河南志成金鉛股份有限公司股權(quán)首次公開掛牌交易掛牌公告書

1、河南志成金鉛股股份有限公司司股權(quán)首次公公開掛牌交易易掛牌公告書書保薦機(jī)構(gòu)：河南正信萬萬寶隆中小企企業(yè)股權(quán)交易易公司地址：三三門峽市崤山山路住房公積積金辦公樓四四層重要聲明與與提示本掛牌公告告書嚴(yán)格按照照公司法和和河南省技技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易易所股權(quán)掛牌牌暫行辦法及及其他有關(guān)股股權(quán)掛牌交易易的相關(guān)規(guī)定定制作。本公司及全全體董事、監(jiān)監(jiān)事、高級管管理人員保證證掛牌公告書書的真實(shí)性、準(zhǔn)準(zhǔn)確性、完整整性，承諾掛掛牌公告書不不存在虛假記記載、誤導(dǎo)性性陳述或重大大遺漏，并承承擔(dān)個(gè)別和連連帶的法律責(zé)責(zé)任。交易所會(huì)員員、其他政府府機(jī)關(guān)對本公公司股權(quán)掛牌牌及有關(guān)事項(xiàng)項(xiàng)的意見，均均不表明對本本公司的任何何保證。本公司提醒醒

2、廣大投資者者注意，凡本本掛牌公告書書未涉及的有有關(guān)內(nèi)容，請請投資者查閱閱刊載于wwww.hnjjscq.ccom網(wǎng)站的的本公司掛牌牌說明書全文文。 HYPERLINK / 聚酯造紙網(wǎng)網(wǎng)m全體董事簽簽名：張小成成王大林孫隨民王王學(xué)亮李江江峰全體監(jiān)事簽簽名：陳有軍軍王治發(fā)賈永華全體高級管管理人員簽名名：王大林杜亞生杜杜蘇民劉芳芳民杭丹陽陽張發(fā)亮亮釋義在本掛牌公公告書中，除除非另有說明明，下列詞匯匯具有如下含含義：簡稱含義義志成金鉛、掛掛牌公司系系指河南志成成金鉛股份有有限公司陜西志成金金鉛系指陜西西志成金鉛貿(mào)貿(mào)易有限責(zé)任任公司控股股東系系指本公司控控股股東交易所系指指河南省技術(shù)術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所所保薦機(jī)

3、構(gòu)系系指河南正信信萬寶隆中小小企業(yè)股權(quán)交交易公司公司章程程系指河河南志成金鉛鉛股份有限公公司章程公司法系系指中華人人民共和國公公司法公司律師系系指開物律師師集團(tuán)（鄭州州）事務(wù)所投資者系指指在河南省技技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易易所開戶，且且符合國家法法律、法規(guī)的的規(guī)定的可進(jìn)進(jìn)行股權(quán)交易易的自然人和和法人第一節(jié)本次股權(quán)掛掛牌基本情況況一、編制本本掛牌公告書書的法律依據(jù)據(jù)本掛牌公告告書嚴(yán)格按照照公司法、河河南省技術(shù)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易所股股權(quán)掛牌暫行行辦法、河河南省技術(shù)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易所股股權(quán)掛牌交易易暫行辦法及及其他有關(guān)股股權(quán)掛牌交易易的相關(guān)規(guī)定定制作。二、國家區(qū)區(qū)域性中小企企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易易試點(diǎn)的核準(zhǔn)準(zhǔn)部門和文號號（一）中華華人

4、民共和國國工業(yè)和信息息化產(chǎn)業(yè)部，工工信部企業(yè)2009527號文文關(guān)于開展展區(qū)域性中小小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交交易市場試點(diǎn)點(diǎn)工作的通知知；（二）工業(yè)業(yè)和信息化部部辦公廳工信信廳企業(yè)220101134號文件件關(guān)于河南南省開展區(qū)域域性中小企業(yè)業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市市場試點(diǎn)工作作實(shí)施方案的的復(fù)函。三、本次股股權(quán)掛牌的核核準(zhǔn)單位和文文號區(qū)域性中小小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交交易市場、河河南省試點(diǎn)工工作指導(dǎo)委員員會(huì)豫產(chǎn)權(quán)辦辦【20100】5號文件件關(guān)于批準(zhǔn)準(zhǔn)第一批企業(yè)業(yè)進(jìn)入國家區(qū)區(qū)域性（河南南）中小企業(yè)業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市市場掛牌交易易的通知。四、本次股股權(quán)公開掛牌牌有關(guān)機(jī)構(gòu)（一）掛牌牌公司：河南南志成金鉛股股份有限公司司法定代表人人：張小成住所：靈

5、寶寶市豫靈鎮(zhèn)中中州路經(jīng)營范圍：鉛、金、銀銀、銅、鋅產(chǎn)產(chǎn)品加工銷售售（國家法律律、法規(guī)規(guī)定定需專項(xiàng)審批批的除外）；從事貨物和和技術(shù)進(jìn)出口口業(yè)務(wù)（國家家法律法規(guī)規(guī)規(guī)定應(yīng)經(jīng)審批批方可經(jīng)營或或禁止進(jìn)出口口的貨物和技技術(shù)除外）電話：03398-688936666傳真：03398-688936666電子郵箱：聯(lián)系人:杭杭丹陽（二）保薦薦機(jī)構(gòu)：河南南正信萬寶隆隆中小企業(yè)股股權(quán)交易公司司負(fù)責(zé)人：張張斌地址：三三門峽市崤山山路住房公積積金辦公樓四四層電話：03398-288230999傳真：03398-288210888聯(lián)系人:李志王王燕（三）律師師事務(wù)所：開開物律師集團(tuán)團(tuán)（鄭州）事事務(wù)所負(fù)責(zé)人：胡濤住所：河河

6、南鄭州農(nóng)業(yè)業(yè)路東16號號省匯中心BB座12A008室電話：0371-609588785傳真：00371-6638263366經(jīng)辦律師：董彬付付靜（四）審計(jì)計(jì)機(jī)構(gòu)：河河南金毅聯(lián)合合會(huì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所負(fù)責(zé)人：馬金義住所：鄭鄭州市二七區(qū)區(qū)淮南街222號院19號號樓東2單元元8層北1號號電話：03371-6889615779傳真：03371-6889615779經(jīng)辦注冊會(huì)會(huì)計(jì)師：馬金金義孫浩浩杰（五）資產(chǎn)產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)：河南華威資資產(chǎn)評估事務(wù)務(wù)所負(fù)責(zé)人：石石花芳住所：鄭州州市二七區(qū)淮淮南街22號號院19號樓樓2單元100層北2號電話：03371-6888720228傳真：03371-6888720228經(jīng)辦資

7、產(chǎn)評評估師：韓劍劍英張繪繪芳（六）驗(yàn)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)：河南弘宇聯(lián)聯(lián)合會(huì)計(jì)師事事務(wù)所負(fù)責(zé)人：高高紅雅住所：三三門峽市旅游游局201、2203室電話：03398-299835199傳真：03398-299835199經(jīng)辦注冊會(huì)會(huì)計(jì)師：高紅紅雅劉自自霞（七）股權(quán)權(quán)登記機(jī)構(gòu)：河南省技術(shù)術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所所法定代表人人：陳有亭住所：鄭州州市鄭東新區(qū)區(qū)商務(wù)內(nèi)環(huán)路路1號電話：03371-8661506000傳真：03371-8661506000（八）申請請股權(quán)掛牌地地點(diǎn)：河南省省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交交易所法定代表人人：陳有亭住所：鄭州州市鄭東新區(qū)區(qū)商務(wù)內(nèi)環(huán)路路1號電話：03371-8661506000傳真：03371-866150

