2021年風(fēng)險(xiǎn)研判管理制度

1、2021年風(fēng)險(xiǎn)研判管理制度、目的為促進(jìn)公司各部門、崗位安全責(zé)任的有效落實(shí)，完善安全生產(chǎn)隱 患排查治理工作，針對(duì)本公司主要潛在危險(xiǎn)，根據(jù)江西省安全風(fēng)險(xiǎn) 分級(jí)管控體系建設(shè)通用指南進(jìn)行有害因素判定及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并制定 相應(yīng)的預(yù)防控制措施，以防止意外事故的發(fā)生，確保本公司的生產(chǎn)活 動(dòng)安全順利的進(jìn)行。二、適用范圍公司各部門所有經(jīng)營生產(chǎn)活動(dòng)。三、工作職責(zé)主要負(fù)責(zé)人:負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)研判日常管理工作，對(duì)各部門風(fēng)險(xiǎn)研判 工作履職情況進(jìn)行考核;組織建立健全風(fēng)險(xiǎn)研判管理制度;定期組織會(huì) 議總結(jié)各部門風(fēng)險(xiǎn)研判工作形勢及動(dòng)態(tài);督促并鼓勵(lì)各部門持續(xù)改善風(fēng) 險(xiǎn)研判工作的開展;不定時(shí)檢查各崗位風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施情況;確保風(fēng)險(xiǎn)管 控工作各項(xiàng)

2、經(jīng)費(fèi)有效投入;如實(shí)按時(shí)向社會(huì)公示安全承諾。分管負(fù)責(zé)人:負(fù)責(zé)協(xié)助主要負(fù)責(zé)人開展風(fēng)險(xiǎn)研判日常管理工 作，對(duì)各部門風(fēng)險(xiǎn)研判工作的開展情況進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;參與風(fēng)險(xiǎn)研判 制度的建立;定期檢查各崗位風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施情況;對(duì)各部門風(fēng)險(xiǎn)研判工 作開展情況進(jìn)行考核評(píng)估;組織審定各部門較大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)的評(píng) 估，擬定管控方案及應(yīng)急預(yù)案;核實(shí)各部門匯總的風(fēng)險(xiǎn)信息及管控情 況，如實(shí)向公司主要負(fù)責(zé)人匯報(bào);安環(huán)部:負(fù)責(zé)配合各部門開展風(fēng)險(xiǎn)研判的宣傳，培訓(xùn)工作;檢 查、監(jiān)督各部門風(fēng)險(xiǎn)研判的落實(shí)情況，定期進(jìn)行考核評(píng)估和通報(bào);參與風(fēng)險(xiǎn)研判制度的建立;參與協(xié)助生產(chǎn)部做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管控方案及 應(yīng)急預(yù)案的制定;匯總當(dāng)日各部門風(fēng)險(xiǎn)研判結(jié)

3、果，及時(shí)如實(shí)送分管領(lǐng)導(dǎo) 核審;負(fù)責(zé)各部門風(fēng)險(xiǎn)管控方案效果的評(píng)價(jià)，確定公司安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。生產(chǎn)部:按計(jì)劃開展工作，了解本部門設(shè)備、工藝、現(xiàn)場作業(yè) 安全情況，做好風(fēng)險(xiǎn)研判并上報(bào)安環(huán)部;負(fù)責(zé)組織開展本部門風(fēng)險(xiǎn)研判 宣傳，培訓(xùn)，考核，管理工作;負(fù)責(zé)組織各崗位班組對(duì)生產(chǎn)設(shè)備、設(shè) 施、工藝、作業(yè)開展隱患排查;負(fù)責(zé)生產(chǎn)車間隱患信息收據(jù)，組織專業(yè) 主管及崗位第一責(zé)任人進(jìn)行研究，判別，建立管控方案及預(yù)案;負(fù)責(zé)風(fēng) 險(xiǎn)管控方案的落實(shí)與部署工作;建立本部門風(fēng)險(xiǎn)管控檔案。灌裝班職責(zé):負(fù)責(zé)無水氟化氫成品罐區(qū)，硫酸罐區(qū)，污水處 理，氟硅酸罐區(qū)的隱患排查及運(yùn)行管理工作。班組負(fù)責(zé)人上崗第一時(shí) 間組織本班人員對(duì)本班責(zé)任區(qū)域進(jìn)行巡回

