西方國際關(guān)系理論

1、西方國際關(guān)系理論2012年2月27日第一講 西方國際關(guān)系理論簡介教四樓105什么是國際關(guān)系國際：international vs. interstate國際政治（international politics）：權(quán)威國際成員之間的關(guān)系，核心是國家之間的權(quán)力關(guān)系國際關(guān)系（international relations）：國際社會(huì)中一切成員跨越國界的互動(dòng)關(guān)系世界政治（world politics）：涉及全球治理相關(guān)的權(quán)力關(guān)系國際研究（international studies）國家形態(tài)的演變城邦帝國民族國家人口領(lǐng)土政府主權(quán)（國際承認(rèn)）希臘城邦羅馬帝國中華帝國大唐盛世1648年后的德意志諸邦三種國家形

2、態(tài)比較帝國城邦國家主權(quán)國家規(guī)模非常大小大軍事潛力非常強(qiáng)有限強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力基礎(chǔ)非常雄厚提取能力弱基礎(chǔ)薄弱，提取能力強(qiáng)基礎(chǔ)較雄厚提取能力強(qiáng)權(quán)力控制低高高市民效忠低高高民族構(gòu)成異質(zhì)同質(zhì)同質(zhì)解體難度容易困難困難國際體系與國內(nèi)體系的區(qū)別無政府狀態(tài)：2005年颶風(fēng)后的新奧爾良 9月1日，新奧爾良超級(jí)穹頂體育館附近的一幢房屋燃起大火。美國新奧爾良市目前已經(jīng)陷入無政府狀態(tài)，尸體橫陳大街，暴力沖突、縱火事件時(shí)有發(fā)生。什么是理論語義學(xué)上的分析英文theory：從希臘語動(dòng)詞Theorein派生出來，含義為“驚奇地觀察所發(fā)生的一切，并試圖描述它、識(shí)別它、理解它”；來源于希臘語（theoro），意為“觀看者”中文“理論”對

3、現(xiàn)實(shí)的簡化模型：建模分析框架闡明概念關(guān)系理論 vs. 定律（law）案例：古巴比倫人對潮汐漲落的研究描述/解釋因果規(guī)律的概括性陳述理論的解釋內(nèi)容：定律和因果關(guān)系定律是現(xiàn)象之間可觀察、有規(guī)則的聯(lián)系熱漲冷縮/民主和平相關(guān)關(guān)系與因果關(guān)系因果關(guān)系成立的條件原因與結(jié)果存在相關(guān)關(guān)系原因在結(jié)果之前出現(xiàn)原因與結(jié)果之間不能存在虛假關(guān)系理論=因果關(guān)系+因果機(jī)制解釋的類型特殊解釋（說明具體事件原因）德國擴(kuò)張主義德國侵略二戰(zhàn)普適性解釋（說明一類現(xiàn)象原因）擴(kuò)張主義對外侵略國際戰(zhàn)爭理論的解釋：普適性（universal）的解釋理論的組成要素公理（axiom）：假定為真理，不言自明或者無法直接證明定理（theorem）：從

4、公理演繹推到出來定義（definition）：對術(shù)語的界定怎樣構(gòu)建理論發(fā)現(xiàn)（discovering） vs. 發(fā)明（inventing）定律、規(guī)律可以發(fā)現(xiàn)理論只能發(fā)明演繹（deduction） vs. 歸納（induction）解釋（explaining） vs. 理解（understanding）理性主義（rationalism）解釋性（explanatory）理論反思主義（reflectivism）構(gòu)成性（constitutive）理論演繹推理（deductive reasoning）柏拉圖（Plato， 約前427年前347年）理想國基本步驟前提假定或抽象概念邏輯演繹命題或者結(jié)論優(yōu)點(diǎn)：能

5、夠得出確定的知識(shí)缺點(diǎn)：無法獲得新的知識(shí)，因?yàn)榈贸龅慕Y(jié)論已經(jīng)包含在其前提之中經(jīng)驗(yàn)歸納（inductive approach）亞里士多德（ Aristotle，,，前384前322年）政治學(xué)：考察158個(gè)希臘城邦后寫成政體劃分：君主 vs. 僭主；貴族 vs. 寡頭；共和 vs. 民主基本步驟觀察事實(shí)歸納概括提出假設(shè)進(jìn)行驗(yàn)證得出結(jié)論優(yōu)點(diǎn)：可以得到新的知識(shí)缺點(diǎn)：無法提供確定可靠的知識(shí)理論的功能描述（description）：冷戰(zhàn)后的世界格局回答問題：是什么（what）解釋（explanation）：戰(zhàn)爭為什么發(fā)生回答問題：為什么（why）預(yù)測（prediction）：使用否決權(quán)趨勢回答問題：將要發(fā)生

6、什么指示（prescription）：怎么防止戰(zhàn)爭回答問題：怎么辦（how）理論的類型大衛(wèi)休謨（David Hume）的三種知識(shí)演繹推理實(shí)證知識(shí)價(jià)值判斷：規(guī)范理論大理論漢斯摩根索的人性現(xiàn)實(shí)主義理論和沃爾茲的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義理論中層理論地緣政治理論；一體化理論；民主和平論怎么判斷理論的優(yōu)劣可證偽性（必須能夠證偽）邏輯性（內(nèi)部邏輯一致）解釋力重要性：多大程度解釋研究的現(xiàn)象解釋范圍：解釋的現(xiàn)象的范圍應(yīng)用能力：在現(xiàn)實(shí)中理論給出的解釋因素是否普遍存在規(guī)定性：解釋因素是否可操作滿意度：解釋是否充分，解開人們的疑惑2012年蔡英文：選民不信賴敗選臺(tái)灣民族認(rèn)同改變臺(tái)獨(dú)簡潔性（解釋變量盡量少）臺(tái)灣人的民族認(rèn)同范式（

7、paradigm）的概念托馬斯庫恩（Thomas Kuhn）：“范式”指的是從事某一科學(xué)的研究群體在“研究問題和研究方法上”所共同遵從的信念。這些信念就是他們的共同前提假定，是不用證明的識(shí)別變量：權(quán)力 vs. 制度確定研究對象：國家 vs. 非國家行為體國際關(guān)系理論中的四種主要范式國際關(guān)系概論與國際關(guān)系理論討論概念 vs. 解釋規(guī)律相互獨(dú)立 vs. 有機(jī)整體國際關(guān)系史與國際關(guān)系理論敘述次序：時(shí)間次序/邏輯次序核心目標(biāo)：描述單個(gè)事件/解釋普遍規(guī)律推理方法：歸納為主/演繹為主材料使用：考證真?zhèn)?直接利用史學(xué)成果政策研究與理論研究核心目標(biāo)：服務(wù)國家利益 vs. 解釋客觀規(guī)律判斷原則：利益原則 vs.

