水果和蔬菜控制點與符合性規(guī)范檢查表

1、水果和蔬菜基礎(chǔ)控制點與符合性規(guī)范檢查表（GB/T 20014.5-2008）PAGE 序號控制點符合性要求水平符合性（是/否）不適用及判定依據(jù)備注檢查組長： 檢查員： 檢查時間： 年 月 日其中，1級控制點總數(shù) 34 個，不適用總數(shù) 個，不符合數(shù) 個；2級控制點總數(shù) 28 個，不適用總數(shù) 個，不符合數(shù) 個；3級控制點總數(shù) 9個，不適用總數(shù) 個，不符合數(shù) 個。注：被標(biāo)記為“全部適用”的控制點，除非在各自適用的條款中特別指出，否則都必須經(jīng)過審核和（或）檢查，并且不能以“不適用”為由而免除審核和（或檢查）。只有經(jīng)CNCA特許的例外可免除，這些例外由CNCA發(fā)布；判定為不適用的條款應(yīng)說明判定依據(jù)；對所

2、有條款的不符合和一級控制點審核/檢查的證據(jù)應(yīng)在備注欄進行描述。4要求4.1繁殖材料4.1.1品種或根莖選擇4.1.1.1農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)意識到注冊產(chǎn)品“親本作物”有效管理的重要性(即種子作物)。對“親本作物”采取栽培技術(shù)和措施，以減少植保產(chǎn)品和肥料在注冊產(chǎn)品的用量。3級4.2土壤和基質(zhì)的管理4.2.1土壤熏蒸（無土壤熏蒸時不適用）4.2.1.1應(yīng)有使用土壤熏蒸劑的書面記錄。熏蒸記錄包括熏蒸地點、日期、活性成份、劑量、使用方法和操作人員。不允許使用溴化鉀進行土壤熏蒸。2級4.2.1.2應(yīng)遵守種植前熏蒸劑使用的時間間隔。種植前的熏蒸間隔時間應(yīng)記錄。2級4.2.2基質(zhì)（無基質(zhì)使用時不適用）4.2.2

3、.1在使用基質(zhì)時, 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)參與基質(zhì)再循環(huán)計劃。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者保存包括基質(zhì)循環(huán)數(shù)量及日期的記錄。收貨發(fā)票或裝載記錄也可接受。如果沒有參與基質(zhì)循環(huán)計劃，應(yīng)做出合理的評估。3級4.2.2.2若使用化學(xué)品對基質(zhì)消毒以使其被再利用, 應(yīng)記錄消毒地點、消毒日期, 所用化學(xué)品的類別, 消毒方式和操作人員的名字。如果在農(nóng)場進行基質(zhì)消毒，應(yīng)記錄農(nóng)田、果園溫室的名字或編號；如果是在農(nóng)場以外進行消毒，應(yīng)記錄對基質(zhì)消毒的公司名稱及地點。應(yīng)正確記錄：消毒日期（年/月/日）、化學(xué)品名稱及有效成份、機械類型（如：1000立升罐，等）、消毒方式（如：浸透、噴霧等）和操作人員（實際使用化學(xué)品和實施消毒操作的人員）的名

4、字等。1級4.2.2.3天然來源的基質(zhì)應(yīng)可溯源，且不來自指定的保護區(qū)域。有記錄證實正在使用的天然基質(zhì)的來源，且不來自于指定的保護區(qū)域。3級4.3灌溉/施肥4.3.1灌溉水質(zhì)4.3.1.1依據(jù)GB/T20014.3-2008中4.6.3.2 條款進行的風(fēng)險評估應(yīng)考慮微生物污染 。依據(jù)風(fēng)險評估，若存在微生物污染的風(fēng)險應(yīng)提供經(jīng)實驗室分析的微生物污染的相關(guān)書面記錄。2級4.3.1.2如果要求進行風(fēng)險評估，應(yīng)對已得出的否定的結(jié)論采取措施。有糾正措施或糾偏行動的記錄。2級4.4采收4.4.1 通則4.4.1.1應(yīng)對采收和離開農(nóng)場前的運輸過程進行衛(wèi)生的風(fēng)險評估。應(yīng)有書面且每年評審更新的，針對產(chǎn)品進行的風(fēng)險評

