ISO體系詳細(xì)咨詢方案

1、目錄詳細(xì)咨詢方案一、前言二、咨詢認(rèn)證工作流程圖三、詳細(xì)策劃方案（一）、前期準(zhǔn)備（二）、企業(yè)質(zhì)量、環(huán)境、安全管理現(xiàn)狀調(diào)研的基本要求（三）、咨詢計(jì)劃（四）、人員培訓(xùn)（五）、文件編寫、體系策劃（基本思路）（六）、形成文件（七）、體系運(yùn)行四、建立體系后帶來的益處詳細(xì)咨詢方案、乙、一、前言我公司將與貴公司的深入溝通，了解貴公司對(duì)實(shí)施ISO9001/ISO14001/OHSAS18001質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的總體設(shè)想和預(yù)期要求后。組織咨詢師從現(xiàn)場調(diào)查、體系策劃、人員培訓(xùn)、文件編制、體系運(yùn)行和指導(dǎo)內(nèi)審、管理評(píng)審等多方面來協(xié)助貴公司建立質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系，協(xié)同貴公司獲取認(rèn)證機(jī)構(gòu)的證書。提高內(nèi)部管

2、理，提升企業(yè)二、咨詢認(rèn)證工作流程1咨詢工作流程2認(rèn)證工作流程三、詳細(xì)策劃方案(一)、前期準(zhǔn)備1、人員配備：咨詢公司：(1)選擇咨詢師一名。所選擇的咨詢?nèi)藛T要求是對(duì)ISO9001/ISO14001/OHSAS18001質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)熟練掌握，且熟悉并做過該行業(yè)質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系咨詢/審核的人員。職責(zé)：負(fù)責(zé)與企業(yè)溝通，起草各類咨詢文件；制定咨詢計(jì)劃，并按期完成；對(duì)企業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)(人員范圍由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)決定)；指導(dǎo)企業(yè)對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系進(jìn)行試運(yùn)行，填寫各種記錄。貴公司：(1)管理者代表一名：由企業(yè)的一名管理者擔(dān)任(通常由部門主管以上的人員擔(dān)任)。職責(zé)：全面負(fù)責(zé)管理體系的建立

3、及實(shí)施，監(jiān)管質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系在企業(yè)內(nèi)部的整體運(yùn)行狀況，及時(shí)向最高領(lǐng)導(dǎo)層匯報(bào)工作進(jìn)展情況，并負(fù)責(zé)或指定人員與咨詢公司聯(lián)系相關(guān)協(xié)調(diào)事宜。(2)內(nèi)審員若干：企業(yè)內(nèi)部與質(zhì)量、環(huán)境、安全體系有關(guān)的各部門選派1-2名，應(yīng)由了解本部門工作狀況的人員擔(dān)任。職責(zé):與咨詢師配合，共同編寫、修改、實(shí)施體系文件。負(fù)責(zé)組織企業(yè)的內(nèi)部審核及管理評(píng)審。并負(fù)責(zé)管理體系在企業(yè)內(nèi)部的正常運(yùn)行和不斷改進(jìn)。2、文件準(zhǔn)備貴方所應(yīng)提供的相關(guān)資料如下，主要作為建立質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系時(shí)參考及結(jié)合之用，目的是使質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系具有可操作性及繼承性。營業(yè)執(zhí)照副本、組織機(jī)構(gòu)代碼副本復(fù)印件；現(xiàn)有的基礎(chǔ)管理性文件和日常記錄；本行

4、業(yè)資質(zhì)或上級(jí)單位檢測認(rèn)可報(bào)告、行業(yè)規(guī)范等批準(zhǔn)性文件復(fù)印件。（二）、企業(yè)質(zhì)量、環(huán)境、安全管理現(xiàn)狀調(diào)研的基本要求簽訂合同后，我公司將派咨詢師進(jìn)入企業(yè)首先與各個(gè)部門人員溝通：1、了解組織結(jié)構(gòu)、質(zhì)量、環(huán)境、安全管理職能的分配情況，確定質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系建立的可用資源；對(duì)現(xiàn)有的職能與標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行比對(duì)，列出應(yīng)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)要求的補(bǔ)充和明確職能。2、識(shí)別外包過程，了解現(xiàn)有規(guī)章制度對(duì)該過程控制的情況，進(jìn)行初步確定。3、了解并梳理現(xiàn)有管理規(guī)章制度，依據(jù)現(xiàn)行有效和必要性的原則進(jìn)行分級(jí)。至少要分為三級(jí)：一級(jí)：必要的，規(guī)章完整，可直接與質(zhì)量、環(huán)境、安全管理標(biāo)準(zhǔn)銜接。二級(jí)：必要的，規(guī)章比較完整，修改后可與質(zhì)量、環(huán)境、安

