關(guān)于內(nèi)控達(dá)標(biāo)年自查報告（匯編6篇）

1、實(shí)用文檔Word格式、可編輯打印 關(guān)于內(nèi)控達(dá)標(biāo)年自查報告精選6篇 關(guān)于內(nèi)控達(dá)標(biāo)年自查報告精選6篇 關(guān)于內(nèi)控達(dá)標(biāo)年自查報告 篇1 根據(jù)市社保局?關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省社保中心開展社會保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部掌握工作檢查評估的通知的通知?、參保單位等。這方面的沖突表如今：當(dāng)社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)和經(jīng)辦人員以習(xí)慣思維處理業(yè)務(wù)分工和辦理各項(xiàng)社會保險業(yè)務(wù)，處理和辦理的方式、方法和結(jié)果不符合內(nèi)部掌握的要求時，由于稽核人員按工作職責(zé)進(jìn)展訂正、要求整改而產(chǎn)生的對立和沖突。如繳費(fèi)基數(shù)核定，大多數(shù)社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)和經(jīng)辦人員仍舊沿襲參保單位申報多少即核定多少。因此而產(chǎn)生錯核、漏核，產(chǎn)生少報、瞞報，這種核定方式違背了?經(jīng)辦業(yè)務(wù)規(guī)程?的規(guī)定和上級文件的

2、要求。又如社會保險待遇支付環(huán)節(jié)的審核，內(nèi)部掌握要求嚴(yán)格覆行審核職責(zé)，不僅要核查待遇審批表、養(yǎng)老金發(fā)放名冊，還必需核查相關(guān)的支付根據(jù)和計算過程，以掌握經(jīng)辦環(huán)節(jié)的舞弊和失誤。但現(xiàn)實(shí)中審核、復(fù)核、簽批流于形式，經(jīng)辦環(huán)節(jié)消失的失誤得不到準(zhǔn)時覺察和訂正的現(xiàn)象照舊存在。另外，參保單位瞞報繳費(fèi)基數(shù)、人數(shù)，少繳社會保險費(fèi)，或是惡意欠費(fèi)，也屬于掌握執(zhí)行人與掌握對象的沖突。解決這類沖突需要剛性的法律支持，但是社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)僅有稽核檢查權(quán)，沒有行政懲罰權(quán)，訂正的難度大，這又形成了沖突的另一方面。 2、專業(yè)人員缺乏的客觀現(xiàn)實(shí)與實(shí)際需求之間的沖突 內(nèi)部掌握要求科學(xué)合理設(shè)置崗位、不相容崗位分別;要求局部崗位專職、不得兼任和

3、包辦風(fēng)險掌握崗位的工作;要求崗位與崗位之間要形成必要的互相制約關(guān)系，這是社會保險進(jìn)展的必定要求。也就是說，社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)需要足夠的人員編制，可以合理地設(shè)置崗位，配置人員，才能滿意內(nèi)部掌握根本的條件。而目前我縣專業(yè)人員缺乏又是客觀存在的現(xiàn)實(shí)。因此，內(nèi)部掌握建立還必需解決好這個問題。 三、加強(qiáng)社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部掌握建立的建議 1、加大執(zhí)法力度。根據(jù)勞動保障部頒發(fā)的?社會保險稽核方法?的規(guī)定，社會保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)是稽核的責(zé)任人，所以我們社保機(jī)構(gòu)必需運(yùn)用該?方法?給予的權(quán)利，加大宣揚(yáng)力度，鼓舞職工來監(jiān)視企業(yè)申報繳費(fèi)基數(shù)，讓他們知道企業(yè)少報、瞞報的后果。加大執(zhí)法力度，真正有效遏制瞞報、冒領(lǐng)等違規(guī)行為。 2、加快