8、6000志成金鉛與與本次股權(quán)掛掛牌有關(guān)的中中介機(jī)構(gòu)及其其負(fù)責(zé)人、高高級管理人員員及經(jīng)辦人員員之間不存在在直接或間接接的股權(quán)關(guān)系系或其他權(quán)益益關(guān)系。五、本次股股權(quán)公開掛牌牌的基本情況況1.股權(quán)簡簡稱：志成金金鉛2.股權(quán)代代碼：96000573.股本總總額：180000萬元4.每股面面值：1元5.掛牌地地點(diǎn)：河南省省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交交易所6.股權(quán)交交易類型：股股權(quán)首次公開開掛牌交易7.本次掛掛牌數(shù)量：33600萬股股8.股權(quán)掛掛牌日期：22010年111月10日日9.每股凈凈資產(chǎn)：11.72元元10.預(yù)測測2010年年每股收益：0.52元元11.投資資者：在河南南省技術(shù)產(chǎn)權(quán)權(quán)交易所開戶戶，且符合國國家法

9、律、法法規(guī)的規(guī)定的的可進(jìn)行股權(quán)權(quán)交易的自然然人和法人。12.股東東所持股權(quán)的的鎖定情況：公司股東應(yīng)應(yīng)遵守河南省省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交交易所制定的的交易規(guī)則及及河南省技術(shù)術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所所對公司股權(quán)權(quán)掛牌交易的的相關(guān)約定。第二節(jié)掛牌公司基基本情況一、掛牌公公司基本情況況（一）掛牌牌公司基本情情況中文名稱：河南志成成金鉛股份有有限公司英文名稱：HENAANZHIICHENGGGOLDD&LEADDCO.,LTD.注冊資本：壹億捌仟萬萬圓整法定代表人人：張小成成住所：靈寶寶市豫靈鎮(zhèn)中中州路經(jīng)營范圍：鉛、金、銀銀、銅、鋅產(chǎn)產(chǎn)品加工銷售售（國家法律律、法規(guī)規(guī)定定需專項(xiàng)審批批的除外）；從事貨物和和技術(shù)進(jìn)出口口業(yè)務(wù)（國家

10、家法律法規(guī)規(guī)規(guī)定應(yīng)經(jīng)審批批方可經(jīng)營或或禁止進(jìn)出口口的貨物和技技術(shù)除外）設(shè)立日期：2005年年4月14日日主營業(yè)務(wù)：電解鉛加工工銷售所屬行業(yè)：有色金屬冶冶煉加工電話：03398-688936666傳真：03398-688936666電子郵箱：聯(lián)系人：杭杭丹陽（二）股權(quán)權(quán)結(jié)構(gòu)1.總股本本：180000萬元2.股權(quán)結(jié)結(jié)構(gòu)：公司司的全部股份份由6名自然然人股東、11名法人股東東共同持有3.公司股股東出資情況況股東姓名持股數(shù)（萬萬股，每股面面值人民幣11元）持股比比例（%）陜西志成金金鉛貿(mào)易有限限責(zé)任公司159005888.36張小成5433.02王大林3001.67孫隨民3301.83王學(xué)亮3151.

11、75李江峰2851.58陳有軍3221.79合計(jì)118000100（三）董事事姓名及持股股情況職務(wù)姓姓名持股數(shù)數(shù)額（萬股）持股比例（%）董事長張小成5433.002董事王大林3001.67董事孫隨民3301.83董事王學(xué)亮3151.75董事李江峰2851.58（四）監(jiān)事事姓名及持股股情況職務(wù)姓名持股數(shù)額(萬股)持持股比例（%）監(jiān)事會(huì)主席席陳有軍32211.79監(jiān)事王王治發(fā)無0監(jiān)事賈賈永華無0（五）高級級管理人員姓姓名及持股情情況職務(wù)姓名持股數(shù)額(萬股)持持股比例（%）總經(jīng)理王大林33001.67常務(wù)副總經(jīng)經(jīng)理杜亞生生無00副總經(jīng)理杜蘇民無0副總經(jīng)理劉芳民無0董事會(huì)秘書書杭丹陽陽無0財(cái)務(wù)總監(jiān)張發(fā)

12、亮無0（六）核心心技術(shù)人員姓姓名及持股情情況職務(wù)姓名持股數(shù)額持股比例常務(wù)副總經(jīng)經(jīng)理杜亞生生無0二、控股股股東基本情況況姓名張張小成籍貫河南南省年齡444歲學(xué)歷本科科畢業(yè)院校首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)貿(mào)易大學(xué)經(jīng)濟(jì)濟(jì)管理學(xué)院聯(lián)系電話03988-68933688戶口所在地地河南省靈靈寶市故縣鎮(zhèn)鎮(zhèn)桃村4組881號持股股情況5443萬股主要經(jīng)歷和和業(yè)績：19999年1月月到20000年3月?lián)稳卧レ`鎮(zhèn)亞武武山電解鉛廠廠廠長，20001年9月月至20055年7月赴首首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易易大學(xué)經(jīng)濟(jì)管管理學(xué)院就讀讀，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)學(xué)士學(xué)位，22005年至至今就任河南南志成金鉛股股份有限公司司董事長。2007年年3月當(dāng)選靈靈寶市、三門門峽

13、市人大代代表，20007年5月當(dāng)當(dāng)選靈寶市農(nóng)農(nóng)村信用聯(lián)社社理事，20007年6月月當(dāng)選靈寶市市工商聯(lián)副會(huì)會(huì)長，20008年10月月當(dāng)選三門峽峽市商業(yè)銀行行監(jiān)事。20009年2月月任三門峽市市工商聯(lián)副主主席。20006年、20007年、22008年、22009年連連續(xù)四年榮獲獲靈寶市“優(yōu)優(yōu)秀民營企業(yè)業(yè)家”稱號。22008年、22009年榮榮獲靈寶市“勞勞動(dòng)模范”稱稱號。20009年榮獲三三門峽市“十十大杰出青年年”稱號。姓名王大大林籍貫陜西省年齡339歲學(xué)歷歷本科畢業(yè)院校聯(lián)系電電話03398-688936688戶口所在地地陜西省鎮(zhèn)鎮(zhèn)巴縣巴山鄉(xiāng)鄉(xiāng)白臘園村學(xué)學(xué)堂坪小組持股情況300萬萬股主要經(jīng)歷和和

14、業(yè)績：王大大林同志在11991年88月到20005年4月期期間從事個(gè)人人鉛冶煉工作作，20055年公司成立立后就任公司司總經(jīng)理一職職，在任職期期間前往清華華大學(xué)工商管管理高級總裁裁研修班進(jìn)修修學(xué)習(xí)，并取取得學(xué)士學(xué)位位。姓名孫孫隨民籍貫貫河南省年齡556歲學(xué)歷歷本科畢業(yè)院校聯(lián)系電話話03988-68933618戶口所在地地河南省靈靈寶市豫靈鎮(zhèn)鎮(zhèn)太張村7組組171號持股情況3330萬股主要經(jīng)歷和和業(yè)績：20003年2月月到20055年4月在擔(dān)擔(dān)任靈寶志成成金鉛公司副副總經(jīng)理時(shí)主主要負(fù)責(zé)原料料供應(yīng)、產(chǎn)品品銷售等工作作，對工作的的熱情，對員員工的和藹使使其獲得公司司上下的一致致好評。20005年4月月

