證券交易證券從業(yè)資格考試第四次考前一練

1、證券交易證券從業(yè)資格考試第四次考前一練一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、國債在凈價交易的情況下應計利息是根據(jù)（）按天計算的。A、同業(yè)拆借利率B、銀行利率C、市場利率D、票面利率【參考答案】：D【解析】從2002年3月25日開始，國債交易率先采用凈價交易。實行凈價交易后，采用凈價申報和凈價撮合成交，報價系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)同時顯示凈價價格和應計利息額。根據(jù)凈價的基本原理，應計利息額的計算公式應為：應計利息額=債券面值票面利率365(天)已計息天數(shù)。2、目前，我國證券交易的過程中證券經(jīng)紀業(yè)務主要是（）。A、證券公司代理買賣B、柜臺代理買賣C、證券交易所代理買賣D、投資者自行買賣【參考答案】：

2、A3、對于股東大會網(wǎng)絡投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)的要點有：投票代碼為“（）+原證券代碼的后四位”，投票簡稱為“XX投票”，投票簡稱由上市公司根據(jù)原證券簡稱向深圳證券交易所申請。A、6B、16C、26D、36【參考答案】：D【解析】網(wǎng)絡投票程序要掌握。4、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務可以（）。A、客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況B、提供虛假、誤導性信息C、采取不正當競爭手段開展業(yè)務D、誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動【參考答案】：A【解析】熟悉經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)管的一般要求。見教材第四章第五節(jié)，P235。5、下面的（）不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為。A、挪用客戶交易結算

3、資金B(yǎng)、根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報C、在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托D、降低證券交易收費標準【參考答案】：B6、證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（）年。A、5B、10C、15D、20【參考答案】：D【解析】考點：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)。P207。7、在融資融券業(yè)務中，融券賣出的申報價格不得低于該證券的（）。A、最新成交價B、前一交易日收盤價C、前一日平均價D、當日開盤價【參考答案】：A8、根據(jù)中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則規(guī)定，（

4、）對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。A、中國證券登記結算有限責任公司B、中國證券登記結算有限責任公司廣州分公司C、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司D、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司【參考答案】：A9、無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務的，可能受到的處罰不包括（）。A、公示處分B、警告C、沒收非法所得D、罰款【參考答案】：A10、國外證券市場一般以（）作為回購交易的報價方式。A、年收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、到期回購價【參考答案】：A【解析】常識，要熟悉。11、證券公司從事代辦股份轉讓服務業(yè)務，應當報經(jīng)（）備案。A、中國證監(jiān)會B、中國證券業(yè)協(xié)會C、證券交易所D、中國銀監(jiān)會【

5、參考答案】：A【解析】熟悉證券公司從事代辦股份轉讓服務業(yè)務的資格條件。見教材第五章第四節(jié)，P172。報經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準，報經(jīng)中國證監(jiān)會備案12、電話自動委托的身份確認由（）控制。A、委托人B、密碼C、營業(yè)部D、受托人【參考答案】：B13、在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時計價單位為（）。A、每百元資金到期收益B、每百元資金到期年收益C、每千元資金到期年收益D、每萬元資金到期年收益【參考答案】：B【解析】考點：掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P267。14、上海證券交易所規(guī)定的國債買斷式交易的最小報價變動為（）。A、0.01B、0.001C、0.05D

6、、0005【參考答案】：A15、所謂標準券是指不分券種，只分（），統(tǒng)一按面值計算持券量的標準化債券回購交易品種。A、回購期限B、回購利率C、回購主體D、回購場所【參考答案】：A16、從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣（）。A、3000萬元B、5000萬元C、1億元D、2億元【參考答案】：C17、信用交易是投資者通過交付（）取得經(jīng)紀人信用而進行的交易。A、押金B(yǎng)、保證金C、資金D、金融工具【參考答案】：B18、下列關于交易席位的說法中，錯誤的是（）。A、交易席位是會員享有交易權限的基礎B、代理席位是證券公司專門接受投資者委托，為投資者代理證券買賣的席位C、與無形席位相比，有

