EPC公司《HSE管理手冊》20111.81

1、HSE管理手冊SM-2010有限公司地址：電子信箱： lidyc郵政編碼：414000電話：傳真：0.1批準(zhǔn)和授權(quán)書HSE 管理手冊是 * 有限公司實(shí)施 HSE 管理體系的綱領(lǐng)性文件，全面闡述了 HSE 方針目標(biāo)以及 HSE 標(biāo)準(zhǔn)要素及其之間的相互關(guān)系，是我公司 HSE 管理體系的指南和全體員工的 HSE 行為準(zhǔn)則，同時(shí)也是我們對相關(guān)方和周邊社區(qū)的承諾。我是公司安全、環(huán)境與健康管理工作的第一責(zé)任人，對安全、環(huán)境與健康工作負(fù)全面責(zé)任?，F(xiàn)授權(quán)李代玉擔(dān)任公司安全、環(huán)境與健康管理工作的管理者代表，負(fù)責(zé)安全、環(huán)境與健康管理體系的建立與運(yùn)行實(shí)施組織與管理工作?，F(xiàn)批準(zhǔn) SM-2010/0HSE 管理手冊（

2、B/0）發(fā)布，并于 2010 年 06月 10 日起正式實(shí)施。 CSM-2004HSE 管理手冊（ A/0）同時(shí)廢止。全體員工必須嚴(yán)格遵照執(zhí)行本管理手冊的全部規(guī)定和內(nèi)容，確保 HSE 管理體系的有效運(yùn)行?？偨?jīng)理：總版本： B編制：校對：審核：批準(zhǔn)：0.2HSE方針技術(shù)可靠，科學(xué)管理；關(guān)愛生命，安全第一；注重健康，保護(hù)環(huán)境；爭創(chuàng)一流，持續(xù)改進(jìn)。我們承諾： 通過建立、實(shí)施、持續(xù)改進(jìn)的安全、環(huán)境與健康管理體系，使我公司的安全、環(huán)境與健康績效更加卓越：遵守國家和所在地區(qū)的法律、法規(guī)；對全體員工、 相關(guān)方及所在作業(yè)區(qū)域的居民，在安全、環(huán)境與健康上予以保護(hù)；預(yù)防為主，將風(fēng)險(xiǎn)管理融入到工程項(xiàng)目、經(jīng)營管理活動

3、的各個(gè)方面，科學(xué)、動態(tài)、持續(xù)地控制風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地防止人身傷害、火災(zāi)爆炸、環(huán)境污染等事故的發(fā)生；每位員工都對 HSE 事務(wù)負(fù)有不可推卸的責(zé)任，我們將采取科學(xué)有效的培訓(xùn)方式，提高全體員工的 HSE 意識；提供必要的人力、物力和財(cái)力資源支持，不斷改善員工的工作條件和環(huán)境，實(shí)現(xiàn)我們的 HSE 目標(biāo)；廣泛征求相關(guān)方和社會各界的意見，盡可能滿足他們在HSE 方面的合理要求；對在 HSE 管理方面作出突出貢獻(xiàn)的員工進(jìn)行表彰、獎(jiǎng)勵(lì)。我們的最終目的是追求最大限度的不發(fā)生事故、不損害人身健康、不破壞環(huán)境，創(chuàng)一流的HSE 業(yè)績。總經(jīng)理：2010 年5月10日0.3HSE管理目標(biāo)指標(biāo)建立高效的 HSE管理體系，追求

4、一流的HSE業(yè)績：1、全年火災(zāi)事故為零；2、全年重傷、死亡事故為零；3、全年交通事故為零；4、全年重大設(shè)備事故為零；5、因設(shè)計(jì)產(chǎn)品的質(zhì)量問題而造成的重大事故為零；6、組織員工開展文體活動，合理安排休假，職業(yè)病發(fā)生率為零；7、合理處置廢棄物，將硒鼓、墨盒等實(shí)行收集、分類，統(tǒng)一回收，降低環(huán)境負(fù)面影響；8、節(jié)約能源，減少水電、辦公用紙張的消耗；9、嚴(yán)格遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，強(qiáng)制執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范必須保證 100%執(zhí)行；10、特殊工種人員100%持證，特種設(shè)備檢測合格率100%。11、新員工培訓(xùn)率100；員工培訓(xùn)合格率98%以上；12、勞動防護(hù)用品發(fā)放率100%；總經(jīng)理：2010 年 5月 1

5、0日目錄前言 1、目的與適用范圍 12、引用文件 13、術(shù)語和定義 14、公司 HSE管理體系 44.1領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任 64.2組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源、信息交流、文件控制和記錄管理84.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和隱患治理 174.4分包方（供應(yīng)商和承包商）管理 214.5裝置（設(shè)施）設(shè)計(jì)和建設(shè) 224.6運(yùn)行和維修 224.7變更管理和應(yīng)急管理 264.8檢查與監(jiān)督 284.9事故處理和預(yù)防 294.10 審核、評審和持續(xù)改進(jìn) 30 附錄一：HSE管理體系部門職能分配表附錄二：典型的工程總承包項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)圖附錄三：典型的工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)圖附錄四：典型的工程監(jiān)理項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)圖附錄五：辦公區(qū)管理組織

6、機(jī)構(gòu)附錄六：體系要素對照表附錄七：HSE管理體系要素與體系程序文件對照表附錄八：HSE管理手冊修改記錄表前言* 有限公司（以下簡稱 * 公司）創(chuàng)建于 1973年，是集工程設(shè)計(jì)（工程咨詢）、工程承包、工程監(jiān)理為一體的綜合性工程公司，公司現(xiàn)有各類專業(yè)技術(shù)人員 263 人，其中、高級工程師 42 名，工程師 115 名。公司擁有國家要求注冊或取證的人員 179 人。公司是石化醫(yī)藥行業(yè)工程公司，持有以下國家建設(shè)部及有關(guān)部門頒發(fā)的資格證書：（一）化工石化醫(yī)藥行業(yè)甲級工程設(shè)計(jì)資質(zhì)（二）市政公用行業(yè)（給水、排水、燃?xì)?、熱力）乙級工程設(shè)計(jì)資質(zhì)（三）建筑工程及相應(yīng)的工程咨詢和裝飾設(shè)計(jì)乙級工程設(shè)計(jì)資質(zhì)（四）石油化

7、工工程監(jiān)理甲級資質(zhì)（五）工程測繪丙級資格證書（六）特種設(shè)備設(shè)計(jì)許可證（壓力容器）（七）特種設(shè)備設(shè)計(jì)許可證（壓力管道）（八）石化、化工、市政公用工程（給排水、熱力、燃?xì)猓┙ㄖ稍円壹壻Y質(zhì)30 多年來， * 公司共成功地完成各類工程3000 多項(xiàng)（含工程咨詢、工程設(shè)計(jì)、工程總承包、工程監(jiān)理），積累了豐富的工程設(shè)計(jì)、工程建設(shè)和工程監(jiān)理的經(jīng)驗(yàn)。在此以前，公司獲得省部級優(yōu)秀設(shè)計(jì)、科技進(jìn)步獎(jiǎng)、國家發(fā)明、優(yōu)秀軟件等各類獎(jiǎng)勵(lì)20 多項(xiàng)， * 公司優(yōu)秀設(shè)計(jì) 40 多項(xiàng)，科技成果 400 多項(xiàng)，其中獲國家獎(jiǎng)勵(lì)7 項(xiàng)。公司可向顧客提供預(yù)可行性研究、可行性研究、總體設(shè)計(jì)、工程設(shè)計(jì)、采購、施工管理、工程總承包、工程監(jiān)理

8、、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)培訓(xùn)等方面單項(xiàng)或綜合性的服務(wù)。為保證 * 公司 HSE 管理體系有效運(yùn)行并使其不斷改進(jìn)，向顧客提供高質(zhì)量的產(chǎn)品和服務(wù)，按照 Q/SHS0001.1-2001 中國石油化工集團(tuán)公司安全、環(huán)境與健康（HSE）管理體系、GB/T24001-2004idtISO14001：2004環(huán)境管理體系 要求及使用指南、GB/T28001-2001職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的要求，并結(jié)合我公司工程設(shè)計(jì)、工程總承包、工程監(jiān)理的實(shí)際，修訂編制了本 HSE 管理手冊。本手冊闡述了 * 公司在工程設(shè)計(jì)、工程總承包和工程監(jiān)理方面所實(shí)施的 HSE 管理體系，表達(dá)了在設(shè)計(jì)、采購、項(xiàng)目總

