2021年風險研判管理制度

1、2021年風險研判管理制度、目的為促進公司各部門、崗位安全責任的有效落實，完善安全生產(chǎn)隱 患排查治理工作，針對本公司主要潛在危險，根據(jù)江西省安全風險 分級管控體系建設通用指南進行有害因素判定及風險評估，并制定 相應的預防控制措施，以防止意外事故的發(fā)生，確保本公司的生產(chǎn)活 動安全順利的進行。二、適用范圍公司各部門所有經(jīng)營生產(chǎn)活動。三、工作職責主要負責人:負責風險研判日常管理工作，對各部門風險研判 工作履職情況進行考核;組織建立健全風險研判管理制度;定期組織會 議總結(jié)各部門風險研判工作形勢及動態(tài);督促并鼓勵各部門持續(xù)改善風 險研判工作的開展;不定時檢查各崗位風險管控實施情況;確保風險管 控工作各項

2、經(jīng)費有效投入;如實按時向社會公示安全承諾。分管負責人:負責協(xié)助主要負責人開展風險研判日常管理工 作，對各部門風險研判工作的開展情況進行指導和監(jiān)督;參與風險研判 制度的建立;定期檢查各崗位風險管控實施情況;對各部門風險研判工 作開展情況進行考核評估;組織審定各部門較大風險、重大風險的評 估，擬定管控方案及應急預案;核實各部門匯總的風險信息及管控情 況，如實向公司主要負責人匯報;安環(huán)部:負責配合各部門開展風險研判的宣傳，培訓工作;檢 查、監(jiān)督各部門風險研判的落實情況，定期進行考核評估和通報;參與風險研判制度的建立;參與協(xié)助生產(chǎn)部做好風險評估和風險管控方案及 應急預案的制定;匯總當日各部門風險研判結(jié)

3、果，及時如實送分管領導 核審;負責各部門風險管控方案效果的評價，確定公司安全風險等級。生產(chǎn)部:按計劃開展工作，了解本部門設備、工藝、現(xiàn)場作業(yè) 安全情況，做好風險研判并上報安環(huán)部;負責組織開展本部門風險研判 宣傳，培訓，考核，管理工作;負責組織各崗位班組對生產(chǎn)設備、設 施、工藝、作業(yè)開展隱患排查;負責生產(chǎn)車間隱患信息收據(jù)，組織專業(yè) 主管及崗位第一責任人進行研究，判別，建立管控方案及預案;負責風 險管控方案的落實與部署工作;建立本部門風險管控檔案。灌裝班職責:負責無水氟化氫成品罐區(qū)，硫酸罐區(qū)，污水處 理，氟硅酸罐區(qū)的隱患排查及運行管理工作。班組負責人上崗第一時 間組織本班人員對本班責任區(qū)域進行巡回

4、檢查，檢查設備、管道、閥 門、現(xiàn)場安全標識、應急設施是否完好有效;檢查罐體液位、溫度、壓 力是否有超高超限現(xiàn)象;班前會上班組負責人對本班人員巡回檢查的結(jié) 果進行總結(jié);對排查出來的隱患組織本班組成員采用安全檢查分析 法進行評估分析，確定管控措施和應急預案;對管控措施涉及的特殊 作業(yè)進行作業(yè)條件風險評估，做好預防措施，建立臺賬。烘干班職責:負責瑩石粉烘干生產(chǎn)線和瑩石堆場倉庫隱患排 查及運行管理工作。班組負責人上崗第一時間組織本班人員對本責任 區(qū)域進行巡回檢查;檢查行車、叉車、生產(chǎn)設備、環(huán)保設備、安全設 施，現(xiàn)場安全標識、應急設施是否完好有效，生產(chǎn)工藝是否出現(xiàn)異常 偏差;班前會上班組負責人對本班人員