7、形席位報盤方式降低了申報的差錯D、自營席位是證券公司專用于自營證券業(yè)務的席位【參考答案】：C【解析】無形席位報盤方式縮短了申報時間與成交回報時間，而且減去了場內(nèi)交易員人工報盤的環(huán)節(jié)，從而降低了申報的差錯，減少了投資者與證券公司的糾紛。19、（）是指將證券從證券牌價表中剔除，不允許再進行交易。A、掛牌B、摘牌C、停牌D、復牌【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規(guī)則。見教材第三章第一節(jié)，P58。20、新股網(wǎng)上競價發(fā)行中投資者作為（）在指定時間通過證券交易所會員交量柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量進行。A、賣方B、買方C、委托方D、代理方【參考答案】：B

8、21、（）為全國銀行間市場債券回購市場的參與者的報價、交易提供中介及信息服務。A、全國銀行間同業(yè)拆借中心B、中國人民銀行C、中央結算公司D、中國結算公司【參考答案】：A【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P279。22、根據(jù)我國資產(chǎn)業(yè)務管理的相關規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃推廣結束后，證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對集合資產(chǎn)管理計劃進行（）。A、資產(chǎn)管理驗證并出具報告B、驗資并出具驗資報告C、審計證券公司資產(chǎn)組合問題并出具報告D、審計客戶資金來源并出具報告【參考答案】：B23、下列不屬于全國銀行間市場會員的是（）。A、商業(yè)銀行B、證券公司C、保險公

9、司D、證券投資基金【參考答案】：B【解析】全國銀行問同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務，參與主體是銀行間市場會員，主要是商業(yè)銀行、保險公司、財務公司、證券投資基金等金融機構。24、證券交易所會員是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關業(yè)務并取得證券交易所會籍的（）。A、上市公司B、證券公司C、商業(yè)銀行D、證券登記結算公司【參考答案】：B25、某上市公司通過l0股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，托該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（）日。A、T+1B、TC、T+2D、T+3【參考答案】：A【解析】按照上海證券交易所的業(yè)務規(guī)則，到送

10、股登記日的下一個交易日(T+1)，所有流通股的紅股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。26、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：D【解析】考點：熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P69。27、（）國債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。A、2004年記賬式(十期)B、2005年記賬式(二期)C、2005年記賬式(十期D、2004年記賬式(二期)【參考答案】：A28、下列關于融資融券業(yè)務的賬戶體系說法不正確的是（）。A、信用交易證券交收賬戶，用于客戶

11、融資融券交易的證券結算B、融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金C、在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)，不需為每一客戶單獨開立信用賬戶D、客戶信用交易擔保資金賬戶，用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金【參考答案】：C【解析】在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)，應當為每一客戶單獨開立信用賬戶。29、以下不屬于證券自營買賣對象的是（）。A、權證B、B股C、基金券D、國債【參考答案】：B30、國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交

12、易傭金標準由（）制定。A、中國證監(jiān)會B、中國結算公司C、國家發(fā)改委D、證券交易所【參考答案】：D【解析】考點：掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二章第四節(jié)，P43。31、下列哪一項不屬于辦理資金存取的主要方式（）A、證券營業(yè)部自辦資金存取B、證券公司自辦存取C、委托銀行代理資金存取D、銀證聯(lián)網(wǎng)轉賬存取【參考答案】：B32、中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下（）。A、3%B、5%C、10%D、15%【參考答案】：A【解析】中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。33、中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)督檢查，對違反有關規(guī)定的證

13、券公司進行處罰。中國證監(jiān)會或其派出機構對證券公司的處罰措施中不包括（）。A、撤銷證券公司證券營業(yè)許可證B、暫停從事證券業(yè)務C、記過D、罰款【參考答案】：C【解析】中國證監(jiān)會或其派出機構對證券公司的處罰措施不包括記過。34、深圳證券交易所配股操作流程，錯誤的是（）。A、股權登記日為R日B、配股認購日為R+2日開始C、交款結束日為R+7日D、認購期為5個工作日【參考答案】：B【解析】配股認購日為R+1日開始。35、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的（）證券賬戶。A、一級B、二級C、三級D、初始【參考答案】：B36、證券公司營業(yè)部日常管理的主要內(nèi)容是（）。A、內(nèi)部監(jiān)管的控制管理B、

