證券從業(yè)資格考試模擬題庫及答案

1、查看更多試題 請到 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)：2010年證券券從業(yè)資格考考試模擬題庫庫及答案證券市場基礎礎知識單選題題目1：()是指證證券是權利的的一種物化的的外在形式，它它是權利的載載體，權利是是已經(jīng)存在的的。A.證權證證券 B.要式證證券C.設權證證券D.資本證證券題目2：關關于非公開發(fā)發(fā)行，下列說說法正確的()。A.上市公公司采用公開開方式向特定定對象發(fā)行證證券的行為B.上市公公司采用公開開方式向不特特定對象發(fā)行行證券的行為為C.上市公公司采用非公公開方式向特特定對象發(fā)行行證券的行為為 D.上市公公司采用非公公開方式向不不特定對象發(fā)發(fā)行證券的行行為題目3：證證券從業(yè)人員員禁止的行為為是()。A

2、.接受投投資人和客戶戶的委托，提提供證券投資資咨詢服務B.以獲取取投機利益為為目的，利用用職務之便從從事證券買賣賣活動 C.接受客客戶委托，按按規(guī)定的標準準收取各項費費用D.舉辦有有關證券投資資咨詢服務的的講座、報告告會、分析會會題目4：封封閉式基金期期滿終止，清清產(chǎn)核資后的的()應按按投資者出資資比例分配。A.基金總總資產(chǎn)B.未分配配收益C.基金凈凈資產(chǎn) D.基點資資本題目5：()是指在在中國境外注注冊、在香港港上市但主要要業(yè)務在中國國內(nèi)地或大部部分股東權益益來自中國內(nèi)內(nèi)地的股票。A.紅籌股股 B.A股C.藍籌股股D.H股題目6：貼貼現(xiàn)債券到期期時按()償還。A.本息總總額B.市場價價格C.

3、發(fā)行價價格D.票面金金額 題目7：按按照()分分類，國債可可以分為赤字字國債、建設設國債、戰(zhàn)爭爭國債和特種種國債。A.償還期期限B.發(fā)行本本位C.資金用用途 D.流通與與否題目8：NNASDAQQ采取的模式式是孿生式或或稱為附屬式式，即把創(chuàng)業(yè)業(yè)板市場分為為（ )。A.占總市市值90左左右的NAssDAQ全國國市場，占總總市值10左右的NAAsDAQ小小型資本市場場B.占總市市值85左左右的NAssDAQ全國國市場，占總總市值15左右的NAASDAQ小小型資本市場場C.占總市市值95左左右的NASSDA(2全全國市場，占占總市值5左右的NAASDAQ小小型資本市場場 D.占總市市值80左左右的N

4、ASSDAQ全國國市場，占總總市值20左右的NAAsDAQ小小型資本市場場題目9：記記名股票與不不記名股票的的區(qū)別在于()。A.股東義義務的差異B.股東權權利的差異C.記載方方式的差異 D.股東屬屬性的差異 試題來來源：中國證證券考試網(wǎng)題目10：金融期貨交交易的對象是是()。A.金融期期貨合約 B.股票C.債券D.一定所所有權或債權權關系的其他他金融工具題目11：對指數(shù)基金金認識正確的的是()。A.由于指指數(shù)基礎金的的投資非常分分散，可以完完全消除投資資組合的系統(tǒng)統(tǒng)風險B.指數(shù)基基金是20世世紀90年代代以來出現(xiàn)的的新的基金品品種C.投資組組合模仿某一一股價數(shù)或債債券指數(shù)，當當價格指數(shù)上上升時

5、，基金金收益減少D.對于投投資者尤其是是機構投資者者來說，指數(shù)數(shù)基金是他們們避險套利的的重要工具 題目12：證券投資基基金的資金主主要投向()。A.有價證證券 B.家業(yè)C.郵票D.珠寶題目13：()是指指經(jīng)核準的基基金份額總額額在基金合同同期限內(nèi)固定定不變,基金金份額可以在在依法設立的的證券交易所交易A.公司型型基金B(yǎng).契約型型基金C.封閉式式基金 D.開放式式基金題目14：()標志志著建立全國國集中、統(tǒng)一一的證券登記記結算體制的的組織構架已已經(jīng)基本形成成。A.中國證證券登記結算算有限責任公公司成立 B.上海證證券登記結算算公司成立C.深圳證證券登記結算算公司成立D.中央證證券登記結算算有限責

6、任公公司成立題目15：證券登記結結算公司為證證券交易提供供凈額結算服服務時，結算算參與人應該該遵照的原則則是()。A.即時交交付B.貨銀交交付C.分期交交付D.貨銀對對付 題目16：1984年年11月，() 在東東京公開發(fā)行行200億日日元債券標志志著中國正式式進入國際債債券市場。A.中國的的銀行B.中國信信托商業(yè)銀行行C.中國農(nóng)農(nóng)業(yè)銀行D.中國銀銀行 題目17：資本市場是是融通長期資資金的市場，它它又可以分為為()。A.股票市市場和債券市市場B.中長期期信貸市場和和證券市場 C.短期資資金市場和長長期資金市場場D.證券市市場和貨幣市市場題目18：下列說法錯錯誤的是()。A.試點證證券公司應建

7、建立動態(tài)的凈凈資本監(jiān)控預預警與補足機機制，確保凈凈資本及有關關財務指標持持續(xù)符合規(guī)定定B.試點證證券公司必須須在中國證券券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站站上公開披露露經(jīng)具有證券券相關業(yè)務資資格的會計師師事務所審計計的年度報告告和重大事件件公告C.試點證證券公司出現(xiàn)現(xiàn)不符合申請請條件的，必必須在7個工工作日內(nèi)報告告中國證券業(yè)業(yè)協(xié)會，并說說明原因和對對策 D.試點證證券公司應建建立證券自營營業(yè)務，客戶戶資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務和債務回回購業(yè)務的風風險控制制度度，對證券持持倉、盈虧狀狀況、風險狀狀況和交易活活動進行有效效監(jiān)控題目19：保險公司進進行證券投資資主要考慮()。A.提高流流動性和分散散風險B.本金安安全和收益率率 C.

