公司質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理辦法

1、133/133公司公司LOGO質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理手冊*/QEHS-2018（*版）編制：審核：批準(zhǔn)：2018年4月15日公布 2018年5月1日實(shí)施*公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc21460 0.1 修改記錄 PAGEREF _Toc21460 9 HYPERLINK l _Toc28354 0.2 頒布令 PAGEREF _Toc28354 10 HYPERLINK l _Toc26376 0.3 治理者代表任命書 PAGEREF _Toc26376 11 HYPERLINK l _Toc16689 0.4 職業(yè)健康安全事務(wù)代表任命書 P

2、AGEREF _Toc16689 13 HYPERLINK l _Toc20279 1 前言 PAGEREF _Toc20279 14 HYPERLINK l _Toc24406 1.1 目的 PAGEREF _Toc24406 14 HYPERLINK l _Toc4442 1.2 范圍 PAGEREF _Toc4442 14 HYPERLINK l _Toc24921 1.3 引用標(biāo)準(zhǔn) PAGEREF _Toc24921 15 HYPERLINK l _Toc22441 1.4 術(shù)語和定義 PAGEREF _Toc22441 15 HYPERLINK l _Toc14465 2 治理手冊的

3、治理 PAGEREF _Toc14465 16 HYPERLINK l _Toc9878 2.1 編制與公布 PAGEREF _Toc9878 16 HYPERLINK l _Toc22191 2.2 發(fā)放與更換 PAGEREF _Toc22191 16 HYPERLINK l _Toc4812 2.3 歸檔與保管 PAGEREF _Toc4812 17 HYPERLINK l _Toc1773 2.4 評審與更改 PAGEREF _Toc1773 17 HYPERLINK l _Toc18448 3治理方針和目標(biāo) PAGEREF _Toc18448 18 HYPERLINK l _Toc10

4、055 3.1 治理方針 PAGEREF _Toc10055 18 HYPERLINK l _Toc28718 3.1.1治理方針 PAGEREF _Toc28718 18 HYPERLINK l _Toc13953 3.1.2治理方針的內(nèi)涵 PAGEREF _Toc13953 18 HYPERLINK l _Toc16992 3.2 治理目標(biāo) PAGEREF _Toc16992 19 HYPERLINK l _Toc31850 3.2.1 質(zhì)量目標(biāo): PAGEREF _Toc31850 19 HYPERLINK l _Toc1739 3.2.2 環(huán)境治理目標(biāo)： PAGEREF _Toc173

5、9 19 HYPERLINK l _Toc2521 3.2.3 職業(yè)健康安全治理目標(biāo)： PAGEREF _Toc2521 19 HYPERLINK l _Toc30472 4組織環(huán)境 PAGEREF _Toc30472 21 HYPERLINK l _Toc30113 4.1 理解組織及其環(huán)境 PAGEREF _Toc30113 21 HYPERLINK l _Toc27604 4.1.1 公司簡介 PAGEREF _Toc27604 21 HYPERLINK l _Toc9716 4.1.2 公司內(nèi)外部環(huán)境分析 PAGEREF _Toc9716 22 HYPERLINK l _Toc2392

6、 4.1.3 公司使命、愿景、價(jià)值觀及進(jìn)展戰(zhàn)略 PAGEREF _Toc2392 22 HYPERLINK l _Toc12816 4.2 理解相關(guān)方需求和期望 PAGEREF _Toc12816 24 HYPERLINK l _Toc26287 4.2.1 相關(guān)方的識不和確定 PAGEREF _Toc26287 24 HYPERLINK l _Toc1581 4.2.2 相關(guān)方要求的確定 PAGEREF _Toc1581 24 HYPERLINK l _Toc21135 4.3 質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理體系的范圍 PAGEREF _Toc21135 24 HYPERLINK l _Toc

7、1029 4.3.1 范圍 PAGEREF _Toc1029 24 HYPERLINK l _Toc9791 4.3.2 范圍的確定 PAGEREF _Toc9791 24 HYPERLINK l _Toc27757 4.4 質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理體系及其過程 PAGEREF _Toc27757 25 HYPERLINK l _Toc24899 5領(lǐng)導(dǎo)作用 PAGEREF _Toc24899 27 HYPERLINK l _Toc721 5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾 PAGEREF _Toc721 27 HYPERLINK l _Toc23397 5.1.1 總則 PAGEREF _Toc23

8、397 27 HYPERLINK l _Toc8606 5.1.2 以顧客、社會、職員為關(guān)注焦點(diǎn) PAGEREF _Toc8606 28 HYPERLINK l _Toc2051 5.2 方針 PAGEREF _Toc2051 29 HYPERLINK l _Toc28375 5.2.1 方針的制定 PAGEREF _Toc28375 29 HYPERLINK l _Toc23751 5.2.2 溝通質(zhì)量方針 PAGEREF _Toc23751 30 HYPERLINK l _Toc6755 5.3 組織的角色、職責(zé)和權(quán)限 PAGEREF _Toc6755 30 HYPERLINK l _To

9、c16186 5.3.1 組織結(jié)構(gòu)圖 PAGEREF _Toc16186 30 HYPERLINK l _Toc7138 5.3.2 職能分配表 PAGEREF _Toc7138 30 HYPERLINK l _Toc14288 5.3.3 組織的角色、職責(zé)與權(quán)限 PAGEREF _Toc14288 30 HYPERLINK l _Toc21510 6策劃 PAGEREF _Toc21510 34 HYPERLINK l _Toc24150 6.1 應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施 PAGEREF _Toc24150 34 HYPERLINK l _Toc21948 6.1.1 總則 PAGEREF _T

10、oc21948 34 HYPERLINK l _Toc21240 6.1.2 措施的策劃 PAGEREF _Toc21240 34 HYPERLINK l _Toc32178 6.1.3 環(huán)境因素 PAGEREF _Toc32178 37 HYPERLINK l _Toc28714 6.1.4 危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)操縱措施的確定 PAGEREF _Toc28714 39 HYPERLINK l _Toc29436 6.1.5 合規(guī)義務(wù) PAGEREF _Toc29436 41 HYPERLINK l _Toc1349 6.2 質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理目標(biāo)及事實(shí)上現(xiàn)的策劃 PAGERE

