證券從業(yè)資格證券交易第一階段訓練卷（附答案）

1、證券從業(yè)資格證券交易第一階段訓練卷（附答案）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為（），單筆申報最大數(shù)量應當不超過（）。A、100手或其整數(shù)倍，1萬張B、10手或其整數(shù)倍，1萬張C、10張及其整數(shù)倍，10萬張D、10張及其整數(shù)倍，1萬張【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P267。2、證券交易風險的監(jiān)察包括（）A、事先預警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查B、制度建設、內部自查、行業(yè)檢查C、制度建設、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查D、事先預警、內部自查、事后監(jiān)查【參考答案】：A3、證券公司應當按照證券交易

2、所的規(guī)定，在每日（）向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。A、開盤后B、收市后C、11：30前D、15：30前【參考答案】：B【解析】證券公司應當按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。4、參與交易各方應當獲得平等的機會，要求證券交易活動所有參與者都有平等的法律地位的證券交易原則為（）。A、公開原則B、公平原則C、對等原則D、公正原則【參考答案】：B5、投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（），應向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。A、2%

3、B、3%C、5%D、10%【參考答案】：C【解析】證券法第八十六條規(guī)定，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應當向國務院證券監(jiān)督機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告：在報告期限內和作出報告、公告后二日內，不得再行買賣該上市公司的股票。6、根據(jù)上海證券交易所大宗交易實施細則的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為（）。A、數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣B、交易金額不低于500萬元人民幣C、數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣D、交易金額不低于100萬元人民幣【參考答案】：C【解析

4、】A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。7、（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。A、滾動交收B、會計日交收C、時點交收D、定期交收【參考答案】：A8、國債買斷式回購到期購回結算的交收時點為R+1日(R為到期日)（）。A、13：00B、14：00C、15：00D、15：30【參考答案】：B【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P282。9、在我國，全國銀行間債券市場的主管部門是（）。A、中國證監(jiān)會B、中國銀監(jiān)會C、財政部D、中國人民銀行【參考答案】：D10、在（），營銷人員應當

5、使得客戶有一個態(tài)度的轉變，如認可或支持該公司及其產(chǎn)品。A、認知階段B、情感階段C、猶豫階段D、最終行為階段【參考答案】：B【解析】在情感階段，營銷人員應當使得客戶有一個態(tài)度的轉變，如認可或支持該公司及其產(chǎn)品。11、融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照（）的架構設立和運行。A、業(yè)務決策機構業(yè)務執(zhí)行部門分支機構董事會B、董事會業(yè)務決策機構業(yè)務執(zhí)行部門分支機構C、業(yè)務決策機構董事會業(yè)務執(zhí)行部門分支機構D、業(yè)務決策機構業(yè)務執(zhí)行部門董事會分支機構【參考答案】：B【解析】融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照“董事會業(yè)務決策機構業(yè)務執(zhí)行部門分支機構”的架構設立和運行。本題的最佳答案是B選項。12、標準券

6、是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定（）折合相加而成。A、收益率B、面值C、折現(xiàn)率D、折算率【參考答案】：D【解析】標準券是不分券種，只分回購期限，依據(jù)面值按照一定的折算率折合而成的。13、深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務中，權益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日（）。A、9：1011：30B、9：1511：30C、13：0015：30D、15：0015：30【參考答案】：D【解析】深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務中，權益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日15：0015：30。14、在實際

7、應用中，（）一般按股填寫。A、債券B、股票C、基金D、國債【參考答案】：B15、債券回購（）與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認債券回購交易確立的合同文件。A、成交通知單B、成交協(xié)議書C、成交確認單D、成交傳真件【參考答案】：A【解析】債券回購成交通知單與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認債券回購交易確立的合同文件。16、新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為（），在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購。A、賣方B、買方C、委托方D、代理方【參考答案】：B【解析】在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定

8、的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶；投資者則作為買方，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種發(fā)行方式。本題的最佳答案是B選項。17、集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起（）個交易日內，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構提供，并報送中國證監(jiān)會派出機構備案。A、30B、60C、90D、120【參考答案】：B18、維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為（）。A、維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內證券市值總和)(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量買人價格+利息及費用總和)B、維持擔保比例=(現(xiàn)金