4、檢查，檢查設(shè)備、管道、閥 門、現(xiàn)場安全標(biāo)識(shí)、應(yīng)急設(shè)施是否完好有效;檢查罐體液位、溫度、壓 力是否有超高超限現(xiàn)象;班前會(huì)上班組負(fù)責(zé)人對(duì)本班人員巡回檢查的結(jié) 果進(jìn)行總結(jié);對(duì)排查出來的隱患組織本班組成員采用安全檢查分析 法進(jìn)行評(píng)估分析，確定管控措施和應(yīng)急預(yù)案;對(duì)管控措施涉及的特殊 作業(yè)進(jìn)行作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好預(yù)防措施，建立臺(tái)賬。烘干班職責(zé):負(fù)責(zé)瑩石粉烘干生產(chǎn)線和瑩石堆場倉庫隱患排 查及運(yùn)行管理工作。班組負(fù)責(zé)人上崗第一時(shí)間組織本班人員對(duì)本責(zé)任 區(qū)域進(jìn)行巡回檢查;檢查行車、叉車、生產(chǎn)設(shè)備、環(huán)保設(shè)備、安全設(shè) 施，現(xiàn)場安全標(biāo)識(shí)、應(yīng)急設(shè)施是否完好有效，生產(chǎn)工藝是否出現(xiàn)異常 偏差;班前會(huì)上班組負(fù)責(zé)人對(duì)本班人員

5、巡回檢查的結(jié)果進(jìn)行總結(jié);對(duì)排 查出來的隱患組織本班組成員采用安全檢查分析法進(jìn)行評(píng)估分析;確定管控措施和應(yīng)急預(yù)案;對(duì)管控措施涉及的特殊作業(yè)進(jìn)行作業(yè)條件 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好預(yù)防措施，建立臺(tái)賬。煤氣班職責(zé):負(fù)責(zé)煤氣發(fā)生爐區(qū)域的隱患排查及運(yùn)行管理工 作。班組負(fù)責(zé)人上崗第一時(shí)間組織本班人員對(duì)本責(zé)任區(qū)域進(jìn)行巡回檢 查;檢查煤氣發(fā)生爐內(nèi)情況，風(fēng)壓控制情況，飽和溫度控制情況，煤渣 燃燒情況是否正常;檢查本崗位設(shè)備、安全設(shè)施，現(xiàn)場安全標(biāo)識(shí)、應(yīng)急 設(shè)施是否完好有效;班前會(huì)上班組負(fù)責(zé)人對(duì)本班人員巡回檢查的結(jié)果進(jìn) 行總結(jié);對(duì)排查出來的隱患組織本班組成員采用安全檢查分析法進(jìn) 行評(píng)估分析;確定管控措施和應(yīng)急預(yù)案;對(duì)管控措施涉

6、及的特殊作業(yè)進(jìn) 行作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好預(yù)防措施，建立臺(tái)賬?；?yàn)室職責(zé):負(fù)責(zé)化驗(yàn)室取樣，化驗(yàn)，出具化驗(yàn)單過程的隱 患排查和運(yùn)行管理工作。班組負(fù)責(zé)人上崗第一時(shí)間組織本班人員對(duì)化 驗(yàn)室設(shè)備，儀器，試劑及文件歸檔進(jìn)行檢查;檢查設(shè)備、儀器、試劑是 完好無異常;檢查原始記錄與化驗(yàn)結(jié)果的準(zhǔn)確性，是否存在偏差;檢查 本崗位安全設(shè)施、安全標(biāo)識(shí)、環(huán)保設(shè)施、應(yīng)急物資是否完好有效;班前 會(huì)上班組負(fù)責(zé)人對(duì)本班人員檢查的結(jié)果進(jìn)行總結(jié);對(duì)排查出來的隱患組 織本班組成員采用安全檢查分析法進(jìn)行評(píng)估分析;確定管控措施和 應(yīng)急預(yù)案;對(duì)需糾正的操作規(guī)范要進(jìn)行作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好預(yù) 防措施，建立臺(tái)賬。電工班職責(zé):負(fù)責(zé)生產(chǎn)車間配電系

7、統(tǒng)及水暖系統(tǒng)進(jìn)行隱患排 查和運(yùn)行管理工作。班組負(fù)責(zé)人上崗第一時(shí)間組織本班人員對(duì)生產(chǎn)車 間配電系統(tǒng)及水暖系統(tǒng)進(jìn)行巡回檢查;檢查生產(chǎn)現(xiàn)場電機(jī)溫度、電流是 否在正常范圍;檢查電源線、橋架、啟動(dòng)按鈕是否完好;檢查各崗位配 電柜、變頻器、照明、插座、供排水系統(tǒng)是否完好;檢查配電房電柜設(shè) 施，發(fā)電機(jī)，安全標(biāo)識(shí)，消防設(shè)施及器材是否完好;檢查各崗位用電情 況是否正常;班前會(huì)上班組負(fù)責(zé)人對(duì)本班人員巡回檢查的結(jié)果進(jìn)行總結(jié); 對(duì)排查出來的隱患組織本班組成員采用安全檢查分析法進(jìn)行評(píng)估 分析;確定管控措施和應(yīng)急預(yù)案;對(duì)管控措施涉及的特殊作業(yè)進(jìn)行作 業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好預(yù)防措施，建立臺(tái)賬。儀表職責(zé):負(fù)責(zé)生產(chǎn)車間各區(qū)域 P