11、F _Toc1349 43 HYPERLINK l _Toc16866 6.2.1 總則 PAGEREF _Toc16866 43 HYPERLINK l _Toc9873 6.2.2 本公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理目標(biāo) PAGEREF _Toc9873 44 HYPERLINK l _Toc2591 6.3 變更的策劃 PAGEREF _Toc2591 44 HYPERLINK l _Toc18193 7 支持 PAGEREF _Toc18193 46 HYPERLINK l _Toc17433 7.1 資源 PAGEREF _Toc17433 46 HYPERLINK l _Toc12

12、629 7.1.1 總則 PAGEREF _Toc12629 46 HYPERLINK l _Toc31962 7.1.2 人員 PAGEREF _Toc31962 46 HYPERLINK l _Toc24591 7.1.3 基礎(chǔ)設(shè)施 PAGEREF _Toc24591 47 HYPERLINK l _Toc9940 7.1.4 過程運(yùn)行環(huán)境 PAGEREF _Toc9940 48 HYPERLINK l _Toc31823 7.1.5 監(jiān)視和測量資源 PAGEREF _Toc31823 49 HYPERLINK l _Toc19887 7.1.6 組織的知識 PAGEREF _Toc198

13、87 51 HYPERLINK l _Toc13961 7.2 能力 PAGEREF _Toc13961 52 HYPERLINK l _Toc11708 7.3 意識 PAGEREF _Toc11708 54 HYPERLINK l _Toc6351 7.4 信息交流、溝通、參與和協(xié)商 PAGEREF _Toc6351 54 HYPERLINK l _Toc29631 7.5 成文信息 PAGEREF _Toc29631 57 HYPERLINK l _Toc9195 7.5.1 總則 PAGEREF _Toc9195 57 HYPERLINK l _Toc20513 7.5.2 成文信息的

14、創(chuàng)建與更新 PAGEREF _Toc20513 59 HYPERLINK l _Toc22078 7.5.3 成文信息的操縱 PAGEREF _Toc22078 59 HYPERLINK l _Toc8415 7.5.4 記錄操縱 PAGEREF _Toc8415 60 HYPERLINK l _Toc29317 8 運(yùn)行 PAGEREF _Toc29317 62 HYPERLINK l _Toc20388 8.1 質(zhì)量治理體系運(yùn)行的策劃和操縱 PAGEREF _Toc20388 62 HYPERLINK l _Toc19969 8.2 產(chǎn)品和服務(wù)的要求 PAGEREF _Toc19969 6

15、3 HYPERLINK l _Toc11757 8.2.1 顧客溝通 PAGEREF _Toc11757 63 HYPERLINK l _Toc26765 8.2.2 與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)要求的確定 PAGEREF _Toc26765 64 HYPERLINK l _Toc10035 8.2.3 與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)要求的評審 PAGEREF _Toc10035 64 HYPERLINK l _Toc26273 8.2.4 產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改 PAGEREF _Toc26273 66 HYPERLINK l _Toc8549 8.3 產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā) PAGEREF _Toc8549 66 H

16、YPERLINK l _Toc1123 8.3.1 總則 PAGEREF _Toc1123 66 HYPERLINK l _Toc26171 8.3.2 設(shè)計(jì)和開發(fā)的策劃 PAGEREF _Toc26171 66 HYPERLINK l _Toc4649 8.3.3 設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸入 PAGEREF _Toc4649 67 HYPERLINK l _Toc1071 8.3.4 設(shè)計(jì)和開發(fā)的操縱 PAGEREF _Toc1071 68 HYPERLINK l _Toc19993 8.3.5 設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出 PAGEREF _Toc19993 69 HYPERLINK l _Toc19480 8.

17、3.6 設(shè)計(jì)和開發(fā)更改 PAGEREF _Toc19480 70 HYPERLINK l _Toc19408 8.4 外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的操縱 PAGEREF _Toc19408 71 HYPERLINK l _Toc30907 8.4.1 總則 PAGEREF _Toc30907 71 HYPERLINK l _Toc25139 8.4.2 操縱類型和程度 PAGEREF _Toc25139 73 HYPERLINK l _Toc14289 8.4.3 外部供方的信息 PAGEREF _Toc14289 73 HYPERLINK l _Toc6360 8.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供 PAGER

18、EF _Toc6360 74 HYPERLINK l _Toc18512 8.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)提供的操縱 PAGEREF _Toc18512 74 HYPERLINK l _Toc6571 8.5.2 標(biāo)識和可追溯性 PAGEREF _Toc6571 75 HYPERLINK l _Toc16386 8.5.3 顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn) PAGEREF _Toc16386 76 HYPERLINK l _Toc4278 8.5.4 防護(hù) PAGEREF _Toc4278 77 HYPERLINK l _Toc23201 8.5.5 交付后的活動 PAGEREF _Toc23201 77 HYPE

19、RLINK l _Toc29497 8.5.6 更改操縱 PAGEREF _Toc29497 78 HYPERLINK l _Toc1817 8.6 產(chǎn)品和服務(wù)的放行 PAGEREF _Toc1817 78 HYPERLINK l _Toc12403 8.7 不合格輸出的操縱 PAGEREF _Toc12403 79 HYPERLINK l _Toc19362 8.7.1 總則 PAGEREF _Toc19362 79 HYPERLINK l _Toc8657 8.7.2 不合格記錄 PAGEREF _Toc8657 80 HYPERLINK l _Toc8133 8.8 環(huán)境和職業(yè)健康安全治

20、理體系運(yùn)行策劃和操縱 PAGEREF _Toc8133 80 HYPERLINK l _Toc32082 8.8.1 生命周期治理 PAGEREF _Toc32082 81 HYPERLINK l _Toc5017 8.8.2 安全操作 PAGEREF _Toc5017 82 HYPERLINK l _Toc25708 8.8.3 作業(yè)許可 PAGEREF _Toc25708 83 HYPERLINK l _Toc5548 8.8.4 社區(qū)和公共關(guān)系 PAGEREF _Toc5548 83 HYPERLINK l _Toc15027 8.8.5 職業(yè)健康 PAGEREF _Toc15027 8

21、4 HYPERLINK l _Toc30072 8.8.6 清潔生產(chǎn) PAGEREF _Toc30072 84 HYPERLINK l _Toc2827 8.8.7 應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng) PAGEREF _Toc2827 84 HYPERLINK l _Toc28253 9 績效評價(jià) PAGEREF _Toc28253 86 HYPERLINK l _Toc14135 9.1 監(jiān)視、測量、分析和評價(jià) PAGEREF _Toc14135 86 HYPERLINK l _Toc19705 9.1.1 總則 PAGEREF _Toc19705 86 HYPERLINK l _Toc13957 9.1.2