8、籌集資資金D.調(diào)劑資資金余缺題目20：關于ETFF的描述，錯錯誤的是()。A.指數(shù)型型ETF能否否發(fā)行成功與與基礎指數(shù)的的選擇有密切切關系B.ETFF主要涉及33個參與主體體，即管理人人、受托人和和投資者 C.ETFF的重要特征征在于它獨特特的雙重交易易機制D.多倫多多證券交易所所于19911年推出的指指數(shù)參與額(Ps)是嚴嚴格意義上最最早出現(xiàn)的交交易所交易基基金題目21：下列屬于證證券委托買賣賣中委托人權權利的是()。A.選擇經(jīng)經(jīng)紀商 B.了解交交易風險，明明確買賣方式式C.使用正正確的委托手手段D.如實填填寫開戶書 試題來源：中國證券考考試網(wǎng)題目22：下列不屬于于操縱市場行行為的是()。A

9、.內(nèi)幕人人員向他人泄泄露內(nèi)幕信息息，使他人利利用該信息進進行內(nèi)幕交易易 B.出售或或者要約出售售其并不持有有的證券，擾擾亂證券市場場秩序C.單獨或或者通過合謀謀集中資金操操縱證券交易易價格D.以散布布謠言等手段段影響證券發(fā)發(fā)行、交易題目23：股票應記載載一定的事項項，其內(nèi)容應應全面真實，這這些事項應通通過法律的形形式予以確認認，這體現(xiàn)了了股票的()特征。A.股票是是綜合權利證證券B.股票是是要式證券 C.股票是是有價證券D.股票是是證權證券題目24：不屬于證券券投資基金與與股票、債券券的區(qū)別的是是()。A.所籌集集資金的投向向不同B.投資主主體不同 C.反映的的經(jīng)濟關系不不同D.風險水水平不同

10、題目25：憑證式債券券持有人提前前兌取現(xiàn)金時時，除償還本本金外，利息息按實際持有有天數(shù)及相應應的利率檔次次計算，經(jīng)辦辦機構按兌付付本金的()收取手續(xù)續(xù)費。A.2 B.4C.5D.3。題目26：()是國國家為了籌措措資金而向投投資者出具的的，承諾在一一定時期支付付利息和到期期還本的債務務憑證。A.國家債債券B.政府債債券 C.公司債債券D.金融債債券題目27：下列屬于風風險收益對稱稱型金融衍生生工具的是()。A.期貨合合約 B.期權合合約C.可轉換換證券D.認股權權證題目28：不屬于建構構模塊工具的的是()。A.金融期期權B.金融期期貨C.結構化化金融衍生工工具 D.金融遠遠期合約題目29：對上

11、市證券券認識錯誤的的一項是()。A.開放式式基金價額屬屬于上市證券券 B.上市須須由公司提出出申請，經(jīng)證證券監(jiān)管機構構或證券交易易所依法審核核同意并與證證券交易所簽簽訂上市協(xié)議議C.上市證證券又稱掛牌牌證券D.具有在在交易所內(nèi)公公開買賣的資資格題目30：無漲跌幅限限制證券的大大宗交易須在在前收盤價的的上下()或當日競價價時間內(nèi)已成成交的最高和和最低成交價價格之間，由由買賣雙方采采用議價協(xié)商商方式確定成成交價。A.60B.30 C.40D.20題目31：中華人民民共和國證券券法將注冊冊資本最低限限額與證券公公司從事的業(yè)業(yè)務種類直接接掛鉤，證券券公司經(jīng)營證證券承銷與保保薦，證券自自營、證券資資產(chǎn)管

12、理以及及其他業(yè)務中中的任何一項項業(yè)務，注冊冊資本最低限限額為人民幣幣()。A.2億元元B.5億元元C.50000萬元D.1億元元 題目32：對設立證券券公司的行政政審批，證券券監(jiān)督管理機機構應當自受受理之日起()個月內(nèi)內(nèi)作出。A.4B.8C.2D.6 題目33：金融期貨通通過在現(xiàn)貨市市場與期貨市市場建立相反反的頭寸，從從而鎖定未來來現(xiàn)金流的功功能稱為()。A.價格發(fā)發(fā)現(xiàn)功能B.套利功功能C.投機功功能D.套期保保值功能 題目34：證券公司應應當按上一年年營業(yè)費用總總額的()計算營運風風險的風險準準備A.15B.10 C.20D.5題目35：以下不屬于于證券市場的的基本功能的的是()。A.定價功

13、功能B.籌資一一投資功能C.企業(yè)轉轉制功能 D.資本配配置功能題目36：以欺騙手段段取得銀行或或者其他金融融機構貨構貸貸款，票據(jù)承承兌、信用證證、保函等，給給銀行或者其其他金融機構構造成重大損損失或者有其其他嚴重情節(jié)節(jié)的，處()有期徒刑刑或者拘役。A.5年以以下B.3年以以下 C.10年年以下D.2年以以下題目37：證券登記結結算公司的名名稱中應標明明()字樣樣。A.證券登登記結算 B.證券公公司C.股份有有限公司D.有限責責任公司題目38：附權益權證證券允許權證證持有人()。A.以特定定的價格即固固定匯率，將將一種貨幣兌兌換成另一種種貨幣B.按約定定條件向債券券發(fā)行人購買買黃金C.以約定定價