15、，河南志成成金鉛股份有有限公司成立立后就任董事事會(huì)董事。姓名王學(xué)學(xué)亮籍貫河南省年齡477歲學(xué)歷本科畢業(yè)院校聯(lián)系電口所在地地河南省靈靈寶市豫靈鎮(zhèn)鎮(zhèn)太張村4組組207號持股情況3315萬股主要經(jīng)歷和和業(yè)績：19993年到22005年擔(dān)擔(dān)任太張村主主任時(shí)為太張張村作出巨大大貢獻(xiàn)，帶頭頭建設(shè)社會(huì)主主義新型農(nóng)村村。20055年入股志成成金鉛擔(dān)任董董事會(huì)董事一一職。姓名李江江峰籍貫河南省年齡522學(xué)歷本本科畢業(yè)院校聯(lián)系電話話03988-68933628戶口所在地地河南省靈靈寶市新華華東路六街坊坊253棟22單元5號持持股情況2885萬股主要經(jīng)歷和和業(yè)績：19978年到1198

16、3年參參軍，職務(wù)班班長，李江峰峰同志參軍期期間多次獲得得“模范標(biāo)兵兵”等榮譽(yù)稱稱號，19885年到20005年4月月?lián)戊`寶建建設(shè)銀行主任任，20055年4月到22005年88月?lián)魏幽夏现境山疸U股股份有限公司司副總經(jīng)理一一職，20005年8月至至今擔(dān)任河南南志成金鉛股股份有限公司司董事會(huì)董事事。姓名陳有有軍籍貫河南省年齡553歲學(xué)歷歷本科畢業(yè)院校聯(lián)系電話話03988-68933698戶口所在地地河南省靈靈寶市豫靈鎮(zhèn)鎮(zhèn)桃子頭寨東東組91號持股情況3322萬股主要經(jīng)歷和和業(yè)績：19992年8月月到20055年5月從事事個(gè)人鉛冶煉煉，20055年4月至今今就任河南志志成金鉛股份份有限公司監(jiān)監(jiān)事會(huì)主

17、席。（下轉(zhuǎn)A558版）(上接A557版)三、財(cái)務(wù)會(huì)會(huì)計(jì)信息志成金金鉛已聘請會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所對本公司的的資產(chǎn)負(fù)債表表及利潤表進(jìn)進(jìn)行了審計(jì)。注注冊會(huì)計(jì)師已已出具了標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)無保留意見見的審計(jì)報(bào)告告。2008年年資產(chǎn)負(fù)債表表（金額單單位：元）資產(chǎn)負(fù)債表表（金額單單位:元）2009年年資產(chǎn)負(fù)債表表（金額單單位：元）2008年年利潤主要數(shù)數(shù)據(jù)（金額額單位：元）(下轉(zhuǎn)A559版)(上接A558版)2009年年利潤表主要要數(shù)據(jù)（金額額單位：元）2010年年利潤表主要要數(shù)據(jù)（金額額單位：元）四、業(yè)務(wù)和和技術(shù)（一）經(jīng)營營范圍：鉛、金金、銀、銅、鋅鋅產(chǎn)品加工銷銷售（國家法法律、法規(guī)規(guī)規(guī)定需專項(xiàng)審審批的除外）；從事貨物

18、和和技術(shù)進(jìn)出口口業(yè)務(wù)（國家家法律法規(guī)規(guī)規(guī)定應(yīng)經(jīng)審批批方可經(jīng)營或或禁止進(jìn)出口口的貨物和技技術(shù)除外）（二）主營營業(yè)務(wù)：鉛、金金、銀、銅、鋅鋅產(chǎn)品加工銷銷售（三）主營營產(chǎn)品：國國標(biāo)1#電解解鉛五、公司所所處行業(yè)基本本情況及行業(yè)業(yè)地位（一）行業(yè)業(yè)基本情況1、鉛冶煉煉行業(yè)簡介鉛冶煉歷史史悠久，我國國是發(fā)現(xiàn)、生生產(chǎn)和使用鉛鉛最早的國家家之一，早在在公元前20000年左右右，我國勞動(dòng)動(dòng)人民已經(jīng)用用鉛鑄造貨幣幣，名叫“鉛鉛刀”。公公元前5000年，有關(guān)鉛鉛礦的開采和和冶煉技術(shù)已已出現(xiàn)在古希希臘和羅馬的的著作中。鉛冶煉的工工業(yè)化生產(chǎn)從從十六世紀(jì)開開始。十九世世紀(jì)中葉，人人們對鉛的性性質(zhì)有了更深深的了解，發(fā)發(fā)現(xiàn)鉛

19、具有抗抗酸、抗堿、防防潮、能吸收收放射性射線線等性能，可可以與其他金金屬組成各種種合金，并可可大量用于制制造蓄電池等等，鉛冶煉工工業(yè)由此獲得得了快速發(fā)展展。鉛的消費(fèi)主主要來自蓄電電池和鉛合金金、鉛材、防防腐及以鉛為為母料的化工工產(chǎn)品兩大領(lǐng)領(lǐng)域，鉛酸蓄蓄電池行業(yè)的的耗鉛量占鉛鉛消費(fèi)量的770左右。世世界精鉛產(chǎn)量量自19600年以來一直直保持著比較較穩(wěn)定的增長長態(tài)勢，19960年11973年，西西方國家經(jīng)濟(jì)濟(jì)迅速發(fā)展，國國民生產(chǎn)總值值年增長率達(dá)達(dá)6.3，鉛鉛消費(fèi)量年增增長率為4。19744年由于能源源危機(jī)，鉛消消費(fèi)出現(xiàn)負(fù)增增長。19775年后開始始回升，1997519979年均增增長率5.11。8

20、0年年代，西方發(fā)發(fā)達(dá)國家由于于其蓄電池耗耗鉛量增長速速度較快，鉛鉛冶煉工業(yè)發(fā)發(fā)展迅速，鉛鉛消費(fèi)量年均均增長2.44左右。有色金屬行行業(yè)是我國重重要的基礎(chǔ)性性行業(yè)，在國國民經(jīng)濟(jì)中占占有重要地位位。20099年我國國內(nèi)內(nèi)鉛精礦金屬屬含量1366.04萬噸噸，同比增長長18.777%，鉛產(chǎn)量量371萬噸噸，同比增長長15.644%，連續(xù)88年位居世界界第一。同年年，我國鉛進(jìn)進(jìn)口額20.43億美元元，同比增長長20.6%，出口額11.2億美元元，同比下降降58.599%。20009年，我國國精鉛總體呈呈持續(xù)上漲局局面，市場月月平均價(jià)主要要位于120000116000元元/噸之間，年年均價(jià)為133743