22、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的監(jiān)視和測量 PAGEREF _Toc13957 87 HYPERLINK l _Toc29989 9.1.3 環(huán)境與職業(yè)健康安全績效的監(jiān)視和測量 PAGEREF _Toc29989 89 HYPERLINK l _Toc27052 9.1.4 顧客中意 PAGEREF _Toc27052 90 HYPERLINK l _Toc21585 9.1.5 質(zhì)量分析與評價(jià) PAGEREF _Toc21585 91 HYPERLINK l _Toc28517 9.1.6 合規(guī)性評價(jià) PAGEREF _Toc28517 91 HYPERLINK l _Toc12813 9.2 內(nèi)部審核 PA

23、GEREF _Toc12813 92 HYPERLINK l _Toc32670 9.3 治理評審 PAGEREF _Toc32670 94 HYPERLINK l _Toc8897 9.3.1總則 PAGEREF _Toc8897 94 HYPERLINK l _Toc28803 9.3.2 治理評審輸入 PAGEREF _Toc28803 95 HYPERLINK l _Toc4523 9.3.3 治理評審輸出 PAGEREF _Toc4523 96 HYPERLINK l _Toc16154 10 改進(jìn) PAGEREF _Toc16154 98 HYPERLINK l _Toc13197

24、 10.1 總則 PAGEREF _Toc13197 98 HYPERLINK l _Toc4512 10.2 不符合和糾正措施 PAGEREF _Toc4512 98 HYPERLINK l _Toc28685 10.3 持續(xù)改進(jìn) PAGEREF _Toc28685 99 HYPERLINK l _Toc10756 附錄1：程序文件清單 PAGEREF _Toc10756 100 HYPERLINK l _Toc32471 */PD820-01 PAGEREF _Toc32471 100 HYPERLINK l _Toc12523 附錄2：作業(yè)指導(dǎo)性文件清單 PAGEREF _Toc1252

25、3 103 HYPERLINK l _Toc7928 附錄3：記錄清單 PAGEREF _Toc7928 104 HYPERLINK l _Toc17954 附錄4：組織機(jī)構(gòu)圖 PAGEREF _Toc17954 105 HYPERLINK l _Toc16925 附錄5：部門職能分配表 PAGEREF _Toc16925 106 HYPERLINK l _Toc26996 附錄6：經(jīng)理層領(lǐng)導(dǎo)分工 PAGEREF _Toc26996 107 HYPERLINK l _Toc4745 附錄7：各部門職能匯編 PAGEREF _Toc4745 108*機(jī)械有限公司公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理手

26、冊文件編號：*/QEHS-2018章節(jié)號：0.1版本狀態(tài)：E/0標(biāo)題：修改記錄生效日期：2018.5.10.1 修改記錄修改號修改章次修改人審核人批準(zhǔn)人生效日期0新訂2003.12.1512005.7.822013.8.132014.8.142018.5.1*機(jī)械有限公司公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理手冊文件編號：*/QEHS-2018章節(jié)號：0.2版本狀態(tài)：E/0標(biāo)題：頒布令生效日期：2018.5.10.2 頒布令為了證實(shí)本企業(yè)有能力穩(wěn)定地提供滿足顧客、相關(guān)方和適用的法律法規(guī)要求的產(chǎn)品，同時(shí)通過對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理體系的應(yīng)用，包括持續(xù)改進(jìn)體系的過程，不斷增強(qiáng)顧客和相關(guān)方中意度，提

27、高公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全治理水平和業(yè)績，公司依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)（GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理體系標(biāo)準(zhǔn)）的規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，對公司原編制的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理手冊（D版）進(jìn)行了修訂，升級至質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理手冊（E版）?，F(xiàn)予以公布，并于2018年5月1日起實(shí)施，同時(shí)廢止舊版。本手冊闡明了公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，確定了公司的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理體系運(yùn)行準(zhǔn)則，是公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全治理的法規(guī)性文件，也是向顧客、相關(guān)方和認(rèn)證組織提供信任的重要依據(jù)之一。公

28、司的各級人員都必須理解并堅(jiān)決貫徹實(shí)施。特此頒布總經(jīng)理： （簽） 2018年4月15日*機(jī)械有限公司公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理手冊文件編號：*/QEHS-2018章節(jié)號：0.3版本狀態(tài)：E/0標(biāo)題：治理者代表任命書生效日期：2018.5.10.3 治理者代表任命書為了保證公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理體系的建立與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全認(rèn)證工作的需要，任命 為本集團(tuán)公司的治理者代表，特授權(quán)如下 ：1)按照GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011的規(guī)定，確保公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理體系的建立、實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)。2)組織研究、協(xié)調(diào)和解決質(zhì)

29、量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理體系運(yùn)行中出現(xiàn)的重大問題。3)負(fù)責(zé)審核質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理手冊，批準(zhǔn)頒布程序文件。4)審批并組織實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系審核打算，任命內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全審核組組長、審核員，并規(guī)定其職責(zé)。5)及時(shí)向公司最高治理者報(bào)告質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理體系運(yùn)行情況和改進(jìn)需求，并用以治理評審和作為體系改進(jìn)的依據(jù)。6)確保在整個(gè)公司內(nèi)樹立和不斷提高滿足顧客和相關(guān)方要求的意識。7)代表公司就產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全，以及與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全保證方面的有關(guān)事宜與外部聯(lián)絡(luò)溝通。特此任命總經(jīng)理： （簽）2018年4月15日*機(jī)械有限公司公司質(zhì)量/環(huán)境

30、/職業(yè)健康安全治理手冊文件編號：*/QEHS-2018章節(jié)號：0.4版本狀態(tài)：E/0標(biāo)題：職業(yè)健康安全事務(wù)代表任命書生效日期：2018.5.10.4 職業(yè)健康安全事務(wù)代表任命書為了保證職業(yè)健康安全治理體系的有效實(shí)施，本公司任命 同志為職業(yè)健康安全治理體系的事務(wù)代表，其職責(zé)和權(quán)限如下：1）參與公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理方針、目標(biāo)、指標(biāo)、治理方案的制定和評審。2）對阻礙職員職業(yè)健康安全的任何變更進(jìn)行協(xié)商。3）提交職業(yè)健康安全民主治理提案。4）參與公司的職業(yè)健康安全事務(wù)。5）提交職業(yè)健康安全治理建議。6）必要時(shí)參與事件調(diào)查。特此任命總經(jīng)理： （簽）2018年4月15日*機(jī)械有限公司公司質(zhì)量/環(huán)

