XXX號(hào)私募基金代理銷(xiāo)售主協(xié)議-(模板)

1、 10/10XXX號(hào)私募基金代理銷(xiāo)售主協(xié)議-(模板) 編號(hào)：私募投資基金代理銷(xiāo)售主協(xié)議 甲方：資管理有限公司 乙方：華融證券股份有限公司 二一年【】月 一、雙方當(dāng)事人 甲方： 注冊(cè)地址： 辦公地址： 法定代表人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系方式： 手機(jī)： 乙方：華融證券股份有限公司 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街8號(hào) 辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門(mén)北大街18號(hào)12-18層 法定代表人：祝獻(xiàn)忠 聯(lián)系人：孫燕波 聯(lián)系方式：010-* 傳真：010-* 二、代理銷(xiāo)售協(xié)議的依據(jù)、目的和原則 （一）根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“合同法”）、中華人民共和國(guó)證券投資基金法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金法”）、私募投資基金管理人登

2、記和基金備案辦法（試行）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“辦法”）及其他有關(guān)規(guī)定，制定本協(xié)議。 （二）本協(xié)議的目的是為了明確甲乙雙方在私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“私募基金”或“基金”）代理銷(xiāo)售活動(dòng)中的權(quán)利和義務(wù)，確?；鸫礓N(xiāo)售活動(dòng)的正常運(yùn)行，維護(hù)基金份額持有人和甲乙雙方的合法權(quán)益，保證基金的財(cái)產(chǎn)安全。 （三）甲乙雙方本著平等、互利的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。 （四）本協(xié)議適用于甲乙雙方在合作私募投資基金業(yè)務(wù)中涉及到的相關(guān)事宜，對(duì)于代理銷(xiāo)售私募基金有未盡事宜或特殊事宜，甲乙雙方可簽署代理銷(xiāo)售補(bǔ)充協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“補(bǔ)充協(xié)議”）進(jìn)行約定。若因基金或其他原因需要對(duì)本協(xié)議部分條款進(jìn)行修正的，也可以通過(guò)補(bǔ)充協(xié)議予以明確。本協(xié)議

3、項(xiàng)下的補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力；補(bǔ)充協(xié)議的約定與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議的約定為準(zhǔn)。 三、雙方的權(quán)利和義務(wù) （一）甲方的權(quán)利和義務(wù) 1、甲方的權(quán)利： （1）根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定和本協(xié)議的約定，委托乙方辦理基金代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)及按照本協(xié)議規(guī)定的條件和程序解除本協(xié)議。 （2）負(fù)責(zé)組織基金的銷(xiāo)售和注冊(cè)登記，依照有關(guān)法律法規(guī)制訂基金的銷(xiāo)售和交易規(guī)則及其它規(guī)則、制度。 （3）要求乙方嚴(yán)格按照國(guó)家法律法規(guī)、基金合同、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議的規(guī)定，辦理基金代理銷(xiāo)售有關(guān)事宜，并以合理的方式和時(shí)間對(duì)乙方的代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)因乙方的過(guò)錯(cuò)而給基金、基金份額持有人及甲方造成

4、的損失，有權(quán)要求乙方承擔(dān)損失賠償責(zé)任。 （4）根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要，有權(quán)同時(shí)委托乙方以外的其他符合條件的機(jī)構(gòu)代 理銷(xiāo)售同一個(gè)基金。 （5）根據(jù)法律法規(guī)、基金合同、的規(guī)定，有權(quán)拒絕受理某一筆或某一段時(shí)間內(nèi)的申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)，但必須及時(shí)向乙方和基金份額持有人說(shuō)明理由。 （6）法律法規(guī)、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。 2、甲方的義務(wù)： （1）向乙方提供與基金代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)相關(guān)的基金合同、銷(xiāo)售計(jì)劃等資料信息，并保證其合法合規(guī)性和真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性。 （2）在擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)期間，甲方應(yīng)采取有效手段和方式，保障基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的正常、高效進(jìn)行，積極配合乙方的基金代理銷(xiāo)售工作。 （3）

