五月上旬證券從業(yè)資格考試《證券交易》鞏固階段階段檢測(cè)

1、五月上旬證券從業(yè)資格考試證券交易鞏固階段階段檢測(cè)一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、根據(jù)證券公司內(nèi)部控制的基本要求，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A、操縱市場(chǎng)B、信用交易C、賬外經(jīng)營(yíng)D、決策失誤【參考答案】：B2、從一定意義上來說，證券自營(yíng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩大類：一類是（），另一類是（）。A、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B、基本風(fēng)險(xiǎn)非基本風(fēng)險(xiǎn)C、政策風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A3、公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的（）。公司將本次配

2、股募集資金用于國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、技改項(xiàng)目的，可不受此比例的限制。A、20B、30C、40D、50【參考答案】：B4、證券營(yíng)業(yè)部機(jī)房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于（）平方米。A、25B、30C、40D、50【參考答案】：B5、下列不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的是（）A、全額交易結(jié)算資金制度B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度C、壞賬準(zhǔn)備D、逐日盯市制度【參考答案】：D6、由于對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤而造成損失屬于（）。A、法律風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D、管理風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：C7、證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊(cè)之日起（）內(nèi)開業(yè)。A、一個(gè)月B、二個(gè)月C、三個(gè)月D、六個(gè)月【參考答案】：A8、目前，

3、我國(guó)公開發(fā)行的股票的交易方式是（）。A、均在交易所交易B、有一部分是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易C、上市公司退市后在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易D、在特殊條件下可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易【參考答案】：A9、證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個(gè)營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為（）A、當(dāng)日交收B、次日交收C、例行日交收D、特約日交收【參考答案】：C10、（）不屬于交易費(fèi)用。A、委托手續(xù)費(fèi)B、傭金C、承銷費(fèi)D、過戶費(fèi)【參考答案】：C11、根據(jù)公司法的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采?。ǎ┰O(shè)立的原則。A、登記B、行政許可C、注冊(cè)D、協(xié)議【參考答案】：D12、我國(guó)證券市場(chǎng)上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一攬子股票

4、的投資組合，追蹤的是（）。A、實(shí)際股票價(jià)格B、實(shí)際的股價(jià)指數(shù)C、投資組合總市值D、上50指數(shù)【參考答案】：B13、關(guān)于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性資產(chǎn)管理計(jì)劃，下列說法正確的是（）。A、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃及非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃都必須事先報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案B、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃及非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃都必須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)事先報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D、證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)事先報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)【參考答案】：C14、

5、完整地理解，證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理一般包括（）。A、硬件管理、軟件管理B、營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理C、崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)制度D、業(yè)務(wù)管理、技術(shù)管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理和安全管理【參考答案】：B15、結(jié)算頭寸用于應(yīng)付日常結(jié)算，其利息按（）規(guī)定的金融同業(yè)往來利率計(jì)付給會(huì)員。A、中國(guó)銀行B、中國(guó)人民銀行C、建設(shè)銀行D、工商銀行【參考答案】：B16、某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請(qǐng)將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A股公司股票，可換股數(shù)

6、為（）。A、8000股B、8300股C、8330股D、8333股【參考答案】：D17、賣出國(guó)債的實(shí)際收入為（）元。A、273668B、273768C、273838D、273938【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見教材第二章第四節(jié)，P44、P45。18、上海證券交易所競(jìng)價(jià)交易中，債券買斷式回購(gòu)交易的申報(bào)數(shù)量為（）。A、1手或其整數(shù)倍B、10張或其整數(shù)倍C、100手或其整數(shù)倍D、1000手或其整數(shù)倍【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P30。19、委托指令根據(jù)（），有市價(jià)委托和限價(jià)委托。A、委托訂單的數(shù)量B、買賣證券的方向C、委托價(jià)

7、格限制D、委托時(shí)效限制【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P21。20、證券公司經(jīng)營(yíng)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（）萬元。A、1000B、2000C、3000D、5000【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)。見教材第一章第一節(jié)，P8。21、證券是用來證明證券（）有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A、發(fā)行人B、交易組織者C、持有人D、運(yùn)行監(jiān)督人【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的定義、特征和原則。見教材第一章第一節(jié)，P1。22、結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的（）日，應(yīng)