14、從業(yè)人員的日常管理C、客戶開發(fā)的維護管理D、經(jīng)紀業(yè)務的營運管理【參考答案】：D【解析】證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容是經(jīng)紀業(yè)務的營運管理。該管理主要是通過制定標準化的經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程，規(guī)范經(jīng)紀業(yè)務操作程序，并合理、有效地組織實施來實現(xiàn)的。37、債券質押式回購交易，是指正回購方在將債券出質給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按（）計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質債券的融資行為。A、1年期國債利率B、約定回購利率C、1年定期存款利率D、活期存款利率【參考答案】：B38、網(wǎng)上委托是指證券公司通過基于（）的網(wǎng)上交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交

15、易指令、獲取成交結果的一種服務方式。A、互聯(lián)網(wǎng)B、移動通訊網(wǎng)絡C、互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡D、以上都不正確【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券委托的形式。見教材第二章第三節(jié)，P28。39、我國（）年先后在61個大中城市開放了國庫券市場。A、1990B、1992C、1988D、1986【參考答案】：C40、（）是指不考慮各細分市場的差異性，僅強調(diào)它們的共性，而將它們視為一個統(tǒng)一的整體市場。A、無差異市場營銷策略B、差異性市場營銷策略C、集中性市場營銷策略D、分散性市場營銷策略【參考答案】：A無差異市場營銷策略是指不考慮各細分市場的差異性，僅強調(diào)它們的共性，而將它們視為一個統(tǒng)一的整體市場。41、根據(jù)

16、證券公司內(nèi)部控制的基本要求，證券公司自營業(yè)務內(nèi)部控制中重點防范的風險不包括（）。A、賬外自營B、信用交易C、決策失誤D、操縱市場【參考答案】：B【解析】證券公司自營業(yè)務的內(nèi)部控制主要是應加強自營業(yè)務投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理。重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風險。本題的最佳答案是B選項。42、目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀業(yè)務的（）。A、證券公司B、資產(chǎn)管理公司C、信托公司D、基金公司【參考答案】：A【解析】證券公司是指證券經(jīng)營公司，是經(jīng)主管機關批準并到有關工商行政管理局領取營業(yè)執(zhí)照后

17、專門經(jīng)營證券業(yè)務的機構。它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發(fā)行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。43、凈資本不低于人民幣（）億元的證券公司可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務。A、5B、2C、10D、1【參考答案】：B【解析】熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格的條件。見教材第七章第一P198。44、將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按（）劃分。A、委托訂單的數(shù)量B、買賣證券的方向C、委托價格限制D、委托時效限制【參考答案】：C45、證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。A、3B、5C、7D、10【參考答案】

18、：B【解析】考點：熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P115。46、按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則規(guī)定，正常交易日連續(xù)競價的時間為（）。A、3015：00B、9：2511：30、13：0015：00C、9：2511：00、13：0015：00D、9：3011：30、13：0015：00【參考答案】：D47、證券指數(shù)的編制遵循（）原則。A、公平競爭B、公開透明C、公開、公平、公正D、客戶優(yōu)先【參考答案】：B【解析】證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。證券指數(shù)設置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分

19、類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行情發(fā)布。48、證券公司申請從事代辦股份轉讓業(yè)務的，應當符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元，凈資本不低于人民幣（）億元。A、21B、53C、85D、108【參考答案】：C【解析】證券公司申請從事代辦股份轉讓業(yè)務的，應當符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。故C選項正確。49、投資者辦理委托買人證券時，必須將委托買入所需款項金額存入其（）。A、信用卡賬戶B、交易結算資金賬戶C、銀行定期儲蓄賬戶D、證券賬戶【參考答案】：B【解析】買賣股票的手續(xù)。50、證券經(jīng)紀業(yè)務中，