8、 真理原則效力標(biāo)準(zhǔn)：維護(hù)利益 vs. 解釋的有效性方法偏好：簡單可靠 vs. 嚴(yán)謹(jǐn)創(chuàng)新國際關(guān)系的分析層次1959年沃爾茲的三個(gè)意象（images）：個(gè)人、國家、國際體系1961年戴維辛格（David Singer）明確提出了分析層次概念1980年羅斯諾（Rosenau）提出了六個(gè)層次概念個(gè)人：決策者個(gè)人及其個(gè)性角色：決策者扮演的角色政府：決策者所處的政府結(jié)構(gòu)社會(huì)：決策者統(tǒng)治并生活的社會(huì)互動(dòng)：決策者所屬國家與其他國際行為體的互動(dòng)體系：體系單位+體系結(jié)構(gòu)層次分析的作用及其問題作用：區(qū)分理論的自變量，為理論整理提供框架問題引起哪個(gè)層次上的因素最重要的爭論這種爭論進(jìn)而導(dǎo)致對一個(gè)同等重要問題的關(guān)注：三個(gè)

9、層次的因素如何在外交決策過程中相互作用一個(gè)層次上的因果推斷未必可以推廣到另一個(gè)層次國際關(guān)系專業(yè)的發(fā)展階段學(xué)科萌芽（1919年之前）學(xué)科形成（1919-1945）1919年英國工業(yè)企業(yè)家和自由派議員大衛(wèi)戴維斯專門出資在威爾士大學(xué)設(shè)立了以威爾遜命名的第一個(gè)國際關(guān)系教授職位，從事法律和政治、道德和經(jīng)濟(jì)以及和國聯(lián)相關(guān)的問題的研究和教學(xué)。學(xué)科確立（1946-）國際關(guān)系理論發(fā)展進(jìn)程學(xué)習(xí)國際關(guān)系理論的方法大量閱讀原文導(dǎo)言圖表結(jié)論了解邏輯體系前提邏輯證據(jù)理清發(fā)展脈絡(luò)熟悉理論爭論批判繼承超越課程成績出勤（10%）；課堂提問討論（10%）；期中作業(yè)（20%）；期末考試（60%）。課程內(nèi)容（一）第一講 西方國際關(guān)系

10、理論簡介第二講 一戰(zhàn)與理想主義的興起第三講 第一次論戰(zhàn)與現(xiàn)實(shí)主義理論的興起第四講 二戰(zhàn)與現(xiàn)實(shí)主義理論主導(dǎo)地位的確立第五講 第二次論戰(zhàn)與國際關(guān)系理論的科學(xué)化第六講 沃爾茲與現(xiàn)實(shí)主義理論的科學(xué)化第七講 現(xiàn)實(shí)主義的最新發(fā)展：進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義第八講 現(xiàn)實(shí)主義的最新發(fā)展：新古典現(xiàn)實(shí)主義課程內(nèi)容（二）第 九 講 權(quán)力、實(shí)力與均勢理論第 十 講 國際關(guān)系理論中的安全概念第十一講 戰(zhàn)爭和沖突的理論：體系層次第十二講 戰(zhàn)爭和沖突的理論：互動(dòng)層次第十三講 戰(zhàn)爭和沖突的理論：國家-社會(huì)層次第十四講 戰(zhàn)爭和沖突的理論：組織層次第十五講 戰(zhàn)爭和沖突的理論：個(gè)人層次第十六講 石油危機(jī)等與跨國主義的挑戰(zhàn)：第三次論戰(zhàn)課程內(nèi)容（

11、三）第 十七 講 第三次論戰(zhàn)的深入和新-新趨同第 十八 講 自由主義理論：其他分支第 十九 講 制度、合作與一體化第 二十 講 國際關(guān)系理論中的利益概念第二十一講 馬克思主義理論：帝國主義理論第二十二講 馬克思主義理論：依附理論與世界體系理論第二十三講 冷戰(zhàn)結(jié)束與激進(jìn)主義理論的挑戰(zhàn)：第四次論戰(zhàn)第二十四講 激進(jìn)主義理論：女性主義課程內(nèi)容（四）第二十五講 第四次論戰(zhàn)中建構(gòu)主義的挑戰(zhàn)第二十六講 第四次論戰(zhàn)中的理論綜合：溫特的弱建構(gòu)主義第二十七講 國際關(guān)系理論的英國學(xué)派第二十八講 國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論簡介第二十九講 決策理論與博弈論第 三十 講 中國古代國際關(guān)系思想第三十一講 西方國際關(guān)系理論的評(píng)估與展

12、望第三十二講 課程總結(jié)與答疑課程參考教材1. 倪世雄等：當(dāng)代西方國際關(guān)系理論，上海：復(fù)旦大學(xué)出版社2009年版；2. 達(dá)里奧巴蒂斯特拉：國際關(guān)系理論（潘革平譯），北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2010年版。其它閱讀書目3. 詹姆斯多爾蒂、小羅伯特普法爾茨格拉夫：爭論中的國際關(guān)系理論（第五版）（閻學(xué)通、陳寒溪等譯），北京：世界知識(shí)出版社2003年版。4. 愛德華卡爾：20年危機(jī)（1919-1939）：國際關(guān)系研究導(dǎo)論（秦亞青譯），北京：世界知識(shí)出版社2005年版。5. 漢斯摩根索：國家間政治（徐昕等譯，王緝思譯），北京大學(xué)出版社2006年版。6. 肯尼思華爾茲：國際政治理論（信強(qiáng)譯、蘇長和校），上海世

13、紀(jì)出版集團(tuán)2003年版。其它閱讀書目7. 約翰米爾斯海默：大國政治的悲?。ㄍ趿x桅、唐小松譯），上海世紀(jì)出版集團(tuán)2003年版。8. 羅伯特基歐漢、約瑟夫奈：權(quán)力與相互依賴（門洪華譯），北京大學(xué)出版社2002年第3版。9. 羅伯特基歐漢：霸權(quán)之后：世界政治經(jīng)濟(jì)中的合作與紛爭霸權(quán)之后：（蘇長和等譯），上海人民出版社2001年版。10. 大衛(wèi)A鮑德溫：新現(xiàn)實(shí)主義與新自由主義（肖歡容譯），杭州：浙江人民出版社2001年版。其它閱讀書目11. 亞歷山大溫特：國際政治的社會(huì)理論（秦亞青譯），上海世紀(jì)出版集團(tuán)2000年版。12. 陳志瑞等主編：開放的國際社會(huì)：國際關(guān)系研究中的英國學(xué)派，北京大學(xué)出版社2006年

14、版。13. Jack S. Levy & William R. Thompson, Causes of War (Wiley-Blackwell, 2010).14. 小約瑟夫奈：理解國際沖突（第七版）（張小明譯），上海世紀(jì)出版集團(tuán)2009年版。其它閱讀書目15. Michael E. Brown, Offense, defense, and war (MIT Press, 2004).16. Bruce M. Russett & John R. Oneal, Triangulating peace: democracy, interdependence, and international

15、organizations (Norton, 2001).17. Michael Edward Brown, Sean M. Lynn-Jones & Steven E. Miller, Debating the democratic peace (MIT Press, 1996).其它閱讀書目18. James Lee Ray, Democracy and international conflict: an evaluation of the democratic peace proposition (Univ of South Carolina Press, 1998).19. Bruc

16、e M. Russett, Grasping the democratic peace: principles for a post-Cold War world (Princeton University Press, 1995).20. 閻學(xué)通、徐進(jìn)等：王霸天下思想及啟迪，北京：世界知識(shí)出版社2009年版。西方國際關(guān)系理論2012年3月7日第二講 一戰(zhàn)與理想主義的興起主講人：周建仁教四樓102歷史背景：均勢的破產(chǎn)和慘烈的一戰(zhàn)一戰(zhàn)之前的國際體系：維也納體系均勢+大國協(xié)調(diào)百年和平一戰(zhàn)的慘烈第一次全球性戰(zhàn)爭：30個(gè)國家、15億人口卷入；死傷3000余萬歐洲的相對衰弱一戰(zhàn)引出的問題戰(zhàn)爭兩敗俱傷，為

