證券從業(yè)資格證券交易第一階段訓(xùn)練卷（附答案）

1、證券從業(yè)資格證券交易第一階段訓(xùn)練卷（附答案）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為（），單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（）。A、100手或其整數(shù)倍，1萬(wàn)張B、10手或其整數(shù)倍，1萬(wàn)張C、10張及其整數(shù)倍，10萬(wàn)張D、10張及其整數(shù)倍，1萬(wàn)張【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則。見(jiàn)教材第九章第一節(jié)，P267。2、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括（）A、事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查B、制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查C、制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查D、事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查【參考答案】：A3、證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易

2、所的規(guī)定，在每日（）向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。A、開(kāi)盤(pán)后B、收市后C、11：30前D、15：30前【參考答案】：B【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。4、參與交易各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)，要求證券交易活動(dòng)所有參與者都有平等的法律地位的證券交易原則為（）。A、公開(kāi)原則B、公平原則C、對(duì)等原則D、公正原則【參考答案】：B5、投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（），應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司并予以公告。A、2%

3、B、3%C、5%D、10%【參考答案】：C【解析】證券法第八十六條規(guī)定，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司并予以公告：在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。6、根據(jù)上海證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，A股大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)最低限額為（）。A、數(shù)量不低于10萬(wàn)股，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣B、交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣C、數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣D、交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣【參考答案】：C【解析

4、】A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣。7、（）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。A、滾動(dòng)交收B、會(huì)計(jì)日交收C、時(shí)點(diǎn)交收D、定期交收【參考答案】：A8、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為R+1日(R為到期日)（）。A、13：00B、14：00C、15：00D、15：30【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。見(jiàn)教材第九章第三節(jié)，P282。9、在我國(guó)，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門(mén)是（）。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C、財(cái)政部D、中國(guó)人民銀行【參考答案】：D10、在（），營(yíng)銷人員應(yīng)當(dāng)

5、使得客戶有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。A、認(rèn)知階段B、情感階段C、猶豫階段D、最終行為階段【參考答案】：B【解析】在情感階段，營(yíng)銷人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。11、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)分支機(jī)構(gòu)董事會(huì)B、董事會(huì)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)分支機(jī)構(gòu)C、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)董事會(huì)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)分支機(jī)構(gòu)D、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)董事會(huì)分支機(jī)構(gòu)【參考答案】：B【解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。本題的最佳答案是B選項(xiàng)。12、標(biāo)準(zhǔn)券

6、是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定（）折合相加而成。A、收益率B、面值C、折現(xiàn)率D、折算率【參考答案】：D【解析】標(biāo)準(zhǔn)券是不分券種，只分回購(gòu)期限，依據(jù)面值按照一定的折算率折合而成的。13、深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)中，權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日（）。A、9：1011：30B、9：1511：30C、13：0015：30D、15：0015：30【參考答案】：D【解析】深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)中，權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日15：0015：30。14、在實(shí)際

7、應(yīng)用中，（）一般按股填寫(xiě)。A、債券B、股票C、基金D、國(guó)債【參考答案】：B15、債券回購(gòu)（）與參與者簽署的債券回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債券回購(gòu)交易確立的合同文件。A、成交通知單B、成交協(xié)議書(shū)C、成交確認(rèn)單D、成交傳真件【參考答案】：A【解析】債券回購(gòu)成交通知單與參與者簽署的債券回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債券回購(gòu)交易確立的合同文件。16、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為（），在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。A、賣(mài)方B、買(mǎi)方C、委托方D、代理方【參考答案】：B【解析】在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣(mài)方，按照發(fā)行人確定

8、的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶；投資者則作為買(mǎi)方，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。本題的最佳答案是B選項(xiàng)。17、集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、30B、60C、90D、120【參考答案】：B18、維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為（）。A、維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量買(mǎi)人價(jià)格+利息及費(fèi)用總和)B、維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金

9、+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)(融資買(mǎi)人金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量市價(jià))C、維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)(融券賣(mài)出金額+融券買(mǎi)人證券數(shù)量市價(jià)+利息及費(fèi)用總和)D、維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量市價(jià)+利息及費(fèi)用總和)【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金比例及計(jì)算、保證金可用余額及計(jì)算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P246。19、準(zhǔn)確地說(shuō)，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。A、業(yè)務(wù)人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)B(niǎo)、23以上業(yè)務(wù)人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)C、主