20、客戶是（），證券經(jīng)紀商是（）。A、委托人，受托人B、受托人，委托人C、委托人，委托人D、受托人，受托人【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點。見教材第四章第一節(jié)，P72。51、設立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司時，證券公司或信息技術公司出資不得低于擬設立的網(wǎng)上證券經(jīng)紀公司注冊資本的（）。A、10%B、15%C、20%D、30%【參考答案】：C52、證券公司通知融資融券的客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物的，這個期限不得超過（）交易日。A、1個B、2個C、5個D、10個【參考答案】：B【解析】考點：熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客

21、戶擔保物的監(jiān)控。見教材第八章第二節(jié)，P247。53、證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（），從而造成證券價格異常波動。A、交易價格B、供求關系C、市場秩序D、交易數(shù)量【參考答案】：B54、以下不是場外交易市場特征的是（）。A、由各個獨立的證券公司分別組織交易活動B、交易活動呈現(xiàn)非集中性C、證券公司作為組織者，不參與證券買賣D、采取投資者委托買賣的方式進行交易【參考答案】：D55、從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣（）。A、3000萬元B、5000萬元C、1億元D、2億元【參考答案】：C【解析】從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣1億元。56、全國銀行間

22、債券市場質押式回購雙方在（）辦理債券的質押登記。A、中央國債登記結算有限責任公司B、中國人民銀行債券市場部C、中國結算上海分公司和深圳分公司D、證券公司結算中心【參考答案】：A【解析】中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結算的機構。全國銀行間市場質押式回購雙方在中央結算公司辦理債券的質押登記。本題的最佳答案是A選項。57、客戶交易結算資金第三方獨立存管模式的核心內(nèi)容是（）。A、證券與資金管理分離B、券商托管證券與銀行存管資金C、券商與銀行分工明確D、專業(yè)和高效相結合【參考答案】：B【解析】客戶交易結算資金第三方獨立存管模式的核心內(nèi)容是券商托管證券、銀行存管資金

23、。58、證券公司從事代辦股份轉讓服務業(yè)務，應當報經(jīng)（）批準。A、中國證監(jiān)會B、中國證券業(yè)協(xié)會C、證券交易所D、中國銀監(jiān)會【參考答案】：B【解析】熟悉證券公司從事代辦股份轉讓服務業(yè)務的資格條件。見教材第五章第四節(jié)，Pl72。59、有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購，如一年的天數(shù)按360天計算，回購到期時這筆交易的購回資金為（）。A、15.379萬元B、16.412萬元C、17.312萬元D、18萬元【參考答案】：A60、新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為（）在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購。A、賣方B、買方C、委托方D、代理

24、方【參考答案】：B【解析】考點：掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第一節(jié)，P146。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的（）的機構。A、登記B、交易C、交收D、結算E、托管【參考答案】：A,D,E2、為了控制風險證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法要求，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當保證（）的相互獨立。A、自有資產(chǎn)和其他客戶資產(chǎn)B、自有資產(chǎn)和集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)C、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)D、不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)【參考答案】：B,C,D3、下列關于證券交易所對會員自營業(yè)務實施的日常監(jiān)督管理的說法中，正確的

25、有（）。A、要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶B、檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格C、要求會員按季編制庫存證券報表D、對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，并報中國證監(jiān)會備案【參考答案】：A,B,D【解析】C選項應改為：要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。4、上海證券交易所賬戶掛失更換證券賬戶的程序正確的說法有（）。A、認真審查投資者的本人身份證B、證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結C、在投資者提供由上海證券中央登記結算公司代理機構開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應的證券變更手續(xù)D、證券營業(yè)在受理投