21、元/噸，月均增增長率為2.3%。2、行業(yè)管管理體制鉛冶煉行業(yè)業(yè)為有色金屬屬冶煉行業(yè)，原原行業(yè)主管部部門為國家有有色金屬工業(yè)業(yè)局，隸屬于于國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)貿(mào)易委員會(huì)。22000年按按照國務(wù)院的的部署，在國國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易易委員會(huì)的領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)下，順利利完成了有色色金屬工業(yè)管管理體制改革革，撤銷國家家有色金屬工工業(yè)局，組建建行業(yè)自律性性組織-中中國有色金屬屬工業(yè)協(xié)會(huì)，各各省、自治區(qū)區(qū)、直轄市的的有色金屬工工業(yè)管理體制制也相應(yīng)進(jìn)行行了改革，初初步建立了有有色金屬行業(yè)業(yè)管理新體制制，即國家經(jīng)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員員會(huì)進(jìn)行宏觀觀調(diào)控，中國國有色金屬工工業(yè)協(xié)會(huì)起橋橋梁與紐帶作作用。有色金屬行行業(yè)由原先政政府主導(dǎo)型向向市場主導(dǎo)型型轉(zhuǎn)

22、變，近幾幾年該行業(yè)市市場化程度較較高，主要表表現(xiàn)在市場主主體和交易方方式上，政策策壁壘已消除除，企業(yè)可以以自由進(jìn)入，產(chǎn)產(chǎn)品價(jià)格由市市場供求關(guān)系系決定，國家家不再干預(yù)企企業(yè)產(chǎn)品定價(jià)價(jià)權(quán)。3、需求消消費(fèi)情況我國是世界界上較大的精精鉛消費(fèi)國，主主要消費(fèi)結(jié)構(gòu)構(gòu)為蓄電池665%，電纜纜護(hù)套6%，化化工顏料及涂涂料10%，機(jī)機(jī)械制造4%，其他155%。其中，蓄蓄電池是鉛的的最大消費(fèi)領(lǐng)領(lǐng)域，汽車工工業(yè)的發(fā)展將將直接帶動(dòng)對對鉛的需求。2010年年，中國政府府明確表態(tài)將將繼續(xù)給予汽汽車下鄉(xiāng)財(cái)政政支持，國內(nèi)內(nèi)的汽車產(chǎn)銷銷將保持穩(wěn)定定增長的態(tài)勢勢，我國汽車車、電動(dòng)自行行車、摩托車車的保有量不不斷增加，更更換需求呈剛

23、剛性增長?！笆濉币?guī)劃劃將發(fā)展新能能源汽車作為為最重要的任任務(wù)之一，小小型純電動(dòng)車車將在20220年成為新新能源車的市市場主體。專專家預(yù)測，22015年，中中國電動(dòng)汽車車保有量將達(dá)達(dá)到百萬輛級級，并將以慢慢充模式為主主體。20220年，電動(dòng)動(dòng)汽車保有量量將達(dá)到千萬萬輛級，并形形成常規(guī)市場場。從近兩年的的蓄電池領(lǐng)域域發(fā)展趨勢來來看，新能源源汽車對鉛的的需求呈大幅幅增長的趨勢勢。今年上半半年鉛消費(fèi)量量159萬噸噸，增長約110%，鉛酸酸蓄電池產(chǎn)量量增幅達(dá)166.69%，出出口發(fā)動(dòng)機(jī)用用鉛酸蓄電池池1026.34萬只，同同比增長388.08%，表表明了我國鉛鉛酸蓄電池對對鉛的需求迅迅猛增長。4、

24、我國鉛鉛冶煉行業(yè)的的發(fā)展方向（1）冶煉煉企業(yè)大型化化隨著國家環(huán)環(huán)保治理力度度的逐步加大大，生產(chǎn)工藝藝落后、污染染嚴(yán)重的眾多多中小企業(yè)將將被淘汰，鉛鉛生產(chǎn)將向工工藝先進(jìn)、環(huán)環(huán)保治理達(dá)標(biāo)標(biāo)的大型企業(yè)業(yè)集中。（2）冶煉煉生產(chǎn)清潔化化隨著公眾環(huán)環(huán)保意識的日日益增強(qiáng)，國國家環(huán)保政策策將更加嚴(yán)格格，冶煉清潔潔化必將成為為行業(yè)發(fā)展的的方向，甚至至直接關(guān)系到到企業(yè)的生存存。鉛冶煉企企業(yè)必須加大大環(huán)保投入，積積極運(yùn)用新工工藝、新技術(shù)術(shù)來徹底治理理污染，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)清潔化生產(chǎn)產(chǎn)。（3）電解解鉛產(chǎn)品的深深加工近幾年來，我我國大型鉛冶冶煉企業(yè)在產(chǎn)產(chǎn)品深加工上上取得了一定定成績，開發(fā)發(fā)了鉛銻合金金、鉛鎢合金金、鉛材、防防腐及

25、以鉛為為母料的化工工產(chǎn)品等。但但與發(fā)達(dá)國家家相比還有很很大差距，如如國內(nèi)初級產(chǎn)產(chǎn)品比重較大大，技術(shù)含量量高的深加工工產(chǎn)品及新產(chǎn)產(chǎn)品較少，鉛鉛產(chǎn)品的深加加工是鉛冶煉煉行業(yè)的發(fā)展展方向之一。（4）鉛資資源二次利用用由于我國國國內(nèi)可開發(fā)的的鉛礦資源趨趨于萎縮，精精鉛冶煉產(chǎn)能能膨脹，國內(nèi)內(nèi)鉛精礦的供供應(yīng)呈現(xiàn)出緊緊張嚴(yán)峻的形形勢。作為鉛鉛消費(fèi)大國，我我國一直在鉛鉛精礦供應(yīng)方方面對國外礦礦產(chǎn)有很強(qiáng)的的依賴性，要要緩解資源緊緊缺局面，除除了加大礦山山開發(fā)力度和和進(jìn)口量外，鉛鉛的二次利用用是使我國鉛鉛資源永續(xù)的的一個(gè)重要保保證，也是資資源綜合利用用的重要組成成部分，再生生鉛將會(huì)享有有與原生鉛同同等、甚至更更高

26、的地位。（5）綜合合回收有價(jià)金金屬鉛精礦中除除含有鉛、金金、銀外，還還含有一定量量的銅、銻、鉍鉍、鋅等有價(jià)價(jià)金屬。從鉛鉛精礦中回收收有價(jià)金屬，一一方面可挖掘掘資源潛力、充充分利用資源源，另一方面面可為企業(yè)創(chuàng)創(chuàng)造良好的經(jīng)經(jīng)濟(jì)效益，從從而提高公司司抗風(fēng)險(xiǎn)能力力和市場競爭爭力。回收鉛鉛精礦中的有有價(jià)金屬是本本行業(yè)的發(fā)展展方向之一。5、技術(shù)水水平到目前為止止，世界鉛冶冶煉行業(yè)的工工藝技術(shù)大體體分為三代：第一代為燒燒結(jié)鍋-鼓風(fēng)風(fēng)爐工藝技術(shù)術(shù)，該工藝技技術(shù)因難以從從根本上解決決污染問題，相相繼被各國淘淘汰，在國家家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委委員會(huì)制定的的有色金屬工工業(yè)“十五”規(guī)規(guī)劃中，已將將其列為“十十五”期間的的淘汰工

