“沒有”一欄的“”處畫“”；如公司認(rèn)為清單列出的某項(xiàng)文件不適用，請(qǐng)?jiān)谠擁?xiàng)文件后代表“不適用”一欄的“”處畫“”。本問卷及清單如有未列或未明確列出、但可能對(duì)投資者作出是否參與項(xiàng)目的決策造成影響的事件或文件，請(qǐng)公司自行進(jìn)行說明并提供相關(guān)文件。 公司設(shè)立文件項(xiàng)目建議書及可行性研究報(bào)告 有 沒有 不適用 國家或地方計(jì)劃發(fā)展委員會(huì)及/或行業(yè)主管部門對(duì)項(xiàng)目建議書及/或可行性研究報(bào)告的批復(fù) 有 沒有 不適用公司的股東協(xié)議及其附件、股東協(xié)議的修改或補(bǔ)充協(xié)議 有 沒有 不適用公司章程及其附件、章程的修改或補(bǔ)充 有 沒有 不適用房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)文件（包括資質(zhì)證書及資質(zhì)年檢表）有

3、沒有 不適用公司最新企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（經(jīng)2005年年檢） 有 沒有 不適用中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師就公司股東出資出具的驗(yàn)資報(bào)告 有 沒有 不適用公司向股東簽發(fā)的出資證明書 有 沒有 不適用公司稅務(wù)登記證 有 沒有 不適用財(cái)政登記證明 有 沒有 不適用公司銀行開戶證明 有 沒有 不適用公司進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)所需的其它批準(zhǔn)或許可文件（包括但不限于組織機(jī)構(gòu)代碼證等） 有 沒有 不適用公司及股東基本情況及文件1公司歷任法定代表人姓名、任職期限及相關(guān)證明文件有 沒有 不適用公司歷次董事會(huì)決議有 沒有 不適用公司歷次股東變更在有關(guān)部門的備案文件有 沒有 不適用公司向歷任股東簽發(fā)的出資證明書有 沒有 不適用公司現(xiàn)任各股東最

4、新營業(yè)執(zhí)照（經(jīng)2005年年檢） 有 沒有 不適用公司現(xiàn)任各股東現(xiàn)任董事會(huì)成員名單及高級(jí)管理人員名單有 沒有 不適用公司對(duì)外投資公司設(shè)立的所有分公司或分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立文件。有 沒有 不適用請(qǐng)?zhí)峁┕九c其參股的所有公司（“子公司”）的股權(quán)關(guān)系架構(gòu)圖，并請(qǐng)?zhí)峁┕舅鶇⒐傻乃泄镜脑O(shè)立文件。 有 沒有 不適用公司與其他經(jīng)濟(jì)組織簽訂的合作、聯(lián)營協(xié)議或其他類似性質(zhì)的文件 有 沒有 不適用項(xiàng)目的情況請(qǐng)?zhí)峁┕娟P(guān)于項(xiàng)目進(jìn)展情況的詳細(xì)說明及相關(guān)證明文件，包括但不限于下列各項(xiàng)：有關(guān)土地使用權(quán)的文件：政府部門對(duì)該土地利用的總體規(guī)劃，包括規(guī)劃用途有 沒有 不適用土地利用要求，包括該主體建筑物的性質(zhì)、附屬建筑物的性質(zhì)及

5、平面布局、建筑密度、容積率、建筑物層數(shù)、高度、建筑間距、建筑退后要求、停車場(chǎng)的大小、停車場(chǎng)建設(shè)要求、綠化比率、建筑體型、色彩與周圍環(huán)境的協(xié)調(diào)、主體建筑的裝飾要求、建筑場(chǎng)地平整標(biāo)高、出入口方位、基礎(chǔ)設(shè)施完成年限、建筑項(xiàng)目完成年限等。有 沒有 不適用國有土地使用權(quán)出讓合同 有 沒有 不適用國有土地使用證 有 沒有 不適用繳付土地使用權(quán)出讓金的發(fā)票、證明 有 沒有 不適用土地管理部門出具的有關(guān)土地使用權(quán)出讓金支付情況的證明 有 沒有 不適用土地及項(xiàng)目現(xiàn)狀的描述文件，包括交通、場(chǎng)地平整、上下水、污水、電、燃?xì)?、熱力、電信、郵政、被拆遷人情況；環(huán)保、人防、消防、交通管理、文物、園林、安全、環(huán)衛(wèi)等部門的要