8、LC、DCS、SIS 控制系統(tǒng)的 隱患排查及運(yùn)行管理工作。班組負(fù)責(zé)人上崗第一時(shí)間組織本班人員對(duì) 生產(chǎn)車間各區(qū)域 PLC、DCS、SIS 監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行巡回檢查;檢查生產(chǎn)現(xiàn)場 壓力表、溫度計(jì)、流量計(jì)、液位計(jì)、稱重計(jì)量、視頻探頭、報(bào)警探頭 的完好性和數(shù)據(jù)傳輸?shù)臏?zhǔn)確性;檢查生產(chǎn)車間自動(dòng)控制程序，矢量工程 運(yùn)行的穩(wěn)定性;檢查各崗位操作人員對(duì) PLC、DCS、SIS 系統(tǒng)操作的規(guī)范 性;檢查控制系統(tǒng)的電源、氣源設(shè)備、安全設(shè)施、標(biāo)識(shí)、消防器材是否 完好有效;班前會(huì)上班組負(fù)責(zé)人對(duì)本班人員巡回檢查的結(jié)果進(jìn)行總結(jié); 對(duì)排查出來的隱患組織本班組成員采用安全檢查分析法進(jìn)行評(píng)估 分析;確定管控措施和應(yīng)急預(yù)案;對(duì)管控措施

9、涉及的特殊作業(yè)進(jìn)行作 業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好預(yù)防措施，建立臺(tái)賬。生產(chǎn)班職責(zé):負(fù)責(zé)反應(yīng)、精餾、排渣、冰機(jī)崗位的隱患排查 及運(yùn)行管理工作。班組負(fù)責(zé)人上崗第一時(shí)間組織本班人員對(duì)各崗位設(shè) 備、設(shè)施、工藝運(yùn)行進(jìn)行巡回檢查;檢查生產(chǎn)現(xiàn)場設(shè)備、管道、閥門、 貯罐、生產(chǎn)工藝運(yùn)行是否正常;檢查本崗位現(xiàn)場安全設(shè)施、標(biāo)識(shí)、消防 器材、應(yīng)急物資是否完好有效;班前會(huì)上班組負(fù)責(zé)人對(duì)本班人員巡回檢 查的結(jié)果進(jìn)行總結(jié);對(duì)排查出來的隱患組織本班組成員采用安全檢查 分析法進(jìn)行評(píng)估分析;確定管控措施和應(yīng)急預(yù)案;對(duì)管控措施涉及的 特殊作業(yè)進(jìn)行作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好預(yù)防措施，建立臺(tái)賬。機(jī)修班職責(zé):負(fù)責(zé)生產(chǎn)車間設(shè)備、設(shè)施進(jìn)行隱患排查和運(yùn)行

10、 管理工作。班組負(fù)責(zé)人上崗第一時(shí)間組織本班人員對(duì)生產(chǎn)車間各區(qū)域 爐類、塔類、換熱類、起重運(yùn)輸類、通用機(jī)械類、貯罐容器類設(shè)備進(jìn) 行巡回檢查;檢查設(shè)備、管道、閥門是否有跑、冒、滴、漏現(xiàn)象;檢查 動(dòng)力設(shè)備運(yùn)行是否有震動(dòng)、異響現(xiàn)象;檢查各崗位人員操作控制是否規(guī) 范;檢查各崗位設(shè)備點(diǎn)檢是否如實(shí)進(jìn)行;檢查本崗位檢維修工具、設(shè)施 是否完好安全;檢查作業(yè)點(diǎn)安全措施及標(biāo)識(shí)是否正常有效;班前會(huì)上班 組負(fù)責(zé)人對(duì)本班人員巡回檢查的結(jié)果進(jìn)行總結(jié);對(duì)排查出來的隱患組織 本班組成員采用安全檢查分析法進(jìn)行評(píng)估分析;確定管控措施和應(yīng) 急預(yù)案;對(duì)管控措施涉及的特殊作業(yè)進(jìn)行作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好 預(yù)防措施，建立臺(tái)賬。有水酸職責(zé):負(fù)

