審核方案策劃表

1、版本F/修改4審核方案策劃表JL-T-21-01F-D組織名稱：證書類另I：口 CNAS ANAB DUKAS 口其他審核類型：口單一審核QMS DEMSDOHSMS FSMS 口其他口結(jié)合審核 口 QMS+EMSD EMS+OHSMS1 QMS+OHSMSQMS+FSMS1QMS+EMS+OHSMS 口其他審核狀態(tài)：口初審 口復(fù)審擬審核時間：年 月 日，多體系/證書審核（并/錯期）調(diào)整:申請認(rèn)證范圍：原證書狀況：口有效 口過期 口暫?？诔蜂N口最后一次證書到期時間口原證書編號申 請評 審基 本 信 息合同人數(shù)：專業(yè)代碼：地域：口 省內(nèi)風(fēng)險程度：口 QMS特殊（A B C ） 一般（A B C

2、）口 EMS一、二、三級口 省外口 OHSMS 一、二、三級口 FSMS A B C D法規(guī)要求：資質(zhì)、范圍與認(rèn)證范圍一致口是口否（另作說明）體系運(yùn)行時間滿足要求是口否（另作說明）法定的許可或注冊要求 （規(guī)定行業(yè)如危險化學(xué)品） 口是 口否（另作說明）主管部門出具的一年內(nèi)未因環(huán)保違法證明口有 口無重大質(zhì)量、安全、環(huán)保、食品安全事故（生產(chǎn)、食品）口無 口有（另作說明）二年內(nèi)是否被國家、省、市監(jiān)督部門通報處罰口無 口有（另作說明）法定機(jī)構(gòu)的檢測報告（一年內(nèi)）口產(chǎn)品口環(huán)境 口安全 口食品安全口合格 口不合格（另作說明）內(nèi)審管理評審口已進(jìn)行 口未進(jìn)行（另作說明）現(xiàn)場 口單一現(xiàn)場口部門多口多現(xiàn)場個，分布、

3、季節(jié)性生產(chǎn)/施工春口夏秋口冬輪班情況口一班口二班口多班獲證情況口初次其他機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入口 QMS口已獲DQMS口 EMS口 EMS OHSMSDOHSMS口 FSMS口 FSMS申請認(rèn)證的范圍是否在中鑒認(rèn)證獲準(zhǔn)認(rèn)可的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍內(nèi)口是口否獲證情況：原機(jī)構(gòu)注冊號注冊情況：口有效口撤消 口過期申其他原注冊機(jī)構(gòu)名稱認(rèn)證周期所處的階段口監(jiān)1口監(jiān)2 口復(fù)評請機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入原因：口證書到期口路途 口機(jī)構(gòu)資質(zhì)口其他評轉(zhuǎn)入口是口否 與原機(jī)構(gòu)在合同履行過程中存在未解決問題審評審口是口否 有不合格未糾正口有口無重大投訴擬采取的審核方式：口初審方式復(fù)評方式口申請組織及其管理體系的信息充分口組織已了解認(rèn)證要求口與組織之間無理解差

4、異口有能力并能約定時間安排審核評審口擬擴(kuò)大認(rèn)可范圍后受理口有能力作出認(rèn)證決定GZCCB具備了審核及作出認(rèn)證決定的能力口是口否口接受申請評審口補(bǔ)充或提供材料，如：結(jié)論口不接受，理由：申請評審人員：年 月 日中標(biāo)準(zhǔn)人日數(shù)（一、二階段）：請口 QMS口 EMS口 OHSMSDFSMS 口其他評 QMS+EMS+OHSMS DEMS+OHSMS1 FSMS+QMS審/時 QMS+EMSDQMS+OHSMSZ 其他增加/減少因素a）相關(guān)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求；限確b）規(guī)模和復(fù)雜程度；及 審 核定 審 核c）技術(shù)和法規(guī)環(huán)境；d）管理體系范圍內(nèi)活動的分包情況e）以前審核的結(jié)果；準(zhǔn) 備時 問f）場所的數(shù)量和對多場

5、所的考慮。評審后確定人/日數(shù)：（第一階段） QMSDEMS OHSMSDFSMS QMS+EMS+OHSMS EMS+OHSMS! QMS+FSMS QMS+EMS QMS+OHSMS項目管理人員：年 月 日中 請 評 審 合 同 評 審審核組 專業(yè)能力分析專業(yè)特性/專業(yè)技能配置表組織所需能力分析審核組能力分析審核 人員狀態(tài)專業(yè)代碼QM：服務(wù) 制造質(zhì)量 特性關(guān)鍵 過程其他E MS污染 防治節(jié)能 減排其他O HS MS安全 特性險害 危危其他F S MS專業(yè) 特性鍵程 關(guān)過其他審定意見：口組成審核組的所有審核員（必要時，還有技術(shù)專家）作才-個整體具備確定的對申請組織實施認(rèn)證的能力?？谄渌嘿|(zhì)量經(jīng)