9、+信用證券賬戶內證券市值總和)(融資買人金額+融券賣出證券數(shù)量市價)C、維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內證券市值總和)(融券賣出金額+融券買人證券數(shù)量市價+利息及費用總和)D、維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內證券市值總和)(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量市價+利息及費用總和)【參考答案】：D【解析】考點：熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監(jiān)控。見教材第八章第二節(jié)，P246。19、準確地說，（）是申請自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構應向證監(jiān)會報送的文件。A、業(yè)務人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書B、23以上業(yè)務人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書C、主

10、要業(yè)務人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書D、23主要業(yè)務人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書【參考答案】：C20、單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（）。A、3%B、5%C、10%D、30%【參考答案】：A單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理汁劃資產(chǎn)凈值的3%。21、根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，采用大宗交易方式時，A股單筆買賣申報數(shù)量應當（）。A、不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元人民幣B、不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣C、不低于100萬股，或者交易金額不低于600萬元人民幣D

11、、不低于150萬股，或者交易金額不低于900萬元人民幣【參考答案】：B【解析】根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：(1)A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣；(2)B股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元；(3)基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元；(4)國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元；(5)其他債券單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬

12、元。本題的最佳答案是B選項。22、證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（）年。A、5B、10C、15D、20【參考答案】：D23、（）是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結算時買人證券直接劃轉至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。A、賣券還款B、買券還券C、直接還券D、現(xiàn)金抵券【參考答案】：B【解析】考點：掌握融資融券交易的一般規(guī)則。見教材第八章第二節(jié)，P242。24、報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的（）順序向報價系統(tǒng)申報。A、價格高低B、數(shù)量多少C、時間先后D、規(guī)模大小【參考答案】：C25、中

13、國證監(jiān)會自收到集合資產(chǎn)管理申報材料后對申報材料的（）進行審查。A、真實性B、齊備性C、完整性D、可行性【參考答案】：B【解析】考點：熟悉設立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序。見教材第七章第四節(jié)，P217。26、證券帳戶掛失與補辦按照中國證券登記結算上海分公司的規(guī)定，個人投資者補辦A股賬戶原號碼的費用標準為（）。A、40元/戶B、30元/戶C、20元/戶D、10元/戶【參考答案】：D27、對于（）達到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關證券當日買人、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。A、日換手率B、日價格振幅C、日成交金額D、日收

14、盤價格漲跌幅偏離值【參考答案】：A【解析】對于日換手率達到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。28、證券公司將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（）。A、警告B、罰款C、沒收非法所得D、撤銷相關業(yè)務許可【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和法律責任。見教材第六章第四節(jié)，P175。29、證券投資基金按照其（），可以分為封閉式基金和開放式基金。A、設立后規(guī)模是否允許變動B、申購和贖回的方式不同C、是否上市交易D、發(fā)行規(guī)模不同【參考答案】：A30、證券公

15、司應當在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后（）日內，向證券登記結算機構代為申請注銷專用證券賬戶，客戶應當予以協(xié)助。A、5B、10C、15D、30【參考答案】：C【解析】考點：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)，P205。31、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中證券公司的權利和義務下列屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中不屬客戶義務的是（）。A、按合同約定支付管理費、托管費B、保存交易記錄等資料至少7年C、對資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾D、按合同約定承擔投資的風險【參考答案】：B32、金融期貨交易是指以（）為對象進行的流通轉讓活動。A、金融期貨合約B、權證C、股票D、金融衍生產(chǎn)品【參考答案】：

16、A【解析】金融期貨交易是指以金融期貨合約為對象進行的流通轉讓活動。33、投資者申請將基金份額轉入上海證券交易所場內系統(tǒng)的，（）起投資者可在其指定交易的上海證券交易所會員處查詢到該轉托管轉入基金份額。A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日【參考答案】：C【解析】考點：熟悉上市開放式基金業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P160。34、上市公司(或保薦機構)在配股繳款期內應至少刊登（）次配股提示性公告。A、兩B、三C、四D、五【參考答案】：B35、證券公司應當指定專人向客戶如實披露其（），講解有關業(yè)務規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內容。A、財務狀況B、業(yè)務資格C、管理能力D、投資業(yè)績【參考答案】

17、：B【解析】考點：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)，P204。36、可轉換債券和債券回購交易債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎上（）的一種交易品種。A、派生出來B、同向C、附加D、對沖【參考答案】：A37、標的證券除息的，行權比例不變，行權價格公式為（）。A、新行權價格=原行權價格(標的證券除息日參考價除息前-日標的證券開盤價)B、新行權價格=行權價格(標的證券除息日參考價除息前-日標的證券收盤價)C、新行權價格=原行權價格(標的證券除息日參考價除息前-日標的證券收盤價)D、新行權價格=原行權價格(標的證券除權日參考價除權前-日標的證券收盤價)【參考答案】：C【解析】標的