8、計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。A、5日B、10日C、15日D、20日【參考答案】：D23、單只標(biāo)的證券的融資余額降低至（）以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。A、10%B、15%C、20%D、30%【參考答案】：C24、自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是（）。A、董事會(huì)B、股東大會(huì)C、投資決策機(jī)構(gòu)D、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門【參考答案】：C25、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。A、無償送股比例B、有償送股比例C、有效送股比例D、約定送股比例【參考答案】：A26、資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票

9、實(shí)施辦法和滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了（）制度。A、客戶交易結(jié)算資金第三方存管B、會(huì)員分級(jí)結(jié)算C、新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)D、客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管【參考答案】：C27、目前按照證券法的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。A、證券公司B、商業(yè)銀行C、托管銀行D、政策性銀行【參考答案】：B28、證券公司、存管銀行根據(jù)與客戶簽訂的（），為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。A、風(fēng)險(xiǎn)揭示書B、客戶須知C、證券交易委托代理協(xié)議書D、客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書【參考答案】：D29、深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于（）開始，認(rèn)購(gòu)期為（）

10、個(gè)工作日。A、R日，10B、R+1日，C、R+1日，10D、R-1日，11【參考答案】：B【解析】正確答案為：深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日。鳶淚30、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（）。A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、法律風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D、操作風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A31、客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于（）。A、15%B、20%C、50%D、100%【參考答案】：C【解析】無論買入還是賣出，保證金的比例都是50%。32、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)（）向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。A、活期存款利率B、活期貸款利率C、定期存款利率D

11、、拆借利率【參考答案】：A33、目前，我國(guó)對(duì)（）實(shí)行T+3交收方式。A、B股B、A股C、基金D、債券【參考答案】：A【解析】我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，即T+1與T+3：前者適用于我國(guó)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等；后者適用于B股(人民幣特種股票)。34、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（）億元。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)。見教材第一章第一節(jié)，P8。35、委托指令根據(jù)（），有買進(jìn)委托和賣出委托。A、委托訂單的數(shù)量B、買賣證券的方向C、委托價(jià)格限制D、委托時(shí)效限制【參考答案】

12、：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P21。36、深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是（）。A、股權(quán)登記日為R日B、股息到賬日為R+1日C、除權(quán)除息日為R+2日D、可流通股份紅股交易起始日為R+1日【參考答案】：A37、在新股配售操作程序中，收繳股款日是（）。A、T+1日B、T+2日C、T+3日D、T+0日【參考答案】：D38、關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是（）。A、T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請(qǐng)B、資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本異地資金匯劃系統(tǒng)劃款C、資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀

13、行賬戶D、上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶【參考答案】：C39、對(duì)申請(qǐng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說法是（）。A、證券公司根據(jù)證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法中相關(guān)條款所列的從事自營(yíng)業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核B、證券公司根據(jù)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法中相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查D、經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請(qǐng)【參考答案】：D40、B股最先在（）交易所上市。A、上海B、深圳C、香港D、紐約【參考答案】：A41、金融期貨的種類不包括（）。A、外匯期貨B

14、、利率期貨C、股指期貨D、商品期貨【參考答案】：D42、證券交易的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指（）。A、違反有關(guān)規(guī)定，而導(dǎo)致監(jiān)管部門的處罰而造成的損失B、對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤造成的損失C、管理不善、違規(guī)操作而造成的損失D、政治、經(jīng)濟(jì)等變化導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)而造成的損失【參考答案】：B43、在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在當(dāng)日下午（）之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶。A、14點(diǎn)B、15點(diǎn)C、16點(diǎn)D、17點(diǎn)【參考答案】：D44、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范須從（）和（）兩個(gè)方面入手。A、改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部防范B、改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部自律管理C、明確界定權(quán)限和制定量化指標(biāo)

15、D、重點(diǎn)防范和綜合防范【參考答案】：A45、回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，交易雙方無須再行申報(bào)，由（）電腦主機(jī)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算和交割。A、證券公司B、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C、交易所D、債券發(fā)行人【參考答案】：C46、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，下列說法中，正確的是（）。A、發(fā)行價(jià)格的確定方式不同B、發(fā)行時(shí)間的確定方式不同C、發(fā)行場(chǎng)所的確定方式不同D、發(fā)行對(duì)象的確定方式不同【參考答案】：A47、證券買賣雙方在交易達(dá)成之后，于下一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行證券和價(jià)款的收付，完成交收的交收方式稱為（）。A、當(dāng)日交收B、次日交收C、例行日交收D、特約日交收【參考答

