證券從業(yè)資格考試習(xí)題集

1、一單項選擇題 1、證券的法律律特征是指_ ( ) A、它是依法訂訂立的一種合合約 B、它須依法審審批才能發(fā)行行 C、各國都制定定相關(guān)的證券券法律法規(guī) D、反映的是某某種法律行為為的結(jié)果 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 2、一般情況下下，虛擬資本本的價格總額額總是_實際際資本額 ( ) A、大于 B、等于 C、小于 D、不等于 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 3、提貨單表明明了持有人有有權(quán)得到該提提貨單所標(biāo)明明物品的權(quán)利利，說明提貨貨單是一種_ ( ) A、有價證券 B、商品證券 C、貨幣證券 D、資本證券 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 4、狹義的證券券就指_ ( ) A、商品證券 B、貨幣證券 C、資本證券 D、現(xiàn)金證券 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 5、證券

2、持有者者可以獲得一一定數(shù)額的收收益，這是投投資者轉(zhuǎn)讓資資金使用權(quán)的的報酬此收益益的最終源泉泉是_ ( ) A、買賣差價 B、利息或紅利利 C、生產(chǎn)經(jīng)營過過程中的資產(chǎn)產(chǎn)增值 D、虛擬資本價價值 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 6、證券的風(fēng)險險性來源于_ ( ) A、可預(yù)測的不不利變化 B、無法預(yù)測的的變化 C、更高的收益益可能 D、未來狀況的的不確定性 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 7、世界上第一一家股票交易易所在_成立立 ( ) A、紐約 B、阿姆斯特丹丹 C、倫敦 D、費(fèi)城 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 8、中國歷史上上第一家由中中國人自己創(chuàng)創(chuàng)辦的證券市市場所是_ ( ) A、北平證券交交易所 B、上海華商證證券交易所 C、青島物品證證券交

3、易所 D、天津市企業(yè)業(yè)交易所 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 9、_，國務(wù)院院頒發(fā)股票票發(fā)行與交易易管理暫行條條例 ( ) A、1992年年4月23日日 B、1993年年4月22日日 C、1994年年4月22日日 D、1995年年4月22日日 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 10、證券登記記結(jié)算公司性性質(zhì)上屬于_ ( ) A、證券服務(wù)機(jī)機(jī)構(gòu) B、證券經(jīng)營機(jī)機(jī)構(gòu) C、證券管理機(jī)機(jī)構(gòu) D、自律性組織織 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 11、證券業(yè)協(xié)協(xié)會和證券交交易所屬于_ ( ) A、政府組織 B、政府在證券券業(yè)的分支機(jī)機(jī)構(gòu) C、自律性組織織 D、證券業(yè)最高高監(jiān)管機(jī)構(gòu) 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 12、以銀行金金融機(jī)構(gòu)為中中介進(jìn)行的融融資活動場所所即為_市場場 (

4、 ) A、直接融資 B、間接融資 C、資本 D、貨幣 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 13、資本市場場除了保險市市場和融資租租賃市場以外外，還包括了了_ ( ) A、證券市場和和回購協(xié)議市市場 B、證券市場和和中長期信貨貨市場 C、證券市場和和同業(yè)拆措市市場 D、證券市場和和貨幣市場 標(biāo)準(zhǔn)答案：B14、證券市場場對現(xiàn)代市場場經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生著著多方面的影影響，其基本本經(jīng)濟(jì)功能主主要有：_ ( ) A、籌資、定價價、資本配置置 B、籌資、定價價、收益 C、收益、監(jiān)督督、資本配置置 D、監(jiān)督、定價價資本配置 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 15、證券交易易價格是通過過_得以確定定的 ( ) A、證券商與投投資者協(xié)商 B、一級市場上上的公開競

5、價價 C、證券供求雙雙方共同作用用 D、發(fā)行者與證證券商協(xié)商 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 16、記名股票票與不記名股股票的差別在在于_ ( ) A、股東權(quán)利 B、股東義務(wù) C、出資方式 D、記載方式 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 17、在股票票票面上標(biāo)明的的金額，是股股票的_ ( ) A、票面價值 B、賬面價值 C、清算價值 D、內(nèi)在價值 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 18、股票的清清算價值,是是指公司經(jīng)過過清算后,每每股所代表的的_價值 ( ) A、帳面 B、實際 C、內(nèi)在 D、理論 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 19、股票實質(zhì)質(zhì)上代表了股股東對股份公公司的_ ( ) A、產(chǎn)權(quán) B、債權(quán) C、物權(quán) D、所有權(quán) 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 20、優(yōu)先股股股息在當(dāng)年未未