5、巡回檢查的結(jié)果進行總結(jié);對排 查出來的隱患組織本班組成員采用安全檢查分析法進行評估分析;確定管控措施和應急預案;對管控措施涉及的特殊作業(yè)進行作業(yè)條件 風險評估，做好預防措施，建立臺賬。煤氣班職責:負責煤氣發(fā)生爐區(qū)域的隱患排查及運行管理工 作。班組負責人上崗第一時間組織本班人員對本責任區(qū)域進行巡回檢 查;檢查煤氣發(fā)生爐內(nèi)情況，風壓控制情況，飽和溫度控制情況，煤渣 燃燒情況是否正常;檢查本崗位設備、安全設施，現(xiàn)場安全標識、應急 設施是否完好有效;班前會上班組負責人對本班人員巡回檢查的結(jié)果進 行總結(jié);對排查出來的隱患組織本班組成員采用安全檢查分析法進 行評估分析;確定管控措施和應急預案;對管控措施涉

6、及的特殊作業(yè)進 行作業(yè)條件風險評估，做好預防措施，建立臺賬。化驗室職責:負責化驗室取樣，化驗，出具化驗單過程的隱 患排查和運行管理工作。班組負責人上崗第一時間組織本班人員對化 驗室設備，儀器，試劑及文件歸檔進行檢查;檢查設備、儀器、試劑是 完好無異常;檢查原始記錄與化驗結(jié)果的準確性，是否存在偏差;檢查 本崗位安全設施、安全標識、環(huán)保設施、應急物資是否完好有效;班前 會上班組負責人對本班人員檢查的結(jié)果進行總結(jié);對排查出來的隱患組 織本班組成員采用安全檢查分析法進行評估分析;確定管控措施和 應急預案;對需糾正的操作規(guī)范要進行作業(yè)條件風險評估，做好預 防措施，建立臺賬。電工班職責:負責生產(chǎn)車間配電系

7、統(tǒng)及水暖系統(tǒng)進行隱患排 查和運行管理工作。班組負責人上崗第一時間組織本班人員對生產(chǎn)車 間配電系統(tǒng)及水暖系統(tǒng)進行巡回檢查;檢查生產(chǎn)現(xiàn)場電機溫度、電流是 否在正常范圍;檢查電源線、橋架、啟動按鈕是否完好;檢查各崗位配 電柜、變頻器、照明、插座、供排水系統(tǒng)是否完好;檢查配電房電柜設 施，發(fā)電機，安全標識，消防設施及器材是否完好;檢查各崗位用電情 況是否正常;班前會上班組負責人對本班人員巡回檢查的結(jié)果進行總結(jié); 對排查出來的隱患組織本班組成員采用安全檢查分析法進行評估 分析;確定管控措施和應急預案;對管控措施涉及的特殊作業(yè)進行作 業(yè)條件風險評估，做好預防措施，建立臺賬。儀表職責:負責生產(chǎn)車間各區(qū)域 P

8、LC、DCS、SIS 控制系統(tǒng)的 隱患排查及運行管理工作。班組負責人上崗第一時間組織本班人員對 生產(chǎn)車間各區(qū)域 PLC、DCS、SIS 監(jiān)控系統(tǒng)進行巡回檢查;檢查生產(chǎn)現(xiàn)場 壓力表、溫度計、流量計、液位計、稱重計量、視頻探頭、報警探頭 的完好性和數(shù)據(jù)傳輸?shù)臏蚀_性;檢查生產(chǎn)車間自動控制程序，矢量工程 運行的穩(wěn)定性;檢查各崗位操作人員對 PLC、DCS、SIS 系統(tǒng)操作的規(guī)范 性;檢查控制系統(tǒng)的電源、氣源設備、安全設施、標識、消防器材是否 完好有效;班前會上班組負責人對本班人員巡回檢查的結(jié)果進行總結(jié); 對排查出來的隱患組織本班組成員采用安全檢查分析法進行評估 分析;確定管控措施和應急預案;對管控措施

9、涉及的特殊作業(yè)進行作 業(yè)條件風險評估，做好預防措施，建立臺賬。生產(chǎn)班職責:負責反應、精餾、排渣、冰機崗位的隱患排查 及運行管理工作。班組負責人上崗第一時間組織本班人員對各崗位設 備、設施、工藝運行進行巡回檢查;檢查生產(chǎn)現(xiàn)場設備、管道、閥門、 貯罐、生產(chǎn)工藝運行是否正常;檢查本崗位現(xiàn)場安全設施、標識、消防 器材、應急物資是否完好有效;班前會上班組負責人對本班人員巡回檢 查的結(jié)果進行總結(jié);對排查出來的隱患組織本班組成員采用安全檢查 分析法進行評估分析;確定管控措施和應急預案;對管控措施涉及的 特殊作業(yè)進行作業(yè)條件風險評估，做好預防措施，建立臺賬。機修班職責:負責生產(chǎn)車間設備、設施進行隱患排查和運行