4、制度標(biāo)準(zhǔn)。建議盡快建立社會保險稽核工作標(biāo)準(zhǔn)，從制度上、程序上、懲罰上進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)社會保險稽核行為，使社會保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)的稽核行為標(biāo)準(zhǔn)化，實(shí)在做到依法稽核、依法懲罰。同時，建議勞動保障行政部門受權(quán)社保機(jī)構(gòu)對稽核中覺察的問題行使行政懲罰。 3、健全和完善內(nèi)部掌握制度。內(nèi)部掌握制度必需在工作理論中不斷補(bǔ)充、修改完善，以保持其時效性。就我州目前的狀況來說，除了按實(shí)際狀況的變化修改、補(bǔ)充現(xiàn)有的內(nèi)掌握度外，還應(yīng)增加局部內(nèi)掌握度。一是建立不相容崗位分別制度，明確規(guī)定哪些崗位是不相容崗位，要嚴(yán)格分別。哪些崗位要專職，不得兼職。哪些職位不得兼任和包辦其他職位的工作。二是建立審批制度，規(guī)定哪局部業(yè)務(wù)必需經(jīng)過審批，哪些

5、職位的人員擔(dān)當(dāng)審核、復(fù)核、審批的職責(zé)。經(jīng)辦人員必需供給哪些資料給審核、復(fù)核、審批人，審核、復(fù)核、審批人必需核查哪些資料后才能簽字。三是建立執(zhí)行內(nèi)控獎懲制度，規(guī)定部門和個人定期對執(zhí)行內(nèi)掌握度狀況進(jìn)展自查和自評，稽核部門定期開展內(nèi)控執(zhí)行狀況檢查，并綜合自查自評和檢查狀況作出評價。執(zhí)行內(nèi)掌握度好的部門和個人賜予嘉獎。執(zhí)行內(nèi)掌握度差，或是業(yè)務(wù)操作違背內(nèi)掌握度規(guī)定，造成社保基金損失的，視情節(jié)賜予戒勉談話、通報批判、責(zé)令追回?fù)p失、賠償、警告、記過等處分，直至追究刑事責(zé)任。 4、建議組織異地穿插稽核。在稽核工作中，大多數(shù)可以客觀公正核定單位和個人的繳費(fèi)基數(shù)。但是有時侯，“人情基數(shù)也可能發(fā)生，另外遇到“釘子戶

6、回絕或阻礙稽核工作也有可能發(fā)生。杜絕此類大事發(fā)生最好的方法是異地穿插稽核。 5、加強(qiáng)隊(duì)伍建立。一方面要加強(qiáng)和充實(shí)專業(yè)化的稽核工作人員隊(duì)伍;另一方面要對現(xiàn)有人員進(jìn)展專業(yè)培訓(xùn)。 關(guān)于內(nèi)控達(dá)標(biāo)年自查報告 篇2 公司自上市以來，董事會始終嚴(yán)格根據(jù)中國證監(jiān)會、深圳交易所的有關(guān)規(guī)定，注意改良和完善公司的治理構(gòu)造。在浙江監(jiān)管局轄區(qū)內(nèi)曾領(lǐng)先引入符合有關(guān)條件和專業(yè)力量很強(qiáng)的四位獨(dú)立董事;人數(shù)所占比例為公司董事會總?cè)藬?shù)的三分之一以上;并較早設(shè)立了董事會四個專業(yè)委員會，每年能按有關(guān)規(guī)定正常開展活動;為樂觀發(fā)揮獨(dú)立董事的作用供給機(jī)制和工作平臺。 報告期內(nèi)，為加強(qiáng)和改善公司治理構(gòu)造及內(nèi)部掌握制度的建立和健全，公司主要做

7、了以下幾方面工作： 1、成立了以董事長聶忠海為組長的公司治理專項(xiàng)活動指導(dǎo)小組,通過仔細(xì)學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神;制定詳細(xì)的專項(xiàng)工作施行方案;比照公司治理現(xiàn)狀進(jìn)展自查，形成了?公司“關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動的自查報告及整改方案?,經(jīng)公司第三屆董事會十三次會議審議通過,于2021年6月16日在上公布。同時設(shè)立并公告了特地的 、 和網(wǎng)絡(luò)平臺聽取投資者和社會公眾的意見和建議。 2、根據(jù)深圳交易所?上市公司內(nèi)部掌握指引?和中國證監(jiān)會?關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動有關(guān)事項(xiàng)的通知?中自查事項(xiàng)和公司?關(guān)于內(nèi)部掌握體系根本標(biāo)準(zhǔn)?，已重新修訂及制定了?公司信息披露管理制度?、?關(guān)于外派董事、監(jiān)事的管理方法?、?關(guān)