31、境/職業(yè)健康安全治理手冊文件編號：*/QEHS-2018章節(jié)號：1版本狀態(tài)：E/0標(biāo)題：前言生效日期：2018.5.11 前言1.1 目的1.1.1證實(shí)公司有能力穩(wěn)定地提供滿足顧客、相關(guān)方和適用的法律法規(guī)要求的產(chǎn)品，向顧客和相關(guān)方提供信任。1.1.2通過質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理體系的有效應(yīng)用，包括持續(xù)改進(jìn)體系的過程，達(dá)到增強(qiáng)顧客和相關(guān)方中意的目的。1.1.3通過系統(tǒng)治理和持續(xù)改進(jìn)，不斷提高本企業(yè)的內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全治理水平、運(yùn)作效率和業(yè)績。1.2 范圍1.2.1本公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理體系的范圍：包括了GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T

32、28001-2011標(biāo)準(zhǔn)的全部要求，未作任何刪減，覆蓋礦用機(jī)械產(chǎn)品的銷售、設(shè)計(jì)開發(fā)、采購、制造和服務(wù)。1.2.2本公司生產(chǎn)和服務(wù)存在采購和外包過程，對其操縱按標(biāo)準(zhǔn)“8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的操縱”條款的要求：對供方進(jìn)行調(diào)查、選擇和評價(jià)；同時(shí)對采購和外包產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證，確保采購和外包產(chǎn)品滿足產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃要求。1.3 引用標(biāo)準(zhǔn)1.3.1GB/T19000-2016質(zhì)量治理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語1.3.2GB/T19001-2016質(zhì)量治理體系 要求1.3.3GB/T24001-2016環(huán)境治理體系 要求及使用指南1.3.4GB/T28001-2011職業(yè)健康安全治理體系 規(guī)范1.4 術(shù)語和定義本

33、手冊采納GB/T19000-2016質(zhì)量治理體系基礎(chǔ)和術(shù)語和GB/T24001-2016環(huán)境治理體系 要求及使用指南、GB/T28001-2011職業(yè)健康安全治理體系 規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)中采納的術(shù)語和定義。*機(jī)械有限公司公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理手冊文件編號：*/QEHS-2018章節(jié)號：2版本狀態(tài)：E/0標(biāo)題：治理手冊的治理生效日期：2018.5.12 治理手冊的治理2.1 編制與公布2.1.1治理者代表負(fù)責(zé)組織有關(guān)人員進(jìn)行質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理手冊的編寫和評審。2.1.2編寫好的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理手冊由治理者代表審核，以保證其準(zhǔn)確、清晰、適用、結(jié)構(gòu)合理。2.1.3 質(zhì)量/環(huán)境/

34、職業(yè)健康安全治理手冊由總經(jīng)理批準(zhǔn)后公布。2.1.4 質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理手冊公布后，總經(jīng)理應(yīng)向全體職員宣貫，以保證全體職員理解質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全治理方針和目標(biāo)，使其堅(jiān)持貫徹實(shí)施。2.2 發(fā)放與更換2.2.1 質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理手冊分受控和非受控兩種。受控本在手冊封面蓋“SK”章，非受控則蓋“FSK”章。其要緊區(qū)不：當(dāng)手冊更改時(shí)，只對受控本作更改、換版的追溯性操縱，非受控本不作更改、換版的追溯性操縱。2.2.2 本手冊發(fā)放的分發(fā)編號從“001”開始，發(fā)放對象一般應(yīng)是本公司中層正職以上級不的人員。質(zhì)量部依照發(fā)放范圍，編制質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理手冊發(fā)放清單（*/RDZL

35、-01-A），經(jīng)治理者代表批準(zhǔn)后按照文件操縱程序（*/PD753-01）的規(guī)定方法進(jìn)行發(fā)放。2.2.3 持有者的治理手冊由于破損阻礙使用時(shí)，應(yīng)向質(zhì)量部提出申請，經(jīng)治理者代表批準(zhǔn)后按文件操縱程序（*/PD753-01）規(guī)定方法實(shí)施更換。2.3 歸檔與保管2.3.1 治理手冊原件由質(zhì)量部負(fù)責(zé)長期性保存并歸檔。2.3.2 治理手冊持有者應(yīng)妥善保存，未經(jīng)治理者代表批準(zhǔn)，不得外借。治理手冊持有者調(diào)離本崗位時(shí)應(yīng)到質(zhì)量部辦理歸還手續(xù)。2.3.3 質(zhì)量部應(yīng)在每年內(nèi)審時(shí)對持有的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理手冊進(jìn)行一次檢查。2.4 評審與更改2.4.1 在治理手冊使用期間，如有修改建議，各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)匯總意見，及

36、時(shí)反饋到質(zhì)量部。質(zhì)量部至少每年一次對手冊的適用性、有效性進(jìn)行評審，必要時(shí)進(jìn)行更改或換版，更改的情況須登記在質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理手冊更改記錄中，其他更改細(xì)節(jié)執(zhí)行文件操縱程序（*/PD 753-01）的有關(guān)規(guī)定。2.4.2 新版本公布時(shí)，在治理手冊的頒布令中應(yīng)聲明廢止舊版本。*機(jī)械有限公司公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理手冊文件編號：*/QEHS-2018章節(jié)號：3版本狀態(tài)：E/0標(biāo)題：治理方針和目標(biāo)生效日期：2018.5.13治理方針和目標(biāo)3.1 治理方針3.1.1治理方針遵紀(jì)守法，以人為本，科學(xué)治理，預(yù)防為主；精益生產(chǎn)，清潔生產(chǎn)，持續(xù)改進(jìn)，不斷增強(qiáng)顧客和相關(guān)方中意度。3.1.2治理方針