9、承包和工程監(jiān)理中對適用的 HSE 管理體系要求的控制程度，提供了 * 公司具有完善的HSE保證能力的證明，是我公司進(jìn)行 HSE管理和與顧客簽訂合同并達(dá)到合同規(guī)定 HSE要求的主要依據(jù)。SM-2010/0第 1 頁 共 40頁目的與適用范圍1.1 建立、保持和實(shí)施 HSE管理體系，有效控制 HSE風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)改進(jìn) HSE總體績效，從而達(dá)到減少人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。本手冊規(guī)定了公司的 HSE方針和目標(biāo)以及 HSE管理體系，是公司對其工程項(xiàng)目和與工程項(xiàng)目有關(guān)的公司辦公區(qū)進(jìn)行 HSE管理策劃手冊，是實(shí)施 HSE管理、開展 HSE控制和進(jìn)行 HSE持續(xù)改進(jìn)活動的綱領(lǐng)性文件。1.

10、2 本手冊闡述的職業(yè)健康安全、環(huán)境、 HSE 管理體系適用于 * 公司承擔(dān)的工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)前期工作、工程設(shè)計(jì)、工程項(xiàng)目采購、施工管理和工程施工監(jiān)理等業(yè)務(wù)，是長煉工程設(shè)計(jì)公司滿足相關(guān)方要求的 HSE承諾。1.3 本手冊也適用于在合同環(huán)境下，向顧客證實(shí) * 公司在工程項(xiàng)目HSE管理方面的能力。1.4本手冊可作為獨(dú)立的HSE管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核認(rèn)證的依據(jù)。1.5 本手冊的 HSE管理體系中的有關(guān)內(nèi)容也適用于對分承包方工作過程進(jìn)行控制的要求。引用文件下列標(biāo)準(zhǔn)所包含的條文，在本標(biāo)準(zhǔn)中引用，構(gòu)成為本標(biāo)準(zhǔn)的條文。本標(biāo)準(zhǔn)出版時(shí)，所示版本均為有效。所有標(biāo)準(zhǔn)都會被修訂， 使用本標(biāo)準(zhǔn)的各方應(yīng)使用下列標(biāo)準(zhǔn)最新版本

11、。GB/T19000-2000idtISO：2000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語GB50484-2008石油化工建設(shè)工程施工安全技術(shù)規(guī)范Q/SHS0001.1-2001中國石油化工集團(tuán)公司中國石化安（2004）553安全、環(huán)境與健康（ HSE）管理體系號安全生產(chǎn)監(jiān)督管理制度GB/T24001-2004idtISO14001：2004環(huán)境管理體系要求及使用指南GB/T28001-2001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范術(shù)語和定義本手冊采用 GB/T19000- ISO9000質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語以及 GB/T24001-2004；GB/T28001-2001Q/SHS0001.1-2001標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的術(shù)語

12、及下述定義：3.1 HSE：HSE是英文Health （健康）、Safety （安全）、Environment（環(huán)境）的字頭縮寫。3.2HSE管理體系HSE管理體系指實(shí)施HSE管理的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、程序、過程和資源等而構(gòu)成的整體。3.3管理者代表第 2 頁 共 40 頁SM-2010/0由公司總經(jīng)理任命，在公司內(nèi)代表公司總經(jīng)理履行HSE管理職能的人員。3.4要素HSE管理中的關(guān)鍵因素。3.5事故造成職業(yè)病、傷害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的事件。3.6資源實(shí)施 HSE管理體系所需的人員、資金、設(shè)施、設(shè)備、技術(shù)和方法等。3.7不符合任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境污染的事件；違背法律、

13、法規(guī)和作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)章的行為；與管理體系要求產(chǎn)生的偏差。3.8審核判別管理活動和有關(guān)過程是否符合計(jì)劃安排，以及這些安排是否得到有效實(shí)施，并系統(tǒng)地驗(yàn)證公司實(shí)施 HSE方針和戰(zhàn)略目標(biāo)的過程。3.9評審由公司總經(jīng)理對 HSE管理體系的適應(yīng)性、 充分性、有效性及其執(zhí)行情況進(jìn)行的評價(jià)。評審包括有關(guān) HSE管理方針、法規(guī)以及因外部條件改變而提出的新目標(biāo)。3.10危害可能造成人員傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。3.11風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生特定危害的可能性和發(fā)生事件結(jié)果的嚴(yán)重性的結(jié)合。3.12風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)依照現(xiàn)有的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)、評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，對危害進(jìn)行分析對結(jié)果作出判斷的過程。3.13隱患可能導(dǎo)致人身傷害、財(cái)

14、產(chǎn)損失、職業(yè)病和環(huán)境破壞的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)和管理上的缺陷等。3.14環(huán)境SM-2010/0第 3 頁 共 40頁公司活動的外部存在，包括水體、大氣、聲環(huán)境、土壤、能源資源、社區(qū)以及它們之間的相互關(guān)系。3.15環(huán)境因素本公司的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。3.16重要環(huán)境因素指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。3.17環(huán)境影響全部或部分地由公司活動、產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。3.18污染預(yù)防為了降低有害的環(huán)境影響而采用（或綜合采用）過程、慣例、技術(shù)、材料、產(chǎn)品、服務(wù)或能源以避免、減少或控制任何類型的污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄。3.19 項(xiàng)目

15、指具有唯一性的一個(gè)工廠、一個(gè)或多個(gè)獨(dú)立的裝置、單元組成的生產(chǎn)設(shè)施和民用設(shè)施。3.20項(xiàng)目實(shí)施指項(xiàng)目設(shè)計(jì)、 采購、施工、監(jiān)理、開車和服務(wù)的全部或部分過程。3.21項(xiàng)目經(jīng)理代表公司執(zhí)行工程總承包項(xiàng)目合同的總負(fù)責(zé)人。3.22 設(shè)計(jì)經(jīng)理項(xiàng)目經(jīng)理的助手，組織該項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人（對只承擔(dān)設(shè)計(jì)的項(xiàng)目，設(shè)計(jì)經(jīng)理即為項(xiàng)目經(jīng)理）。3.23采購經(jīng)理項(xiàng)目經(jīng)理的助手，組織該項(xiàng)目采購工作的負(fù)責(zé)人。3.24施工經(jīng)理項(xiàng)目經(jīng)理的助手，組織該項(xiàng)目施工管理工作的負(fù)責(zé)人。3.25HSE工程師協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理控制項(xiàng)目有關(guān)健康、安全和環(huán)保的負(fù)責(zé)人。3.26 質(zhì)量保證工程師協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行項(xiàng)目質(zhì)量控制的負(fù)責(zé)人（在只承擔(dān)設(shè)計(jì)項(xiàng)目中稱質(zhì)量工程

16、師）。3.27審定人項(xiàng)目的技術(shù)負(fù)責(zé)人。3.28專業(yè)負(fù)責(zé)人協(xié)助設(shè)計(jì)經(jīng)理，組織本專業(yè)完成項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人。3.29總監(jiān)理工程師（簡稱總監(jiān)）代表公司執(zhí)行監(jiān)理項(xiàng)目合同的總負(fù)責(zé)人。3.30 監(jiān)理工程師在項(xiàng)目總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)實(shí)施某一方面監(jiān)理工作的專業(yè)技術(shù)人員。第 4 頁 共 40 頁SM-2010/03.31 顧客 * 公司所提供產(chǎn)品的接受者，有時(shí)也常稱業(yè)主、用戶和建設(shè)單位。3.32 設(shè)備、材料分包方向 * 公司提供設(shè)備、材料等產(chǎn)品的組織，即供應(yīng)商。3.33施工分包方向長煉工程設(shè)計(jì)公司提供施工服務(wù)的組織，即施工承包商。3.34設(shè)計(jì)分包方向 * 公司提供設(shè)計(jì)和技術(shù)服務(wù)的組織，即設(shè)計(jì)分承包商。3.35設(shè)