5、估，其中包括物理、化學(xué)、微生物污染和人類傳播的疾病,還應(yīng)包括4.4.1.24.4.1.9的內(nèi)容。風(fēng)險評估應(yīng)適合農(nóng)產(chǎn)品預(yù)期用途的要求。全部適用。1級4.4.1.2采收過程應(yīng)執(zhí)行衛(wèi)生規(guī)程。農(nóng)場管理者或其他推薦的人員負(fù)責(zé)執(zhí)行了衛(wèi)生規(guī)程。1級4.4.1.3員工應(yīng)在處理農(nóng)產(chǎn)品前，接受基礎(chǔ)的衛(wèi)生培訓(xùn)。有證據(jù)表明員工接受了培訓(xùn)，其中包括個人衛(wèi)生、著裝和個人行為等。1級4.4.1.4員工應(yīng)執(zhí)行產(chǎn)品衛(wèi)生處理規(guī)程。有證據(jù)表明員工遵守了衛(wèi)生處理規(guī)程,包裝員工應(yīng)培訓(xùn)，可使用文字(用適當(dāng)?shù)恼Z種)或圖表規(guī)程, 防止包裝過程的物理危害（如：釘子、石頭、昆蟲、刀具、水果殘渣、手表、手機等）、生物危害和化學(xué)危害。1級4.4.1

6、.5應(yīng)對用于農(nóng)產(chǎn)品處理的容器和工具進行清潔保養(yǎng)，以避免污染。制定防止產(chǎn)品被污染的清潔和消毒方案（每年至少一次），重復(fù)使用的采收容器、工具（如剪子、刀、修枝剪等）和采收用的設(shè)備（機械）應(yīng)得到清潔和維護。1級4.4.1.6用于運輸采收后農(nóng)產(chǎn)品的車輛應(yīng)保持清潔。農(nóng)場運輸采后農(nóng)產(chǎn)品的車輛,同時還用于其他目的時,應(yīng)清潔保養(yǎng),并有防止產(chǎn)品被土壤、灰塵、有機肥、泄漏等污染的清潔計劃。1級4.4.1.7采收作業(yè)的員工應(yīng)能在工作地點就近找到洗手設(shè)施。采收作業(yè)的員工附近至多500 m內(nèi)，應(yīng)有固定的或移動的洗手設(shè)施，且衛(wèi)生狀況良好。全部適用。1級4.4.1.8采收作業(yè)的員工應(yīng)能在工作地點附近用到干凈的廁所。固定或移

7、動的衛(wèi)生間(包括深坑式公共廁所)應(yīng)距離采收員工500 m范圍內(nèi)，且建筑材料易于清潔,有收集裝置避免污染農(nóng)田,衛(wèi)生狀況良好。采收員工單人獨立作業(yè)時,衛(wèi)生間可以在50 0m范圍之外,但應(yīng)給員工提供合理的交通工具。2級4.4.1.9存放農(nóng)產(chǎn)品的容器應(yīng)專用。存放農(nóng)產(chǎn)品的容器是專用的（即不存放農(nóng)用化學(xué)品、潤滑油、汽油、清潔劑、其他植物或廢棄物、餐盒、工具等）。當(dāng)使用多用途的拖車、手推車盛放農(nóng)產(chǎn)品時,使用前應(yīng)清潔。1級4.4.2在采收點進行農(nóng)產(chǎn)品最終包裝4.4.2.1采收中的衛(wèi)生規(guī)程應(yīng)考慮在農(nóng)田、果園或溫室里直接包裝、處理和收獲的農(nóng)產(chǎn)品。根據(jù)采收衛(wèi)生風(fēng)險評估結(jié)果，所有直接從農(nóng)田、果園或溫室里包裝和處理的農(nóng)