16、案】：B48、上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后（）內(nèi)編制完成中期報(bào)告。A、60日B、30日C、90日D、120日【參考答案】：A49、以下選項(xiàng)中，不屬于交易所股票交易的報(bào)價(jià)方式是（）。A、口頭報(bào)價(jià)B、書面報(bào)價(jià)C、電話報(bào)價(jià)D、電腦報(bào)價(jià)【參考答案】：C50、根據(jù)規(guī)定，上市開放式基金合同生效后即進(jìn)入（），一般不超過3個(gè)月。A、凍結(jié)期B、交易期C、封閉期D、等候期【參考答案】：C51、以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控說法錯(cuò)誤的是（）。A、自營(yíng)股票規(guī)模不得超過凈資本的100%B、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%C、持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%D、持有一種證券的市值與該類證券

17、總市值的比例不得超過10%【參考答案】：D52、根據(jù)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行程序，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為唯一的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為（）。A、實(shí)際發(fā)行價(jià)格B、第一筆買人申報(bào)價(jià)C、平均發(fā)行價(jià)D、發(fā)行底價(jià)【參考答案】：D53、在證券買賣成交的同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為（）。A、現(xiàn)貨交易B、回購(gòu)交易C、期貨交易D、遠(yuǎn)期交易【參考答案】：B54、期貨合約以熔斷價(jià)格或漲跌停板價(jià)格申報(bào)的，成交撮合實(shí)行（）和時(shí)間優(yōu)先的原則。A、價(jià)格優(yōu)先B、申報(bào)順序優(yōu)先C、平倉(cāng)優(yōu)先D、機(jī)構(gòu)投資者優(yōu)先【參考答案】：C55、若某券種A是已在證券交易所上市并發(fā)生集中競(jìng)價(jià)交易的

18、國(guó)債，則該國(guó)債的標(biāo)準(zhǔn)券折算率公式為（）。A、國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價(jià)(1-波動(dòng)率)97%(1+到期平均回購(gòu)利率2)100B、國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價(jià)(1-波動(dòng)率)94%(1+到期平均回購(gòu)利率2)t00C、國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)93%100D、國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)90%100【參考答案】：A56、（）的自營(yíng)買賣，一般僅為非上市的債券買賣。A、柜臺(tái)和承銷業(yè)務(wù)中B、上市證券C、柜臺(tái)D、承銷【參考答案】：C【解析】C。柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小。57、下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是（）。A、建立防火墻制度B、加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和

19、訪問權(quán)限控制C、自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%D、建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)【參考答案】：C【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的主要措施包括：(1)建立防火墻制度。(2)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制。(3)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證。(4)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)。(5)通過建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制。(6)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制。(7)建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度。(8)稽核部門定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。(9)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)

20、人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。C項(xiàng)為自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的主要措施。58、券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該（）的10%。A、上市公司凈資產(chǎn)B、證券交易總量C、證券流通市值D、證券發(fā)行總量【參考答案】：D【解析】D。證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%；一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。59、共同對(duì)手方是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，一般由（）充當(dāng)

21、。A、清算機(jī)構(gòu)B、結(jié)算機(jī)構(gòu)C、管理機(jī)構(gòu)D、托管機(jī)構(gòu)【參考答案】：B【解析】共同對(duì)手方是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，一般由結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)。60、委托柜臺(tái)在接受客戶委托時(shí)，若證券名稱和證券代碼不一致時(shí)，無法及時(shí)與客戶取得聯(lián)系時(shí)，則以（）為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。A、證券代碼B、證券名稱C、隨機(jī)股D、其他大盤股【參考答案】：B二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、我國(guó)證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)受托過程中有義務(wù)抵制（）。A、市場(chǎng)禁入者開戶行為B、全權(quán)委托行為C、融券行為D、融資行為【參考答案】：B,C,D2、根據(jù)目前有關(guān)規(guī)定，B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排

22、正確的為（）。A、向交易所提交公告申請(qǐng)日為T1日B、公告刊登日為T日C、申請(qǐng)材料送交日為T5日D、最后交易日為T+3日E、現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日【參考答案】：A,B,C,D,E3、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷人員的禁止行為有（）。A、提供、傳播虛假信息B、替客戶辦理賬戶開立C、客戶招攬D、與客戶約定分享投資收益【參考答案】：A,B,D【解析】根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷人員的禁止性行為有以下幾點(diǎn)：(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。(2)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(3)與客戶約定分

23、享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(4)采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。(5)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。(6)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?7)為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。(8委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。4、參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展（）業(yè)務(wù)。A、抵押B、現(xiàn)券買賣C、逆回購(gòu)D、擔(dān)保【參考答案】：B,C5、指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)