37、的內(nèi)涵a)職員是集團(tuán)公司進(jìn)展的全然動力。尊重職員的制造性，注重對職員的教育培訓(xùn)，著重能力、技能和經(jīng)驗(yàn)等方面綜合考慮，優(yōu)化人力資源配置，充分發(fā)揮人的潛能，使每位職員認(rèn)識到在企業(yè)中應(yīng)完成的任務(wù)和擔(dān)負(fù)的責(zé)任，為實(shí)現(xiàn)集團(tuán)公司質(zhì)量目標(biāo)作貢獻(xiàn)。b)堅(jiān)持“安全第一”的原則，以職員的身心健康安全、環(huán)境可持續(xù)進(jìn)展為治理的關(guān)注焦點(diǎn)，致力于營造良好的工作環(huán)境，愛護(hù)生態(tài)環(huán)境和自然資源。c)建立完善的質(zhì)量治理體系，推行科學(xué)治理方法，致力于實(shí)現(xiàn)質(zhì)量“零缺陷”。d)建立完善的環(huán)境、職業(yè)健康安全治理體系，以法律法規(guī)為準(zhǔn)繩，持續(xù)做好環(huán)境因素、危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識、評價(jià)，消除或降低危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防污染，減少廢物，愛護(hù)資源。e)科學(xué)

38、策劃，定期審核和評審，不斷改進(jìn)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理體系，增強(qiáng)滿足顧客、相關(guān)方和法律法規(guī)要求的能力。f)鼓舞供方、分包方實(shí)施有效的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理體系，通過系統(tǒng)化的治理，持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全績效，使公司和相關(guān)方受益，持續(xù)健康進(jìn)展。3.2 治理目標(biāo)3.2.1 質(zhì)量目標(biāo):*3.2.2 環(huán)境治理目標(biāo)：*3.2.3 職業(yè)健康安全治理目標(biāo)：*。*機(jī)械有限公司公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理手冊文件編號：*/QEHS-2018章節(jié)號：4版本狀態(tài)：E/0標(biāo)題：組織環(huán)境生效日期：2018.5.14組織環(huán)境4.1 理解組織及其環(huán)境4.1.1 公司簡介*機(jī)械有限公司公司始建于*年，*

39、。4.1.2 公司內(nèi)外部環(huán)境分析4.1.2.1 公司制定并實(shí)施了公司環(huán)境分析操縱程序（*/PD412-01），由企業(yè)規(guī)劃部歸口治理，以確定與公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并阻礙事實(shí)上現(xiàn)質(zhì)量治理體系預(yù)期結(jié)果的各種外部和內(nèi)部因素。4.1.2.2 公司須至少每半年分析一次內(nèi)外部環(huán)境因素的變化，以實(shí)現(xiàn)對這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息的監(jiān)視和評審。4.1.2.3 外部環(huán)境分析時(shí)，應(yīng)綜合考慮國際、國內(nèi)、地區(qū)和當(dāng)?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術(shù)、競爭、市場、文化、社會和經(jīng)濟(jì)因素。4.1.2.4 內(nèi)部環(huán)境分析時(shí)，應(yīng)綜合考慮企業(yè)的價(jià)值觀、文化、知識和績效等相關(guān)因素。4.1.2.5 當(dāng)發(fā)生如下情況時(shí)，應(yīng)開展組織環(huán)境分析：a) 建立治

40、理體系之初；b) 治理體系或其過程發(fā)生較大變化時(shí)；c) 治理方針和目標(biāo)發(fā)生變化時(shí)；d) 內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)；e) 監(jiān)視和測量治理體系績效時(shí)，如內(nèi)審或治理評審。f) 組織決定的其它時(shí)機(jī)。4.1.2.6 公司依照環(huán)境分析的結(jié)果，應(yīng)輸出風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇清單，按照本手冊6.1條款制定應(yīng)對措施。4.1.3 公司使命、愿景、價(jià)值觀及進(jìn)展戰(zhàn)略*。4.2 理解相關(guān)方需求和期望4.2.1 相關(guān)方的識不和確定a) 與公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理體系有關(guān)的各方均為公司的相關(guān)方。b) 公司各相關(guān)部門應(yīng)識不并確定與本部門有關(guān)的相關(guān)方，企業(yè)規(guī)劃部負(fù)責(zé)總結(jié)歸納。4.2.2 相關(guān)方要求的確定4.2.2.1 公司制定了相關(guān)

41、方需求和期望操縱程序（*/PD420-01），由企業(yè)規(guī)劃部歸口治理，以確定這些相關(guān)方的需求和期望。4.2.2.2 公司須至少每半年分析一次相關(guān)方的要求，以實(shí)現(xiàn)對這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息的監(jiān)視和評審。4.2.2.3 公司各相關(guān)部門應(yīng)識不并確定與本部門有關(guān)的相關(guān)方的要求，企業(yè)規(guī)劃部負(fù)責(zé)總結(jié)歸納、整體分析，并將分析報(bào)告提交最高治理者。4.2.2.4 公司依照識不和確定的相關(guān)方需求和期望，應(yīng)輸出風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇清單，按照本手冊6.1條款制定應(yīng)對措施。4.3 質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理體系的范圍4.3.1 范圍詳見本手冊1.2條款。4.3.2 范圍的確定公司在明確質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理體系的邊界和

42、適用性，以確定其范圍時(shí)，充分考慮了：各種內(nèi)部和外部因素，見本手冊4.1條款；相關(guān)方的要求，見本手冊4.2條款；公司的產(chǎn)品和服務(wù)，及相關(guān)的過程或活動。在確定環(huán)境治理體系范圍時(shí)，還考慮了企業(yè)實(shí)施操縱與施加阻礙的權(quán)限和能力。4.4 質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理體系及其過程公司按照GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立了文件化的治理體系，確定了所需過程及其相互作用。除本手冊外，公司還建立了重要過程的程序文件和作業(yè)指導(dǎo)性文件，同時(shí)保留相關(guān)過程的記錄。如附件*所示：通過運(yùn)行治理體系以達(dá)到以下目的：a)確定質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全治理體系所需

43、的過程及其在整個(gè)企業(yè)中的應(yīng)用；b)確定這些過程的順序和相互作用及其所需的準(zhǔn)則和方法；c)將上述過程融入企業(yè)其它各項(xiàng)日常業(yè)務(wù)過程中，以確保這些過程的運(yùn)行和操縱有效；d)確保為治理體系提供必要的資源和信息，以支持這些過程的運(yùn)行和監(jiān)視；e)規(guī)定這些過程相關(guān)的職責(zé)和權(quán)限；f)評價(jià)和應(yīng)對過程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；g)通過適當(dāng)方式對過程實(shí)施監(jiān)視、測量和分析，對結(jié)果進(jìn)行評價(jià)以確保過程的預(yù)期效果；h)實(shí)施必要的措施，以實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果和對這些過程的持續(xù)改進(jìn)。公司對采購和外包過程進(jìn)行操縱，建立合格供方目錄，并對供方進(jìn)行有效治理；針對不同的過程，特不是所分擔(dān)的責(zé)任程度和風(fēng)險(xiǎn)程度的不同與供方在技術(shù)上、職業(yè)健康安全

