論政府與市場關(guān)系及其作用邊界

1、論政府與市場關(guān)系及其作用邊界摘要：政府與市場是兩種配置資源和協(xié)調(diào)社會經(jīng)濟(jì)活動的主要機(jī)制或制度安排。為了在理論中處理好政府與市場關(guān)系，有必要從理論上提醒政府與市場之間的根本關(guān)系，并討論兩者的作用邊界。本文根據(jù)政府與市場的作用特點(diǎn)和規(guī)律，把政府與市場之間關(guān)系概括為互相替代、互相互補(bǔ)、完全排擠和共同失靈四種情況，并根據(jù)政府與市場之間存在的不同關(guān)系進(jìn)一步提醒了兩者的作用邊界。關(guān)鍵詞：政府；市場；互相替代；互相互補(bǔ)；完全排擠；共同失靈在市場經(jīng)濟(jì)條件下，市場機(jī)制不可能完全脫離政府單純地發(fā)揮作用。現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家G.霍奇遜認(rèn)為，一個純粹的市場體系是行不通的，“一個市場系統(tǒng)必定浸透著國家的規(guī)章條例和干預(yù)，“干

2、預(yù)本質(zhì)上一定是制度性的，市場通過一張“制度網(wǎng)發(fā)揮作用，這些制度不可防止地與國家和政府糾纏在一起。1P298-302可見，政府與市場的作用是互相交織在一起的，通常很難把政府和市場關(guān)系簡單地概括為某一形式的關(guān)系，也很難通過政府與市場的某種關(guān)系來全面地提醒政府與市場的作用。假如將政府和市場看成兩種可變消費(fèi)要素，政府和市場的互相替代及互相補(bǔ)充的關(guān)系，可以被看成是政府與市場的最常見關(guān)系。但為了分析的方便，本文根據(jù)政府與市場的作用特點(diǎn)和方式不同，將政府與市場關(guān)系抽象為互相替代、互相互補(bǔ)、完全排擠和共同失靈四種情況，并根據(jù)政府與市場的不同關(guān)系進(jìn)一步提醒政府與市場的作用邊界。一、互相替代政府與市場的互相替代關(guān)

3、系是一種“非此即彼和“此消彼長的博弈關(guān)系，即選擇一定的政府，通過發(fā)揮政府職能作用來獲得一定的產(chǎn)出，就意味著必須放棄一定的市場機(jī)制的作用。或者說，選擇一定的市場，通過市場機(jī)制的作用來獲得一定的產(chǎn)出，就意味著放棄一定的政府職能作用。政府與市場的這種互相替代關(guān)系可以用圖1來簡單地表示：圖1a中的為等產(chǎn)量線isquanturve或等消費(fèi)線isprduturve，表示的是政府與市場的一般替代關(guān)系。圖1b為直線等產(chǎn)量線，表示的是政府與市場的完全替代關(guān)系。這里僅分析和考察1a中的政府與市場一般替代關(guān)系。從圖1a可以看出，當(dāng)政府力量的配置為G時，市場力量的配置那么為，政府與市場的組合關(guān)系就處于在等產(chǎn)量線上的H

4、點(diǎn)上。假如減少政府干預(yù)，將政府力量降低至G時，那么市場作用必須加強(qiáng)，并將市場力量擴(kuò)大到，政府與市場的組合關(guān)系那么相應(yīng)地從等產(chǎn)量線上的H移至H。從圖中我們可以看出，政府與市場可能存在許多不同的組合方式，而每一種組合都是技術(shù)上有效率的。但其中只有一種組合方式本錢最低，或者說是最優(yōu)組合。為了確定和選擇政府與市場的最優(yōu)組合，通常需要引入等本錢線Issturve，見圖1a中的直線。圖中與I相切于點(diǎn)Q，點(diǎn)Q就是政府與市場的的最優(yōu)組合。在此處可用最低的總本錢來消費(fèi)既定的產(chǎn)出；或者花費(fèi)給定的總本錢可實現(xiàn)的產(chǎn)出最大。在政府與市場互相替代條件下，關(guān)于政府與市場的優(yōu)化組合問題，除了可采取以上等產(chǎn)量線與等本錢線關(guān)系來