27、藝；第二代為燒燒結(jié)機(jī)-鼓風(fēng)風(fēng)爐工藝技術(shù)術(shù)，該工藝技技術(shù)應(yīng)用后，環(huán)環(huán)境污染大為為降低；第三三代為強(qiáng)化冶冶煉技術(shù)工藝藝(如富氧底底吹氧化-鼓鼓風(fēng)爐還原熔熔煉技術(shù)等)，這些工藝藝技術(shù)的應(yīng)用用，可從根本本上解決環(huán)境境污染問題。目前，我國國的主要鉛冶冶煉企業(yè)大多多數(shù)已經(jīng)采用用富氧底吹氧氧化-鼓風(fēng)爐爐還原熔煉工工藝技術(shù)，而而本公司采用用的技術(shù)設(shè)備備在同行業(yè)中中具有自動(dòng)化化程度高，設(shè)設(shè)備先進(jìn)等優(yōu)優(yōu)勢。該技術(shù)術(shù)對原料適應(yīng)應(yīng)性強(qiáng)、能耗耗低、自動(dòng)化化水平高，勞勞動(dòng)效率高，經(jīng)經(jīng)濟(jì)效益好，冶冶煉煙氣的SSO2濃度高高，通過雙轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)雙吸制酸工工藝進(jìn)行回收收制酸，煙氣氣利用率提高高至99.44，可徹底底解決環(huán)境污污染問題，

28、該該技術(shù)達(dá)到國國際先進(jìn)水平平。本公司擬擬建的液態(tài)高高鉛渣直接還還原項(xiàng)目，擬擬采用液態(tài)高高鉛渣電熱焦焦直接還原技技術(shù)，替代鼓鼓風(fēng)爐，可以以充分利用高高鉛渣的潛熱熱，從而大幅幅度降低煙塵塵率和熔煉成成本。（二）影響響行業(yè)發(fā)展的的有利和不利利因素1、產(chǎn)業(yè)政政策當(dāng)前世界鉛鉛冶煉行業(yè)主主要發(fā)展方向向之一是冶煉煉大型化、規(guī)規(guī)模化。而目目前我國鉛冶冶煉企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)規(guī)模普遍較較小。國家發(fā)發(fā)改委公布的的鉛鋅行業(yè)業(yè)準(zhǔn)入條件，國國家工業(yè)和信信息化部關(guān)關(guān)于下達(dá)20010年工業(yè)業(yè)行業(yè)淘汰落落后產(chǎn)能目標(biāo)標(biāo)任務(wù)的通知知（工信部部產(chǎn)業(yè)200102551號），限限制和淘汰落落后的生產(chǎn)能能力、工藝和和產(chǎn)品，支持持企業(yè)采用先先進(jìn)工藝

29、、技技術(shù)、裝備。國國家鼓勵(lì)開發(fā)發(fā)適合我國國國情的具有國國際同等先進(jìn)進(jìn)技術(shù)的富氧氧底吹氧化-鼓風(fēng)爐還原原熔煉技術(shù)，對對我國大型冶冶煉企業(yè)進(jìn)行行技術(shù)改造。國國家產(chǎn)業(yè)政策策將有利于鉛鉛冶煉行業(yè)企企業(yè)技術(shù)水平平、環(huán)保水平平的提高，有有利于培育具具有國際競爭爭力的大型鉛鉛冶煉企業(yè)。我我公司已正式式向河南省工工業(yè)和信息化化廳遞交了行行業(yè)準(zhǔn)入申請請。2、資源不不可再生性從整體上看看，我國鉛資資源與國際上上的鉛資源相相比，大型礦礦床少，中低低品位資源占占50以上上，而且探明明的儲(chǔ)量中已已開發(fā)利用的的占了近555，未被開開發(fā)利用的儲(chǔ)儲(chǔ)量大多集中中在建設(shè)條件件和資源條件件不好的礦區(qū)區(qū)。另外，近近幾年鉛礦開開采的礦

30、量增增長較快，采采富棄貧、亂亂采濫挖現(xiàn)象象嚴(yán)重。隨著著鉛冶煉行業(yè)業(yè)冶煉能力的的急劇擴(kuò)大，國國內(nèi)鉛礦資源源已不能滿足足需要，鉛工工業(yè)原料對國國際市場的依依賴程度越來來越高，我國國存在后備資資源不足的問問題。3、消費(fèi)趨趨向鉛主要用于于蓄電池、鉛鉛合金、鉛材材、防腐及以以鉛為母料的的化工產(chǎn)品，其其中蓄電池是是最大的鉛消消費(fèi)領(lǐng)域。隨隨著世界汽車車工業(yè)、新能能源汽車工業(yè)業(yè)的高速發(fā)展展以及建筑業(yè)業(yè)、輕工業(yè)、通通信電網(wǎng)等行行業(yè)的迅速發(fā)發(fā)展，鉛的消消費(fèi)將持續(xù)增增長，必將促促進(jìn)鉛冶煉行行業(yè)的發(fā)展，“十十二五”規(guī)劃劃將發(fā)展新能能源汽車作為為最重要的任任務(wù)之一，小小型純電動(dòng)車車將在20220年成為新新能源車的市市場

31、主體，33G通信技術(shù)術(shù)的全面覆蓋蓋必將刺激我我國鉛消費(fèi)量量仍將持續(xù)增增長。4、國際市市場沖擊目前，國內(nèi)內(nèi)的鉛冶煉企企業(yè)無論在生生產(chǎn)規(guī)模，還還是在技術(shù)工工藝上都和國國外鉛冶煉企企業(yè)差距較大大。20011年中國已加加入WTO，未未來將有國外外鉛冶煉企業(yè)業(yè)逐步進(jìn)入廣廣闊的中國市市場，直接與與本土企業(yè)競競爭，從而使使國內(nèi)企業(yè)面面臨更為嚴(yán)峻峻的國際競爭爭，競爭將會(huì)會(huì)在產(chǎn)品、營營銷、人才和和技術(shù)等方面面全面展開。另另外，加入WWTO后，國國外金屬期貨貨交易市場交交易價(jià)格將進(jìn)進(jìn)一步影響國國內(nèi)電解鉛市市場價(jià)格，這這無疑對國內(nèi)內(nèi)鉛冶煉企業(yè)業(yè)應(yīng)對市場波波動(dòng)能力提出出了更高的要要求。（三）進(jìn)入入本行業(yè)的主主要障礙我

32、國鉛冶煉煉行業(yè)經(jīng)過上上千年的發(fā)展展，已經(jīng)形成成了一定的產(chǎn)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和行行業(yè)格局，行行業(yè)競爭已相相當(dāng)激烈，進(jìn)進(jìn)入本行業(yè)將將面臨較多的的障礙。目前前進(jìn)入本行業(yè)業(yè)的主要障礙礙包括以下幾幾個(gè)方面：首先是原料料供應(yīng)問題，目目前，我國鉛鉛冶煉企業(yè)普普遍面臨原料料供應(yīng)不足的的問題，供需需矛盾突出，更更多依賴從國國外進(jìn)口，新新進(jìn)入企業(yè)沒沒有穩(wěn)定的供供應(yīng)渠道和客客戶，難以滿滿足生產(chǎn)需要要；其次是資資金問題，鉛鉛冶煉企業(yè)必必須要達(dá)到一一定的生產(chǎn)規(guī)規(guī)模，否則在在激烈的市場場競爭中將難難以生存，而而建設(shè)達(dá)到規(guī)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的企企業(yè)，需要相相當(dāng)多的投資資資金；再次次是環(huán)保問題題，鉛冶煉行行業(yè)污染問題題比較突出，而而國家環(huán)保政政