6、求或?qū)彶橐庖?；與市政、公用、供電、電信等部門落實(shí)的上下水、電、熱、燃?xì)?、電信源頭供應(yīng)等市政公用設(shè)施配套方案有 沒有 不適用任何第三方對(duì)該項(xiàng)目土地及房產(chǎn)的評(píng)估文件或類似成交價(jià)格文件。有 沒有 不適用上述土地的抵押情況或其他性質(zhì)的他項(xiàng)權(quán)益有 沒有 不適用上述土地的查封情況有 沒有 不適用2.有關(guān)項(xiàng)目建設(shè)情況的文件：規(guī)劃意見書有 沒有 不適用審定設(shè)計(jì)方案通知書有 沒有 不適用規(guī)劃部門對(duì)各階段設(shè)計(jì)的批復(fù) 有 沒有 不適用建設(shè)用地規(guī)劃許可證有 沒有 不適用建設(shè)工程規(guī)劃許可證有 沒有 不適用與項(xiàng)目土地原使用權(quán)人的補(bǔ)償協(xié)議有 沒有 不適用拆遷協(xié)議有 沒有 不適用拆遷情況及目的調(diào)查資料有 沒有 不適用房屋拆遷

7、許可證有 沒有 不適用建筑工程施工許可證有 沒有 不適用上述工程項(xiàng)目的抵押情況或其他性質(zhì)的他項(xiàng)權(quán)益（包括是否欠付工程款情況）有 沒有 不適用上述土地的查封情況有 沒有 不適用該項(xiàng)目的商品房預(yù)售許可證 有 沒有 不適用該項(xiàng)目的商品房銷售的情況表或銷售情況說明，應(yīng)至少包括已銷售的樓層、面積、銷售價(jià)格、付款方式、購買的客戶等有 沒有 不適用該項(xiàng)目的進(jìn)度報(bào)告（監(jiān)理公司或工程進(jìn)度報(bào)告）有 沒有 不適用該項(xiàng)目的工程造價(jià)報(bào)告或土建工程的結(jié)算文件（如果有的話）有 沒有 不適用未來公共區(qū)域的精裝修標(biāo)準(zhǔn)及裝修費(fèi)用明細(xì)有 沒有 不適用其他從工程現(xiàn)狀到竣工所需投入費(fèi)用的明細(xì)有 沒有 不適用項(xiàng)目的發(fā)展方案（包括各樓層的

8、功能定位、租售方案、地上地下車位數(shù)量等）有 沒有 不適用針對(duì)周邊競爭物業(yè)的市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告（如有）有 沒有 不適用公司財(cái)務(wù)報(bào)表公司最近3年或成立來（二者中較短者）的全部年中及年終財(cái)務(wù)報(bào)表 有 沒有 不適用審計(jì)師對(duì)公司最近3年或成立來（二者中較短者）的財(cái)務(wù)報(bào)表所作出的審計(jì)報(bào)告 有 沒有 不適用上述1、2項(xiàng)述及的財(cái)務(wù)報(bào)表期間內(nèi)公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師及審計(jì)師的姓名及其所在事務(wù)所名稱，以及其與公司是否存在某種關(guān)聯(lián)，如互相持股、兼職等 有 沒有 不適用4公司所有重要的債權(quán)債務(wù)的清單有 沒有 不適用公司資產(chǎn)文件（除公司前述第四項(xiàng)中土地及工程、知識(shí)產(chǎn)權(quán)外的資產(chǎn)）請(qǐng)?zhí)峁┕娟P(guān)于資產(chǎn)狀況的詳細(xì)說明及相關(guān)證明文件，包括但不