44、方面取得一致，由相關(guān)部門對供方提出要求，并以協(xié)議的方式確定過程監(jiān)控的具體要求。對采購和外包過程的操縱并不免除組織滿足所有顧客和法律法規(guī)要求的責(zé)任。*機(jī)械有限公司公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理手冊文件編號：*/QEHS-2018章節(jié)號：5版本狀態(tài)：E/0標(biāo)題：領(lǐng)導(dǎo)作用生效日期：2018.5.15領(lǐng)導(dǎo)作用5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1.1 總則公司治理層在體系治理方面遵照“以顧客及相關(guān)方為關(guān)注焦點(diǎn)”的經(jīng)營思路，通過以下活動證實(shí)其在質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理體系方面的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理體系的有效性承擔(dān)責(zé)任；確保建立質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略相

45、一致；確保質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過程；促進(jìn)使用過程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維；確保獲得質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理體系所需的資源；溝通有效的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理和符合質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理體系要求的重要性；確保實(shí)現(xiàn)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理體系的預(yù)期結(jié)果；促使、指導(dǎo)和支持職員努力提高質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理體系的有效性；推動改進(jìn)；支持其他治理者履行其相關(guān)領(lǐng)域的職責(zé)。5.1.2 以顧客、社會、職員為關(guān)注焦點(diǎn)5.1.2.1 在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，嚴(yán)格遵守當(dāng)?shù)卣姆煞ㄒ?guī)和其他要求，始終堅(jiān)持“以人為本、科學(xué)進(jìn)展”的經(jīng)營理念。在任何情況下，公司均可不能以犧牲人的

46、生命、社會公眾的利益和損害環(huán)境為代價(jià)換取經(jīng)濟(jì)利益。公司將環(huán)境和職業(yè)健康安全作為整個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的一部分，在決策、部署生產(chǎn)經(jīng)營活動中的事項(xiàng)時(shí)：a）首先考慮環(huán)境和職業(yè)健康安全的要求，優(yōu)先安排這方面的事宜；b）持續(xù)保障環(huán)境和職業(yè)健康安全的投入，提供必需的資源；c）持續(xù)治理事故隱患，為生產(chǎn)經(jīng)營活動提供合格的安全生產(chǎn)條件；d）全面開展風(fēng)險(xiǎn)治理，及時(shí)識不作業(yè)場所和活動中的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源，將風(fēng)險(xiǎn)操縱在可同意的程度；e）制造良好的文化氛圍，鼓舞所有職員參與環(huán)境和職業(yè)健康安全活動。5.1.2.2 公司貫徹以顧客和相關(guān)方為關(guān)注焦點(diǎn)的經(jīng)營理念，以過程方法建立、實(shí)施、治理本公司各項(xiàng)工作。通過公司內(nèi)部的體系治理，落實(shí)

47、每個(gè)崗位對自己的顧客的責(zé)任；通過按照本公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系文件運(yùn)行，開展以顧客和相關(guān)方為關(guān)注焦點(diǎn)的持續(xù)改進(jìn)活動，同時(shí)使供方認(rèn)同我們的價(jià)值取向，以顧客和相關(guān)方為關(guān)注焦點(diǎn)，共同開展持續(xù)的改進(jìn)，使本公司的產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)到和超過顧客要求、環(huán)境/職業(yè)健康安全達(dá)到相關(guān)方中意；通過以顧客中意為核心的售后服務(wù)，增強(qiáng)顧客中意，培養(yǎng)企業(yè)的忠誠用戶，使企業(yè)和顧客都能得到最大的效益。5.2 方針5.2.1 方針的制定5.2.1.1 公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理方針及其內(nèi)含的描述詳見本手冊第3章節(jié)。5.2.1.2 公司應(yīng)定期評審質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全方針，以求公司運(yùn)作與不斷變化的內(nèi)、外部環(huán)境相協(xié)調(diào)。5.2

48、.1.3 治理方針在制定和評審時(shí)，應(yīng)注意：（1）與公司的宗旨和環(huán)境（包括其活動、產(chǎn)品的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境阻礙）相適應(yīng)并支持公司的戰(zhàn)略方向；（2）為建立和評審質(zhì)量目標(biāo)、環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)、職業(yè)健康安全目標(biāo)提供框架；（3）包括對滿足適用要求的承諾；包括愛護(hù)環(huán)境的承諾，其中包含污染預(yù)防及其他與組織所處環(huán)境有關(guān)的特定承諾；包括防止人身損害與健康損害和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全治理與職業(yè)健康安全績效的承諾；（4）包括對履行合規(guī)義務(wù)的承諾；（5）包括持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理體系以提高績效的承諾。5.2.2 溝通質(zhì)量方針公司通過手冊下發(fā)、職員培訓(xùn)、內(nèi)部局域網(wǎng)、班前班后會宣傳、會議等多種渠道予以傳達(dá)，使每位職

49、員深刻理解和貫徹執(zhí)行；通過多種方式和途徑向顧客和相關(guān)方宣傳、展示我公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針，取得社會各界的認(rèn)同和理解，并自覺同意公眾和社會的監(jiān)督。5.3 組織的角色、職責(zé)和權(quán)限5.3.1 組織結(jié)構(gòu)圖詳見附錄一。5.3.2 職能分配表詳見附錄二。5.3.3 組織的角色、職責(zé)與權(quán)限5.3.3.1 總經(jīng)理a)全面主持公司生產(chǎn)經(jīng)營治理活動，負(fù)責(zé)建立、實(shí)施和保持質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理體系。b)負(fù)責(zé)治理方針和目標(biāo)的制定；任命治理者代表和職業(yè)健康安全事務(wù)代表；批準(zhǔn)頒布質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理手冊。c)負(fù)責(zé)建立與質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理體系相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，并明確其職責(zé)和權(quán)限。d)確保

