證券從業(yè)資格考試證券交易終極預(yù)測(cè)題

1、2011證券從從業(yè)資格考試試證券交易易終極預(yù)測(cè)測(cè)題(3)單選題題目1：根根據(jù)要求，證證券指數(shù)的編編制遵循的原原則是( )。A、公平原原則B、公開(kāi)透透明 C、公司優(yōu)優(yōu)先D、公開(kāi)、公公正、公平題目2：證證券公司從事事資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符符合的條件有有( )。A、凈資本本不低于人民民幣2億元，且且符合中國(guó)證證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)規(guī)定.B、經(jīng)中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)核定定具有證券資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍圍.C、資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)人員員具有證券業(yè)業(yè)從業(yè)資格，無(wú)無(wú)不良行為記記錄D、具有良良好的法人治治理結(jié)構(gòu)、完完備的內(nèi)部控控制和風(fēng)險(xiǎn)管管理制度，并并得到有效執(zhí)執(zhí)行 題目3：證證券公

2、司自營(yíng)營(yíng)業(yè)務(wù)的主要要風(fēng)險(xiǎn)是( )。A、交易風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn) C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)D、法律風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)題目4：在在我國(guó)，股票票賬戶可以買(mǎi)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象有有( )。A、以上都都可以 B、債券C、股票D、基金題目5：證證券公司未經(jīng)經(jīng)批準(zhǔn)，用多多個(gè)客戶的資資產(chǎn)進(jìn)行集合合投資，或者者將客戶資產(chǎn)產(chǎn)專項(xiàng)投資于于特定目標(biāo)產(chǎn)產(chǎn)品的，依照照證券法的的規(guī)定，對(duì)直直接負(fù)責(zé)的主主管人員和其其他直接責(zé)任任人員給予警警告，撤銷(xiāo)任任職資格或者者證券從業(yè)資資格，并處以以()的的罰款。A、1萬(wàn)元元以上3萬(wàn)元元以下B、10萬(wàn)萬(wàn)元以上155萬(wàn)元以下C、3萬(wàn)元元以上5萬(wàn)元元以下D、3萬(wàn)元元以上10萬(wàn)萬(wàn)元以下 題目6：在我國(guó)國(guó)深圳證券交交易所，開(kāi)放

3、放式基金份額額申購(gòu)和贖回回結(jié)果的確認(rèn)認(rèn)是通過(guò)( )來(lái)實(shí)行的的。A、證券經(jīng)經(jīng)紀(jì)人B、證監(jiān)會(huì)會(huì)C、登記結(jié)結(jié)算有限責(zé)任任公司D、基金管管理人 題目7：按按合同約定的的券種、數(shù)量量取得債券質(zhì)質(zhì)權(quán)，并在回回購(gòu)期間擁有有債券質(zhì)權(quán)，這這是全國(guó)銀行行間市場(chǎng)式質(zhì)質(zhì)押交易中( )。A、逆回購(gòu)購(gòu)方的權(quán)利 B、正回購(gòu)購(gòu)方的權(quán)利C、正回購(gòu)購(gòu)方的義務(wù)D、逆回購(gòu)購(gòu)方的義務(wù)題目8：實(shí)實(shí)現(xiàn)證券和資資金的收付稱稱之為( )。A、交割B、結(jié)算C、清算D、交收 題目9：以以下不屬于證證券自營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。A、政策風(fēng)風(fēng)險(xiǎn) B、經(jīng)營(yíng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)C、市場(chǎng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)D、法律風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)題目10：根據(jù)相關(guān)規(guī)規(guī)定，上海證證券交易所開(kāi)開(kāi)放式基金申申購(gòu)、贖

4、回的的成交價(jià)格按按( )來(lái)確確定。A、當(dāng)日市市場(chǎng)平均價(jià)格格B、5元C、當(dāng)日基基金份額凈值值 D、當(dāng)日市市場(chǎng)價(jià)格題目11：下下列說(shuō)法錯(cuò)誤誤的是( )。A、經(jīng)營(yíng)范范圍符合規(guī)定定是證券交易易所會(huì)員人會(huì)會(huì)的重要條件件之一B、只有交交易所的會(huì)員員才能在交易易所中進(jìn)行交交易C、我國(guó)，證證券交易所接接納的會(huì)員應(yīng)應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)設(shè)立并具有法法人地位的境境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D、滬、深深兩家證券交交易所對(duì)會(huì)員員資格的規(guī)定定有較大的差差異性 題目12：.申請(qǐng)證券券業(yè)務(wù)資格證證書(shū)時(shí)，正式式開(kāi)業(yè)時(shí)間未未超過(guò)()的證券公公司，應(yīng)報(bào)送送從開(kāi)業(yè)時(shí)起起至上一年度度末的經(jīng)營(yíng)證證券業(yè)務(wù)情況況說(shuō)明。A、四年B、二年C、一年 D

5、、三年題目13：報(bào)價(jià)券商應(yīng)應(yīng)通過(guò)專用通通道，按接受受投資者報(bào)價(jià)價(jià)委托的( )順序向報(bào)報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)報(bào)。A、數(shù)量多多少B、價(jià)格高高低C、規(guī)模大大小D、時(shí)間先先后 題目14：目前，我國(guó)國(guó)對(duì)( )實(shí)實(shí)行T+3交交收方式。A、A股B、債券C、B股 D、基金券券題目15：證券交易所所決定接納或或者開(kāi)除會(huì)員員應(yīng)當(dāng)在決定定后的( )個(gè)工作日內(nèi)內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)備案。A、7B、15C、10D、5 題目16：根根據(jù)聯(lián)合資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃的的相關(guān)規(guī)定，計(jì)計(jì)劃運(yùn)行后，證證券公司和托托管銀行向客客戶提供管理理報(bào)告和托管管報(bào)告的周期期是()。A、半年B、每9個(gè)個(gè)月C、每3個(gè)個(gè)月 D、每1年年題目17：新股網(wǎng)上競(jìng)競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投投

6、資者作為()在指定時(shí)時(shí)間通過(guò)證券券交易所會(huì)員員交易柜臺(tái)，以以不低于發(fā)行行底價(jià)的價(jià)格格及限購(gòu)數(shù)量量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)價(jià)認(rèn)購(gòu)。A、委托方方B、買(mǎi)方 C、代理方方D、賣(mài)方解答:買(mǎi)方方題目18：證券的回購(gòu)購(gòu)交易實(shí)際是是一種以( )為抵押品品拆借資金的的信用行為。A、股票B、有價(jià)證證券 C、可轉(zhuǎn)換換債券D、公司債債券題目19：在我國(guó)，證證券交易所上上市證券的分分紅派息主要要是通過(guò)( )來(lái)進(jìn)行的的。A、證券公公司B、交易系系統(tǒng)C、交易清清算系統(tǒng) D、銀行題目20：根據(jù)不同的的情況和條件件債券交易機(jī)機(jī)制有著各種種各樣的目標(biāo)標(biāo)，但是從基基本上看，以以下不屬于債債券機(jī)制的基基本目標(biāo)的是是()。A、收益性性 B、穩(wěn)定性性