9、限于下列各項(xiàng)：與其他土地和建筑物租賃有關(guān)的文件（如辦公用房等）：房屋租賃協(xié)議及相關(guān)房屋產(chǎn)權(quán)證書復(fù)印件，及租賃登記證 有 沒有 不適用土地使用權(quán)租賃合同（如有）及相關(guān)土地使用權(quán)證書 有 沒有 不適用公司擁有的重要資產(chǎn)清單及相關(guān)證明文件公司如就上述各項(xiàng)資產(chǎn)設(shè)置任何形式的擔(dān)?；蛩?xiàng)權(quán)利（如抵押、質(zhì)押、留置），請(qǐng)?zhí)峁?dān)保合同及其擔(dān)保的主債權(quán)文件，以及設(shè)立擔(dān)保所取得的政府批準(zhǔn)文件（如有）及登記備案文件。 有 沒有 不適用公司租賃的重要資產(chǎn)清單及相關(guān)證明文件重大合同除本問卷及清單其它各條已要求提供的合同外，請(qǐng)?zhí)峁┕揪驮擁?xiàng)目所簽訂的重大合同及其合同履行情況的相關(guān)證明（標(biāo)的額在人民幣50萬元以上，且不論期限

10、及是否已執(zhí)行完畢），包括但不限于下列各項(xiàng)：工程咨詢合同（包括前期可行性咨詢、造價(jià)咨詢合同等）有 沒有 不適用委托設(shè)計(jì)合同（包括各階段的設(shè)計(jì)）有 沒有 不適用工程監(jiān)理合同有 沒有 不適用物業(yè)咨詢或管理合同有 沒有 不適用建設(shè)工程施工合同（包括總包、分包及單項(xiàng)工程施工合同）有 沒有 不適用公用設(shè)施供應(yīng)合同（水、電、熱、氣供應(yīng)、污水處理合同）有 沒有 不適用公司其他承包或租賃經(jīng)營合同 有 沒有 不適用生產(chǎn)資料采購合同 有 沒有 不適用銷售合同（特別是商品房買賣合同樣本） 有 沒有 不適用 代理或分銷合同 有 沒有 不適用 設(shè)備維修及其它服務(wù)合同 有 沒有 不適用 技術(shù)合同（包括但不限于技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓

11、、許可及咨詢服務(wù)合同） 有 沒有 不適用 公司使用的所有格式合同（包括但不限于銷售合同、職工勞動(dòng)合同等） 有 沒有 不適用 與關(guān)聯(lián)公司簽訂的合同 有 沒有 不適用 對(duì)公司業(yè)務(wù)及經(jīng)營活動(dòng)有重大影響的其它合同，如聯(lián)營協(xié)議、互不競 爭協(xié)議、市場(chǎng)分配協(xié)議 有 沒有 不適用 以公司為投保人或受益人的保險(xiǎn)合同/保單 有 沒有 不適用關(guān)于上述合同履行情況的說明 有 沒有 不適用公司的關(guān)聯(lián)交易請(qǐng)說明公司的關(guān)聯(lián)人士（包括但不限于公司自然人股東，公司的法定代表人、關(guān)鍵管理人員，以及與上述人員關(guān)系密切且在公司或關(guān)聯(lián)企業(yè)中擔(dān)任重要職務(wù)或?qū)ζ浣?jīng)營決策有重要影響的家庭成員）的基本情況（包括但不限于關(guān)聯(lián)人士的姓名、性別、出