11、責(zé)有水酸生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、物料貯存等 進(jìn)行隱患排查及運(yùn)行管理。班組負(fù)責(zé)人上崗第一時(shí)間組織本班人員對(duì) 本區(qū)域的生產(chǎn)裝置、設(shè)備設(shè)施、物料貯存運(yùn)行情況進(jìn)行巡回檢查;檢查 安全聯(lián)鎖裝置、生產(chǎn)控制系統(tǒng)，反應(yīng)釜計(jì)量、溫度、壓力、液位是否 正常;檢查貯罐外觀，管道，閥門是否有跑、冒、滴、漏現(xiàn)象;現(xiàn)場物 料是否得到控制和管理;班前會(huì)上班組負(fù)責(zé)人對(duì)本班人員巡回檢查的結(jié) 果進(jìn)行總結(jié);對(duì)排查出來的隱患組織本班組成員采用安全檢查分析 法進(jìn)行評(píng)估分析;確定管控措施和應(yīng)急預(yù)案;對(duì)管控措施涉及的特殊 作業(yè)進(jìn)行作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好預(yù)防措施，建立臺(tái)賬。技術(shù)部:負(fù)責(zé)對(duì)各部門風(fēng)險(xiǎn)研判技術(shù)指導(dǎo)工作;了解本部門設(shè) 備，設(shè)施及現(xiàn)場作

12、業(yè)安全情況，做好風(fēng)險(xiǎn)研判并上報(bào)安環(huán)部;參與各部 門風(fēng)險(xiǎn)管控方案及應(yīng)急預(yù)案的制定，在安全技術(shù)方面提供支持;負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管控方案實(shí)施現(xiàn)場技術(shù)指導(dǎo)工作;結(jié)合生產(chǎn)現(xiàn)狀研發(fā)或采用新技術(shù)淘 汰落后技術(shù)，消除一切本質(zhì)安全隱患。行政部:了解本部門各類檔案、設(shè)備、設(shè)施及現(xiàn)場作業(yè)安全情 況;開展本部門隱患排查，風(fēng)險(xiǎn)研判，風(fēng)險(xiǎn)管控方案及應(yīng)急預(yù)案的制定 工作，上報(bào)安環(huán)部;定時(shí)更新向社會(huì)公布本公司風(fēng)險(xiǎn)研判結(jié)果及安全承 諾。門衛(wèi)職責(zé):負(fù)責(zé)公司出入人員、物料、車輛的控制管理。對(duì) 出入人員、物料、車輛進(jìn)行檢查并告知安全要求;對(duì)檢查出的問題及時(shí) 進(jìn)行控制并向部門主管匯報(bào)，做好相關(guān)記錄。定期對(duì)公示牌進(jìn)行維護(hù) 保養(yǎng)。食堂職責(zé):負(fù)責(zé)公司

13、員工伙食及作業(yè)安全進(jìn)行隱患排查和管 理。崗位負(fù)責(zé)人在工作第一時(shí)間組織本崗人員進(jìn)行食材、菜普、烹飪 工具進(jìn)行檢查;檢查食材是否有霉變現(xiàn)象;檢查菜普是否搭配合理;檢查 烹飪工具是否被污染;檢查廚房是否有鼠害、蟲害現(xiàn)象;檢查燃爐、燃 料是否安全;負(fù)責(zé)人對(duì)檢查出的問題及時(shí)向部門主管匯報(bào)，做好相關(guān)記 錄。司機(jī)職責(zé):負(fù)責(zé)公司車輛安全管理及調(diào)遣工作。每天對(duì)公司 車輛進(jìn)行隱患排查;對(duì)排查出的問題及時(shí)向部門主管匯報(bào);做好相關(guān)記 錄。財(cái)務(wù)部:了解本部門設(shè)施、資金、帳務(wù)安全情況;開展本部門 隱患排查，風(fēng)險(xiǎn)研判，風(fēng)險(xiǎn)管控方案的制定工作，上報(bào)總經(jīng)理;及時(shí)更 新安全生產(chǎn)費(fèi)用投入臺(tái)賬，按計(jì)劃對(duì)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)研判;

14、 確保安全生產(chǎn)費(fèi)用提取高效。倉庫職責(zé):負(fù)責(zé)公司所有庫存物資的管理。每天對(duì)庫存的硫 酸、無水氟化氫、有水氫氟酸、氟硅酸、五金配件、電器儀表、應(yīng)急 物資進(jìn)行檢查。檢查危險(xiǎn)硫酸、無水氟化氫、有水氫氟酸、氟硅酸庫 存量是否正常;檢查五金配件、電器儀表等配件是否有被盜跡象;檢查 應(yīng)急物資是否完好有效;檢查本崗位安全設(shè)施、消防器材是否完好有效; 發(fā)現(xiàn)有異常情況及時(shí)向部門主管匯報(bào)，并做好相關(guān)記錄。地磅職責(zé):負(fù)責(zé)公司物流計(jì)量的管理工作。每天對(duì)地磅進(jìn)行 檢查，檢查地磅計(jì)量的準(zhǔn)確性。發(fā)現(xiàn)計(jì)量偏差及時(shí)向部門主管匯報(bào)， 并做好相關(guān)記錄。市場部:了解本部門檔案，物流運(yùn)行、客戶經(jīng)營安全情況;開 展本部門隱患排查，風(fēng)險(xiǎn)研判