10、 管理工作。班組負責人上崗第一時間組織本班人員對生產(chǎn)車間各區(qū)域 爐類、塔類、換熱類、起重運輸類、通用機械類、貯罐容器類設備進 行巡回檢查;檢查設備、管道、閥門是否有跑、冒、滴、漏現(xiàn)象;檢查 動力設備運行是否有震動、異響現(xiàn)象;檢查各崗位人員操作控制是否規(guī) 范;檢查各崗位設備點檢是否如實進行;檢查本崗位檢維修工具、設施 是否完好安全;檢查作業(yè)點安全措施及標識是否正常有效;班前會上班 組負責人對本班人員巡回檢查的結(jié)果進行總結(jié);對排查出來的隱患組織 本班組成員采用安全檢查分析法進行評估分析;確定管控措施和應 急預案;對管控措施涉及的特殊作業(yè)進行作業(yè)條件風險評估，做好 預防措施，建立臺賬。有水酸職責:負

11、責有水酸生產(chǎn)工藝、設備設施、物料貯存等 進行隱患排查及運行管理。班組負責人上崗第一時間組織本班人員對 本區(qū)域的生產(chǎn)裝置、設備設施、物料貯存運行情況進行巡回檢查;檢查 安全聯(lián)鎖裝置、生產(chǎn)控制系統(tǒng)，反應釜計量、溫度、壓力、液位是否 正常;檢查貯罐外觀，管道，閥門是否有跑、冒、滴、漏現(xiàn)象;現(xiàn)場物 料是否得到控制和管理;班前會上班組負責人對本班人員巡回檢查的結(jié) 果進行總結(jié);對排查出來的隱患組織本班組成員采用安全檢查分析 法進行評估分析;確定管控措施和應急預案;對管控措施涉及的特殊 作業(yè)進行作業(yè)條件風險評估，做好預防措施，建立臺賬。技術(shù)部:負責對各部門風險研判技術(shù)指導工作;了解本部門設 備，設施及現(xiàn)場作

12、業(yè)安全情況，做好風險研判并上報安環(huán)部;參與各部 門風險管控方案及應急預案的制定，在安全技術(shù)方面提供支持;負責風險管控方案實施現(xiàn)場技術(shù)指導工作;結(jié)合生產(chǎn)現(xiàn)狀研發(fā)或采用新技術(shù)淘 汰落后技術(shù)，消除一切本質(zhì)安全隱患。行政部:了解本部門各類檔案、設備、設施及現(xiàn)場作業(yè)安全情 況;開展本部門隱患排查，風險研判，風險管控方案及應急預案的制定 工作，上報安環(huán)部;定時更新向社會公布本公司風險研判結(jié)果及安全承 諾。門衛(wèi)職責:負責公司出入人員、物料、車輛的控制管理。對 出入人員、物料、車輛進行檢查并告知安全要求;對檢查出的問題及時 進行控制并向部門主管匯報，做好相關記錄。定期對公示牌進行維護 保養(yǎng)。食堂職責:負責公司

13、員工伙食及作業(yè)安全進行隱患排查和管 理。崗位負責人在工作第一時間組織本崗人員進行食材、菜普、烹飪 工具進行檢查;檢查食材是否有霉變現(xiàn)象;檢查菜普是否搭配合理;檢查 烹飪工具是否被污染;檢查廚房是否有鼠害、蟲害現(xiàn)象;檢查燃爐、燃 料是否安全;負責人對檢查出的問題及時向部門主管匯報，做好相關記 錄。司機職責:負責公司車輛安全管理及調(diào)遣工作。每天對公司 車輛進行隱患排查;對排查出的問題及時向部門主管匯報;做好相關記 錄。財務部:了解本部門設施、資金、帳務安全情況;開展本部門 隱患排查，風險研判，風險管控方案的制定工作，上報總經(jīng)理;及時更 新安全生產(chǎn)費用投入臺賬，按計劃對安全生產(chǎn)費用提取進行風險研判;