8、于控股，現(xiàn)已著手處理。 9、在審查對公業(yè)務(wù)過程中，相關(guān)柜員都能做到辦理轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)執(zhí)行先記借后記貸，先記賬后簽發(fā)回單;受理他行票據(jù)時都能遵守收妥入賬原那么。 10、通過對單位銀行結(jié)算賬戶申請書、單位開戶資料證明文件的檢查，上面都有審核人簽章;單位銀行結(jié)算賬戶申請書上有業(yè)務(wù)主管和部門業(yè)務(wù)公章，在檢查網(wǎng)點(diǎn)留存的變更單位銀行結(jié)算賬戶申請書和撤銷單位銀行結(jié)算賬戶申請書上都有業(yè)務(wù)主管審批簽章和部門的業(yè)務(wù)公章。 11、 檢查現(xiàn)場有開戶業(yè)務(wù)時，印押證三分別狀況良好;?開戶申請書?都有柜面受理人員、網(wǎng)點(diǎn)審批人員簽章。 12、檢查貸款借據(jù)與相應(yīng)科目分戶賬、定期存款證明書、參保單位等。這方面的沖突表如今：當(dāng)社保經(jīng)辦機(jī)

9、構(gòu)和經(jīng)辦人員以習(xí)慣思維處理業(yè)務(wù)分工和辦理各項(xiàng)社會保險業(yè)務(wù)，處理和辦理的方式、方法和結(jié)果不符合內(nèi)部掌握的要求時，由于稽核人員按工作職責(zé)進(jìn)展訂正、要求整改而產(chǎn)生的對立和沖突。如繳費(fèi)基數(shù)核定，大多數(shù)社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)和經(jīng)辦人員仍舊沿襲參保單位申報多少即核定多少。因此而產(chǎn)生錯核、漏核，產(chǎn)生少報、瞞報，這種核定方式違背了?經(jīng)辦業(yè)務(wù)規(guī)程?的規(guī)定和上級文件的要求。又如社會保險待遇支付環(huán)節(jié)的審核，內(nèi)部掌握要求嚴(yán)格覆行審核職責(zé)，不僅要核查待遇審批表、養(yǎng)老金發(fā)放名冊，還必需核查相關(guān)的支付根據(jù)和計算過程，以掌握經(jīng)辦環(huán)節(jié)的舞弊和失誤。但現(xiàn)實(shí)中審核、復(fù)核、簽批流于形式，經(jīng)辦環(huán)節(jié)消失的失誤得不到準(zhǔn)時覺察和訂正的現(xiàn)象照舊存在。另

10、外，參保單位瞞報繳費(fèi)基數(shù)、人數(shù)，少繳社會保險費(fèi)，或是惡意欠費(fèi)，也屬于掌握執(zhí)行人與掌握對象的沖突。解決這類沖突需要剛性的法律支持，但是社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)僅有稽核檢查權(quán)，沒有行政懲罰權(quán)，訂正的難度大，這又形成了沖突的另一方面。 2、專業(yè)人員缺乏的客觀現(xiàn)實(shí)與實(shí)際需求之間的沖突 內(nèi)部掌握要求科學(xué)合理設(shè)置崗位、不相容崗位分別;要求局部崗位專職、不得兼任和包辦風(fēng)險掌握崗位的工作;要求崗位與崗位之間要形成必要的互相制約關(guān)系，這是社會保險進(jìn)展的必定要求。也就是說，社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)需要足夠的人員編制，可以合理地設(shè)置崗位，配置人員，才能滿意內(nèi)部掌握根本的條件。而目前我縣專業(yè)人員缺乏又是客觀存在的現(xiàn)實(shí)。因此，內(nèi)部掌握建立還必