14、格購買發(fā)發(fā)行人的普通通股票 D.以與主主債券相同的的價格和收益益率向發(fā)行人人購買額外的的債券題目39：以下關于債債券和股票區(qū)區(qū)別的描述錯錯誤的是()。A.兩者風風險不同，股股票的風險要要大于債券B.兩者權權利不同，債債券是債權憑憑證，股票是是所有權憑證證C.兩者期期限不同，債債券一般有規(guī)規(guī)定的償還期期，而股票是是一種無期投投資D.兩者目目的不同，發(fā)發(fā)行債券的經(jīng)經(jīng)濟主體很多多，有中央政政府、地方政政府、公司企企業(yè)等，而發(fā)發(fā)行股票的經(jīng)經(jīng)濟主體只有有股份有限公公司和金融機機構題目40：無記名股票票持有人出席席股東大會會會議的，應當當于會議召開開()日前前至股東大會會閉幕時將股股票交存于公公司。A.3

15、0B.10C.5 D.7題目41：()是公公司用現(xiàn)金以以外的其他財財產(chǎn)向股東分分派股息。A.現(xiàn)金股股票B.股票股股息C.資本利利得D.財產(chǎn)股股息 題目42：依據(jù)上市市公司證券發(fā)發(fā)行管理辦法法，在上市市公司公開增增發(fā)股票方面面，規(guī)定發(fā)行行價格不低于于公告招股意意向書前()個交易日日公司股票均均價或前1個個交易日的均均價。A.25B.20 C.10D.15題目43：股份有限公公司進行破產(chǎn)產(chǎn)清算時，資資產(chǎn)清償?shù)南认群箜樞蚴?)。A.債權人人、優(yōu)先股股股東、普通股股股東 B.普通股股股東、優(yōu)先先股股東、債債權人C.優(yōu)先股股股東、債權權人、普通股股股東D.債權人人、普通股股股東、優(yōu)先股股股東題目44：巴

16、塞爾協(xié)協(xié)議規(guī)定，開開展國際業(yè)務務的銀行必須須將其資本對對加權風險資資產(chǎn)的比率維維持在8以以上，其中核核心資本至少少為總資本的的()。A.50 B.60C.40D.70題目45：股東大會作作出修改公司司章程、增加加或減少注冊冊資本的決議議，以及公司司合并、分立立、解散，或或者變更公司司形式的決議議，必須經(jīng)出出席會議的股股東所持表決決權的()以上通過。A.355B.133C.122D.233 題目46：如果某可轉轉換債券面額額為20000元，轉換價價格為40元元，當股票的的市價為500元時，則該該債當前的轉轉換價值為()元。A.40B.16000C.25000 D.20000 試題來源：中國證券考

17、考試網(wǎng)題目47：發(fā)行人及其其主承銷商向向參與網(wǎng)下配配售的詢價對對象配售股票票，公開發(fā)行行股票數(shù)量少少于4億股的的，配售數(shù)量量不超過本次次發(fā)行總量的的()。A.40B.20 C.60D.80題目48：金融期貨中中最先產(chǎn)生的的品種是( )。A.單只股股票期貨B.債券期期貨C.利率期期貨D.外匯期期貨 題目49：股票收益是是指投資者從從購人股票開開始到出售股股票為止的整整個持有期間間的收入，下下列不屬于股股票收益的是是( )。A.資本增增收益B.股息收收入C.資本損損溢D.利息收收入 題目50：英國稱證券券公司為( )。A.證券有有限責任公司司B.投資銀銀行C.商人銀銀行 D.證券公公司題目51：我

18、國于( )年開始始發(fā)行記賬式式國債。A.19992B.19994 C.19996D.19995題目52：貼現(xiàn)債券是是屬于( )方式發(fā)行行的債券。A.差價B.溢價C.折價 D.平價題目53：下列選項中中,不屬于銀銀行證券的是是( )。A.C.銀銀行匯票B.A.支支票C .銀行行本票D.B.商商業(yè)匯票 題目54：對證券投資資基金的產(chǎn)生生發(fā)展認識正正確的是()。A.是在118世紀末、119世紀初產(chǎn)產(chǎn)業(yè)革命的推推動下出現(xiàn)的的 B.基金份份額有人管理理和運用資金金，并獲取利利益C.由于風風險較大，剛剛開始沒有獲獲得政府支持持D.證券投投資基金是通通過私募形式式發(fā)售基金份份額募集資金金題目55：以銀行等金

19、金融機構為中中介進行融資資的活動場所所稱為()市場。A.資金B(yǎng).貨幣C.直接融融資D.間接融融資 題目56：首次公開開發(fā)行股票并并上市管理辦辦法規(guī)定，在在發(fā)行人主體體資格方面，要要求申請在主主板市場上市市的發(fā)行人在在上市前已嚴嚴格按照股份份公司的要求求運行一段時時間，因此，要要求在組織形形式上，股份份有限公司設設立滿()年后方可申申請發(fā)行上市市。A.2B.3 C.4D.1題目57：中華人民民共和國證券券投資基金法法規(guī)定，下下列事項可以以不通過召開開基金持有人人大會審議決決定的是()。A.更換高高級管理人員員 B.轉換基基金運作方式式C.提高基基金管理人、基基金托管人的的報酬標準D.基金擴擴募或

20、者延長長基金合同期期限題目58：中國證監(jiān)會會對各項風險險控制指標設設置預警標準準，對于規(guī)定定不得低于于一定標準準的風險控制制指標，其預預警標準是規(guī)規(guī)定標準的1120，對對于規(guī)定不不得超過一一定標準的風風險控制指標標，其預警標標準是規(guī)定標標準的()。A.75B.85C.70D.80 題目59：公司犯提供供虛假財務會會計報告罪，對對公司直接負負責的主管人人員和其他直直接人員，處處()有期期徒刑或者拘拘役。A.5年以以下B.3年C.3年以以下 D.5年題目60：我國的證券券法于()正式成立。A.20003年1月B.19998年4月C.19998年12月月D.19999年7月 多選題題目61：以下不屬