6、能足額分派派時，能在以以后年度補(bǔ)發(fā)發(fā)的優(yōu)先股，稱稱為_ ( ) A、參與優(yōu)先股股 B、累積優(yōu)先股股 C、可贖回優(yōu)先先股 D、股息率可調(diào)調(diào)整優(yōu)先股 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 21、債券根據(jù)據(jù)發(fā)行_分為為政府債券（包包括政府機(jī)構(gòu)構(gòu)債券）、金金融債券和公公司債券 ( ) A、性質(zhì) B、對象 C、目的 D、主體 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 22、政府為了了實施某種特特殊政策而發(fā)發(fā)行的國債是是_ ( ) A、赤字國債 B、建設(shè)國債 C、戰(zhàn)爭國債 D、特種國債 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 23、金融機(jī)構(gòu)構(gòu)發(fā)行金融債債券使得其資資金來源_ ( ) A、減少 B、增加 C、不變 D、都不是 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 24、國際債券券的計價貨幣幣通常是_，以以便

7、在國際資資本市場籌措措資金 ( ) A、外國貨幣 B、國際通用貨貨幣 C、本國貨幣 D、本國貨幣或或外國貨幣 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 25、我國發(fā)行行國際債券始始于20世紀(jì)紀(jì)_初期 ( ) A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 26、未知價計計算法中的未未知價是指_ ( ) A、當(dāng)日證券市市場上各種金金融資產(chǎn)的開開盤價 B、當(dāng)日證券市市場上各種金金融資產(chǎn)的收收盤價 C、下一交易日日證券市場上上各種金融資資產(chǎn)的開盤價價 D、下一個交易易日證券市場場上各種金融融資產(chǎn)的收盤盤價 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 27、證券投資資基金資產(chǎn)的的名義持有人人是_ ( ) A、基金投資者者 B、基金管理人

8、人 C、基金托管人人 D、基金監(jiān)管人人 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 28、貨幣市場場基金是以_為投資對象象的投資基金金 ( ) A、貨幣市場短短期證券 B、貨幣市場長長期證券 C、債券 D、股票期權(quán) 標(biāo)準(zhǔn)答案：A29、在計算基基金資產(chǎn)總值值時，基金擁擁有的上市場場股票、認(rèn)股股權(quán)證是以計計算日集中交交易市場的_為準(zhǔn) ( ) A、開盤價 B、收盤價 C、最高價 D、最低價 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 30、按照基基金管理暫行行辦法的規(guī)規(guī)定，基金管管理人由_擔(dān)擔(dān)任 ( ) A、證券公司 B、信托投資公公司 C、保險公司 D、基金管理公公司 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 31、證券投資資基金通過發(fā)發(fā)行基金單位位集中的資金金，交由_管管理和運(yùn)作

9、( ) A、基金托管人人 B、基金承銷公公司 C、基金管理人人 D、基金投資顧顧問 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 32、可在期權(quán)權(quán)到日或到期期日之前的任任一個營業(yè)日日執(zhí)行的期權(quán)權(quán)是_ ( ) A、歐式期權(quán) B、美式期權(quán) C、看張期權(quán) D、看跌期權(quán) 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 33、期權(quán)交易易中的選擇權(quán)權(quán)，屬于交易易中的_ ( ) A、買方 B、賣方 C、雙方 D、第三方 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 34、率先推出出外匯期貨交交易，標(biāo)志著著外匯期貨的的正式產(chǎn)生的的交易所是_ ( ) A、紐約證券交交易所 B、芝加哥期貨貨交易所 C、國際貨幣市市場 D、美國堪薩斯斯農(nóng)產(chǎn)品交易易所 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 35、19822年2月率先先開辦堪薩價價值線綜

10、合指指數(shù)期貨，標(biāo)標(biāo)志著股價指指數(shù)期貨的正正式產(chǎn)生的交交易所是_ ( ) A、芝加哥商業(yè)業(yè)交易所 B、芝加哥期貨貨交易所 C、紐約證券交交易所 D、美國堪薩斯斯農(nóng)產(chǎn)品交易易所 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 36、存托憑證證指在一國證證券市場流通通的代表_證證券的可轉(zhuǎn)讓讓憑證 ( ) A、債權(quán) B、外國公司 C、跨國公司 D、基金組合 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 37、可轉(zhuǎn)換證證券實際上是是一種普通股股票的_ ( ) A、長期看漲期期權(quán) B、長期看跌期期權(quán) C、短期看漲期期權(quán) D、短期看跌期期權(quán) 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 38、優(yōu)先認(rèn)股股權(quán)實際上是是一種普通股股票的_ ( ) A、長期看漲期期權(quán) B、長期看跌期期權(quán) C、短期看漲期期權(quán) D

11、、短期跌期權(quán)權(quán) 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 39、證券法法中的證券券經(jīng)營機(jī)構(gòu)主主要就是指_ ( ) A、銀行 B、證券公司 C、保險公司 D、財務(wù)公司 標(biāo)準(zhǔn)答案：B40、以下不是是證券發(fā)行主主體的是_ ( ) A、政府 B、企業(yè) C、居民 D、金融機(jī)構(gòu) 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 41、以下不是是證券交易所所會員大會的的職權(quán)的是_ ( ) A、制定和修改改證券交易所所章程 B、選舉和罷免免會員理事 C、審議和通過過理事會、總總經(jīng)理的工作作報告 D、審定對會員員的接納 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 42、以下不是是證券交易所所理事會的職職責(zé)的是_ ( ) A、執(zhí)行會員大大會的決議 B、選舉和罷免免會員理事 C、制定、修改改證券交易所所的業(yè)