50、質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理體系運(yùn)行所必要的資源配置。e)主持治理評審，負(fù)責(zé)審批重大合同。f)對滿足用戶和法律、法規(guī)要求的產(chǎn)品負(fù)責(zé)。5.3.3.2 治理者代表參見本手冊0.3章節(jié)“治理者代表任命書”。5.3.3.3 副總經(jīng)理及其他治理層公司副總經(jīng)理及其他治理層在通過集團(tuán)公司任命后，由企業(yè)規(guī)劃部形成*機(jī)械有限公司公司經(jīng)理層領(lǐng)導(dǎo)分工文件，在公司內(nèi)部局域網(wǎng)予以公布。5.3.3.4 各職能部門各職能部門的職責(zé)和權(quán)限由企業(yè)規(guī)劃部制定各部門職能匯編，明確各職能部門的組織結(jié)構(gòu)、主管領(lǐng)導(dǎo)、下設(shè)機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限等內(nèi)容，并在公司內(nèi)部局域網(wǎng)予以公布。5.3.3.5 其他要緊崗位（1）內(nèi)審員a) 負(fù)責(zé)監(jiān)督企業(yè)質(zhì)量/環(huán)

51、境/職業(yè)健康安全治理體系的持續(xù)有效運(yùn)行；b) 負(fù)責(zé)糾正措施的方向性意見的提出和預(yù)防措施的調(diào)查及潛在不符合緣故途徑的提出；c) 遵守相應(yīng)審核要求并負(fù)責(zé)傳達(dá)和闡明審核要求；d) 負(fù)責(zé)將觀看結(jié)果形成文件并報(bào)告審核結(jié)果；e) 負(fù)責(zé)驗(yàn)證所采取的糾正措施的有效性；f) 負(fù)責(zé)收存和愛護(hù)與審核有關(guān)的文件資料。（2）質(zhì)量員a) 履行并組織宣貫質(zhì)量相關(guān)法律、法規(guī)及公司有關(guān)質(zhì)量規(guī)定；b) 協(xié)助本部門主管領(lǐng)導(dǎo)實(shí)現(xiàn)公司質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的展開與組織實(shí)施；c) 協(xié)助本部門主管領(lǐng)導(dǎo)有效組織內(nèi)部質(zhì)量策劃、質(zhì)量操縱和質(zhì)量改進(jìn)；d) 負(fù)責(zé)本部門內(nèi)部受控文件的有效操縱，對本部門內(nèi)部的所有無效版本文件的使用負(fù)責(zé)；e) 負(fù)責(zé)組織內(nèi)部日

52、常質(zhì)量監(jiān)督與審核，產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)展趨勢分析，不合格及潛在不合格緣故分析和糾正/預(yù)防措施采取、質(zhì)量獎(jiǎng)懲；f) 負(fù)責(zé)組織內(nèi)部質(zhì)量教育與分層培訓(xùn)；g) 負(fù)責(zé)組織內(nèi)部質(zhì)量成本、群眾性質(zhì)量治理活動、方針目標(biāo)的治理；h) 負(fù)責(zé)對所發(fā)生的質(zhì)量事故及異常質(zhì)量信息進(jìn)行記錄和報(bào)告，協(xié)助主管部門進(jìn)行調(diào)查分析和處理。（3）安全員a) 履行并組織宣貫環(huán)境、職業(yè)健康安全相關(guān)法律、法規(guī)及公司相關(guān)規(guī)定。b) 協(xié)助本部門主管領(lǐng)導(dǎo)實(shí)現(xiàn)公司環(huán)境、職業(yè)健康安全治理目標(biāo)的展開與組織實(shí)施。c) 負(fù)責(zé)本部門內(nèi)部安全教育與分層培訓(xùn)。（4）計(jì)量人員a) 負(fù)責(zé)履行并組織宣貫國家計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)及計(jì)量檢定規(guī)程。b) 負(fù)責(zé)本公司量值的正確傳遞和在用

53、監(jiān)視測量裝置的周期檢定或校準(zhǔn)。c) 按檢定、校準(zhǔn)規(guī)程的要求出具檢測報(bào)告，并對所出具數(shù)據(jù)的真實(shí)性、正確性負(fù)責(zé)。d) 負(fù)責(zé)各種計(jì)量器具的周檢率和周檢合格率的計(jì)算統(tǒng)計(jì)。（5）質(zhì)量檢驗(yàn)員a) 負(fù)責(zé)原輔材料、外購?fù)鈪f(xié)件的進(jìn)貨檢驗(yàn)，生產(chǎn)過程和最終產(chǎn)品的檢驗(yàn)和試驗(yàn)，對產(chǎn)品符合性質(zhì)量判定的正確性負(fù)責(zé)。b) 對檢驗(yàn)記錄的正確性、規(guī)范性、完整性負(fù)責(zé)。c) 對不合格品進(jìn)行標(biāo)識、隔離、記錄的操縱有效性負(fù)責(zé)。d) 負(fù)責(zé)現(xiàn)場工藝紀(jì)律的監(jiān)督檢查。e) 對所采取的檢驗(yàn)方法和隨機(jī)抽樣方案選擇的適用性、正確性負(fù)責(zé)。f) 負(fù)責(zé)過程異常質(zhì)量信息的報(bào)告，有權(quán)越級反映質(zhì)量問題。*機(jī)械有限公司公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理手冊文件編號：

54、*/QEHS-2018章節(jié)號：6版本狀態(tài)：E/0標(biāo)題：策劃生效日期：2018.5.16策劃6.1 應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1.1 總則公司在策劃治理體系時(shí)，應(yīng)考慮到4.1所描述的因素和4.2所提及的要求，確定和評估需要應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，調(diào)整治理體系目標(biāo)和指標(biāo)或變更治理過程以適應(yīng)這些變化或?qū)崿F(xiàn)改進(jìn)。6.1.2 措施的策劃公司制定了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對操縱程序（*/PD610-01），由企業(yè)規(guī)劃部歸口治理。以便：確保質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全治理體系能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期結(jié)果；b) 增強(qiáng)有利阻礙、預(yù)防或減少不期望的阻礙，包括外部環(huán)境狀況對組織潛在阻礙；c) 實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。6.1.2.1 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識不通過以下人