21、于于我國目前發(fā)發(fā)行的普通國國債的是()。A.儲蓄國國債(電子式式)B.財政債債券 C.長期建建設國債 D.記賬式式國債題目62：基金收益的的構成包括()。A.基金投投資所得的股股息、債券利利息 B.存款利利息 C.基金投投資所得的紅紅利 D.買賣證證券差價 題目63：國債基金是是()。A.一種以以國債為主要要投資對象的的證券投資基基金 B.有國家家信用作為保保證 C.收益會會受市場利率率的影響 D.若市場場利率上調(diào)，其其收益將上升升題目64：下列屬于商商業(yè)證券的有有()。A.商業(yè)本本票 B.銀行本本票C.支票D.商業(yè)匯匯票 題目65：證券市場最最廣泛的投資資者是()。A.個人投投資者 B.金融

22、機機構C.政府機機構D.企業(yè)法法人題目66：證券交易所所的運作系統(tǒng)統(tǒng)包括()。A.交易系系統(tǒng) B.監(jiān)察系系統(tǒng) C.信息系系統(tǒng) D.結算系系統(tǒng) 題目67：與金融衍生生產(chǎn)品相對應應的基礎金融融產(chǎn)品可以是是()。A.金融衍衍生工具 B.股票 C.債券 D.銀行定定期存款單 題目68：結構化金融融衍生產(chǎn)品按按聯(lián)結的基礎礎產(chǎn)品分類，可可分為()。A.匯率聯(lián)聯(lián)結型產(chǎn)品 B.商品聯(lián)聯(lián)結型產(chǎn)品 C.利率聯(lián)聯(lián)結型產(chǎn)品 D.股權聯(lián)聯(lián)結型產(chǎn)品 題目69：宏觀經(jīng)濟發(fā)發(fā)展水平和狀狀況是影響股股價的重要因因素，以下屬屬于宏觀經(jīng)濟濟一，因素的的是()。A.經(jīng)濟周周期循環(huán) B.經(jīng)濟增增長 C.匯率變變化 D.政府重重大經(jīng)濟政

23、策策出臺題目70：無記名國債債屬于()。A.以上都都不是B.記賬式式債券C.實物債債券 D.憑證式式債券 試題來來源：中國證證券考試網(wǎng)題目71：關于商業(yè)銀銀行次級債券券的論述，正正確的是()。A.本金和和利息的清償償順序列于商商業(yè)銀行其他他負債、商業(yè)業(yè)銀行股權資資本之后B.本金和和利息的清償償順序先于商商業(yè)銀行其他他負債C.本金和和利息的清償償順序列于商商業(yè)銀行其他他負債之后，先先于商業(yè)銀行行股權資本的的債券 D.本金和和利息的清償償順序列于商商業(yè)銀行股權權資本之后題目72：證券交易所所設理事會，理理事會是證券券交易所的決決策機構，其其主要職責包包括()。A.審議和和通過證券交交易所的財務務預

24、算、決算算報告B.執(zhí)行會會員大會的決決議 C.審定對對會員的接納納 D.制定、修修改證券交易易所的業(yè)務規(guī)規(guī)則 題目73：對股票定義義的描述，正正確的是()。A.股票是是股份有限公公司簽發(fā)的證證明股東所持持股份的憑證證 B.股票實實質上代表了了股東對股份份公司的所有有權 C.股票是是一種有價證證券 D.股票發(fā)發(fā)行人定期支支付利息并到到期償付本金金題目74：以下關于證證券交易所的的闡述，正確確的有()。A.以營利利為目的B.不以營營利為目的 C.為證券券的集中和有有組織的交易易提供場所、設設施、實行自自律性管理的的法人 D.交易所所是整個證券券市場的核心心 題目75：證券經(jīng)營機機構是證券市市場上最

25、活躍躍的投資者，它它可以利用( ）證券投投資。A.自有資資本 B.營運資資金 C.受托投投資資金 D.清算資資金題目76：普通股股東東享有優(yōu)先認認股權的目的的是()。A.增加公公司的募集資資金B(yǎng).保持原原有股東每股股市值不變 C.保證普普通股股東在在股份公司中中保持原有的的持股比例D.保護原原普通股東的的利益和持股股價值 題目77：關于我國金金融債券的敘敘述，錯誤的的是()。A.我國金金融債券的發(fā)發(fā)行始于北洋洋政府時期B.19993年，中國國國際信托投投資公司被批批準在境內(nèi)發(fā)發(fā)行外幣金融融債券，這是是我國首次發(fā)發(fā)行境內(nèi)外幣幣金融債券 C.19885年由中國國工商銀行、中中國農(nóng)業(yè)銀行行發(fā)行金融債

26、債券開辦特種種貨款，這是是我國經(jīng)濟體體制改革以后后國內(nèi)發(fā)行金金融債券的開開端D.新中國國成立之后的的金融債券發(fā)發(fā)行始于19982年中國國開發(fā)銀行在在日本東京證證券市場發(fā)行行了外國金融融債券 題目78：中華人民民共和國證券券投資基金法法規(guī)定，下下列事項必須須通過召開基基金持有人大大會審議決定定的是()。A.更換基基金管理公司司的高級管理理人員B.基金擴擴募或者延長長基金合同期期限 C.更換基基金管理人、基基金托管人 D.提前終終止基金合同同 題目79：決定基金期期限長短的因因素主要有()。A.發(fā)展規(guī)規(guī)模B.基金份份額交易方式式C.基金本本身投資期限限的長短 D.宏觀經(jīng)經(jīng)濟形勢 題目80：公開披露

