山西省基金從業(yè)資格：大宗商品投資的類型試題

1、 山西省基金從業(yè)資格：大宗商品投資的類型試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.配股與轉(zhuǎn)增股本的表述正確的有_。A.增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股B.轉(zhuǎn)增股本使得股東權(quán)益總量發(fā)生變化C.配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)D.轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實收資本2.下列不屬于基金市場服務(wù)機構(gòu)的是_。A.基金銷售機構(gòu)B.基金注冊登記機構(gòu)C律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所D.中國證券業(yè)協(xié)會基金年度報告應(yīng)該在會計年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過

2、審計后予以公告。A15B45C60D90開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的_時，為巨額贖回。A3%B5%C10%D20%下列情況中，有利于公司股票價格上升的有_。A.貨幣供應(yīng)量寬松B.公司業(yè)績穩(wěn)定增長C.公司股息提高D.印花稅稅率提高對基金營銷反應(yīng)弱的客戶更加重視_。A.基金產(chǎn)品的未來收益B.新產(chǎn)品、新服務(wù)C.銷售機構(gòu)的營銷和服務(wù)D.基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式股票具有的特征有_。A.收益性B.流動性C.永久性D.參與性在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為_。A.機構(gòu)證券B.商業(yè)票據(jù)C.金融證券D.貨幣證券下列關(guān)于基金促銷手段的說法，正確的是_。A.基金促銷就是通

3、過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營銷等手段來達(dá)到銷售基金的目的，并不需要與目標(biāo)市場溝通B.一般來說，針對機構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達(dá)到最佳的營銷效果C基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣D.公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構(gòu)之間的關(guān)系在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有_。A.期權(quán)交易B.回購交易C.現(xiàn)券買賣D.信用交易上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價格通過詢價方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書前_個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A10B15C20D30國家法律對基金信息

4、披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在_中。A.證券法B.證券投資基金法C.證券投資基金運作管理辦法D.證券投資基金信息披露管理辦法合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起_日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。A5B10C15D20目前，我國可以辦理開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的機構(gòu)類型包括_。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機構(gòu)D.專業(yè)基金銷售機構(gòu)衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是_。A.現(xiàn)金比例變化法B.成功概率法C.二次項法D.夏普指數(shù)法制定和執(zhí)行交易計劃。A.研究部B.投資部C.交易部D.法律部分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報送報告材料。其報送內(nèi)容不包括_。A.基金宣傳推介材料

5、的形式B.基金宣傳推介材料的用途說明C.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎證明的原件金融衍生工具的特征有_。A.跨期性B.杠桿性C聯(lián)動性D.高風(fēng)險性基金宣傳推介材料可以_。A.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失B.夸大或者片面宣傳基金C.登載基金的過往業(yè)績D.登載單位或者個人的推薦性文字基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有_。A.具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄B.注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度

6、完善D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰我國股票價格指數(shù)不包括_。A.滬深300指數(shù)B.香港恒生指數(shù)C.日經(jīng)指數(shù)D.金融時報指數(shù)下列關(guān)于國家股的說法，錯誤的是_。A.國家股是國有股權(quán)的一個組成部分B.國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機構(gòu)持有C.國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)_可采用不同幣種申購基金份額。A.QDII基金B(yǎng).境內(nèi)ETF基金一般開放式基金一般封閉式基金下列關(guān)于我國證券交易所的說法，不正確的是_。A.實行自律管理B.不以盈利為目的C.是基金市場的監(jiān)管機構(gòu)D.對基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)二、多項選擇題（共36題，

7、每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是_。A.現(xiàn)金比例變化法B.成功概率法C.二次項法D.夏普指數(shù)法下列基金市場參與主體中，_在整個基金的運作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機構(gòu)27.存在活躍市場的情況下，當(dāng)日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用_確定投資品種的公允價值。A.發(fā)行日開盤價B.發(fā)行日平均價C.最近交易的市價D.發(fā)行日收盤價如果基金募集期限后滿而募集結(jié)果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后_日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行

8、同期存款利息。A5B15C30D45某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬股。A1800B2000C3000D4000某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具，則該基金屬于_。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級一般不包括_。A.高風(fēng)險等級B.中風(fēng)險等級C.低風(fēng)險等級D.無風(fēng)險等級根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)（申）購費率將按_為基礎(chǔ)收取。A.認(rèn)伸）購份額B.凈認(rèn)伸）購份額C.認(rèn)伸）購金額D.凈認(rèn)（申）購金額關(guān)于債券的基

9、本性質(zhì)，下列描述錯誤的是_。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，不得_。A.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金B(yǎng).以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平C.募集期間對認(rèn)購費用打折D.通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標(biāo)準(zhǔn)基金的分析和評價應(yīng)遵循的原則包括_。A.長期性原則B.針對性原則C.強制性原則D.一致性原則客戶流失的_指客戶為了購買合適的基金產(chǎn)

10、品而轉(zhuǎn)移購買。A.價格原因B.產(chǎn)品原因C.技術(shù)原因D.服務(wù)原因股票基金持股集中度是指_。A.前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重B.前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重C.前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重D.前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重從反映的經(jīng)濟關(guān)系上來看，股票反映的是_關(guān)系，債券反映的是_關(guān)系，契約型基金反映的是_關(guān)系。A.債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán)B.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)C.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托D.債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托下列關(guān)于基金分類的說法，正確的有_。A.根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金B(yǎng).依據(jù)投資目標(biāo)的不同，

11、可以將基金分為主動型基金與被動型基金C特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等D.根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金_是用來分析貨幣市場基金的指標(biāo)。A.融資比例B.保本期C.安全墊D.擔(dān)保人下列金融產(chǎn)品中，具有較好流動性的是_。A.證券投資基金B(yǎng).銀行理財產(chǎn)品C券商集合計劃D.銀行定期存款債券和其他證券三大類。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌交易C.募集方式D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括_。A.基金的募集符合證券投資基金法的規(guī)定B.基金合同期限不超過5年C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人_可能導(dǎo)致交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。A.抽樣復(fù)制B.現(xiàn)金留存C.完全復(fù)制D.基金費用備兌權(quán)證通常由_發(fā)行。A.證券交易所B.投資銀行C.上市公司D.中國證監(jiān)會劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為()個等級。A3B5C6D10證券交易所通過連續(xù)_方式形成證券交易價格。A.拍賣B.協(xié)商C.公開招標(biāo)D.公開競價下列關(guān)于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是_。A.投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B.已開設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶C.基金賬戶只