12、務(wù)規(guī)則則 D、審定總經(jīng)理理提出的工作作計劃 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 43、以下哪一一個機(jī)種不是是會員制證券券交易所設(shè)立立的機(jī)構(gòu)_ ( ) A、會員大會 B、董事會 C、理事會 D、監(jiān)察委員會會 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 44、以樣本股股每日收盤價價之和除以樣樣本數(shù)得到的的股價平均數(shù)數(shù)是_ ( ) A、簡單算術(shù)股股價平均數(shù) B、加權(quán)股價平平均數(shù) C、修正股價平平均數(shù) D、綜合股價平平均數(shù) 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 45、我們平時時常說的道一一瓊斯指數(shù)是是指它的_ ( ) A、工業(yè)股價平平均數(shù) B、運(yùn)輸業(yè)股價價平均數(shù) C、公用事業(yè)股股價平均數(shù) D、股價綜合平平均數(shù) 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 46、以貨幣形形式支付的股股息，稱之為為_ ( )

13、A、現(xiàn)金股息 B、股票股息 C、財產(chǎn)股息 D、負(fù)債股息 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 47、公司以其其持有的其他他公司的投票票或子公司股股票、債券、實實物派發(fā)股息息，稱為_ ( ) A、股票股息 B、財產(chǎn)股息 C、負(fù)債股息 D、建業(yè)股息 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 48、投資者買買入股票后得得到一定的股股息收入，并并按一定價格格將股票買出出，此種情況況應(yīng)計算_ ( ) A、股利收益率率 B、獲利率 C、持有期收益益率 D、拆股后的持持有期收益率率 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 49、買入債券券后持至期滿滿，取得利息息收入和按面面值償還的本本金，此時投投資者得到的的收益率是_ ( ) A、直接收益率率 B、到期收益率率 C、持有期收益益率

14、D、贖回收益率率 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 50、在通貨膨膨脹情況下，發(fā)發(fā)行保值貼補(bǔ)補(bǔ)債券，這是是對的補(bǔ)償_ ( ) A、信用風(fēng)險 B、購買力風(fēng)險險 C、經(jīng)營風(fēng)險 D、財務(wù)風(fēng)險 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 51、經(jīng)紀(jì)類證證券公司只能能從事單一的的_ ( ) A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù) B、證券自營業(yè)業(yè)務(wù) C、證券承銷業(yè)業(yè)務(wù) D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)和證券自自營業(yè)務(wù) 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 52、證券公司司的性質(zhì)不應(yīng)應(yīng)是_ ( ) A、有限責(zé)任公公司 B、無限責(zé)任公公司 C、股份有限公公司 D、我國公司司法中所指指公司 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 53、專門為證證券的交易和和發(fā)行提供集集中登記、集集中存管、集集中結(jié)算服務(wù)務(wù)的專門機(jī)構(gòu)構(gòu)，稱為_ ( ) A、中

15、央登記結(jié)結(jié)算公司 B、地方登記結(jié)結(jié)算公司 C、交易所 D、交易中心 標(biāo)準(zhǔn)答案：A54、代理中央央登記結(jié)算公公司為證券的的交易和發(fā)行行提供登記、保保管和結(jié)算服服務(wù)的地方機(jī)機(jī)構(gòu)，稱為_ ( ) A、中央登記結(jié)結(jié)算公司 B、地方登記結(jié)結(jié)算公司 C、交易所 D、交易中心 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 55、信息披露露制度是證券券市場貫徹_的具體體現(xiàn)現(xiàn) ( ) A、公開原則 B、公平原則 C、公正原則 D、保護(hù)投資者者原則 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 56、根據(jù)公公司法的規(guī)規(guī)定，下面哪哪一項不是股股份有限公司司董事會行使使的職權(quán)_ ( ) A、制定公司的的經(jīng)營方針和和投資方案 B、制定公司的的基本管理制制度 C、執(zhí)行股東大大會的決議

16、 D、對公司發(fā)行行債券作出決決議 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 57、根據(jù)我國國公司法的的規(guī)定，股份份有限公司的的法定代表人人是_ ( ) A、總經(jīng)理 B、監(jiān)事長 C、董事長 D、副董事長 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 58、為加強(qiáng)證證券市場的規(guī)規(guī)范和監(jiān)管，保保護(hù)投資者合合法權(quán)益和社社會公眾利益益，促進(jìn)證券券市場健康發(fā)發(fā)展，19997年3月33日中國證券券監(jiān)督管理委委員會制定并并頒布了_ ( ) A、禁止證券券欺詐行為暫暫行辦法 B、關(guān)于嚴(yán)禁禁國有企業(yè)和和上市公司炒炒作股票的規(guī)規(guī)定 C、證券業(yè)從從業(yè)人員資格格管理暫行規(guī)規(guī)定 D、證券市場場禁入暫行規(guī)規(guī)定 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 59、中國證券券業(yè)協(xié)會采取取_的組織形形式 ( ) A、會