5、向乙方的銷(xiāo)售人員提供必要的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于甲方公司簡(jiǎn)況、投資策略、基金的特點(diǎn)等。 （4）按照本協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、方式和時(shí)間，及時(shí)足額付給乙方代理銷(xiāo)售費(fèi)用。 （5）對(duì)乙方在業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中提供的基金份額持有人信息、交易數(shù)據(jù)、乙方商業(yè)秘密等資料和信息負(fù)有保密義務(wù)，不得利用乙方提供的相關(guān)基金份額持有人的資料進(jìn)行直接營(yíng)銷(xiāo)、用于乙方指定用途以外的任何目的或透露給任何第三方。即使本協(xié)議終止，仍負(fù)有保密義務(wù)，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。 （6）甲方有義務(wù)建立完善的客戶(hù)服務(wù)制度和流程，根據(jù)基金合同中的約定，通過(guò)乙方向經(jīng)由乙方認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金的客戶(hù)提供持續(xù)服務(wù)。 （7）履行法律法規(guī)、基金合同、本協(xié)議

6、及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的信息披露義務(wù)。 （8）根據(jù)中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法等相關(guān)法律法規(guī)，履行反洗錢(qián)義務(wù)。 （9）甲方應(yīng)承擔(dān)因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和甲方提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任，乙方對(duì)此不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。 （10）甲方有義務(wù)建立應(yīng)急處置預(yù)案制度，在出現(xiàn)違約或存在可能影響客戶(hù)利益的情況下，甲方應(yīng)及時(shí)通知乙方，并與乙方共同協(xié)商解決方案。甲方對(duì)事件的處理進(jìn)展應(yīng)與乙方及時(shí)溝通，對(duì)乙方的咨詢(xún)應(yīng)在收到乙方函件后的三個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)。 （11）法律法規(guī)、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。 （二）乙方的權(quán)利和義務(wù) 1、乙方的權(quán)利： （1）根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，接受甲方委托辦理基金代理銷(xiāo)售

7、業(yè)務(wù)，及按照本協(xié)議規(guī)定的條件和程序解除本協(xié)議。 （2）在本協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)，根據(jù)基金合同、和銷(xiāo)售計(jì)劃等資料，制定業(yè)務(wù)流程，安排銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)，辦理基金代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。 （3）乙方不對(duì)甲方所委托代銷(xiāo)的基金的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審核，對(duì)于因基金的合法性、合規(guī)性問(wèn)題導(dǎo)致的客戶(hù)糾紛和相應(yīng)法律責(zé)任均應(yīng)由甲方承擔(dān)，如因此造成乙方損失或乙方先行代為償付的，乙方有權(quán)要求甲方賠償由此給乙方造成的損失。 （4）按照本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、方式和時(shí)間，足額取得基金代理銷(xiāo)售費(fèi)用。 （5）在與甲方合作基金的同時(shí)，有權(quán)選擇代理銷(xiāo)售甲方以外的其他基金管 理人發(fā)行的基金。 （6）對(duì)因甲方的過(guò)錯(cuò)而給基金、基金份額持有人及乙方造成的損

8、失，有權(quán)要求甲方承擔(dān)損失賠償責(zé)任。 （7）法律法規(guī)、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。 2、乙方的義務(wù)： （1）嚴(yán)格遵循國(guó)家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定和基金合同、及本協(xié)議的規(guī)定，辦理基金代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，勤勉、盡責(zé)地履行代理銷(xiāo)售人的職責(zé)。乙方人員應(yīng)當(dāng)在宣傳、推介和銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí)，堅(jiān)持銷(xiāo)售適用性原則，客觀(guān)、全面、準(zhǔn)確地向投資者推薦或銷(xiāo)售適合的基金產(chǎn)品，并及時(shí)揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。不得進(jìn)行不適當(dāng)?shù)匦麄?，誤導(dǎo)欺詐投資者，不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)，不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)，不得違規(guī)承諾保本保收益。 （2）采取有效手段和方式，保障基金代理銷(xiāo)售交易業(yè)務(wù)的正常、高效進(jìn)行，并負(fù)責(zé)經(jīng)由乙方認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金的基金份額持有人的客戶(hù)服