17、何會(huì)發(fā)生戰(zhàn)爭？如何避免戰(zhàn)爭維持和平？理想主義的代表人物伍德羅威爾遜（1856-1924）阿爾弗雷德齊默恩（1879-1957）約翰默里（1904-1967）理想主義理論的前提假定人性本善 or 人性向善（和平）利益和諧輿論主導(dǎo)且一貫正確存在普遍的國際道德為什么爆發(fā)戰(zhàn)爭不完善的國際政治體系（而非人性本惡）戰(zhàn)爭建立世界政府（國際聯(lián)盟：國際法）即使由于人性本惡戰(zhàn)爭，而人性是可改變的通過教育改善人性公眾被蒙蔽戰(zhàn)爭通過教育提高公眾理性思維能力減少公眾情感被煽動(dòng)起來的概率即使公眾有獨(dú)立判斷力+秘密外交使得公眾不了解情況戰(zhàn)爭要求公開外交均勢失效戰(zhàn)爭建立集體安全機(jī)制（國際聯(lián)盟）怎么防止戰(zhàn)爭教育公眾輿論摒棄民族

18、主義，采取國際主義避免戰(zhàn)爭教育政府和大眾認(rèn)識(shí)到在和平上利益和諧避免戰(zhàn)爭公眾輿論發(fā)揮國際道德約束調(diào)節(jié)利益建立調(diào)節(jié)中介機(jī)構(gòu)（國際聯(lián)盟）威爾遜十四點(diǎn)原則威爾遜的十四點(diǎn)原則公開外交航行自由取消貿(mào)易壁壘裁減軍備公正調(diào)整殖民地建立國聯(lián)為什么被稱為理想主義（utopian）現(xiàn)實(shí)主義者給其貼的標(biāo)簽自由主義者自稱：自由國際主義太多規(guī)范色彩的道德呼吁以主觀愿望代替客觀事實(shí)一戰(zhàn)后破產(chǎn)討論為什么集體安全機(jī)制會(huì)失敗？為什么國聯(lián)會(huì)失??？閱讀要求1. 倪世雄等：當(dāng)代西方國際關(guān)系理論，上海：復(fù)旦大學(xué)出版社2001年版，第二章；2. 達(dá)里奧巴蒂斯特拉：國際關(guān)系理論（潘革平譯），北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2010年版，第4章；3.

19、 詹姆斯多爾蒂、小羅伯特普法爾茨格拉夫：爭論中的國際關(guān)系理論（第五版）（閻學(xué)通、陳寒溪等譯），北京：世界知識(shí)出版社2003年版，第二章；4. 愛德華卡爾：20年危機(jī)（1919-1939）：國際關(guān)系研究導(dǎo)論（秦亞青譯），北京：世界知識(shí)出版社2005年版；5. 萊茵霍爾德尼布爾：道德的人和不道德的社會(huì)（蔣慶等譯，陳維政校），貴陽：貴州人民出版社1998年版。西方國際關(guān)系理論2012年3月14日第三講 現(xiàn)實(shí)主義理論的挑戰(zhàn)與第一次論戰(zhàn)主講人：周建仁教四樓102歷史背景：國聯(lián)的敗象已露虛幻的和平預(yù)期世界歷史上還從來沒有像當(dāng)今這樣一個(gè)時(shí)期，戰(zhàn)爭距離我們是如此遙遠(yuǎn)塞西爾勛爵（1931年9月10日）中國“九一

20、八事變”1931年9月18日，日本進(jìn)攻中國東北，后成立“偽滿洲國”第一次論戰(zhàn)是否發(fā)生？時(shí)間上非同時(shí)沒有形成理論上的相互回應(yīng)體現(xiàn)理論發(fā)展邏輯新的事實(shí)質(zhì)疑已有理論新的理論解釋范式現(xiàn)實(shí)主義對理想主義的批評(píng)實(shí)然 vs. 應(yīng)然：抽象原則 vs. 政治現(xiàn)實(shí)不存在普遍的道德：政治 vs. 道德道德都是相對的道德是強(qiáng)者的道德利益不是和諧的利益的沖突是實(shí)實(shí)在在的利益和諧：強(qiáng)者利益就是社會(huì)利益和平利益和諧：維持現(xiàn)狀國家 vs. 對現(xiàn)狀不滿國家忽視了權(quán)力因素政治的實(shí)質(zhì)政治=權(quán)力+道德權(quán)力是政治的核心因素政治總是權(quán)力政治權(quán)力既是手段也是目的三類權(quán)力軍事力量=軍力質(zhì)量效率國際關(guān)系中權(quán)力的最終手段是戰(zhàn)爭經(jīng)濟(jì)力量軍事力量雇

21、傭軍戰(zhàn)爭潛力支配輿論的力量國際輿論：國家輿論的國際化個(gè)人道德與國家道德個(gè)人道德和國家道德存在根本區(qū)別國家道德低于個(gè)人道德社會(huì)群體：利己傾向，不能為了其他群體利益而犧牲自己利益愛國主義的道德悖論：（愛國主義：個(gè)體無私民族利己主義）道德的人與不道德的社會(huì)的悖論為什么權(quán)力是重要的？人的原罪追求權(quán)力欲望人的權(quán)力欲國家的權(quán)力欲討論為什么美國在推行對外政策時(shí)能夠做到道德和利益契合？而中國卻不能？閱讀要求1. 倪世雄等：當(dāng)代西方國際關(guān)系理論，上海：復(fù)旦大學(xué)出版社2001年版，第二章；2. 達(dá)里奧巴蒂斯特拉：國際關(guān)系理論（潘革平譯），北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2010年版，第4章；3. 詹姆斯多爾蒂、小羅伯特普

22、法爾茨格拉夫：爭論中的國際關(guān)系理論（第五版）（閻學(xué)通、陳寒溪等譯），北京：世界知識(shí)出版社2003年版，第二章；4.漢斯摩根索：國家間政治（徐昕等譯，王緝思譯），北京大學(xué)出版社2006年版。西方國際關(guān)系理論2012年3月19日第四講 二戰(zhàn)后現(xiàn)實(shí)主義理論主導(dǎo)地位的確立主講人：周建仁教四樓105歷史背景：從二戰(zhàn)到冷戰(zhàn)慘絕人寰的二戰(zhàn)和理想主義的徹底破產(chǎn)從歐洲到亞洲，從大西洋到太平洋，先后有61個(gè)國家和地區(qū)、20億以上的人口被卷入戰(zhàn)爭，作戰(zhàn)區(qū)域面積2200萬平方千米。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，戰(zhàn)爭中軍民共傷亡9000余萬人，經(jīng)濟(jì)損失多達(dá)4萬多億美元同盟國的分裂與冷戰(zhàn)的開始摩根索古典現(xiàn)實(shí)主義前提假定人性是惡的人性不可

23、改變國際體系無政府狀態(tài)國家是主要的行為體政治現(xiàn)實(shí)主義六原則第一，政治受到植根于人性的客觀規(guī)律的支配。第二，權(quán)力界定國家利益。政治領(lǐng)導(dǎo)人是“從以權(quán)力界定利益的角度進(jìn)行思考和行動(dòng)的”。第三，權(quán)力界定國家利益是普遍適用的客觀范疇。利益的觀念是政治的實(shí)質(zhì)，不受時(shí)間和空間條件的影響，是判斷、指導(dǎo)政治行為唯一永存的標(biāo)準(zhǔn)，但利益的具體內(nèi)容會(huì)發(fā)生變化。政治現(xiàn)實(shí)主義六原則第四，“必須依據(jù)具體的時(shí)間和地點(diǎn)，而不能用抽象和普遍的公式把普遍的道德原則應(yīng)用于國家的行為?！敝?jǐn)慎是政治中至高無上的道德第五，政治現(xiàn)實(shí)主義拒絕把特定國家的道義愿望與普遍適用的道義法則等同起來。第六，政治現(xiàn)實(shí)主義強(qiáng)調(diào)政治學(xué)的獨(dú)立性。政治行為必須用