11、需解決好這個問題。 三、加強(qiáng)社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部掌握建立的建議 1、加大執(zhí)法力度。根據(jù)勞動保障部頒發(fā)的?社會保險稽核方法?的規(guī)定，社會保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)是稽核的責(zé)任人，所以我們社保機(jī)構(gòu)必需運(yùn)用該?方法?給予的權(quán)利，加大宣揚(yáng)力度，鼓舞職工來監(jiān)視企業(yè)申報繳費(fèi)基數(shù)，讓他們知道企業(yè)少報、瞞報的后果。加大執(zhí)法力度，真正有效遏制瞞報、冒領(lǐng)等違規(guī)行為。 2、加快制度標(biāo)準(zhǔn)。建議盡快建立社會保險稽核工作標(biāo)準(zhǔn)，從制度上、程序上、懲罰上進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)社會保險稽核行為，使社會保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)的稽核行為標(biāo)準(zhǔn)化，實(shí)在做到依法稽核、依法懲罰。同時，建議勞動保障行政部門受權(quán)社保機(jī)構(gòu)對稽核中覺察的問題行使行政懲罰。 3、健全和完善內(nèi)部掌握制度。

12、內(nèi)部掌握制度必需在工作理論中不斷補(bǔ)充、修改完善，以保持其時效性。就我州目前的狀況來說，除了按實(shí)際狀況的變化修改、補(bǔ)充現(xiàn)有的內(nèi)掌握度外，還應(yīng)增加局部內(nèi)掌握度。一是建立不相容崗位分別制度，明確規(guī)定哪些崗位是不相容崗位，要嚴(yán)格分別。哪些崗位要專職，不得兼職。哪些職位不得兼任和包辦其他職位的工作。二是建立審批制度，規(guī)定哪局部業(yè)務(wù)必需經(jīng)過審批，哪些職位的人員擔(dān)當(dāng)審核、復(fù)核、審批的職責(zé)。經(jīng)辦人員必需供給哪些資料給審核、復(fù)核、審批人，審核、復(fù)核、審批人必需核查哪些資料后才能簽字。三是建立執(zhí)行內(nèi)控獎懲制度，規(guī)定部門和個人定期對執(zhí)行內(nèi)掌握度狀況進(jìn)展自查和自評，稽核部門定期開展內(nèi)控執(zhí)行狀況檢查，并綜合自查自評和檢

13、查狀況作出評價。執(zhí)行內(nèi)掌握度好的部門和個人賜予嘉獎。執(zhí)行內(nèi)掌握度差，或是業(yè)務(wù)操作違背內(nèi)掌握度規(guī)定，造成社?；饟p失的，視情節(jié)賜予戒勉談話、通報批判、責(zé)令追回?fù)p失、賠償、警告、記過等處分，直至追究刑事責(zé)任。 4、建議組織異地穿插稽核。在稽核工作中，大多數(shù)可以客觀公正核定單位和個人的繳費(fèi)基數(shù)。但是有時侯，人情基數(shù)也可能發(fā)生，另外遇到釘子戶回絕或阻礙稽核工作也有可能發(fā)生。杜絕此類大事發(fā)生最好的方法是異地穿插稽核。 5、加強(qiáng)隊(duì)伍建立。一方面要加強(qiáng)和充實(shí)專業(yè)化的稽核工作人員隊(duì)伍;另一方面要對現(xiàn)有人員進(jìn)展專業(yè)培訓(xùn)。 關(guān)于內(nèi)控達(dá)標(biāo)年自查報告 篇6 年，在省、市行黨委的正確指導(dǎo)下，在省行內(nèi)控合規(guī)部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)下

14、，分行內(nèi)控合規(guī)部堅持加強(qiáng)管理，以人為本的指導(dǎo)思想，轉(zhuǎn)變觀念，適應(yīng)形勢，緊緊圍繞省市行黨委確定的中心任務(wù)，大力推動內(nèi)控合規(guī)體系建立，充分發(fā)揮審計監(jiān)視與合規(guī)效勞職能，為標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)經(jīng)營、促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)安康有序進(jìn)展供給有力保障。樂觀參加總、省行審計工程和市行合規(guī)檢查，圓滿完成了年的各項(xiàng)工作任務(wù)，現(xiàn)將一年來的工作狀況向市行黨委匯報如下： 一、全年工作狀況 我行內(nèi)控合規(guī)部現(xiàn)有員工17人，其中總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理1人，員工15人。今年是農(nóng)行IPO上市之年，是內(nèi)控合規(guī)組織機(jī)構(gòu)體系變革之年，本部門員工在總經(jīng)理及副總經(jīng)理的帶著下踏實(shí)工作，履職盡責(zé)。今年以來，共抽調(diào)11人次參與總、省行審計檢查，歷時200余天;完成

