合正海華雙利一號私募證券投資基金綜合服務(wù)協(xié)議

1、 本頁無正文，為合正海華雙利一號私募證券投資基金綜合服務(wù)協(xié)議【協(xié)議編號：齊魯證券 第28號】簽字頁甲方（蓋章）：北京合正普惠投資管理有限公司法定代表人或授權(quán)代表（簽字）： 簽署日期： 年 月 日 乙方（蓋章）：齊魯證券有限公司 法定代表人或授權(quán)代表（簽字）： 簽署日期： 年 月 日 附件一：基金成立通知書齊魯證券有限公司：合正海華雙利一號私募證券投資基金于 年 月 日正式成立。本基金募集期份額合計： ，有效委托戶數(shù)為： 。特此通知。北京合正普惠投資管理有限公司附件二：劃款指令授權(quán)通知書齊魯證券有限公司：根據(jù)雙方簽署的合正海華雙利一號私募證券投資基金綜合服務(wù)協(xié)議【協(xié)議編號：齊魯證券 第28號】，

2、我公司特授權(quán)以下人員為有權(quán)進(jìn)行相關(guān)各類指令的簽發(fā)工作。本授權(quán)從 年月日起生效，如有變更將另行通知。授權(quán)人員及簽字樣本如下：文件類型經(jīng)辦人員復(fù)核人員預(yù)留業(yè)務(wù)公章付款指令/收款通知/北京合正普惠投資管理有限公司 年 月 日附件三： 合正海華雙利一號私募證券投資基金劃款指令（樣本）日期： 年 月 日 單位：元編號：付款戶名：收款戶名：付款賬號：收款賬號：開戶行：開戶行：小寫金額：大寫金額：劃款時間：年月日時大額支付行號：用途及備注：私募基金經(jīng)辦人：私募基金復(fù)核人：私募基金預(yù)留印鑒蓋章處：齊魯證券經(jīng)辦人：齊魯證券復(fù)核人：齊魯證券審批人：齊魯證券簽章處：重要提示：接此通知后，應(yīng)按照指令立即操作。附件四：

3、投資者信息明細(xì)表（樣本）投資人戶名個人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志個人/機(jī)構(gòu)證件類型投資人證件號碼交易發(fā)生日期交易發(fā)生時間基金代碼業(yè)務(wù)類型參與金額認(rèn)購期利率計息開始日計息截止日認(rèn)/申購銀行賬戶戶名認(rèn)/申購銀行賬戶開戶行認(rèn)/申購銀行賬戶賬號附件五：基金注冊登記參數(shù)表（樣本）基金注冊登記參數(shù)表參數(shù)名稱參數(shù)選項參數(shù)說明備注基金代碼*基金數(shù)字代碼基金名稱*基金名稱（名稱在10個漢字以內(nèi)）基金管理人名稱*基金管理人代碼*綜合托管服務(wù)商齊魯證券基金資產(chǎn)的名義持有人貨幣類型*人民幣默認(rèn)人民幣凈值精度*凈值保留小數(shù)位數(shù)，一般為4默認(rèn)分紅方式*現(xiàn)金紅利或紅利再投資管理費計提比例（%）投資方向*股票型、貨幣型、債券型、混合型、指數(shù)

4、型發(fā)行價格（元）*認(rèn)購期限（天）最低募集金額*最高募集金額*募集起始日期*募集結(jié)束日期*成立日期*到期日期存續(xù)期限（月）最低開戶數(shù)量（戶）*最大賬戶數(shù)（戶）*戶數(shù)限制處理方式默認(rèn)申請金額優(yōu)先首次投資最低金額*最少追加金額*最低賬面份額*默認(rèn)無限制最低賬面金額默認(rèn)無限制最低贖回份額*默認(rèn)無限制最低持有天數(shù)默認(rèn)為0巨額贖回確認(rèn)比例發(fā)生巨額贖回時，確認(rèn)比例，默認(rèn)10%募集期計息利率*認(rèn)購期計息利率計息起始天數(shù)*起始計息日期，即給客戶記息的開始日期計息截止日期*計息截止日期，即給客戶記息截至日期客戶過少期限（天）默認(rèn)30天份額過低期限（天）默認(rèn)30天資產(chǎn)過低判斷類型份額或金額最低資產(chǎn)限額資產(chǎn)過低判斷標(biāo)

5、準(zhǔn)最高規(guī)模份額存續(xù)期，最高規(guī)模份額最高規(guī)模金額存續(xù)期，最高規(guī)模金額超額申購判斷最高規(guī)模份額或最高規(guī)模金額超額申購是否部分確認(rèn)是：超額部分確認(rèn)失敗；否：全部確認(rèn)失敗銷售商*基金銷售機(jī)構(gòu)，默認(rèn)齊魯證券有限公司份額類別*A：前收費；B后收費，默認(rèn)A：前收費認(rèn)購費率認(rèn)購分成比例認(rèn)購費用歸銷售商和管理人比例申購費率申購分成比例申購費用歸銷售商和管理人比例贖回費率贖回費歸基金資產(chǎn)比例贖回分成比例贖回費用減去歸基金資產(chǎn)部分后，剩余費用歸銷售商和管理人比例贖回是否計提業(yè)績報酬*贖回時，是否計提業(yè)績報酬贖回業(yè)績報酬計提比例贖回計提業(yè)績報酬時的計提比例分紅是否計提業(yè)績報酬*分紅時，是否計提業(yè)績報酬分紅業(yè)績報酬計提

6、比例分紅計提業(yè)績報酬時的計提比例清盤是否計提業(yè)績報酬*清盤時，是否計提業(yè)績報酬清盤業(yè)績報酬計提比例清盤計提業(yè)績報酬時的計提比例附件六：估值業(yè)務(wù)參數(shù)表（樣本）根據(jù)合正海華雙利一號私募證券投資基金綜合服務(wù)協(xié)議，對合正海華雙利一號私募證券投資基金投資運作中涉及的估值參數(shù)約定如下：交易單元股東代碼上海深圳證券交易費用參照表傭金備注費率最小值(元)上海股票債券如區(qū)分債券類型請注明普通基金權(quán)證ETF深圳股票債券如區(qū)分債券類型請注明普通基金權(quán)證ETF品種上海深圳標(biāo)準(zhǔn)傭金最小值(元)標(biāo)準(zhǔn)傭金回購GC003GC007GC014GC028GC091GC182GC001GC002GC004注：1、本表未包括品種或代

7、碼，請自行補充。2、交易所交易的證券按照成交金額乘以上述所列傭金費率的乘積并扣除經(jīng)手費（若有）、證管費（若有）、證券結(jié)算風(fēng)險基金（若有）、及結(jié)算費（若有）后的差額收取；若交易所交易的證券按照成交金額乘以上述所列傭金費率的乘積不足以抵扣經(jīng)手費（若有）、證管費（若有）及結(jié)算費（若有）等費用，則不足部分由委托財產(chǎn)承擔(dān)。特此告知，請作好組合運營前的準(zhǔn)備工作。北京合正普惠投資管理有限公司年 月 日附件七：聯(lián)系人名單北京合正普惠投資管理有限公司 傳真電話： 郵寄地址：北京金融大街5號新盛大廈5層501A室 郵政編碼： 姓 名電話EAMIL手 機(jī)業(yè)務(wù)聯(lián)系協(xié)調(diào)人趙haole據(jù)對接人員趙haole值對接人員趙haole令發(fā)送人員趙haole魯證券有限公司 傳真電話寄地