15、，風(fēng)險(xiǎn)管控的制定工作;定期組織第三方 合作安全評(píng)估會(huì)議，及時(shí)更新第三方名錄臺(tái)帳;對(duì)物流運(yùn)行路線進(jìn)行風(fēng) 險(xiǎn)研判，定期考核物流按規(guī)執(zhí)行情況。四、實(shí)施細(xì)則隱患排查責(zé)任分布本公司根據(jù)生產(chǎn)工藝流程分為煤氣、烘干，機(jī)修，電儀，灌裝， 放渣，有水酸，化驗(yàn)室，生產(chǎn)班等共12 個(gè)班組，各班組負(fù)責(zé)人對(duì)本班 組/崗位的設(shè)備、儀器、環(huán)境、生產(chǎn)工藝、物料、人員及運(yùn)行管理等進(jìn) 行檢查，列出生產(chǎn)活動(dòng)過程需要特別關(guān)注的隱患（簡稱“危險(xiǎn)源”）分 布情況.辦公室、監(jiān)控室隱患排查部門負(fù)責(zé)人及專業(yè)主管上班第一時(shí)間檢查本崗位設(shè)備、設(shè)施，精 密器械，重要文件，密鑰等安全情況，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)向安環(huán)部報(bào)告， 由安環(huán)部組織風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估，制定管控

16、措施。人員排查崗位負(fù)責(zé)人（班長）每天上班第一時(shí)間組織班前會(huì)，向員工灌輸積 極上進(jìn)思想，交待工作任務(wù)，交待工作方法，交待工作目標(biāo)，交待安 全要求，對(duì)前一天的工作重點(diǎn)進(jìn)行回顧，清楚管控趨勢。對(duì)員工存在 不良思想及行為，及時(shí)糾正。對(duì)精神不佳，情緒不穩(wěn)定者進(jìn)行識(shí)別， 做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及會(huì)議記錄。（附表一:班前會(huì)議記錄）作業(yè)排查崗位負(fù)責(zé)人（班長）根據(jù)工作計(jì)劃，對(duì)現(xiàn)場作業(yè)進(jìn)行識(shí)別，對(duì)涉及的特殊作業(yè)類別采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）進(jìn)行分析評(píng)估，做好 相關(guān)記錄，上報(bào)廠部進(jìn)行管控。安環(huán)部對(duì)外協(xié)施工單位現(xiàn)場作業(yè)情況進(jìn)行跟蹤，對(duì)當(dāng)日涉及的特殊作業(yè)進(jìn)行分析評(píng)估，做好相關(guān)記錄，制定管控方案進(jìn)行控制。設(shè)備及工藝隱患排查

17、崗位操作人員參照設(shè)備安全要素表要求進(jìn)行設(shè)備隱患排查;參 照作業(yè)指導(dǎo)書標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)工藝隱患排查;把設(shè)備、設(shè)施、工藝存 在危險(xiǎn)隱患采用安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)法進(jìn)行分析評(píng)估，做好相關(guān)記 錄，上報(bào)廠部，進(jìn)行控制。環(huán)境排查崗位負(fù)責(zé)人接班后對(duì)本班組的環(huán)境進(jìn)行排查，檢查現(xiàn)場安全標(biāo) 識(shí)、消防器材、應(yīng)急處置器材、應(yīng)急救援器材及藥品，確保完好有 效。對(duì)存在的缺陷列入危險(xiǎn)源清單，進(jìn)行控制。重大危險(xiǎn)源排查崗位負(fù)責(zé)人每天上班組織崗位員工對(duì)無水氟化氫成品貯罐，硫酸 大貯罐進(jìn)行巡檢，排查設(shè)備有無跑、冒、滴、漏現(xiàn)象;罐體貯存數(shù)據(jù)有 無超壓，超量現(xiàn)象;監(jiān)控聯(lián)鎖系統(tǒng)是否完好有效并做好記錄，對(duì)存在的 缺陷在班前會(huì)上進(jìn)行分析評(píng)估