18、證券除息的，行權比例不變，行權價格的公式為：新行權價格=原行權價格(標的證券除息日參考價除息前-日標的證券收盤價)。38、融券賣出的申報價格不得低于該證券的（）。A、收盤價B、前一日平均收盤價C、最新成交價D、凈值【參考答案】：C【解析】考點：掌握融資融券交易的一般規(guī)則。見教材第八章第二節(jié)，P241。39、根據(jù)我國上市公司發(fā)行可轉換公司債券實施辦法的規(guī)定?？赊D債自發(fā)行之日起（）后方可轉換為公司股票。A、3個月B、6個月C、9個月D、1年【參考答案】：B40、（）是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務運作中面臨的主要風險。A、法律風險B、市場風險C、經(jīng)營風險D、管理風險【參考答案】：B【解析】考點：熟悉資產(chǎn)管理

19、業(yè)務的風險及防范措施。見教材第七章第五節(jié)，P222。41、證券營業(yè)部機構設置與崗位責任制證券營業(yè)部財務主管的職責不包括（）。A、全面負責營業(yè)部的財務會計工作B、為加強現(xiàn)金與支票的管理，可由財務主管兼任出納C、協(xié)助總部報表的合并D、計算經(jīng)營成果和納稅額【參考答案】：B42、2008年9月19日，證券交易印花稅對（）按1%。稅率征收，對受讓方不再征收。A、所有投資者B、出讓方C、買入方D、證券公司【參考答案】：B【解析】2008年9月19日，證券交易印花稅只對出讓方按1稅率征收，對受讓方不再征收。43、目前我國上海證券交易所實行的證券存管制度是（）A、中央登記結算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管

20、及投資者指定交易制度B、中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管的二級托管制度C、中央登記結算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度D、托管證券公司制度【參考答案】：A44、最低備付(最低結算備附金限額)如果用于交收，（）必須補足。A、當日B、次日C、前一日D、前兩日【參考答案】：B【解析】最低備付(最低結算備付金限額)是指結算公司為結算備付金賬戶設定的最低備付限額，結算參與人在其賬戶中至少應留足該限額的資金量。最低備付可用于完成交收但不能劃出。如果用于交收，次日必須補足。45、（）明確了證券經(jīng)紀商作為受托人的義務和證券交易代理人的法律身份。A、委托單B、風險揭示書C、客戶須知D、客戶交易結算

21、資金存管合同【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權利和義務。見教材第四章第一節(jié)，P77。46、在委托時，（）的身份確認可不由密碼控制。A、電話自動委托B、電話轉委托C、自助委托D、網(wǎng)上委托【參考答案】：B47、（）是防范經(jīng)紀業(yè)務技術風險的重要基礎和根本保障。A、應根據(jù)業(yè)務需求建立完善的信息技術系統(tǒng)及相應的容錯備份系統(tǒng)和災難備份系統(tǒng)B、制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務應急處理預案C、證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設和管理D、做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應急處理預案進行演練【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的風險種類。見教

22、材第四章第四節(jié)，P134。48、清算、交割、交收的原則是（）A、凈額清算原則和錢貨兩清原則B、凈額清算原則和雙向過戶原則C、錢貨兩清原則和雙向過戶原則D、逐日盯市原則和錢貨兩清原則【參考答案】：A49、一種金融工具約定在3個月后持有人按105元的價格購買現(xiàn)在面值為100元的5年期政府債券100手，則該金融工具屬于（）。A、債券期貨B、利率期貨C、債券期權D、利率期權【參考答案】：B【解析】利率期貨的標的主要是指各類固定收益的金融工具，題中描述的是關于政府債券的金融工具屬于利率期貨。50、證券交易內幕信息泄露情節(jié)嚴重的將追究（）。A、民事責任B、刑事責任C、非法所得D、證券公司責任【參考答案】：