5、描繪以外，還可以通過其它方法來描繪。由于政府和市場的作用各自都有本錢和收益，因此可以根據(jù)政府和市場的本錢或收益的比擬，來確定政府與市場最優(yōu)組合的平衡點(diǎn)。假如用政府去替代市場，目的是為了節(jié)約市場交易費(fèi)用，但同時將增加政府的本錢，當(dāng)增加的政府本錢等于節(jié)約的市場交易費(fèi)用時，那么政府與市場處于平衡點(diǎn)，這個平衡點(diǎn)就是政府與市場互相替代的有效邊界。當(dāng)增加的政府本錢大于節(jié)約的市場交易本錢時，就應(yīng)該選擇和擴(kuò)大市場機(jī)制作用，直至政府與市場的作用到達(dá)替代邊界；當(dāng)增加的政府本錢小于節(jié)約的交易費(fèi)用時，那么應(yīng)中選擇和擴(kuò)大政府職能作用，直至政府與市場替代邊界。就政府的某一項詳細(xì)的政策而言，也可以根據(jù)政府與市場的平衡關(guān)系來

6、進(jìn)展選擇。一項政策措施的出臺可能引起政府本錢的增加或減少，也可能引起交易本錢的增加或減少。當(dāng)某項政策措施帶來的政府本錢的節(jié)約大于其所引起的市場交易本錢的增加，或者該項政策措施所帶來的政府本錢的增加小于其所節(jié)約的市場交易費(fèi)用，就應(yīng)該選擇和施行該政策；反之，就不應(yīng)該選擇和施行該項政策措施。假如用政府替代市場不完全是為了節(jié)約市場作用的交易本錢，而是為了獲得比市場作用更高的效率，就可以用其它方法來進(jìn)一步確定政府與市場互相替代的有效邊界。假如用邊際分析法來考察，政府與市場替代的邊界是政府作用的邊際收益本錢等于市場作用的邊際收益本錢，當(dāng)政府作用的邊際收益大于市場作用的邊際收益，或者政府作用的邊際本錢小于市

7、場作用的邊際本錢時，就應(yīng)中選擇和擴(kuò)大政府的作用；反之，就應(yīng)中選擇和擴(kuò)大市場的作用。假如用總量分析法來考察，政府與市場替代的邊界就是政府作用的凈收益收益減去本錢等于市場作用的凈收益。假如政府作用的凈收益大于市場作用的凈收益，就可以選擇和擴(kuò)大政府的作用；反之，就可選擇和擴(kuò)大市場的作用。二、互相補(bǔ)充政府與市場的關(guān)系并不是永遠(yuǎn)處在一種“此消彼長的博弈關(guān)系，在許多情況下政府與市場是互相補(bǔ)充的，呈現(xiàn)出一種“你中有我，我中有你的互相交融關(guān)系，這就是政府與市場的互補(bǔ)關(guān)系。在政府與市場的互補(bǔ)關(guān)系中，不存在政府一定要排擠市場或者市場一定非要排擠政府問題。從整個社會經(jīng)濟(jì)體來講，政府與市場的互補(bǔ)關(guān)系，是市場經(jīng)濟(jì)條件下