10、要業(yè)務(wù)人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)D、23主要業(yè)務(wù)人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)【參考答案】：C20、單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。A、3%B、5%C、10%D、30%【參考答案】：A單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理汁劃資產(chǎn)凈值的3%。21、根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，采用大宗交易方式時(shí)，A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)（）。A、不低于5萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元人民幣B、不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣C、不低于100萬(wàn)股，或者交易金額不低于600萬(wàn)元人民幣D

11、、不低于150萬(wàn)股，或者交易金額不低于900萬(wàn)元人民幣【參考答案】：B【解析】根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：(1)A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣；(2)B股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元；(3)基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元；(4)國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元；(5)其他債券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)

12、元。本題的最佳答案是B選項(xiàng)。22、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（）年。A、5B、10C、15D、20【參考答案】：D23、（）是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)買(mǎi)券，結(jié)算時(shí)買(mǎi)人證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。A、賣(mài)券還款B、買(mǎi)券還券C、直接還券D、現(xiàn)金抵券【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券交易的一般規(guī)則。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P242。24、報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的（）順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。A、價(jià)格高低B、數(shù)量多少C、時(shí)間先后D、規(guī)模大小【參考答案】：C25、中

13、國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到集合資產(chǎn)管理申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的（）進(jìn)行審查。A、真實(shí)性B、齊備性C、完整性D、可行性【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序。見(jiàn)教材第七章第四節(jié)，P217。26、證券帳戶掛失與補(bǔ)辦按照中國(guó)證券登記結(jié)算上海分公司的規(guī)定，個(gè)人投資者補(bǔ)辦A股賬戶原號(hào)碼的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為（）。A、40元/戶B、30元/戶C、20元/戶D、10元/戶【參考答案】：D27、對(duì)于（）達(dá)到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)人、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。A、日換手率B、日價(jià)格振幅C、日成交金額D、日收

14、盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值【參考答案】：A【解析】對(duì)于日換手率達(dá)到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。28、證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（）。A、警告B、罰款C、沒(méi)收非法所得D、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見(jiàn)教材第六章第四節(jié)，P175。29、證券投資基金按照其（），可以分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。A、設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)B、申購(gòu)和贖回的方式不同C、是否上市交易D、發(fā)行規(guī)模不同【參考答案】：A30、證券公

15、司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后（）日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷專用證券賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。A、5B、10C、15D、30【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P205。31、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司的權(quán)利和義務(wù)下列屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中不屬客戶義務(wù)的是（）。A、按合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)B、保存交易記錄等資料至少7年C、對(duì)資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性做出承諾D、按合同約定承擔(dān)投資的風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：B32、金融期貨交易是指以（）為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。A、金融期貨合約B、權(quán)證C、股票D、金融衍生產(chǎn)品【參考答案】：

16、A【解析】金融期貨交易是指以金融期貨合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。33、投資者申請(qǐng)將基金份額轉(zhuǎn)入上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，（）起投資者可在其指定交易的上海證券交易所會(huì)員處查詢到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入基金份額。A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P160。34、上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登（）次配股提示性公告。A、兩B、三C、四D、五【參考答案】：B35、證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實(shí)披露其（），講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。A、財(cái)務(wù)狀況B、業(yè)務(wù)資格C、管理能力D、投資業(yè)績(jī)【參考答案】

17、：B【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P204。36、可轉(zhuǎn)換債券和債券回購(gòu)交易債券回購(gòu)交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上（）的一種交易品種。A、派生出來(lái)B、同向C、附加D、對(duì)沖【參考答案】：A37、標(biāo)的證券除息的，行權(quán)比例不變，行權(quán)價(jià)格公式為（）。A、新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)除息前-日標(biāo)的證券開(kāi)盤(pán)價(jià))B、新行權(quán)價(jià)格=行權(quán)價(jià)格(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)除息前-日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))C、新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)除息前-日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))D、新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)除權(quán)前-日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))【參考答案】：C【解析】標(biāo)的