17、計(jì)基礎(chǔ)資料在工程設(shè)計(jì)中作為設(shè)計(jì)依據(jù)的各種原始資料。3.36設(shè)計(jì)委托資料在工程設(shè)計(jì)過程中，各專業(yè)之間相互提供設(shè)計(jì)條件的資料。3.37工程設(shè)計(jì)文件根據(jù)合同要求，公司向顧客提供的產(chǎn)品（設(shè)計(jì)成品）。公司 HSE管理體系公司根據(jù)項(xiàng)目的工程設(shè)計(jì)、工程采購、工程施工、工程監(jiān)理以及公司辦公區(qū)管理工作的特點(diǎn)和所涉及的過程，依照集團(tuán)公司 Q/SHS0001.1-2001，GB/T28001-2001 和GB/T24001-2004idtISO14001：2004 標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立了一套文件化的 HSE管理體系，并保證其持續(xù)有效地運(yùn)行。公司 HSE管理體系文件劃分為三個(gè)層次，如圖所示。文件內(nèi)容HSE管理手冊（A 層

18、次）HSE 管理程序（B 層次）HSE 作業(yè)文件（計(jì)劃、措施、報(bào)告、記錄等）（C層次）按公司 HSE方針目標(biāo)、Q/SHS0001.1-2001、GB/T28001-2001和 GB/T24001-2004idtISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)描述公司的 HSE管理體系描述為實(shí)施 HSE管理體系要素所涉及到的各職能部門的 HSE活動詳細(xì)的作業(yè)與見證性文件、資料（含作業(yè)規(guī)范和規(guī)章制度）HSE管理手冊SM-2010/0第 5 頁 共 40頁公司HSE管理手冊闡述了公司的 HSE方針目標(biāo)和承諾，描述了公司 HSE管理體系，是公司實(shí)施 HSE管理和各部門開展 HSE管理活動的基本準(zhǔn)則和綱領(lǐng)性文件，是對外H

19、SE保證和第三方認(rèn)證的證明性文件。HSE程序文件公司健康、安全與環(huán)境管理程序文件（簡稱 HSE程序文件）是公司實(shí)施 HSE管理活動的方法和要求的規(guī)定性文件，是公司 HSE 管理手冊的支持性文件。HSE作業(yè)文件公司健康、安全與環(huán)境管理作業(yè)文件（簡稱 HSE作業(yè)文件）是崗位或現(xiàn)場所用的工作文件，是 HSE程序文件的支持性文件。公司的 HSE管理體系包括十個(gè)要素、是一個(gè)動態(tài)發(fā)展、持續(xù)改進(jìn)的過程。 HSE管理體系按照“PDCA”循環(huán)模式運(yùn)行。體系每完成一次循環(huán)，就需要在前次循環(huán)的基礎(chǔ)上制定新的目標(biāo)和行動方案，調(diào)整相關(guān)要素的職能，進(jìn)行新一輪循環(huán)，以此下去，使管理體系不斷得到改進(jìn)、完善，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的工作

20、宗旨。策劃改進(jìn)HSE管理體系十要素領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和隱患治理承包商和供應(yīng)商管理裝置（設(shè)施）設(shè)計(jì)和建設(shè)運(yùn)行和維修變更管理和應(yīng)急管理檢查和監(jiān)督事故處理和預(yù)防審核、評審和持續(xù)改進(jìn)實(shí)施檢查第 6 頁 共 40 頁SM-2010/04.1領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)承諾公司總經(jīng)理是公司 HSE管理工作的第一責(zé)任人，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和集團(tuán)公司有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，建立 HSE管理體系，代表公司向社會和公司員工提供文件化的 HSE管理承諾。各職能部門的負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目經(jīng)理是所轄部門及項(xiàng)目的 HSE管理工作的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)結(jié)合本部門和項(xiàng)目實(shí)際，把公司領(lǐng)導(dǎo)承諾落實(shí)到

21、部門和項(xiàng)目管理工作中去。公司各級管理人員都有責(zé)任及時(shí)收集公司員工、顧客、承包商、供應(yīng)商、有關(guān)管理部門和其它有關(guān)人員的反饋信息， 并使其積極參與到公司 HSE管理體系的不斷改進(jìn)的過程中。公司領(lǐng)導(dǎo)以書面形式向公司員工和社會做出 HSE管理承諾，公司將定期對領(lǐng)導(dǎo)承諾的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行評審、總結(jié)。長煉工程設(shè)計(jì)公司認(rèn)為好的HSE管理對公司業(yè)務(wù)的可持續(xù)發(fā)展十分重要。為認(rèn)真實(shí)施 HSE管理，公司領(lǐng)導(dǎo)承諾：公司的所有業(yè)務(wù)活動與行為將符合或高于業(yè)務(wù)所在地的HSE法律、法規(guī)要求；建立并提供必要的 HSE管理體系工作程序，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)的評估與科學(xué)管理，追求最大限度地不發(fā)生事故、不損害員工健康、不破壞自然環(huán)境；建立和修訂公司

22、 HSE管理工作考評系統(tǒng)，促進(jìn)提高公司 HSE管理水平；制定公司員工 HSE職責(zé)。培養(yǎng)員工的 HSE意識，規(guī)范員工的 HSE行為，倡導(dǎo)公司 HSE文化；公司將提供必要的人力、物力和財(cái)力等資源支持，以期實(shí)現(xiàn)公司的 HSE方針與目標(biāo)；定期進(jìn)行 HSE管理體系狀態(tài)的檢查與評審，以達(dá)到公司 HSE管理體系的持續(xù)改進(jìn)。方針目標(biāo)公司 HSE方針目標(biāo)由公司總經(jīng)理組織制訂。公司 HSE方針目標(biāo)的制訂，應(yīng)充分體現(xiàn)全員參與HSE管理活動的要求。各級主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)在所轄部門中進(jìn)行HSE方針目標(biāo)的宣傳與執(zhí)行。公司制定 HSE方針目標(biāo)體現(xiàn)如下原則：a)公司所有的生產(chǎn)經(jīng)營活動都滿足GB/T24001-2004idtISO1

23、4001：2004Q/SHS0001.1-2001、GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于 HSE管理的各項(xiàng)要求；和與公司其他方針目標(biāo)保持一致，并具有同等重要性；能夠得到各級職能部門的貫徹和實(shí)施，具有可操作性；SM-2010/0第 7 頁 共 40頁公司員工易于獲得；符合或高于相關(guān)法律和法規(guī)的要求；當(dāng)法律和法規(guī)沒有相關(guān)規(guī)定時(shí)，選用公司內(nèi)部合適的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；盡可能有效地減少公司的業(yè)務(wù)活動對 HSE帶來的風(fēng)險(xiǎn)和危害；通過定期審核和評審，以達(dá)到公司 HSE方針目標(biāo)的持續(xù)改進(jìn)的目的。公司 HSE方針技術(shù)可靠，科學(xué)管理；關(guān)愛生命，安全第一；注重健康，保護(hù)環(huán)境；爭創(chuàng)一流，持續(xù)改進(jìn)。HSE目標(biāo)建立高效的 HSE

24、管理體系，追求一流的HSE業(yè)績：1、全年火災(zāi)事故為零；2、全年重傷、死亡事故為零；3、全年交通事故為零；4、全年重大設(shè)備事故為零；5、因設(shè)計(jì)產(chǎn)品的質(zhì)量問題而造成的重大事故為零；6、組織員工開展文體活動，合理安排休假，職業(yè)病發(fā)生率為零；7、合理處置廢棄物，將硒鼓、墨盒等實(shí)行收集、分類，統(tǒng)一回收，降低環(huán)境負(fù)面影響；8、節(jié)約能源，減少水電、辦公用紙張的消耗；9、嚴(yán)格遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，強(qiáng)制執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范必須保證 100%執(zhí)行；10、特殊工種人員100%持證，特種設(shè)備檢測合格率100%。11、新員工培訓(xùn)率100；員工培訓(xùn)合格率98%以上；12、勞動防護(hù)用品發(fā)放率100%；HSE目標(biāo)計(jì)劃按