8、產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)日運出。所有在農(nóng)田包裝的農(nóng)產(chǎn)品應(yīng)有遮蓋物，以避免包裝后受到污染。1級4.4.2.2應(yīng)有書面的檢驗規(guī)程和品質(zhì)檢驗記錄，保證符合確定的品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)。有書面的檢驗規(guī)程和品質(zhì)檢驗相關(guān)記錄，保證包裝的產(chǎn)品符合確定的品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)。2級4.4.2.3包裝后產(chǎn)品應(yīng)能避免污染。所有在采收點包裝后的產(chǎn)品應(yīng)避免污染。1級4.4.2.4所有直接從采收點里收集、儲存和配送的包裝農(nóng)產(chǎn)品，應(yīng)保持清潔和衛(wèi)生。儲存在農(nóng)田、果園或溫室區(qū)域內(nèi)包裝后的農(nóng)產(chǎn)品應(yīng)保持清潔。1級4.4.2.5用于采收點的包裝物料的儲存應(yīng)有防護避免污染。包裝物料的儲存應(yīng)有防護避免污染。1級4.4.2.6包裝物料碎片和其他非生產(chǎn)性廢物應(yīng)被清理出采收點。包裝物

9、料碎片和其他非生產(chǎn)性廢物應(yīng)被清理出采收點。2級4.4.2.7如果包裝后的農(nóng)產(chǎn)品儲存在農(nóng)場，（適用時）應(yīng)有溫度和濕度控制并記錄。適用時，根據(jù)衛(wèi)生風(fēng)險評估的結(jié)論和包裝后的農(nóng)產(chǎn)品儲存在農(nóng)場的品質(zhì)要求，應(yīng)保持溫度和濕度控制并記錄。1級4.4.2.8如果在農(nóng)產(chǎn)品采收點使用水和冰，這些冰應(yīng)使用飲用水制成且在衛(wèi)生條件下處理，以免對農(nóng)作物的污染。所有在采收點使用的冰應(yīng)來源于飲用水，且在衛(wèi)生條件下處理，以免農(nóng)產(chǎn)品受到污染。2級4.5農(nóng)產(chǎn)品處理（農(nóng)產(chǎn)品包裝場所未就農(nóng)產(chǎn)品處理申請良好農(nóng)業(yè)規(guī)范認(rèn)證的則不適用）4.5.1衛(wèi)生評估4.5.1.1應(yīng)對采收后農(nóng)產(chǎn)品處理的程序，包括操作衛(wèi)生方面進行衛(wèi)生的風(fēng)險分析和評估。應(yīng)有書面

10、且每年評審更新的風(fēng)險評估，其中包括可能的物理、化學(xué)、微生物污染和人類傳播的疾病風(fēng)險，風(fēng)險發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性，針對包裝車間的產(chǎn)品和操作流程制定。1級4.5.1.2采后處理過程應(yīng)執(zhí)行書面的衛(wèi)生規(guī)程。根據(jù)采收后農(nóng)產(chǎn)品處理衛(wèi)生的風(fēng)險分析的結(jié)論，農(nóng)場管理者或其他推薦的人員負(fù)責(zé)執(zhí)行了衛(wèi)生規(guī)程。2級4.5.2 個人衛(wèi)生4.5.2.1員工應(yīng)在處理農(nóng)產(chǎn)品前，接受基礎(chǔ)的衛(wèi)生培訓(xùn)。有證據(jù)表明員工接受了培訓(xùn)，其中包括傳播人畜共患的疾??；個人衛(wèi)生、著裝和個人行為等。1級4.5.2.2員工應(yīng)在處理農(nóng)產(chǎn)品時，執(zhí)行農(nóng)產(chǎn)品處理衛(wèi)生規(guī)程。有證據(jù)表明員工在處理農(nóng)產(chǎn)品時，執(zhí)行了農(nóng)產(chǎn)品處理衛(wèi)生規(guī)程（登記的農(nóng)產(chǎn)品有采收后不進行處理的聲