27、基基金信息，不不得有下列哪哪些行為?()A.詆毀其其他基金管理理人、基金托托管人或者基基金份額發(fā)售售機構 B.違規(guī)承承諾收益或者者承擔損失 C.虛假記記載誤導性陳陳述或者重大大遺漏 D.對證券券投資業(yè)績進進行預測 題目81：有關債券發(fā)發(fā)行的定價方方式敘述錯誤誤的是()。A.債券發(fā)發(fā)行的定價方方式以公開招招標最為典型型 B.以價格格為標的的荷荷蘭式招標，全全體中標者的的中標價格是是單一的 C.按照招招標標的分類類，有價格招招標和收益率率招標D.按價格格決定方式分分類，有美式式招標和荷蘭蘭式招標題目82：以下不屬于于影響債券利利率的主要因因素的是()。A.債券期期限長短B.借貸資資金市場利率率水平

28、C.籌資者者的資信D.宏觀經(jīng)經(jīng)濟因素 題目83：進入2l世紀，金金融創(chuàng)新深化化的表現(xiàn)是()。A.場外交交易衍生產(chǎn)品品快速發(fā)展，以以各類奇異型型期權為代表表的非標準交交易大量涌現(xiàn)現(xiàn) B.新興市市場在金融產(chǎn)產(chǎn)品的設計和和創(chuàng)新方面也也開始從簡單單模仿和復制制逐步發(fā)展到到獨立開發(fā)具具有本土特色色的各類新產(chǎn)產(chǎn)品，成為全全球金融創(chuàng)新新浪潮不可忽忽視的重要組組成部分 C.天氣衍衍生金融產(chǎn)品品、能源風險險管理工具、巨巨災衍生產(chǎn)品品、政治風險險管理工具、信信貸衍生品層層出不窮 D.結構化化票據(jù)、交易易型開放式指指數(shù)基金(EETF)、各各類權證、證證券化資產(chǎn)、混混合型金融工工具和新型衍衍生合約不斷斷上市交易 題目

29、84：按照交易的的直接對象，金金融市場可分分為()。A.股票市市場 B.國債市市場 C.金融期期資市場 D.同業(yè)拆拆借市場 題目85：按投資目標標劃分，基金金可分為()。A.成長型型基金 B.開放型型基金C.平衡型型基金 D.收入型型基金 題目86：我國按投資資主體的不同同性質，將股股票劃分為()。A.國家股股 B.外資股股 C.法人股股 D.社會公公眾股 題目87：金融時報證證券交易所指指數(shù)包括()。A.綜合精精算股票指數(shù)數(shù) B.1000種股票交易易指數(shù) C.金融時時報工業(yè)股票票指數(shù) D.FT一一200指數(shù)數(shù)題目88：奇異型期權權包括()。A.平均期期權 B.障礙期期權 C.百慕大大期權 D

30、.任選期期權 題目89：金融期貨按按基礎工具劃劃分，主要類類型有()。A.股權類類期貨 B.利率期期貨 C.債權類類期貨D.外匯期期貨 題目90：在我國最早早出現(xiàn)的證券券交易機構是是外商開辦的的()。A.天津市市企業(yè)交易所所B.上海華華商證券交易易所C.上海的的業(yè)公所 D.上海股股份公所 題目91：下列有價證證券中，屬于于銀行證券的的有()。A.商業(yè)匯匯票B.銀行平平票 C.運貨單單D.支票 題目92：下列說法正正確的是()。A.基金份份額持有人享享有基金信息息的知情權、表表決權和收益益權 B.基金的的一切風險管管理都是圍繞繞保護投資者者利益來考慮慮的 C.基金份份額持有人是是指持有基金金份額

31、或基金金股份的自然然人和法人，也也就是基金的的投資人 D.基金托托管人是基金金一切活動的的中心題目93：國際債券的的發(fā)行人主要要包括()。A.國際組組織 B.政府 C.工商企企業(yè) D.金融機機構 題目94：關于附權證證的可分離公公司債券與可可轉換債券敘敘述，說法正正確的是（ )。A.可轉換換債券持有人人的轉股權有有效期通常等等于債券期限限，債券發(fā)行行條款中可以以規(guī)定若干修修正轉股價格格的條款；而而附權證債券券的權證有效效期通常不等等于債券期限限，只有在正正股除權除息息時才調(diào)整行行權格和行權權比例 B.可轉換換債券持有人人在行使權力力時，將債券券按規(guī)定轉換換比例轉換為為上市公司股股票，債券將將不

32、復存在；而附權證債債券發(fā)行后，權權證持有人將將按照權證規(guī)規(guī)定的認股價價格以現(xiàn)金認認購標的股票票，對債券不不產(chǎn)生直接影影響 C.可轉換換債券持有人人即轉股權所所有人；而附附權證債券在在可分離交易易的情況下，債債券持有人擁擁有的是單純純的公司債券券，不具有轉轉股權 D.可轉換換債券通常是是轉換成優(yōu)先先股票，附權權證的可分離離公司債券通通常是購國庫庫券題目95：關于股權分分置改革論述述正確的是()。A.自改革革方案實施之之日起，原非非流通股股份份在12個月月之后的轉讓讓不再受任何何限制B.相關股股東會議投票票表決改革方方案，需經(jīng)參參加表決的股股東所持表決決權的233以上通過，并并經(jīng)參加表決決的流通股