25、以下方式進(jìn)行管理每年初，質(zhì)量安全部依據(jù)公司總體 HSE目標(biāo)和當(dāng)年工作的實(shí)際，確定公司年度HSE目標(biāo)和工作計(jì)劃；質(zhì)量安全部協(xié)助各部門根據(jù)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)的年度HSE目標(biāo)，結(jié)合本部門工作的具體實(shí)際，于新一年初提出部門HSE目標(biāo)草案；由管理者代表與各有關(guān)部門負(fù)責(zé)人簽訂 HSE目標(biāo)責(zé)任書，作為 HSE目標(biāo)完成情況的考核依據(jù)；對總承包項(xiàng)目，由項(xiàng)目經(jīng)理組織設(shè)計(jì)經(jīng)理、采購經(jīng)理和施工經(jīng)理將公司 HSE目標(biāo)分解到項(xiàng)目，確定項(xiàng)目的 HSE目標(biāo)，項(xiàng)目 HSE工程師協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理編制項(xiàng)目HSE實(shí)施計(jì)劃；公司質(zhì)量安全部定期組織對公司 HSE目標(biāo)和工作計(jì)劃的評審與修訂工作；第 8 頁 共 40 頁SM-2010/0當(dāng)年 78

26、月份，質(zhì)量安全部對有關(guān)部門的目標(biāo)任務(wù)執(zhí)行情況進(jìn)行抽查。公司將定期對 HSE方針目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行評審。HSE目標(biāo)的管理詳見QHSEW001-2010QHSE目標(biāo)管理規(guī)定。責(zé)任各級領(lǐng)導(dǎo)是保障 HSE管理體系有效運(yùn)行的關(guān)鍵因素， 通過建立嚴(yán)密的 HSE管理組織，嚴(yán)格履行 HSE職責(zé)，以規(guī)范的 HSE行為表現(xiàn)，帶動和影響全體員工，創(chuàng)造出良好的 HSE 業(yè)績。通過自身表率，樹立 HSE良好的榜樣，建立有效的運(yùn)行機(jī)制，不斷強(qiáng)化和鼓勵(lì)正確行為；就 HSE方面的有關(guān)問題與員工和相關(guān)方人員進(jìn)行積極的探討和交流，鼓勵(lì)員工參與公司 HSE管理活動；c)把 HSE管理活動納入管理業(yè)務(wù)計(jì)劃和決策程序之中，滿足公司 H

27、SE管理持續(xù)改進(jìn)的總體要求；建立和完善 HSE管理制度，明確 HSE目標(biāo)、職責(zé)，配置相應(yīng)的資源；定期進(jìn)行 HSE業(yè)績考核，及時(shí)總結(jié) HSE管理方面的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，定期對 HSE管理體系進(jìn)行審核，編制年度 HSE管理總結(jié)報(bào)告，制定改進(jìn)措施，不斷提高 HSE管理水平。4.2組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源、信息交流、文件控制和記錄管理組織機(jī)構(gòu)根據(jù)公司管理和生產(chǎn)活動的實(shí)際，公司組織機(jī)構(gòu)有以下五種形態(tài)：公司管理組織機(jī)構(gòu)；典型工程總承包項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)（見附錄二）；典型工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)（見附錄三）；典型工程監(jiān)理項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)（見附錄四）；辦公區(qū)管理組織機(jī)構(gòu)（見附錄五）。SM-2010/0第 9 頁 共 40頁管理者代表副

28、總經(jīng)理總副總經(jīng)理經(jīng)理副總經(jīng)理HSE管理委員會公司管理組織機(jī)構(gòu)質(zhì)量安全部總 工 辦人力資源部經(jīng) 營 部項(xiàng)目管理部綜合辦公室信息技術(shù)中心財(cái) 務(wù) 部工 藝 室設(shè) 備 室電 控 室土 建 室費(fèi) 控 室工程管理部采 購 部監(jiān)理公司第 10 頁 共 40 頁SM-2010/0管理職責(zé)行政管理崗位及員工職責(zé)公司總經(jīng)理總經(jīng)理是公司 HSE管理工作第一責(zé)任人，對公司 HSE管理工作全面負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)履行國家及集團(tuán)公司有關(guān) HSE的法律、法規(guī)及規(guī)章制度；委派管理者代表；組織制訂公司的 HSE方針和 HSE目標(biāo)，定期主持管理評審，確保公司 HSE管理體系的適應(yīng)性和有效性；為公司 HSE管理提供必要的、合理的資源配置，并

29、保證其有效利用。管理者代表代表公司總經(jīng)理履行 HSE管理職能；建立、實(shí)施和保持公司 HSE管理體系；向公司總經(jīng)理報(bào)告 HSE管理體系運(yùn)行情況，提出管理評審和改進(jìn) HSE管理體系的建議；按公司 HSE管理體系的要求，檢查、監(jiān)督公司各部門 HSE管理工作，提出相應(yīng)的 HSE管理目標(biāo)；代表公司就 HSE管理體系有關(guān)事宜與外部進(jìn)行聯(lián)絡(luò)；組織和指導(dǎo)有關(guān)部門對事故進(jìn)行調(diào)查和處理；組織和指導(dǎo)公司的 HSE管理體系內(nèi)審；組織和指導(dǎo)有關(guān)部門進(jìn)行員工培訓(xùn)工作管理，提高員工的HSE意識。公司 HSE委員會研究決定公司重大的 HSE管理事項(xiàng)，組織部署公司 HSE管理工作；聽取公司各職能部門的 HSE管理工作匯報(bào)，評審

30、公司各職能部門的 HSE工作業(yè)績；參與制定公司 HSE目標(biāo)。副總經(jīng)理熟悉公司 HSE管理體系要求，實(shí)施公司的 HSE方針與目標(biāo)；對主管工作及分管部門的 HSE管理工作負(fù)責(zé)。部門負(fù)責(zé)人熟悉公司的 HSE管理體系要求，執(zhí)行公司的 HSE方針和目標(biāo)；組織制定本部門的 HSE目標(biāo)，對本部門的 HSE管理工作負(fù)責(zé)；對本部門發(fā)生的事故要堅(jiān)持“四不放過” 原則，及時(shí)報(bào)告并配合主管部門認(rèn)真做好調(diào)查和處理；負(fù)責(zé)提出本部門的資源需求計(jì)劃和員工培訓(xùn)要求；負(fù)責(zé)組織與指導(dǎo)本部門員工熟悉公司的 HSE管理體系，使每個(gè)員工明確各自的SM-2010/0第 11 頁 共 40頁HSE職責(zé)要求；組織本部門的 HSE管理考評，編寫

31、本部門 HSE管理總結(jié)。專業(yè)主任工程師熟悉公司的 HSE管理體系要求，執(zhí)行公司 HSE方針和目標(biāo)；組織編制修訂本部門的 HSE工作程序和工作規(guī)定；負(fù)責(zé)專業(yè)評審工作。HSE管理體系內(nèi)審員參與公司 HSE管理體系的內(nèi)部審核，提出受審核方應(yīng)采取糾正措施或 / 和預(yù)防措施的建議和要求，并協(xié)助和監(jiān)督實(shí)施；對公司 HSE管理體系運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向質(zhì)量安全部或管理者代表反映，為 HSE管理體系持續(xù)有效運(yùn)行和改進(jìn)起參謀作用。工會主席1）協(xié)助 HSE 管理部門開展 HSE 競賽活動和合理化建議活動；2）參加 HSE 管理的監(jiān)督、檢查，督促隱患的及時(shí)整改；3）參加重大事故的調(diào)查處理，協(xié)助做好員工傷亡事故