7、C、流動(dòng)性性D、有效性性題目21：在我我國(guó)證券交易易所及全國(guó)銀銀行間同業(yè)拆拆借中心兩個(gè)個(gè)交易市場(chǎng)中中主要的債券券回購(gòu)品種是是( )。A、融資券券B、國(guó)債 C、企業(yè)債債D、特種金金融債券題目22：股票交易如如果在證券交交易所進(jìn)行，可可稱謂( )。A、上市交交易 B、店頭交交易C、柜臺(tái)交交易D、場(chǎng)外交交易題目23：將證券賬戶戶分為人民幣幣普通股票賬賬戶、人民幣幣特種股票賬賬戶和基金賬賬戶等，是按按( )劃分分。A、投資種種類B、賬戶用用途 C、交易場(chǎng)場(chǎng)所D、投資主主體解答:賬戶戶用途題目24：企業(yè)債回購(gòu)購(gòu)交易中提交交的質(zhì)押券應(yīng)應(yīng)當(dāng)為( )。A、企業(yè)債債 B、國(guó)債C、國(guó)債和和企業(yè)債D、企業(yè)債債和融資

8、券題目25：記名證券交交易后，證券券從出讓人賬賬戶轉(zhuǎn)移到受受讓人賬戶，從從而完成證券券登記變更的的過(guò)程稱為( )。A、證券賬賬戶轉(zhuǎn)讓登記記B、證券賬賬戶變更登記記C、集中交交易過(guò)戶登記記 D、非交易易過(guò)戶登記解答:集中中交易過(guò)戶登登記題目26：目前前，我國(guó)可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換債券的債債轉(zhuǎn)股是通過(guò)過(guò)( )來(lái)進(jìn)進(jìn)行的。A、所委托托的證券公司司B、證券交交易所 C、發(fā)行該該債券的上市市公司D、登記結(jié)結(jié)算公司題目27：在自營(yíng)賬戶戶的審核和稽稽核制度中，以以下不屬于禁禁止行為的有有( )。A、賬外自自營(yíng)B、使用他他人名義和非非自營(yíng)席位變變相自營(yíng)C、建立專專用自營(yíng)賬戶戶 D、將自營(yíng)營(yíng)賬戶借給他他人使用題目28：證券經(jīng)

9、紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)包含的要要素不包括( )。A、證券交交易所B、證券經(jīng)經(jīng)紀(jì)商C、中國(guó)證證券業(yè)協(xié)會(huì) D、委托題目29：以下關(guān)于銀銀行間市場(chǎng)自自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)說(shuō)法錯(cuò)誤的是是( )。A、銀行間間市場(chǎng)的自營(yíng)營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具具有銀行問(wèn)市市場(chǎng)交易資格格的證券公司司在銀行間市市場(chǎng)以自己名名義進(jìn)行的證證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)賣(mài)B、采取詢?cè)儍r(jià)交易方式式進(jìn)行，交易易對(duì)手之間自自主詢價(jià)談判判，逐筆成交交C、交易手手續(xù)簡(jiǎn)單、清清晰，費(fèi)時(shí)少少 D、目前銀銀行間市場(chǎng)的的交易品種主主要是債券解答:交易易手續(xù)簡(jiǎn)單、清清晰，費(fèi)時(shí)少少題目30：證券經(jīng)紀(jì)公公司和證券投投資者在代理理委托關(guān)系中中建立的環(huán)節(jié)節(jié)為( )。A、開(kāi)戶和和證券交易過(guò)過(guò)戶B、證券交交易過(guò)戶和

10、簽簽訂證券協(xié)議議C、開(kāi)戶和和簽訂證券協(xié)協(xié)議 D、開(kāi)戶和和接受具體委委托題目31：從事事證券自營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)的證券公公司其注冊(cè)資資本最低限額額應(yīng)達(dá)到人民民幣( )。A、5 0000萬(wàn)元B、 1億億元 C、2億元元D、3 0000萬(wàn)元1億元題目32：我們所說(shuō)的的證券市場(chǎng)具具有高風(fēng)險(xiǎn)主主要是指( )。A、管理風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)B、交易風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)C、市場(chǎng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn) D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)題目33：上海證券券交易所債券券交易實(shí)施細(xì)細(xì)則規(guī)定，債債券質(zhì)押式回回購(gòu)交易實(shí)行行國(guó)債回購(gòu)交交易按()進(jìn)行申報(bào)報(bào)，企業(yè)債回回購(gòu)交易按( )進(jìn)行申申報(bào)。A、席位，席席位B、席位，證證券賬戶C、證券賬賬戶，證券賬賬戶D、證券賬賬戶，席位 題目34：新股競(jìng)價(jià)發(fā)

11、發(fā)行在國(guó)外指指的是一種由由多家承銷(xiāo)機(jī)機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證證券發(fā)行價(jià)格格，并在取得得承銷(xiāo)權(quán)后向向投資者推銷(xiāo)銷(xiāo)證券的發(fā)行行方式，也可可以稱為()。A、承銷(xiāo)購(gòu)購(gòu)買(mǎi)方式B、同一價(jià)價(jià)購(gòu)買(mǎi)方式C、招標(biāo)購(gòu)購(gòu)買(mǎi)方式 D、支付購(gòu)購(gòu)買(mǎi)方式解答:招標(biāo)標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式題目35：收益率在債債券回購(gòu)交易易中對(duì)于以資資融券方而言言，是其( )。A、費(fèi)用支支出B、固定的的融資成本C、投資凈凈利潤(rùn)D、固定的的收益 題目36：證券券公司應(yīng)當(dāng)建建立健全檔案案管理制度，妥妥善保管定向向資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)的合同、客客戶資料、交交易記錄等文文件資料和數(shù)數(shù)據(jù)，保存期期限不得少于于()年。A、5B、10C、20 D、15解答:200題目37：買(mǎi)斷

12、式回購(gòu)購(gòu)采用的方式式為( )。A、一次成成交，兩次結(jié)結(jié)算 B、兩次成成交，一次結(jié)結(jié)算C、兩次成成交，兩次結(jié)結(jié)算D、一次成成交，一次結(jié)結(jié)算題目38：以下關(guān)于IIB制度，經(jīng)經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法法正確的是( )。A、IB業(yè)業(yè)務(wù)不是所有有的證券公司司都能申請(qǐng)的的B、在IBB制度下證券券公司接受投投資者的保證證金 C、IB制制度全稱為介介紹經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)D、在IBB制度下證券券公司不得直直接從事期貨貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)題目39：證券登記結(jié)結(jié)算公司就結(jié)結(jié)算備付金的的利息向結(jié)算算參與人結(jié)息息的時(shí)間間隔隔( )。A、每季度度 B、半年C、每一會(huì)會(huì)計(jì)年度D、三個(gè)季季度題目40：根據(jù)現(xiàn)行有有關(guān)部門(mén)的制制度規(guī)定，AA股現(xiàn)金紅利利派發(fā)日程

13、中中的除息日為為( )日。A、T+22B、T+11C、T+44 D、T+33題目41：按按我國(guó)現(xiàn)行的的做法，投資資者人市應(yīng)事事先到( )及其代理點(diǎn)點(diǎn)開(kāi)立證券賬賬戶。A、商業(yè)銀銀行B、中國(guó)證證券登記結(jié)算算有限責(zé)任公公司上海和深深圳分公司 C、證券交交易所D、證券公公司解答:中國(guó)國(guó)證券登記結(jié)結(jié)算有限責(zé)任任公司上海和和深圳分公司司題目42：證券公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)在集合資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃開(kāi)始投資運(yùn)運(yùn)作之日起()個(gè)月月內(nèi)，使集合合資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的投資組組合比例符合合集合資產(chǎn)管管理合同的約約定。A、6 B、2C、12D、1解答:6題目43：據(jù)上海證券券交易所的相相關(guān)規(guī)定，新新質(zhì)押式過(guò)債債回購(gòu)的品種種中不包括( )天