23、B【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和法律責任。見教材第六章第四節(jié)，P195。51、滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競價時間為每個交易日上午（）。A、9：009：30B、9：159：25C、9：259：30D、9：109：25【參考答案】：B52、20深圳證券交易所配股認購于（）開始，認購期為（）個工作日。A、R日，10B、R+1日，5C、R+1日，10D、R-1日，15【參考答案】：B【解析】考點：掌握配股繳款的操作流程。見教材第五章第二節(jié)，P154。53、證券自營業(yè)務的風險防范須從（）和（）兩個方面入手。A、改善外部環(huán)境和加強內部防范B、改善外部環(huán)境和加強內部自律管理C、明確界定權限和制定

24、量化指標D、重點防范和綜合防范【參考答案】：A54、目前我國投資者的資金賬戶一般是在（）開立。A、經(jīng)紀商B、商業(yè)銀行C、第三方D、證券登記結算公司【參考答案】：A【解析】A。開戶包括開立證券賬戶和開立資金賬戶。前者在證券登記結算公司開立；后者在經(jīng)紀商開立。55、同一股份通過現(xiàn)場、網(wǎng)絡或其他方式重復進行表決的，以（）結果為準。A、第一次投票B、現(xiàn)場方式C、網(wǎng)絡方式D、最后一次投票【參考答案】：A【解析】熟悉股東大會網(wǎng)絡投票的操作規(guī)定。見教材第五章第二節(jié)，P155。56、證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每（）注冊資本開立l個證券賬戶的標準計算的證券賬戶數(shù)量。A、100萬元B、5

25、00萬元C、800萬元D、1000萬元【參考答案】：B57、證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險是（）。A、法律風險B、經(jīng)營風險C、政策風險D、市場風險【參考答案】：D【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P186。58、對于交易所無形席位說法正確的是（）。A、雖然不在場內，但其報盤屬場內報盤B、交易速度要慢于有形席位報盤C、不易成交D、屬于場外報盤【參考答案】：D59、證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣（）億元。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：D【解析】證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管

26、理業(yè)務，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元。60、深圳證券交易所網(wǎng)絡投票基于（）。A、交易系統(tǒng)B、互聯(lián)網(wǎng)C、交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)D、分公司系統(tǒng)【參考答案】：C【解析】考點：熟悉股東大會網(wǎng)絡投票的操作規(guī)定。見教材第五章第二節(jié)，P155。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、以下屬于連續(xù)競價的特點的是（）。A、每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統(tǒng)后，當即判斷并進行不同的處理B、能成交的予以成交C、不能成交的等待機會成交D、部分成交的則讓剩余部分繼續(xù)等待【參考答案】：A,B,C,D2、集合資產(chǎn)管理計劃說明書的集合計劃介紹中包括（）。A、集合計劃的目標規(guī)模B、集合計劃的投資范圍和投

27、資組合設計C、委托人參與集合計劃的時間D、每份集合計劃的面值、參與價格【參考答案】：A,B,D【解析】C不包括在集合計劃介紹中。3、目前，具有結算代理人資格的金融機構主要有（）。A、各國有獨資商業(yè)銀行B、股份制商業(yè)銀行C、煙臺住房儲蓄銀行D、部分符合條件的城市商業(yè)銀行【參考答案】：A,B,C,D4、對于不履行義務的會員，證券交易所可以采取的處罰措施有（）。A、限制交易B、取消會籍C、暫停自營業(yè)務D、罰款【參考答案】：A,B,C5、在債券交易中，金融期貨的主要種類有（）。A、國債期貨B、利率期貨C、股指期貨D、商品期貨E、外匯期貨【參考答案】：B,C,E6、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款的證

28、券公司不得向客戶收取的費用包括（）。A、委托手續(xù)費B、傭金C、過戶費D、經(jīng)手費【參考答案】：B,C,D【解析】交易書P127，不收傭金，過戶費，印花稅7、目前，具有結算代理人資格的金融機構主要有（）。A、各國有獨資商業(yè)銀行B、股份制商業(yè)銀行C、煙臺住房儲蓄銀行D、部分符合條件的城市商業(yè)銀行【參考答案】：A,B,C,D【解析】非金融機構進行債券債券質押式回購交易時，由結算代理人進行債券回購交易和結算。結算代理人主要有國有獨資商業(yè)銀行，股份制商業(yè)銀行，煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。8、下列關于深圳證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)的說法，正確的有（）。A、買賣方向為買人B、“委托價格”項填報股