18、，做好相關(guān)記錄，上報(bào)廠部，進(jìn)行控 制。危險(xiǎn)源清單是對(duì)人員、設(shè)備、設(shè)施、物料、工藝、現(xiàn)場作 業(yè)、操作規(guī)范、安全標(biāo)識(shí)等存在潛在的危害，匯總列出的明細(xì)臺(tái)帳， 也是風(fēng)險(xiǎn)管控信息的原始依據(jù)。各崗位危險(xiǎn)源排查均由崗位負(fù)責(zé)人上 班后第一時(shí)間組織實(shí)施，8:45 前完成本崗位危險(xiǎn)源的識(shí)別及管控措施 的制定，在本部門工作平臺(tái)上公示。風(fēng)險(xiǎn)研判各崗位/班組根據(jù)隱患排查結(jié)果進(jìn)行研究判別，確定危險(xiǎn) 源。班組負(fù)責(zé)人必須明確危險(xiǎn)源，向班員交待管控措施，并跟蹤管控 效果。以下情況必須由部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并制定管控方案:A、開、停機(jī)作業(yè)，設(shè)備、生產(chǎn)調(diào)試運(yùn)行。B、崗位上有10人以上現(xiàn)場檢維修作業(yè)或現(xiàn)場涉及特殊作業(yè)。C、重大危險(xiǎn)源現(xiàn)場

19、有檢維修作業(yè)的。D、生產(chǎn)設(shè)備，工藝存在故障隱患需要立即停機(jī)組織維修的。根據(jù)江西省安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)通用指南對(duì)危 險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)A、藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)（低風(fēng)險(xiǎn)）：需要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)。B、黃色風(fēng)險(xiǎn)（一般風(fēng)險(xiǎn)）：需要控制并整改的風(fēng)險(xiǎn)C、橙色風(fēng)險(xiǎn)（較大風(fēng)險(xiǎn)）：需制定措施進(jìn)行控制的風(fēng)險(xiǎn)D、紅色風(fēng)險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)）：需要停機(jī)并立即整改的風(fēng)險(xiǎn)各部門9:00時(shí)前必須對(duì)各崗位排查出來的危險(xiǎn)源進(jìn)行統(tǒng) 計(jì)、分析、審核，確定其危害及后果。對(duì)班組確定的管控方案，進(jìn)行 審核，跟蹤落實(shí)情況。各部門匯總列出本單位的危險(xiǎn)源清單及評(píng)價(jià)一覽表采用作 業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法(LEC)和安全檢查表分析法(SCL)對(duì)危險(xiǎn)源危害及 后果進(jìn)行評(píng)估，并

20、確定各區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。4.2.5各部門根據(jù)對(duì)各區(qū)域危險(xiǎn)源管控措施及效果進(jìn)行評(píng)估，風(fēng) 險(xiǎn)判定根據(jù)4.2.2分類確定本部門風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，上報(bào)安環(huán)部。4.2.6 安環(huán)部結(jié)合各部門風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)情況，對(duì)管控措施的效果進(jìn)行 評(píng)價(jià)確定公司風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，上報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人。安全承諾各崗位員工在班前會(huì)上根據(jù)現(xiàn)場實(shí)際情況，必須清楚了解 本崗位存在的危險(xiǎn)點(diǎn)及控制方案，對(duì)本人掌握控制措施進(jìn)行評(píng)估，并 向班長承諾遵守公司安全管理制度，不違規(guī)操作，熟練掌握本崗位危 險(xiǎn)點(diǎn)的控制方法，保證安全有效地完成生產(chǎn)任務(wù)。各班組/崗位負(fù)責(zé)人根據(jù)本班實(shí)際情況，清楚了解本崗位存 在的危險(xiǎn)點(diǎn)及控制方案，及班組成員基本狀況。對(duì)本班安全生產(chǎn)管控 有十足把握。

21、向廠部承諾保證安全有效地完成生產(chǎn)組織活動(dòng)。各部門負(fù)責(zé)人根據(jù)本部門各崗位情況，清楚了解本部門存 在的危險(xiǎn)點(diǎn)及控制方案，對(duì)控制效果進(jìn)行評(píng)估。確定本部門存在的安 全風(fēng)險(xiǎn)能有效有預(yù)防和控制。在9:45 時(shí)前向公司作出承諾，能夠保證 安全，無事故發(fā)生。主要負(fù)責(zé)人對(duì)各部門的根據(jù)各部門風(fēng)險(xiǎn)管控措施情況，必 須清楚了解各部門安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施能夠有效地遏制事故發(fā)生。每日10:00 時(shí)前，向社會(huì)承諾公司的生產(chǎn)運(yùn)行處于安全可控范圍，不會(huì)對(duì)社 會(huì)造成危害。各部門風(fēng)險(xiǎn)安全承諾由送傳模式進(jìn)行，每日由財(cái)務(wù)部抄報(bào) 表人員送傳。5風(fēng)險(xiǎn)研判考核規(guī)定51為確保風(fēng)險(xiǎn)研判制度有效運(yùn)行，制定本規(guī)定5.2 各級(jí)負(fù)責(zé)人對(duì)下屬單位及個(gè)人定期進(jìn)