14、 確保安全生產(chǎn)費用提取高效。倉庫職責:負責公司所有庫存物資的管理。每天對庫存的硫 酸、無水氟化氫、有水氫氟酸、氟硅酸、五金配件、電器儀表、應急 物資進行檢查。檢查危險硫酸、無水氟化氫、有水氫氟酸、氟硅酸庫 存量是否正常;檢查五金配件、電器儀表等配件是否有被盜跡象;檢查 應急物資是否完好有效;檢查本崗位安全設施、消防器材是否完好有效; 發(fā)現(xiàn)有異常情況及時向部門主管匯報，并做好相關記錄。地磅職責:負責公司物流計量的管理工作。每天對地磅進行 檢查，檢查地磅計量的準確性。發(fā)現(xiàn)計量偏差及時向部門主管匯報， 并做好相關記錄。市場部:了解本部門檔案，物流運行、客戶經(jīng)營安全情況;開 展本部門隱患排查，風險研判

15、，風險管控的制定工作;定期組織第三方 合作安全評估會議，及時更新第三方名錄臺帳;對物流運行路線進行風 險研判，定期考核物流按規(guī)執(zhí)行情況。四、實施細則隱患排查責任分布本公司根據(jù)生產(chǎn)工藝流程分為煤氣、烘干，機修，電儀，灌裝， 放渣，有水酸，化驗室，生產(chǎn)班等共12 個班組，各班組負責人對本班 組/崗位的設備、儀器、環(huán)境、生產(chǎn)工藝、物料、人員及運行管理等進 行檢查，列出生產(chǎn)活動過程需要特別關注的隱患（簡稱“危險源”）分 布情況.辦公室、監(jiān)控室隱患排查部門負責人及專業(yè)主管上班第一時間檢查本崗位設備、設施，精 密器械，重要文件，密鑰等安全情況，發(fā)現(xiàn)異常及時向安環(huán)部報告， 由安環(huán)部組織風險分析評估，制定管控

16、措施。人員排查崗位負責人（班長）每天上班第一時間組織班前會，向員工灌輸積 極上進思想，交待工作任務，交待工作方法，交待工作目標，交待安 全要求，對前一天的工作重點進行回顧，清楚管控趨勢。對員工存在 不良思想及行為，及時糾正。對精神不佳，情緒不穩(wěn)定者進行識別， 做好風險評估及會議記錄。（附表一:班前會議記錄）作業(yè)排查崗位負責人（班長）根據(jù)工作計劃，對現(xiàn)場作業(yè)進行識別，對涉及的特殊作業(yè)類別采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC）進行分析評估，做好 相關記錄，上報廠部進行管控。安環(huán)部對外協(xié)施工單位現(xiàn)場作業(yè)情況進行跟蹤，對當日涉及的特殊作業(yè)進行分析評估，做好相關記錄，制定管控方案進行控制。設備及工藝隱患排查

17、崗位操作人員參照設備安全要素表要求進行設備隱患排查;參 照作業(yè)指導書標準進行生產(chǎn)工藝隱患排查;把設備、設施、工藝存 在危險隱患采用安全檢查分析（SCL）評價法進行分析評估，做好相關記 錄，上報廠部，進行控制。環(huán)境排查崗位負責人接班后對本班組的環(huán)境進行排查，檢查現(xiàn)場安全標 識、消防器材、應急處置器材、應急救援器材及藥品，確保完好有 效。對存在的缺陷列入危險源清單，進行控制。重大危險源排查崗位負責人每天上班組織崗位員工對無水氟化氫成品貯罐，硫酸 大貯罐進行巡檢，排查設備有無跑、冒、滴、漏現(xiàn)象;罐體貯存數(shù)據(jù)有 無超壓，超量現(xiàn)象;監(jiān)控聯(lián)鎖系統(tǒng)是否完好有效并做好記錄，對存在的 缺陷在班前會上進行分析評估