32、的善后處理工作。員工熟悉公司的 HSE管理體系，自覺遵守公司的各項(xiàng) HSE管理與工作規(guī)定；執(zhí)行 HSE法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，保證設(shè)計(jì)本質(zhì)安全和現(xiàn)場施工安全；掌握崗位所需 HSE知識，了解崗位不安全因素，預(yù)防事故發(fā)生；發(fā)生事故，要果斷正確處理，及時(shí)向上級報(bào)告，并保護(hù)現(xiàn)場。）員工代表1）嚴(yán)格遵守自己的安全承諾，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)HSE管理制度及本崗位操作規(guī)程，不違章作業(yè)，對本崗位的HSE工作負(fù)直接責(zé)任；2）熟悉公司的 HSE管理體系，自覺遵守公司的各項(xiàng)HSE管理與工作規(guī)定；3）代表員工的利益，維護(hù)員工的權(quán)利；4）有權(quán)拒絕接受不符合 HSE管理規(guī)定的作業(yè)任務(wù)；有權(quán)拒絕違章作業(yè)的指令，對他人的違章作業(yè)有權(quán)加以勸

33、阻和制止。項(xiàng)目管理和技術(shù)崗位職責(zé)項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目經(jīng)理是項(xiàng)目的HSE第一責(zé)任人，應(yīng)履行下列職責(zé)：根據(jù)公司 HSE管理體系要求和項(xiàng)目合同要求，組織項(xiàng)目的 HSE管理策劃，確定項(xiàng)目的 HSE目標(biāo)；代表公司監(jiān)督、檢查、協(xié)調(diào)項(xiàng)目的 HSE管理工作，為項(xiàng)目的 HSE管理工作順利進(jìn)行，提供必要的資源配置，并保證其有效利用；負(fù)責(zé)或委托 HSE工程師，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目與 HSE相關(guān)的外部事宜，對項(xiàng)目執(zhí)行過程中發(fā)生的事故進(jìn)行調(diào)查與報(bào)告；第 12 頁 共 40 頁SM-2010/0組織安排項(xiàng)目過程中 HSE管理活動，如方案評審、現(xiàn)場檢查和 HSE審查等工作；負(fù)責(zé)組織對項(xiàng)目組成員的 HSE工作業(yè)績的考評，并組織編寫項(xiàng)目 HS

34、E總結(jié)。b)HSE工程師在項(xiàng)目經(jīng)理的組織下，參與項(xiàng)目 HSE的管理策劃，負(fù) 責(zé)編寫項(xiàng)目HSE實(shí)施計(jì)劃；在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，按 HSE實(shí)施計(jì)劃要求對項(xiàng)目進(jìn)行 HSE管理；報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行過程中 HSE管理和項(xiàng)目 HSE狀況，對項(xiàng)目的 HSE管理提出改進(jìn)建議；參與項(xiàng)目的有關(guān) HSE事故的調(diào)查與處理；參與項(xiàng)目中與 HSE管理有關(guān)的檢查、評審和審核工作；負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目組成員的 HSE培訓(xùn)，檢查、監(jiān)督項(xiàng)目組自身 HSE管理，并及時(shí)向項(xiàng)目經(jīng)理提出整改意見；編寫項(xiàng)目 HSE總結(jié)。項(xiàng)目審定人熟悉公司的 HSE管理體系要求，執(zhí)行公司 HSE方針和目標(biāo)；確保工程項(xiàng)目滿足國家和行業(yè)有關(guān)的 HSE法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和 HS

35、E管理要求，對項(xiàng)目的技術(shù)安全性負(fù)責(zé)。設(shè)計(jì)經(jīng)理熟悉項(xiàng)目的 HSE管理體系，執(zhí)行項(xiàng)目 HSE實(shí)施計(jì)劃的各項(xiàng)要求；負(fù)責(zé)組織實(shí)施落實(shí)項(xiàng)目中的必要的 HSE風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)，對已識別的 HSE風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)措施；組織項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作界面的協(xié)調(diào)，確保各種 HSE風(fēng)險(xiǎn)的危害已降到項(xiàng)目可以接受的程度。采購經(jīng)理熟悉公司的 HSE管理體系，執(zhí)行項(xiàng)目 HSE實(shí)施計(jì)劃的各項(xiàng)要求；組織對項(xiàng)目采購合同進(jìn)行 HSE風(fēng)險(xiǎn)評估，確定采購合同的 HSE要求，對分包商提出 HSE管理要求，明確分包商的 HSE責(zé)任，審查合同的 HSE管理計(jì)劃，并監(jiān)督實(shí)施；組織協(xié)調(diào)合同各方之間的關(guān)系，確保各項(xiàng)目合同中的 HSE風(fēng)險(xiǎn)降到可接受的程度；對供應(yīng)商的

36、資質(zhì)與 HSE業(yè)績進(jìn)行考評；根據(jù)項(xiàng)目的（采購） HSE 實(shí)施計(jì)劃和采購合同要求，對采購合同的包裝、運(yùn)輸、倉儲等過程，進(jìn)行 HSE檢查及管理。施工經(jīng)理與總監(jiān)（總監(jiān)代表）熟悉公司的 HSE管理體系，執(zhí)行項(xiàng)目 HSE實(shí)施計(jì)劃的各項(xiàng)要求；組織對項(xiàng)目進(jìn)行 HSE風(fēng)險(xiǎn)評估，確定項(xiàng)目的 HSE目標(biāo)，對分承包提出 HSE管理要求，明確分包方的 HSE責(zé)任，審查分包方提出的項(xiàng)目 HSE管理計(jì)劃和工作規(guī)定，并監(jiān)督其實(shí)施；SM-2010/0第 13 頁 共 40頁明確員工在項(xiàng)目中的 HSE責(zé)任，按項(xiàng)目要求的 HSE規(guī)范組織施工。調(diào)動員工的HSE參與意識，發(fā)動員工主動識別并報(bào)告施工過程的 HSE隱患；負(fù)責(zé)組織現(xiàn)場施工

37、作業(yè)過程的檢查，并做好檢查記錄的保管和上報(bào)；對分包方的資質(zhì)與 HSE業(yè)績進(jìn)行考評；確?，F(xiàn)場工作與生活環(huán)境的適宜性；負(fù)責(zé)項(xiàng)目過程中的培訓(xùn)需求，并組織實(shí)施；參與施工過程中發(fā)生事故的調(diào)查處理。專業(yè)負(fù)責(zé)人1） 熟悉公司的 HSE管理體系，執(zhí)行項(xiàng)目的HSE實(shí)施計(jì)劃的各項(xiàng)要求；2） 對項(xiàng)目專業(yè)設(shè)計(jì)滿足項(xiàng)目HSE要求負(fù)全面責(zé)任；3） 組織項(xiàng)目專業(yè)設(shè)計(jì)人員執(zhí)行QHSEP015-2010設(shè)計(jì)過程控制程序。審核人1） 熟悉公司的 HSE管理體系，執(zhí)行項(xiàng)目的HSE實(shí)施計(jì)劃的各項(xiàng)要求；2） 對項(xiàng)目專業(yè)設(shè)計(jì)的技術(shù)方案滿足HSE要求負(fù)責(zé)。設(shè)計(jì)人1） 熟悉公司的 HSE管理體系，執(zhí)行項(xiàng)目的HSE實(shí)施計(jì)劃的各項(xiàng)要求；2） 對

38、本人的設(shè)計(jì)滿足項(xiàng)目HSE的要求負(fù)責(zé)。辦公區(qū)管理崗位職責(zé)辦公區(qū) HSE工程師負(fù)責(zé)辦公區(qū) HSE管理工作，負(fù)責(zé)或參與制訂、修訂辦公區(qū) HSE管理制度，并對辦公區(qū)各部、室 HSE業(yè)務(wù)進(jìn)行指導(dǎo)；負(fù)責(zé)編制辦公區(qū) HSE年度實(shí)施計(jì)劃和隱患整改計(jì)劃，并檢查執(zhí)行情況；協(xié)助對外來人員進(jìn)行 HSE教育與指導(dǎo)；定期進(jìn)行辦公區(qū)現(xiàn)場檢查，對發(fā)現(xiàn)的隱患及時(shí)提出整改意見；參加辦公區(qū)人身、火災(zāi)、爆炸和環(huán)境污染事故的調(diào)查處理及統(tǒng)計(jì)分析工作。部門 HSE管理員執(zhí)行公司 HSE工作安排和有關(guān)規(guī)定，組織開展本部門 HSE活動；檢查監(jiān)督本部門員工正確使用和管理勞動保護(hù)用品、 各種保護(hù)器具及滅火器材；發(fā)生事故時(shí)，組織員工自救，并向本部門