14、。A、2B、1822C、4D、8 題目44：證券公司證證券自營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)原始憑證以以及有關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)文件.資料料.賬冊(cè).報(bào)報(bào)表和其他必必要的材料應(yīng)應(yīng)至少妥善保保存( )年年。A、10B、20 C、7D、15題目45：無(wú)自營(yíng)資格格的證券公司司變相從事證證券自營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)的，可能受受到的處罰不不包括( )。A、罰款B、沒(méi)收非非法所得C、公示處處分 D、警告題目46：綜合合類證券公司司以盈利為目目的，并以自自有資金和依依法籌集的資資金，用自己己名義開(kāi)設(shè)的的賬戶買(mǎi)賣(mài)有有價(jià)證券的行行為是證券公公司的()。A、自營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù) B、代理業(yè)業(yè)務(wù)C、經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)D、承銷(xiāo)業(yè)業(yè)務(wù)題目47：基金管理人人可以依據(jù)有有關(guān)法律、法法規(guī)、行政

15、規(guī)規(guī)章的規(guī)定，提提前()個(gè)工作日，以以書(shū)面形式向向上海證券交交易所申請(qǐng)暫暫?；鸱蓊~額的申購(gòu)或贖贖回。A、2B、5C、1 D、3解答:1題目48：某國(guó)債面值值為100元元，票面利率率為5%，起起息日是7月月5日，交易易日是12月月18日，則則已計(jì)息天數(shù)數(shù)是( )天天。A、1666 B、1655C、1677D、1688解答:1666題目49：公司一次配配股發(fā)行股份份總數(shù)，不得得超過(guò)該公司司前一次發(fā)行行并募足股份份后其股份總總數(shù)的()。公司將將本次配股募募集資金用于于國(guó)家重點(diǎn)建建設(shè)項(xiàng)目、技技改項(xiàng)目的，可可不受此比例例的限制。A、40%B、30% C、20%D、50%題目50：商業(yè)銀行間間的債券回購(gòu)

16、購(gòu)業(yè)務(wù)( )。A、必須通通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一一同業(yè)拆借市市場(chǎng)進(jìn)行 B、既可通通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一一同業(yè)拆借市市場(chǎng)進(jìn)行，也也可在場(chǎng)外進(jìn)進(jìn)行C、在場(chǎng)外外進(jìn)行D、既不通通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一一同業(yè)拆借市市場(chǎng)進(jìn)行，也也不可在場(chǎng)外外進(jìn)行題目51：目目前，證券交交易過(guò)程中，我我國(guó)電話委托托的身份確認(rèn)認(rèn)由( )來(lái)來(lái)控制。A、受托人人B、密碼程程序 C、營(yíng)業(yè)部部D、委托人人題目52：中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立立證券服務(wù)部部的復(fù)審時(shí)間間為申請(qǐng)文件件送達(dá)日起( )個(gè)工作作日。A、15B、25C、30 D、20題目53：回購(gòu)交易是是在現(xiàn)貨交易易的基礎(chǔ)上延延伸出來(lái)的，它它結(jié)合了( )的兩層特特點(diǎn)。A、現(xiàn)貨交交易和期貨交交易B、現(xiàn)貨交交易和期權(quán)交交

17、易C、期貨交交易和期權(quán)交交易D、現(xiàn)貨交交易和遠(yuǎn)期交交易 題目54：()是是投資者向證證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種種證券的委托托指令時(shí)，要要求證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)商按證券交交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出出證券。A、當(dāng)面委委托B、市價(jià)委委托 C、電話委委托D、限價(jià)委委托解答:市價(jià)價(jià)委托題目55：?jiǎn)沃粯?biāo)的證證券的融資余余額降低至( )以下時(shí)時(shí)，交易所可可以在次 一一交易日恢復(fù)復(fù)其融資買(mǎi)人人，并向市場(chǎng)場(chǎng)公布。A、10%B、20% C、30%D、15%題目56：證券券公司操縱市市場(chǎng)行為從而而造成證券價(jià)價(jià)格異常波動(dòng)動(dòng)是通過(guò)影響響( )機(jī)制制來(lái)引起的。A、價(jià)格關(guān)關(guān)系B、數(shù)量關(guān)關(guān)系C、市場(chǎng)秩秩序D、供求關(guān)關(guān)系 題目5

18、7：上海證券交交易所國(guó)債買(mǎi)買(mǎi)斷式回購(gòu)單單筆交易數(shù)量量在( )手手(含)以上上，可采用大大宗交易方式式進(jìn)行。A、50 000B、1 0000C、10 000 D、5 0000題目58：對(duì)于關(guān)于于作好股份公公司終止上市市后續(xù)工作的的指導(dǎo)意見(jiàn)施施行前已退市市的公司，在在此指導(dǎo)意見(jiàn)見(jiàn)施行后()個(gè)工作日日內(nèi)未確定代代辦機(jī)構(gòu)的，由由證券交易所所指定臨時(shí)代代辦機(jī)構(gòu)。A、5B、30C、15 D、20解答:155題目59：根據(jù)相關(guān)規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合合操作所受到到的最嚴(yán)厲的的處罰是( )。A、撤銷(xiāo)相相關(guān)業(yè)務(wù)許可可 B、罰款C、警告D、沒(méi)收非非法所得題目60：機(jī)房接地與與防雷系統(tǒng)應(yīng)應(yīng)

19、采用獨(dú)立的的工作地和防防雷保護(hù)地，工工作地和防雷雷保護(hù)地之間間的距離應(yīng)大大于( )米米。A、10 B、5C、20D、15二、多選題題目61：證券公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合合資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的情況，保保持適當(dāng)比例例的( )以以備支付客戶戶的分紅或退退出款項(xiàng)。A、權(quán)證B、股票C、到期日日在1年以內(nèi)內(nèi)的政府債券券 D、現(xiàn)金 題目62：關(guān)于債券價(jià)價(jià)格報(bào)價(jià)，以以下說(shuō)法正確確的是( )。A、我國(guó)從從2002年年期，國(guó)債交交易采取凈價(jià)價(jià)交易的原則則 B、全價(jià)交交易是以含有有應(yīng)計(jì)利息的的價(jià)格報(bào)價(jià)，按按全價(jià)價(jià)格進(jìn)進(jìn)行交割 C、凈價(jià)交交易是以不含含有票面利息息的價(jià)格報(bào)價(jià)價(jià)，按凈價(jià)價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割割D、在競(jìng)價(jià)價(jià)交易方式下下。應(yīng)

20、計(jì)利息息根據(jù)票面利利息按月計(jì)算算E、競(jìng)價(jià)交交易是以含有有應(yīng)計(jì)利息的的價(jià)格報(bào)價(jià)，按按凈價(jià)價(jià)格進(jìn)進(jìn)行交割題目63：中國(guó)證券券登記結(jié)算有有限責(zé)任公司司證券登記規(guī)規(guī)則規(guī)定，股股票發(fā)行人申申請(qǐng)辦理股票票首次公開(kāi)發(fā)發(fā)行、增發(fā)、配配股登記時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)提供的申申請(qǐng)材料有()。A、會(huì)計(jì)評(píng)評(píng)估B、承銷(xiāo)協(xié)協(xié)議 C、驗(yàn)資報(bào)報(bào)告 D、核準(zhǔn)文文件 E、登記申申請(qǐng) 題目64：違反證券券公司監(jiān)督管管理?xiàng)l例的的規(guī)定，有下下列()情形之一的的，責(zé)令改正正，給予警告告，沒(méi)收違法法所得，并處處以違法所得得1倍以上55倍以下的罰罰款;沒(méi)有違違法所得或者者違法所得不不足10萬(wàn)元元的，處以110萬(wàn)元以上上60萬(wàn)元以以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的的，