22、行考核，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)研判工 作弄虛作假行為進(jìn)行處罰，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)研判工作完成效率高、規(guī)范性強(qiáng)的 單位及個(gè)人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。53 有下列情形之一者進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì):531 按時(shí)按量完成本單位隱患排查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、制定有效的防 控措施者。532 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，得到采納并有效控制者。533 對(duì)開展風(fēng)險(xiǎn)研判工作有表率模范者534 安全覺悟高，風(fēng)險(xiǎn)管控工作超出本職能范圍者535 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)研判制度提出建議，更提高了風(fēng)險(xiǎn)研判工作效率者536 制止違規(guī)行為，避免事故發(fā)生者54 有下列情形之一者進(jìn)行處罰:541 不按時(shí)公布本崗位（班組）安全風(fēng)險(xiǎn)承諾者。542 班前會(huì)不開展或不參與隱患排查工作者。543 對(duì)下屬單位不進(jìn)行指導(dǎo)或進(jìn)行誤導(dǎo)者

23、。544 隱患排查結(jié)果與實(shí)際情況不符者。545 對(duì)隱患排查工作失職或失察者。546 發(fā)表對(duì)風(fēng)險(xiǎn)制度運(yùn)行不利言論者。不服從管理，不按規(guī)范開展風(fēng)險(xiǎn)研判工作者。2021年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度第一章總則第一條為加強(qiáng) xx 有限公司（以下簡稱“公司”）的風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí) 識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動(dòng)中與實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確 定風(fēng)險(xiǎn)承受度和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部控制 基本規(guī)范等的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂本制度。第二條本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)是指公司經(jīng)營活動(dòng)中與公司實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制 目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)和 法律風(fēng)險(xiǎn)等。本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指通過對(duì)基于事實(shí)的

24、信息進(jìn)行分析，就如 何處理特定風(fēng)險(xiǎn)以及如何選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略進(jìn)行科學(xué)決策。第二章組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)第三條 各部門為公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作的責(zé)任機(jī)構(gòu)，具體職責(zé):（一）對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別;（二）對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，辨識(shí)評(píng)估出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并將中、高風(fēng) 險(xiǎn)以書面形式上報(bào)公司管理層，上報(bào)內(nèi)容應(yīng)包括:風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生地、發(fā)生原 因、可能造成的損失和影響、擬采取的應(yīng)對(duì)措施等。（三）執(zhí)行審批后的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，并及時(shí)反饋風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)、解決 結(jié)果;（四）對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)生變化時(shí)重新評(píng)估，并根據(jù)新辨 識(shí)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行相應(yīng)的處理;（五）年中、年度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作進(jìn)行總結(jié)。第四條 公司企劃部門為公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工

25、作的組織機(jī)構(gòu)，具體 職責(zé):（一）負(fù)責(zé)制定公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案;（二）負(fù)責(zé)組建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組;（三）負(fù)責(zé)審核風(fēng)險(xiǎn)清單、應(yīng)對(duì)預(yù)案;（四）擬定公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，上報(bào)公司管理層。（五）負(fù)責(zé)建立經(jīng)營環(huán)境監(jiān)控體系，切實(shí)監(jiān)控并記錄內(nèi)、外部經(jīng)營 環(huán)境和條件的變化，以修正風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估。（六）負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，要求各具體部門定期提供數(shù) 據(jù)，進(jìn)行指標(biāo)分析;對(duì)于超過風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警值的指標(biāo)，應(yīng)確定相應(yīng)的整改措 施。第五條財(cái)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（一）負(fù)責(zé)建立流程識(shí)別和應(yīng)對(duì)會(huì)計(jì)法規(guī)、準(zhǔn)則、制度的變化，評(píng) 估對(duì)會(huì)計(jì)信息的影響。（二）負(fù)責(zé)建立溝通渠道和流程參與公司業(yè)務(wù)操作流程的變化，評(píng) 估對(duì)會(huì)計(jì)核算的影響。第六條 公司管理層主

26、要職責(zé)為:（一）審定公司各部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作職責(zé);（二）批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案;（三）研究、確定公司重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及應(yīng)對(duì)預(yù)案;（四）審定內(nèi)部審計(jì)部門提交的公司風(fēng)險(xiǎn)管理方面的報(bào)告，并報(bào)董 事會(huì)審議。第七條董事會(huì)負(fù)責(zé)審議公司管理層提交的公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告報(bào) 告，批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理其他重大事項(xiàng)。第三章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的頻率第八條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估每年至少進(jìn)行一次，并根據(jù)實(shí)際需要增加評(píng)估的 頻率。第九條 當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，應(yīng)考慮重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估:（一）企業(yè)經(jīng)營模式發(fā)生重大變動(dòng);（二）企業(yè)所使用的信息技術(shù)發(fā)生重大變動(dòng);（三）關(guān)鍵人員變動(dòng);（四）企業(yè)所適用的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則發(fā)生重大變動(dòng);（五）購并的發(fā)生、金融工具的使用等等涉及到復(fù)雜的會(huì)計(jì)處理要