39、領(lǐng)導(dǎo)或主管部門報(bào)告；進(jìn)行部門 HSE工作總結(jié)。支持性文件： QHSEW002-2010部門職責(zé)規(guī)定。資源人力資源及培訓(xùn)第 14 頁 共 40 頁SM-2010/0人力資源管理及培訓(xùn)人力資源由公司人力資源部統(tǒng)一歸口管理。 人力資源部根據(jù)公司長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃和人員結(jié)構(gòu)、素質(zhì)狀況，組織制定公司人力資源需求規(guī)劃，并負(fù)責(zé)公司員工培訓(xùn)工作的組織與管理。支持性文件： QHSEP003-2010人力資源管理程序QHSEW023-2010員工教育培訓(xùn)規(guī)定HSE管理人員配備公司辦公區(qū)設(shè)置專職 HSE工程師。人選由公司質(zhì)量安全部在人力資源部協(xié)助下選聘；公司部門 HSE管理員由部門主管 HSE領(lǐng)導(dǎo)兼任，或委托具有 HSE

40、管理能力，熟知 HSE管理工作程序及規(guī)章制度的員工擔(dān)任；項(xiàng)目 HSE工程師由質(zhì)量安全部提出推薦人選，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)營部確認(rèn)，報(bào)主管副總經(jīng)理批準(zhǔn)。能力評價(jià)公司人力資源部組織確定公司各崗位人員所需要的資格，并從教育背景、參加培訓(xùn)情況、資歷與經(jīng)驗(yàn)、崗位資格等方面組織對員工進(jìn)行相應(yīng)的資格和能力評價(jià)。需要由國家、行業(yè)、地方政府對特殊崗位的培訓(xùn)和資格認(rèn)定，由人力資源部協(xié)助相關(guān)部門組織獲得。資金配置與物力配置資金配置為實(shí)現(xiàn)公司 HSE方針、目標(biāo)和承諾，公司優(yōu)先安排用于 HSE管理方面的資金，確保HSE管理體系的有效運(yùn)行。物力配置公司為 HSE管理工作人員提供辦公場所、辦公用品，必要的HSE器材工具和勞保用品。資源

41、的監(jiān)督與檢查公司質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)組織對各單位、部門的 HSE所需資源的配置情況檢查與監(jiān)督，并按公司有關(guān)管理程序定期審核。信息交流HSE信息包括外部信息和內(nèi)部信息外部信息SM-2010/0第 15 頁 共 40頁國家、地方政府、上級主管部門的 HSE法律、法規(guī)、文件、標(biāo)準(zhǔn)、指示等；國內(nèi)外 HSE管理與發(fā)展信息；項(xiàng)目顧客和相關(guān)方 HSE信息與要求。內(nèi)部信息HSE管理體系運(yùn)行信息；公司內(nèi)部的 HSE管理規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、通知；各職能部門管理和生產(chǎn)活動中產(chǎn)生的 HSE信息。信息的收集與交流公司建立多樣化的信息收集方式，如行政渠道、項(xiàng)目渠道、媒體渠道和員工信息反饋渠道等，各部門獲得的信息經(jīng)整理后，及時(shí)匯總至公司

42、質(zhì)量安全部。質(zhì)量安全部按有關(guān)規(guī)定與相關(guān)人員（員工或員工代表）協(xié)商與交流，對問題及時(shí)處理并總結(jié)改進(jìn)。支持性文件： QHSEP008-2010信息交流與協(xié)調(diào)管理程序文件控制在 HSE管理體系運(yùn)行中，需要控制的文件有：HSE管理體系文件，包括 HSE管理手冊、程序文件和作業(yè)文件；適用的國家法律、法規(guī)和工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)包括國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司標(biāo)準(zhǔn)（含通用圖、系列圖） ；項(xiàng)目文件和資料，是項(xiàng)目根據(jù) a) 、b) 的要求，進(jìn)行策劃時(shí)產(chǎn)生的文件，成為運(yùn)行和控制依據(jù)性文件的一部分；辦公區(qū) HSE管理文件，是公司辦公區(qū)管理涉及 HSE活動策劃產(chǎn)生的文件；HSE記錄，是根據(jù)以上各項(xiàng)的要求運(yùn)行和控制產(chǎn)

43、生的證明性文件。HSE管理體系文件的控制HSE管理手冊由管理者代表組織編制和修訂，公司總經(jīng)理審查批準(zhǔn)；程序文件由管理者代表領(lǐng)導(dǎo)質(zhì)量安全部組織有關(guān)部、室編制和修訂，管理者代表或公司總經(jīng)理審查批準(zhǔn)；作業(yè)文件由管理者代表領(lǐng)導(dǎo)質(zhì)量安全部組織有關(guān)部、室編制和修訂，管理者代表或其他授權(quán)人審定，質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)發(fā)放和歸口管理。以上文件均由質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)管理、控制。控制包括：文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)；對文件進(jìn)行評審與更新，并再次批準(zhǔn)；確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別；確保在使用現(xiàn)場可獲得適用文件的有效版本；確保文件保持清晰、易于識別；第 16 頁 共 40 頁SM-2010/0控制分發(fā)包括編號、登記。支持性文件：

44、 QHSEP004-2010QHSE管理體系文件控制程序法律、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的控制國家法律、法規(guī)以及國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等由總工辦組織有關(guān)部室收集，公司工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)由總工辦組織有關(guān)部、室編制、修訂，主管副總經(jīng)理批準(zhǔn)（或?qū)彾ǎ?，質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)發(fā)放和歸口管理。由總工辦定期組織編制或修訂法律、法規(guī)和工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行總表，經(jīng)公司總經(jīng)理或主管副總經(jīng)理批準(zhǔn)后，在公司計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布。公司各職能部門定期對適用的法律法規(guī)進(jìn)行符合性評審，對不適用的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及時(shí)進(jìn)行更換與清理。支持性文件： QHSEP005-2010技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)文件控制程序QHSEP022-2010合規(guī)性評價(jià)控制程序項(xiàng)目文件和資料的控制項(xiàng)目 HSE文

45、件和資料應(yīng)包括以下內(nèi)容：項(xiàng)目 HSE實(shí)施計(jì)劃；操作手冊；有關(guān)的 HSE 會議紀(jì)要、記錄；HSE 工作檢查表；有關(guān) HSE問題的來往文件、記錄；有關(guān) HSE的設(shè)計(jì)文件、現(xiàn)場培訓(xùn)計(jì)劃、檢查記錄及上級主管部門或政府有關(guān)管理部門批文等。對工程承包項(xiàng)目，其項(xiàng)目 HSE文件的建立、內(nèi)部傳遞、對外發(fā)放的接收、文件更改和歸檔，由項(xiàng)目經(jīng)理或 HSE工程師組織設(shè)計(jì)經(jīng)理、采購經(jīng)理、施工經(jīng)理及各專業(yè)負(fù)責(zé)人按 QHSEP006-2010項(xiàng)目文件和資料控制程序和 QHSEW015-2010工程承包項(xiàng)目文件資料管理規(guī)定進(jìn)行管理和控制。對只承擔(dān)設(shè)計(jì)項(xiàng)目，其項(xiàng)目文件和資料由項(xiàng)目設(shè)計(jì)經(jīng)理和專業(yè)負(fù)責(zé)人和HSE工程師按 QHSEP0