17、員制 B、公司制 C、基金會 D、事業(yè)單位 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 60、證券業(yè)從從業(yè)人員獲得得從業(yè)資格證證書后超過而而未在證券專專業(yè)崗位就職職，資格證書書自動失效，取取得資格證書書的人員連續(xù)續(xù)未從事證券券業(yè)務(wù)活動達(dá)達(dá)，若要重新新成為證券從從業(yè)人員，需需要重新申請請_ ( ) A、8個月244個月 B、24個月118個月 C、18個月118個月 D、24個月224個月 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 二多項選擇題61、債券票面面的基本要素素有_ ( ) A、票面價值 B、償還期限 C、利率 D、發(fā)行者名稱稱 E、承銷者名稱稱 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABBCD 62、債券票面面金額定得較較小，將會_ ( ) A、有利于小額額投資者購買

18、買 B、發(fā)行工作量量大 C、持有者分布布面廣 D、印刷費(fèi)用較較高 E、適宜私募發(fā)發(fā)行 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABBCD 63、根據(jù)債券券券面形態(tài)的的不同,債券券的分類包括括_ ( ) A、實物債券 B、貼現(xiàn)債券 C、憑證式債券券 D、記帳式債券券 E、長期債券 標(biāo)準(zhǔn)答案：ACCD 64、從債券發(fā)發(fā)行日起，經(jīng)經(jīng)過一定寬限限期后，按發(fā)發(fā)行額的一定定比例，陸續(xù)續(xù)償還，到債債券期滿時全全部還清。這這種償還方式式屬于_ ( ) A、期中償還 B、全部償還 C、部分償還 D、展期償還 E、中途償還 標(biāo)準(zhǔn)答案：ACCE 65、債券寬限限期過后，發(fā)發(fā)行人可以自自由決定償還還時間，任意意償還債券的的一部分或全全部。這種方方

19、式可稱為_ ( ) A、定期償還 B、任意償還 C、定時償還 D、隨時償還 E、按期償還 標(biāo)準(zhǔn)答案：BDD 66、金融債券券與銀行存款款比較，它的的特征在于_ ( ) A、優(yōu)先性 B、流運(yùn)性 C、集中性 D、高利性 E、專用性 標(biāo)準(zhǔn)答案：BCCDE67、_不屬于于抵押證券 ( ) A、信用公司債債 B、不動產(chǎn)抵押押公司債 C、收益公司債債 D、保證公司債債 E、房地產(chǎn)債券券 標(biāo)準(zhǔn)答案：ACCD 68、國際債券券的發(fā)行人主主要有_ ( ) A、各國政府 B、政府所屬機(jī)機(jī)構(gòu) C、銀行及其他他金融機(jī)構(gòu) D、工商企業(yè) E、國際組織 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABBCDE 69、投資基金金是一種_的的集合投資方方式 (

20、 ) A、以少勝多 B、利益共享 C、面向機(jī)構(gòu)投投資者 D、風(fēng)險共擔(dān) E、跨國性 標(biāo)準(zhǔn)答案：BDD 70、根據(jù)基金金單位是否增增加或贖回，可可分為_ ( ) A、開放式 B、封閉式 C、公司型 D、契約型 E、產(chǎn)業(yè)型 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABB 71、投資基金金的特點包括括_ ( ) A、產(chǎn)業(yè)集中 B、集合投資 C、分散風(fēng)險 D、收益穩(wěn)定 E、專家管理 標(biāo)準(zhǔn)答案：BCCE 72、貨幣基金金收益與市場場利率的關(guān)系系具體表現(xiàn)為為_ ( ) A、市場利率下下調(diào)，基金收收益下降 B、市場利率上上調(diào)，基金收收益下降 C、市場利率上上調(diào) D、基金收益上上升 E、市場利率下下調(diào)，基金收收益上升 標(biāo)準(zhǔn)答案：BDD 73

21、、基金運(yùn)作作費(fèi)主要包括括_等 ( ) A、會計師費(fèi) B、律師費(fèi) C、秘書工作費(fèi)費(fèi) D、買賣有價證證券的手續(xù)費(fèi)費(fèi) E、召開年會費(fèi)費(fèi)用 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABBDE 74、影響封閉閉式基金單位位價格的直接接因素有_ ( ) A、資產(chǎn)凈值 B、基金收益 C、市場供求狀狀況 D、基金風(fēng)險 E、基金折價率率 標(biāo)準(zhǔn)答案：ACC 75、金融商品品的基本特征征是_ ( ) A、價格的易變變性 B、多樣性 C、耐久性 D、便利性 E、同質(zhì)性 F、復(fù)雜性 標(biāo)準(zhǔn)答案：ACCE 76、金融期貨貨交易與金融融現(xiàn)貨交易相相比，區(qū)別在在于_ ( ) A、交易對象不不同 B、交易目的不不同 C、價格決定不不同 D、結(jié)算方式不不同 E