24、動(dòng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)包括（）。A、證券交易價(jià)格由買賣雙方的力量直接決定B、證券成交價(jià)格的形成由做市商決定C、投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商D、投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手【參考答案】：B,D【解析】報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)有：第一，證券成交價(jià)格的形成由做市商決定;第二，投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。6、證券交易委托代理協(xié)議書對(duì)客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)（）進(jìn)行基本約定。A、權(quán)利和義務(wù)B、業(yè)務(wù)規(guī)則C、責(zé)任D、操作流程【參考答案】：A,B,C7、以下關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的描述，正確的是（）。A、由各個(gè)獨(dú)立的證券公司分別組織交易

25、活動(dòng)B、交易活動(dòng)呈現(xiàn)非集中性C、許多場(chǎng)外交易發(fā)生在投資者和證券公司之間D、采取一對(duì)一的方式進(jìn)行交易【參考答案】：A,B,C,D8、關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（）。A、證券公司應(yīng)對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)對(duì)外獨(dú)立開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門人員具體負(fù)責(zé)每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理事宜，負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得由同一人兼任C、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，該集合資產(chǎn)管理汁劃的投資主辦人員不得管理其他集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)必須進(jìn)行第三方托管，證券公司可選擇任一商業(yè)銀行作為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)的托管機(jī)構(gòu)

26、【參考答案】：A,B,C【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)必須進(jìn)行第三方托管，證券公司可選擇具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行作為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)的托管機(jī)構(gòu)。9、根據(jù)相關(guān)的要求，證券交易所不能直接從事或者間接從事的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括（）。A、以盈利為目的的業(yè)務(wù)B、為他人提供擔(dān)保C、新聞出版業(yè)D、發(fā)布對(duì)證券價(jià)格預(yù)測(cè)的文字和資料E、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)未批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)【參考答案】：A,B,C,D10、上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。A、T-1日前B、T日C、T+3日D、T+6日【參考答案】：C,D11、在網(wǎng)上定價(jià)市值配售過程中，投資者根據(jù)（）自愿申購(gòu)新股。A、持有上市流通

27、證券的數(shù)量B、持有上市流通證券的市值C、自愿申購(gòu)的數(shù)量D、折算的申購(gòu)限量【參考答案】：B,D12、證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)需提交（）。A、申請(qǐng)報(bào)告B、機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件C、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審核鑒證的最近兩年的財(cái)務(wù)報(bào)表D、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷【參考答案】：A,B,C,D13、辦理委托手續(xù)包括（）。A、投資者受理委托B、投資者填寫委托單C、證券經(jīng)紀(jì)商受理委托D、證券經(jīng)紀(jì)商填寫委托單【參考答案】：B,C【解析】考查委托手續(xù)的辦理。14、以下符合（）條件的權(quán)證，可申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市。A、約定權(quán)證類別、行權(quán)價(jià)格、存續(xù)期間、行權(quán)日期、行權(quán)結(jié)算方式、行權(quán)比例等要素B、申請(qǐng)上市的權(quán)證不低于3000萬

28、份C、持有1000份以上權(quán)證的投資者不得少于100人D、發(fā)行人提供了符合規(guī)定的履約擔(dān)?！緟⒖即鸢浮浚篈,C,D15、權(quán)證交易中禁止的事項(xiàng)包括（）。A、權(quán)證發(fā)行人買賣自己發(fā)行的權(quán)證B、標(biāo)的證券的發(fā)行人買賣標(biāo)的證券的權(quán)證C、權(quán)證交易方進(jìn)行價(jià)格操縱D、權(quán)證交易內(nèi)幕信息的外漏E、利用權(quán)證內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證的風(fēng)險(xiǎn)回避【參考答案】：A,B,C,D,E16、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，目前全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者不包括（）。A、商業(yè)銀行B、商業(yè)銀行的分支機(jī)構(gòu)C、中國(guó)人民銀行D、經(jīng)批準(zhǔn)的外資銀行E、非銀行的金融機(jī)構(gòu)【參考答案】：C,D17、從2002年5月1日開始，（）的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。A、A股B、B股C、