26、資者轉登記其證券明細賬戶后，就于當日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結算公司用于變更登記【參考答案】：A,B,C,D【解析】以上是上海證券交易所賬戶掛失更換證券賬戶的程序。5、主辦券商的代辦業(yè)務包括（）。A、開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶B、受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜C、向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協(xié)議書。接受投資者委托辦理股份轉讓業(yè)務D、根據(jù)協(xié)會或相關主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項【參考答案】：A,B,C,D6、清算和交割、交收與證券和價款之間的關系是（）。A、清算只管價款B、清算包括證券與價款C、交割、交收只管證券D、交割、交收包括證券與價款【參考答

27、案】：B,D7、證券公司自營業(yè)務的主要風險是（）。A、法律風險B、市場風險C、經(jīng)營風險D、交易風險E、政策風險【參考答案】：A,B,C8、我國目前的證券交易交割、交收方式（）。A、T+0B、T+1C、T+2D、T+3E、T+5【參考答案】：B,D9、證券結算包括（）A、證券登記B、證券清算C、證券交割D、資金交收【參考答案】：B,C,D10、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關證券公司代辦股份轉讓服務試點辦法規(guī)定，主辦券商的主辦業(yè)務包括（）。A、對擬推薦在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員進行輔導B、受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜C、指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規(guī)和協(xié)議

28、，真實、準確、完整及時地披露信息D、對股份轉讓業(yè)務中出現(xiàn)問題，依據(jù)有關規(guī)則和協(xié)議及時處理并報協(xié)會備案【參考答案】：A,C,D【解析】根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關證券公司代辦股份轉讓服務試點辦法規(guī)定，主辦券商的主辦業(yè)務除了ACD項外還包括：辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜，包括向中國證券業(yè)協(xié)會提交推薦文件，辦理所推薦公司股權確認，確定及調(diào)整所推薦公司的股份轉讓方式等；發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告，包括在掛牌前發(fā)布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工作日內(nèi)發(fā)布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結構變動、資產(chǎn)重組等重大事項作出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告，客觀地向投資者揭示

29、公司存在的風險；根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項；中國證券業(yè)協(xié)會許可的其他業(yè)務。B項為其代辦業(yè)務范圍。11、已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在（）。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。A、申購日之前B、申購口當日C、提出申購申請后D、開立資金賬戶的同時【參考答案】：A,B【解析】已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前(含該日)，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日之前(含該日)在與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金。12、下列符合上海證券交易所關于買賣無價格漲跌幅限制的證券的規(guī)定的

30、有（）。A、集合競價階段股票交易申報價格不高于前收盤價格的200%，并且不低于前收盤價格的50%B、連續(xù)競價階段即時揭示中無買人申報價格的，即時揭示的最低賣出價格、最新成交價格中較低者視為前項最高買人價格C、連續(xù)競價階段申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的130%且不低于即時揭示的最高買入價格的70%D、集合競價階段的債券回購交易申報無價格限制【參考答案】：A,B,D【解析】連續(xù)競價階段申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%。13、權證交易中，禁止的事項包括（）。A、權證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權證B、標的證券發(fā)行人不得買賣標的證券對應的權證C、

31、禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進行權證交易活動，獲取不正當利益D、禁止任何人直接操縱權證價格【參考答案】：A,B,C,D14、證券交易的種類包括（）A、股票交易B、認股權證交易C、可轉換債券交易D、金融期貨交易E、基金交易【參考答案】：A,B,C,D,E【解析】證券交易分為場內(nèi)交易和場外交易交易的對象為資本證券，主要有：股票、債券、基金、金融衍生產(chǎn)品15、關于證券自營業(yè)務的監(jiān)管，下列說法正確的有（）。A、自營業(yè)務是證券公司每年向中國證監(jiān)會、交易所報送年檢報告的主要內(nèi)容之一B、每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，證券公司向中國證監(jiān)會報送截止到該日的證券自營業(yè)務情況C、證券交易所對會員的