21、撤銷(xiāo)相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)許可：A、資產(chǎn)托托管機(jī)構(gòu)、證證券登記結(jié)算算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客客戶資金和證證券被違法動(dòng)動(dòng)用而未向國(guó)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)構(gòu)報(bào)告 B、資產(chǎn)托托管機(jī)構(gòu)、證證券登記結(jié)算算機(jī)構(gòu)對(duì)違反反規(guī)定動(dòng)用客客戶的資金和和證券的申請(qǐng)請(qǐng)、指令予以以同意、執(zhí)行行 C、證券公公司、資產(chǎn)托托管機(jī)構(gòu)、證證券登記結(jié)算算機(jī)構(gòu)違反規(guī)規(guī)定動(dòng)用客戶戶的交易結(jié)算算資金和證券券 D、任何單單位和個(gè)人強(qiáng)強(qiáng)令、指使、協(xié)協(xié)助、接受證證券公司以證證券經(jīng)紀(jì)客戶戶的資產(chǎn)提供供融資或者擔(dān)擔(dān)保 題目65：根據(jù)相關(guān)條條件，下列屬屬于基礎(chǔ)性金金融產(chǎn)品的是是( )。A、可轉(zhuǎn)換換債券B、股票 C、權(quán)證D、期貨E、債券 題目66：關(guān)關(guān)于實(shí)施(合合格境外機(jī)構(gòu)構(gòu)

22、投資者境內(nèi)內(nèi)證券投資管管理辦法)有有關(guān)問(wèn)題的通通知規(guī)定，境境外合格機(jī)構(gòu)構(gòu)投資者的境境內(nèi)證券投資資，應(yīng)當(dāng)遵循循的持股比例例限制有()。A、單個(gè)境境外投資者通通過(guò)境外合格格機(jī)構(gòu)投資者者持有一家上上市公司股票票的，持股比比例不得超過(guò)過(guò)該公司股份份總數(shù)的100% B、所有境境外投資者對(duì)對(duì)單個(gè)上市公公司A股的持持股比例總和和，不超過(guò)該該上市公司股股份總數(shù)的220% C、單個(gè)境境外投資者通通過(guò)境外合格格機(jī)構(gòu)投資者者持有一家上上市公司股票票的，持股比比例不得超過(guò)過(guò)該公司股份份總數(shù)的2(】%D、所有境境外投資者對(duì)對(duì)單個(gè)上市公公司A殷的持持股比例總和和，不超過(guò)該該上市公司股股份總數(shù)的110%題目67：以下說(shuō)法正

23、正確的有( )。A、銀貨對(duì)對(duì)付即款券兩兩訖、錢(qián)貨兩兩清 B、銀貨對(duì)對(duì)付的主要目目的是為了簡(jiǎn)簡(jiǎn)化操作手續(xù)續(xù)C、銀貨對(duì)對(duì)付的主要目目的是為了規(guī)規(guī)避交收對(duì)手手方交收違約約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn) D、銀貨對(duì)對(duì)付就是在交交收過(guò)程中，當(dāng)當(dāng)且僅當(dāng)資金金交付時(shí)給付付證券，證券券交付時(shí)給付付資金 題目68：公開(kāi)報(bào)價(jià)包包括( )。A、反向報(bào)報(bào)價(jià)B、單邊報(bào)報(bào)價(jià) C、對(duì)話報(bào)報(bào)價(jià)D、雙邊報(bào)報(bào)價(jià) 題目69：基金交易是是指以基金為為對(duì)象進(jìn)行的的流通轉(zhuǎn)讓活活動(dòng)。從基金金的基本類型型來(lái)看，一般般可以分為( )。A、開(kāi)放型型基金 B、收益性性基金C、封閉性性基金 D、債券型型基金E、股票型型基金題目70：按照公開(kāi)原原則，投資者者對(duì)于所購(gòu)買(mǎi)

24、買(mǎi)的證券可以以進(jìn)行( )的了解。A、準(zhǔn)確 B、公開(kāi)C、充分 D、真實(shí) E、完整 題目71：以下下屬于限定性性集合資產(chǎn)管管理計(jì)劃的資資產(chǎn)投資方向向的有( )。A、國(guó)家重重點(diǎn)建設(shè)債券券 B、在證券券交易所上市市的企業(yè)債券券 C、國(guó)債 D、股票型型證券投資基基金E、國(guó)家重重點(diǎn)建設(shè)債券券在證券交易易所上市的企企業(yè)債券國(guó)債債題目72：根據(jù)我國(guó)證證券交易所的的相關(guān)規(guī)定，合合格境外投資資者在經(jīng)批準(zhǔn)準(zhǔn)的額度外可可以投資于中中國(guó)證監(jiān)會(huì)批批準(zhǔn)的人民幣幣金融工具，包包括()。A、在交易易所交易的權(quán)權(quán)證 B、證券投投資基金 C、股票D、中國(guó)證證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的的其他金融工工具 E、債券題目73：根據(jù)我國(guó)證證券交易所的的相關(guān)

25、規(guī)定，買(mǎi)買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)、贖贖回ETF的的基金份額時(shí)時(shí)應(yīng)遵守( )。A、當(dāng)日買(mǎi)買(mǎi)人的證券，同同日可以用于于申購(gòu)基金份份額，但不得得賣(mài)出B、當(dāng)日贖贖回的證券，同同日可以賣(mài)出出，但不得用用于申購(gòu)基金金份額 C、當(dāng)日買(mǎi)買(mǎi)人的基金份份額，同日可可以贖回和賣(mài)賣(mài)出D、當(dāng)日申申購(gòu)的基金份份額，同日可可以賣(mài)出和贖贖回題目74：非交易型過(guò)過(guò)戶是指符合合法律規(guī)定和和()等等原因而發(fā)生生的股票、基基金、國(guó)債等等記名證券的的股權(quán)在出讓讓人和受讓人人之間的變更更。A、賬戶掛掛失轉(zhuǎn)戶B、贈(zèng)與 C、繼承 D、財(cái)產(chǎn)分分割 E、法院判判決 題目75：證券公司辦辦理集合資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)保證( )相互獨(dú)立立，單獨(dú)設(shè)置置賬戶、獨(dú)立立

26、核算、分賬賬管理。A、不同集集合資產(chǎn)管理理計(jì)劃的資產(chǎn)產(chǎn) B、集合資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃資產(chǎn)與其自自有資產(chǎn) C、集合資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃資產(chǎn)與其他他客戶的資產(chǎn)產(chǎn) D、集合資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)產(chǎn)題目76：關(guān)于于涉及證券市市場(chǎng)法律、法法規(guī)的分類層層次，敘述正正確的是( )。A、第三個(gè)個(gè)層次是指由由證券監(jiān)管部部門(mén)和相關(guān)部部門(mén)制定的部部門(mén)規(guī)章 B、第一個(gè)個(gè)層次是指由由全國(guó)人民代代表大會(huì)或全全國(guó)人民代表表大會(huì)常務(wù)委委員會(huì)制定并并頒布的法律律 C、涉及證證券市場(chǎng)的法法律、法規(guī)分分為三個(gè)層次次 D、第二個(gè)個(gè)層次是指由由國(guó)務(wù)院制定定并頒布的行行政法規(guī) 題目77：下列關(guān)于EETF的說(shuō)法法中錯(cuò)誤的是是( )。A、投資者

