私募基金募集流程

1、私募基金募集流程第1頁(yè)私募基金詳細(xì)募集流程包含九個(gè)步驟：是公開宣傳機(jī)構(gòu)品牌；是特定對(duì)象確定；是投資者適當(dāng)性匹配；是基推介；是投資風(fēng)險(xiǎn)揭；是合格投資者確認(rèn)；是簽署基協(xié)議；是投資冷靜期；是回訪確認(rèn)。第2頁(yè)第3頁(yè)第步：公開宣傳機(jī)構(gòu)品牌 募集為管理方法要求，即使私募不能夠公開宣傳產(chǎn)品和業(yè)績(jī)，不過(guò)私募企業(yè)實(shí)際上是能夠做好品牌和形象塑造，在社會(huì)上樹良好企業(yè)形象和化，這是常好事情，但要注意宣傳路徑和范圍、法。第4頁(yè)第步：公開宣傳機(jī)構(gòu)品牌第5頁(yè)第步：特定對(duì)象確定私募業(yè)直強(qiáng)調(diào)要向特定對(duì)象宣傳，不過(guò)什么才是特定對(duì)象呢，其實(shí)直較難界定，這次募集為管理方法給出了答案，就是要經(jīng)過(guò)特定對(duì)象確認(rèn)程序，采問(wèn)卷調(diào)查等式去評(píng)定是

2、否符合要求，所以現(xiàn)在很多站都設(shè)置了評(píng)定程序頁(yè)，并要求投資者承諾，但些微信朋友圈則較難以進(jìn)，協(xié)會(huì)也接到了不少投訴。還有評(píng)定結(jié)果使用期只有3年，3年后要重新評(píng)定（假如是同一家機(jī)構(gòu)無(wú)需3年后重新評(píng)定）。第6頁(yè)第步：特定對(duì)象確定第7頁(yè)第三步：投資者適當(dāng)性匹配投資者適當(dāng)性，就是適當(dāng)產(chǎn)品賣給適當(dāng)投資者，匹配他們風(fēng)險(xiǎn)偏好度，這次募集為管理方法做了明確要求，經(jīng)過(guò)調(diào)查問(wèn)卷形式，來(lái)了解投資者詳細(xì)情況，也會(huì)對(duì)私募產(chǎn)品進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，讓投資者買得放。另外，在線評(píng)級(jí)直較難做，協(xié)會(huì)這次也要求了詳細(xì)流程。第8頁(yè)第三步：投資者適當(dāng)性匹配第9頁(yè)第四步：基推介募集為管理方法這次對(duì)私募產(chǎn)品詳細(xì)銷售宣傳過(guò)程做了較詳細(xì)闡述，因?yàn)檫@塊以往問(wèn)

3、題較多，不少營(yíng)銷都很厲害，客戶輕易被誤導(dǎo)。方法要求了推介詳細(xì)內(nèi)容有15條，基君看下來(lái)就是要給客戶個(gè)詳細(xì)、清楚了解，防止客戶還沒(méi)搞清楚產(chǎn)品詳細(xì)情況就被忽悠了，像之前關(guān)注較多費(fèi)率等問(wèn)題也要清楚揭。還有以往銷售都愛(ài)夸宣傳、饑餓營(yíng)銷、擔(dān)保收益、賣夸等12種為，現(xiàn)在都是命令禁，什么收益、業(yè)績(jī)最正確等讓投資者沸騰詞語(yǔ)，都要。還有9種媒體不能推介，包含微信朋友圈等。第10頁(yè)第四步：基推介第11頁(yè)第四步：基推介第12頁(yè)第四步：基推介第13頁(yè)第五步：投資風(fēng)險(xiǎn)揭募集為管理方法還特意強(qiáng)調(diào)要向投資者揭私募產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)性，有些客戶都認(rèn)為私募做投資厲害，卻不知道其中風(fēng)險(xiǎn)更，這些風(fēng)險(xiǎn)包含私募產(chǎn)品本不規(guī)范，沒(méi)有托管、沒(méi)有登記等，

4、還有就是投資中風(fēng)險(xiǎn)，另外權(quán)益糾紛也要提前確，防止出現(xiàn)之前如“業(yè)績(jī)門”之類事情。這些客戶都要逐條來(lái)簽字。第14頁(yè)第五步：投資風(fēng)險(xiǎn)揭第15頁(yè)第六步：合格投資者確認(rèn) 在銷售過(guò)程中，為了賣產(chǎn)品，有些銷售機(jī)構(gòu)想盡各種方法，如拆分產(chǎn)品、包裝成互聯(lián)融產(chǎn)品等，但所賣對(duì)象根本承受不了風(fēng)險(xiǎn)。這次募集為管理方法要求，私募產(chǎn)品必須賣給客戶本、承諾是本購(gòu)置，客戶要提供資產(chǎn)證實(shí)件，不是有100萬(wàn)就能夠了，還要有融資產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能等要求。第16頁(yè)第六步：合格投資者確認(rèn)第17頁(yè)第七步：簽署基協(xié)議募集為管理方法要求，到了簽署基協(xié)議這步時(shí)，銷售機(jī)構(gòu)必須要做好揭產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、說(shuō)明相關(guān)法律法規(guī)等，還要履投資者冷靜期和確認(rèn)回訪等程序，確保是合格投資者，才能最終確認(rèn)簽字、打款。第18頁(yè)第七步：簽署基協(xié)議第19頁(yè)第步：投資冷靜期募集為管理方法這次特意要求，投資是要有少24時(shí)冷靜期，防止時(shí)沖動(dòng)、考慮不周就做出投資決議，畢竟不是錢。冷靜期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)不能再去影響客戶情緒，催促他們。但股權(quán)、創(chuàng)投私募則能夠按照24時(shí)冷靜期去做，也能夠約定，基君對(duì)這有點(diǎn)不太明。第20頁(yè)第步：投資冷靜期第21頁(yè)第九步：回訪確認(rèn)募集為管理方法提出“回訪制度”，但前不會(huì)強(qiáng)制，因?yàn)楹芏嗨侥挤磻?yīng)較難做，銷售員不夠、客戶太多。在回訪過(guò)程中，基