證券從業(yè)資格考試真題基礎知識單選

1、一、單選題(以以下各題所給給出的4個選選項中，只有有1項最符合合題目要求，請請將正確選項項的代碼填入入空格內。共共60題，每每題0、5分分)1、 按( )分類，有有價證券可以以分為股票、債債券和其他證證券三大類。A、募集方方式B、是否在在證券交易所所掛牌交易C、證券所所代表的權利利性質D、證券發(fā)發(fā)行主體的不不同標準答案： c2、 證券券服務機構是是指依法設立立的從事證券券服務業(yè)務的的法人機構，不不包括( )。A、證券投投資咨詢機構構B、資信評評級機構C、會計師師事務所D、證券登登記結算機構構標準答案： d3、 進入入21世紀以以來，國際證證券市場發(fā)展展的一個突出出特點是( )。A、證券市市場網

2、絡化B、交易所所重組與公司司化C、金融機機構混業(yè)化D、各種類類型的機構投投資者快速成成長標準答案： d4、 目前前不少國家尤尤其是發(fā)展中中國家擁有了了大量的官方方外匯儲備，為為管理好這部部分資金，成成立了代表國國家進行投資資的( )。A、信托投投資公司B、主權財財富基金C、國家開開發(fā)銀行D、保險公公司及保險資資產管理公司司證券市場基基礎知識標準答案： b5、 截至至2009年年年底，共有有( )家創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板公司上上市交易，成成為中國多層層次資本市場場建設的又一一重要里程碑碑。A、25B、31C、36D、42標準答案： c6、 根據據我國政府對對WTO的承承諾，外國證證券機構直接接從事B股交交易及

3、外國證證券機構駐華華代表處成為為證券交易所所的特別會員員的申請可由由( )受理理。A、證券交交易所B、中國證證監(jiān)會C、國務院院D、國家外外匯管理局標準答案： a7、 下面面關于我國社社?；鸬臄⑹觯徽_確的是( )。A、在我國國，社保基金金主要由兩部部分組成：一一部分是社會會保障基金，另另一部分是社社會保險基金金B(yǎng)、全國社社會保障基金金理事會直接接運作的社保保基金的投資資范圍限于銀銀行存款、在在二級市場購購買國債和政政府機構債券券C、其在銀銀行存款和國國債投資的比比例不低于550%，企業(yè)業(yè)債、金融債債不高于100%，證券投投資基金、股股票投資的比比例不高于440%D、社會保障障基金委托單單

4、個社?；鸾鹜顿Y管理人人進行管理的的資產，不得得超過年度社社?；鹞型匈Y產總值的的20%標準答案： b8、 企業(yè)業(yè)年金基金財財產投資股票票等權益類產產品及投資性性保險產品、股股票基金的比比例，不高于于基金凈資產產的( )。A、30%B、20%C、15%D、10%標準答案： a9、 在股股票各個特征征中，其最基基本的特征是是( )。A、風險性性B、流動性性C、永久性性D、收益性性標準答案： d10、 下下面( )不不是記名股票票的特點。A、便于掛掛失，相對安安全B、認購股股票時要求一一次繳納出資資C、股東權權利歸屬于記記名股東D、轉讓相相對復雜或受受限制標準答案： b11、 ( )是指證券持持

5、有者對公司司的財產有直直接支配處理理權的證券。A、債券證證券B、證權證證券C、物權證證券：證券持有者者對公司的財財產有直接支支配處理權的的證券D、要式證證券標準答案： c12、 穩(wěn)穩(wěn)定的現金股股利政策對公公司現金流管管理有較高的的要求，通常常將那些經營營業(yè)績較好，具具有穩(wěn)定較高高現金股利支支付的公司股股票稱為( )。A、潛力股股B、藍籌股股C、紅籌股股D、績優(yōu)股股？標準答案： b13、 股股票及其他有有價證券的理理論價格是以以一定的( )計算出來來的未來收入入的現值。A、必要收收益率B、定期存存款利息率C、無風險險利率D、基準利利率標準答案： a14、改革后公司司原非流通股股股份的出售售應當遵