15、省行托付審計工作任務(wù)3次;完成省行交辦的調(diào)研任務(wù)1次;開展支行級離任審計10次，風(fēng)險排查2次，內(nèi)控自評價2次，內(nèi)控評價1次，整體移位1次，接待總行審計1次;組織反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)3次，部門員工參與總省市行培訓(xùn)30多人次。 (一)理順關(guān)系，順當(dāng)完成內(nèi)控合規(guī)改革。 一是在省、市行黨委的大力支持和關(guān)心下，完成從駐市內(nèi)控合規(guī)辦事處到分行內(nèi)控合規(guī)部的職能轉(zhuǎn)變，人員實(shí)現(xiàn)合理分流。為市行選送了三名風(fēng)險合規(guī)經(jīng)理，為資產(chǎn)處置部選送了兩名信貸業(yè)務(wù)骨干。 二是與信貸管理部、運(yùn)營管理部、紀(jì)委監(jiān)察部溝通協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)法律事務(wù)、轉(zhuǎn)受權(quán)管理、整體移位檢查、員工積分等幾項(xiàng)工作的平穩(wěn)交接，順暢運(yùn)轉(zhuǎn)。 三是對本部門員工合理分工，定崗定責(zé)

16、，確定崗位聯(lián)絡(luò)人，工作中做到既分工明確，又互相協(xié)作，確保各項(xiàng)工作責(zé)任落實(shí)到人。 (二)高度重視，努力進(jìn)步合規(guī)管理程度。 一是加強(qiáng)內(nèi)部管理，進(jìn)步內(nèi)控合規(guī)部門工作質(zhì)量。提早制定工作規(guī)劃，落實(shí)檢查任務(wù);不斷強(qiáng)化日常管理，提升內(nèi)控合規(guī)部門工作效率;強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)視，加強(qiáng)監(jiān)管檢查力度。 二是扎實(shí)有效地把反洗錢管理納入日常工作來抓。上半年要求各支行對反洗錢業(yè)務(wù)進(jìn)展100%自查，我部門組織人員開展30%的抽樣檢查，已將檢查狀況通報全轄。下半年組織人員對各支行開展2次反洗錢業(yè)務(wù)檢查。對支行反洗錢崗位人員進(jìn)展三次不同層次的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，反洗錢管理總體狀況趨于良好。 三是區(qū)分權(quán)限，仔細(xì)做好轉(zhuǎn)受權(quán)和法律事務(wù)工作。轉(zhuǎn)受權(quán)工作

17、。1-11月，分行共下發(fā)轉(zhuǎn)受權(quán)書22次，合計50份，建立轉(zhuǎn)受權(quán)書檔案，準(zhǔn)時登記轉(zhuǎn)受權(quán)管理臺賬并向相關(guān)部門備案。其中根本轉(zhuǎn)受權(quán)1次7份;內(nèi)部轉(zhuǎn)受權(quán)8次19份;轉(zhuǎn)受權(quán)調(diào)整2次5份;特殊轉(zhuǎn)受權(quán)6次13份;受權(quán)托付5次5份。下達(dá)轉(zhuǎn)受權(quán)批復(fù)2份，收到5個支行轉(zhuǎn)受權(quán)備案26份。 一方面選派骨干人員參與總省行舉辦的合規(guī)業(yè)務(wù)及內(nèi)控綜合評價等專業(yè)培訓(xùn)，另一方面定期組織員工學(xué)習(xí)總省市行的制度方法，進(jìn)展溝通爭論，進(jìn)步風(fēng)險識別力量。力爭把本部門建立成為一支業(yè)務(wù)精良型、團(tuán)結(jié)和諧型、學(xué)習(xí)向上型、吃苦奉獻(xiàn)型的內(nèi)控合規(guī)團(tuán)隊(duì)。五是群策群力，大力開展合規(guī)文化建立。在全行合規(guī)文化建立中，以百日排查、案件治理、案件執(zhí)行年等活動為契機(jī)