32、證券自營業(yè)務實施日常監(jiān)督管理D、中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所、審計事務所等專業(yè)性中介機構，對證券公司從事證券自營業(yè)務情況進行稽核【參考答案】：A,C,D【解析】根據(jù)證券交易所管理辦法的規(guī)定，每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，證券交易所向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況，B選項說法錯誤。其他選項的內(nèi)容均符合中國證監(jiān)會、證券交易所對證券公司自營業(yè)務情況的監(jiān)管。本題正確答案為ACD。16、對送股的股權登記、增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)是（）。A、上市公司股東人數(shù)B、紅利分配方案決議確定的送股比例C、股東的持股數(shù)D、股東的流通股數(shù)【參考答案】：B,C【解析

33、】對送股的股權登記、增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)是紅利分配方案決議確定的送股比例、股東的持股數(shù)。17、申請在證券交易所上市的權證，其標的證券為股票的，標的股票在申請上市之日應符合的條件是（）。A、最近20個交易日流通股份市值不低于60億元B、最近20個交易日流通股份市值不低于30億元C、最近60個交易日股票交易累計換手率在25%以上D、流通股股本不低于3億股【參考答案】：B,C,D【解析】A應為30億。18、證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。A、受托從事的介紹業(yè)務范圍B、從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片C、期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式D

34、、客戶開戶和交易流程【參考答案】：A,B,C,D19、我國證券交易所中回購交易最小報價變動單位有（）。A、0.001或其整數(shù)倍B、0.005或其整數(shù)倍C、0.01或其整數(shù)倍D、0.05或其整數(shù)倍【參考答案】：B,C20、證券公司的下列行為中，屬于操縱市場行為的是（）。A、以抬高或壓低證券交易價格為目的，連續(xù)交易某種證券B、以散布謠言等手段影響證券發(fā)行交易C、為制造證券的虛假價格，與他人串通，進行不轉移證券所有權的買賣D、委托其他證券經(jīng)營機構代為買賣證券【參考答案】：A,B,C三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、用心理因素作為細分市場的依據(jù)，遇到細分變量模糊、子市場價值難以衡量、子市場特

35、征不夠穩(wěn)定等難題時，需要（）。A、在選擇細分變量的時候，應選擇那些能夠明顯區(qū)別投資者的心理特征作為細分變量B、在選擇細分變量的時候，應選擇那些能夠明顯區(qū)別投資者的行為特征作為細分變量C、采取恰當?shù)募夹g分析方法D、采取恰當?shù)氖袌稣{(diào)查方法【參考答案】：A,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內(nèi)容和實務。見教材第四章第三節(jié)，P1120。2、在以證券公司名義開立的（）內(nèi)，應當為每一融資融券客戶單獨開立信用賬戶。A、融券專用證券賬戶B、融資專用資金賬戶C、客戶信用交易擔保資金賬戶D、客戶信用交易擔保證券賬戶【參考答案】：C,D【解析】考點：掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié)，P233。

36、3、證券委托的非柜臺委托主要有（）等形式。A、人工電話委托B、傳真委托C、自助和電話自動委托D、網(wǎng)上委托【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券委托的形式。見教材第二章第三節(jié)，P28。4、下列關于指令驅動和報價驅動的說法正確的有（）。A、報價驅動下，證券買價和賣價都由做市商給出B、報價驅動下，投資者買賣證券的對手是其他投資者C、指令驅動下，證券交易價格由買方和賣方力量直接決定D、指令驅動下，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關系【參考答案】：A,C【解析】熟悉證券交易機制的種類、目標。見教材第一章第一節(jié)，P12。5、上證系列指數(shù)中的重點指數(shù)包括（）。A、上證指數(shù)B

37、、基金指數(shù)C、國債指數(shù)D、企債指數(shù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P63。6、連續(xù)競價階段的特點有（）。A、每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統(tǒng)后，當即判斷并進行不同的處理B、能成交者予以成交C、不能成交者等待機會成交D、部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P39。7、可轉換債券的初始轉股價格因公司（）進行調(diào)整時，具體調(diào)整情況公司應予以公告。A、送紅股B、增發(fā)新股C、配股D、降低轉股價格【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉可轉換債