22、、投資者不同同 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABBD 77、金融性匯匯率風(fēng)險包括括_ ( ) A、債權(quán)債務(wù)風(fēng)風(fēng)險 B、股權(quán)風(fēng)險 C、選擇風(fēng)險 D、儲備風(fēng)險 E、壞帳風(fēng)險 標(biāo)準(zhǔn)答案：ADD 78、金融期貨貨與金融期權(quán)權(quán)的區(qū)別主要要表現(xiàn)在_ ( ) A、履行保證不不同 B、投資者權(quán)利利與義務(wù)的對對稱性不同 C、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不不同 D、標(biāo)的物不同同 E、盈虧的特點點不同 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABBCDE79、可轉(zhuǎn)移證證券的特點是是_ ( ) A、有事先規(guī)定定的轉(zhuǎn)移期限限 B、持有者的身身份隨證券的的轉(zhuǎn)移而相應(yīng)應(yīng)轉(zhuǎn)移 C、可轉(zhuǎn)移成優(yōu)優(yōu)先股 D、市價變動頻頻繁 E、可轉(zhuǎn)換成普普通股 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABBDE 80、認(rèn)股權(quán)證證的三要素是是_

23、 ( ) A、認(rèn)股方式 B、認(rèn)股期限 C、認(rèn)股價格 D、認(rèn)股時間 E、認(rèn)股數(shù)量 標(biāo)準(zhǔn)答案：BCCE 81、公司發(fā)行行優(yōu)先認(rèn)股的的目的在于_ ( ) A、不改變老股股東對公司的的控制權(quán)和享享有的各種權(quán)權(quán)利 B、提高知名度度 C、因發(fā)行新股股將導(dǎo)致短期期內(nèi)每股凈利利稀釋而給股股東一不定的的風(fēng)險補(bǔ)償 D、避開直接發(fā)發(fā)行股票債券券的法律要求求 E、增加新發(fā)行行股票對股東東的吸引力 標(biāo)準(zhǔn)答案：ACCE 82、備兌憑證證的構(gòu)成要素素是_ ( ) A、發(fā)行主體 B、標(biāo)的物 C、發(fā)行規(guī)模 D、協(xié)議價格 E、認(rèn)股期限 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABBCD 83、證券交易易所的管理制制度包括以下下內(nèi)容_ ( ) A、對證券上市市

24、公司的管理理 B、對證券交易易行為的管理理 C、對場內(nèi)交易易的證券商的的管理 D、對投資者的的管理 E、對證券咨詢詢?nèi)藛T的管理理 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABBC 84、參加場外外交易的證券券商包括_ ( ) A、證券經(jīng)紀(jì)商商 B、會員證券商商 C、非會員證券券商 D、證券承銷商商 E、專門買賣政政府債券地方方政府債券及及地方公共團(tuán)團(tuán)體債券的證證券商 標(biāo)準(zhǔn)答案：BCCDE 85、場外交易易市場主要的的交易對象包包括_ ( ) A、債券 B、股票 C、投資基金股股份 D、權(quán)證 E、期貨合約 標(biāo)準(zhǔn)答案：ACC 86、場外自營營買賣是指證證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)構(gòu)通過_方式式進(jìn)行的證券券交易 ( ) A、集中交易 B、競價交

25、易 C、柜臺交易 D、直接洽談成成交 E、自由成交 標(biāo)準(zhǔn)答案：CDD 87、信用評級級機(jī)構(gòu)就是專專門負(fù)責(zé)_的的信用進(jìn)行等等級評定的機(jī)機(jī)構(gòu) ( ) A、上市公司 B、投資公司 C、金融機(jī)構(gòu) D、證券 E、金融衍生產(chǎn)產(chǎn)品 標(biāo)準(zhǔn)答案：CDD 88、現(xiàn)代企業(yè)業(yè)制度的最主主要特征是_制度 ( ) A、法人代表 B、法人財產(chǎn) C、有限責(zé)任 D、董事會 E、經(jīng)理負(fù)責(zé) 標(biāo)準(zhǔn)答案：BCC 89、債券發(fā)行行人決定債券券票面利率要要考慮的主要要因素有_ ( ) A、投資者接受受程度 B、債券信用級級別 C、利息支付方方式和計息方方式 D、債券市場價價格 E、證券主管部部門的管理和和指導(dǎo) 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABBCE 90、