29、東大會議案序號C、申報股數(shù)用來代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權D、對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單【參考答案】：A,B,D9、新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于（）。A、認購方式不同B、發(fā)行價格的確定方式不同C、認購成功者的確認方式不同D、承銷方式不同【參考答案】：B,C10、以下說法正確的有（）。A、銀貨對付即款券兩訖、錢貨兩清B、銀貨對付的主要目的是為了規(guī)避交收對手方交收違約帶來的風C、銀貨對付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)D、銀貨對付就是在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券證券交付時給付資金【參考答案】：A,B,D11、上網(wǎng)發(fā)行資金申購

30、過程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過（）實現(xiàn)。A、發(fā)行公告的合并刊登B、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回按C、網(wǎng)上股份登記D、網(wǎng)下股份登記【參考答案】：A,B,D【解析】這是網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接途徑。12、根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有（）。A、期貨交易B、現(xiàn)貨交易C、遠期交易D、即時交易【參考答案】：A,B,C【解析】ABC【解析】根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。13、下列對證券經(jīng)紀業(yè)務的說法，正確的是（）。A、是代理客戶買賣證券的業(yè)務B、證券公司不墊付資金C、收入來源為傭金收入D、我國沒有股票的柜臺交易【參考答案】

31、：A,B,C【解析】我國存在股票的柜臺交易，所以D選項錯誤。14、轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內能實現(xiàn)最大成交量的價位，則可以選取的價位有（）。A、高于該價位的買入申報全部成交B、低于該價位的賣出申報半數(shù)成交C、與該價位相同的買方申報全部成交D、與該價位相同的賣方申報全部成交【參考答案】：A,C,DACD【解析】轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，如果有兩個以上價位滿足前項條件，則選取符合下列條件之一的價位：(1)高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交；(2)與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交。本題的最佳答案是ACD選項。15、管理風險的

32、防范措施包括（）。A、提高員工待遇B、提高員工素質C、提高糾紛的處理能力D、嚴格內部管理E、嚴格操作程序【參考答案】：B,C,D,E16、網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點有（）。A、市場性B、連續(xù)性C、安全性D、經(jīng)濟性E、高效性【參考答案】：A,B,D,E17、交易差錯風險防范的主要措施有（）。A、嚴格操作規(guī)程B、提高員工素質C、嚴格內部管理D、設立公司內部必要的相互監(jiān)督、相互制約的機構E、提高差錯或糾紛的處理效率【參考答案】：A,B,C,E18、根據(jù)相關法規(guī)，下列處于內幕信息知情人的有（）。A、發(fā)行人的高級管理人員B、保薦人C、政府主管部門的領導D、中國證監(jiān)會的下層管理人員E、發(fā)行人控股的公司管理人員【參

33、考答案】：A,B,C,D,E19、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的（）等基本情況。A、資產(chǎn)與收入狀況B、消費需求C、風險承受能力D、投資偏好【參考答案】：A,C,D20、股份轉讓公司委托代辦轉讓應具備的條件為（）。A、必須為合法存續(xù)的股份有限公司B、有健全的公司組織結構C、登記托管的股份比例不低于可代辦轉讓股份的50%D、必須為有限責任公司【參考答案】：A,B,C三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、關于客戶交易結算資金第三方存管制度，下列說法正確的有（）。A、投資者只能指定一家銀行作為自己證券交易結算資金的存管銀行B、客戶交易結算資金第三方存管從制度上保證了客戶資金安全C

34、、實行該制度后，客戶只需在銀行開設資金賬戶、輸資金存取業(yè)務D、客戶交易結算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理【參考答案】：A,B,D【解析】ABD。C項實行該制度后，客戶除了在銀行開設資金賬戶、辦理資金存取業(yè)務外，還需到證券公司辦理證券賬戶。2、申請送股(轉增股)時，上市公司應確保權益登記日不得與（）等發(fā)行行為的權益登記日重合。A、配股B、增發(fā)C、擴募D、封轉開【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內容。見教材第十章第二節(jié)，P286。3、上海證券交易所規(guī)定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括（）。A、首次公開上市發(fā)行的股票B、增發(fā)上市的股票C、暫停上市

35、后恢復上市的股票D、首次公開上市發(fā)行的封閉式基金【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P41。4、集合資產(chǎn)管理計劃說明書應當清晰地說明的內容有（）。A、集合資產(chǎn)管理計劃的特點B、投資方向C、投資種類D、投資組合設計【參考答案】：A,D【解析】AD。集合資產(chǎn)管理計劃說明書應當清晰地說明集合資產(chǎn)管理計劃的特點、投資目標、投資范圍、投資組合設計、委托人參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃的安排、風險揭示、資產(chǎn)管理事務的報告和有關信息查詢等內容，最大限度地披露影響委托人做出委托決定的全部事項，以充分保護委托人利益，方便委托人做出委托決定。5、上海證券交易所A股