11、明時，不適用）。2級4.5.2.3員工的工作服應(yīng)清潔、便于操作并防止污染產(chǎn)品。依據(jù)產(chǎn)品和操作的風(fēng)險分析，所有員工的工作服（包括衣服、圍裙、套袖、手套等）保持清潔、便于操作，防止污染產(chǎn)品。3級4.5.2.4應(yīng)將吸煙、飲食、嚼口香糖和喝飲料限定在特定區(qū)域內(nèi)，與農(nóng)產(chǎn)品隔離 。吸煙、飲食、嚼口香糖和喝飲料限定在特定區(qū)域內(nèi)，不允許在農(nóng)產(chǎn)品處理和存放區(qū)（喝水除外）。2級4.5.2.5針對員工和參觀者的主要衛(wèi)生規(guī)程的信息，應(yīng)在包裝車間內(nèi)清晰可見。主要衛(wèi)生規(guī)程的信息，在包裝車間內(nèi)清晰可見。2級4.5.3衛(wèi)生設(shè)施4.5.3.1員工在其工作場所附近應(yīng)有方便使用的清潔廁所和洗手設(shè)施。衛(wèi)生間的衛(wèi)生條件良好，若無自閉的

12、門則門不能開向農(nóng)產(chǎn)品處理區(qū)域。衛(wèi)生間周圍必要的洗手設(shè)施包括：無香料的肥皂、清洗和消毒手的用水和干手設(shè)備（盡量接近衛(wèi)生間，防止?jié)撛诘慕徊嫖廴荆?級4.5.3.2應(yīng)有明顯標(biāo)識指導(dǎo)員工洗手后返回工作崗位。標(biāo)識應(yīng)清晰可見，指示員工應(yīng)洗手后才能處理農(nóng)產(chǎn)品。1級4.5.3.3應(yīng)為員工準(zhǔn)備適當(dāng)?shù)母略O(shè)施。更衣設(shè)施應(yīng)用于更衣，應(yīng)穿著保護性工作服。3級4.5.3.4應(yīng)為員工準(zhǔn)備帶鎖的儲藏柜。更衣室應(yīng)提供安全的儲存設(shè)施，保障員工個人用品的安全。3級4.5.4包裝和儲存區(qū)域4.5.4.1應(yīng)對農(nóng)產(chǎn)品處理和儲存的設(shè)施和設(shè)備進行清潔和保養(yǎng)，以避免污染。為避免污染農(nóng)產(chǎn)品處理和儲存的設(shè)施和設(shè)備（如：加工流水線和設(shè)備、墻、地

13、面、儲存區(qū)和托盤等），應(yīng)按照清潔和保養(yǎng)規(guī)程制定的頻率保持清潔，應(yīng)有書面的清潔保養(yǎng)記錄。2級4.5.4.2清潔劑、潤滑劑等應(yīng)存放在專設(shè)區(qū),避免對農(nóng)產(chǎn)品造成化學(xué)污染。清潔劑、潤滑劑等存放在專設(shè)區(qū)，與農(nóng)產(chǎn)品包裝區(qū)隔離，以避免農(nóng)產(chǎn)品受到化學(xué)品污染。2級4.5.4.3可能與農(nóng)產(chǎn)品接觸的清潔劑、潤滑劑等應(yīng)被批準(zhǔn)在食品加工使用，使用的劑量應(yīng)正確。有文件（即：特別的標(biāo)簽提示或技術(shù)數(shù)據(jù)表）證實可能與農(nóng)產(chǎn)品接觸的清潔劑、潤滑油等被允許用于食品加工。2級4.5.4.4所有的鏟車等運輸工具應(yīng)經(jīng)清潔和保養(yǎng)，且型號適合，避免車輛噴出的廢氣污染產(chǎn)品。內(nèi)部運輸要保證避免污染產(chǎn)品，應(yīng)特別關(guān)注尾氣。鏟車和其他駕駛的運輸車等應(yīng)為電