26、債券風(fēng)險險主要有_ ( ) A、公司虧損風(fēng)風(fēng)險 B、市場價格波波動風(fēng)險 C、信用風(fēng)險 D、財務(wù)風(fēng)險 E、經(jīng)營風(fēng)險 標(biāo)準(zhǔn)答案：BCC91、證券發(fā)行行市場主要由由_組成 ( ) A、立法機(jī)關(guān) B、證監(jiān)會 C、發(fā)行人 D、投資者 E、中介機(jī)構(gòu) 標(biāo)準(zhǔn)答案：CDDE 92、對證券投投資咨詢機(jī)構(gòu)構(gòu)從業(yè)人員行行為規(guī)范敘述述正確的是_ ( ) A、代理委托人人從事證券投投資 B、不與委托人人約定分享證證券投資收益益或者分擔(dān)證證券投資損失失 C、不買賣本咨咨詢機(jī)構(gòu)提供供服務(wù)的上市市公司股票 D、不從事法律律行政法規(guī)禁禁止的其他行行為 E、對用戶保證證本金不損失失 標(biāo)準(zhǔn)答案：BCCD 93、債券資本本損益主要由由

27、債券的_的的比較關(guān)系決決定 ( ) A、出售價格 B、買入價格 C、現(xiàn)價 D、到期償還額額 E、期貨價格 標(biāo)準(zhǔn)答案：BCC 94、證券交易易規(guī)則上，證證券公司不得得從事向客戶戶_證券交易易活動 ( ) A、委托 B、融資 C、融券 D、代理 E、集中 標(biāo)準(zhǔn)答案：BCC 95、我國發(fā)展展證券市場的的指導(dǎo)方針是是_ ( ) A、穩(wěn)定 B、法制 C、監(jiān)管 D、自律 E、規(guī)范 標(biāo)準(zhǔn)答案：BCCDE 96、上市公司司信息披露的的定期報告包包括_ ( ) A、年度報告 B、中期報告 C、季度報告 D、月度報告 E、臨時報告 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABB 97、評價信息息披露水平的的標(biāo)準(zhǔn)包括_ ( ) A、及時 B、有

28、效 C、充分 D、定時 E、定量 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABBC 98、就世界而而言，對證券券商資格的認(rèn)認(rèn)定有_ ( ) A、特許制 B、登記制 C、批準(zhǔn)制 D、集中制 E、完備制 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABB 99、證券市場場是一個高風(fēng)風(fēng)險的市場，證證券業(yè)從業(yè)人人員的工作涉涉及到_ ( ) A、國家利益 B、公司利益 C、團(tuán)體利益 D、投資者個人人利益 E、地方利益 標(biāo)準(zhǔn)答案：ACCD 100、下列_屬于證券從從業(yè)人員職業(yè)業(yè)道德規(guī)范的的 ( ) A、愛黨愛國 B、正直誠信 C、勤免盡責(zé) D、廉潔保密 E、自律守法 標(biāo)準(zhǔn)答案：BCCDE 101、證券業(yè)業(yè)從業(yè)人員的的保證性行為為主要有_ ( ) A、積極維護(hù)投投資者的

29、合法法權(quán)益，珍惜惜證券業(yè)的職職業(yè)營譽(yù) B、努力鉆研業(yè)業(yè)務(wù)，提高自自己的業(yè)務(wù)水水平和工作效效率 C、遵守國家法法律和有關(guān)證證券業(yè)務(wù)的各各項制度 D、文明經(jīng)營禮禮貌服務(wù)，保保證證券交易易中的公開公公平公正 E、熱愛本職工工作，準(zhǔn)確招招待客戶指令令，為客戶保保密 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABBCDE 102、影響有有價證券行市市的因素很多多，但主要因因素則是_ ( ) A、預(yù)期利息收收入 B、市場利率 C、投資者人數(shù)數(shù) D、企業(yè)管理水水平 E、資金量 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABB103、從一般般意義上來說說，證券是_ ( ) A、反映了一種種權(quán)利義務(wù)關(guān)關(guān)系 B、持有者的財財產(chǎn)權(quán)利證明明 C、證明或設(shè)定定權(quán)利的書面面憑證 D、

30、表明持有人人擁有某種特特定權(quán)益 E、證明曾經(jīng)發(fā)發(fā)生過的行為為 標(biāo)準(zhǔn)答案：CDDE 104、憑證證證券_ ( ) A、有一定價值值 B、在場外市場場有不同交易易價格 C、本身不能使使持有人取得得收入 D、又稱無價證證券 E、包括所有權(quán)權(quán)憑證和債券券憑證兩大類類 標(biāo)準(zhǔn)答案：CDD 105、證券的的票面要素主主要有_ ( ) A、持有人 B、標(biāo)的物 C、標(biāo)的物的價價值 D、權(quán)利 E、義務(wù) 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABBCD 106、廣義的的有價證券包包括_ ( ) A、商品證券 B、貨幣證券 C、資本證券 D、占有權(quán)證券券 E、非占有權(quán)證證券 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABBC 107、有價證證券_ ( ) A、本身具有內(nèi)內(nèi)在價

