北京證券投資銀行業(yè)務管理制度

1、 HYPERLINK /Default.asp HYPERLINK Default.asp 投資銀行業(yè)務管理辦法 公司各有關部門：經(jīng)總經(jīng)理理辦公會會討論決決定，現(xiàn)現(xiàn)將北北京證券券投資銀銀行業(yè)務務管理辦辦法（試行）正式下下發(fā)，請請認真遵遵照執(zhí)行行。二一一年七月月十三日日送：董事事會秘書書處、稽稽核部、總經(jīng)理理辦公室室、計劃劃財務部部、證券券投資部部、經(jīng)紀紀業(yè)務部部、國債部、投資銀銀行總部部及所屬屬業(yè)務部部、公司司所屬各各營業(yè)部部北京證券券投資銀銀行業(yè)務務管理辦辦法（試行）總則為加強對對公司投投資銀行行業(yè)務的的管理、監(jiān)督和和指導，合理分分工，協(xié)協(xié)調(diào)發(fā)展展，建立立科學、規(guī)范、高效的的業(yè)務管管理體制制

2、，根據(jù)據(jù)國家有有關法律律、行政政法規(guī)、部門規(guī)規(guī)章、中中國證監(jiān)監(jiān)會有關關證券發(fā)發(fā)行上市市的規(guī)范范性文件件及公司司有關規(guī)規(guī)定，特特制定本本辦法。本辦法旨旨在明確確公司投投資銀行行業(yè)務管管理及決決策程序序，理順順管理總總部與業(yè)業(yè)務部門門關系，強化指指標考核核，提高高工作質質量和工工作效率率，增強強公司投投資銀行行業(yè)務健健康有序序發(fā)展。公司投資資銀行部部業(yè)務主主要包括括股票的的發(fā)行與與承銷，上市公公司增發(fā)發(fā)與配股股，上市市輔導與與推薦，債券發(fā)發(fā)行，兼兼并與收收購，財財務顧問問等項業(yè)業(yè)務及其其他金融融創(chuàng)新業(yè)業(yè)務。公司設立立投資銀銀行總部部及管理理部（以以下簡稱稱“總部”），總總部是公公司投資資銀行業(yè)業(yè)務

3、的歸歸口管理理部門，負責對對投資銀銀行業(yè)務務進行統(tǒng)統(tǒng)籌安排排、宏觀觀調(diào)控、業(yè)務協(xié)協(xié)調(diào)和績績效考核核。開展展投資銀銀行業(yè)務務必須在在總部的的統(tǒng)一指指導下進進行。公司設立立投資銀銀行業(yè)務務部門，具體承承攬承做做項目。投資銀行行實行“總部統(tǒng)統(tǒng)一協(xié)調(diào)調(diào)，業(yè)務務部獨立立運作”的模式式。業(yè)務務部是獨獨立的業(yè)業(yè)務部門門，年初初對公司司簽訂收收入、費費用、利利潤任務務書，年年終由總總部協(xié)助助公司進進行核算算與考核核。投資銀行行總部及及管理部部總部設總總經(jīng)理11人，副副總經(jīng)理理12人。總部及管管理部的的主要職職責是： 1、負責業(yè)業(yè)務的統(tǒng)統(tǒng)一協(xié)調(diào)調(diào)； 2、負責各各業(yè)務部部、分部部的設立立與考核核； 3、負責項項目

4、的立立項審查查、項目目進度控控制、項項目正式式報送材材料的審審 核； 4、負責項項目內(nèi)核核工作； 5、負責業(yè)業(yè)務培訓訓、收集集政策信信息； 6、負責與與有關部部門協(xié)調(diào)調(diào)及公司司內(nèi)部協(xié)協(xié)調(diào)； 7、負責文文件收發(fā)發(fā)、檔案案管理、內(nèi)部各各項管理理制度的的制定與與修改； 8、負責財財務核算算、指標標考核，員工審審核、考考核、晉晉級； 9、負責聘聘請主承承銷法律律顧問，嚴格控控制項目目風險； 10、負責業(yè)業(yè)務創(chuàng)新新； 11、公司領領導交辦辦的其它它事項?？偛繎鶕?jù)精減減高效的的原則進進行人員員配置，編制5510人人。 總部原原則上不不得從事事具體業(yè)業(yè)務，其其承攬的的項目交交由業(yè)務務部承 做做。業(yè)務部設