33、策日趨嚴(yán)格格；最后是產(chǎn)產(chǎn)品銷售問題題，近幾年全全行業(yè)生產(chǎn)過過剩，市場競競爭相當(dāng)激烈烈，如果沒有有完善的營銷銷網(wǎng)絡(luò)和市場場開發(fā)能力，企企業(yè)產(chǎn)品難以以得到市場認(rèn)認(rèn)同。（四）公司司面臨的主要要競爭狀況公司在國內(nèi)內(nèi)的競爭對手手主要有河南南豫光金鉛股股份有限公司司、濟(jì)源萬洋洋冶煉集團(tuán)有有限公司、濟(jì)濟(jì)源市金立冶冶煉有限責(zé)任任公司、安陽陽岷山有色金金屬有限責(zé)任任公司，等大大中型有色金金屬冶煉企業(yè)業(yè)。以上企業(yè)業(yè)鉛產(chǎn)量及鉛鉛產(chǎn)量占全國國生產(chǎn)總量的的比例見下表表：河南豫光金金鉛股份有限限公司濟(jì)源萬洋冶冶煉集團(tuán)有限限公司濟(jì)源市金立立冶煉有限責(zé)責(zé)任公司安陽岷山有有色金屬有限限責(zé)任公司競爭對手市場份額生產(chǎn)產(chǎn)能力10.7

34、44%7.2%7.2%7.2%亞洲最大的的鉛冶煉企業(yè)業(yè)年產(chǎn)電解鉛鉛30萬噸年產(chǎn)電解鉛鉛20萬噸年產(chǎn)電解鉛鉛20萬噸年產(chǎn)電解鉛鉛20萬噸(下轉(zhuǎn)A660版)(上接A559版)公司國外主主要競爭對手手有美國的道道郎公司和韓韓國的高麗亞亞公司等，這這些公司產(chǎn)品品主要滿足其其國內(nèi)需求。1競爭優(yōu)優(yōu)勢(1)技術(shù)術(shù)優(yōu)勢。從國國內(nèi)看，公司司擁有裝備一一流的鉛、金金、銀生產(chǎn)線線，有一定的的技術(shù)開發(fā)與與創(chuàng)新能力。(2)規(guī)模模優(yōu)勢。公司司現(xiàn)有鉛冶煉煉能力達(dá)到220萬噸/年年，與眾多中中小企業(yè)相比比，具有明顯顯的規(guī)模優(yōu)勢勢。(3)市場場占有率高。公公司建立了比比較完善的銷銷售網(wǎng)絡(luò)和售售后服務(wù)體系系，電解鉛擁擁有較高的市

35、市場占有率。2競爭劣劣勢公司經(jīng)營機(jī)機(jī)制不夠靈活活，激勵(lì)機(jī)制制有待完善，職職工的積極性性和創(chuàng)造性有有待進(jìn)一步提提高。3.主要產(chǎn)產(chǎn)品用途(1)電電解鉛：主要要用于制造鉛鉛酸蓄電池、電電纜包衣、氧氧化鉛和鉛材材。另外，電電解鉛還用作作設(shè)備內(nèi)襯、軸軸承合金、低低熔合金、焊焊料、活字合合金、放射性性和射線的防防護(hù)層等。(2)白銀銀：廣泛應(yīng)用用于電子計(jì)算算機(jī)、膠片、工工藝品、電話話、供電、電電視機(jī)、電冰冰箱、雷達(dá)、制制鏡、熱水瓶瓶膽等制造領(lǐng)領(lǐng)域。銀粉用用作電器設(shè)備備的防腐蝕涂涂料。微粒銀銀具有很強(qiáng)的的殺菌作用，除除能醫(yī)治傷口口外，在太空空船上可用作作凈水劑。(3)黃金金：廣泛應(yīng)用用于電子電器器工業(yè)、航空空

36、航天、裝飾飾、醫(yī)藥等領(lǐng)領(lǐng)域。(4)冰銅銅：主要用于于提煉金屬銅銅。(5)硫酸酸：主要用于于硫酸銨、過過磷酸鈣、磷磷酸、硫酸鋁鋁、二氧化鈦鈦、合成藥物物、合成染料料、合成洗滌滌劑制造領(lǐng)域域。(6)次氧氧化鋅：主要要用作氧化鋅鋅、鋅鹽產(chǎn)品品及冶煉鋅的的生產(chǎn)原料，也也可用作油漆漆的顏料、橡橡膠的填充料料、藥品生產(chǎn)產(chǎn)的輔料。第三節(jié)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)因素投資者在評評價(jià)公司本次次掛牌交易的的股權(quán)時(shí)，除除本掛牌說明明書提供的其其他各項(xiàng)資料料外，應(yīng)特別別認(rèn)真地考慮慮下述各項(xiàng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)因素：一、行業(yè)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)1、鉛冶煉煉行業(yè)生產(chǎn)所所需原料主要要為鉛精礦。鉛鉛精礦為不可可再生性資源源，隨著公司司生產(chǎn)規(guī)模的的擴(kuò)大，產(chǎn)量量不斷提高，公公

37、司對鉛精礦礦的需求量將將進(jìn)一步增加加。隨著國內(nèi)內(nèi)主要鉛冶煉煉企業(yè)規(guī)模的的逐步擴(kuò)大以以及小冶煉的的泛濫，國內(nèi)內(nèi)自身資源供供應(yīng)不足、進(jìn)進(jìn)口量逐年增增加，鉛精礦礦原料市場供供應(yīng)緊張。鉛鉛精礦的不可可再生性，將將會(huì)對鉛冶煉煉行業(yè)帶來很很大影響。2、高速公公路等基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施的大發(fā)展展，給重型載載貨車、大型型客車等的消消費(fèi)市場帶來來巨大發(fā)展空空間。隨著我我國汽車需求求量大幅度提提高，對車用用蓄電池需求求量會(huì)相應(yīng)增增加，電訊業(yè)業(yè)及計(jì)算機(jī)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)的高速發(fā)發(fā)展，也給蓄蓄電池行業(yè)提提供了無限商商機(jī)。另外，鉛鉛合金、鉛材材、防腐及相相關(guān)化工產(chǎn)品品需求量的增增長，必將帶帶動(dòng)國內(nèi)電解解鉛消費(fèi)量的的穩(wěn)步增長。同同時(shí)，公司將將

38、面臨更激烈烈的市場競爭爭所帶來的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。3、公司立立足于成本管管理，采用目目前國際國內(nèi)內(nèi)先進(jìn)的富氧氧底吹新工藝藝,節(jié)約能源源、降低生產(chǎn)產(chǎn)成本及相關(guān)關(guān)費(fèi)用，擴(kuò)大大營銷隊(duì)伍，降降低行業(yè)的不不穩(wěn)定因素對對本公司的影影響。二、技術(shù)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)公司目前鉛鉛冶煉的生產(chǎn)產(chǎn)工藝和技術(shù)術(shù)水平在國內(nèi)內(nèi)領(lǐng)先，關(guān)鍵鍵技術(shù)已經(jīng)達(dá)達(dá)到國際先進(jìn)進(jìn)水平。但股股份公司所使使用的主要技技術(shù)，股份公公司并不擁有有其所有權(quán)，且且不獨(dú)家擁有有使用權(quán)，技技術(shù)容易擴(kuò)散散，技術(shù)領(lǐng)先先的優(yōu)勢存在在被其他競爭爭企業(yè)追趕的的風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)時(shí)，公司的科科研投入及科科技開發(fā)能力力尚需進(jìn)一步步提高，因?yàn)闉樵诙唐趦?nèi)對對鉛冶煉核心心技術(shù)的研究究難以有較大大的突破，所