29、權(quán)證D、證券投資基金【參考答案】：A,B,D【解析】ABD【解析】從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。18、在我國(guó)，資產(chǎn)管理公司在證券交易所的專用席位只能從事（）等交易。A、其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行股票后剩余部分賣出B、B種股票C、證券公司股票質(zhì)押貸款D、其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行債券后剩余部分賣出【參考答案】：A,D19、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。A、操作風(fēng)險(xiǎn)B、政策風(fēng)險(xiǎn)C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)E、委托風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：C,D20、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行指定的辦理債券的（）的機(jī)構(gòu)。A、交易B、登記C、托管D、結(jié)算【參考答案

30、】：B,C,D三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、具備（）條件的個(gè)人投資者，可以申請(qǐng)成為上海證券交易所債券市場(chǎng)專業(yè)投資者。A、證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元B、具備債券投資基礎(chǔ)知識(shí)，并通過相關(guān)測(cè)試C、最近3年內(nèi)具有20筆以上的債券交易成交記錄D、與會(huì)員書面簽署債券市場(chǎng)專業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書，作出相關(guān)承諾【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P108。2、證券公司辦理（）業(yè)務(wù)的，除了需要取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格外，還需要向證監(jiān)會(huì)提出逐項(xiàng)申請(qǐng)。A、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、

31、特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【參考答案】：B,C【解析】熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件。見教材第七章第一節(jié)，P198。3、委托指令的基本要素包括（）。A、證券賬號(hào)B、證券品種C、委托價(jià)格D、買賣方向【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P29。4、債券種類主要包括（）。A、私人債券B、政府債券C、金融債券D、公司債券【參考答案】：B,C,D5、作為融資買人或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。這里的基準(zhǔn)指數(shù)，在深圳證券交易所是指（）。A、深證新指數(shù)B、深證100指數(shù)C、深證綜合指數(shù)D、中小板指數(shù)【參考答案】：C,

32、D【解析】考點(diǎn)：掌握標(biāo)的證券的范圍。見教材第八章第二節(jié)，P243。6、非交易性過戶主要有以下（）幾種情況。A、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶的變更B、符合法律規(guī)定的繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割或法院判決等引起記名證券權(quán)益人變更C、因證券賬戶毀壞或遺失而申請(qǐng)補(bǔ)辦新的證券賬戶號(hào)的過戶D、交易所和登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過戶【參考答案】：B,C【解析】A屬于交易性過戶，D為特殊情況。7、權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)包括（）。A、權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證B、標(biāo)的證券發(fā)行人不得買賣標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的權(quán)證C、禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動(dòng)，獲取不正當(dāng)利益D、禁止任何人

33、直接操縱權(quán)證價(jià)格【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P168。8、證券金融公司應(yīng)履行的職責(zé)有（）。A、為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)B、對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控C、監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)D、證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P257。9、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有（）。A、建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度B、建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度C、對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管D、強(qiáng)

34、化崗位制約和監(jiān)督【參考答案】：B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。見教材第四章第四節(jié)，P133。10、上海證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的（）為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。A、9：159：25B、9：3011：30C、14：5715：00D、13：0015：00【參考答案】：B,D【解析】掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見教材第二章第四節(jié)，I?37。11、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出監(jiān)管依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括（）。A、證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度B、舉報(bào)制度C、信息披露D、檢查制度【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法

35、律責(zé)任。見教材第四章第五節(jié)，P140。12、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件有（）。A、經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營(yíng)l年以上B、同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格C、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元D、最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。見教材第五章第四節(jié)，P172。13、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)（）事務(wù)。A、具體投資項(xiàng)目的決策B、確定具體的資產(chǎn)配置策略C、確定投資事項(xiàng)D、確定投資品種【參考答案】：B,C,D【解析

36、】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P183。14、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B、管理風(fēng)險(xiǎn)C、政策風(fēng)險(xiǎn)D、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,D15、在最低結(jié)算備付金限額的計(jì)算公式中，上月證券買入金額包括（）。A、在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、權(quán)證、債券買入金額B、未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買人金額C、債券回購(gòu)初始融出資金金額和到期購(gòu)回金額D、買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P293。16、投資者具有下列（）情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)

37、撤銷指定交易。A、撤銷當(dāng)日有交易行為的B、撤銷當(dāng)日有申報(bào)C、新股申購(gòu)未到期的D、因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容。見教材第二章第二節(jié)，P26。17、“債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表”須填寫（）等，并經(jīng)投資者有效簽署。A、資金賬號(hào)B、證券賬戶名稱C、回購(gòu)品種及代碼D、回購(gòu)手?jǐn)?shù)【參考答案】：A,C,D【解析】ACD。“債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表”須填寫申報(bào)類型、資金賬戶名稱、資金賬號(hào)、證券賬號(hào)、回購(gòu)品種及代碼、回購(gòu)手?jǐn)?shù)、回購(gòu)價(jià)格、回購(gòu)交易委托日期及回購(gòu)到期日、回購(gòu)用途等，并經(jīng)投資者有效簽署。18、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因（）等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)