5、立業(yè)務務部應滿滿足以下下條件：1、有至至少1家家以上正正式簽署署協(xié)議的的新股、配股或或增發(fā)主主承銷項項目；2、有33家以上上新股輔輔導項目目（含創(chuàng)創(chuàng)業(yè)版）；3、有至至少1家家配股或或增發(fā)主主承銷商商的潛在在項目；4、預計計實現(xiàn)利利潤不少少于10000萬萬元；5、有切切實可行行的設立立方案。各業(yè)務部部應該突突出業(yè)務務重點，逐步形形成各自自業(yè)務優(yōu)優(yōu)勢。業(yè)務部辦辦公地點點原則上上應在區(qū)區(qū)域內(nèi)中中心城市市。業(yè)務部實實行獨立立核算，獨立從從事投資資銀行業(yè)業(yè)務。業(yè)務部全全年結算算考核兩兩次，分分為半年年和年終終。業(yè)務部前前期開辦辦費用不不超過5501000萬元，每月累累計虧損損額不得得超過11502000

6、萬元。業(yè)務部員員工原則則上應在在辦公地地城市招招聘，人人員編制制應根據(jù)據(jù)業(yè)業(yè)務發(fā)展展需要控控制在5530人人。出現(xiàn)下列列情況之之一時，業(yè)務部部應予以以撤消：年終結算算出現(xiàn)虧虧損的；工作中出出現(xiàn)重大大失誤，給公司司造成重重大損失失的；業(yè)務前景景不明朗朗，年度度計劃無無法落實實的；前期開辦辦費用或或每月虧虧損額超超過規(guī)定定限額，而無切切實可行行的整改改措施的的；連續(xù)兩年年沒有完完成指標標的。營業(yè)部從從事投資資銀行開開發(fā)業(yè)務務公司鼓勵勵營業(yè)部部從事投投資銀行行開發(fā)業(yè)業(yè)務，積積極承攬攬項目。營業(yè)部從從事投資資銀行開開發(fā)業(yè)務務的費用用、人員員、獎懲懲、考核核 等等由營業(yè)業(yè)部自主主管理，業(yè)務由由總部統(tǒng)統(tǒng)一

7、協(xié)調(diào)調(diào)、指導導。營業(yè)部承承攬業(yè)務務后，輔輔導、發(fā)發(fā)行及上上市推薦薦等項目目需與業(yè)業(yè) 務務部合作作進行，由業(yè)務務部具體體承做材材料。營業(yè)部與與業(yè)務部部進行項項目合作作，其項項目組人人員組成成、收入入 分分成等問問題需事事前協(xié)商商確定。項目管理理投資銀行行業(yè)務的的所有項項目必須須經(jīng)過總總部立項項批準后后方可實實 施施。申報材料上報中國證監(jiān)會及有關部門項目獲核準公司內(nèi)核小組審核，出具內(nèi)核決議管理部審核業(yè)務部總經(jīng)理審核制作完成申報材料投資銀行行項目管管理實行行三級審審查、三三級負責責制，即即所有業(yè)業(yè)務的制制作需經(jīng)經(jīng)：項目目負責人人審核、業(yè)務部部審核、總部復復核三級級審查、負責。投資銀行行業(yè)務項項目實行

8、行從項目目立項、簽訂協(xié)協(xié)議到材材料申報報全過程程的內(nèi)部部審核制制度，以以避免項項目風險險，提高高項目質質量。管管理部是是公司發(fā)發(fā)行材料料內(nèi)核小小組日常常辦事機機構，內(nèi)內(nèi)部審核核工作由由管理部部承擔。所有對外外報送的的材料，特別是是項目申申報材料料定稿前前，應嚴嚴格遵守守投資銀銀行業(yè)務務三級審審核制，報管理理部審核核，經(jīng)管管理部審審核并報報證券發(fā)發(fā)行內(nèi)核核小組批批準后方方可上報報中國證證監(jiān)會或或有關主主管部門門。所有主承承銷項目目的中介介機構協(xié)協(xié)調(diào)會及及有關重重要會議議的會議議紀要需需及時報報送管理理部，企企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)重組方方案所有有重大問問題的處處置和項項目的重重大進展展及時報報告管理理部，以以