31、值 B、代表著一定定量的財產(chǎn)權(quán)權(quán)利 C、持有人可憑憑該證券直接接取得一定收收入 D、可以在證券券市場上買賣賣和流通 E、客觀上具有有了交易價格格 標(biāo)準(zhǔn)答案：BCCDE 108、下列屬屬于貨幣證券券的有_ ( ) A、商業(yè)提貨單單 B、商業(yè)匯票 C、現(xiàn)金證券 D、銀行支票 E、國債期貨憑憑證 標(biāo)準(zhǔn)答案：BDD 109、有價證證券按經(jīng)濟(jì)特特征和法律特特征劃分可以以有_ ( ) A、產(chǎn)權(quán)性 B、增值性 C、流通性 D、收益性 E、風(fēng)險性 標(biāo)準(zhǔn)答案：ACCDE 110、證券的的流通性是通通過_實現(xiàn)的的 ( ) A、分類 B、承兌 C、合并 D、貼現(xiàn) E、交易 標(biāo)準(zhǔn)答案：BDDE 111、按交易易組織形

32、式不不同,證券市市場可分為_市場 ( ) A、產(chǎn)權(quán)交易 B、交易所 C、柜臺交易 D、證券一級 E、期貨交易 標(biāo)準(zhǔn)答案：BCC 112、全球經(jīng)經(jīng)濟(jì)一體化引引導(dǎo)了證券市市場的國際化化，具體體現(xiàn)現(xiàn)為_ ( ) A、跨國公司的的出現(xiàn) B、產(chǎn)品的國際際化 C、跨國上市 D、跨國交易 E、籌資的國際際化 標(biāo)準(zhǔn)答案：CDDE 113、證券經(jīng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)包括括_ ( ) A、證券承銷商商 B、證券經(jīng)紀(jì)商商 C、證券金融公公司 D、投資咨詢公公司 E、證券分析師師 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABB 114、證券市市場的基本經(jīng)經(jīng)濟(jì)功能包括括_ ( ) A、中介 B、籌資 C、定價 D、配置 E、轉(zhuǎn)制 標(biāo)準(zhǔn)答案：BCCD115、根據(jù)

33、股股票的定義，股股票的基本要要素是_ ( ) A、發(fā)行主體 B、票面額 C、股份 D、持有人 E、交易市場 標(biāo)準(zhǔn)答案：ACCD 116、我國公公司法規(guī)定定，股票采用用的形式有_ ( ) A、紙面形式 B、電子符號形形式 C、記賬形式 D、國務(wù)院證券券管理部門規(guī)規(guī)定的其他形形式 E、貨幣形式 標(biāo)準(zhǔn)答案：ADD 117、股份有有限公司的設(shè)設(shè)立須依照_等法律法規(guī)規(guī) ( ) A、證券法 B、會計法 C、公司法 D、公司登記管管理條例 E、證券發(fā)行與與交易條例 標(biāo)準(zhǔn)答案：CDD 118、普通股股票股東享有有的權(quán)利主要要有_ ( ) A、公司重大決決策的參與權(quán)權(quán) B、公司盈余和和剩余資產(chǎn)分分配權(quán) C、選擇

34、管理者者 D、其他權(quán)利 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABBCD 119、普通股股股東的義務(wù)務(wù)是_ ( ) A、遵紀(jì)守法 B、遵守公司章章程 C、依其所認(rèn)購購的股份和入入股方式繳納納股金 D、除法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的情形形外不得退股股 E、法律行政法法規(guī)及公司章章程應(yīng)當(dāng)承擔(dān)擔(dān)的其他義務(wù)務(wù) 標(biāo)準(zhǔn)答案：BCCDE 120、優(yōu)先股股票的特征是是_ ( ) A、股息率固定定 B、股息分派優(yōu)優(yōu)先 C、剩余資產(chǎn)分分配優(yōu)先 D、一般無表決決權(quán) E、優(yōu)先出售 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABBCD 三判斷題121、證券按按其性質(zhì)不同同，可分為無無價證券和有有價證券 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對 122、商業(yè)匯匯票屬于貨幣幣證券 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對 123、證

35、券市市場的基本結(jié)結(jié)構(gòu)為一級市市場和二級市市場 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 124、美國第第一個證券交交易所是在費(fèi)費(fèi)城成立的 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對 125、股票在在會計上也稱稱為流動資產(chǎn)產(chǎn) ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對 126、認(rèn)購不不記名股票必必須一次性繳繳納足額股款款。 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對 127、普通股股東不能退股股 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 128、優(yōu)先股股股票的股息息率不受公司司經(jīng)營關(guān)況和和盈利水平的的影響。 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對 129、優(yōu)先股股票按照是否否參與決策可可以分為參與與優(yōu)先股和非非參與優(yōu)先股股 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 130、法人股股可以是上市市流通的股份份 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 131、

36、我國境境內(nèi)上市的外外資股以外幣幣表明面值，以以外幣認(rèn)購流流通 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 132、債券的的票面上必須須標(biāo)明債券的的發(fā)行人和持持有人。 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 133、債券發(fā)發(fā)行后,市場場利率出現(xiàn)下下降趨勢時,公司不準(zhǔn)進(jìn)進(jìn)行金額償還還 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 134、發(fā)行不不動產(chǎn)抵押公公司債的標(biāo)的的物可以分次次抵押，在償償還時需要按按照抵押順序序依次償還 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對 135、我國的的重點企業(yè)債債券從19887年開始由由中國建設(shè)銀銀行代理發(fā)行行，目的在于于調(diào)整投資結(jié)結(jié)構(gòu)，滿足國國家重點建設(shè)設(shè)需要 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對 136、西方債債券發(fā)行注冊冊制度的核心心是實質(zhì)管理理原則 ( )