24、政治標(biāo)準(zhǔn)來判斷?，F(xiàn)實(shí)主義理論家的問題是：“這項(xiàng)政策對國家權(quán)力有何影響？”權(quán)力和政治權(quán)力權(quán)力：人支配人意志和行動(dòng)的控制力政治權(quán)力：公共權(quán)威的掌控者之間以及他們與普羅大眾之間的控制關(guān)系權(quán)力的三種作用方式：心理影響強(qiáng)迫：對損失的恐懼利誘：對利益的期待魅力：對權(quán)威的崇拜國家尋求權(quán)力的三種政策現(xiàn)狀政策（policy of the status quo）：保持權(quán)力帝國主義政策（imperialism）：增加權(quán)力威望政策（policy of prestige）：展示權(quán)力維持現(xiàn)狀政策現(xiàn)狀的參照點(diǎn)戰(zhàn)爭結(jié)束時(shí)的權(quán)力分配狀況目的力求保持現(xiàn)有的權(quán)力分配而非追求有利于的權(quán)力分配變化不會(huì)阻止所有的國際變革，阻撓可能導(dǎo)致國

25、際社會(huì)權(quán)力分配發(fā)生根本變化的變革帝國主義政策目的推翻現(xiàn)存的國家間的權(quán)力關(guān)系，謀求獲得更多的權(quán)力三種誘因戰(zhàn)爭勝利戰(zhàn)爭失敗虛弱三種目標(biāo)世界帝國 vs. 抵抗力量大陸帝國 vs. 地理限制地區(qū)優(yōu)勢 vs. 區(qū)域性目標(biāo)三種方法：軍事/經(jīng)濟(jì)/文化威望政策目的為維護(hù)或增加權(quán)力而展示其所擁有的權(quán)力兩種方式外交儀式：拿破侖見教皇炫耀武力：美國在中國周邊頻繁演習(xí)國家權(quán)力的要素地理自然資源：糧食和原料工業(yè)能力戰(zhàn)備：技術(shù)創(chuàng)新、領(lǐng)導(dǎo)才能、武裝力量數(shù)量和質(zhì)量人口民族性格國民士氣外交素質(zhì)政府素質(zhì)對國家權(quán)力的限制均勢國際道德與世界輿論國際法均勢的四種含義接近平均的權(quán)力分配（Balance of power）旨在造成均勢狀態(tài)

26、的政策（Balancing）實(shí)際存在的一種狀態(tài)任何形式的權(quán)力分配均勢的作用防止建立世界性霸權(quán)維護(hù)體系的組成部分及體系本身保證國際體系內(nèi)的穩(wěn)定和相互安全通過威懾防止戰(zhàn)爭爆發(fā)延續(xù)和平均勢的維持分而治之（法國支持德國分裂）補(bǔ)償（比利時(shí)歸并荷蘭）軍備（內(nèi)部平衡，英德海軍競賽）聯(lián)盟（外部平衡，北約 vs. 華約）離岸平衡手（offshore balancer）：經(jīng)典均勢時(shí)期的英國均勢維護(hù)和平的條件有足夠數(shù)量的獨(dú)立國家組成或解散聯(lián)盟共同的政治文化相互競爭的各國首先必須克制自己，以均勢體系作為各國行動(dòng)的共同框架國際關(guān)系受限于一定的歷史區(qū)域與一定的戰(zhàn)爭技術(shù)水平相適應(yīng)，國家能夠迅速實(shí)行戰(zhàn)爭動(dòng)員，能夠阻止戰(zhàn)爭的拖

27、延，同時(shí)能防止毀滅性戰(zhàn)爭外交決策者可以自由行動(dòng)摩根索對均勢的批評(píng)不確定的（uncertain），因?yàn)樯袥]有絕對可靠的方法測量、評(píng)估和比較權(quán)力不真實(shí)的（unreal），因?yàn)閲翌I(lǐng)導(dǎo)人試圖謀取優(yōu)勢以彌補(bǔ)均勢的不確定性不充分的（inadequate），不能充分說明1648年到1914年的大部分年份里國家關(guān)系緩和的原因人性現(xiàn)實(shí)主義的核心邏輯人性惡權(quán)力欲沖突戰(zhàn)爭沖突能否緩解取決于對權(quán)力的限制體系無政府狀態(tài)國際道德、世界輿論和國際法限制效用低只能通過權(quán)力限制權(quán)力尋求和平的根本途徑恢復(fù)傳統(tǒng)外交建立國際共識(shí)和和解國際共同體一個(gè)由中央政府的世界國家世界和平討論人性惡能夠充分解釋戰(zhàn)爭爆發(fā)的原因嗎？你認(rèn)為為什么會(huì)發(fā)

28、生戰(zhàn)爭？閱讀要求1. 倪世雄等：當(dāng)代西方國際關(guān)系理論，上海：復(fù)旦大學(xué)出版社2001年版，第三章；西方國際關(guān)系理論2012年3月26日第五講 第二次論戰(zhàn)與國際關(guān)系理論的科學(xué)化努力主講人：周建仁教四樓105第二次論戰(zhàn)的基本情況論戰(zhàn)時(shí)間：1955-1965年論戰(zhàn)雙方：行為主義 vs. 傳統(tǒng)主義論戰(zhàn)的核心問題：認(rèn)識(shí)論如何研究國際關(guān)系？行為主義的基本假定可以像研究自然現(xiàn)象一樣客觀研究社會(huì)現(xiàn)象價(jià)值祛除（價(jià)值中立）觀察社會(huì)現(xiàn)象的核心通過研究社會(huì)行為政治學(xué)的中心問題是政治行為政治過程通過參與此過程的人的行為表現(xiàn)出來，因此通過觀察這些人的行為，就能考察政治過程的實(shí)質(zhì)行為注意強(qiáng)調(diào)行為，而不是意識(shí)；強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗(yàn)，而不是

29、思辨經(jīng)過經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證的知識(shí)才是確認(rèn)的支持行為主義對傳統(tǒng)主義的批評(píng)傳統(tǒng)主義在界定權(quán)力、利益、均勢等概念時(shí)缺乏精確性因此，行為主義常用定量方法不完整的理論家：有觀點(diǎn)無證據(jù)即使有證據(jù)，也是主觀的因此，行為主義強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)驗(yàn)證：統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)行為主義主張的科學(xué)研究程序?qū)ふ覇栴}（是question或puzzle，而不是issue ， problem)建立假設(shè)(是hypothesis，而不是 assumption假定)檢驗(yàn)假設(shè)（實(shí)證研究過程positivist procedure）結(jié)論(增加知識(shí)cumulative knowledge，提出未來值得進(jìn)一步研究的問題)傳統(tǒng)主義對行為主義的批評(píng)社會(huì)現(xiàn)象與自然現(xiàn)象有本質(zhì)的區(qū)別

30、，無法像研究自然科學(xué)一樣客觀研究社會(huì)科學(xué)沉迷于定量測量，而忽視了被測量現(xiàn)象在質(zhì)上的區(qū)別故弄玄虛，越搞越使國際關(guān)系理論數(shù)理化，想把國際關(guān)系理論變成只有少數(shù)人才懂得的學(xué)術(shù)領(lǐng)地強(qiáng)調(diào)實(shí)證而把很多國際關(guān)系的重大問題排除在研究的范圍之外傳統(tǒng)主義的研究方法主張運(yùn)用哲學(xué)、歷史和法律的方法進(jìn)行研究明確依賴判斷，主張利用理性、思辨和直覺進(jìn)行研究思考本身就是研究更多采取歷史案例分析討論中國國際關(guān)系學(xué)界應(yīng)不應(yīng)該引入行為主義所主張的科學(xué)研究方法？為什么？閱讀要求1. 倪世雄等：當(dāng)代西方國際關(guān)系理論，上海：復(fù)旦大學(xué)出版社2001年版，第四章；2. 肯尼思華爾茲：國際政治理論（信強(qiáng)譯、蘇長和校），上海世紀(jì)出版集團(tuán)2003年