6、守的的規(guī)定是：自自股權分置改改革方案實施施之日起，持持有上市公司司股份總數55%以上的原原非流通股股股東在12個個月規(guī)定期滿滿后，通過證證券交易所掛掛牌交易出售售原非流通股股股份，出售售數量占該公公司股份總數數的比例在112個月內不不得超過()。A、5%B、7%C、10%D、15%標準答案： a15、 通通常情況下，判判斷股票流動性強強弱主要分析析對象不包括括( )。A、市場深深度B、報價緊緊密度C、股票發(fā)發(fā)行公司經營營業(yè)績D、股票的的價格彈性或或者恢復能力力標準答案： c16、 無無記名國債屬屬于( )。A、實物債債券B、記賬式式債券C、憑證式式債券D、政府機機構債券標準答案： a17、 關

7、關于債券的描描述，錯誤的是( )。A、債券本本身有一定的的面值，通常常它是債券投投資者投入資資金的量化表表現B、債券的的本質是證明明債權債務關關系的證書C、一般來來說，當未來來市場利率趨趨于下降時，應應選擇發(fā)行期期限較短的債債券D、債券的的 流動意味著它所所代表的實際際資本也同樣樣流動，債券券與實際資本本緊密關聯(lián)標準答案： d18、 中中央銀行票據據簡稱央票，是央行行為調節(jié)基礎礎貨幣而直接接面向公開市市場業(yè)務一級級交易商發(fā)行行的短期債券券，期限通常常在( )。A、3個月月-6個月B、3個月月-1年C、3個月月-3年D、6個月月-1年標準答案： c19、 保保證公司債券券屬于( )范疇。 債券A

8、、抵押債債券B、擔保債債券C、無擔保保證券D、金融債債券標準答案： b20、 下下面關于歐洲洲債券和外國國債券的描述述，正確的是是( )。A、歐洲債債券一般由發(fā)發(fā)行地所在國國的證券公司司、金融機構構承銷B、在發(fā)行行法律方面，歐歐洲債券在法法律上所受的的限制比外國國債券嚴格得得多C、外國債債券的預扣稅稅一般可以豁豁免，投資者者的利息收入入也免繳稅D、歐洲債債券市場以眾眾多創(chuàng)新品種種而著稱標準答案： d21、 當出現現下列( )情形時，應應選擇發(fā)行期期限較短的債債券。A、當未來來市場利率趨趨于上升時B、當未來來市場利率趨趨于下降時C、流通市市場發(fā)達，債債券容易變現現D、為了滿滿足對長期資資金的需求

9、標準答案： b22、 下下面( )不不是記賬式國國債的特點。A、可以記記名、掛失B、上市后后價格隨行就就市，具有一一定的風險C、付息方方式較為多樣樣D、通過交交易所電腦網網絡發(fā)行，可可以降低證券券的發(fā)行成本本標準答案： c23、 在在我國，根據據證券投資資基金運作管管理辦法的的規(guī)定，( )以上的基基金資產投資資于債券的，為為債券基金。A、80%B、70%C、60%D、50%標準答案： a24、 證證券投資基金金、股票與債債券的區(qū)別不不包括( )。A、反映的的經濟關系不不同B、投資主主體不同C、所籌集集資金的投向向不同D、風險水水平不同標準答案： b25、 基基金按( )，可分為成成長型基金、收

10、收入型基金和和平衡型基金金。A、投資標標的劃分B、基金的的組織形式不不同C、投資目目標劃分D、基金運運作方式不同同標準答案： c26、 ()是一一種既可以同同時在場外市市場進行基金金份額申購、贖贖回，又可以以在交易所進行行基金份額交交易和基金份份額申購或贖贖回，并通過過份額轉托管管機制將場外外市場與場內內市場有機地地聯(lián)系在一起起的一種開放放式基金。A、保本基基金B(yǎng)、QDIII基金C、ETFFD、LOFF標準答案： d27、 下下列關于基金金托管費的闡闡述正確的是( )。A、托管費費通常按照基基金資產凈值值的一定比率率提取，逐日日計算并累計計，按月支付付給托管人B、我國規(guī)定，基基金托管人可可磋商

11、酌情調調低基金托管管費，但須為為此召開基金金持有人大會會，經中國證證監(jiān)會核準后后公告C、我國開開放式基金根根據基金合同同的規(guī)定比例例計提，通常常高于0、225%D、股票型型基金的托管管費率要低于于債券型基金金及貨幣市場場基金的托管管費率標準答案： a28、 平平衡型基金一一般將( )的資產投資資于債券及優(yōu)優(yōu)先股，其余余的投資于普普通股。A、20%-60%B、20%-50%C、25%-50%D、25%-60%標準答案： c29、 基基金管理人運運用基金財產產進行證券投投資，一只基基金持有一家家上市公司的的股票，其市市值不得超過過基金資產凈凈值的( )。A、25%B、20%C、15%D、10%標準