12、生日期、關(guān)聯(lián)關(guān)系、是否在公司任職/在公司擔(dān)任的職務(wù)、身份證號(hào)碼）。前述已提供的除外。 有 沒有 不適用請(qǐng)說明公司關(guān)聯(lián)企業(yè)（包括但不限于發(fā)起人，持股比例最大的若干名股東直接或間接控制的其他企業(yè)，公司的附屬企業(yè)、控股子公司，前款所述之關(guān)聯(lián)人士直接控制的其他企業(yè)）的基本情況，并提供關(guān)聯(lián)企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、章程和驗(yàn)資報(bào)告，前述已經(jīng)提供的除外。 有 沒有 不適用公司與本文件清單本條前兩款所述的關(guān)聯(lián)人士和關(guān)聯(lián)企業(yè)之間進(jìn)行的關(guān)聯(lián)交易的清單，內(nèi)容包括：交易對(duì)方的身份及其與公司的關(guān)系；交易的詳細(xì)內(nèi)容；交易開始的日期；交易條件；交易結(jié)束的日期。請(qǐng)?zhí)峁┣翱钏鲫P(guān)聯(lián)交易相關(guān)的法律文件，包括但不限于協(xié)議書、承諾函、同意函等

13、。上述情況將特別針對(duì)公司關(guān)聯(lián)企業(yè)的借款情況。 有 沒有 不適用公司融資及擔(dān)保文件請(qǐng)?zhí)峁┕驹谶^去3年中所簽訂的重大融資合同（標(biāo)的額在人民幣100萬元以上）文本，包括但不限于下列各項(xiàng)：1貸款文件（包括與關(guān)聯(lián)公司的貸款文件）：經(jīng)擔(dān)保的人民幣貸款協(xié)議 有 沒有 不適用未經(jīng)擔(dān)保的人民幣貸款協(xié)議 有 沒有 不適用經(jīng)擔(dān)保的外匯貸款協(xié)議（包括轉(zhuǎn)貸協(xié)議） 有 沒有 不適用未經(jīng)擔(dān)保的外匯貸款協(xié)議（包括轉(zhuǎn)貸協(xié)議） 有 沒有 不適用外匯貸款的外債登記 有 沒有 不適用銀行透支安排 有 沒有 不適用企業(yè)債券 有 沒有 不適用還貸情況及計(jì)劃 有 沒有 不適用2擔(dān)保合同（包括保證、抵押及質(zhì)押）及其登記備案證明文件（如需要

14、）：公司為他人債務(wù)或其它義務(wù)而向債權(quán)人/權(quán)利人提供的擔(dān)保安排 有 沒有 不適用第三方為公司的債務(wù)或其它義務(wù)向債權(quán)人/權(quán)利人提供的擔(dān)保安排 有 沒有 不適用公司為自己的債務(wù)或其它義務(wù)而向債權(quán)人/權(quán)利人提供的擔(dān)保安排 有 沒有 不適用稅務(wù)列明公司根據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)和政策應(yīng)繳納的各種稅費(fèi)的種類、稅款金額及納稅期限、地點(diǎn)等相關(guān)情況及公司最近3年的稅務(wù)報(bào)表 有 沒有 不適用公司獲得的任何稅務(wù)優(yōu)惠及其證明文件 有 沒有 不適用訴訟和仲裁公司目前在中國境內(nèi)外是否涉及/可能涉及刑事訴訟、民事訴訟（包括破產(chǎn)程序）、仲裁或其它任何司法程序、行政程序，并請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)情況說明及有關(guān)證明文件 有 沒有 不適用目前可能引起上款所述程序的任何事件（如履行合同過程中的違約事件、違反法律的情況、合同雙方發(fā)生爭議、客戶投訴等）的詳細(xì)情況及證明文件 有 沒有 不適用目前尚未執(zhí)行完畢的仲裁機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)及行政機(jī)構(gòu)的裁決、判決及決定 有 沒有 不適用涉及公司員工、且尚未處理完畢的工傷、意外、交通事故的情況及證明文件 有 沒有 不適用任何與公司相關(guān)的清算及破產(chǎn)程序 有 沒有 不適用環(huán)保公司所獲得的關(guān)于環(huán)保事宜的證書、許可及批準(zhǔn)文件，以及公司為獲得前述文件向有關(guān)政府部門提交的申請(qǐng)資料 有 沒有 不適用公司作出的