31、版。西方國際關(guān)系理論2012年3月28日第六講 沃爾茲與現(xiàn)實(shí)主義理論的科學(xué)化主講人：周建仁教四樓102沃爾茲結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義的前提假定國際體系無政府狀態(tài)國家是國際關(guān)系中的主要行為體國家是單一（unitary）行為體國家是理性行為體國際體系無政府狀態(tài)沒有凌駕于民族國家之上的國際權(quán)威和世界政府國家維持獨(dú)立生存必須依靠自助國際關(guān)系處于無窮盡的沖突之中國家是國際關(guān)系中的主要行為體主權(quán)國家的作用不可替代（保證公民安全，解決個(gè)人、團(tuán)體利益沖突）擁有主權(quán)，具有重大意義的跨國行動(dòng)必須得到國家的許可不排除其他行為體，但民族國家最為重要國家是單一行為體：國家黑箱化國家是獨(dú)立的一元社會(huì)整體，能夠獨(dú)立地確立國家的利益，制

32、定并執(zhí)行國家的對外政策。國家只有一種整體目標(biāo)，只有一個(gè)最高的國家利益。 國家的目標(biāo)、行為和利益不同于任何國家內(nèi)部社會(huì)力量和集團(tuán)的利益。國家是理性行為體：國家擬人化理性是將手段目的關(guān)聯(lián)起來進(jìn)行權(quán)衡的能力，即在某一給定環(huán)境中，國家能夠確立目標(biāo)，考慮多種政策方案的可行性和可能導(dǎo)致的結(jié)果，然后選擇能夠最大限度地實(shí)現(xiàn)國家目標(biāo)的政策方案核心是成本收益分析中國參加朝鮮戰(zhàn)爭的理性分析采取上述積極政策，對中國，對朝鮮，對東方，對世界都極為有利；而我們不出兵，讓敵人壓至鴨綠江邊，國內(nèi)國際反動(dòng)氣焰增高，則對各方都不利，首先對東北不利，整個(gè)東北邊防軍將被吸住，南滿電力將被控制?？傊?，我們認(rèn)為應(yīng)當(dāng)參戰(zhàn)，必須參戰(zhàn)，參戰(zhàn)利

33、益極大，不參戰(zhàn)損害極大。 毛澤東中國參加朝鮮戰(zhàn)爭的理性分析消極防御要花許多錢，例如改裝一個(gè)飛機(jī)場就要1億斤小米，東北修8個(gè)，關(guān)內(nèi)修3個(gè)，就要10多億小米，飛機(jī)場外還有許多設(shè)施，所費(fèi)甚大。再有工廠搬家，許多工業(yè)無法按計(jì)劃生產(chǎn)下去。軍事上，除裝備之外，還有兵力問題，鴨綠江1000多公里的防線，需要多少部隊(duì)！而年復(fù)一年，不知它哪一天打進(jìn)來。這樣下去怎么能安心生產(chǎn)建設(shè)？ 周恩來還原（reductionist）理論和體系（systemic）理論還原主義理論從個(gè)人和國家等此系統(tǒng)單位尋求解釋國際政治結(jié)果的因素從部分整體對外政策理論：只能解釋國家對外政策行為，不能解釋不同國家對外政策互動(dòng)導(dǎo)致的國際政治結(jié)果體系

34、理論從整體整體 or 從整體部分界定清楚系統(tǒng)構(gòu)成單位明確區(qū)分系統(tǒng)特性和單位特性還原理論 N1 X1 N2 X2 N3 X3 體系理論N1 X1N2 X2N3 X3 國際體系研究的內(nèi)容設(shè)定一個(gè)體系；設(shè)定體系的兩種主要因素：體系因素和單位因素；設(shè)定所研究因素之間的關(guān)系：SU國際體系的基本含義體系（system）泛指相同或相類的事物按照一定的秩序和內(nèi)部聯(lián)系組合而成的整體。國際體系是由諸多相互作用的國際行為體組合而成的整體。沃爾茲體系界定為“一組互動(dòng)的單位，由結(jié)構(gòu)和互動(dòng)的單位構(gòu)成”，其中包含了體系和體系單位兩個(gè)基本因素體系結(jié)構(gòu)的三個(gè)界定依據(jù)排序原則（無政府/有政府）單位功能（相似/各異）實(shí)力分配（兩極

35、/多極/單極）國家實(shí)力的要素人口領(lǐng)土資源稟賦經(jīng)濟(jì)實(shí)力軍事實(shí)力政治穩(wěn)定政治能力市場理論與結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義體系結(jié)構(gòu)發(fā)揮作用的方式選擇器作用（順者生，逆者亡）競爭導(dǎo)致模仿結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義的基本邏輯和核心命題無政府狀態(tài)+安全是首要目標(biāo)權(quán)力競爭安全困境沖突戰(zhàn)爭既能解釋侵略性國家引起的戰(zhàn)爭，也能解釋防御性國家引起的戰(zhàn)爭無政府狀態(tài)+安全是首要目標(biāo)對權(quán)力變化做出反應(yīng)外部均衡 or 內(nèi)部均衡防止霸權(quán)出現(xiàn)均勢均勢規(guī)律國家之間難以實(shí)現(xiàn)合作無政府狀態(tài)安全首要關(guān)心相對獲益難以合作無政府狀態(tài)安全首要擔(dān)心合作產(chǎn)生依附不愿合作兩極比多極穩(wěn)定門檻高不確定性低安全困境（Security Dilemma）安全困境的含義：國際無政府狀態(tài)下，

36、一個(gè)國家增強(qiáng)自我安全的行動(dòng)必然會(huì)削弱其他國家的安全感。國家往往通過增強(qiáng)軍備減弱自我的不安全感。但是，這樣做只能使其他國家以同樣的方式加強(qiáng)自己的軍備。結(jié)果就會(huì)出現(xiàn)國家之間不斷升級(jí)的軍備競賽，最后的結(jié)果是所有國家都因?yàn)樵鰪?qiáng)了軍備而感到更不安全。囚徒困境（Prisoners Dilemma）博弈：討論國際體系無政府狀態(tài)能夠充分解釋戰(zhàn)爭爆發(fā)的原因嗎？為什么？閱讀要求1.約翰米爾斯海默：大國政治的悲?。ㄍ趿x桅、唐小松譯），上海世紀(jì)出版集團(tuán)2003年版。 西方國際關(guān)系理論2012年4月9日第七講 現(xiàn)實(shí)主義的最新發(fā)展主講人：周建仁教四樓105現(xiàn)實(shí)主義的主要進(jìn)展防御性現(xiàn)實(shí)主義沃爾茲、斯蒂芬沃爾特（Stephe

37、n Walt）、斯蒂芬范埃弗拉（Stephen Von Evera）、查爾斯格拉澤（Charles Glaser）、杰克斯奈德（Jack Snyder）進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義約翰米爾斯海默（John Mearsheimer）新古典現(xiàn)實(shí)主義蘭德爾斯維勒（Randall Schweller）、法里德扎卡利亞（Fareed Zakaria）、威廉沃爾福斯（William Wohlforth）、柯慶生（Thomas Christensen）沃爾特（Walt）的威脅均衡理論（balance of threat）基本假定國際體系無政府狀態(tài)國家是單一同質(zhì)的理性行為體國家持有一種安全偏好，而非權(quán)力偏好制衡的基本邏輯無