8、的根本關(guān)系。更嚴(yán)格地講，市場經(jīng)濟(jì)體制下的政府與市場互補(bǔ)關(guān)系是政府對市場的補(bǔ)充關(guān)系，因為市場在資源配置中發(fā)揮著根底性作用。但就某個詳細(xì)領(lǐng)域而言，政府與市場的互補(bǔ)關(guān)系會表現(xiàn)出一些不同特征。政府與市場的互補(bǔ)關(guān)系可通過圖2來表示。在圖2a中，曲線表示的是政府與市場組合的等產(chǎn)量曲線。其中，曲線AB代表政府與市場的替代關(guān)系，曲線A、BD代表的是政府與市場的互補(bǔ)關(guān)系。圖2b中和為直角等產(chǎn)量線，代表的是政府與市場的完全互補(bǔ)關(guān)系。這里僅考察和分析圖2a的政府與市場互補(bǔ)關(guān)系。從圖2a可以看出，政府與市場的互補(bǔ)和替代會呈現(xiàn)出不同的特征，其中點(diǎn)A和點(diǎn)B是政府與市場替代或互補(bǔ)關(guān)系的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。比方，當(dāng)市場力量的配置為時，政

9、府力量的配置就為G，兩者的組合處于等產(chǎn)量曲線點(diǎn)A上；當(dāng)市場力量擴(kuò)大到時，假設(shè)政府與市場關(guān)系為替代關(guān)系，政府的作用配置為G1，兩者的組合處在等產(chǎn)量曲線點(diǎn)H1上，即在產(chǎn)出不變的情況下，政府與市場呈現(xiàn)出此消彼長。也就是，市場力量增強(qiáng)時，政府力量作用就相應(yīng)地降低，此時市場替代了政府的局部功能；假設(shè)政府與市場為互補(bǔ)關(guān)系，政府的作用配置那么為G，兩者的組合處在等產(chǎn)量曲線點(diǎn)H上。從中可以看出，政府與市場非但沒有此消彼長，反而互相不斷加強(qiáng)。也就是說，為了獲得等量的產(chǎn)出，在市場力量加強(qiáng)時，政府力量也必須相應(yīng)地加強(qiáng)，從而實現(xiàn)政府對市場的必要補(bǔ)充。從圖2a還可以看出，無論是等產(chǎn)量線上的曲線A，還曲線BD，都有一個共

10、同的特征，那就是在政府和市場關(guān)系上，不管是政府力量的加強(qiáng)還是市場力量的加強(qiáng)，都有賴于另一方作用的加強(qiáng)為之進(jìn)展補(bǔ)充。所不同的是，曲線A上的政府對市場的補(bǔ)充呈遞減趨勢，曲線BD上政府對市場的補(bǔ)充呈遞增趨勢。政府與市場是否是一種互補(bǔ)關(guān)系，可通過政府和市場各自單獨(dú)發(fā)生作用的凈收益和它們共同發(fā)揮作用的凈收益的比照來進(jìn)展判斷。在判斷市場對政府的互補(bǔ)關(guān)系方面，可對政府單獨(dú)作用的凈收益與政府和市場共同作用的凈收益進(jìn)展比擬。假如政府和市場共同作用的凈收益大于政府單獨(dú)發(fā)揮作用的凈收益，市場就成為政府的必要補(bǔ)充。也就是說，在發(fā)揮政府職能的同時，必須引入和發(fā)揮市場機(jī)制作用。在判斷政府對市場的互補(bǔ)關(guān)系方面，同樣可對市場

11、單獨(dú)作用的凈收益與市場和政府共同作用的凈收益進(jìn)展比擬。假如市場和政府共同作用的凈收益大于市場單獨(dú)發(fā)揮作用的凈收益，那么政府就成為市場的必要補(bǔ)充?；蛘哒f，市場機(jī)制作用的有效發(fā)揮離不開政府的作用。然而，無論是政府對市場的補(bǔ)充，還是市場對政府的補(bǔ)充，都不是毫無限制的。政府對市場補(bǔ)充，以及市場對政府的補(bǔ)充有一個合理的度，這個“度可用一個最優(yōu)組合的平衡點(diǎn)來表示。在政府對市場的補(bǔ)充方面，市場和政府共同作用的凈收益等于市場單獨(dú)作用的凈收益為政府對市場補(bǔ)充的平衡點(diǎn)。假如市場和政府共同作用的凈收益大于市場單獨(dú)作用的凈收益，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)加強(qiáng)政府的作用；反之，就應(yīng)當(dāng)考慮減少政府的作用。在市場對政府的補(bǔ)充方面，政府和市場