55、員和部門的工作和過程，關(guān)注4.1和4.2的變化，識不風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：（1）公司治理層關(guān)注公司運(yùn)營方面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，包括但不限于：a) 全球市場環(huán)境和進(jìn)展趨勢；b) 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；c) 產(chǎn)品研發(fā)的方向；d) 產(chǎn)品質(zhì)量水平；e) 法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（2）市場營銷部和國際市場部關(guān)注與顧客有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，包括但不限于：a) 國內(nèi)和國際市場環(huán)境及變化；b) 顧客的需求和潛在需求；c) 用戶對公司產(chǎn)品的中意程度；d) 合同執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。(3)設(shè)計(jì)研究院和技術(shù)工藝部關(guān)注設(shè)計(jì)過程和行業(yè)技術(shù)進(jìn)步情況，包括但不限于：a)煤礦開采新技術(shù)特不是液壓支架新技術(shù)的應(yīng)用及可能對公司產(chǎn)品的阻礙；b)與產(chǎn)品有關(guān)的配件領(lǐng)域的技

56、術(shù)進(jìn)步及可能對產(chǎn)品的阻礙；c)與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求的變化及可能對產(chǎn)品的阻礙；d)對出口產(chǎn)品關(guān)注所在國家的法律法規(guī)要求；e)設(shè)計(jì)的合理性對產(chǎn)品的阻礙。（4）生產(chǎn)制造部和安全環(huán)保部關(guān)注與環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：a) 法律法規(guī)的變化及地點(diǎn)政府的要求；b) 外部環(huán)境（包括空氣、水質(zhì)等）的變化；c) 公司內(nèi)重大環(huán)境因素和危險(xiǎn)源；d) 生產(chǎn)制造部還應(yīng)關(guān)注生產(chǎn)過程出現(xiàn)的可能導(dǎo)致合同延期的問題。（5）質(zhì)量部關(guān)注與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：a) 國家標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的變化；b) 關(guān)鍵零部件的合規(guī)性及對產(chǎn)品的阻礙；c) 測量系統(tǒng)的可溯源性和穩(wěn)定性對治理體系的阻礙；d) 自制件、外購件質(zhì)量

57、問題對產(chǎn)品的阻礙。（6）人力資源部關(guān)注人員和相關(guān)法律法規(guī)方面的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：a) 與企業(yè)有關(guān)的所有法律法規(guī)要求的變化；b) 人員的意識和能力對治理體系的阻礙；c) 合同的合規(guī)性。（7）采購和外包主管部門應(yīng)關(guān)注外包方面的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：a) 采購和外包的質(zhì)量狀況對產(chǎn)品的阻礙；b) 采購和外包方資質(zhì)對治理體系的阻礙；c) 采購和外包方在環(huán)境和職業(yè)健康安全方面的責(zé)任和義務(wù)。（8）所有部門關(guān)注與本部門有關(guān)的過程和部門歸屬地內(nèi)可能的風(fēng)險(xiǎn)。6.1.2.2 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評估企業(yè)規(guī)劃部負(fù)責(zé)組織實(shí)施對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審，每半年至少分析一次，以驗(yàn)證其有效性。發(fā)覺或治理風(fēng)險(xiǎn)的部門通過評審的方式對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)

58、行評估。依照重要程度，評審的形式能夠是口頭的、會議的或現(xiàn)場評價(jià)。評審的結(jié)論可包括：采取直接的措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；采取間接措施改變風(fēng)險(xiǎn)的可能性和后果；為尋求機(jī)遇承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；消除風(fēng)險(xiǎn)源以便杜絕風(fēng)險(xiǎn)。（2）企業(yè)規(guī)劃部保留關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的會議和現(xiàn)場評價(jià)的記錄。（3）法律法規(guī)方面的風(fēng)險(xiǎn)不需要評估，由相關(guān)部門按法規(guī)要求執(zhí)行，必要時(shí)由治理層推動執(zhí)行。6.1.2.3 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的治理按部門職責(zé)劃分，相關(guān)部門依照評價(jià)的結(jié)果采取必要的措施，定期檢查和驗(yàn)證措施的有效性。6.1.3 環(huán)境因素6.1.3.1 總則公司制定并實(shí)施環(huán)境因素識不評價(jià)操縱程序（*/PD613-01），由安全環(huán)保部歸口治理，以確保：持續(xù)識不、確定環(huán)境因素

59、，進(jìn)行環(huán)境因素評價(jià)，確定重要環(huán)境因素，進(jìn)行操縱策劃，并為制定目標(biāo)和指標(biāo)、運(yùn)行操縱提供依據(jù)；及時(shí)更新上述環(huán)境因素的信息。6.1.3.2 環(huán)境因素識不a) 安全環(huán)保部按環(huán)境因素識不評價(jià)操縱程序的要求，組織各部門人員進(jìn)行環(huán)境因素的識不和評價(jià)，利用過程分析、現(xiàn)場觀看、查閱文件、交流等方式進(jìn)行環(huán)境識不；識不出本公司的生產(chǎn)、治理活動中能夠操縱以及能夠期望對它施加阻礙的環(huán)境因素，并判定對環(huán)境具有或可能具有重大阻礙的因素；b) 環(huán)境因素識不應(yīng)覆蓋公司的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程及相關(guān)過程以及公司辦公場所、生產(chǎn)過程和活動；并考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)，過去、現(xiàn)在和今后三種時(shí)態(tài)，以及向大氣排放、向水體排放、向土地排放、原材料

60、和自然資源使用、能源的使用、能源釋放（如熱、振動等）、廢物治理等方面。6.1.3.3 環(huán)境因素評價(jià)依照環(huán)境因素阻礙范圍與程度、法律法規(guī)要求、相關(guān)方關(guān)注程度或合理要求、引起污染事故或緊急情況的可能性、資源和能源的消耗量與可節(jié)約程度等，采納是非推斷法和三因子法進(jìn)行環(huán)境因素評價(jià)，確定重要環(huán)境因素。對評價(jià)出的重大環(huán)境因素要制定目標(biāo)、指標(biāo)和治理方案，進(jìn)行操縱或制定運(yùn)行操縱程序，以及應(yīng)急和響應(yīng)程序，加強(qiáng)操縱治理與防范。6.1.3.4 操縱策劃從目標(biāo)、指標(biāo)和治理方案、運(yùn)行操縱等方面，對重要環(huán)境因素進(jìn)行操縱策劃；對可能的事故或緊急情況，同時(shí)從應(yīng)急預(yù)備響應(yīng)方面策劃所需的操縱。6.1.3.5 環(huán)境因素的更新6.1