39、所以很有可能能對公司未來來的發(fā)展帶來來一定的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。為此，公公司進(jìn)一步加加大科研投入入，壯大科技技開發(fā)隊(duì)伍，逐逐步完善培訓(xùn)訓(xùn)制度，來降降低由此帶來來的風(fēng)險(xiǎn)。三、經(jīng)營風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)1、經(jīng)營風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)主要來自自于原材料價(jià)價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。我國國內(nèi)已已探明的鉛礦礦資源大型礦礦床少，中低低品位資源占占50以上上，且探明儲(chǔ)儲(chǔ)量的鉛礦已已有55被被開發(fā)利用，未未被開發(fā)的儲(chǔ)儲(chǔ)量又大多集集中在基礎(chǔ)條條件和資源條條件較差的西西北地區(qū)，開開采量增長緩緩慢。由于國國內(nèi)自身資源源供應(yīng)不足，造造成鉛精礦原原料市場供應(yīng)應(yīng)緊張和進(jìn)口口量逐年增加加。而國內(nèi)主主要鉛冶煉企企業(yè)規(guī)模在逐逐步擴(kuò)大，小小冶煉泛濫，也也對原材料價(jià)價(jià)格造成很大大影響

40、。對此此，公司將加加大技術(shù)改造造力度；加大大鉛產(chǎn)品的延延伸力度，逐逐漸減少對鉛鉛產(chǎn)品的依賴賴。2、產(chǎn)品銷銷售價(jià)格波動(dòng)動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)近幾年，隨隨著我國電解解鉛產(chǎn)能的不不斷擴(kuò)大，國國內(nèi)市場需求求未能同步跟跟上，許多應(yīng)應(yīng)用領(lǐng)域尚待待開發(fā)，電解解鉛市場總體體上處于飽和和狀態(tài)，而國國際市場則基基本保持供求求平衡。面對對這種市場格格局，國內(nèi)企企業(yè)紛紛加大大國際市場開開發(fā)力度，我我國電解鉛出出口量逐年增增加，并已成成為電解鉛國國際市場主要要供應(yīng)國。美美國作為世界界電解鉛第一一大消費(fèi)國，由由于其經(jīng)濟(jì)增增速放慢，需需求下降，可可能影響我國國電解鉛的出出口，進(jìn)一步步影響到國內(nèi)內(nèi)市場價(jià)格的的穩(wěn)定。公司司也將進(jìn)一步步提高產(chǎn)

41、品質(zhì)質(zhì)量和產(chǎn)量，完完善成本指標(biāo)標(biāo)細(xì)化分解及及購銷比價(jià)工工作，完善內(nèi)部模擬市市場，實(shí)行行全員過程成成本控制，努努力降低生產(chǎn)產(chǎn)成本，以更更優(yōu)的產(chǎn)品性性價(jià)比贏得用用戶、獲取更更大的市場份份額。四、市場風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)1、客戶相相對集中帶來來的風(fēng)險(xiǎn)目前電解鉛鉛的需求，主主要集中在鉛鉛酸蓄電池和和鉛合金、鉛鉛材、防腐及及以鉛為母料料的化工產(chǎn)品品的相關(guān)生產(chǎn)產(chǎn)企業(yè)。公司司主要客戶集集中在幾家鉛鉛酸蓄電池生生產(chǎn)企業(yè)，如如：保定風(fēng)帆帆股份有限公公司等。盡管管公司主要客客戶資金實(shí)力力較為雄厚，充充分保證了公公司產(chǎn)品銷售售市場的穩(wěn)定定及回款的安安全，但過分分依賴主要客客戶也給公司司帶來一定的的風(fēng)險(xiǎn)，一旦旦主要客戶經(jīng)經(jīng)營出現(xiàn)較

42、大大波動(dòng)將直接接影響對公司司產(chǎn)品的需求求，公司仍面面臨主要客戶戶銷售額占比比高、銷售客客戶集中引致致的市場風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。本公司將通通過本次募股股資金的投入入，進(jìn)一步加加大資源綜合合回收力度，加加快調(diào)整產(chǎn)品品結(jié)構(gòu)，提高高產(chǎn)品深加工工水平，加大大深加工產(chǎn)品品的比重，同同時(shí)抓好黃金金、白銀等產(chǎn)產(chǎn)品的生產(chǎn)和和銷售，形成成“突出主業(yè)業(yè)，帶動(dòng)發(fā)展展”的產(chǎn)品格格局，降低對對蓄電池和其其他相關(guān)行業(yè)業(yè)的依賴程度度。2、市場競競爭風(fēng)險(xiǎn)高速公路等等基礎(chǔ)設(shè)施的的大發(fā)展，給給重型載貨車車、大型客車車等的消費(fèi)市市場帶來巨大大發(fā)展空間。隨隨著我國汽車車需求量大幅幅度提高，對對車用蓄電池池需求量會(huì)相相應(yīng)增加，電電訊業(yè)及計(jì)算算機(jī)網(wǎng)絡(luò)

43、的高高速發(fā)展，也也給蓄電池行行業(yè)提供了無無限商機(jī)；另另外，鉛合金金、鉛材、防防腐及相關(guān)化化工產(chǎn)品需求求量的增長，必必將帶動(dòng)國內(nèi)內(nèi)電解鉛消費(fèi)費(fèi)量的穩(wěn)步增增長。導(dǎo)致國國內(nèi)主要鉛冶冶煉企業(yè)規(guī)模模逐步擴(kuò)大以以及小冶煉的的泛濫，公司司將面臨市場場競爭而帶來來的風(fēng)險(xiǎn)。本著“以人人為本，質(zhì)量量求生存”的的原則，公司司將及時(shí)調(diào)整整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和和經(jīng)營策略，擴(kuò)擴(kuò)大營銷隊(duì)伍伍，利用目前前國際國內(nèi)先先進(jìn)的富氧底底吹新工藝,節(jié)約能源、降降低生產(chǎn)成本本及相關(guān)費(fèi)用用，為加強(qiáng)市市場競爭能力力奠定良好的的基礎(chǔ)。3、經(jīng)濟(jì)周周期風(fēng)險(xiǎn)作為國民經(jīng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)產(chǎn)產(chǎn)業(yè)，有色金金屬冶煉行業(yè)業(yè)的發(fā)展直接接受國民經(jīng)濟(jì)濟(jì)宏觀運(yùn)行狀狀況的影響，經(jīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)

44、展的周周期性特征決決定了鉛冶煉煉產(chǎn)品的需求求具有明顯的的周期性。因因此，宏觀經(jīng)經(jīng)濟(jì)周期的變變化會(huì)影響本本公司的經(jīng)營營業(yè)績。本公司將密密切關(guān)注、追追蹤宏觀經(jīng)濟(jì)濟(jì)要素的變化化，加強(qiáng)對宏宏觀經(jīng)濟(jì)形勢勢變化的預(yù)測測，分析經(jīng)濟(jì)濟(jì)周期對有色色金屬冶煉行行業(yè)及對本公公司的影響，及及時(shí)調(diào)整公司司的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)構(gòu)和經(jīng)營策略略，減少經(jīng)濟(jì)濟(jì)波動(dòng)對公司司造成的負(fù)面面影響。五、擬建項(xiàng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)1、產(chǎn)能迅迅速擴(kuò)張導(dǎo)致致的銷售風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)公司主要產(chǎn)產(chǎn)品電解鉛現(xiàn)現(xiàn)有的生產(chǎn)能能力為20萬萬噸/年，22010年預(yù)預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)銷售售收入744977.009萬元。計(jì)計(jì)劃凈利潤9378.54萬元。盡盡管產(chǎn)能擴(kuò)張張計(jì)劃建立在在對市場、技技術(shù)等進(jìn)行謹(jǐn)謹(jǐn)慎