38、券轉股的操作流程。見教材第五章第三節(jié)，P170。8、金融期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具的標準化協(xié)議。這里的特定金融工具是指（）。A、外匯期貨B、股票期貨C、利率期貨D、股票價格【參考答案】：A,B,C,D【解析】金融期貨包括外匯期貨、股票期貨、利率期貨和股票價格指數(shù)期貨等。9、證券公司確定對客戶融資融券的授信，包括融資融券（）。A、額度B、期限C、方式D、利(費)率【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉客戶開戶的基本要求和提交擔保品及授信的基本內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P241。10、深圳證券交易所規(guī)定，無價格漲跌幅限制股票交易

39、出現(xiàn)下列（）情形的，深圳證券交易所可以對其實施盤中臨時停牌措施。A、盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20%的，臨時停牌時問為30分鐘B、盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過50%的，臨時停牌時間為30分鐘C、盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過70%的，臨時停牌時間為30分鐘D、盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過80%的，臨時停牌至14：57【參考答案】：A,B,D【解析】考點：熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規(guī)則。見教材第三章第一節(jié)，P58。11、可以充當合格境外機構投資者的金融機構有（）。A、基金管理公司B、商業(yè)銀行C、保險公司D

40、、證券公司【參考答案】：A,C,D【解析】考點：熟悉證券投資者的種類。見教材第一章第一節(jié)，P7。12、關于清算與交收的區(qū)別，以下說法正確的有（）。A、清算是對應收、應付證券及價款的計算B、清算的結果是確定應收、應付數(shù)量或金額C、交收是根據(jù)清算結果辦理證券和價款的收付D、交收并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉移【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別。見教材第十章第二節(jié)，P289。13、證券因被（）等原因導致其持有人權利受到限制的，證券登記結算公司在證券持有人名冊中予以相應標識。A、司法凍結B、司法調(diào)查C、質押D、擔保【參考答案】：A,C14、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依據(jù)法律、

41、行政法規(guī)、試行辦法等規(guī)定，與客戶、托管機構簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同，約定（）的權利義務。A、客戶B、證券公司C、資產(chǎn)托管機構D、證券監(jiān)督機構【參考答案】：A,B,D【解析】考點：熟悉定向資產(chǎn)管理合同應包括的基本事項。見教材第七章第三節(jié)，P207。15、證券公司應當在每一月份結束后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月的（）情況。A、強制平倉的客戶數(shù)量B、強制平倉的交易金額C、有關風險控制指標值D、融資融券業(yè)務盈虧狀況【參考答案】：A,B,C,D16、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立（）。A、融券專用證券賬戶B、客戶信用交易擔保

42、證券賬戶C、信用交易證券交收賬戶D、信用交易資金交收賬戶【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié)，P233。17、關于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有（）。A、股票開盤集合競價的有效競價范圍為即時行情顯示的前收盤價的900%以內(nèi)，連續(xù)競價、盤中臨時停牌復牌集合競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%B、債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%C、債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續(xù)競價、收盤集合競價的

43、有效競價范圍為最近成交價的上下10%D、債券質押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P42。18、證券金融公司開展轉融通業(yè)務可以使用的資金和證券有（）。A、自有資金和證券B、通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券C、通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金D、依法籌集的其他資金和證券【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券轉融通業(yè)務的概念、業(yè)務規(guī)則、資金和證券的來源、權益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P26

44、0。19、非上市公司股份報價轉讓試點中可以撤銷的委托有（）。A、意向委托B、定價委托C、成交確認委托D、已經(jīng)報價系統(tǒng)確認成交的委托【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉非上市股份有限公司股份報價轉讓的一般內(nèi)容。見教材第五章第四節(jié)，P174。20、下列有關自營業(yè)務的含義，說法正確的有（）。A、只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務B、自營業(yè)務以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利C、在從事自營業(yè)務時，證券公司只可使用自有資金D、自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行【參考答案】：B,D【解析】BD。A選項應改為：只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務；C