18、，做好相關記錄，上報廠部，進行控 制。危險源清單是對人員、設備、設施、物料、工藝、現(xiàn)場作 業(yè)、操作規(guī)范、安全標識等存在潛在的危害，匯總列出的明細臺帳， 也是風險管控信息的原始依據(jù)。各崗位危險源排查均由崗位負責人上 班后第一時間組織實施，8:45 前完成本崗位危險源的識別及管控措施 的制定，在本部門工作平臺上公示。風險研判各崗位/班組根據(jù)隱患排查結(jié)果進行研究判別，確定危險 源。班組負責人必須明確危險源，向班員交待管控措施，并跟蹤管控 效果。以下情況必須由部門進行風險評估并制定管控方案:A、開、停機作業(yè)，設備、生產(chǎn)調(diào)試運行。B、崗位上有10人以上現(xiàn)場檢維修作業(yè)或現(xiàn)場涉及特殊作業(yè)。C、重大危險源現(xiàn)場

19、有檢維修作業(yè)的。D、生產(chǎn)設備，工藝存在故障隱患需要立即停機組織維修的。根據(jù)江西省安全風險分級管控體系建設通用指南對危 險源進行風險評估分級A、藍色風險（低風險）：需要關注的風險。B、黃色風險（一般風險）：需要控制并整改的風險C、橙色風險（較大風險）：需制定措施進行控制的風險D、紅色風險（重大風險）：需要停機并立即整改的風險各部門9:00時前必須對各崗位排查出來的危險源進行統(tǒng) 計、分析、審核，確定其危害及后果。對班組確定的管控方案，進行 審核，跟蹤落實情況。各部門匯總列出本單位的危險源清單及評價一覽表采用作 業(yè)條件危險性分析法(LEC)和安全檢查表分析法(SCL)對危險源危害及 后果進行評估，并

20、確定各區(qū)域風險等級。4.2.5各部門根據(jù)對各區(qū)域危險源管控措施及效果進行評估，風 險判定根據(jù)4.2.2分類確定本部門風險等級，上報安環(huán)部。4.2.6 安環(huán)部結(jié)合各部門風險等級情況，對管控措施的效果進行 評價確定公司風險等級，上報公司主要負責人。安全承諾各崗位員工在班前會上根據(jù)現(xiàn)場實際情況，必須清楚了解 本崗位存在的危險點及控制方案，對本人掌握控制措施進行評估，并 向班長承諾遵守公司安全管理制度，不違規(guī)操作，熟練掌握本崗位危 險點的控制方法，保證安全有效地完成生產(chǎn)任務。各班組/崗位負責人根據(jù)本班實際情況，清楚了解本崗位存 在的危險點及控制方案，及班組成員基本狀況。對本班安全生產(chǎn)管控 有十足把握。

21、向廠部承諾保證安全有效地完成生產(chǎn)組織活動。各部門負責人根據(jù)本部門各崗位情況，清楚了解本部門存 在的危險點及控制方案，對控制效果進行評估。確定本部門存在的安 全風險能有效有預防和控制。在9:45 時前向公司作出承諾，能夠保證 安全，無事故發(fā)生。主要負責人對各部門的根據(jù)各部門風險管控措施情況，必 須清楚了解各部門安全風險管控措施能夠有效地遏制事故發(fā)生。每日10:00 時前，向社會承諾公司的生產(chǎn)運行處于安全可控范圍，不會對社 會造成危害。各部門風險安全承諾由送傳模式進行，每日由財務部抄報 表人員送傳。5風險研判考核規(guī)定51為確保風險研判制度有效運行，制定本規(guī)定5.2 各級負責人對下屬單位及個人定期進

22、行考核，對風險研判工 作弄虛作假行為進行處罰，對風險研判工作完成效率高、規(guī)范性強的 單位及個人進行獎勵。53 有下列情形之一者進行獎勵:531 按時按量完成本單位隱患排查、風險評價、制定有效的防 控措施者。532 對風險管控獻計獻策，得到采納并有效控制者。533 對開展風險研判工作有表率模范者534 安全覺悟高，風險管控工作超出本職能范圍者535 對風險研判制度提出建議，更提高了風險研判工作效率者536 制止違規(guī)行為，避免事故發(fā)生者54 有下列情形之一者進行處罰:541 不按時公布本崗位（班組）安全風險承諾者。542 班前會不開展或不參與隱患排查工作者。543 對下屬單位不進行指導或進行誤導者