38、政府自助體系下，安全是同質(zhì)化理性國家的最高目標(biāo)，威脅是決定國家對外結(jié)盟行為的最核心因素，國家傾向于和威脅較小的一方結(jié)盟，制衡威脅較大的一方，即使這一方權(quán)力并非最強(qiáng)威脅衡量四要素綜合實(shí)力、地理毗鄰性、進(jìn)攻實(shí)力、侵略意圖經(jīng)驗(yàn)案例：二戰(zhàn)后美歐關(guān)系；中美聯(lián)合抗衡蘇聯(lián)威脅均衡理論的新進(jìn)展帕翠西婭魏茨曼（Patricia Weitsman）：威脅大小與制衡行為曲線相關(guān)防范（hedging）、拴束（tethering）、制衡（balancing）、追隨（bandwagoning）高斯三世（F. Gause III）國家認(rèn)定的外部威脅主要是能夠?qū)е聡鴥?nèi)體制不穩(wěn)定的來源于國外的意識(shí)形態(tài)和政治威脅斯蒂文戴維（St

39、even David）：全面制衡（omnibalancing）理論制衡的不但有外部威脅而且還有內(nèi)部威脅，甚至國家為了制衡內(nèi)部威脅而對外部威脅采取追隨策略米勒（Eric A. Miller）和托里欽（Arkady Toritsyn）國家領(lǐng)導(dǎo)人在計(jì)算威脅時(shí)把威脅領(lǐng)導(dǎo)人政治地位的內(nèi)部威脅置于威脅國家生存的外部威脅之上對威脅均衡理論的批評(píng)引入了一些難以測量的因素沒有給這些概念明確的可操作的定義沒有發(fā)展出一套效度和信度都較高的衡量方法，使得測量這些因素成為可能驗(yàn)證過程比較主觀隨意把追隨等同于屈服或投降，自然會(huì)得出制衡比追隨普遍攻防均衡（offense-defense balance）基本定義進(jìn)攻優(yōu)勢：摧

40、毀武裝力量，占領(lǐng)領(lǐng)土較為容易；防御優(yōu)勢：保護(hù)本國領(lǐng)土更為容易；可操作性定義：攻占一塊土地的花費(fèi)和防守一塊土地的花費(fèi)之間的比率攻防均衡（offense-defense balance）決定因素地理因素：國土平坦-多山；陸地邊界-海洋邊界；技術(shù)因素：坦克-機(jī)關(guān)槍；NMD-核武器；軍隊(duì)部署民族主義主觀判斷：歷史教訓(xùn)/部門偏見攻防均衡的影響對安全困境的影響進(jìn)攻優(yōu)勢/可分辨程度低加劇安全困境對同盟政治的影響進(jìn)攻優(yōu)勢加劇牽連（chain-ganging），防御優(yōu)勢加劇推卸責(zé)任（buck-passing）攻防均衡與安全困境進(jìn)攻優(yōu)勢防守優(yōu)勢武器可分辨武器不可分辨攻防均衡與安全困境低度安全困境軍備競賽進(jìn)攻優(yōu)勢防

41、守優(yōu)勢武器可分辨武器不可分辨更易克服的安全困境可以克服的安全困境防御性現(xiàn)實(shí)主義的基本觀點(diǎn)無政府狀態(tài)施加適當(dāng)?shù)纳鎵毫?，因此國家最?yōu)的策略是獲得適當(dāng)?shù)臋?quán)力，維持均勢，否則會(huì)面臨制衡，得不償失攻防均衡的變化決定安全困境的強(qiáng)度通過一定的方法，可以了解國家的意圖過度擴(kuò)張?jiān)从趩挝粚哟蔚脑颍ㄕJ(rèn)知錯(cuò)誤，利益集團(tuán)）現(xiàn)實(shí)主義的一種分類框架米爾斯海默進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義=摩根索人性現(xiàn)實(shí)主義的權(quán)力觀+沃爾茲結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義的結(jié)構(gòu)關(guān)問 題人性現(xiàn)實(shí)主義防御性現(xiàn)實(shí)主義進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義引起國家爭奪權(quán)力的原因是什么？國家內(nèi)在的權(quán)力欲望體系結(jié)構(gòu)體系結(jié)構(gòu)國家想要多少權(quán)力？所有能得到的國家使相對權(quán)力最大化把霸權(quán)作為終極目標(biāo)不多于所擁有的國家

42、注重維持均勢所有能得到的國家使相對權(quán)力最大化把霸權(quán)作為終極目標(biāo)進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義的前提假定國際體系處于無政府狀態(tài)the system is anarchic 大國具有進(jìn)攻性軍事實(shí)力great powers possess some offensive military capability國家永遠(yuǎn)無法把握其他國家的意圖state can never be certain about other states intentions生存是大國的首要目標(biāo)survival is the primary goal of great powers大國是理性行為體great power are rational

43、 actor大國的三種行為總的行為模式畏懼（fear）：權(quán)力決定畏懼程度核武器水域體系結(jié)構(gòu)：兩極、平衡多極、不平衡多極自助（self-help）：關(guān)注相對獲益權(quán)力最大化（power maximization）最壞打算：難以估算現(xiàn)在/難以了解未來永遠(yuǎn)難以成為體系霸權(quán)難以合作難以實(shí)現(xiàn)/難以持久：關(guān)注相對收益+擔(dān)心欺詐國家權(quán)力的衡量潛在權(quán)力人口財(cái)富：可支配財(cái)富+技術(shù)發(fā)展水平國民生產(chǎn)總值軍事權(quán)力地面力量：陸軍+支持陸軍的?？樟α开?dú)立海軍力量：海上封鎖戰(zhàn)略空中力量：戰(zhàn)略轟炸核武器國家追求權(quán)力的策略獲得權(quán)力優(yōu)勢的策略戰(zhàn)爭（war）：使用武力訛詐（blackmail）：武力威脅引誘搏殺（bait and b

44、leed）坐山觀虎斗（bloodletting）阻止對方獲得權(quán)力優(yōu)勢的策略制衡（balancing）推卸責(zé)任（buck-passing）制衡還是推卸責(zé)任體系結(jié)構(gòu)兩極制衡、均衡多極最可能推卸、不均衡多極居中威脅程度威脅越大，越可能制衡地緣因素共同邊界制衡、緩沖地帶推卸體系結(jié)構(gòu)與戰(zhàn)爭判斷依據(jù)：戰(zhàn)爭可能性/非均勢/誤判新古典現(xiàn)實(shí)主義承認(rèn)相對權(quán)力位置是首要驅(qū)動(dòng)因素國內(nèi)層次變量將體系因素與外交行為連接起來（判斷體系影響，決定可使用的力量）明確提出要建立對外政策理論新古典現(xiàn)實(shí)主義的缺陷沒有提出自己的理論假說，都在借鑒他人理論沒有說明國內(nèi)層次變量發(fā)揮作用強(qiáng)弱的條件理論的普遍性和預(yù)測力較差討論中國崛起后會(huì)不會(huì)

45、追求地區(qū)霸權(quán)嗎？閱讀要求1. 達(dá)里奧巴蒂斯特拉：國際關(guān)系理論（潘革平譯），北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2010年版，第6章；2. 羅伯特基歐漢、約瑟夫奈：權(quán)力與相互依賴（門洪華譯），北京大學(xué)出版社2002年第3版；3.倪世雄等：當(dāng)代西方國際關(guān)系理論，上海：復(fù)旦大學(xué)出版社2001年版，第4章。西方國際關(guān)系理論2012年4月16日第八講 石油危機(jī)等與跨國主義的挑戰(zhàn)：第三次論戰(zhàn)主講人：周建仁教四樓105期中作業(yè)格式：A4紙兩頁，5號(hào)字，1.5行倍間距，2000字以內(nèi)結(jié)構(gòu)題目：能看出要評(píng)估的理論觀點(diǎn)。（5分）問題：提出要評(píng)估的理論觀點(diǎn)，并指出該理論觀點(diǎn)所要回答的問題。（20分）觀點(diǎn)：指出該理論觀點(diǎn)的分析層