6、理：日期：年 月 日注：1、審核員狀態(tài)請用以下符號表示：技術(shù)專家：*高級審核員：審核員：實習(xí)審核員：。 驗證審核員： 第一階段配置的人員：質(zhì)量管理體系：Q 環(huán)境管理體系：E 職業(yè)安全健康：S2、組織所需專業(yè)能力要求：A需專業(yè)知識技能最強(qiáng)B所需專業(yè)知識升-般要求C其他相近專業(yè)人員也能勝任D無需特殊專業(yè)知識3、審核員已評定專業(yè)能力狀況：A全面掌握專業(yè)知識和技術(shù)B掌握專業(yè)知識和技術(shù) C基本掌握專業(yè)知識和技術(shù)D了解一般專業(yè)知識和技術(shù)總部確認(rèn)（分公司、分包 機(jī)構(gòu)項目適用）口同意分公司/分包機(jī)構(gòu)評審意見 口不同意分公司/分包機(jī)構(gòu)評審意見 理由：評審人：年月日第一 階段 審核 實施 方式 評價判斷不實施現(xiàn)場

7、審核的基本原則，但如在非現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)不能滿足不到現(xiàn)場無法得出較準(zhǔn)確的結(jié)論時，核組長可提出現(xiàn)場審核的要求。匚復(fù)評且原體系運(yùn)行正常（必要時）匚瞋他機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入、資料齊全已獲得本機(jī)構(gòu)頒發(fā)的其他管理體系認(rèn)證證書、擴(kuò)大審核4他：基于以上條件，建議第一階段審核方式口非現(xiàn)場審核.現(xiàn)場審核項目管理人員：日期：審第一階 段 審 核 實 施 第二階段 審核文 件 和 資 料 審 查文件資料審查1、客戶的管理體系文件口基本符合 口不符合2、客戶的運(yùn)作場所和現(xiàn)場的情況（機(jī)構(gòu)、職能、產(chǎn)品/服務(wù)、活動和過程等方面的特點）基本符合口不符合3、客戶對標(biāo)準(zhǔn)的理解及實施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況（關(guān)鍵績效、重要的因素、過程、目標(biāo)和運(yùn)作的識別）

8、基本符合 口需進(jìn)一步核實4、客戶的認(rèn)證范圍、過程和場所的必要信息，相關(guān)的法律法規(guī)要求和遵守情況基本清楚 口需進(jìn)一步核實5、二階段審核所需資源的配置口較充分 口需進(jìn)一步核實6、充分了解客戶的管理體系和現(xiàn)場運(yùn)作口了解 口需進(jìn)一步核實7、內(nèi)審核管理評審?fù)瓿汕闆r實施 口未實施多場所差異性分析：各場所的組織結(jié)構(gòu)、廠房及設(shè)備設(shè)施口相似口不同各場所的環(huán)境因素、危險源口相似口不同各場所的產(chǎn)品和過程口相似口不同工藝方法、實現(xiàn)過程不同口相似口不同地處周圍環(huán)境口相似口不同施工階段基本口相似口不同高風(fēng)險或復(fù)雜的行業(yè)或活動口沒有口有利用質(zhì)量計劃來說明不同的活動或不同的合同或法規(guī)制度口需要經(jīng)?？诓恍枰竟?jié)性生產(chǎn)/服務(wù) 口

9、是 口否 停產(chǎn)月份/產(chǎn)品/服務(wù)：抽樣建議：多場所抽： 個審核組長：、 。日期：審核 部決 定同意實施非現(xiàn)場審核，必要時補(bǔ)充現(xiàn)場審核口同意實施現(xiàn)場審核同意抽樣方案口不同意抽樣方案質(zhì)量經(jīng)理：日期：審 核 實 施 和 結(jié) 論提供的信息、文件及現(xiàn)場審核口已未總體了解組織管理體系的策劃管理體系的范圍、現(xiàn)場運(yùn)作口確定口基本確定口是 口否已實施了內(nèi)部審核口管理評審客戶的組織結(jié)構(gòu)、過程、資源和重要影響因素及其控制方式等情況口已口否充分了解二階段審核準(zhǔn)備 口是 口否 充分本次審核共開出 Q E S F個問題點建議口可 口否進(jìn)行第二階段審核口審核關(guān)注點：擬審核時間：口保持標(biāo)準(zhǔn)人/日數(shù)口增加 口減少人/日數(shù)天，理由