38、營(yíng)損失的可能性。A、制度不全B、管理不善C、控制不力D、操作失誤【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類及其控制。見教材第八章第三節(jié)，P251。19、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕交易。A、以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易B、內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開的”發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失“的信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易C、在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)D、發(fā)行公司的雇員利用尚未公開的”持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票“的事實(shí)，建議他人買賣該股票E、非內(nèi)幕

39、人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券【參考答案】：B,E20、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A、集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”B、投資范圍有限定性和非限定性之分C、客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管D、通過專門賬戶投資運(yùn)作【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類。見教材第七章第一節(jié)，P197。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。（）【參考答案】：正確2、信托成立日為信托生效日。（）【參考答案】：正確【解析】自簽訂合同之日起，客

40、戶對(duì)證券公司“證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”和“證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”內(nèi)相應(yīng)證券和資金設(shè)定的信托成立。同時(shí)，信托成立日為信托生效日。3、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金需存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，經(jīng)過批準(zhǔn)可以動(dòng)用。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【考點(diǎn)】熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P201。4、定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤消、解除或終止后，證券公司應(yīng)向證券登機(jī)結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷專用證券賬戶，或者根據(jù)客戶要求，代理客戶向證券登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)保留專用證券賬戶。（）【參考答案】：錯(cuò)誤5、深圳證券交易所規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入收盤集合競(jìng)

41、價(jià)。（）【參考答案】：正確6、我國(guó)開展證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的初期，主要是為解決原STA0、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通問題。（）【參考答案】：正確【解析】我國(guó)開展證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的初期，主要是為解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通問題。以后從證券交易所退市的股票，也進(jìn)入這一系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。7、證券經(jīng)紀(jì)人從事代理證券買賣活動(dòng)不需要承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，所以代理證券買賣的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種無風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】盡管沒有價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)紀(jì)人還要承擔(dān)委托人違約、不支付傭金等風(fēng)險(xiǎn)。8、上海證券交易所合并賬戶(A股、基金)的手續(xù)費(fèi)是10元/戶。（）【參考答案】：正確【解析】

42、A。根據(jù)上海證券交易所非交易類業(yè)務(wù)費(fèi)用一覽表(2008年9月19日)可知，上海證券交易所合并賬戶(A股、基金)的手續(xù)費(fèi)是10元/產(chǎn)。9、證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)集中在固定席位上進(jìn)行，并向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)備案。（）【參考答案】：正確10、根據(jù)凈額清算原則，清算價(jià)款時(shí)，不同種類證券的買賣價(jià)款都可以合并計(jì)算。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算，但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算。11、交易異常情況出現(xiàn)后，證券交易所將及時(shí)向市場(chǎng)公告，并可視情況需要單獨(dú)或者同時(shí)采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市、

43、暫緩進(jìn)入交收等措施。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P60。12、未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計(jì)算。（）【參考答案】：錯(cuò)誤13、在試點(diǎn)階段，證券公司應(yīng)當(dāng)選擇有證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管。（）【參考答案】：正確【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃托管的規(guī)定。14、證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。（）【參考答案】：A【解析】熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求。見教材第四章第五節(jié)，P138。15、代理客戶參

44、與買斷式回購(gòu)交易由會(huì)員公司負(fù)責(zé)選擇客戶，并承擔(dān)其客戶在資金結(jié)算方面的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。（）【參考答案】：正確16、在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理仍可以更改或撤銷。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理除外。17、柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。（）【參考答案】：正確18、回購(gòu)期滿時(shí)，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的標(biāo)準(zhǔn)券將用于平倉(cāng)交割。（）【參考答案】：正確19、場(chǎng)外交易市場(chǎng)就是店頭市場(chǎng)，兩者含義完全一致。（）【參考答案】：錯(cuò)誤20、中國(guó)結(jié)算公司

45、需要具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收。（）【參考答案】：B【解析】掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第四節(jié)，P296。21、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤【解析】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣5億元22、中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用。（）【參考答案】：正確【解析】A。自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。建立健全自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁將自營(yíng)賬戶借給他人使用，嚴(yán)禁使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)。23、在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場(chǎng)的交易品種?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤24、現(xiàn)階段，我國(guó)A股