18、證券除息的，行權(quán)比例不變，行權(quán)價(jià)格的公式為：新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)除息前-日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))。38、融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（）。A、收盤(pán)價(jià)B、前一日平均收盤(pán)價(jià)C、最新成交價(jià)D、凈值【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券交易的一般規(guī)則。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P241。39、根據(jù)我國(guó)上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法的規(guī)定?？赊D(zhuǎn)債自發(fā)行之日起（）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A、3個(gè)月B、6個(gè)月C、9個(gè)月D、1年【參考答案】：B40、（）是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。A、法律風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D、管理風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉資產(chǎn)管理

19、業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施。見(jiàn)教材第七章第五節(jié)，P222。41、證券營(yíng)業(yè)部機(jī)構(gòu)設(shè)置與崗位責(zé)任制證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)主管的職責(zé)不包括（）。A、全面負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作B、為加強(qiáng)現(xiàn)金與支票的管理，可由財(cái)務(wù)主管兼任出納C、協(xié)助總部報(bào)表的合并D、計(jì)算經(jīng)營(yíng)成果和納稅額【參考答案】：B42、2008年9月19日，證券交易印花稅對(duì)（）按1%。稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。A、所有投資者B、出讓方C、買(mǎi)入方D、證券公司【參考答案】：B【解析】2008年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。43、目前我國(guó)上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是（）A、中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管

20、及投資者指定交易制度B、中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營(yíng)業(yè)部分別托管的二級(jí)托管制度C、中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度D、托管證券公司制度【參考答案】：A44、最低備付(最低結(jié)算備附金限額)如果用于交收，（）必須補(bǔ)足。A、當(dāng)日B、次日C、前一日D、前兩日【參考答案】：B【解析】最低備付(最低結(jié)算備付金限額)是指結(jié)算公司為結(jié)算備付金賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。最低備付可用于完成交收但不能劃出。如果用于交收，次日必須補(bǔ)足。45、（）明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人的義務(wù)和證券交易代理人的法律身份。A、委托單B、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)C、客戶須知D、客戶交易結(jié)算

21、資金存管合同【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P77。46、在委托時(shí)，（）的身份確認(rèn)可不由密碼控制。A、電話自動(dòng)委托B、電話轉(zhuǎn)委托C、自助委托D、網(wǎng)上委托【參考答案】：B47、（）是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)和根本保障。A、應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)B、制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案C、證券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理D、做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類。見(jiàn)教

22、材第四章第四節(jié)，P134。48、清算、交割、交收的原則是（）A、凈額清算原則和錢(qián)貨兩清原則B、凈額清算原則和雙向過(guò)戶原則C、錢(qián)貨兩清原則和雙向過(guò)戶原則D、逐日盯市原則和錢(qián)貨兩清原則【參考答案】：A49、一種金融工具約定在3個(gè)月后持有人按105元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)現(xiàn)在面值為100元的5年期政府債券100手，則該金融工具屬于（）。A、債券期貨B、利率期貨C、債券期權(quán)D、利率期權(quán)【參考答案】：B【解析】利率期貨的標(biāo)的主要是指各類固定收益的金融工具，題中描述的是關(guān)于政府債券的金融工具屬于利率期貨。50、證券交易內(nèi)幕信息泄露情節(jié)嚴(yán)重的將追究（）。A、民事責(zé)任B、刑事責(zé)任C、非法所得D、證券公司責(zé)任【參考答案】：

23、B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見(jiàn)教材第六章第四節(jié)，P195。51、滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午（）。A、9：009：30B、9：159：25C、9：259：30D、9：109：25【參考答案】：B52、20深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于（）開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為（）個(gè)工作日。A、R日，10B、R+1日，5C、R+1日，10D、R-1日，15【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握配股繳款的操作流程。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P154。53、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范須從（）和（）兩個(gè)方面入手。A、改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部防范B、改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部自律管理C、明確界定權(quán)限和制定