23、。544 隱患排查結(jié)果與實際情況不符者。545 對隱患排查工作失職或失察者。546 發(fā)表對風險制度運行不利言論者。不服從管理，不按規(guī)范開展風險研判工作者。2021年風險評估管理制度第一章總則第一條為加強 xx 有限公司（以下簡稱“公司”）的風險管理，及時 識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與實現(xiàn)內(nèi)部控制目標相關的風險，合理確 定風險承受度和風險應對策略，根據(jù)有關法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部控制 基本規(guī)范等的有關規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制訂本制度。第二條本制度所稱風險是指公司經(jīng)營活動中與公司實現(xiàn)內(nèi)部控制 目標相關的風險，包括戰(zhàn)略風險、財務風險、市場風險、運營風險和 法律風險等。本制度所稱風險評估是指通過對基于事實的

24、信息進行分析，就如 何處理特定風險以及如何選擇風險應對策略進行科學決策。第二章組織機構(gòu)及職責第三條 各部門為公司風險評估管理工作的責任機構(gòu)，具體職責:（一）對公司經(jīng)營活動中的風險進行識別;（二）對識別的風險進行評估，辨識評估出風險等級并將中、高風 險以書面形式上報公司管理層，上報內(nèi)容應包括:風險發(fā)生地、發(fā)生原 因、可能造成的損失和影響、擬采取的應對措施等。（三）執(zhí)行審批后的風險應對預案，并及時反饋風險的應對、解決 結(jié)果;（四）對識別的風險進行監(jiān)控，發(fā)生變化時重新評估，并根據(jù)新辨 識評估的風險等級進行相應的處理;（五）年中、年度對風險評估管理工作進行總結(jié)。第四條 公司企劃部門為公司風險評估管理工

25、作的組織機構(gòu)，具體 職責:（一）負責制定公司的風險評估方案;（二）負責組建風險評估工作小組;（三）負責審核風險清單、應對預案;（四）擬定公司風險評估報告，上報公司管理層。（五）負責建立經(jīng)營環(huán)境監(jiān)控體系，切實監(jiān)控并記錄內(nèi)、外部經(jīng)營 環(huán)境和條件的變化，以修正風險識別與評估。（六）負責建立風險預警指標體系，要求各具體部門定期提供數(shù) 據(jù)，進行指標分析;對于超過風險預警值的指標，應確定相應的整改措 施。第五條財務部門的風險評估（一）負責建立流程識別和應對會計法規(guī)、準則、制度的變化，評 估對會計信息的影響。（二）負責建立溝通渠道和流程參與公司業(yè)務操作流程的變化，評 估對會計核算的影響。第六條 公司管理層主

26、要職責為:（一）審定公司各部門風險管理工作職責;（二）批準風險應對預案;（三）研究、確定公司重大風險事項及應對預案;（四）審定內(nèi)部審計部門提交的公司風險管理方面的報告，并報董 事會審議。第七條董事會負責審議公司管理層提交的公司風險評估報告報 告，批準風險管理其他重大事項。第三章風險評估的頻率第八條 風險評估每年至少進行一次，并根據(jù)實際需要增加評估的 頻率。第九條 當出現(xiàn)下述情況時，應考慮重新進行風險評估:（一）企業(yè)經(jīng)營模式發(fā)生重大變動;（二）企業(yè)所使用的信息技術(shù)發(fā)生重大變動;（三）關鍵人員變動;（四）企業(yè)所適用的會計準則發(fā)生重大變動;（五）購并的發(fā)生、金融工具的使用等等涉及到復雜的會計處理要