9、務(wù)工作。 （3）乙方應(yīng)該按照基金合同、的規(guī)定和本協(xié)議的約定收取銷(xiāo)售費(fèi)用。 （4）采取有效手段，確保按時(shí)、足額辦理基金代理銷(xiāo)售的資金交收。 （5）對(duì)甲方在業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中提供的基金份額持有人信息、交易數(shù)據(jù)，甲方商業(yè)秘密等資料和信息負(fù)有保密義務(wù)。即使本協(xié)議終止，仍負(fù)有保密義務(wù)，但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)、乙方上市的證券交易所另有要求的除外。 （6）按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，妥善保管在代理銷(xiāo)售甲方基金過(guò)程中的相關(guān)業(yè)務(wù)資料。 （7）根據(jù)中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法等相關(guān)法律法規(guī)，履行反洗錢(qián)義務(wù)。 （8）建立完善的客戶(hù)服務(wù)制度和流程，向通過(guò)乙方認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金的基金份額持有人提供持續(xù)服務(wù)。 （9）乙方應(yīng)妥善處理與本

10、產(chǎn)品代銷(xiāo)活動(dòng)相關(guān)的客戶(hù)投訴和突發(fā)事件，如涉及甲方責(zé)任的，乙方應(yīng)及時(shí)協(xié)助客戶(hù)聯(lián)系甲方處理。 （10）對(duì)因乙方的過(guò)錯(cuò)而給基金、基金份額持有人及甲方造成的損失，有權(quán)要求乙方承擔(dān)損失賠償責(zé)任。 （11）乙方承諾其已向客戶(hù)就基金合同的內(nèi)容及投資基金的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了充分說(shuō)明，并確?；鹞募型顿Y者簽字部分為投資者本人親筆簽署。甲方收到乙方提交的基金文件則視為乙方已履行了本條款規(guī)定的承諾，若投資者在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)及贖回基金的過(guò)程中對(duì)上述內(nèi)容有爭(zhēng)議，則甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。 （12）法律法規(guī)、基金合同、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。 四、代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)事項(xiàng) 本協(xié)議項(xiàng)下，甲方委托乙方辦理如下代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)事項(xiàng)： （一）開(kāi)展

11、基金的推廣和銷(xiāo)售； （二）辦理基金的賬戶(hù)類(lèi)業(yè)務(wù)； （三）辦理基金的交易類(lèi)業(yè)務(wù)； （四）辦理與注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和基金份額持有人的資金結(jié)算業(yè)務(wù)； （五）提供基金的客戶(hù)服務(wù)； （六）保管代理銷(xiāo)售基金業(yè)務(wù)中的原始憑證、記賬憑證、交易記錄和重要合同等文件資料； （七）依照本協(xié)議第三條約定，履行代理銷(xiāo)售基金業(yè)務(wù)中的反洗錢(qián)義務(wù)； （八）甲乙雙方約定的其他代理銷(xiāo)售事項(xiàng)。 五、代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)安排 （一）市場(chǎng)推廣和銷(xiāo)售 1、乙方應(yīng)根據(jù)辦法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，建立健全基金銷(xiāo)售管理制度，做好銷(xiāo)售人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，加強(qiáng)對(duì)基金銷(xiāo)售行為的管理，加大對(duì)基金份額持有人的風(fēng)險(xiǎn)提示，嚴(yán)格遵循銷(xiāo)售適用性原則。 2、甲乙雙方根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展

12、需要，協(xié)商制定基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略，并通力合作，共同推進(jìn)營(yíng)銷(xiāo)策略的實(shí)施。 3、乙方須配備足夠的、合格的銷(xiāo)售人員開(kāi)展基金的銷(xiāo)售工作，并做好銷(xiāo)售人員培訓(xùn)工作，必要時(shí)甲方可協(xié)助乙方開(kāi)展培訓(xùn)工作。 4、在初始銷(xiāo)售基金前，甲乙雙方應(yīng)保證有充足的時(shí)間供基金份額持有人審閱基金合同的內(nèi)容，乙方應(yīng)有專(zhuān)人就基金向基金份額持有人做出詳細(xì)說(shuō)明；甲方應(yīng)在能力范圍內(nèi)全力配合。 5、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，甲乙雙方均不得通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)（甲方、乙方的網(wǎng)站除外）及其他公共媒體宣傳、銷(xiāo)售基金。甲乙雙方可協(xié)商制定在雙方的網(wǎng)站宣傳基金的方案，但須遵守相關(guān)規(guī)定。 6、根據(jù)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)需要，甲乙雙方可以協(xié)商制定基金的宣傳資料（印刷