36、現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排為（）。A、權益登記日為T+3日B、除息日為T+4日C、發(fā)放日為T+8日D、最后交易日為T+5日【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握分紅派息的操作流程。見教材第五章第二節(jié)，P150。6、證券金融公司應證監(jiān)會的有關規(guī)定制定轉融通業(yè)務規(guī)則，明確（）等事項，經(jīng)證監(jiān)會批準后實施。A、賬戶管理B、授信管理C、標的證券管理D、保證金管理【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券轉融通業(yè)務的概念、業(yè)務規(guī)則、資金和證券的來源、權益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P262。7、證券公司要申請成為證券交易所的會員，需要報送證券交易所的材料包括（）。A、申請書、設立的批準文件B、經(jīng)營

37、證券業(yè)務許可證C、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、章程D、主要業(yè)務規(guī)章制度【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券交易所會員的資格、權利和義務。見教材第一章第二節(jié)，P14。8、證券公司對證券發(fā)行人的權利，是指（）。A、請求召開證券持有人會議的權利B、參加證券持有人會議、提案、表決的權利C、配售股份的認購權利D、請求分配投資收益的權利【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉融資融券期間證券權益的處理；融資融券業(yè)務信息披露與報告。見教材第八章第二節(jié)，P147248。9、管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定包括（）。A、管理人關于參與資金在集合計劃存續(xù)期內不得退出的承諾B、收益分配和責任分擔方

38、式C、參與金額(比例)D、本集合計劃開始運作的條件和日期【參考答案】：A,B,C【解析】(題目已更正，請勿再提交。)10、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有（）。A、證券公司與客戶必須是“一對一”B、具體投資方向應在資產(chǎn)管理合同中約定C、投資收益及損失的分配比例應在資產(chǎn)管理合同中約定D、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作【參考答案】：A,B,D【解析】考點：掌握資產(chǎn)管理業(yè)務的含義及種類。見教材第七章第一節(jié)，Pl96。11、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進行交易的多只（），合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣。A、A股B、B股C、債券D、基金【參

39、考答案】：A,D12、凈額清算又分為（）。A、單邊凈額清算B、雙邊凈額清算C、三邊凈額清算D、多邊凈額清算【參考答案】：B,D【解析】考點：掌握清算與交收的原則。見教材第十章第二節(jié)，P290。13、以委托單為例，委托指令的基本內容包括（）。A、證券賬號、日期B、品種、買賣方向C、數(shù)量、價格D、時間、有效期【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握委托指令的內容。見教材第二章第三節(jié)，P29、P30。14、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件包括（）。A、經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年B、公司治理健全，內部控制有效C、財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定D、客戶資產(chǎn)安全、完整，

40、客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉融資融券業(yè)務資格管理的基本要求。見教材第八章第一節(jié)，P229230。15、證券公司稽核部門應定期對自營業(yè)務的（）情況進行全面稽核，出具稽核報告。A、合規(guī)運作B、盈虧C、風險監(jiān)控D、交易狀況【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P188。16、市價委托的優(yōu)點有（）。A、沒有價格上的限制B、有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃C、證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令比較容易D、成交迅速且成交率高【參考答案】：A,C,D【解析】考點：掌握委托指令的內容。見教材第二章第三節(jié)，P31。

41、17、下列屬于交易所會員義務的是（）。A、遵守證券交易所章程各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議B、派遣合格代表入場從事證券交易活動C、維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定與發(fā)展D、按規(guī)定繳納各項經(jīng)費E、提供有關信息資料，以及相關的業(yè)務報表和賬冊【參考答案】：A,B,C,D,E18、T日所有證券交易資金清算后清算凈額滿足以下（）時，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司將對其實施證券待交收處理。A、凈應收B、凈應付C、結算參與人證券交收賬戶內剩余可用證券市值小于該應付凈額D、結算參與人資金交收賬戶內剩余可用資金小于該應付凈額【參考答案】：A,B,D【解析】考點：掌握我國債券回購交易