24、量化指標(biāo)D、重點(diǎn)防范和綜合防范【參考答案】：A54、目前我國(guó)投資者的資金賬戶一般是在（）開(kāi)立。A、經(jīng)紀(jì)商B、商業(yè)銀行C、第三方D、證券登記結(jié)算公司【參考答案】：A【解析】A。開(kāi)戶包括開(kāi)立證券賬戶和開(kāi)立資金賬戶。前者在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立；后者在經(jīng)紀(jì)商開(kāi)立。55、同一股份通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以（）結(jié)果為準(zhǔn)。A、第一次投票B、現(xiàn)場(chǎng)方式C、網(wǎng)絡(luò)方式D、最后一次投票【參考答案】：A【解析】熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P155。56、證券公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)自營(yíng)賬戶的，不得超過(guò)按照證券公司每（）注冊(cè)資本開(kāi)立l個(gè)證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的證券賬戶數(shù)量。A、100萬(wàn)元B、5

25、00萬(wàn)元C、800萬(wàn)元D、1000萬(wàn)元【參考答案】：B57、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是（）。A、法律風(fēng)險(xiǎn)B、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C、政策風(fēng)險(xiǎn)D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P186。58、對(duì)于交易所無(wú)形席位說(shuō)法正確的是（）。A、雖然不在場(chǎng)內(nèi)，但其報(bào)盤(pán)屬場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤(pán)B、交易速度要慢于有形席位報(bào)盤(pán)C、不易成交D、屬于場(chǎng)外報(bào)盤(pán)【參考答案】：D59、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣（）億元。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：D【解析】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管

26、理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元。60、深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票基于（）。A、交易系統(tǒng)B、互聯(lián)網(wǎng)C、交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)D、分公司系統(tǒng)【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P155。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、以下屬于連續(xù)競(jìng)價(jià)的特點(diǎn)的是（）。A、每一筆買(mǎi)賣(mài)委托輸入電腦自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理B、能成交的予以成交C、不能成交的等待機(jī)會(huì)成交D、部分成交的則讓剩余部分繼續(xù)等待【參考答案】：A,B,C,D2、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的集合計(jì)劃介紹中包括（）。A、集合計(jì)劃的目標(biāo)規(guī)模B、集合計(jì)劃的投資范圍和投

27、資組合設(shè)計(jì)C、委托人參與集合計(jì)劃的時(shí)間D、每份集合計(jì)劃的面值、參與價(jià)格【參考答案】：A,B,D【解析】C不包括在集合計(jì)劃介紹中。3、目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有（）。A、各國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行B、股份制商業(yè)銀行C、煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行D、部分符合條件的城市商業(yè)銀行【參考答案】：A,B,C,D4、對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員，證券交易所可以采取的處罰措施有（）。A、限制交易B、取消會(huì)籍C、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)D、罰款【參考答案】：A,B,C5、在債券交易中，金融期貨的主要種類有（）。A、國(guó)債期貨B、利率期貨C、股指期貨D、商品期貨E、外匯期貨【參考答案】：B,C,E6、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款的證

28、券公司不得向客戶收取的費(fèi)用包括（）。A、委托手續(xù)費(fèi)B、傭金C、過(guò)戶費(fèi)D、經(jīng)手費(fèi)【參考答案】：B,C,D【解析】交易書(shū)P127，不收傭金，過(guò)戶費(fèi)，印花稅7、目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有（）。A、各國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行B、股份制商業(yè)銀行C、煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行D、部分符合條件的城市商業(yè)銀行【參考答案】：A,B,C,D【解析】非金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券債券質(zhì)押式回購(gòu)交易時(shí)，由結(jié)算代理人進(jìn)行債券回購(gòu)交易和結(jié)算。結(jié)算代理人主要有國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行，股份制商業(yè)銀行，煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。8、下列關(guān)于深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說(shuō)法，正確的有（）。A、買(mǎi)賣(mài)方向?yàn)橘I(mǎi)人B、“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股

29、東大會(huì)議案序號(hào)C、申報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表決意見(jiàn)，申報(bào)1股代表同意，申報(bào)2股代表反對(duì)，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)D、對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單【參考答案】：A,B,D9、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于（）。A、認(rèn)購(gòu)方式不同B、發(fā)行價(jià)格的確定方式不同C、認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同D、承銷方式不同【參考答案】：B,C10、以下說(shuō)法正確的有（）。A、銀貨對(duì)付即款券兩訖、錢(qián)貨兩清B、銀貨對(duì)付的主要目的是為了規(guī)避交收對(duì)手方交收違約帶來(lái)的風(fēng)C、銀貨對(duì)付的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)D、銀貨對(duì)付就是在交收過(guò)程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券證券交付時(shí)給付資金【參考答案】：A,B,D11、上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)