27、者可以通過(guò)申申購(gòu)、贖回或或買(mǎi)賣(mài)交易參參與ETF的的投資B、當(dāng)日申申購(gòu)的基金份份額同日可以以賣(mài)出或贖回回 C、投資者者的申購(gòu)、贖贖回ETF份份額的申報(bào)指指令時(shí)可以撤撤銷(xiāo)的 D、投資者者需用組合證證券進(jìn)行申購(gòu)購(gòu)、贖回ETTF份額E、當(dāng)投資資者沒(méi)有組合合證券的時(shí)候候，可以利用用現(xiàn)金來(lái)代替替證券申購(gòu)和和贖回 題目78：同時(shí)滿足( )條件的的股份轉(zhuǎn)讓公公司，股份實(shí)實(shí)行每周5次次(周一至周周五)的轉(zhuǎn)讓讓方式。A、規(guī)范履履行信息披露露義務(wù) B、具備符符合代辦股份份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技技術(shù)規(guī)范和標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系系統(tǒng)C、股東權(quán)權(quán)益為正值或或凈利潤(rùn)為正正值 D、最近年年度財(cái)務(wù)報(bào)告告未被注冊(cè)會(huì)會(huì)計(jì)師出具否否定意見(jiàn)或拒拒絕發(fā)表意

28、見(jiàn)見(jiàn) 題目79：根據(jù)相關(guān)規(guī)規(guī)定，在我國(guó)國(guó)，法律允許許其開(kāi)立股票票賬戶的有( )。A、金融行行業(yè)政府工作作人員B、證券交交易所管理人人員C、授權(quán)的的代理法人 D、證券管管理機(jī)關(guān)工作作人員E、證券從從業(yè)人員題目80：證券交易程程序中，開(kāi)戶戶包括開(kāi)立( )。A、存款賬賬戶B、交易賬賬戶C、資金賬賬戶 D、證券賬賬戶 題目81：下列列關(guān)于申報(bào)時(shí)時(shí)間說(shuō)法錯(cuò)誤誤的是( )。A、上海證證券交易所接接受會(huì)員競(jìng)價(jià)價(jià)交易申報(bào)的的時(shí)間為每個(gè)個(gè)交易日9：15-9：25.9：30-111：30.113：00-15：000B、深證證證券交易所接接受會(huì)員競(jìng)價(jià)價(jià)交易申報(bào)的的時(shí)間為每個(gè)個(gè)交易日9：151ll：30，113：00

29、15：000C、深證證證券交易所接接受會(huì)員競(jìng)價(jià)價(jià)交易申報(bào)的的時(shí)間為每個(gè)個(gè)交易日9：159：25，9：30111：30.113：0015：000D、每個(gè)交交易日9：2209：225，14：57155：00深圳圳證券交易所所交易主機(jī)只只接受申報(bào)，但但不對(duì)買(mǎi)賣(mài)申申報(bào)或撤銷(xiāo)申申報(bào)進(jìn)行處理理每個(gè)交易日日9：209：25為為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)競(jìng)價(jià)階段，上上海證券交易易所主機(jī)不接接受撤單申報(bào)報(bào)題目82：以下指數(shù)中中，屬于上海海證券交易所所目前公布的的指數(shù)是( )。A、新上證證指數(shù) B、中小企企業(yè)版指數(shù)C、上證BB股指數(shù) D、上證基基金指數(shù) E、上證1100指數(shù)題目83：對(duì)委托人撤撤銷(xiāo)的委托，證證券營(yíng)業(yè)部須須及時(shí)將凍

30、結(jié)結(jié)的( )解解凍。A、股東卡卡B、資金 C、賬戶D、證券 題目84：目前我國(guó)銀銀行間市場(chǎng)質(zhì)質(zhì)押式回購(gòu)的的期限除7天天、21天、11個(gè)月、2個(gè)個(gè)月、3個(gè)月月外，還包括括( )。A、28天天B、45天天C、14天天 D、4個(gè)月月 題目85：根據(jù)相關(guān)規(guī)規(guī)定，客戶從從事融券交易易的，可以選選擇( )的的方式償還向向證券公司融融人的證券。A、買(mǎi)券還還券 B、現(xiàn)金抵抵券C、賣(mài)券還還券D、借券還還券E、直接還還券 題目86：根根據(jù)有關(guān)部門(mén)門(mén)和證券交易易所規(guī)定，回回購(gòu)交易的禁禁止行為不包包括( )。A、禁止將將融得資金用用于短期周轉(zhuǎn)轉(zhuǎn) B、禁止任任何金融機(jī)構(gòu)構(gòu)挪用個(gè)人或或機(jī)構(gòu)委托其其保管的債券券進(jìn)行回購(gòu)交交

31、易或作其他他用途C、禁止任任何金融機(jī)構(gòu)構(gòu)以租券、借借券等方式從從事證券回購(gòu)購(gòu)交易D、禁止將將回購(gòu)資金用用于固定資產(chǎn)產(chǎn)投資、期貨貨市場(chǎng)投資和和股本投資題目87：在申報(bào)價(jià)格格最小變動(dòng)單單位方面，以以下符合深深圳證券交易易所交易規(guī)則則規(guī)定的有有( )A、債券質(zhì)質(zhì)押式回購(gòu)交交易為O.0005元人民民幣B、A股、債債券的申報(bào)價(jià)價(jià)格最小變動(dòng)動(dòng)單位為0.01元人民民幣 C、基金交交易為O.OO叫元人民幣幣 D、B股交交易為O.001港元 題目88：國(guó)債買(mǎi)斷式式回購(gòu)交易到到期時(shí)，( )屬于違約約。A、到期日日融資方?jīng)]有有足夠資金購(gòu)購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債債 B、到期日日融券方證券券賬戶中應(yīng)付付的相應(yīng)國(guó)債債數(shù)量不足 C、到

32、期日日融資方證券券賬戶中應(yīng)付付的相應(yīng)國(guó)債債數(shù)量不足D、到期目目融券方?jīng)]有有足夠資金購(gòu)購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債債題目89：列關(guān)于托管管人所托管合合格投資者發(fā)發(fā)生證券賣(mài)空空時(shí)的說(shuō)法，不不正確的有( )。A、托管人人所托管合格格投資者發(fā)生生證券賣(mài)空，結(jié)結(jié)算公司在P+1日交交收時(shí)暫扣其其賣(mài)空價(jià)款B、托管人人在2個(gè)交易易日內(nèi)補(bǔ)足賣(mài)賣(mài)空證券的，結(jié)結(jié)算公司解除除對(duì)賣(mài)空價(jià)款款的暫扣C、結(jié)算公公司處理托管管人交收違約約事件而產(chǎn)生生的費(fèi)用和損損失，由違約約合格投資者者承擔(dān) D、托管人人所托管合格格投資者發(fā)生生證券賣(mài)空，結(jié)結(jié)算公司以賣(mài)賣(mài)空價(jià)款為基基數(shù)，按人民民銀行公布的的透支罰息利利率計(jì)算對(duì)托托管人的罰款款題目90：證券公司違

33、違反證券公公司監(jiān)督管理理?xiàng)l例的規(guī)規(guī)定，有下列列情形 ()之一的的，責(zé)令改正正，給予警告告，沒(méi)收違法法所得，并處處以違A、法所得得1倍以上55倍以下的罰罰款;沒(méi)有違違法所得或者者違法所得不不足3萬(wàn)元的的，處以3萬(wàn)萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的的罰款。對(duì)直直接負(fù)責(zé)的主主管人員和其其他直接責(zé)任任人員單處或或者并處警告告、3萬(wàn)元以以上10萬(wàn)元元以下的罰款款;情節(jié)嚴(yán)重重的，撤銷(xiāo)任任職資格或者者證券從業(yè)資資格。B、未按照照規(guī)定指定專專人向客戶講講解有關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)則和合同同內(nèi)容，并以以書(shū)面方式向向其揭示投資資風(fēng)險(xiǎn) C、未按照照規(guī)定程序了了解客戶的身身份、財(cái)產(chǎn)與與收入狀況、證證券投資經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好好 D、推薦的的產(chǎn)