37、 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 137、歐洲債債券市場只能能在歐洲范圍圍內(nèi)發(fā)行債券券。 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯138、日本的的投資基金大大部分都必須須上市參加交交易 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 139、公司型型基金和契約約型基金都依依據(jù)基金公司司章程運(yùn)作 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 140、基金管管理費(fèi)通常基基金凈產(chǎn)值逐逐月計算逐月月提取 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 141、基金管管理費(fèi)是支付付給基金管理理人的管理報報酬,其數(shù)額額從基金資產(chǎn)產(chǎn)中提取。 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對 142、在估算算基金資產(chǎn)凈凈值時，基金金擁有的上市市股票和債券券在規(guī)定的計計算日沒有收收盤價的，可可以提交獨(dú)立立中介機(jī)構(gòu)進(jìn)進(jìn)行估算 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 14

38、3、基金托托管人不必保保管基金管理理人的會計帳帳冊 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 144、利率期期貨是金融期期貨中最早出出現(xiàn)和產(chǎn)生的的金融期貨品品種 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 145、商業(yè)性性匯率風(fēng)險是是在國際貿(mào)易易中因為匯率率變動而遭受受的風(fēng)險 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對 146、利率期期貨的標(biāo)的物物是利率可以以變動的相關(guān)關(guān)金融商品，通通常以債券為為主 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 147、最早的的利率期貨交交易出現(xiàn)在紐紐約證券交易易所 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 148、多頭套套期保值辦法法是投資者先先在期貨市場場買進(jìn)期貨的的交易方式 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對 149、金融期期權(quán)的標(biāo)的物物可以是金融融商品，也可可以是金融期期

39、貨合約 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對 150、美式期期權(quán)可以在到到期日后執(zhí)行行 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 151、股票指指數(shù)期權(quán)可以以通過實物交交割來結(jié)算 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 152、利率期期權(quán)的標(biāo)的物物往往是一定定面額的利率率工具 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對 153、貨幣期期權(quán)是以一國國的本幣為標(biāo)標(biāo)的物的期貨貨合約 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 154、金融期期貨和金融期期權(quán)的交易雙雙方都需要繳繳納履約保證證金 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 155、美國存存托憑證與全全球存托憑證證都是以美元元為標(biāo)價，以以美元支付，可可以通過與歐歐洲清算系統(tǒng)統(tǒng)連網(wǎng)的美國國存券信托公公司進(jìn)行無紙紙化的帳戶交交割 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對 156、

40、美國存存托憑證的存存券銀行和托托管銀行都在在美國市場上上 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 157、存券銀銀行負(fù)責(zé)ADDR的保管和和清算 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 158、認(rèn)股權(quán)權(quán)證可以脫離離證券發(fā)行 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對 159、證券市市場按照組織織形式可以分分為發(fā)行市場場和流通市場場 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 160、證券發(fā)發(fā)行的種類、數(shù)數(shù)量和發(fā)行方方式?jīng)Q定著流流通市場的規(guī)規(guī)模和運(yùn)行 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 161、我國證證券交易所是是一個提供集集中競價交易易的場所 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對 162、理事會會可以根據(jù)需需要決定是否否設(shè)置專門委委員會 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對 163、證券交交易所可以對對上市公司、證證券

41、商和市場場交易行為進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督管理理 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對 164、股份有有限公司申請請股票上市交交易,必須報報經(jīng)證券交易易所核準(zhǔn)。 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對 165、場外市市場交易的證證券都不滿足足在證券交易易所上市的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 166、在計算算深圳證券交交易所綜合指指數(shù)時，若某某一股票暫停停買賣，計算算指數(shù)時將以以最近的收盤盤價為基礎(chǔ)，按按發(fā)行量為權(quán)權(quán)數(shù)進(jìn)行計算算 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 167、日經(jīng)股股價指數(shù)采用用了道瓊斯股股價指數(shù)方法法 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對 168、上市公公司從稅后凈凈利潤中償還還債務(wù) ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 169、上市公公司可以一并并提取法定公公積金和任意意盈余公積金金 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯170、上市公公司現(xiàn)金股息息的分配主要要取決于公司司的財務(wù)狀況況和長遠(yuǎn)發(fā)展展，而無須考考慮股東的現(xiàn)現(xiàn)實投資收益益 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 171、建業(yè)股股息來自公司司的股本，是是一種違規(guī)行行為 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 172、股票投投資的資本收收益來自股票票的買入價大大于賣出價，資資本損失則因因為股票的賣賣出價大于買買入價 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 173、股票持持有期收益率率既要