14、動或氣動。3級4.5.4.5包裝場所的廢棄農(nóng)產(chǎn)品和廢物應(yīng)儲存于定期清洗消毒的特定區(qū)域。廢棄農(nóng)產(chǎn)品和廢物儲存于避免污染產(chǎn)品的特定區(qū)域，按照清潔規(guī)程定期清洗和消毒該區(qū)域。2級4.5.4.6在分級、稱量和儲存區(qū)域易碎的安全燈或照明燈應(yīng)有保護燈罩。懸掛在農(nóng)作物上方的燈泡、設(shè)備和其他用于農(nóng)作物處理的材料應(yīng)是安全的，且應(yīng)有防護或加固措施以防破碎時污染產(chǎn)品。1級4.5.4.7應(yīng)有玻璃和透明硬塑料的管理規(guī)程。在產(chǎn)品處理、準(zhǔn)備和儲存區(qū)域，張貼了玻璃和透明硬塑料的破碎處理規(guī)程。2級4.5.4.8包裝物料應(yīng)清潔且儲存于清潔衛(wèi)生的環(huán)境中。包裝物料（包括重復(fù)使用的周轉(zhuǎn)箱）清潔且儲存于清潔衛(wèi)生的環(huán)境中，避免使用時污染農(nóng)產(chǎn)

15、品。2級4.5.4.9應(yīng)防止動物進入。有防止動物進入的措施。2級4.5.5 品質(zhì)控制4.5.5.1應(yīng)有書面的檢驗規(guī)程和產(chǎn)品品質(zhì)檢驗記錄，保證符合確定的品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)。有書面的檢驗規(guī)程和品質(zhì)檢驗的相關(guān)記錄保證產(chǎn)品依據(jù)確定的品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)進行了包裝。2級4.5.5.2如果包裝后的農(nóng)產(chǎn)品儲存在農(nóng)場，（適用時）應(yīng)有溫度和濕度控制并記錄。根據(jù)衛(wèi)生風(fēng)險評估的結(jié)論，包裝后的農(nóng)產(chǎn)品儲存在農(nóng)場時，溫度和濕度控制（適用時且包括氣調(diào)控制）應(yīng)保持并記錄。1級4.5.5.3應(yīng)對光敏感的農(nóng)產(chǎn)品（如：馬鈴薯）有避光措施，防止光照進入長期儲存的設(shè)施中。經(jīng)檢查無光線射入。1級4.5.5.4應(yīng)考慮輪儲。為最大限度的保證產(chǎn)品品質(zhì)和安全，應(yīng)考慮

16、輪儲。3級4.5.5.5應(yīng)有溫度控制設(shè)施的驗證檢測規(guī)程。稱重和溫度控制設(shè)施應(yīng)定期驗證，保證設(shè)備按照風(fēng)險分析進行了校準(zhǔn)。2級4.5.6 嚙齒動物和鳥類的控制4.5.6.1所有設(shè)施和設(shè)備與外界相連的入口應(yīng)有適當(dāng)防護，防止嚙齒動物和鳥類進入。感官評估，全部適用。2級4.5.6.2應(yīng)有設(shè)置誘捕點和（或）陷阱點的計劃。應(yīng)有設(shè)置嚙齒動物誘捕點的計劃，全部適用。未申請產(chǎn)品處理場所進行良好農(nóng)業(yè)規(guī)范檢查的除外。2級4.5.6.3誘餌放置的方式應(yīng)防止非目標(biāo)生物的進入。感官評估，誘餌放置的方式防止了非目標(biāo)生物的進入，全部適用。未申請產(chǎn)品處理場所進行良好農(nóng)業(yè)規(guī)范檢查的除外。2級4.5.6.4應(yīng)有蟲害控制檢查和蟲害處理