34、品或者服服務(wù)與所了解解的客戶情況況不相適應(yīng) E、未按照照規(guī)定與客戶戶簽訂業(yè)務(wù)合合同，或者未未在與客戶簽簽訂的業(yè)務(wù)合合同中載入規(guī)規(guī)定的必備條條款 題目91：如公公司股東大會(huì)會(huì)審議的事項(xiàng)項(xiàng)涉及( )等的，公司司還應(yīng)在股權(quán)權(quán)登記日后33日內(nèi)再次公公告股東大會(huì)會(huì)通知。A、增發(fā)新新股、發(fā)行可可轉(zhuǎn)換公司債債券 B、向原有有股東配售股股份 C、以股抵抵債 D、重大資資產(chǎn)重組 題目92：在權(quán)證的交交收過(guò)程中，中中國(guó)結(jié)算上海海分公司和深深圳分公司的的區(qū)別表現(xiàn)為為( )。A、深圳市市場(chǎng)，行權(quán)交交收期為T(mén)日日日終B、上海市市場(chǎng)，行權(quán)交交收期為T(mén)+1日日終C、上海分分公司實(shí)行“待待交收”制度度 D、深圳分分公司未實(shí)行

35、行“待交收”制制度，所有權(quán)權(quán)證二級(jí)市場(chǎng)場(chǎng)交易均在TT+1日日終終按“銀貨對(duì)對(duì)付”原則辦辦理交收 題目93：滬、深證券券交易所推出出的質(zhì)押式國(guó)國(guó)債回購(gòu)交易易品種不同的的有( )。A、2733天回購(gòu) B、63天天回購(gòu) C、4天回回購(gòu)D、28天天回購(gòu)題目94：投資者做出出委托指令的的形式中，非非柜臺(tái)委托主主要包括( )。A、網(wǎng)上委委托 B、傳真委委托 C、自助終終端委托 D、函電委委托 E、電話委委托 題目95：關(guān)于基金交交易的說(shuō)法正正確的是( )。A、開(kāi)放式式基金成立一一定時(shí)期后，基基金管理公司司會(huì)自行或者者委托證券公公司進(jìn)行基金金證券的柜臺(tái)臺(tái)轉(zhuǎn)讓 B、基金有有封閉式基金金和開(kāi)放式基基金之分 C、

36、基金證證券的買(mǎi)價(jià)和和賣(mài)價(jià)為在基基金資產(chǎn)凈值值的基礎(chǔ)上再再加一定的手手續(xù)費(fèi) D、封閉式式基金的競(jìng)價(jià)價(jià)原則和買(mǎi)賣(mài)賣(mài)程序與買(mǎi)賣(mài)賣(mài)股票.債券券一樣 E、封閉式式基金在成立立后，基金管管理公司可申申請(qǐng)其基金證證券在證券交交易所上市 題目96：證券券公司應(yīng)當(dāng)在在每一月份結(jié)結(jié)束后lO個(gè)個(gè)工作日內(nèi)，向向證監(jiān)會(huì)、注注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和和證券交易所所書(shū)面報(bào)告的的當(dāng)月情況有有()。A、對(duì)全體體客戶和前55名客戶的融融資、融券余余額B、強(qiáng)制平平倉(cāng)的客戶數(shù)數(shù)量、強(qiáng)制平平倉(cāng)的交易金金額 C、有關(guān)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)值 D、融資融融券業(yè)務(wù)客戶戶的開(kāi)戶數(shù)量量 E、客戶交交存的擔(dān)保物物種類和數(shù)量量 題目97：以下關(guān)于封封閉式基

37、金的的說(shuō)法，正確確的( )。A、封閉式式基金在成立立后，基金管管理公司可以以申請(qǐng)其基金金在證券交易易所上市 B、封閉式式基金的競(jìng)價(jià)價(jià)原則和買(mǎi)賣(mài)賣(mài)程序與買(mǎi)賣(mài)賣(mài)股票、債券券一樣 C、封閉式式基金如果獲獲得批準(zhǔn)，則則投資者就可可以在二級(jí)市市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)基基金份額 D、封閉式式基金如果是是非上市的，投投資者可以進(jìn)進(jìn)行基金份額額的申購(gòu)和贖贖回題目98：證券公司違違反證券公公司監(jiān)督管理理?xiàng)l例的規(guī)規(guī)定，有下列列()情形形之一的，對(duì)對(duì)直接負(fù)責(zé)的的主管人員和和其他直接責(zé)責(zé)任人員單處處或者并處警警告、3萬(wàn)元元以上10萬(wàn)萬(wàn)元以下的罰罰款;情節(jié)嚴(yán)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)銷(xiāo)任職資格或或者證券從業(yè)業(yè)資格：A、亂與他他人合資、合合作經(jīng)營(yíng)管

38、理理分支機(jī)構(gòu)，或或者將分支機(jī)機(jī)構(gòu)承包、租租賃或者委托托給他人經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理 B、未按照照規(guī)定程序了了解客戶的身身份、財(cái)產(chǎn)與與收入狀況、證證券投資經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好好 C、未按照照規(guī)定指定專專門(mén)部門(mén)處理理客戶投訴 D、未按照照規(guī)定指定專專人向客戶講講解有關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)則和合同同內(nèi)容，并以以書(shū)面方式向向其揭示投資資風(fēng)險(xiǎn) 題目99：上海證券交交易所B股現(xiàn)現(xiàn)金紅利的派派發(fā)日程安排排中，正確的的有( )日日。A、公告刊刊登日T-11B、公告刊刊登日T C、答復(fù)日日T-3 D、權(quán)益登登記日T+33E、現(xiàn)金紅紅利發(fā)放日TT+6題目1000：違反證證券公司監(jiān)督督管理?xiàng)l例的的規(guī)定，有下下列()情形之一的的，責(zé)令改正正，給

39、予警告告，沒(méi)收違法法所得，并處處以違法所得得l倍以上55倍 以下的的罰款;沒(méi)有有違法所得或或者違法所得得不足10萬(wàn)萬(wàn)元的，處以以10萬(wàn)元以以上60萬(wàn)元元以下的罰款款;情節(jié)嚴(yán)重重的，撤銷(xiāo)相相關(guān)業(yè)務(wù)許可可。對(duì)直接負(fù)負(fù)責(zé)的主管人人員和其他 直接責(zé)任人人員給予警告告，撤銷(xiāo)任職職資格或者證證券從業(yè)資格格，并處以33萬(wàn)元以上330萬(wàn)元以下下的罰款：A、證券公公司以證券資資產(chǎn)管理客戶戶的資產(chǎn)向他他人提供融資資或者擔(dān)保 B、資產(chǎn)托托管機(jī)構(gòu)、證證券登記結(jié)算算機(jī)構(gòu)對(duì)違反反規(guī)定動(dòng)用委委托資產(chǎn)的申申請(qǐng)、指令予予以同意、執(zhí)執(zhí)行 C、證券公公司、資產(chǎn)托托管機(jī)構(gòu)、證證券登記結(jié)算算機(jī)構(gòu)違反規(guī)規(guī)定動(dòng)用客戶戶的委托資產(chǎn)產(chǎn) D、任

