渤海股份：合同管理辦法

1、渤海水業(yè)股份有限公司合同管理辦法第一章總則第一條為了加強(qiáng)渤海水業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“渤海 股份”）合同管理，根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法和相關(guān)法律 法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法適用于渤海股份及各分公司、各全資、控股 公司。各全資及控股公司應(yīng)根據(jù)本辦法制定合同管理細(xì)則。第三條渤海股份與員工簽訂的勞動(dòng)合同不適用本辦法。第二章合同管理機(jī)構(gòu)職責(zé)第四條渤海股份的合同管理實(shí)行合同管理部門、合同承辦 部門、合同會(huì)簽部門各司其職的管理方式。各公司應(yīng)明確本公司 合同管理部門。第五條渤海股份合同管理部門負(fù)責(zé)對(duì)其他各公司合同管理 工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查，主要職責(zé)如下：（一）建立健全并組織實(shí)施公司合同管理制度；（

2、二）負(fù)責(zé)合同整體情況的審核，前期資料是否齊全，并審 查合同是否需要披露；（三）負(fù)責(zé)合同臺(tái)賬以及統(tǒng)計(jì)分析管理工作；（四）對(duì)合同履行情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督；（五）負(fù)責(zé)渤海股份法定代表人授權(quán)委托書(shū)及臺(tái)賬的統(tǒng) 計(jì)管理工作；（六）負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行合同知識(shí)培訓(xùn)；（七）其他應(yīng)當(dāng)由合同管理部門承擔(dān)的職責(zé)。第六條 合同承辦部門應(yīng)當(dāng)就每份合同分別確定承辦人，負(fù) 責(zé)自合同意向至合同履行完畢全過(guò)程的協(xié)調(diào)和管理工作。合同承 辦部門主要職責(zé)如下：（一）確保合同所涉及的業(yè)務(wù)符合國(guó)家法律法規(guī)、公司章程 及相關(guān)制度；（二）負(fù)責(zé)合同簽訂前，對(duì)合同相對(duì)方的相關(guān)資料進(jìn)行審查;（三）牽頭組織所承辦合同的談判；（四）負(fù)責(zé)控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保證合

3、同切實(shí)可行；（五）負(fù)責(zé)起草合同文本；（六）負(fù)責(zé)合同送審及合同簽訂的有關(guān)協(xié)調(diào)工作；（七）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，維護(hù)公司合法 權(quán)益；（八）負(fù)責(zé)管理本部門承辦的合同文本、相關(guān)資料原件、復(fù) 印件及履行過(guò)程中的檔案；（九）其他應(yīng)當(dāng)由合同承辦部門承擔(dān)的職責(zé)。第七條 合同會(huì)簽部門的主要職責(zé)如下：（一）財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)條款的審核。主要負(fù)責(zé)判斷合同的 簽訂是否在預(yù)算內(nèi)，合同所涉及的支付條款是否合理，并審核合同中業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)方案的效益性；（二）法務(wù)部門負(fù)責(zé)法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的審核。主要負(fù)責(zé)判斷合同的 簽訂是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)，如所簽合同風(fēng)險(xiǎn)較大或有必要的，可征 求公司所聘律師事務(wù)所意見(jiàn)，并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)。第

4、三章合同的訂立和審批第八條 各級(jí)公司需要簽訂重大合同時(shí)，應(yīng)在本公司內(nèi)部完 成合同文本的擬定后，將合同文本報(bào)送至渤海股份合同管理部 門，由渤海股份合同管理部門審核并確認(rèn)渤海股份的審批層級(jí)， 并確定合同文本后，本公司再行開(kāi)展合同會(huì)簽流程。重大合同包括：（一）融資、借款合同；（二）擔(dān)保合同；（三）對(duì)外投資合同；（四）金額超過(guò)500萬(wàn)元（含）的其他類型合同；（五）其他對(duì)公司有重大影響的合同。第九條 標(biāo)的金額超過(guò)5萬(wàn)元（含）的業(yè)務(wù)事項(xiàng)原則上必須 簽訂合同，合同應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式。公司有合同文本模板的應(yīng)當(dāng) 使用模板，國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)規(guī)定應(yīng)使用統(tǒng)一合同范本的一律使用統(tǒng) 一合同范本。第十條合同承辦部門在簽訂合同之前

5、，應(yīng)預(yù)先審查合同相 對(duì)方的以下情況：（一）主體資格。包括：企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，以及依 法應(yīng)當(dāng)辦理的行政許可證件，證明對(duì)方當(dāng)事人具備合同特殊要求 的許可證等；（二）資信情況及履約能力。包括：資產(chǎn)負(fù)債、技術(shù)設(shè)備、 產(chǎn)品質(zhì)量、商業(yè)信譽(yù)等；（三）對(duì)方合同承辦人員資格。包括：簽約（代理）人的身 份證明、授權(quán)委托證明等。合同承辦部門應(yīng)對(duì)以上相關(guān)資料進(jìn)行留存。第十一條 履行期限較長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)合同應(yīng)約定合同各方聯(lián)系機(jī) 制。第十二條 可能會(huì)涉及公司機(jī)密的經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，應(yīng)在合同中規(guī) 定保密條款，或簽訂保密協(xié)議。第十三條 合同附件是合同文件的組成部分，應(yīng)當(dāng)與合同正 文一并簽署。第十四條 合同承辦部門在填寫(xiě)合同審簽單時(shí)，

6、應(yīng)當(dāng)將簽報(bào)、 項(xiàng)目批復(fù)、預(yù)算批復(fù)等合同啟動(dòng)依據(jù)作為審批附件，還應(yīng)提交招 投標(biāo)相關(guān)材料、合同相對(duì)方有關(guān)資質(zhì)、綜合比價(jià)相關(guān)材料或合同 相對(duì)方的基本情況說(shuō)明。合同管理部門和合同會(huì)簽部門可以要求 補(bǔ)充其他有關(guān)資料。第十五條渤海股份及分公司的合同應(yīng)按下列程序辦理簽 訂、審批手續(xù)：（一）合同承辦部門應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)合同審簽單，并將合同文本及相關(guān)資料報(bào)送合同管理部門、合同會(huì)簽部門。各部門按照部門職 責(zé)分工，在合同審簽單上簽署審核意見(jiàn)；（二）合同承辦部門應(yīng)根據(jù)審核意見(jiàn)對(duì)合同文本進(jìn)行修改， 并報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理審批。分公司應(yīng)在渤海股份授權(quán)范圍內(nèi)從 事業(yè)務(wù)往來(lái)，一般性業(yè)務(wù)往來(lái)合同由本單位負(fù)責(zé)人審批，并承擔(dān) 相應(yīng)的法律責(zé)任；（三）合同承辦部門將審批后的合同文本送交簽署人簽章， 并由印章管理部門加蓋合同專用章。合同承辦人員負(fù)有確保蓋章 合同文本與公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)的文本完全一致的責(zé)任。渤海股份特別類型的合同審批應(yīng)依據(jù)相關(guān)制度的規(guī)定進(jìn)行 辦理。第十六條 除本辦法第八條規(guī)定的合同類型，渤海股份所屬 全資及控股公司在其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)為從事正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所簽訂的 一般合同，審批程序由本公司參照渤海股份審簽程序自行擬定， 需提交本公司董事會(huì)、股東會(huì)審查的合同，按照本公司章程及相 關(guān)規(guī)定及時(shí)辦理。第十七條 渤海股份、分公司及各子公司對(duì)外簽訂合同，簽 署人必