12、答案： d30、 下下面屬于嵌入入式衍生工具具的是( )。A、可轉換換公司債券B、遠期合合同C、期貨合合同D、互換和和期權標準答案： a31、 金融衍衍生工具產生生的最基本原原因是( )。A、新技術術革命B金融自由由化C、利潤驅驅動D、避險標準答案： d32、 根根據巴塞爾爾協(xié)議的規(guī)規(guī)定，開展國國際業(yè)務的銀銀行必須將其其資本對加權權風險資產的的比率維持在在( )以上上，其中核心心資本至少為為總資本的550%。A、5%B、8%C、10%D、15%標準答案： b33、 通通過在現貨市市場與期貨市市場建立相反反的頭寸，從從而鎖定未來來現金流或公公允價值的交交易行為指的的是金融期貨貨的( )。A、套期

13、保保值功能B、價格發(fā)發(fā)現功能C、投機功功能D、套利功功能標準答案： a34、 下下列關于期權權的描述，錯錯誤的是( )。A、期權又又稱選擇權，是是指其持有者者能在規(guī)定的的期限內按交交易雙方商定定的價格購買買或出售一定定數量的基礎礎工具的權利利B、看漲期期權也稱認購購權，看跌期期權也稱認沽沽權C、在金融融期權交易中中，由于期權權購買者與出出售者在權利利和義務上的的不對稱性，他他們在交易中中的盈利和虧虧損也具有不不對稱性D、金融期期權與金融期期貨都是人們們常用的套期期保值工具，它它們的作用與與效果日漸趨趨同標準答案： d35、 在在2007年年以來發(fā)生的的全球性金融融危機當中，( )是導致致大量金

14、融機機構陷入危機機的最重要一一類衍生金融融產品。A、貨幣互互換B、信用違違約互換(CCDS)C、利率互互換D、可轉換換債券標準答案： b36、 參參與美國存托托憑證發(fā)行與與交易的中介介機構不包括括( )。A、存券銀銀行B、托管銀銀行C、中央存存托公司D、評級公公司標準答案： d37、 ( )不屬于建構構模塊工具。A、金融遠遠期合約B、金融互互換C、結構化化金融衍生工工具D金融期貨貨標準答案： c38、 根根據證券發(fā)發(fā)行與承銷管管理辦法的的規(guī)定，首次次公開發(fā)行股股票數量在( )股以上上的，可以向向戰(zhàn)略投資者者配售股票。A、1億B、2億C、3億D、4億標準答案： d39、 滬滬深證券交易易所自20

15、007年1月88日起對未完成股股改的股票(即S股)實實施特別的差差異化、制度度化安排，將將其漲跌幅比比例統(tǒng)一調整整為()，同時要求求該類股票實實行與ST、ST股票相同的交易信息披露制度。A、3%B、4%C、5%D、10%標準答案： c40、 無無漲跌幅限制制證券的大宗宗交易須在前前收盤價的()或當當日競價時間間內已成交的的最高和最低低成交價格之之間，由買賣賣雙方采用議議價協(xié)商方式式確定成交價價，并經證券券交易所確認認后成交。A、200%B、土300%C、400%D、500%標準答案： b41、 下列選選項中，屬于于綜合指數類類的是( )。A、深證新新指數B、深證AA股指數C、深證1100指數D

16、、深證成成分股指數標準答案： a42、 NNASDAQQ綜合指數是是以在NASSDAQ市場場上市的、所所有本國和外外國的上市公公司的( )為基礎計算算的。A、優(yōu)先股股B、普通股股C、金融債債券D、公司債債券標準答案： b43、 ( )是最普普通、最基本本的股息形式式。A、股票股股息B、財產股股息C、現金股股息D、負債股股息標準答案： c44、 ( )是證券券發(fā)行中最常常見、最基本本的發(fā)行方式式，適合于證證券發(fā)行數量量多、籌資額額大、準備申申請證券上市市的發(fā)行人。A、公募發(fā)發(fā)行B、私募發(fā)發(fā)行C、直接發(fā)發(fā)行D、間接發(fā)發(fā)行標準答案： a45、 依依據證券法法，證券公公司經營證券券經紀、證券券投資咨詢