13、品、光盤(pán)等），該類(lèi)資料的內(nèi)容須事先經(jīng)由雙方認(rèn)可確認(rèn)，并僅供甲乙雙方獨(dú)立或共同進(jìn)行的客戶(hù)推介時(shí)向客戶(hù)提供。 7、甲乙雙方在基金銷(xiāo)售中使用的宣傳推介材料必須與基金合同、募集說(shuō)明書(shū)相符，不得有下列情形： （1）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； （2）預(yù)測(cè)基金的投資收益； （3）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失； （4）詆毀其他基金管理人、基金托管人和其他代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)； （5）夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使基金份額持有人認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的詞語(yǔ)； （6）登載單位或者個(gè)人的推薦性文字； （7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。 8、甲乙雙方在銷(xiāo)售基金時(shí)，不得有

14、下列行為： （1）以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平； （2）采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金； （3）以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)率銷(xiāo)售基金； （4）承諾利用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行利益輸送； （5）自行挪用基金份額持有人的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回資金； （6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。 （二）注冊(cè)登記 1、基金的注冊(cè)登記由甲方或甲方委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理。 2、乙方代理銷(xiāo)售的基金，應(yīng)嚴(yán)格遵守注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。 3、甲方委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)時(shí)，甲乙雙方須嚴(yán)格遵守該注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)頒布的業(yè)務(wù)規(guī)則。 （三）代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)安排 1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間 （1）基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、

15、贖回的日期根據(jù)基金合同、募集說(shuō)明書(shū)的相關(guān)規(guī)定確定。 （2）基金的募集期間及營(yíng)業(yè)時(shí)間由甲乙雙方協(xié)商確定。 （3）基金日常受理基金份額持有人業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期及基金開(kāi)放日的營(yíng)業(yè)時(shí)間，由雙方嚴(yán)格按照基金合同、的規(guī)定執(zhí)行。 2、交易文件及信息 （1）甲方應(yīng)向乙方提供及時(shí)更新的基金合同、及其他相關(guān)材料。甲方應(yīng)確保其提供資料的合法合規(guī)性，確保其與備案資料一致。 （2）對(duì)于甲方提供的基金合同、及其他信息文件，乙方應(yīng)及時(shí)通過(guò)有效途徑提供給基金份額持有人，以便基金份額持有人在簽署基金合同前有充足的時(shí)間閱讀，或在交易前有足夠信息了解相關(guān)信息。 （3）甲方應(yīng)按照基金合同及本協(xié)議的約定向乙方提供基金的份額凈值。 3、業(yè)務(wù)

16、申請(qǐng)的受理 （1）甲方負(fù)責(zé)印制統(tǒng)一編號(hào)的基金合同，乙方負(fù)責(zé)基金合同的發(fā)放、簽署及回收。乙方應(yīng)在基金合同生效后的20個(gè)工作日內(nèi)將基金份額持有人簽署的基金合同等資料提供給甲方。 （2）乙方應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)、基金合同、及本協(xié)議的要求，受理基金份額持有人提交的業(yè)務(wù)申請(qǐng)，嚴(yán)格審查基金份額持有人的申請(qǐng)材料，并對(duì)基金份額持有人的資金能力、金融投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行充分溝通和了解，制作客戶(hù)資料表和相關(guān)證明材料留存?zhèn)洳椤?（3）乙方應(yīng)及時(shí)、完整、準(zhǔn)確地向甲方提供基金代理銷(xiāo)售交易數(shù)據(jù)。甲方負(fù)責(zé)對(duì)乙方接受的申請(qǐng)進(jìn)行最終確認(rèn)，并根據(jù)相關(guān)約定將確認(rèn)信息及時(shí)傳給乙方，乙方負(fù)責(zé)將確認(rèn)信息及時(shí)通知基金份額