18、，推動合規(guī)文化開展，主辦合規(guī)文化電子期刊一期。 二、工作中存在的問題和困難 一是當(dāng)前在局部干部員工思想上存在的最大的模糊熟悉和誤區(qū)是：把業(yè)務(wù)進(jìn)展與政策、制度對立起來，一談進(jìn)展就擔(dān)憂或伴隨消失違規(guī)行為。實(shí)際上是存在一個對政策和制度沒有敏捷運(yùn)用的問題。少局部干部員工合規(guī)經(jīng)營的理念和意識還沒有真正入腦入心，對各類合規(guī)檢查工作和內(nèi)外部監(jiān)視檢查中覺察問題整改還存在肯定抵觸和消極心情，形象點(diǎn)說就是諱疾忌醫(yī)。這些都是阻礙開展合規(guī)管理工作的障礙和困難。 二是當(dāng)前合規(guī)隊(duì)伍現(xiàn)狀與新的歷史使命存在稍許的不適應(yīng)。 三、20 xx年工作思路、目的、措施及建議 20 xx年我們內(nèi)控合規(guī)部總體工作思路是：要在市行黨委和省行

19、內(nèi)控合規(guī)部雙重指導(dǎo)下，本著以合規(guī)促進(jìn)展、進(jìn)展必需堅持合規(guī)的理念和思想，圍繞省、市行黨委確實(shí)定的業(yè)務(wù)進(jìn)展戰(zhàn)略和方針，樂觀完善制度體系建立和內(nèi)部組織體系建立;推動合規(guī)文化建立;做好合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測與管理;著重開展內(nèi)控評價管理;加大力度抓好專項(xiàng)審計和監(jiān)視管理、整體移位檢查工作;仔細(xì)落實(shí)內(nèi)外部檢查問題整改;強(qiáng)化風(fēng)險提示與管理手段運(yùn)用;標(biāo)準(zhǔn)開展轉(zhuǎn)受權(quán)管理;仔細(xì)抓好反洗錢和違規(guī)行為積分管理，為業(yè)務(wù)經(jīng)營做好保駕護(hù)航。 省行汪行長在新一屆黨委首次黨委會議上的重要講話以及張行長在市行四季度業(yè)務(wù)推動會上的講話。每一次學(xué)習(xí)思想上都受到一次深入觸動，熟悉上有進(jìn)一步進(jìn)步。實(shí)在感到：行長講話的核心要義就是徹底轉(zhuǎn)變觀念，加快遼

20、寧農(nóng)行的有效進(jìn)展。我們認(rèn)為實(shí)現(xiàn)目的的根本途徑就是發(fā)動全行干部員工，勤勉盡責(zé)、各司其職，以行為家，共謀進(jìn)展。 省、市行黨委都提出，把創(chuàng)新、務(wù)實(shí)、敏捷作為推動有效進(jìn)展的重要方式;在文化建立、風(fēng)險掌握方面的工作重點(diǎn)之一是把資產(chǎn)質(zhì)量和內(nèi)部掌握作為全行經(jīng)營管理的兩條生命線，牢牢把握，絲毫不能放松。正確理解和把握其精神本質(zhì)，是卓有成效開展好內(nèi)控合規(guī)工作的前提和根底。眾所周知，合規(guī)文化是農(nóng)行企業(yè)文化的重要組成局部，是立行之本、經(jīng)營之本。 只有加強(qiáng)內(nèi)部掌握管理，嚴(yán)格貫徹執(zhí)行各項(xiàng)金融法律法規(guī)和農(nóng)行規(guī)章制度，依法誠信經(jīng)營，才能實(shí)在防范化解風(fēng)險，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，從根本上實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)銀行長治久安和有效、可持續(xù)進(jìn)展