40、何單單位或者個(gè)人人強(qiáng)令、指使使、協(xié)助、接接受證券公司司以其證券資資產(chǎn)管理客戶戶的資產(chǎn)提供供融資或者擔(dān)擔(dān)保 題目101：下下列情形會(huì)導(dǎo)導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的有( )。A、客戶委委托買(mǎi)賣(mài)時(shí)審審核憑證不慎慎 B、交收失失誤 C、證券公公司工作人員員申報(bào)差錯(cuò) D、客戶開(kāi)開(kāi)戶時(shí)審核證證件、資料不不嚴(yán) 題目1022：根據(jù)證券券公司風(fēng)險(xiǎn)的的分類，以下下屬于法律風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。A、未經(jīng)過(guò)過(guò)客戶的委托托擅自為客戶戶買(mǎi)賣(mài)證券 B、假借客客戶的名義買(mǎi)買(mǎi)賣(mài)證券 C、編造并并傳播影響證證券交易的虛虛假信息 D、挪用公公款買(mǎi)賣(mài)證券券 E、違背客客戶的委托辦辦理證券買(mǎi)賣(mài)賣(mài) 題目1033：管理人以以自有資金參參與集

41、合計(jì)劃劃時(shí)的特別約約定包括( )。A、本集合合計(jì)劃開(kāi)始運(yùn)運(yùn)作的條件和和日期B、管理人人關(guān)于參與資資金在集合計(jì)計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)內(nèi)不得退出的的承諾 C、收益分分配和責(zé)任分分擔(dān)方式 D、參與金金額(比例) 題目1044：合格境外外機(jī)構(gòu)投資者者在經(jīng)批準(zhǔn)的的投資額度內(nèi)內(nèi)，可以投資資于中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人人民幣金融工工具，包括( )。A、證券投投資基金 B、新股發(fā)發(fā)行、可轉(zhuǎn)換換債券發(fā)行、股股票增發(fā)和配配股的申購(gòu) C、中國(guó)證證監(jiān)會(huì)允許的的其他金融工工具 D、在證券券交易所掛牌牌交易的股票票、債券、權(quán)權(quán)證 題目1055：轉(zhuǎn)讓撮合合時(shí)，以集合合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如如果有兩個(gè)以以上價(jià)位在有有效競(jìng)價(jià)范圍圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最最

42、大成交量的的價(jià)位，則可可以選取的價(jià)價(jià)位有()。A、低于該該價(jià)位的賣(mài)出出申報(bào)全部成成交 B、與該價(jià)價(jià)位相同的買(mǎi)買(mǎi)方申報(bào)全部部成交 C、與該價(jià)價(jià)位相同的賣(mài)賣(mài)方申報(bào)全部部成交 D、高于該該價(jià)位的買(mǎi)人人申報(bào)全部成成交 題目106：根據(jù)相關(guān)規(guī)規(guī)定，證券公公司在與客戶戶簽訂資產(chǎn)管管理合同之前前應(yīng)當(dāng)了解的的客戶的基本本情況包括( )。A、風(fēng)險(xiǎn)承承受能力 B、投資偏偏好 C、收入能能力 D、資產(chǎn)情情況 E、消費(fèi)需需求題目1077：推出股份份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試試點(diǎn)的作用有有( )。A、為投資資者提供高效效率、標(biāo)準(zhǔn)化化的登記和結(jié)結(jié)算服務(wù)，保保障轉(zhuǎn)讓秩序序 B、降低市市場(chǎng)運(yùn)行成本本和風(fēng)險(xiǎn)，減減輕市場(chǎng)參與與者的費(fèi)用負(fù)負(fù)擔(dān) C

43、、方便投投資者的股份份轉(zhuǎn)讓 D、發(fā)揮證證券公司的中中介機(jī)構(gòu)作用用 題目1088：根據(jù)相關(guān)關(guān)規(guī)定，開(kāi)立立證券賬戶應(yīng)應(yīng)當(dāng)遵循的原原則是( )。A、有效性性B、合法性性 C、真實(shí)性性 D、同一性性題目1099：根據(jù)規(guī)定定，投資者采采用電話或者者傳真委托等等方式必須在在證券經(jīng)紀(jì)商商處開(kāi)設(shè)委托托專戶，其條條件為( )。A、投資者者必須持有符符合規(guī)定的合合法證件 B、投資者者沒(méi)有重大違違規(guī)記錄C、投資者者和證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)商簽訂電話話委托協(xié)議 D、投資者者確定交易密密碼和預(yù)留印印章 E、投資者者必須按規(guī)定定存有足夠的的資金和證券券 題目1100：下列關(guān)于于ETF的說(shuō)說(shuō)法正確的有有( )。A、可以進(jìn)進(jìn)行基金份額額

44、的申購(gòu)和贖贖回 B、ETFF代表的是一一攬子股票的的投資組合 C、追蹤的的是實(shí)際的股股價(jià)指數(shù) D、可以在在證券交易所所掛牌上市交交易 題目111：根根據(jù)相關(guān)規(guī)定定的要求，證證券公司經(jīng)營(yíng)營(yíng)( )業(yè)務(wù)務(wù)時(shí)，注冊(cè)資資本最低限額額為人民幣55000萬(wàn)元元。A、證券資資產(chǎn)管理B、證券經(jīng)經(jīng)紀(jì) C、與證券券交易、證券券投資活動(dòng)有有關(guān)的財(cái)務(wù)顧顧問(wèn) D、證券投投資咨詢 E、證券自自營(yíng)題目1122：根據(jù)證券券交易風(fēng)險(xiǎn)的的定義，我們們可以將證券券交易風(fēng)險(xiǎn)分分為( )。A、市場(chǎng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn) B、管理風(fēng)風(fēng)險(xiǎn) C、法律風(fēng)風(fēng)險(xiǎn) D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn) E、技術(shù)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn) 題目1133：證券公司司與單一客戶戶簽訂定向資資產(chǎn)管理合同同，通過(guò)該客

45、客戶的賬戶為為客戶提供資資產(chǎn)管理服務(wù)務(wù)的業(yè)務(wù)為( )。A、為單一一客戶辦理融融券融資管理理業(yè)務(wù)B、為單一一客戶辦理綜綜合資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)C、為單一一客戶辦理集集合資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)D、為單一一客戶辦理定定向資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù) E、為單一一客戶辦理專專項(xiàng)資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)題目1144：證券公司司定向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)當(dāng)建立投資交交易控制體系系，主要內(nèi)容容包括( )。A、建立完完善的交易記記錄制度，每每日投資組合合列表等應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并并存檔保管 B、執(zhí)行公公平的交易分分配制度，公公平對(duì)待客戶戶 C、建立交交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)統(tǒng)和反饋系統(tǒng)統(tǒng)，完善相關(guān)關(guān)的安全設(shè)施施 D、建立投投資指令審核核制度 題目1155

46、：下列有關(guān)關(guān)證券登記的的說(shuō)法中，其其中錯(cuò)誤的是是( )。A、證券登登記時(shí)通過(guò)中中國(guó)證券結(jié)算算公司來(lái)完成成B、證券登登記按性質(zhì)可可以分為殷份份登記、基金金登記和債券券登記等 C、證券登登記有利予保保障投資者合合法權(quán)益D、證券登登記時(shí)通過(guò)證證券交易所來(lái)來(lái)完成的 E、證券登登記是證券發(fā)發(fā)行和證券交交易過(guò)戶的關(guān)關(guān)鍵所在題目116：上上海證券交易易所國(guó)債買(mǎi)斷斷式回購(gòu)交易易的履約金比比率由交易所所根據(jù)()原則，參參照相同期限限已上市國(guó)債債的歷史價(jià)格格波動(dòng)情況確確定。A、保證履履約 B、控制風(fēng)風(fēng)險(xiǎn) C、流動(dòng)性性D、保證安安全題目1177：在證券自自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管管中，禁止內(nèi)內(nèi)幕交易的主主要措施不包包括( )。A