33、東東所持表決權權的23以以上通過 C.改革方方案獲得相關關股東會議表表決通過，公公司股票復牌牌后，市場稱稱這類股 一一票為G股股 D.自改革革方案實施之之日起，原非非流通股股份份在12個月月內(nèi)不得上市市交易或轉讓讓 題目96：下列關于債債券的敘述中中，說法錯誤誤的是()。A.流通性性是債券的特特征之一，也也是國債的基基本特點，所所有的國債都都是可流通的的 B.債券代代表債券投資資者的權利，這這種權利不是是直接支配財財產(chǎn)權，而是是資產(chǎn)所有權權 C.債券盡盡管有面值，代代表了一定的的財產(chǎn)價值，但但它也只是一一種虛擬資本本，而非真實實資本D.由于債債券期限越長長，流動性越越差，風險也也就較大，所所以

34、長期債券券的票面利率率肯定高于短短期債券的票票面利率 試題題來源：中國國證券考試網(wǎng)網(wǎng)題目97：下列財政、貨貨幣政策中，通通常會造成股股價上升的是是()。A.中央銀銀行提高法定定存款準備金金率B.中央銀銀行降低再貼貼現(xiàn)率 C.政府大大幅提高稅率率D.中央銀銀行在公開市市場上大量買買人證券 題目98：下列關于歐歐洲債券的描描述正確的是是()。A.由于它它不以發(fā)行市市場所在國的的貨幣為面值值，故也稱無無國籍債券 B.債券發(fā)發(fā)行者、債券券發(fā)行地點和和債券面值所所使用的貨幣幣可以分別屬屬于不同的國國家 C.歐洲債債券在法律上上所受的限制制比外國債券券寬松得多，它它不需要官方方主管機構的的批準 D.歐洲債

35、債券票面使用用的貨幣一般般是可自由兌兌換的貨幣 題目99：對股份公司司而言，發(fā)行行優(yōu)先股票的的作用在于()。A.保持公公司的經(jīng)營決決策權的不變變 B.籌集長長期穩(wěn)定的公公司股本 C.改善公公司的經(jīng)營狀狀況D.減輕公公司利潤分派派負擔 題目1000：對基金管管理人的概念念認識錯誤的的是()。A.設立基基礎金管理公公司必須經(jīng)國國務院批準 B.基金管管理公司通常常由證券公司司、信托投資資公司或其他他機構等發(fā)起起成立C.基金管管理人的主要要業(yè)務是發(fā)起起設立基金和和管理基金D.基礎金金管理人的目目標函數(shù)是受受益人利益的的最大化，因因而，不得在在處理業(yè)務時時考慮自己的的利益題目1011我國股票公公募發(fā)行的

36、方方式有（BCCD）。A行政攤攤派B認購證證方式C儲蓄存存單掛鉤方式式D上網(wǎng)定定價方式題目1022債券的發(fā)行行人有（ABBCD）。A中央政政府B政府機機構C企業(yè)D金融機機構題目1033一般說，金金融市場的形形式有（ACC）。A直接融融資市場B證券市市場C間接融融資市場D信貸市市場題目1044貨幣市場是是金融市場體體系中的基礎礎市場，可以以細分為（AABCD） .A短期信信貸市場B金融同同業(yè)拆借C商業(yè)票票據(jù)市場D回購協(xié)協(xié)議市場題目1055貨幣市場可可以劃分為（AABCD）。A短期信信貸市場B同業(yè)拆拆借市場C回購協(xié)協(xié)議市場D商業(yè)票票據(jù)市場題目1066資本市場包包括（ABCCD）。A中長期期信貸市場

37、B股票市市場C債券市市場D基金市市場題目1077金融市場在在市場經(jīng)濟體體系中處于主主導和樞紐的的地位，資本本市場是金融融市場體系中中的核心，可可以進一步細細分為（ABBCD）。A證券市市場B中長期期信貸市場C信托市市場D金融租租賃市場題目1088證券市場的的形成與（AABCD）有有關。A生產(chǎn)力力的發(fā)展B社會分分工日益復雜雜C社會化化大生產(chǎn)的需需要D股份公公司的出現(xiàn)題目1099從20世紀紀70年代開開始，世界證證券市場出現(xiàn)現(xiàn)了高度繁榮榮的局面，未未來還將發(fā)生生一系列新變變化，其主要要趨勢有：（AABCD）。A融資證證券化B投資者者法人化C證券品品種多樣化D融資技技術網(wǎng)絡化題目1100證券市場的的

38、主要功能，有有（ABCDD）。A籌集資資金B(yǎng)資本配配置C確定資資本價格D調(diào)節(jié)經(jīng)經(jīng)濟題目1111第二次世界界大戰(zhàn)前，證證券品種一般般只有股票、公公司債券和政政府公債，而而在二戰(zhàn)后，西西方發(fā)達國家家的證券品種種不斷創(chuàng)新，有有（ABCDD）。A浮動利利率債券B可轉換換債券C認股權權證D分期債債券 題目1122回顧十余年年來我國證券券市場的發(fā)展展歷程，主要要特點有（BBCD）。A成立了了證券交易所所B市場發(fā)發(fā)展日益規(guī)范范C證券發(fā)發(fā)行規(guī)模逐年年擴大D機構投投資者的隊伍伍不斷擴大題目1133由審批制轉轉向核準制是是我國證券市市場的一場深深刻變革，其其意義有（AABCD）。A大大加加強了各類中中介機構的責責

39、任B提高證證券市場的透透明度C維護“三公”原則D規(guī)范股股票發(fā)行和上上市行為題目1144上網(wǎng)定價發(fā)發(fā)行具有的優(yōu)優(yōu)點（ABCC）。A操作簡簡便B時間短短C成本低低D投資者者多題目1155目前股票的的發(fā)行方式有有（BCD）。A定向募募集B網(wǎng)下詢詢價、網(wǎng)上定定價發(fā)行C發(fā)行認認股證D上網(wǎng)發(fā)發(fā)行和法人配配售相結合題目1166目前，我國國發(fā)行的證券券品種有（AABCD）。A股票B基金C國債D企業(yè)債債券題目1177我國證券市市場國際化的的試驗始于220世紀900年代初期，主主要是圍繞（BBCD）來展展開的。A證券市市場自由化B股票市市場融資國際際化C債券市市場融資國際際化D證券業(yè)業(yè)國際化題目1188根據(jù)我國政