45、選項應改為：在從事自營業(yè)務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、在我國證券界，證券交易的原則被歸納為準確、及時、完整。（）【參考答案】：錯誤【解析】為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。2、金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P3。3、目前，ETF認購資金凍結期間利息按企業(yè)活期存款利率和實際凍結天數(shù)計算，在銀行按季結息后劃付給基金管理人。（）【參考答案】：

46、正確【參考答案】【解析】ETF認購資金凍結期間利息計算方法暫比照封閉式證券投資基金，即按企業(yè)活期存款利率和實際凍結天數(shù)計算認購資金凍結期間的利息，在銀行按季結息后劃付給基金管理人。若ETF發(fā)售另有規(guī)定，則從其規(guī)定。本題的表述正確。4、在委托單上填寫具體委托時點，是檢查證券經(jīng)紀商是否執(zhí)行時間優(yōu)先原則的依據(jù)。（）【參考答案】：正確5、目前，我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。（）【參考答案】：正確6、業(yè)務決策機構負責制定融資融券業(yè)務的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務有關的部門設置及各部門職責，確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模。（）【參考答案】：錯誤【解析】業(yè)務決策機構負責制定融資融券業(yè)務操作流程，選擇

47、可從事融資融券業(yè)務的分支機構，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。題中描述的是董事會負責的內(nèi)容。7、作為證券投資咨詢公司的業(yè)務之一，證券自營業(yè)務是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價證券的行為。（）【參考答案】：錯誤8、證券公司應當按中國證券監(jiān)督管理委員會的有關規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務內(nèi)部控制的基本要求。見教材第七章第三節(jié)，P208。9

48、、我國A股證券賬戶可以用于買賣基金。（）【參考答案】：正確10、我國證券法第139條規(guī)定：“證券公司客戶的交易結算資金應當存放在證券公司，以每個客戶的名義單獨立戶管理”。（）【參考答案】：錯誤11、可轉債持有人申報轉股的可轉債數(shù)量大于其實際可用可轉債余額的，應按其申報數(shù)量辦理轉股。（）【參考答案】：錯誤【解析】可轉債持有人申請轉股的數(shù)量大于該持有人實際持有可轉債能轉換的股份數(shù)，上海證券交易所將確認其最大的可轉換股票部分進行轉股。12、資產(chǎn)托管機構有權隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應當不定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。（）【參考答案】：錯誤13、證券自營業(yè)務

49、原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年。（）【參考答案】：錯誤【解析】【考點】熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和法律責任。見教材第六章第四節(jié)，P193。14、目前，我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。（）【參考答案】：正確15、在我國，證券交易所普通席位是經(jīng)營A種股票、債券及基金等買賣的席位。（）【參考答案】：正確【解析】【解析】交易席位根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同可分為普通席位和專用席位。其中，普通席位(又稱A股席位)主要是指可從事A種股票、債券、基金等證券買賣的席位。16、申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司可以是各類證券公司。（）【參考答案】：錯誤17、注冊

50、資本不足5億元人民幣的證券公司不可經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：錯誤【解析】B【解析】注冊資本不足1億元人民幣的證券公司不可經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務。18、刑法規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，情節(jié)嚴重的，將給予警告或沒收非法所得的處罰。（）【參考答案】：錯誤【參考答案】【解析】刑法第一百八十條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券，或者泄

51、露該信息，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。本題的表述錯誤。19、證券交易所的所有會員都不能提出終止會籍的申請。（）【參考答案】：錯誤【解析】特別會員都不能提出終止會籍的申請。20、根據(jù)證券交易所集合競價規(guī)定，所有有效申報都以同一成交價成交。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】并不是所有有效委托都能成交。21、交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務的基本業(yè)務單位。（）【參考答案】：正確22、證券經(jīng)紀商必須遵照客戶的委托指令進行證券買賣，并承擔交易中的價格風險。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：錯誤【解析】B【解析】證券經(jīng)紀商不承擔交易中的價格風險。23、客戶交易結算資金第三方存管是指由證券公司負責客戶的證券交易以及根據(jù)交易所和登記結算公司的交易結算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券，而由登記結算公司負責管理客戶交易結算資金管理賬戶、客戶交易結算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結算