10、：口最終確定的人日數(shù)：口結(jié)合審核 口 Q+E 口 Q+F 口 Q+S 口 Q+E+S 其他抽樣個，地點審核組長：日期：審 核 計 劃第二階段標(biāo)準(zhǔn)人/日數(shù) DQ DE DS DF最終確定的人日數(shù)質(zhì)量經(jīng)理：日期：計劃安排、分工 口是口否合理分工要素是否有遺漏口是口否，說明：時間分配 口是 口否足夠，說明：專業(yè)能力口是口否滿足，說明： 審核抽樣口是口否合理，說明：本組專業(yè)人員：組長：現(xiàn) 場 審 核審核發(fā)現(xiàn)：對要素標(biāo)注：，為Q, X為O,。為E部門合計QMSEMS/OHSMSFSMS注：表中X為 QMS體為EMS/為OHSMS為FSMT般不符合，包 QMq為EMS同為0位強(qiáng)為FSMS嚴(yán)重不符合審核結(jié)論

11、口的認(rèn)證注冊DQMS DEMS DOHSMS DFSMS延期推薦認(rèn)證注冊DQMS DEMS DOHSMS DFSMS不推薦認(rèn)證注冊DQMS DEMS DOHSMS DFSMS審 核 完 成審核組長確認(rèn)本次審核：審核范圍變化（需要時）：口是 口否專業(yè)能力滿足要求：是 口否 人/日數(shù)滿足要求，審核計劃 口是 口否合理下次審核建議：多體系/證書審核（并/錯期）調(diào)整建議： 改進(jìn)建議組長：年月日備注第次監(jiān)督計劃監(jiān)督時間：審核組成員：實際監(jiān)督時間：前期準(zhǔn)備基 本信 息審核目的：口例行監(jiān)督口擴(kuò)大認(rèn)證范圍口縮小認(rèn)證范圍口恢復(fù)認(rèn)證注冊結(jié)合審核口單一審核認(rèn)證范圍擴(kuò)大的評審： QMS DEMS DOHSMS FSM

12、S 其他口場所 口產(chǎn)品 口分現(xiàn)場/分公司擴(kuò)大的產(chǎn)品范圍的資質(zhì)與認(rèn)證范圍是否一致口是 口否法定的許可或注冊要求口是 口否分現(xiàn)場、分公司的資質(zhì)要求滿足要求是 口否公司有能力并能約定安排審核口是 口否縮小認(rèn)證范圍的評審：口場所 口產(chǎn)品 口分現(xiàn)場/分公司變更：體系覆蓋人數(shù)變化口無 口有現(xiàn)人數(shù)主要負(fù)責(zé)人變更口有 口無口主要原料口工藝 變更 無 口有： 專業(yè)范圍代碼變更口無 口有：注冊專業(yè)代碼 本次審核覆蓋的專業(yè)代碼 多場所變化情況口無口增個 口減個對多場所抽樣的安排 質(zhì)量經(jīng)理年月日項目管理人員年月日審核實施審核計劃人日數(shù)確定：標(biāo)準(zhǔn)人/日數(shù)確定人/日數(shù)質(zhì)量經(jīng)理年月日計劃安排分工合理口是口否時間充足口是口否

13、體系范圍內(nèi)有代表性的區(qū)域和職能進(jìn)行監(jiān)視口是 口否進(jìn)行了對獲證客戶及體系變更情況的審核口是 口否審核組能力滿足專業(yè)要求是 口否證書、標(biāo)志使用，不符合項現(xiàn)場驗證口是 口否參考初審提出的監(jiān)督審核建議口是 口否審核組長年月日專業(yè)人員年月日本次審核要素Q1.24.14.25677.57.6123412345612341234123458.18.2.18.2.28.2.38.2.48.38.48.5日S4.14.24.3.14.3.24.3.34.3.44.4.14.4.24.4.34.4.44.4.54.4.64.4.74.5.14.5.24.5.34.5.44.6H4.2567123123456781

14、23412312123212312345784567891012345123412345123412312審核發(fā)現(xiàn)：對要素標(biāo)注：，為Q, x為S,。為E，口-部門要素j入_合計QMSEMS/OHSMSFSMS注：表中X為 QMSA為EMSQ為OHSMS為FSMS-般不符合，目 QMSg為EMSg為OHSMS為FSMST重不符合不符合項驗證：關(guān)閉項，轉(zhuǎn)開不符合項。審 核 結(jié) 論建 議口保持口待改進(jìn)口撤消口暫停對下次審核的建議：多體系/證書審核（并/錯期）調(diào)整建議： 改進(jìn)建議：組長：年月日注： 代表性指對相應(yīng)管理體系績效影響最為顯著的活動，如 QMS領(lǐng)域設(shè)計、生產(chǎn)和服務(wù)提供、產(chǎn)品監(jiān)視 與測量等過程