40、政府對WTOO的承諾，我我國證券業(yè)在在5年過渡期期內(nèi)允許外國國證券機構（AABCD）。A直接從從事B股交易易B可以成成為證券交易易所的特別會會員C設立合合營公司從事事證券承銷和和交易D設立合合營公司從事事證券投資基基金管理業(yè)務務題目1199我國重視依依賴國際債券券市場籌集資資金，至20001年已籌籌資200多多億美元，我我國對外發(fā)行行的債券具有有的特點是（AABCD）A品種多多元化B期限多多樣化C信譽等等級較高D融資成本較較低 試試題來源：中中國證券考試試網(wǎng)題目1200影響股票價價格波動的因因素有（ABBCD）。A經(jīng)營業(yè)業(yè)績B發(fā)展?jié)摑摿發(fā)行數(shù)數(shù)量D行業(yè)特特點判斷題題目1211：證券業(yè)協(xié)協(xié)會的

41、權力機機構為由全體體會員組成的的會員大會。()A.錯B.對 題目1222：對于投資資者來說，非非累積優(yōu)先股股股息收入的的穩(wěn)定性差。()A.對 B.錯題目1233：基金資產(chǎn)產(chǎn)凈值是衡量量一個基金經(jīng)經(jīng)營好壞的主主要指標，也也是基金份額額交易價格的的內(nèi)在價值和和計算依據(jù)。()A.對 B.錯題目1244：轉換期限限是指可轉換換債券轉換為為普通股票的的起始日至結結束日的期間間。()A.對 B.錯題目1255：公司債券券的發(fā)行主體體是股份公司司和金融機構構。 ()A.錯 B.對題目1266：股票分割割由于不能給給投資者帶來來現(xiàn)實的利益益，所以通常常會刺激股價價下滑。 ()A.錯 B.對題目1277：設權證

42、券券是指證券所所代表的權利利本來不存在在，而是隨著著證券的制作作而產(chǎn)生，即即權利的發(fā)生生是以證券的的制作和存在在為條件的。股股票是設權證證券。()A.錯 B.對題目1288：按收益保保障性分類，結結構化金融衍衍生產(chǎn)品可分分為保本型和和保證最低收收益型產(chǎn)品。()A.錯 B.對題目1299：債券和股股票一般都有有期限性。 ()A.錯 B.對題目1300：非系統(tǒng)風風險包括政策策風險，周期期性波動風險險，利率風險險和購買力風風險。()A.對B.錯 題目1311：封閉式基基金有固定的的封閉期，通通常在5年以以內(nèi)。 ()A.錯 B.對題目1322：復利計息息是指只以本本金作為計算算利息的基礎礎，產(chǎn)生的利利

43、息不作為以以后各期計算算利息的本金金。 ()A.對B.錯 題目1333：新公司司法規(guī)定有有限責任公司司的最低注冊冊資本額降低低至人民幣33萬()A.對 B.錯題目1344：證券投資資咨詢業(yè)務是是指證券公司司及其有關人人員運用各種種有效信息，對對證券市場或或個別證券的的未來走勢進進行分析預測測，對投資證證券的可行性性進行分析評評判。()A.錯B.對 題目1355：金融期權權與金融期貨貨的基礎資產(chǎn)產(chǎn)相同。()A.錯 B.對題目1366：我國的憑憑證式國債在在持有期內(nèi)，持持券人如遇特特殊情況需要要提取現(xiàn)金，可可以到原購買買網(wǎng)點提前兌兌取。 ()A.對 B.錯題目1377：無記名股股票認購時可可一次或

44、分次次繳納出資。 ()A.錯 B.對題目1388：實物債券券是一般意義義上的債券我我國發(fā)行的無無記名國債屬屬于實物債券券。 ()A.對 B.錯題目1399：公司股權權分置改革的的動議原則上上應當由全體體股東一致同同意提出。()A.對B.錯 題目1400：申請證券券、期貨投資資咨詢從業(yè)資資格的機構，應應當具備有2200萬元人人民幣以上的的注冊資本。 ()A.錯 B.對題目1411：可轉換公公司債券應半半年或1年付付息一次，到到期后5個工工作日內(nèi)應償償還未轉股債債券的本金及及最后一期利利息。()A.對 B.錯題目1422：中華人人民共和國刑刑法于19997年3月月14日經(jīng)第第八屆全國人人民代表大會

45、會第五次會議議修訂，19997年7月月1日第五屆屆全國人民代代表大會第二二次會議通過過并實施。()A.對 B.錯題目1433：證券法法規(guī)定貨幣幣出資金額不不得低于公司司注冊資本的的25。()A.對B.錯 題目1444：美式期權權只能在期權權到期日執(zhí)行行。 ()A.錯 B.對題目1455：證券的清清算和交收統(tǒng)統(tǒng)稱為證券結結算，包括證證券結算和資資金結算。()A.錯B.對 題目1466：存券銀行行負責保管AADR所代表表的基礎證券券。 ()A.錯 B.對題目1477：按償還期期限的長短，國國債分為短期期國債、中期期國債和長期期國債。其中中，短期國債債、中期國債債屬于有期國國債，而長期期國債屬于無無