9、便管理理部對項項目全過過程進行行監(jiān)督。業(yè)務部應應按月、半年、年向管管理部報報送當期期工作總總結，報報告業(yè)務務進展情情況、存存在的問問題及下下一步計計劃，管管理部應應定期向向公司編編報投投資銀行行簡報；業(yè)務務部應按按月向管管理部報報送項目目情況、收入、費用情情況，總總部將進進行統(tǒng)計計、評比比，并定定期公布布。所有項目目完成后后均需按按照投資資銀行業(yè)業(yè)務項目目檔案管管理制度度，將項項目檔案案完整地地移交管管理部存存檔。項目涉及及公司資資金支持持的（如如余股包包銷），需提前前一周向向公司財財務部門門寫出資資金使用用申請，包括用用款數(shù)額額、大體體時間、內(nèi)容。業(yè)務流程程圖如下下：可行不可行申報材料上報中

10、國證監(jiān)會及有關部門項目獲核準公司內(nèi)核小組審核，出具內(nèi)核決議管理部審核管理部進行全過程指導、監(jiān)督確定項目小組和項目經(jīng)理，進場工作管理部審核公司領導審批總部總經(jīng)理審批報審、簽定有關協(xié)議業(yè)務部總經(jīng)理審核立項總部總經(jīng)理審核立項業(yè)務部總經(jīng)理審核制作完成申報材料業(yè)務部總經(jīng)理審核進入項目庫項目立項項目承攬管理部審核立項財務核算算與考核核公司對業(yè)業(yè)務部的的收入、費用、利潤指指標進行行核算與與考核；總部可可根據(jù)實實際運行行情況，適當調(diào)調(diào)整財務務指標。投資銀行行業(yè)務不不再實行行項目結結算，改改為公司司對業(yè)務務部統(tǒng)一一核算，業(yè)務部部費用單單獨計帳帳、業(yè)務務部獎金金單獨考考核的辦辦法。核核算與考考核按季季度進行行?？?/p>

11、核核時，只只領取應應發(fā)獎金金數(shù)額的的80，其余余部分在在年終結結算后領領取?？己宿k法法為費用用率法：獎金和費費用混在在一起統(tǒng)統(tǒng)一計算算費用率率；費用獎金金總數(shù)所有收收入費用率率；應得獎金金數(shù)費費用獎金金總額所有費費用。獎懲辦法法為：業(yè)務部完完成上交交利潤指指標時，按費用用率555計提提獎金；超額完成成上交利利潤時，超額實實現(xiàn)利潤潤的100用于于額外獎金；未完成上上交利潤潤指標時時，按費費用率445計計提獎金金。總部的費費用、獎獎金由公公司核定定?？偛坎靠偨?jīng)理理獎金由由公司決決定，業(yè)業(yè)務部總總經(jīng)理獎獎金由總總部決定定。公司鼓勵勵所有員員工積極極承攬項項目，無無論公司司內(nèi)部人人員還是是外部人人員或

12、機機構均可可領取介介紹項目目獎金，額度為為項目收收入的22%。業(yè)業(yè)務部在在項目完完成后，制定介介紹項目目獎金發(fā)發(fā)放方案案，報總總部核準準后，由由公司代代扣代繳繳個人所所得稅，直接發(fā)發(fā)放給介介紹人，其額度度計入項項目費用用。除券券商推薦薦項目以以外的項項目，可可以與公公司的機機構合作作開發(fā)，與機構構合作開開發(fā)的項項目，其其分成比比例原則則上不得得超過收收入的330%。介紹項項目獎金金只能支支付一次次，支付付給機構構合作費費用后，不再向向其它機機構或個個人支付付獎金。投資銀行行業(yè)務人人員手機機費、差差旅費報報銷后，計入項項目費用用，其它它按公司司財務管管理制度度執(zhí)行。人事管理理投資銀行行的人員員編制、培訓、工資、勞保、福利、考核執(zhí)執(zhí)行公司司總部統(tǒng)統(tǒng)一標準準。投資資銀行的的人員編編制由公公司人力力資源部部制定并并下達給給總部，再由總總部