15、，EMS域主要指生產(chǎn)、經(jīng)營、服務(wù)活動中的重大環(huán)境因素的控制等， OHSMS域主要指重大危險源的控制等，F(xiàn)SM頷域主要指顯著危害的控制活動。第次監(jiān)督計劃監(jiān)督時間：審核組成員：實際監(jiān)督時間：前期準(zhǔn)備基 本信 息審核目的：口例行監(jiān)督口擴(kuò)大認(rèn)證范圍口縮小認(rèn)證范圍口恢復(fù)認(rèn)證注冊結(jié)合審核口單一審核認(rèn)證范圍擴(kuò)大的評審： QMS DEMS DOHSMS FSMS 其他口場所 口產(chǎn)品 口分現(xiàn)場/分公司擴(kuò)大的產(chǎn)品范圍的資質(zhì)與認(rèn)證范圍是否一致口是 口否法定的許可或注冊要求口是 口否分現(xiàn)場、分公司的資質(zhì)要求滿足要求是 口否公司有能力并能約定安排審核口是 口否縮小認(rèn)證范圍的評審：口場所 口產(chǎn)品 口分現(xiàn)場/分公司變更：體

16、系覆蓋人數(shù)變化口無 口有現(xiàn)人數(shù)主要負(fù)責(zé)人變更口有 口無口主要原料口工藝 變更 無 口有： 專業(yè)范圍代碼變更口無 口有：注冊專業(yè)代碼 本次審核覆蓋的專業(yè)代碼 多場所變化情況口無口增個 口減個對多場所抽樣的安排 質(zhì)量經(jīng)理年月日項目管理人員年月日審核實施審核計劃人日數(shù)確定：標(biāo)準(zhǔn)人/日數(shù)確定人/日數(shù)質(zhì)量經(jīng)理年月日計劃安排分工合理口是口否時間充足口是口否體系范圍內(nèi)有代表性的區(qū)域和職能進(jìn)行監(jiān)視口是 口否進(jìn)行了對獲證客戶及體系變更情況的審核口是 口否審核組能力滿足專業(yè)要求是 口否證書、標(biāo)志使用，不符合項現(xiàn)場驗證口是 口否參考初審提出的監(jiān)督審核建議口是 口否審核組長年月日專業(yè)人員年月日本次審核要素Q1.24.

17、14.25677.57.6123412345612341234123458.18.2.18.2.28.2.38.2.48.38.48.5日S4.14.24.3.14.3.24.3.34.3.44.4.14.4.24.4.34.4.44.4.54.4.64.4.74.5.14.5.24.5.34.5.44.6H4.256712312345678123412312123212312345784567891012345123412345123412312審核發(fā)現(xiàn)：對要素標(biāo)注：，為Q, x為S,。為E，口-部門要素j入_合計QMSEMS/OHSMSFSMS注：表中X為 QMSA為EMSQ為OHSMS為

18、FSMS-般不符合，目 QMSg為EMSg為OHSMS為FSMST重不符合不符合項驗證：關(guān)閉項，轉(zhuǎn)開不符合項。審 核 結(jié) 論建 議口保持口待改進(jìn)口撤消口暫停對下次審核的建議：多體系/證書審核（并/錯期）調(diào)整建議： 改進(jìn)建議：組長：年月日注： 代表性指對相應(yīng)管理體系績效影響最為顯著的活動，如 QMS領(lǐng)域設(shè)計、生產(chǎn)和服務(wù)提供、產(chǎn)品監(jiān)視 與測量等過程，EMS域主要指生產(chǎn)、經(jīng)營、服務(wù)活動中的重大環(huán)境因素的控制等， OHSMS域主要指重大危險源的控制等，F(xiàn)SM頷域主要指顯著危害的控制活動。周期績效復(fù)評周期內(nèi)不符合項分布圖初審監(jiān)1監(jiān)2監(jiān)3QMSEMS/OHSFSMS例次審核的不符合項口是 口否 關(guān)閉共有 次未關(guān)閉，理由 。對本輪認(rèn)證周期結(jié)束，下次復(fù)評前對管理體系績效的總體評價認(rèn)證周期內(nèi)未發(fā)生質(zhì)量 /環(huán)境/安全/食品安全事故口是口否（另作說明）認(rèn)證周期內(nèi)未發(fā)生質(zhì)量 /環(huán)境/安全/食品安全方面的重大投訴口是口否（另作說明）實現(xiàn)組織的方針、目標(biāo)要求口能 口不能（另作說明）認(rèn)證周期內(nèi)組織的質(zhì)量 /環(huán)境