30、過(guò)程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)。A、發(fā)行公告的合并刊登B、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回按C、網(wǎng)上股份登記D、網(wǎng)下股份登記【參考答案】：A,B,D【解析】這是網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接途徑。12、根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（）。A、期貨交易B、現(xiàn)貨交易C、遠(yuǎn)期交易D、即時(shí)交易【參考答案】：A,B,C【解析】ABC【解析】根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。13、下列對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）。A、是代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)B、證券公司不墊付資金C、收入來(lái)源為傭金收入D、我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易【參考答案】

31、：A,B,C【解析】我國(guó)存在股票的柜臺(tái)交易，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。14、轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位，則可以選取的價(jià)位有（）。A、高于該價(jià)位的買(mǎi)入申報(bào)全部成交B、低于該價(jià)位的賣(mài)出申報(bào)半數(shù)成交C、與該價(jià)位相同的買(mǎi)方申報(bào)全部成交D、與該價(jià)位相同的賣(mài)方申報(bào)全部成交【參考答案】：A,C,DACD【解析】轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位滿足前項(xiàng)條件，則選取符合下列條件之一的價(jià)位：(1)高于該價(jià)位的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)位的賣(mài)出申報(bào)全部成交；(2)與該價(jià)位相同的買(mǎi)方或賣(mài)方的申報(bào)全部成交。本題的最佳答案是ACD選項(xiàng)。15、管理風(fēng)險(xiǎn)的

32、防范措施包括（）。A、提高員工待遇B、提高員工素質(zhì)C、提高糾紛的處理能力D、嚴(yán)格內(nèi)部管理E、嚴(yán)格操作程序【參考答案】：B,C,D,E16、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有（）。A、市場(chǎng)性B、連續(xù)性C、安全性D、經(jīng)濟(jì)性E、高效性【參考答案】：A,B,D,E17、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的主要措施有（）。A、嚴(yán)格操作規(guī)程B、提高員工素質(zhì)C、嚴(yán)格內(nèi)部管理D、設(shè)立公司內(nèi)部必要的相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)構(gòu)E、提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率【參考答案】：A,B,C,E18、根據(jù)相關(guān)法規(guī)，下列處于內(nèi)幕信息知情人的有（）。A、發(fā)行人的高級(jí)管理人員B、保薦人C、政府主管部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下層管理人員E、發(fā)行人控股的公司管理人員【參

33、考答案】：A,B,C,D,E19、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本情況。A、資產(chǎn)與收入狀況B、消費(fèi)需求C、風(fēng)險(xiǎn)承受能力D、投資偏好【參考答案】：A,C,D20、股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)具備的條件為（）。A、必須為合法存續(xù)的股份有限公司B、有健全的公司組織結(jié)構(gòu)C、登記托管的股份比例不低于可代辦轉(zhuǎn)讓股份的50%D、必須為有限責(zé)任公司【參考答案】：A,B,C三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，下列說(shuō)法正確的有（）。A、投資者只能指定一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行B、客戶交易結(jié)算資金第三方存管從制度上保證了客戶資金安全C

34、、實(shí)行該制度后，客戶只需在銀行開(kāi)設(shè)資金賬戶、輸資金存取業(yè)務(wù)D、客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過(guò)指定的存管銀行辦理【參考答案】：A,B,D【解析】ABD。C項(xiàng)實(shí)行該制度后，客戶除了在銀行開(kāi)設(shè)資金賬戶、辦理資金存取業(yè)務(wù)外，還需到證券公司辦理證券賬戶。2、申請(qǐng)送股(轉(zhuǎn)增股)時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與（）等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合。A、配股B、增發(fā)C、擴(kuò)募D、封轉(zhuǎn)開(kāi)【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第十章第二節(jié)，P286。3、上海證券交易所規(guī)定，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形包括（）。A、首次公開(kāi)上市發(fā)行的股票B、增發(fā)上市的股票C、暫停上市