47、、完善法法制 B、加強(qiáng)自自律管理C、嚴(yán)格把把關(guān) D、加強(qiáng)監(jiān)監(jiān)管題目1188：在證券交交易過(guò)程中，證證券營(yíng)業(yè)部接接收到投資者者的委托后，應(yīng)應(yīng)當(dāng)對(duì)以下哪哪些內(nèi)容進(jìn)行行審核，方能能接收委托( )。A、委托賣(mài)賣(mài)出的證券數(shù)數(shù)量 B、委托內(nèi)內(nèi)容 C、委托買(mǎi)買(mǎi)人的資金金金額 D、委托人人身份 E、委托金金額 題目1199：掛牌公司司披露的財(cái)務(wù)務(wù)信息至少應(yīng)應(yīng)當(dāng)包括( )。A、主要項(xiàng)項(xiàng)目的附注 B、資產(chǎn)負(fù)負(fù)債表 C、現(xiàn)金流流量表D、利潤(rùn)表表 題目1200：證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)中的管管理風(fēng)險(xiǎn)防范范的重點(diǎn)是防防止員工違規(guī)規(guī)操作或失誤誤導(dǎo)致開(kāi)戶、取取款及交易等等業(yè)務(wù)差錯(cuò)，主主要從下列()方面面著手。A、嚴(yán)格內(nèi)內(nèi)部管理 B、

48、提高員員工素質(zhì) C、嚴(yán)格操操作控制 D、提高糾糾紛處理能力力 E、提高差差錯(cuò)處理效率率 三、判斷題題目1211：非交易過(guò)過(guò)戶登記是指指符合法律規(guī)規(guī)定和程序的的因股份協(xié)議議轉(zhuǎn)讓、司法法扣劃、行政政劃撥、繼承承、贈(zèng)與、財(cái)財(cái)產(chǎn)分割、公公司購(gòu)并、公公司回購(gòu)股份份和公司實(shí)施施股權(quán)激勵(lì)計(jì)計(jì)劃等原因，而而發(fā)生的記名名證券在出讓讓人、受讓人人或賬戶之間間的登記變更更過(guò)程。A、錯(cuò)B、對(duì) 題目1222：證券交易易所債券質(zhì)押押式回購(gòu)交易易到期反向成成交時(shí)，需要要進(jìn)行再次申申報(bào)。 ( )A、對(duì)B、錯(cuò) 題目1233：在買(mǎi)斷式式回購(gòu)到期并并完成清算交交收前，雙方方不得動(dòng)用履履約金。( )A、錯(cuò)B、對(duì) 題目1244：證券交

49、易易所可以對(duì)每每一證券的市市場(chǎng)融資買(mǎi)人人量和融券賣(mài)賣(mài)出量占其市市場(chǎng)流通量的的比例、融券券賣(mài)出的價(jià)格格做出限制性性規(guī)定。A、錯(cuò)B、對(duì) 題目1255：?jiǎn)我蛔C券券的市場(chǎng)融資資買(mǎi)人量或者者融券賣(mài)出量量占其市場(chǎng)流流通量的比例例達(dá)到規(guī)定的的最高限額的的，證券交易易所可以暫停停接受該種證證券的融資買(mǎi)買(mǎi)入指令或者者融券賣(mài)出指指令。A、錯(cuò)B、對(duì) 題目1266：證券交易易所決定接納納或者開(kāi)除正正式會(huì)員以外外的其他會(huì)員員應(yīng)當(dāng)在履行行有關(guān)手續(xù)110個(gè)工作日日之前報(bào)中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)備案案。A、錯(cuò) B、對(duì)題目1277：證券公司司對(duì)客戶的授授信和融出資資金、證券均均應(yīng)由公司總總部統(tǒng)一控制制和辦理，嚴(yán)嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)構(gòu)擅自對(duì)外辦辦理

50、相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)。A、錯(cuò)B、對(duì) 題目1288：目前各國(guó)國(guó)證券市場(chǎng)廣廣泛采用的交交收方式是滾滾動(dòng)交收。 ( )A、錯(cuò) B、對(duì)題目1299：融資融券券交易活動(dòng)出出現(xiàn)異常，已已經(jīng)或者可能能危及市場(chǎng)穩(wěn)穩(wěn)定，有必要要暫停交易的的，證券交易易所應(yīng)當(dāng)按照照業(yè)務(wù)規(guī)則的的規(guī)定，終止止全部或者部部分證券的融融資融券交易易并公告。( )A、錯(cuò) B、對(duì)題目1300：客戶融資資融券最長(zhǎng)不不超過(guò)6個(gè)月月，且融資融融券期限從客客戶實(shí)際使用用資金和證券券之日起計(jì)算算。 ( )A、對(duì) B、錯(cuò)題目131：債券質(zhì)押式式回購(gòu)交易過(guò)過(guò)程中的以資資融券方，只只要能保證到到期還回債券券，在回購(gòu)期期內(nèi)可以動(dòng)用用抵押債券。 ( )A、錯(cuò) B、對(duì)題目

51、1322：經(jīng)深圳證證券交易所同同意，會(huì)員可可將其設(shè)立的的交易單元提提供給證券投投資基金管理理公司、保險(xiǎn)險(xiǎn)資產(chǎn)管理公公司等機(jī)構(gòu)使使用。A、對(duì) B、錯(cuò)題目1333：證券公司司在進(jìn)行自營(yíng)營(yíng)買(mǎi)賣(mài)時(shí)，其其交易方式可可以在法規(guī)范范圍內(nèi)依交易易量而自主選選擇。 ( )A、對(duì)B、錯(cuò) 題目1344：現(xiàn)貨交易易是指證券買(mǎi)買(mǎi)賣(mài)雙方在成成交后就辦理理交收手續(xù)，買(mǎi)買(mǎi)入者付出資資金并得到證證券，賣(mài)出者者交付證券并并得到資金。A、對(duì) B、錯(cuò)題目1355：?jiǎn)沃粯?biāo)的的證券的融券券余量降低至至25%，以以下時(shí)，交易易所可以在次次一交易日恢恢復(fù)其融券賣(mài)賣(mài)出，并向市市場(chǎng)公布。A、對(duì)B、錯(cuò) 題目1366：證券公司司可以通過(guò)廣廣播，電視等等媒體來(lái)推廣廣其集合資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃。A、錯(cuò) B、對(duì)題目1377：客戶從事事融券交易的的，可以選擇擇現(xiàn)金抵券的的方式償還向向證券公司融融人的證券。 ( )A、對(duì)B、錯(cuò) 題目1388：投資者只只要開(kāi)立了證證券賬戶后就就可以進(jìn)行證證券的買(mǎi)賣(mài)交交易。A、對(duì)B、錯(cuò) 題目1399：證券交易易所債券質(zhì)押押式回購(gòu)交易易申報(bào)中，融融資方按“賣(mài)賣(mài)出”予以申申報(bào)，融券方方按“買(mǎi)人”予予以申報(bào)。 ( )A、對(duì)B、錯(cuò) 題目1400：在我國(guó)，證證券交易所的的組建和解散散都是由國(guó)務(wù)務(wù)院來(lái)決策和和決定的。A、錯(cuò) B、對(duì)題目141：在在滬、深證券券交易所，客客戶可以采用用限價(jià)委托或或市價(jià)委托的的方式