45、分析的基基礎(chǔ)之上，但但產(chǎn)量大幅提提高后，公司司仍存在由于于市場需求變變化、競爭企企業(yè)產(chǎn)能擴(kuò)張張等原因而導(dǎo)導(dǎo)致的產(chǎn)品銷銷售風(fēng)險(xiǎn)。2、固定資資產(chǎn)大量增加加導(dǎo)致利潤下下滑的風(fēng)險(xiǎn)擬建項(xiàng)目建建成后，公司司固定資產(chǎn)規(guī)規(guī)模將增加約約6000萬萬70000萬元。根據(jù)據(jù)目前公司的的固定資產(chǎn)折折舊政策水平平，擬建項(xiàng)目目建成后，初初步估算每年年新增固定資資產(chǎn)折舊合計(jì)計(jì)約為6000萬7000萬元。公司司綜合毛利率率平均為211.67%，在在公司生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營環(huán)境不發(fā)發(fā)生重大變化化的情況下，假假設(shè)按平均綜綜合毛利率計(jì)計(jì)算，項(xiàng)目建建成投產(chǎn)后只只要新增營業(yè)業(yè)收入約32230萬元即即可消化新增增折舊費(fèi)用的的影響，確保保公司營業(yè)利

46、利潤水平不下下降。在生生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境境未發(fā)生重大大不利變化的的情況下，公公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)務(wù)的增長足以以消化新項(xiàng)目目新增折舊費(fèi)費(fèi)用。但若在在實(shí)施過程中中，國家宏觀觀政策、市場場、技術(shù)等因因素導(dǎo)致項(xiàng)目目所依賴的條條件發(fā)生變化化，項(xiàng)目建設(shè)設(shè)管理不善導(dǎo)導(dǎo)致項(xiàng)目不能能如期實(shí)施或或?qū)崿F(xiàn)預(yù)期收收益，則公司司仍存在因固固定資產(chǎn)大量量增加而導(dǎo)致致利潤下滑的的風(fēng)險(xiǎn)。六、環(huán)保安安全風(fēng)險(xiǎn)1、環(huán)境保保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)由于有色金金屬冶煉行業(yè)業(yè)的特殊性，鉛鉛冶煉過程中中產(chǎn)生的煙塵塵、廢氣等會(huì)會(huì)對環(huán)境造成成一定程度的的污染；同時(shí)時(shí)，隨著公眾眾環(huán)保意識的的逐步加強(qiáng)，國國家環(huán)保法律律法規(guī)對環(huán)境境保護(hù)要求會(huì)會(huì)更加嚴(yán)格，會(huì)會(huì)面臨一定的的環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)。在

47、環(huán)境保護(hù)護(hù)、節(jié)能減排排方面，公司司更是把它作作為衡量自身身企業(yè)能否長長遠(yuǎn)發(fā)展的永永久指標(biāo)。為為此，公司在在成立之初就就高度重視解解決環(huán)保問題題，響亮地提提出了“綠色色冶煉”的口口號，先后建建立了SO22尾氣制酸、煙煙花提鋅、自自動(dòng)化電解鉛鉛、貴金屬提提煉等環(huán)保配配套項(xiàng)目。在在以提高資源源回收率為核核心，以資源源的循環(huán)利用用為重點(diǎn)的基基礎(chǔ)上，高度度重視環(huán)境保保護(hù)工作，以以治理環(huán)境污污染為突破口口，大力推進(jìn)進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整，加加大科技投入入，大力發(fā)展展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，先先后投資8000余萬元建建設(shè)了廢氣凈凈化塔、電除除霧器、煙氣氣在線監(jiān)測系系統(tǒng)等環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施，確確保公司的煙煙氣排放達(dá)到到國家和行業(yè)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。此

48、外外，公司建立立長期有效的的環(huán)境保護(hù)機(jī)機(jī)制，投資550余萬元在在公司及周邊邊種植生態(tài)防防護(hù)林，最大大程度地保護(hù)護(hù)人民群眾的的生活和工作作環(huán)境，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)環(huán)境效益、經(jīng)經(jīng)濟(jì)效益和社社會(huì)效益的和和諧統(tǒng)一。逐逐步打造以資資源節(jié)約型、清清潔生產(chǎn)型、生生態(tài)環(huán)保型為為特征的新型型工業(yè)化格局局。2、安全生生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)公司屬于有有色金屬冶煉煉行業(yè)，原材材料是鉛精粉粉。公司一直直致力于選擇擇先進(jìn)的生產(chǎn)產(chǎn)流程、先進(jìn)進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備備，提高運(yùn)行行的安全系數(shù)數(shù)。此外，公公司通過加強(qiáng)強(qiáng)內(nèi)部管理，提提高職工的安安全意識，將將安全管理落落實(shí)到每一個(gè)個(gè)細(xì)節(jié)。自公公司成立起，無無重大安全事事故發(fā)生。但但公司產(chǎn)品生生產(chǎn)過程中涉涉及高溫等工工藝

49、，對操作作要求較高，存存在著因操作作不當(dāng)?shù)仍蛞蚨斐梢馔馔獍踩鹿实牡娘L(fēng)險(xiǎn)，從而而影響生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營的正常進(jìn)進(jìn)行。七、管理風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)陜西志成金金鉛貿(mào)易股份份有限公司作作為本公司的的控股股東，持持有公司888.36的的股份，處于于絕對控股地地位。陜西志志成金鉛貿(mào)易易股份有限公公司如果利用用其控股地位位，通過行使使表決權(quán)將直直接對公司的的人事、經(jīng)營營決策等進(jìn)行行控制，可能能給其他股東東帶來一定的的風(fēng)險(xiǎn)。公司自成立立以來，根據(jù)據(jù)公司法規(guī)規(guī)定，制定了了一系列的基基本規(guī)章制度度，公司通過過5年多的持持續(xù)發(fā)展，已已建立了較穩(wěn)穩(wěn)定的經(jīng)營管管理體系，建建立健全了法法人治理結(jié)構(gòu)構(gòu)，切實(shí)維護(hù)護(hù)公司和其他他中小股東的的利益，陜西西志成金鉛貿(mào)貿(mào)易股份有限限公司未發(fā)生生利用控股地地位占用股份份公司資產(chǎn)等等損害中小股股東利益的情情形。志成金金鉛目前與關(guān)關(guān)聯(lián)方不存在在同業(yè)競爭，志志成金鉛控股股股東陜西志志成金鉛貿(mào)易易有限責(zé)任公公司已向志成成金鉛出具了了避免同業(yè)業(yè)競爭的承諾諾函，承諾諾采取有效措措施避免潛在在的同業(yè)競爭爭。但隨著公司司主營業(yè)務(wù)的的不斷拓展和和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的的優(yōu)化，公司司資產(chǎn)規(guī)模、業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)模、管管理機(jī)構(gòu)等都都將擴(kuò)大，與與此對應(yīng)的