35、后恢復(fù)上市的股票D、首次公開(kāi)上市發(fā)行的封閉式基金【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P41。4、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)清晰地說(shuō)明的內(nèi)容有（）。A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特點(diǎn)B、投資方向C、投資種類D、投資組合設(shè)計(jì)【參考答案】：A,D【解析】AD。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)清晰地說(shuō)明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特點(diǎn)、投資目標(biāo)、投資范圍、投資組合設(shè)計(jì)、委托人參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的安排、風(fēng)險(xiǎn)揭示、資產(chǎn)管理事務(wù)的報(bào)告和有關(guān)信息查詢等內(nèi)容，最大限度地披露影響委托人做出委托決定的全部事項(xiàng)，以充分保護(hù)委托人利益，方便委托人做出委托決定。5、上海證券交易所A股

36、現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排為（）。A、權(quán)益登記日為T(mén)+3日B、除息日為T(mén)+4日C、發(fā)放日為T(mén)+8日D、最后交易日為T(mén)+5日【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握分紅派息的操作流程。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P150。6、證券金融公司應(yīng)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，明確（）等事項(xiàng)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。A、賬戶管理B、授信管理C、標(biāo)的證券管理D、保證金管理【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來(lái)源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見(jiàn)教材第八章第五節(jié)，P262。7、證券公司要申請(qǐng)成為證券交易所的會(huì)員，需要報(bào)送證券交易所的材料包括（）。A、申請(qǐng)書(shū)、設(shè)立的批準(zhǔn)文件B、經(jīng)營(yíng)

37、證券業(yè)務(wù)許可證C、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程D、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P14。8、證券公司對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（）。A、請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議的權(quán)利B、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決的權(quán)利C、配售股份的認(rèn)購(gòu)權(quán)利D、請(qǐng)求分配投資收益的權(quán)利【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報(bào)告。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P147248。9、管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定包括（）。A、管理人關(guān)于參與資金在集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾B、收益分配和責(zé)任分擔(dān)方

38、式C、參與金額(比例)D、本集合計(jì)劃開(kāi)始運(yùn)作的條件和日期【參考答案】：A,B,C【解析】(題目已更正，請(qǐng)勿再提交。)10、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。A、證券公司與客戶必須是“一對(duì)一”B、具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定C、投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定D、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類。見(jiàn)教材第七章第一節(jié)，Pl96。11、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行交易的多只（），合計(jì)單向買(mǎi)人或賣(mài)出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣。A、A股B、B股C、債券D、基金【參

39、考答案】：A,D12、凈額清算又分為（）。A、單邊凈額清算B、雙邊凈額清算C、三邊凈額清算D、多邊凈額清算【參考答案】：B,D【解析】考點(diǎn)：掌握清算與交收的原則。見(jiàn)教材第十章第二節(jié)，P290。13、以委托單為例，委托指令的基本內(nèi)容包括（）。A、證券賬號(hào)、日期B、品種、買(mǎi)賣(mài)方向C、數(shù)量、價(jià)格D、時(shí)間、有效期【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P29、P30。14、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年B、公司治理健全，內(nèi)部控制有效C、財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定D、客戶資產(chǎn)安全、完整，

40、客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P229230。15、證券公司稽核部門(mén)應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的（）情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。A、合規(guī)運(yùn)作B、盈虧C、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控D、交易狀況【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P188。16、市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)有（）。A、沒(méi)有價(jià)格上的限制B、有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃C、證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易D、成交迅速且成交率高【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P31。

41、17、下列屬于交易所會(huì)員義務(wù)的是（）。A、遵守證券交易所章程各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議B、派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)C、維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定與發(fā)展D、按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)E、提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)【參考答案】：A,B,C,D,E18、T日所有證券交易資金清算后清算凈額滿足以下（）時(shí)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司將對(duì)其實(shí)施證券待交收處理。A、凈應(yīng)收B、凈應(yīng)付C、結(jié)算參與人證券交收賬戶內(nèi)剩余可用證券市值小于該應(yīng)付凈額D、結(jié)算參與人資金交收賬戶內(nèi)剩余可用資金小于該應(yīng)付凈額【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易

42、的清算與交收。見(jiàn)教材第九章第三節(jié)。P282。19、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列（）情形之一的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。A、未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案B、未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好C、推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)D、未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。見(jiàn)教材第七章第六節(jié)，P228。20、證券公司向客戶提供證券

