甘肅省基金從業(yè)資格：大宗商品的投資方式考試試題

1、 甘肅省基金從業(yè)資格：大宗商品的投資方式考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.客戶流失的_指客戶為了購買合適的基金產品而轉移購買。A.價格原因B.產品原因C.技術原因D.服務原因2.結合緊密的行動方案。A.行動方案B.組織結構C.決策和獎勵制度D.人力資源和企業(yè)文化3.封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括_。A.基金的募集符合證券投資基金法的規(guī)定B.基金合同期限不超過5年C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人4.根據(jù)權證行權所買賣的標的股票來源

2、不同，權證可分為_。A.認股權證和備兌權證B.認購權證和認沽權證C.美式權證和歐式權證D.股權類權證和債權類權證.小李有30萬元人民幣，根據(jù)（公司法），他至多可以投資設立_個一人有限責任公司。A1B2C3D4.場外認購LOF份額，應使用_。A.上海人民幣普通證券賬戶B.深圳人民幣普通證券賬戶C.中國結算公司上海開放式基金賬戶D.中國結算公司深圳開放式基金賬戶公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的_。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內在價值分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送報告材料。其報送內容不包括_。A.基金宣傳推介材料的形式B.基金宣傳推介材料的用途說明C.基金管理公

3、司督察長出具的合規(guī)意見書D.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函或基金定期報告中相關內容的原件以及有關獲獎證明的原件下列關于基金管理人的說法，不正確的是_。A.基金管理人的職責是實現(xiàn)資產的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要B.基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C.基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發(fā)售基金份額，進行基金資產的投資管理D.基金管理人應根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來基金托管人需要對_出具意見。A.基金公司財務報告B.基金財務會計報告C中期基金報告D.年度基金報告基金管理公司的股東均應具備的條件有_。A.具有良好的社會信譽，最近3

4、年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄B.注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣C.持續(xù)經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監(jiān)控制度完善D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰下列各項中，_不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A.服務性B.專業(yè)性C.持續(xù)性D.廣泛性資產證券化是以特定的_為基礎發(fā)行證券。A.資產池B.投資組合C.償債資產D.債務池證券投資基金的市場營銷不包含的活動有_。A.產品組合設計B.售后服務C.基金投資D.基金銷售貨幣市場基金的份額凈值_。A.固定在1元人民幣B.隨市場利率的上升而減少C.隨市場利率的上升而增加D.隨平均

5、剩余期限的增加而增加下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是_。A.基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務B.基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認C.基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權威性和準確性D.基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議關于基金管理人，下列認識錯誤的是_。A.在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司承擔B.設立基金管理公司必須經國務院批準C.基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面的職

6、責D.基金管理人是基金的募集者和管理者下列選項中，不屬于基金托管人職責的是_。A.防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全B.促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益C.計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格D.防范、減少基金會計核算中的差錯下列屬于我國基金交易費用的有_。A.印花稅B.開戶費C.過戶費D.經手費根據(jù)證券投資基金信息披露管理辦法，基金管理人應當在_，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A.基金募集申請經中國證監(jiān)會核準當日B.基金募集申請經中國證監(jiān)會核準次日C.基金合同生效的當日D.基金合同生效的次日缺鐵性貧血早期最可靠的依據(jù)是（）。A.血清鐵減少B

7、.血清鐵蛋白降低C.血清總鐵結合力增高D.運鐵蛋白飽和度降低E.紅細胞內原卟啉增高連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括_。A.采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法B.接受全額贖回C.暫停接受贖回申請D.對已經接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告以下屬于我國證券投資基金交易費的是_。A.印花稅B.開戶費C.過戶費D.經手費契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是_。A.基金份額是否固定B.法律形式不同C投資對象不同D.投資目標

8、不同貨幣市場基金的份額凈值_。A.固定在1元人民幣B.隨市場利率的上升而減少C.隨市場利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加.在基金營銷組合的四大要素中，_的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續(xù)服務。A.產品B.費率C.渠道D.促銷.股票具有的特征有_。A.收益性B.流動性C.永久性D.參與性.上市公司公積金的來源有_。A.股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金B(yǎng).依據(jù)公司法的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金C.股東大會決議后提取的任意公積金D.公司經過若干年經營以后資產重估增值部分29.有“宏觀經濟晴雨表”之稱的

9、是（）。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.現(xiàn)貨交易市場D.中小企業(yè)板市場根據(jù)（證券投資基金運作管理辦法）規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在_以上；債券基金的債券投資比重必須在_以上。A60%；80%B80%；60%C60%；60%D80%；80%基金信息披露的內容不包括_。A.募集信息披露B.預期信息披露C.運作信息披露D.臨時信息披露基金份額凈值等于_除以基金當前的總份額。A.基金資產總值B.基金資產凈值C.基金公允價值D.基金資產估值存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應采用_確定投資品種的公允價值。A.發(fā)行日開盤價B.發(fā)行日平均價C.最近交易的市價D

10、.發(fā)行日收盤價_是基金管理公司最基本的一項業(yè)務。A.基金的募集與銷售B.投資管理業(yè)務C.基金運營D.投資咨詢服務下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是_。A.久期B.基金分紅二已實現(xiàn)收益D.凈值增長率在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有_。A.期權交易B.回購交易C.現(xiàn)券買賣D.信用交易下列情況中，有利于公司股票價格上升的有_。A.貨幣供應量寬松B.公司業(yè)績穩(wěn)定增長C.公司股息提高D.印花稅稅率提高目前我國各家商業(yè)銀行推廣的_是結構化金融衍生工具的典型代表之一。A.資產結構化理財產品B.利率結構化理財產品C.股權結構化理財產品D.掛鉤不同標的資產的理財產品債券和其他證券三大類，是

11、按照_來分類的。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌上市交易C.募集方式的不同D.證券所代表權利性質的不同在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為_。A.機構證券B.商業(yè)票據(jù)C.金融證券D.貨幣證券基金產品風險評價可通過基金產品的風險等級來反映，至少包括_。A.無風險等級B.低風險等級C.中風險等級D.高風險等級首次公開發(fā)行股票的定價方式是_。A.詢價方式B.協(xié)商定價方式C上網(wǎng)競價方式D.市價折扣方式某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產生的利息為5元，其對應的認購費率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。A9852.14B9852.22C98

12、57.14D9857.22下列關于我國證券交易所的說法，不正確的是_。A.實行自律管理B.不以盈利為目的C.是基金市場的監(jiān)管機構D.對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監(jiān)控管理職責二、多項選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）下列關于基金促銷手段的說法，正確的是_。A.基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關系和持續(xù)營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通B.一般來說，針對機構投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達到最佳的營銷效果C基金廣告主要用于基金產品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣D.公共關系所關注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構之間的關系基金年度報告披露的主要內容有_。A.基金管理人報告B.審計報告C.投資組合報告D.托管人報告根據(jù)證券投資基金法，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的_以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