46、06-2010項(xiàng)目文件和資料控制程序和 QHSEW014-2010工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目文件資料管理規(guī)定進(jìn)行管理和控制。對只承擔(dān)監(jiān)理項(xiàng)目，其項(xiàng)目文件和資料由項(xiàng)目總監(jiān)或HSE經(jīng)理組織專業(yè)監(jiān)理工程師和 HSE工程師按 QHSEP006-2010項(xiàng)目文件和資料控制程序和 QHSEW016-2010工程監(jiān)理項(xiàng)目文件資料管理規(guī)定進(jìn)行管理和控制。辦公區(qū) HSE管理文件的控制辦公區(qū) HSE管理文件由公司質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)歸口管理，其內(nèi)容包括公司有關(guān) HSE活動的策劃，年度計(jì)劃安排，HSE 工作規(guī)程與規(guī)定，有關(guān) HSE事宜的來往文件、會議紀(jì)要、事故調(diào)查報(bào)告等。支持性文件： QHSEW088-2010辦公區(qū) HSE管理工作規(guī)

47、定HSE記錄的控制HSE記錄有 HSE管理體系運(yùn)行自我改進(jìn)方面的記錄和工程項(xiàng)目實(shí)施及辦公區(qū) HSE管理過程中形成的 HSE記錄兩類，分別由項(xiàng)目經(jīng)理、設(shè)計(jì)經(jīng)理、采購經(jīng)理、施工經(jīng)理和專SM-2010/0第 17 頁 共 40頁業(yè)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)控制和管理。實(shí)施 HSE管理體系自我改進(jìn)方面的 HSE記錄有管理評審、HSE 管理體系內(nèi)部審核、糾正和預(yù)防措施實(shí)施、培訓(xùn)等方面的有關(guān)記錄，分別由質(zhì)量安全部、人力資源部負(fù)責(zé)控制和管理；在設(shè)計(jì)過程、設(shè)備材料采購過程、施工過程、工程監(jiān)理過程形成的 HSE記錄，分別由項(xiàng)目管理部、采購部、工程管理部、監(jiān)理公司負(fù)責(zé)控制和管理。對設(shè)備材料、施工分包方的評定和管理的記錄，分別由質(zhì)

48、量安全部、采購部、工程管理部、監(jiān)理公司負(fù)責(zé)控制和管理；辦公區(qū) HSE管理過程形成的 HSE記錄，由公司質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)控制和管理。各種 HSE記錄分別由上述歸口管理部門負(fù)責(zé)收集、標(biāo)識、編號和保管。對所有 HSE 記錄的保管存放都有適宜的環(huán)境和必要的設(shè)施。支持性文件： QHSEP007-2010記錄控制程序。4.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和隱患治理HSE危害辯識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是一個(gè)不間斷的過程，它包含健康、安全與環(huán)境保護(hù)三個(gè)方面的內(nèi)容，風(fēng)險(xiǎn)辨識與評價(jià)的結(jié)果是公司制訂 HSE方針目標(biāo)和開展 HSE管理工作的基礎(chǔ)和依據(jù)。危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)在風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)工作中，應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)活動的性質(zhì)及工程項(xiàng)目階段的不同而采用適宜的風(fēng)

49、險(xiǎn)分析和評價(jià)方法。 對公司本部生產(chǎn)服務(wù)活動和工程項(xiàng)目進(jìn)行危害辨識與分析，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果對 HSE風(fēng)險(xiǎn)采取措施進(jìn)行管理。根據(jù)生產(chǎn)活動的性質(zhì)和工程項(xiàng)目階段的不同，危害辨識和風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)活動，分別由以下人員組織完成：對于項(xiàng)目前期工作一般由項(xiàng)目經(jīng)理組織；對于工程設(shè)計(jì)一般由專業(yè)的設(shè)計(jì)、 校審人員完成。專業(yè)級的由專業(yè)負(fù)責(zé)人提出、專業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人組織實(shí)施；公司級的由公司項(xiàng)目管理部組織，項(xiàng)目設(shè)計(jì)經(jīng)理組織實(shí)施。專業(yè)級和公司級的分析與評價(jià)活動，通常結(jié)合設(shè)計(jì)方案評審進(jìn)行；對于總承包項(xiàng)目的采購，由采購經(jīng)理組織；對總承包項(xiàng)目的施工部分，由施工經(jīng)理組織實(shí)施；對監(jiān)理項(xiàng)目，由項(xiàng)目總監(jiān)負(fù)責(zé)或 HSE監(jiān)理工程師組織實(shí)施。危害辨

50、識、風(fēng)險(xiǎn)分析和評價(jià)活動的負(fù)責(zé)人應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的對象、范圍、收集相關(guān)技術(shù)資料，明確法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求，確定風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)方法、工作程序以及活動安排。生產(chǎn)過程中 HSE危害因素的確定對于工程項(xiàng)目前期工作基礎(chǔ)設(shè)計(jì)階段的安全設(shè)施設(shè)計(jì)專篇、消防設(shè)計(jì)專篇、環(huán)境保護(hù)專篇、職業(yè)衛(wèi)生專篇、節(jié)能專篇和抗震設(shè)防專第 18 頁 共 40 頁SM-2010/0篇，即為風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)工作的結(jié)果。此外，對設(shè)計(jì)方案評審涉及 HSE風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)內(nèi)容的評審記錄也作為 HSE記錄，對其它的生產(chǎn)、管理活動，如采購、施工及辦公區(qū)生產(chǎn)活動，涉及 HSE風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)內(nèi)容的，其活動記錄，均視為 HSE記錄。對于工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目，應(yīng)根據(jù)工

51、藝技術(shù)特點(diǎn)和相關(guān)介質(zhì)，采用適宜的分析方法，如預(yù)危險(xiǎn)性分析及危害和可操作性研究等，確定項(xiàng)目過程中各種潛在的危害因素，防止事故發(fā)生，使項(xiàng)目設(shè)計(jì)在安全設(shè)施、消防、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能、抗震和職業(yè)病防治等方面滿足國家和顧客的有關(guān) HSE要求；對于工程采購項(xiàng)目，在超限設(shè)備運(yùn)輸和有毒、易燃、易爆危險(xiǎn)品的運(yùn)輸和存貯等方面，采用適宜的危害分析方法，如安全檢查表，確定在項(xiàng)目采購過程中各種潛在的危害因素，采取適當(dāng)有效的預(yù)防和應(yīng)急措施，防止事故發(fā)生，使項(xiàng)目采購在安全設(shè)施、消防、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能、抗震和職業(yè)病防護(hù)等方面滿足國家和顧客的有關(guān) HSE要求；對于工程施工和監(jiān)理項(xiàng)目， 在施工場地勞動防護(hù)、 事故預(yù)防及應(yīng)急措施等方面，

52、采用適宜有效的危害分析方法，如安全檢查表和預(yù)危險(xiǎn)性分析法等，確定施工生產(chǎn)過程中各種潛在的危害因素，以防止事故和職業(yè)病發(fā)生，使項(xiàng)目施工在安全設(shè)施、消防、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能、抗震和職業(yè)病防護(hù)等方面，滿足國家和顧客的有關(guān) HSE管理與控制要求；對公司辦公區(qū)生產(chǎn)活動， 在辦公及生活條件、 勞動防護(hù)、 生產(chǎn)作業(yè)（如曬圖等）預(yù)防和應(yīng)急措施等方面，采用適宜有效的危害分析方法，如安全檢查表和工作危害分析法，確定公司生產(chǎn)過程中各種潛在的危害因素，防止事故和職業(yè)病的發(fā)生，以使員工在安全生產(chǎn)、 環(huán)境保護(hù)和職業(yè)病防護(hù)等方面滿足國家有關(guān)的 HSE 要求。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作的要求， 風(fēng)險(xiǎn)分析人員應(yīng)辨識危害源、 危害范圍和影響面

53、，確定事故發(fā)生的可能性和事故危害程度， 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則 （詳見 QHSEP012-2010危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理程序，對已辨識的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級，確定控制次序，提出 HSE管理目標(biāo)。HSE風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)和管理計(jì)劃的制定在進(jìn)行充分的危害辨識后，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)，對于可接受的風(fēng)險(xiǎn)，明確相應(yīng)的降低和控制措施。對不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)找出原因，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制原則，有針對性地制定風(fēng)險(xiǎn)降低和控制措施，對風(fēng)險(xiǎn)控制方案和措施進(jìn)行評審，檢查確定風(fēng)險(xiǎn)控制方案和措施是否可行，使其成為可接受的風(fēng)險(xiǎn)，并制定控制目標(biāo)和管理計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)降低與控制措施包括事故預(yù)防措施和事故應(yīng)急措施等。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄的管理HSE風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)