17、持有人。 （4）在募集期結(jié)束后的20個(gè)工作日內(nèi)，乙方負(fù)責(zé)將基金份額持有人已簽 署的、須由基金管理人和基金托管人持有的基金合同原件交回甲方，用于初始銷(xiāo)售結(jié)束后的驗(yàn)資工作。 （5）在募集期結(jié)束后的七日內(nèi)，乙方負(fù)責(zé)向甲方提供符合基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)要求的客戶(hù)資料表，以便甲方辦理相關(guān)備案登記手續(xù)。 4、數(shù)據(jù)及信息傳輸 （1）由甲方擔(dān)任注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)時(shí)，傳輸?shù)臄?shù)據(jù)文件內(nèi)容及格式按照甲方指定的數(shù)據(jù)接口執(zhí)行。如果數(shù)據(jù)接口有變動(dòng)，須經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致后方可實(shí)施。 （2）甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議相關(guān)條款的要求，保證數(shù)據(jù)傳輸?shù)陌踩?、及時(shí)、完整、準(zhǔn)確。 （3）乙方應(yīng)保證傳輸給甲方的數(shù)據(jù)資料與基金份額持有人提供的相關(guān)資料保持

18、一致。對(duì)因乙方的原因造成輸入基金份額持有人資料不準(zhǔn)確、必要資料的不完整給基金份額持有人所帶來(lái)的不便由乙方負(fù)責(zé)解釋?zhuān)纱硕a(chǎn)生的法律責(zé)任由乙方承擔(dān)。 （4）對(duì)于數(shù)據(jù)傳輸中出現(xiàn)的差錯(cuò)、延誤等，甲乙雙方應(yīng)本著對(duì)基金和基金份額持有人負(fù)責(zé)的態(tài)度盡快積極配合，磋商解決。但若該差錯(cuò)或延誤是由某一方的過(guò)錯(cuò)造成，并且雖經(jīng)雙方及時(shí)處理仍對(duì)基金或基金份額持有人造成損害的，過(guò)錯(cuò)方應(yīng)承擔(dān)相關(guān)的責(zé)任。 5、資金交收 （1）甲方應(yīng)以書(shū)面形式向乙方提供甲方基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)資金清算專(zhuān)戶(hù)的基本信息（包括但不限于開(kāi)戶(hù)銀行的名稱(chēng)、賬戶(hù)名稱(chēng)、賬號(hào)等），并配合乙方銷(xiāo)售歸集總賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)銀行核實(shí)上述信息，上述信息發(fā)生變更時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí) 書(shū)面

19、通知乙方。 （2）乙方應(yīng)以書(shū)面形式向甲方指定一個(gè)基金銷(xiāo)售資金結(jié)算的銷(xiāo)售歸集總賬戶(hù)，除甲方應(yīng)向乙方支付的代理銷(xiāo)售費(fèi)用等，甲乙雙方發(fā)生的資金往來(lái)均皆通過(guò)此賬戶(hù)辦理，包括基金份額持有人的認(rèn)購(gòu)資金、申購(gòu)資金、贖回資金、分紅資金、認(rèn)購(gòu)?fù)丝睢⑸曩?gòu)?fù)丝罨蚱渌乜畹?。如乙方變更賬戶(hù)信息，應(yīng)及時(shí)向甲方出具正式蓋章函件說(shuō)明更新后的賬戶(hù)信息。 （3）甲乙雙方發(fā)生的上述資金的往來(lái)和交收相關(guān)事宜，須嚴(yán)格按照本協(xié)議相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，按時(shí)、足額劃撥相應(yīng)資金，不得自行截留、挪用交易資金或?qū)①Y金做內(nèi)部非法軋差處理。在資金交收過(guò)程中，因任何一方的原因造成基金、或基金份額持有人、或另一方經(jīng)濟(jì)損失的，由責(zé)任方承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。 6、交易

20、渠道 甲方同意乙方在符合相關(guān)法律法規(guī)的前提下，采取常規(guī)柜臺(tái)交易的同時(shí)，可為基金份額持有人提供網(wǎng)上等其他委托渠道。 7、差錯(cuò)處理 甲乙雙方應(yīng)采取各種措施，切實(shí)防范各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)差錯(cuò)的發(fā)生，對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)加強(qiáng)內(nèi)部控制和監(jiān)察。如發(fā)生差錯(cuò)，雙方應(yīng)按基金合同、的有關(guān)規(guī)定積極配合執(zhí)行差錯(cuò)處理程序。 8、反洗錢(qián) 甲乙雙方應(yīng)按照反洗錢(qián)法律法規(guī)的要求，建立并執(zhí)行有關(guān)內(nèi)控、交易監(jiān)督、客戶(hù)身份識(shí)別與身份資料留存的制度。 （四）客戶(hù)服務(wù) 1、甲乙雙方應(yīng)建立完善的、專(zhuān)職的客戶(hù)服務(wù)部門(mén)，明確并執(zhí)行客戶(hù)服務(wù)制 度和服務(wù)流程，對(duì)服務(wù)對(duì)象、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)程序等業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范化管理。 2、乙方應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)議的規(guī)定建