42、的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)。P282。19、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，有下列（）情形之一的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。A、未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案B、未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好C、推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應D、未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關法規(guī)的法律責任。見教材第七章第六節(jié)，P228。20、證券公司向客戶提供證券

43、投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息有（）。A、證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼B、證券投資顧闖服務的內容和方式C、投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔D、證券投資顧問不得代客戶作出投資決策【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P112113。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、中國結算深圳分公司受理證券公司提出的轉托管和申請投資者辦理證券轉托管申請。（）【參考答案】：錯誤【解析】中國結算深圳分公司只接受證券公司提出的轉托管申請。投資者辦理證券轉托管應向其證券托管的證券營業(yè)部申請辦理，未完成交

44、收的證券不得轉托管。2、司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權，并協(xié)助司法機關執(zhí)行。（）【參考答案】：A【解析】考點：熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監(jiān)控。見教材第八章第二節(jié)，P247。3、認股權證是由證券公司發(fā)行，給予持有權證的投資者在規(guī)定時間后某一段時期以事先確認的價格購買一定量該公司股票的權利。（）【參考答案】：錯誤4、投資者在資金賬戶中的存款必須提前3天預約，方可提取。（）【參考答案】：錯誤5、委托方式有口頭委托、書面委托、電話

45、等。（）【參考答案】：正確6、證券公司用于自營業(yè)務的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（）【參考答案】：正確7、證券公司、資產(chǎn)托管機構、第三方存管機構破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)應納入其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：錯誤【解析】B【解析】證券公司、資產(chǎn)托管機構、第三方存管機構破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不應納入其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。8、從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本和凈資本最低限額應達到人民幣1億元。（）【參考答案】：錯誤【解析】【解析】從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5000萬元。9、證券停牌時，證券交易

46、所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中該證券的信息。（）【參考答案】：A【解析】熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規(guī)則。見教材第三章第一節(jié)，P58。10、我國債券交易傭金標準由證券登記結算公司制定，并報證券交易所備案。（）【參考答案】：錯誤【解析】我國債券交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計劃和發(fā)展委員會(現(xiàn)為國家發(fā)展和改革委員會)備案，備案15天內無異議后實施。11、在上海證券交易所國債實物券交易中，若有證券公司欠庫發(fā)生，則按差額扣除相應賣出價款，該部分資金可以參與當日資金結算的軋差。【參考答案】：錯誤12、非交易過戶的可轉債在過戶的當日可進行轉股

47、申報。（）【參考答案】：錯誤【解析】非交易過戶的可轉債在過戶的下一個交易日方可進行轉股申報。13、買斷式回購的到期結算由中國結算上海分公司組織融資方結算參與人和融券方結算參與人雙方采用逐筆方式交收，中國結算上海分公司不作為共同對手方，不提供交收擔保。（）【參考答案】：正確14、上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構托管的，必須使用不同的席位。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構托管的，可以使用一個席位。15、境內居民個人從事B股交易前，根據(jù)現(xiàn)行有關規(guī)定，先要開立B股保證金賬戶，再開立B股賬戶。（）【

48、參考答案】：錯誤【解析】資金賬戶并不是保證金賬戶。16、通過網(wǎng)上發(fā)行的證券，由中國證券登記結算有限責任公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊，將證券登記到其持有人名下。（）【參考答案】：錯誤【解析】【考點】熟悉證券登記的概念、種類及其主要內容。見教材第十章第一節(jié)，P286。17、證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券。（）【參考答案】：錯誤18、證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。（）【參考答案】：A【解析】考點：掌握開立交易結算資金賬戶的要求。見教材第四章第一節(jié)，P76。19、上海證券交易所A股、基金和債券的資金交收首先滿足一級級

49、市場交收，然后滿足二級市場交收。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】資金交收首先滿足二級市場交收.然后滿足一級市場交收。20、債券大宗交易價格由買賣雙方自行協(xié)議確定。（）【參考答案】：錯誤【解析】【考點】掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P53。21、可轉換債券持有者在規(guī)定的轉換期間內可以不進行轉換。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：A【解析】可轉換債券持有者在規(guī)定的轉換期間內可以轉換，也可以不進行轉換。22、證券從業(yè)員可以開立國債、基金賬戶。（）【參考答案】：正確【參考答案】【解析】證券從業(yè)員不可以持有、買賣股票，可以開立國債、基金賬戶。本題的表述正確。23、證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以l0萬元以上30萬元以下的罰款。（）【參考