54、活動應(yīng)有記錄。HSE記錄的標(biāo)識、保存、處置見QHSEP007-2010記錄控制程序 。環(huán)境因素評價(jià)SM-2010/0第 19 頁 共 40頁應(yīng)建立、實(shí)施并保持環(huán)境因素評價(jià)程序，用來確定其活動、產(chǎn)品、服務(wù)中能夠控制的環(huán)境因素，從中判定對環(huán)境具有重大影響的環(huán)境因素。在制定環(huán)境目標(biāo)時(shí)，應(yīng)對重要環(huán)境因素加以考慮。環(huán)境因素的確定范圍辦公區(qū)域；工程承包、工程監(jiān)理現(xiàn)場；工程承包、工程監(jiān)理的檢驗(yàn)、分析、檢測設(shè)施；材料、設(shè)備的采購；廢棄物的處理、貯存、處置和利用。環(huán)境因素的變更在下列情況發(fā)生變更時(shí)應(yīng)及時(shí)更新確定和評價(jià)環(huán)境因素：法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更；項(xiàng)目的變更。判定重要環(huán)境因素的依據(jù)評價(jià)重要環(huán)境因素需要考慮的

55、基本因素包括：有關(guān)國家、地方及行業(yè)的環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求；環(huán)境影響的范圍；環(huán)境影響的程度大小；環(huán)境影響的持續(xù)時(shí)間；社會和公眾的關(guān)注程度和環(huán)境敏感點(diǎn)。環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的制定建立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。在建立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮重要環(huán)境因素、可選技術(shù)方案、資金、運(yùn)行和經(jīng)營要求，同時(shí)要符合公司的 HSE 管理方針與目標(biāo)。環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)施方案制定實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施方案。 實(shí)施方案應(yīng)包括有關(guān)職能部門在實(shí)施環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)時(shí)的職責(zé)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)施方法和時(shí)間表。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與隱患治理風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是一個(gè)不間斷的過程，公司應(yīng)不間斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，識別與業(yè)務(wù)有關(guān)的危害、影響和隱患，并對它們進(jìn)行評

56、價(jià)分析，確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當(dāng)?shù)目刂拼胧癸L(fēng)險(xiǎn)降到最低或控制在可以承受的程度。工程項(xiàng)目 HSE風(fēng)險(xiǎn)控制措施主要有以下幾方面：a)對于工程項(xiàng)目，項(xiàng)目設(shè)計(jì)和實(shí)施過程本身就包含了 HSE風(fēng)險(xiǎn)控制措施，體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制原則；對于工程設(shè)計(jì)，每項(xiàng)設(shè)計(jì)都具有風(fēng)險(xiǎn)，主要通過執(zhí)行相應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來保證設(shè)計(jì)的本質(zhì)安全和符合 HSE的要求。國家、行業(yè)、公司制訂標(biāo)準(zhǔn)時(shí)已充分綜合考慮了風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)水平和成本以及可接受程度，因此設(shè)計(jì)應(yīng)嚴(yán)格按照適第 20 頁 共 40 頁SM-2010/0用的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。在基礎(chǔ)設(shè)計(jì)階段，通過進(jìn)行充分的危害辨識和風(fēng)險(xiǎn)分析，并要滿足有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，編制“六篇”

57、，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。在詳細(xì)設(shè)計(jì)階段主要是將“六篇”的措施予以落實(shí)。此外，每個(gè)人在設(shè)計(jì)中應(yīng)具有充分的風(fēng)險(xiǎn)意識。根據(jù)石油化工裝置設(shè)計(jì)的特點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn)，對一些重要的設(shè)計(jì)方案，在進(jìn)行設(shè)計(jì)方案評審時(shí)，應(yīng)充分考慮 HSE方面風(fēng)險(xiǎn)（包括危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)分析和評價(jià)以及采取相應(yīng)必要的措施），例如：PID/UID 評審；裝置平面布置圖評審；裝置火災(zāi)及爆炸危險(xiǎn)區(qū)域劃分圖評審；儀表安全保護(hù)系統(tǒng)設(shè)計(jì)評審；可燃?xì)怏w和有毒有害氣體檢測報(bào)警系統(tǒng)設(shè)計(jì)評審。設(shè)計(jì)變更，亦應(yīng)進(jìn)行必要的 HSE風(fēng)險(xiǎn)分析和評價(jià)，對大的設(shè)計(jì)方案的變更，還應(yīng)進(jìn)行專題的分析與評價(jià)；對采購管理，主要對所采購的易燃、易爆、有毒、有害危險(xiǎn)物品的包裝、運(yùn)輸、儲存、保管，超

58、限設(shè)備、材料的運(yùn)輸?shù)冗^程要充分考慮 HSE的要求，進(jìn)行必要的 HSE危害辨識及評價(jià)工作。對于分包項(xiàng)目，必要時(shí)應(yīng)審查分包方的相關(guān) HSE 管理和作業(yè)方案；對施工管理和工程監(jiān)理，對有危險(xiǎn)、危害的生產(chǎn)作業(yè)（如高空作業(yè)、電焊、焊接射線探傷等）應(yīng)要求承包方嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)的操作規(guī)程、 HSE 工作規(guī)定等，對 HSE 風(fēng)險(xiǎn)高的作業(yè)，如大件設(shè)備吊裝等，應(yīng)要求施工單位做好必要的風(fēng)險(xiǎn)分析和評價(jià)，制定相應(yīng)的措施，必要時(shí)審查相關(guān)施工方案；在實(shí)施過程中遇有變更情況，充分考慮由變更帶來的風(fēng)險(xiǎn)，按公司有關(guān)的變更管理程序和規(guī)定，制訂相應(yīng)的措施；對實(shí)施過程中可能出現(xiàn)的重大事故的緊急情況，需要預(yù)先制訂應(yīng)急預(yù)案，以盡可能減少事故損失

59、。辦公區(qū) HSE隱患治理公司質(zhì)量安全部在綜合辦公室配合下定期（至少每年一次）組織對辦公區(qū)影響范圍較大的生產(chǎn)活動和重要設(shè)施進(jìn)行危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)分析和評價(jià)，對可能造成危害的，應(yīng)制訂應(yīng)急措施和（或）預(yù)先設(shè)置設(shè)施降低損失程序；辦公區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施的施工作業(yè)及設(shè)施的檢維修作業(yè)等，施工主管部門或作業(yè)部門應(yīng)在實(shí)施前進(jìn)行安全分析并制訂事故防范措施，質(zhì)量安全部進(jìn)行監(jiān)督檢查；綜合辦公室在質(zhì)量安全部配合下定期對辦公區(qū)進(jìn)行 HSE檢查，各部門進(jìn)行日常和不定期的自檢， 對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題能整改的應(yīng)立即整改； 暫時(shí)不能整改的，隱患所在部門應(yīng)采取有效防范措施， 限期整改；對于涉及面較大， 整改時(shí)間長，資金投入大的事故隱患，按 QH

60、SEP012-2010危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理程序的要求執(zhí)行；各種形式的檢查都應(yīng)當(dāng)認(rèn)真填寫檢查記錄，對查出的重大 HSE隱患，實(shí)施隱患整改通知單管理。支持性文件： QHSEP012-2010危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理程序、 QHSEP030-2010 變更管理程序 、QHSEP019-2010應(yīng)急管理程序 和 QHSEW088-2010辦公區(qū) HSESM-2010/0第 21 頁 共 40頁管理工作規(guī)定。4.4分包方（供應(yīng)商和承包商）管理分包方資格預(yù)審公司對所有分包方（包括設(shè)計(jì)、設(shè)備、材料、施工）進(jìn)行資格預(yù)審，建立相應(yīng)的合格分包方名單。根據(jù)分包業(yè)務(wù)的性質(zhì)、范圍大小的不同，分包方是否建立和實(shí)施了完善的