46、期國債。()A.對B.錯 題目1488：我國現(xiàn)行行證券發(fā)行市市場的機構投投資者主要是是證券經(jīng)營機機構、證券投投資基金、工工商企業(yè)。 ()A.錯B.對 題目1499：股票風險險較大，債券券風險相對較較??；債券通通常有規(guī)定的的利率，股票票的股息紅利利不固定。 ()A.錯B.對 題目1500：按證券發(fā)發(fā)行主體的不不同，有價證證券可分為政政府政券，政政府機構證券券和公司(企企業(yè))證券。 ()A.錯B.對 題目1511：政府和中中央政府直屬屬機構已成為為證券發(fā)行的的重要主體之之一，但政府府發(fā)行證券的的品種僅局限限于債券。 ()A.對 B.錯題目1522：平衡型基基金的主要目目的是從其投投資組合的債債券中

47、得到適適當?shù)睦⑹帐找妫c此同同時又可以獲獲得普通股的的升值收益。()A.對 B.錯題目1533：我國的股股票發(fā)行實行行注冊制并配配之以發(fā)行審審核制度和保保薦制度。()A.錯 B.對題目1544：證券市場場的層次結構構是依有價證證券的品種而而形成的結構構關系。()A.對B.錯 試題來源：中國證券考考試網(wǎng)題目1555：合法原則則是指證券公公司在進行經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務時注注重效率。 ()A.對B.錯 題目1566：契約型基基金又稱為單單位信托基金金，是指將投投資者、管理理人、托管人人三者作為基基金的當事人人，通過簽契契約的形式發(fā)發(fā)行受益憑證證而設立的一一種基金。()A.錯B.對 題目1577：證券交易易市

48、場又稱一級市場，是已發(fā)行行的證券通過過買賣交易實實現(xiàn)流通轉讓讓的市場。 ()A.對B.錯 題目1588：保證公司司債券屬于信信用債券的一一種。 ()A.錯 B.對題目1599：承擔內(nèi)部部控制監(jiān)督檢檢查職能的部部門應當獨立立于證券公司司其他部門。 ()A.對 B.錯題目1600：證券發(fā)發(fā)行與承銷管管理辦法重重點規(guī)范了首首次公開發(fā)行行股票的詢價價，定價以及及股票的配售售等環(huán)節(jié)，完完善了現(xiàn)行的的詢價制度。()A.錯B.對 多選題二題目1611：證券發(fā)發(fā)行與承銷管管理辦法中中重點規(guī)范了了首次公開發(fā)發(fā)行股票的詢詢價、定價以以及股票配售售等環(huán)節(jié)，完完善了現(xiàn)行的的詢價制度，下下面關于詢價價制度敘述正正確的是

49、()。A.主承銷銷商不得拒絕絕詢價對象參參與初步詢價價所有詢價對對象均可自主主選擇是否參參與初步詢 B.在主板板市場上市的的公司規(guī)定可可以通過初步步詢價直接定定價C.對在深深交所中小企企業(yè)板上市的的公司，規(guī)定定可以通過初初步詢價直接接定價R在主主板市場上市市的公司,規(guī)規(guī)定可以通過過初步詢價直直接定價D.只有參參與初步詢價價的詢價對象象才能參與網(wǎng)網(wǎng)下申購 題目1622：下列不屬屬于交易衍生生工具的是()。A.在專門門的期權交易易所交易的各各類期權合約約B.金融機機構與大規(guī)模模交易者之間間進行的信用用衍生產(chǎn)品交交易 C.在期貨貨交易所交易易的各類期貨貨合約D.在股票票交易所交易易的股票期權權產(chǎn)品題

50、目1633：證券法法規(guī)定，欺欺詐客戶行為為包括()。A.不在規(guī)規(guī)定時間內(nèi)向向客戶提供交交易的書面確確認文件 B.違背客客戶的委托為為其買賣證券券 C.與他人人串通，以事事先約定的時時間，價格和和方式相互進進行證券交易易，影響證券券交易價格或或者證券交易易量D.挪用客客戶所委托買買賣的證券或或者客戶賬戶戶上的資金 題目1644：證券公司司的下列事項項中，屬于必必須經(jīng)證券監(jiān)監(jiān)督管理機構構批準的特別別事項是()。A.證券公公司設立，收收購或者撤銷銷分支機構B.證券公公司變更名稱稱C.證券公公司變更持有有5以上股股權的股東 D.證券公公司設立,收收購或者撤銷銷分支機構 E.證券公公司在境外設設立收購或

51、者者參殷證券經(jīng)經(jīng)營機構 題目1655：根據(jù)公公司法規(guī)定定，下面敘述述正確的是()。A.股份有有限公司申請請其股票上市市交易，向證證券交易所報報送有關文件件 B.交易所所有權決定暫暫停和終止股股票上市 C.公司上上市條件是公公司股本總額額降低至20000萬元；向社會公開開發(fā)行的股份份達公司總股股份數(shù)的255%，以上，公公司股本總額額超過人民幣幣3億元的，其其向社會公開開發(fā)行的股份份的比例為110以上D.公司發(fā)發(fā)行新股的條條件是公司要要具備健全且且運行良好的的組織結構，具具有持續(xù)盈利利能力，財務務狀況良好，最最近3年內(nèi)財財務會計文件件無虛假記載載，且在最近近3年內(nèi)無其其他重大違法法行為題目1666：下列必須須在公司章程程中明確規(guī)定定的是()。A.證券公公司股東會授授權董事會行行使股東會的的部分職權B.股東會會表決程序 C.股東會會的職權范圍圍 D.股東會會會議的召集集 試題來來源：中國證證券考試網(wǎng)題目1677：關于中國國證監(jiān)會的職職責，下列說說法正確的是是()。A.依法制制定從事證券券業(yè)務人員的的資格標準和和行為準則，并并監(jiān)督實施 B.依法對對證券業(yè)協(xié)會會的活動進行行指導和監(jiān)督督 C.依法制制