21、立完善的客戶(hù)服務(wù)體系，根據(jù)甲方及時(shí)提供的準(zhǔn)確信息，向基金份額持有人提供必要的服務(wù)，使基金份額持有人能夠及時(shí)、充分、準(zhǔn)確地獲取相關(guān)的信息。上述服務(wù)包括但不限于： （1）應(yīng)基金份額持有人的要求提供有關(guān)該基金份額持有人的賬戶(hù)、基金份額、交易記錄等項(xiàng)目的查詢(xún)。 （2）及時(shí)以有效的方式向基金份額持有人提供募集說(shuō)明書(shū)等信息，供基金份額持有人查詢(xún)。 （3）按照基金合同的約定，定期以有效的形式將基金的份額凈值、各類(lèi)報(bào)告及其他相關(guān)資訊提供給基金份額持有人。 （4）乙方應(yīng)在知悉交易被拒絕或確認(rèn)失敗時(shí)，及時(shí)主動(dòng)通知基金份額持有人； （5）因基金投資的調(diào)整的需要，需要基金份額持有人作相應(yīng)配合時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)無(wú)條件協(xié)助甲方

22、做好客戶(hù)溝通服務(wù)工作。 3、根據(jù)甲乙雙方事前的協(xié)商確定，對(duì)于基金份額持有人的報(bào)告義務(wù)應(yīng)在基金合同中載明。甲方負(fù)責(zé)定期以有效的方式向乙方提供基金合同中注明的報(bào)告內(nèi)容。在乙方向基金份額持有人提供客戶(hù)服務(wù)時(shí)，甲方應(yīng)提供協(xié)助與便利。 （五）業(yè)務(wù)資料的保管 1、基金代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資料是指甲乙雙方在為基金份額持有人辦理本協(xié)議規(guī)定的業(yè)務(wù)過(guò)程中形成的各類(lèi)書(shū)面和電子形式的資料，包括但不限于：基金份額持有人的各類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表單和相關(guān)證明資料、交易記錄與確認(rèn)數(shù)據(jù)、各類(lèi)涉及 基金及基金份額持有人的協(xié)議、合同等。 2、基金份額持有人書(shū)面填寫(xiě)的各類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表等書(shū)面資料，由乙方依相關(guān)法律法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)資料保管規(guī)定妥善保管。 3

23、、甲乙雙方在代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的各類(lèi)交易記錄、基金份額持有人信息資料等電子資料，由雙方依照法律法規(guī)及雙方自身的業(yè)務(wù)資料保管規(guī)定，以電子數(shù)據(jù)形式保存，并做好數(shù)據(jù)備份和維護(hù)工作。 4、所有資料應(yīng)自形成之日起完整保存，保存期不少于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或法律法規(guī)規(guī)定的年限。 六、通知與送達(dá) （一）與本協(xié)議有關(guān)的任何事宜，一方當(dāng)事人如需書(shū)面告知另一方當(dāng)事人，應(yīng)采用面呈遞交、掛號(hào)郵寄、快遞郵寄、電子數(shù)據(jù)傳輸或傳真的方式。 （二）送達(dá) 1、以面呈遞交方式做出的通知，面呈遞交時(shí)即視為送達(dá)。 2、以?huà)焯?hào)郵寄、快遞郵寄方式做出的通知，在郵件發(fā)出后第七日即視為送達(dá)。 3、以傳真方式做出的通知，在傳真發(fā)出后即視為送達(dá)。 4、以電