46、次、自變量、因變量，闡述其因果邏輯。（30分）批評(píng)：從前提假定、邏輯一致性、經(jīng)驗(yàn)反例批評(píng)。（30分）結(jié)論：該理論的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)總結(jié)，包括解釋力等。（10分）注釋：一律使用腳注，不少于三個(gè)不同來源的注釋，第1和第3自然段至少各有一個(gè)注釋。按照國際關(guān)系研究實(shí)用方法的注釋體例標(biāo)準(zhǔn)。（5分）跨國主義興起的歷史背景越南戰(zhàn)爭（1961-1973）1973年布雷頓森林體系（Bretton Woods system）的崩潰1973年智利反阿連德政變1973年石油危機(jī)跨國主義（Transnationalism）和多元主義（pluralism）反對國家中心范式（state-entric approach）反對國家黑

47、箱化重視跨國關(guān)系、跨國組織重視多種行為體、多種問題領(lǐng)域1972年，基歐漢和奈：跨國關(guān)系和世界政治1977年，基歐漢和奈：權(quán)力與相互依賴相互依賴情形下，世界政治的特征？國際機(jī)制為何演變？如何演變？相互依賴（interdependence）定義：不同行為體之間相互影響的情形相互依賴 vs. 相互聯(lián)系有意強(qiáng)加 vs. 無意產(chǎn)生均衡 vs. 不均衡相互依賴中的敏感性（sensitivity）定義：政策框架內(nèi)對其他國家變化做出反應(yīng)的程度速度多快代價(jià)多大衡量指標(biāo)交往規(guī)模代價(jià)影響相互依賴中的脆弱性（vulnerability）定義：行為體因外部事件強(qiáng)加的代價(jià)而遭受損失的程度，即使在其做了政策調(diào)整之后衡量指標(biāo)

48、獲得替代選擇能力替代選擇代價(jià)權(quán)力與非對稱相互依賴現(xiàn)實(shí)主義模型的三個(gè)特征單一（unitary）國家是最重要行為體武力和武力威脅在任何情況下都是最有效的工具議題（issues）有等級(jí)之分高位政治（high politics）：軍事安全事務(wù)低位政治（low politics）：經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化事務(wù)復(fù)合相互依賴（complex interdependence）的三個(gè)基本特征多渠道聯(lián)系放寬單一國家假設(shè)放寬國家為惟一行為體假設(shè)議題無等級(jí)武力次要作用目標(biāo)的變化復(fù)合相互依賴下的政治進(jìn)程復(fù)合相互依賴下的政治進(jìn)程復(fù)合相互依賴下的政治進(jìn)程復(fù)合相互依賴關(guān)聯(lián)圖石油危機(jī)武力無作用國際組織作用強(qiáng)化智利反阿連德政變布雷頓森林

49、體系崩潰越南戰(zhàn)爭聯(lián)系戰(zhàn)略無效化議程形成政治化政府政策工具多樣化行為體目標(biāo)多樣化議題無等級(jí)多渠道聯(lián)系解釋國際機(jī)制變遷的四種模型經(jīng)濟(jì)進(jìn)程模型舊有機(jī)制過時(shí)/政治動(dòng)力/經(jīng)濟(jì)動(dòng)力總體權(quán)力結(jié)構(gòu)模型問題領(lǐng)域結(jié)構(gòu)模型國際組織模型：組織慣性機(jī)制本身不被摧毀兩種結(jié)構(gòu)解釋模型機(jī)制影響結(jié)果的權(quán)力（結(jié)果模式）（總體或特定問題領(lǐng)域）權(quán)力實(shí)力談判進(jìn)程機(jī)制變遷（總體或特定問題領(lǐng)域）主導(dǎo)國無法容忍結(jié)果模式國際組織解釋模型現(xiàn)有規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)結(jié)果其他組織依賴組織的能力談判（在復(fù)合相互依賴模式下）（總體或特定問題領(lǐng)域）基本實(shí)力（對機(jī)制的影響）國際組織和國際機(jī)制概念辨析國際組織（international organization）多層次

50、的網(wǎng)絡(luò)或聯(lián)系、規(guī)范和制度包含國際機(jī)制、精英網(wǎng)絡(luò)模式和正式制度（institutions）國際機(jī)制（international regimes）影響相互依賴關(guān)系的控制性安排，包括規(guī)則、規(guī)范和程序調(diào)節(jié)控制一定活動(dòng)領(lǐng)域內(nèi)的跨國關(guān)系和國家間關(guān)系的程序、規(guī)則和制度四種解釋模型的關(guān)鍵假定討論舉出符合“復(fù)合相互依賴”模型的國際關(guān)系案例？“復(fù)合相互依賴”模型和“現(xiàn)實(shí)主義”模型，哪個(gè)更具解釋力？閱讀要求1. 羅伯特基歐漢：霸權(quán)之后：世界政治經(jīng)濟(jì)中的合作與紛爭霸權(quán)之后：（蘇長和等譯），上海人民出版社2001年版。2. 大衛(wèi)A鮑德溫：新現(xiàn)實(shí)主義與新自由主義（肖歡容譯），杭州：浙江人民出版社2001年版。3.倪世雄等

51、：當(dāng)代西方國際關(guān)系理論，上海：復(fù)旦大學(xué)出版社2001年版，第4章。西方國際關(guān)系理論2012年4月23日第九講 第三次論戰(zhàn)的深入和新-新趨同主講人：周建仁教四樓105新自由制度主義的歷史背景美國霸權(quán)的衰弱尼克松：美、蘇、歐、日、中世界五大力量中心相互依賴增強(qiáng)兩種已有的合作解釋模式制度（功能）主義合作增多霸權(quán)穩(wěn)定論合作減少問題的提出：核心困惑什么情況下國家會(huì)進(jìn)行合作？共同利益存在的前提下，什么條件下國家能夠達(dá)成合作？霸權(quán)不存在情況下，合作還會(huì)出現(xiàn)嗎？若會(huì)，又怎樣出現(xiàn)？新自由制度主義的前提假定國際體系無政府狀態(tài)國家是國際關(guān)系中的主要行為體國家是單一（unitary）行為體國家是理性利己的行為體理性：

52、效用最大化利己：只估計(jì)自己的利益概念辨析：和諧、合作與紛爭和諧（harmony）行為體追求自身利益的政策自動(dòng)促進(jìn)的利益紛爭（discord）各國政府視彼此的政策限制了各自目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，并認(rèn)為對方對這種限制負(fù)有責(zé)任合作（cooperation）通過政策協(xié)調(diào)過程，將其行為調(diào)整到適應(yīng)其他行為體現(xiàn)行的或可預(yù)料的偏好和諧和合作和諧博弈囚徒困境（Prisoners Dilemma）博弈和諧、合作與紛爭政策調(diào)整后和諧合作政策調(diào)整前政策更相容？是政策調(diào)整？政策被其他行為者視為促進(jìn)它們目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)政策被其他行為者視為促進(jìn)它們目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)否是否紛爭Power and Interdependence: 國際組織和國際機(jī)制