12、共同作用的凈收益等于政府單獨(dú)作用的凈收益為市場對政府補(bǔ)充的平衡點(diǎn)。假如政府和市場共同作用的凈收益大于政府單獨(dú)作用的凈收益，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步引入和發(fā)揮市場機(jī)制作用；反之，就應(yīng)當(dāng)考慮減少市場機(jī)制的作用。三、完全排擠政府與市場之間的這種完全排擠關(guān)系，是由政府或市場內(nèi)在的缺陷而導(dǎo)致的。政府與市場的完全排擠關(guān)系，就是“有你沒我，有我沒你的關(guān)系。也就是說，政府在某些領(lǐng)域永遠(yuǎn)做不了或做不好市場所能做得了或做得好的事情，此種情況下政府不應(yīng)該進(jìn)展干預(yù)，只能通過發(fā)揮和不斷完善市場機(jī)制的調(diào)節(jié)作用，比方私人領(lǐng)域的消費(fèi)經(jīng)營活動?；蛘哒f，市場在某些領(lǐng)域永遠(yuǎn)做不了或做不好政府所能做得了或做得好的事情，此種情況下不能將市場機(jī)制引入

13、其中，只能充分發(fā)揮和不斷完善政府的職能，比方國防等純公共產(chǎn)品的消費(fèi)。那么，怎樣才能確定政府與市場兩者之間是一種完全排擠的關(guān)系呢？判斷政府與市場的關(guān)系是不是一種完全排擠關(guān)系，只能從本錢和收益的比擬中進(jìn)展分析。如前所述，政府與市場的作用都能帶來一定的收益，并且都有一定的本錢支出。假如政府替代市場是為了節(jié)約市場的交易費(fèi)用，用市場去替代政府是為了節(jié)約政府本錢。當(dāng)用政府去替代市場所引起的政府本錢的增加，無論在何種狀態(tài)下都永遠(yuǎn)大于其所節(jié)約的市場交易本錢時，此種情況就屬于市場對政府的完全排擠；反之，當(dāng)用市場去替代政府所引起的市場交易本錢的增加，無論在何種狀態(tài)下都永遠(yuǎn)大于其所節(jié)約的政府本錢時，此種情況就屬于政

14、府對市場的完全排擠。假如政府不可對市場進(jìn)展替代的領(lǐng)域，強(qiáng)行以政府來替代市場，必然導(dǎo)致資源配置的低效率，引起社會福利的減少。當(dāng)政府與市場關(guān)系屬于完全排擠關(guān)系時，市場作用的范圍和程度將不隨政府作用范圍和程度的改變而發(fā)生變化，同樣，政府作用的范圍和程度也不隨市場作用范圍和程度的改變而發(fā)生變化。政府作用和市場作用都有本錢和收益，政府或市場的作用范圍和程度可根據(jù)其各自本錢和收益的比照來進(jìn)展選擇。政府和市場作用各自都有一個有效的作用邊界或“度。假如用邊際分析法來考察，這個“度就是其各自的邊際本錢等于邊際收益的平衡點(diǎn)，即政府或市場作用的有效邊界。假如政府或市場的作用偏離這個平衡點(diǎn)，就不可能使政府或市場發(fā)揮最

15、大效率。為此，就應(yīng)當(dāng)對政府或市場的作用范圍和程度進(jìn)展合理的調(diào)整，以使政府或市場作用到達(dá)最大效用。以政府的作用為例。政府作用的邊際本錢等于邊際收益為平衡點(diǎn)，假如政府作用的邊際本錢小于邊際收益，可進(jìn)一步擴(kuò)大政府的作用，直至政府作用到達(dá)平衡點(diǎn)；反之，就應(yīng)該減少政府的作用，直至政府作用也到達(dá)平衡點(diǎn)。在政府與市場關(guān)系為完全排擠關(guān)系情況下，盡管它們各自的作用不隨對方情況而發(fā)生變化，但不能據(jù)此認(rèn)為兩者之間就互不相干。實際上，政府和市場兩者之間是互相影響和互相制約的。比方，政策法規(guī)的制定和監(jiān)視施行是市場不可替代的政府職能，但政府制定和監(jiān)視施行政策法規(guī)職能的發(fā)揮會直接影響和制約市場作用的效果。假如政府制定的政策