21、。違規(guī)的孿生兄弟就是風(fēng)險，其后果往往是加大了經(jīng)營本錢和透支了經(jīng)營成果。違規(guī)風(fēng)險很大，不進(jìn)展風(fēng)險更大。如何擺布好進(jìn)展與合規(guī)的關(guān)系顯得非常重要。合規(guī)的進(jìn)展才是有效的進(jìn)展，反過來講，進(jìn)展也必需堅持合規(guī)。開展好20 xx年的內(nèi)控合規(guī)管理工作擬實(shí)行如下措施： 一是確定明確的目的。至少要到達(dá)以下5個目的：即干部員工合規(guī)意識明顯進(jìn)步;制度執(zhí)行力明顯增加;各種違規(guī)操作明顯下降;內(nèi)部掌握評價明顯進(jìn)步;各類案件隱患明顯削減。 二是建立自我糾錯機(jī)制。今后要鼓舞各部門、各條線、各單位員工自查自糾違規(guī)行為。對主動開展自查自糾和上報違規(guī)問題及整改結(jié)果的，內(nèi)控評價時不扣分;違規(guī)性質(zhì)不嚴(yán)峻且沒有造成風(fēng)險的，檢查覺察以后不懲罰

22、。從而實(shí)現(xiàn)違規(guī)行為糾早、糾小、糾苗頭的目的，使違規(guī)糾偏變成員工的自覺行為和習(xí)慣。 三是創(chuàng)新內(nèi)控管理方式，變事后檢查為事前防范、事中掌握、事后監(jiān)視形式，將風(fēng)險掌握關(guān)口前移，多做風(fēng)險提示，常打預(yù)防針，增加免疫力。 四是狠抓內(nèi)部掌握的薄弱環(huán)節(jié)開展工作。突出重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)部位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)視檢查，防止消失較大風(fēng)險的違規(guī)問題。不能無視管理崗位的風(fēng)險識別和評估，從而防范道德風(fēng)險的發(fā)生。 五是以進(jìn)展促合規(guī)，以合規(guī)保進(jìn)展?？陀^正確對待在業(yè)務(wù)進(jìn)展中消失的各種問題，對于無道德風(fēng)險、未造成損失的一般違規(guī)行為多實(shí)行一些提示、警示、督辦整改等糾偏的手段;對于存在道德風(fēng)險或嚴(yán)峻違規(guī)行為、造成較大風(fēng)險的要實(shí)行嚴(yán)峻的懲罰措施

23、，使其加大違規(guī)本錢的付出，維護(hù)制度的嚴(yán)厲性。 六是加強(qiáng)隊(duì)伍建立，樹立仆人翁意識。農(nóng)行興衰，人人有責(zé)。削減牢騷和憤懣才算厚道。眼睛不能老是盯著別人，經(jīng)常問問自己，職責(zé)履行到位沒有。從自身做起，多提合理化建議，仔細(xì)履職，為農(nóng)行進(jìn)展多做奉獻(xiàn)才算以行為家，做合格的內(nèi)控合規(guī)隊(duì)伍員工。 七是集中學(xué)習(xí)和自我學(xué)習(xí)相結(jié)合，增加從業(yè)力量。審計、內(nèi)控合規(guī)崗位要求從業(yè)人員要有把握新學(xué)問、新政策和制度的力量，否那么就很難適應(yīng)和勝任本職工作。好比醫(yī)生診病，不懂醫(yī)術(shù)、不學(xué)理論，不長閱歷，那么實(shí)為庸醫(yī)，誤己害人。內(nèi)控合規(guī)部將建立雙周例會和學(xué)習(xí)日制度，制定規(guī)劃，把新學(xué)問、新政策、新制度的學(xué)習(xí)做為重點(diǎn)。在自我學(xué)習(xí)根底上再搞一些強(qiáng)化的訓(xùn)練和集中學(xué)習(xí)、溝通和討論，消退惰性，共同進(jìn)步。 八是增加自律意識，模范執(zhí)行規(guī)章制度，注意作風(fēng)養(yǎng)成，進(jìn)步自身素養(yǎng)，學(xué)會溝通，虛心做人，懇切做事。九是建立完善的內(nèi)掌握度體系，強(qiáng)化崗位責(zé)任意識。要明確崗位職責(zé)，強(qiáng)化履職要求，形成明確的崗位責(zé)任體系。建立嚴(yán)密的責(zé)任追究機(jī)制