53、國際組織（international organization）多層次的網(wǎng)絡(luò)或聯(lián)系、規(guī)范和制度包含國際機(jī)制、精英網(wǎng)絡(luò)模式和正式制度（institutions）國際機(jī)制（international regimes）影響相互依賴關(guān)系的控制性安排，包括規(guī)則、規(guī)范和程序調(diào)節(jié)控制一定活動(dòng)領(lǐng)域內(nèi)的跨國關(guān)系和國家間關(guān)系的程序、規(guī)則和制度After Hegemony: 國際機(jī)制定義：在一定的國際關(guān)系領(lǐng)域中匯聚行為體預(yù)期的一系列隱含或明確的原則、規(guī)范、規(guī)則和決策程序原則（principles）：對事實(shí)、因果關(guān)系和正直的信仰規(guī)范（norms）：以權(quán)利和義務(wù)界定的行為標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則（rules）：對行動(dòng)的具體規(guī)定和禁止決

54、策程序（decision-making procedures）：做出和執(zhí)行集體決策的流行慣例International Institutions and State Power: 國際制度定義：規(guī)定行為責(zé)任、限制行動(dòng)以及影響行為者期望的持久的互為聯(lián)系的一組正式的或非正式的規(guī)則三種形式政府間組織或跨國非政府組織國際機(jī)制：特定問題領(lǐng)域的明確規(guī)則協(xié)約或習(xí)慣公共物品和私人物品人類社會(huì)的所有物品、服務(wù)競爭性非競爭性（使用不減少他人可使用量，或不增加其邊際成本）排它性私人物品: 食品服裝住宅、教育（經(jīng)常被視為公共物品）、國家主權(quán)集體物品：閉路電視、國防、同盟安全非排它性（因技術(shù)或收費(fèi)困難而不排斥他人的使用

55、）準(zhǔn)公共物品：擁擠的街道、無線電廣播的波段分配、太空軌道純公共物品：燈塔、警察、消防、清潔的空氣、國際組織、世界和平博弈的類型完全沖突的博弈：現(xiàn)實(shí)主義自然和諧的博弈：無須解釋混合動(dòng)機(jī)博弈：關(guān)注焦點(diǎn)囚徒困境下的合作邏輯重復(fù)博弈觸發(fā)戰(zhàn)略（trigger strategy）或“一報(bào)還一報(bào)（tit for tat）”條件：貼現(xiàn)率足夠高集體行動(dòng)的邏輯：公共物品的供給霸權(quán)供給：霸權(quán)穩(wěn)定論霸權(quán)后的公共物品供應(yīng)：小集團(tuán)公共物品相互監(jiān)管彼此行為，并在戰(zhàn)略上作出反應(yīng)“市場失靈（market failure）”：信息的重要含義：市場調(diào)節(jié)下的互動(dòng)結(jié)果是次優(yōu)的，對所有各方都有好處的協(xié)議不會(huì)產(chǎn)生案例：阿克爾洛夫（Aker

56、lof）對“次品市場（market for lemons）”的分析科斯定理（Coase theorem）：無政府下的合作含義：某些條件下，經(jīng)濟(jì)的外部性或曰非效率可以通過當(dāng)事人的談判而得到糾正，從而達(dá)到社會(huì)效益最大化，即實(shí)現(xiàn)資源配置的帕雷托最優(yōu)條件法律框架：確定責(zé)任完全信息狀態(tài)零交易成本國際機(jī)制的功能理論功能解釋：顛倒的因果路徑（預(yù)期的）效果原因國際機(jī)制的功能：有利于合作確定法律責(zé)任提高違反成本（報(bào)復(fù)+聲譽(yù)）建立穩(wěn)定的行為預(yù)期降低交易成本：溝通渠道/減少談判范圍/規(guī)模經(jīng)濟(jì)提供信息降低不確定性國際機(jī)制的遵守：機(jī)制的維持現(xiàn)有機(jī)制的價(jià)值創(chuàng)建新的機(jī)制的高成本議題聯(lián)系重復(fù)博弈霸權(quán)后合作的基本邏輯非強(qiáng)制性的

57、合作的可能：重復(fù)博弈霸權(quán)后國際機(jī)制創(chuàng)建的可能：小集團(tuán)霸權(quán)后國際機(jī)制維持的可能：機(jī)制的功能討論國際機(jī)制的功能理論的缺陷在哪里？新-新比較新-新趨同本體論趨同（物質(zhì)主義）認(rèn)識(shí)論趨同（科學(xué)實(shí)證主義）理論框架趨同（假定基本一致）分析層次趨同（體系層次）閱讀要求Mark W. Zacher and Ricard A. Mathew, “Liberal International Theory: Common Threads, Divergent Strands”, Charles W. Kegley, Jr.ed., Controversies in International Relations Th

58、eory: Realism and the Neoliberal Challenge (Beijing: Peking University Press, 2010). 西方國際關(guān)系理論2012年5月2日第十講 自由主義理論：其它分支主講人：周建仁教四樓102自由主義理論的其它分支共和自由主義（Republican Liberalism）商業(yè)自由主義（Commercial Liberalism）認(rèn)知自由主義（Cognitive Liberalism）社會(huì)自由主義（Sociological Liberalism）民主和平論：基本觀點(diǎn)單位層次：民主國家更加和平互動(dòng)層次：民主國家互相不打仗民主和平論

59、：規(guī)范認(rèn)同模型規(guī)范外化：民主國家具有有限政治競爭與和平解決爭端規(guī)范規(guī)范外化民主國家和民主國家和平民主認(rèn)同：民主國家之間有認(rèn)同，而把非民主國家視為他者對民主國家友好，對非民主國家充滿敵意民主和平論：制度約束模型民主國家發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭需要人民同意+人民需要承擔(dān)戰(zhàn)爭成本反對戰(zhàn)爭和戰(zhàn)爭導(dǎo)致的傷亡民主和平相互制衡、權(quán)力分散和出版自由防止領(lǐng)導(dǎo)人單邊行為+經(jīng)過公共辯論+需要大眾廣泛支持領(lǐng)導(dǎo)人不愿采取冒險(xiǎn)政策只有極端威脅情況下才發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭假定：鷹派領(lǐng)導(dǎo)人+和平主義民眾反例：1898年美西戰(zhàn)爭；肯尼迪不敢從越南撤軍；阿以沖突民主和平論：有關(guān)爭論民主和平論是統(tǒng)計(jì)學(xué)上認(rèn)為的事實(shí)國際體系民主國家有限；民主國家地理上的不相鄰；

60、民主國家之間貿(mào)易比較多；民主和平論只適用于二戰(zhàn)之后，因?yàn)槔鋺?zhàn)和美國霸權(quán)領(lǐng)導(dǎo)抑制了民主國家之間的潛在沖突民主和平論：有關(guān)爭論民主國家擁有特定的共同利益利益兼容性民主國家之間不打仗民主和平論不是普遍適用的，只能用于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家：經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家市場經(jīng)濟(jì)擁有共同利益民主國家之間和平民主國家都是歷史久遠(yuǎn)現(xiàn)代國家已經(jīng)解決了領(lǐng)土爭端很少發(fā)生戰(zhàn)爭民主國家之間和平：不是民主和平，而是和平穩(wěn)定民主民主和平論：對典型反例的討論1812年英美戰(zhàn)爭：英國處于國王的統(tǒng)治之下，其外交政策未受議會(huì)節(jié)制1861-1865年美國內(nèi)戰(zhàn)：南方持續(xù)未達(dá)到3年，不夠民主持續(xù)一定時(shí)期的標(biāo)準(zhǔn)1898年美西戰(zhàn)爭：西班牙不符合民主標(biāo)準(zhǔn)一戰(zhàn)：德國帝