16、法規(guī)比擬合理且監(jiān)視有力，市場的效率就比擬好。反之，市場的效率就比擬低。在政府與市場的互相排擠關(guān)系中，政府與市場都有明確的邊界，在本文中對此不作更多的分析。四、共同失靈在政府與市場關(guān)系上，還存在一種政府和市場都失靈或失效關(guān)系，我們可以將其概括為共同失靈關(guān)系，或者政府與市場雙失靈關(guān)系。政府與市場共同失靈關(guān)系，就是“無我亦無你、無你亦無我。這種關(guān)系可簡單地描繪為：政府做不了或做不好的事情市場也絕對做不了或做不好，而市場做不了或做不好的事情政府同樣絕對做不了或做不好，以及政府和市場都做不了或做不好的事情，假設(shè)由政府和市場共同作用也做不了或做不好。在政府和市場共同失靈情況下，假如非要政府和市場去做，必然

17、會導(dǎo)致效率的損失和社會福利的下降。為了不至于造成效率損失和社會福利的下降，政府和市場都不能插手其中。那么，如何來判斷政府與市場關(guān)系屬于一種共同失靈關(guān)系呢？由于政府作用和市場作用都有本錢和收益，因此，我們可根據(jù)政府、市場各自單獨(dú)發(fā)揮作用的本錢與收益的比照，以及政府和市場共同作用的本錢與收益比照來判斷政府與市場共同失靈關(guān)系。假如政府、市場各自單獨(dú)發(fā)揮作用和政府與市場共同發(fā)揮作用的本錢都大于收益時，這種關(guān)系就為政府和市場共同失靈關(guān)系。導(dǎo)致政府與市場共同失靈的原因比擬復(fù)雜，有時可能是政府或市場的不完善所致，有時可能是政府和市場本身存在難以克制的缺陷所致。假如是因為政府或市場的不完善而引起的“雙失靈現(xiàn)象

18、，就可以通過完善政府職能或市場機(jī)制來解決雙失靈問題，以發(fā)揮政府或市場的調(diào)節(jié)作用。假如是因為政府和市場自身存在的難以克制的缺陷所引起的“雙失靈現(xiàn)象，只能通過非市場和非政府的制度安排來彌補(bǔ)政府和市場的缺陷，即通過“第三部門thethirdsetr對社會經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)展調(diào)節(jié)。第三部門，又稱為“非政府組織nn-gvernentalrganizatin，NG、“非營利性組織nn-prfitrganizatin，NP等，它是和政府部門、市場部門相對而言的另一個部門。我國官方通常將其稱之為“民間組織。根據(jù)約翰霍普金斯大學(xué)萊斯特.塞拉蒙Lester.Salan教授的定義，一般將具有組織性、民間性、非營利性、自治性、志愿性、非政治性和非宗教性特征組織稱為“非政府公共組織，即第三部門。2P2-4關(guān)于政府、市場和“非市嘗非政府組織，查爾斯沃爾夫作了以下區(qū)分：“市場與非市場之間的根本區(qū)別在于，市場組織的根本收入來自于市場出售產(chǎn)品的價格。在那里購置者決定他們要買什么或者是否要買。而非市場組織的收入那么主要來自于稅收、捐贈或其他非價格性的來源。盡管政府很明顯是非市場的最大組成局部，但非市場領(lǐng)域還包括基金會、國家資助的大學(xué)、教會、等。3P33民間組織、中介組織、基金會等“第三方組織，可以比擬好地解決政府失靈和市場失靈問題。比方，日本“協(xié)商委員會deliberat