27、求的事項發(fā)生;（六）其他。第四章控制目標的設定和傳達第十條 企業(yè)董事會應當按照戰(zhàn)略目標，設定相關的經(jīng)營目標、財 務報告目標、合規(guī)性目標與資產(chǎn)安全完整目標，并根據(jù)設定的目標合 理確定企業(yè)整體風險承受能力和具體業(yè)務層次上的可接受的風險水 平。第十一條 公司董事會應定期更新和修正公司的戰(zhàn)略目標、經(jīng)營目 標、風險管理目標;第十二條 公司管理層應向各部門清晰傳達了公司的戰(zhàn)略目標、經(jīng)營目標和風險管理目標（如通過工作準備會等），并進行目標分解。第十三條公司企劃部負責風險評估方案的制訂，風險評估方案須 經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會審批后執(zhí)行，風險評估工作由企劃部組建風險評 估小組負責風險評估的具體工作。第五章風險識別第

28、十四條 公司各部門應當根據(jù)風險評估方案的要求，全面系統(tǒng)持 續(xù)地收集相關信息，結(jié)合實際情況，及時進行風險評估，準確識別與 實現(xiàn)控制目標相關的內(nèi)部風險和外部風險。第十五條 公司各部門在進行風險識別時，可以采取座談討論、問 卷調(diào)查、案例分析、咨詢專業(yè)機構(gòu)意見等方法識別相關的風險因素， 特別應注意總結(jié)、吸取企業(yè)過去的經(jīng)驗教訓和同行業(yè)的經(jīng)驗教訓，加 強對高危性、多發(fā)性風險因素的關注。第十六條 各部門及子公司應廣泛、持續(xù)不斷地收集與本公司風險 和風險管理相關的內(nèi)外部信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預測。風險信息 的收集主要包括以下內(nèi)容:戰(zhàn)略風險方面，收集國內(nèi)外企業(yè)戰(zhàn)略風險失控導致企業(yè)蒙受損 失的案例，重點收集國內(nèi)

29、外宏觀經(jīng)濟政策以及經(jīng)濟運行情況、行業(yè)狀 況，國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)政策、項目工程市場需求與供給狀況等與戰(zhàn)略有關的 信息;財務風險方面，收集國內(nèi)外企業(yè)財務風險失控導致危機的案 例，重點收集企業(yè)財務報表、資產(chǎn)質(zhì)量、盈利能力、償債能力、現(xiàn)金 流量、成本核算、資金結(jié)算等方面的信息;市場風險方面，收集國內(nèi)外企業(yè)忽視市場風險、缺乏應對措施 導致企業(yè)蒙受損失的案例，重點收集主要客戶資信、競爭對手等方面 的信息;運營風險方面，收集國內(nèi)外企業(yè)忽視運營風險、缺乏應對措施 導致企業(yè)蒙受損失的案例，重點收集與企業(yè)治理、投資決策、項目管 理、人力資源等各方面的信息;法律風險方面，收集國內(nèi)外企業(yè)忽視法律法規(guī)風險、缺乏應對 措施導致企

30、業(yè)蒙受損失的案例，重點收集國內(nèi)外法律法規(guī)和政策、以 往重大法律糾紛案件、競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)等方面的信息。第十七條公司識別內(nèi)部風險，應當關注下列因素:董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè) 勝任能力等人力資源因素。組織機構(gòu)、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務流程等管理因素。研究開發(fā)、技術(shù)投入、信息技術(shù)運用等自主創(chuàng)新因素。財務狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財務因素。營運安全、員工健康、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素。其他有關內(nèi)部風險因素。第十八條 公司識別外部風險，應當關注下列因素:經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟 因素。法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平、消費者行為等社 會因素。技術(shù)進步、工藝改進等科學技術(shù)因素。自然災害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。其他有關外部風險因素。第六章風險分析第十九條 公司各部門應當針對已識別的風險因素，從風險發(fā)生的 可能性和影響程度兩個方面進行分析。企業(yè)應當根據(jù)實際情況，針對 不同的風險類別確定科學合理的定性、定量分析標準。具體如下:表一:風險發(fā)生的可能性程度描述說明I大致確定事件可能在多數(shù)情況下發(fā)生II可能事件有時可能發(fā)生III可能性不高事件只在少數(shù)情況下可能發(fā)生IV罕見事件僅在很少的情況下發(fā)生V極不可能事件極少的情況下發(fā)生表二：風險的后果或影響程度描述說明1微不足道沒有經(jīng)濟損失2輕微