24、子數(shù)據(jù)傳輸方式做出的通知，收件人指定特定系統(tǒng)接受數(shù)據(jù)的，該數(shù)據(jù)在進(jìn)入該特定系統(tǒng)時(shí)即視為送達(dá)；未指定特定系統(tǒng)的，該數(shù)據(jù)進(jìn)入收件人的任何系統(tǒng)的首次時(shí)間即視為送達(dá)。 七、代理銷(xiāo)售費(fèi)用 （一）乙方須按照相關(guān)法律法規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定履行代理銷(xiāo)售職責(zé)，甲方 應(yīng)按照本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議的約定向乙方及時(shí)、足額支付代理銷(xiāo)售費(fèi)用。 （二）甲乙雙方須嚴(yán)格遵照基金合同、的約定向基金份額持有人收取費(fèi)用，不得擅自變更收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和方式等。如因業(yè)務(wù)發(fā)展原因需要更改收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、方式，甲方需提前與乙方協(xié)商并達(dá)成一致后以書(shū)面協(xié)議的形式調(diào)整。 （三）甲乙雙方可就具體基金簽訂相關(guān)代理銷(xiāo)售費(fèi)用的補(bǔ)充協(xié)議，以明確費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)約定。 （四）甲乙雙方

25、應(yīng)嚴(yán)格按照雙方書(shū)面確定的費(fèi)用分成標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行相關(guān)參數(shù)設(shè)置，任何一方出現(xiàn)因相關(guān)費(fèi)用參數(shù)設(shè)置與書(shū)面協(xié)議不符而造成代理費(fèi)用計(jì)算、劃付有誤的，由責(zé)任方自行承擔(dān)。 （五）對(duì)于本協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議暫未明確的其他應(yīng)收費(fèi)業(yè)務(wù)的分成標(biāo)準(zhǔn)，甲乙雙方可協(xié)商一致后另行書(shū)面約定。 八、雙方的承諾和保證 雙方就本協(xié)議內(nèi)容和與本協(xié)議相關(guān)事宜提供的信息及做出的意思表示均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分、無(wú)條件和無(wú)保留。 （一）雙方擁有完全的權(quán)利和被授權(quán)訂立并履行本協(xié)議。 （二）雙方對(duì)本協(xié)議的訂立和履行不會(huì)損害任何第三方的合法權(quán)益。 （三）不實(shí)施任何可能損害另一方權(quán)益和商譽(yù)的行為。 九、代理銷(xiāo)售協(xié)議的修改、解除和終止 （一）代理銷(xiāo)售協(xié)議的修改

26、本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如因市場(chǎng)發(fā)展需要和監(jiān)管部門(mén)要求，需變更本協(xié)議及附件，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達(dá)成書(shū) 面意見(jiàn)，修改后的協(xié)議根據(jù)相關(guān)規(guī)定及程序由甲方負(fù)責(zé)報(bào)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。 （二）代理銷(xiāo)售協(xié)議的解除 1、發(fā)生下列情形時(shí)，甲方有權(quán)解除本協(xié)議： （1）乙方違反國(guó)家法律、法規(guī)，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)基金代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格； （2）乙方違反基金合同、募集說(shuō)明書(shū)和本協(xié)議，嚴(yán)重?fù)p害了基金、基金份額持有人或甲方的利益，經(jīng)甲方提示后在合理期限內(nèi)仍然不能改正； （3）乙方發(fā)生破產(chǎn)、解散、清算或由其他代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)接管其代銷(xiāo)的基金等。 2、發(fā)生下列情形時(shí)，乙方有權(quán)解除本協(xié)議： （1）甲方違反國(guó)家

27、法律、法規(guī)，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)私募基金業(yè)務(wù)資格； （2）甲方違反基金合同、募集說(shuō)明書(shū)和本協(xié)議，嚴(yán)重?fù)p害了基金、基金份額持有人或乙方的利益，經(jīng)乙方提示后在合理期限內(nèi)仍然不能改正； （3）甲方發(fā)生破產(chǎn)、解散、清算或由其他基金管理人接管其管理的基金等。 （三）解除本協(xié)議的程序和要求 1、甲乙任何一方依據(jù)本協(xié)議第九條第（二）款的約定解除本協(xié)議時(shí)，應(yīng)提前三個(gè)月向另一方發(fā)出書(shū)面通知，并說(shuō)明解除原因。 2、任何一方單方面解除協(xié)議，應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為原則與另一方積極磋商協(xié)議解除的善后處理事宜。任何一方應(yīng)在其義務(wù)范圍內(nèi)，誠(chéng)信配合另一方做出的合理處理方案的執(zhí)行。 3、在解除本協(xié)議的過(guò)程中，雙方應(yīng)本著為基金