17、和和與證券交易易、證券投資資活動有關的的財務顧問業(yè)業(yè)務中的一項項和數項的，注冊資本最低限額為人民幣()。A50000萬元B、1億元元C、2億元元D5億元標準答案： a46、 證證券公司經營營證券經紀業(yè)業(yè)務的，應當當按托管的客客戶交易結算算資金總額的的( )計算算經紀業(yè)務風風險資本準備備。A、O、55%B、1%C、3%D、5%標準答案： c47、 證證券公司未按按期完成整改改，風險控制制指標情況繼繼續(xù)惡化，嚴嚴重危及該證證券公司穩(wěn)健健運行的，中中國證監(jiān)會可可以( )。A、責令停業(yè)整整頓B、撤銷其其有關業(yè)務許許可C、指定其其他機構托管管、接管D、撤銷經經營證券業(yè)務務許可標準答案： b48、 ( )

18、是指向向客戶出借資資金供其買入入上市證券或或者出借上市市證券供其賣賣出，并收取擔保保物的經營活活動。A、證券承承銷與保薦業(yè)業(yè)務B、證券經經紀業(yè)務C、融資融融券業(yè)務D、證券自自營業(yè)務標準答案： c49、 證證券公司經營營證券自營業(yè)業(yè)務的，持有有一種權益類類證券的市值值與其總市值值的比例不得得超過( )，但因包銷銷導致的情形形和中國證監(jiān)監(jiān)會另有規(guī)定定的除外。A、5000%B、1000%C、30%D、5%標準答案： d50、 ( )不是證券公司司合規(guī)總監(jiān)的的履職保障。A、獨立性性B、知情權權C、必要的的工作條件D、調查權權標準答案： d51、 對證券券公司的股東東及實際控制制人認識不正正確的是( )

19、。A、股東轉轉讓所持有的的證券公司股股權，受讓方方及其實際控控制人也要符符合監(jiān)管部門門規(guī)定的資格格條件B、實際控控制人，是指指能夠在法律律上或事實上上支配證券公公司股東行使使股東權利的的法人、其他他組織或個人人C、證券公公司股東存在在虛假出資、出出資不實、抽抽逃出資或變變相抽逃出資資等違法違規(guī)規(guī)行為的，董董事會應及時時報告，并責責令糾正D、證券公公司可以間接接為股東出資資提供融資或或擔保標準答案： d52、 證證券公司以凈資資本為核心的的風險監(jiān)控與與預警制度的的特點不包括括( )。A、建立了了流動負債與與凈資本水平平的動態(tài)掛鉤鉤機制B、建立了了公司業(yè)務范范圍與凈資本本充足水平動動態(tài)掛鉤機制制C

20、、建立了了公司業(yè)務規(guī)規(guī)模與風險資本動動態(tài)掛鉤機制制D、建立了了風險資本準準備與凈資本本水平動態(tài)掛掛鉤機制標準答案： a53、 下下列選項中，( )不是集合資產管理理業(yè)務的特點點。A、證券公公司與客戶是是一對多B、投資范范圍有限定性性和非限定性性的區(qū)分C、具體投投資的方向在在資產管理合合同中約定D、客戶資資產必須托管管;專門賬戶戶投資運標準答案： c54、 招招股說明書的的有效期為( )，自中中國證監(jiān)會核核準前招股說說明書最后一一次簽署之日日起計算。A、12個個月B、9個月月C、6個月月D、3個月月標準答案： c55、 ( )的成立立標志著建立立全國集中、統(tǒng)統(tǒng)一的證券登登記結算體制制的組織構架架已經基本形形成。A、中央證證券登記結算算有限責任公公司B、深圳證證券登記結算算公司C、上海證證券登記結算算公司D、中國證證券登記結算算有限責任公公司標準答案： d56、根據據刑法規(guī)規(guī)定，在招股股說明書、認認股書、公司司、企業(yè)債券券募集辦法中中隱瞞重要事事實或者編造造重大虛假內內容，發(fā)行股股票或者公司司、企業(yè) 債券，數額巨大大、后果嚴重重或者有其他他嚴重情節(jié)的的，處5年以以下有期徒刑刑或者拘役，并并處或者單處處非法募集資資金金額()罰金。A、5%以以下B、1%以以上5%以下下C、10%以下D、3%以以上10