43、投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息有（）。A、證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼B、證券投資顧闖服務(wù)的內(nèi)容和方式C、投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)D、證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P112113。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、中國(guó)結(jié)算深圳分公司受理證券公司提出的轉(zhuǎn)托管和申請(qǐng)投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】中國(guó)結(jié)算深圳分公司只接受證券公司提出的轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管應(yīng)向其證券托管的證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理，未完成交

44、收的證券不得轉(zhuǎn)托管。2、司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。（）【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金比例及計(jì)算、保證金可用余額及計(jì)算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P247。3、認(rèn)股權(quán)證是由證券公司發(fā)行，給予持有權(quán)證的投資者在規(guī)定時(shí)間后某一段時(shí)期以事先確認(rèn)的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)一定量該公司股票的權(quán)利。（）【參考答案】：錯(cuò)誤4、投資者在資金賬戶中的存款必須提前3天預(yù)約，方可提取。（）【參考答案】：錯(cuò)誤5、委托方式有口頭委托、書(shū)面委托、電話

45、等。（）【參考答案】：正確6、證券公司用于自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（）【參考答案】：正確7、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)納入其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。（）A、正確B、錯(cuò)誤【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B【解析】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不應(yīng)納入其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。8、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本和凈資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【解析】從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。9、證券停牌時(shí)，證券交易

46、所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中該證券的信息。（）【參考答案】：A【解析】熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P58。10、我國(guó)債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券登記結(jié)算公司制定，并報(bào)證券交易所備案。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】我國(guó)債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和原國(guó)家計(jì)劃和發(fā)展委員會(huì)(現(xiàn)為國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì))備案，備案15天內(nèi)無(wú)異議后實(shí)施。11、在上海證券交易所國(guó)債實(shí)物券交易中，若有證券公司欠庫(kù)發(fā)生，則按差額扣除相應(yīng)賣(mài)出價(jià)款，該部分資金可以參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤12、非交易過(guò)戶的可轉(zhuǎn)債在過(guò)戶的當(dāng)日可進(jìn)行轉(zhuǎn)股

47、申報(bào)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】非交易過(guò)戶的可轉(zhuǎn)債在過(guò)戶的下一個(gè)交易日方可進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。13、買(mǎi)斷式回購(gòu)的到期結(jié)算由中國(guó)結(jié)算上海分公司組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收，中國(guó)結(jié)算上海分公司不作為共同對(duì)手方，不提供交收擔(dān)保。（）【參考答案】：正確14、上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，必須使用不同的席位。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以使用一個(gè)席位。15、境內(nèi)居民個(gè)人從事B股交易前，根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，先要開(kāi)立B股保證金賬戶，再開(kāi)立B股賬戶。（）【

48、參考答案】：錯(cuò)誤【解析】資金賬戶并不是保證金賬戶。16、通過(guò)網(wǎng)上發(fā)行的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊(cè)，將證券登記到其持有人名下。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第十章第一節(jié)，P286。17、證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券。（）【參考答案】：錯(cuò)誤18、證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。（）【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶的要求。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P76。19、上海證券交易所A股、基金和債券的資金交收首先滿足一級(jí)級(jí)

49、市場(chǎng)交收，然后滿足二級(jí)市場(chǎng)交收。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】資金交收首先滿足二級(jí)市場(chǎng)交收.然后滿足一級(jí)市場(chǎng)交收。20、債券大宗交易價(jià)格由買(mǎi)賣(mài)雙方自行協(xié)議確定。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【考點(diǎn)】掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P53。21、可轉(zhuǎn)換債券持有者在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)可以不進(jìn)行轉(zhuǎn)換。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：A【解析】可轉(zhuǎn)換債券持有者在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)可以轉(zhuǎn)換，也可以不進(jìn)行轉(zhuǎn)換。22、證券從業(yè)員可以開(kāi)立國(guó)債、基金賬戶。（）【參考答案】：正確【參考答案】【解析】證券從業(yè)員不可以持有、買(mǎi)賣(mài)股票，可以開(kāi)立國(guó)債、基金賬戶。本題的表述正確。23、證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以l0萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。（）【參考