17、的詳細(xì)記錄并保存。生產(chǎn)者有蟲害控制檢查和蟲害處理的詳細(xì)記錄，在蟲害發(fā)生時應(yīng)有檢查，生產(chǎn)者應(yīng)有蟲害防治專家的聯(lián)系號碼或證明有能力控制蟲害。2級4.5.7采收后的清洗（采收后不清洗的則不適用）4.5.7.1清洗最終農(nóng)產(chǎn)品的水源應(yīng)符合國家飲用水相關(guān)要求。在最近12個月內(nèi)，對清洗農(nóng)產(chǎn)品的水源進行水質(zhì)分析。水質(zhì)報告分析結(jié)果達(dá)到國家飲用水的限量要求，或被有資質(zhì)的權(quán)威機構(gòu)認(rèn)定在食品業(yè)中是安全的。1級4.5.7.2如果清洗最終產(chǎn)品的水是循環(huán)使用的，水應(yīng)被過濾，平時應(yīng)定期監(jiān)測其pH值、純度和消毒液的暴露水平等。當(dāng)清洗最終產(chǎn)品的水是循環(huán)使用時，應(yīng)經(jīng)過過濾和消毒，有記錄表明其參數(shù)，如pH 、純度和消毒液的暴露水平等

18、是被經(jīng)常監(jiān)測的，過濾時應(yīng)有有效去除固體及懸浮物質(zhì)的系統(tǒng)，有文件記錄顯示根據(jù)水的使用情況和用量采取了日常清潔方案。1級4.5.7.3進行水質(zhì)分析的實驗室應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。對清洗產(chǎn)品的用水進行分析的實驗室已得到GB/T 15481或等效標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)可，或有文件證實其正處于接受認(rèn)可的過程中。3級4.5.8采收后的處理（采收后不處理的則不適用）4.5.8.1應(yīng)遵守所有標(biāo)簽中的說明。有清楚的規(guī)程和書面記錄：包括采收后生物殺滅劑、蠟和植物保護產(chǎn)品使用記錄，證明遵守了標(biāo)簽上化學(xué)品使用的說明。1級4.5.8.2任何在采收后用于保護農(nóng)產(chǎn)品的生物殺滅劑、蠟和植物保護產(chǎn)品應(yīng)都經(jīng)過國家的正式注冊。所有采收后用在農(nóng)產(chǎn)品上的生

19、物殺滅劑、蠟和植物保護產(chǎn)品都有官方注冊或得到相關(guān)的政府機構(gòu)許可，能用于其標(biāo)簽上標(biāo)注的農(nóng)產(chǎn)品。在未實施官方注冊的地區(qū)，參見FAO國際農(nóng)藥供銷和使用行為守則。1級4.5.8.3將銷售的農(nóng)產(chǎn)品上不得使用消費地國家和地區(qū)禁止的生物殺滅劑、蠟和植物保護產(chǎn)品。有文件記錄顯示，在最近12個月中未使用消費地國家和地區(qū)禁止的生物殺滅劑、蠟和植物保護產(chǎn)品。1級4.5.8.4應(yīng)保存一份適時更新的目前使用或是被考慮以后將使用在采收后農(nóng)產(chǎn)品上的、獲批準(zhǔn)的生物殺滅劑、蠟和植物保護產(chǎn)品清單。在最近12個月有一份適時更新，考慮了當(dāng)?shù)睾蛧H法規(guī)在生物殺滅劑、蠟和植物保護產(chǎn)品方面的變化的書面清單，列出所有當(dāng)前和以后將被考慮用于處理采收后農(nóng)產(chǎn)品的或用于良好農(nóng)業(yè)規(guī)范基地、經(jīng)過注冊的生物殺滅劑、蠟和植物保護產(chǎn)品的商品名和有效成分。全部適用。2級4.5.8.5處理農(nóng)作物的技術(shù)人員應(yīng)具備使用生物殺滅劑、蠟和植物保護產(chǎn)品的技能。技術(shù)人員應(yīng)有國家認(rèn)可的證書或經(jīng)過正式培訓(xùn)以證明其有能力使用農(nóng)作物生物殺滅劑、蠟和植物保護產(chǎn)品。1級4.5.8.6應(yīng)記錄采后生物殺滅劑、蠟和植物保護產(chǎn)品的使用情況，包括農(nóng)作物的標(biāo)識（即農(nóng)作物的批次/批號）。在采后