27、求的事項(xiàng)發(fā)生;（六）其他。第四章控制目標(biāo)的設(shè)定和傳達(dá)第十條 企業(yè)董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照戰(zhàn)略目標(biāo)，設(shè)定相關(guān)的經(jīng)營目標(biāo)、財(cái) 務(wù)報(bào)告目標(biāo)、合規(guī)性目標(biāo)與資產(chǎn)安全完整目標(biāo)，并根據(jù)設(shè)定的目標(biāo)合 理確定企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受的風(fēng)險(xiǎn)水 平。第十一條 公司董事會(huì)應(yīng)定期更新和修正公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目 標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo);第十二條 公司管理層應(yīng)向各部門清晰傳達(dá)了公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)（如通過工作準(zhǔn)備會(huì)等），并進(jìn)行目標(biāo)分解。第十三條公司企劃部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案的制訂，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案須 經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審批后執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作由企劃部組建風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 估小組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體工作。第五章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別第

28、十四條 公司各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案的要求，全面系統(tǒng)持 續(xù)地收集相關(guān)信息，結(jié)合實(shí)際情況，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，準(zhǔn)確識(shí)別與 實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)。第十五條 公司各部門在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，可以采取座談?dòng)懻?、?卷調(diào)查、案例分析、咨詢專業(yè)機(jī)構(gòu)意見等方法識(shí)別相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素， 特別應(yīng)注意總結(jié)、吸取企業(yè)過去的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和同行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，加 強(qiáng)對(duì)高危性、多發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)因素的關(guān)注。第十六條 各部門及子公司應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與本公司風(fēng)險(xiǎn) 和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)外部信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測。風(fēng)險(xiǎn)信息 的收集主要包括以下內(nèi)容:戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)方面，收集國內(nèi)外企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致企業(yè)蒙受損 失的案例，重點(diǎn)收集國內(nèi)

29、外宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、行業(yè)狀 況，國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)政策、項(xiàng)目工程市場需求與供給狀況等與戰(zhàn)略有關(guān)的 信息;財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)方面，收集國內(nèi)外企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致危機(jī)的案 例，重點(diǎn)收集企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、資產(chǎn)質(zhì)量、盈利能力、償債能力、現(xiàn)金 流量、成本核算、資金結(jié)算等方面的信息;市場風(fēng)險(xiǎn)方面，收集國內(nèi)外企業(yè)忽視市場風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施 導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集主要客戶資信、競爭對(duì)手等方面 的信息;運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)方面，收集國內(nèi)外企業(yè)忽視運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施 導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集與企業(yè)治理、投資決策、項(xiàng)目管 理、人力資源等各方面的信息;法律風(fēng)險(xiǎn)方面，收集國內(nèi)外企業(yè)忽視法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì) 措施導(dǎo)致企

30、業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集國內(nèi)外法律法規(guī)和政策、以 往重大法律糾紛案件、競爭對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的信息。第十七條公司識(shí)別內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素:董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè) 勝任能力等人力資源因素。組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。研究開發(fā)、技術(shù)投入、信息技術(shù)運(yùn)用等自主創(chuàng)新因素。財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財(cái)務(wù)因素。營運(yùn)安全、員工健康、環(huán)境保護(hù)等安全環(huán)保因素。其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素。第十八條 公司識(shí)別外部風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素:經(jīng)濟(jì)形勢、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟(jì) 因素。法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會(huì)信用、教育水平、消費(fèi)者行為等社 會(huì)因素。技術(shù)進(jìn)步、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因素。自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。其他有關(guān)外部風(fēng)險(xiǎn)因素。第六章風(fēng)險(xiǎn)分析第十九條 公司各部門應(yīng)當(dāng)針對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)因素，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的 可能性和影響程度兩個(gè)方面進(jìn)行分析。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況，針對(duì) 不同的風(fēng)險(xiǎn)類別確定科學(xué)合理的定性、定量分析標(biāo)準(zhǔn)。具體如下:表一:風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性程度描述說明I大致確定事件可能在多數(shù)情況下發(fā)生II可能事件有時(shí)可能發(fā)生III可能性不高事件只在少數(shù)情況下可能發(fā)生IV罕見事件僅在很少的情況下發(fā)生V極不可能事件極少的情況下發(fā)生表二：風(fēng)險(xiǎn)的后果或影響程度描述說明1微不足道沒有經(jīng)濟(jì)損失2輕微