28、及基金份額持有人負(fù)責(zé)的原 則，相互配合，作好交接工作。但雙方已經(jīng)就具體的基金簽署補(bǔ)充協(xié)議的，仍須就補(bǔ)充協(xié)議履行至相應(yīng)的基金合同終止后。 4、本協(xié)議解除后，任何一方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)按照本協(xié)議有關(guān)條款的規(guī)定承擔(dān)保密義務(wù)。 （四）代理銷(xiāo)售協(xié)議的終止 1、發(fā)生以下情形之一者，本協(xié)議將自動(dòng)終止： （1）甲方不再具備私募基金業(yè)務(wù)資格，或乙方不再具備基金代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格； （2）甲方解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管其管理的基金； （3）乙方解散、依法被撤消、破產(chǎn)或由其他代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)接管基金的代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)； （4）甲乙雙方經(jīng)過(guò)協(xié)商一致同意終止； （5）其他導(dǎo)致本協(xié)議終止之事項(xiàng)。 2、協(xié)議終止的后果 （1）

29、出現(xiàn)上述原因?qū)е卤緟f(xié)議終止時(shí)，雙方應(yīng)本著為基金及基金份額持有人負(fù)責(zé)的原則，對(duì)因協(xié)議終止可能產(chǎn)生的相關(guān)事項(xiàng)及委托代理期間發(fā)生的未盡事項(xiàng)充分協(xié)商并做出妥善安排。 （2）協(xié)議終止后，雙方應(yīng)本著為基金及基金份額持有人負(fù)責(zé)的原則，相互配合，作好交接工作。 （3）本協(xié)議的終止不影響本協(xié)議有關(guān)保密條款的效力。 （4）本協(xié)議的終止并不影響根據(jù)本協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議已經(jīng)產(chǎn)生的債權(quán)、債 務(wù)。 十、保密條款 （一）保密信息指與本基金代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的，由提供方向?qū)Ψ揭詴?shū)面、電子或以任何其他形式或載體提供或披露的由提供方開(kāi)發(fā)及（或）持有的商業(yè)秘密、客戶(hù)信息以及其他。 （二）保密信息除依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定向第三人披露，依據(jù)監(jiān)

30、管部門(mén)的合法檢查、法院或其他司法機(jī)構(gòu)的判定、裁定、書(shū)面命令、書(shū)面決定披露之外，未經(jīng)提供方同意，不得向任何第三人披露，亦不得將其用于與本協(xié)議目的無(wú)關(guān)的或不利于本協(xié)議目的之其他用途，不得利用之從事與提供方利益相沖突的行為。并且應(yīng)當(dāng)將上述資料的范圍限定在雙方為開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)、根據(jù)各自工作制度確定的員工及專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)，并告知該員工及專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)應(yīng)履行的各項(xiàng)保密義務(wù)，并且促使他們?nèi)媛男猩鲜霰Ｃ芰x務(wù)。 雙方應(yīng)謹(jǐn)慎盡責(zé)，保守機(jī)密，并應(yīng)盡其所能防止任何第三人以不法手段盜取或獲取保密信息，或以任何方式復(fù)制保密信息。 （三）本保密條款獨(dú)立于本協(xié)議，本協(xié)議的中止、終止或失效將不會(huì)影響本保密條款的效力，法律法規(guī)另有強(qiáng)制性

31、規(guī)定的除外。 十一、違約責(zé)任 （一）本協(xié)議任何一方違反本協(xié)議的約定，給基金、基金份額持有人、另一方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。如屬雙方共同違約，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 （二）如一方承擔(dān)了按法律法規(guī)或本協(xié)議規(guī)定應(yīng)由另一方承擔(dān)的責(zé)任，該 方在承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向另一方進(jìn)行追償。 （三）因不可抗力不能履行本協(xié)議及附件的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。一方因不可抗力不能履行合同的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知對(duì)方，并采取必要和可能的措施，以減輕可能給對(duì)方造成的損失。因怠于采取該等措施造成損失擴(kuò)大的，應(yīng)對(duì)該等擴(kuò)大的損失部分承擔(dān)責(zé)任。 （四）在涉及第三方的爭(zhēng)議中，甲乙雙方有義務(wù)向?qū)Ψ教峁┍匾淖C據(jù)或協(xié)助必要的取證工作。 （五）本協(xié)議一方對(duì)另一方的任何違約及