5、全管理標(biāo)準(zhǔn)銜接。三級(jí)：不必要或可以并入其他規(guī)章的，廢止或先并入其他規(guī)章后廢止。4、收集各層次對(duì)現(xiàn)有規(guī)章制度的建議和意見，發(fā)現(xiàn)管理現(xiàn)狀中與質(zhì)量、環(huán)境、安全管理標(biāo)準(zhǔn)要求的不足和缺陷，列出清單，用于指導(dǎo)質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系咨詢工作。5、了解并繪制質(zhì)量、環(huán)境、安全管理的各基本流程，為下一步進(jìn)行過程的描述做好準(zhǔn)備。6、了解現(xiàn)有的經(jīng)營宗旨和管理理念，為下一步制定質(zhì)量、環(huán)境、安全管理方針做準(zhǔn)備。7、了解現(xiàn)有各管理部門管理的內(nèi)容和規(guī)章要求為下一步質(zhì)量、環(huán)境、安全管理目標(biāo)的擬定做準(zhǔn)備。8、了解并梳理現(xiàn)有的記錄表單，并進(jìn)行初步的篩選和必要程度的排序。初步形成記錄表單的取舍和補(bǔ)充的清單。為下一步質(zhì)量、環(huán)境、安全

6、管理體系記錄的設(shè)定做好準(zhǔn)備。9、調(diào)研完畢，編制質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系咨詢計(jì)劃，并經(jīng)貴方議定、確認(rèn)咨詢計(jì)劃。（三）、咨詢計(jì)劃咨詢師對(duì)企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)狀調(diào)研完畢，由咨詢師制定咨詢計(jì)劃，交企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)可確認(rèn)后，咨詢師將進(jìn)入企業(yè)開始咨詢工作。咨詢計(jì)劃一般分為三個(gè)階段：第一階段：依椐調(diào)研結(jié)果和咨詢計(jì)劃進(jìn)行質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系文件的編制、爭求意見、修訂完善、審定、形成過程與文件的對(duì)應(yīng)圖表、管理過程流程圖和文件清單。第二階段：質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系文件頒布，體系正式運(yùn)行。指導(dǎo)對(duì)體系文件的理解和實(shí)施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的不足和體系文件的缺陷進(jìn)行體系文件的修訂完善。完成內(nèi)部審核和管理評(píng)審工作，對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、安全管理

7、體系的運(yùn)行情況和符合性、適宜性和充分性的做出自我評(píng)價(jià)。對(duì)內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不合格進(jìn)行整改，對(duì)管理評(píng)審提出的改進(jìn)措施進(jìn)行落實(shí)，并驗(yàn)證措施的有效性。必要時(shí)進(jìn)行第二次內(nèi)部審核和管理評(píng)審，以促進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系的完善，且具備進(jìn)行認(rèn)證的條件。咨詢師根據(jù)質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系運(yùn)行情況和需要及時(shí)向企業(yè)報(bào)告，并提出改進(jìn)的方法和措施。第三階段：提出認(rèn)證申請(qǐng)，迎接認(rèn)證公司認(rèn)證審核。對(duì)審核組提出的不符合項(xiàng)進(jìn)行整改，提供整改證據(jù)。認(rèn)證公司頒發(fā)認(rèn)證證書。（四）、培訓(xùn)1、貫標(biāo)培訓(xùn)使領(lǐng)導(dǎo)及員工了解ISO9001/ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容和要求，提高貫標(biāo)意識(shí)，初步了解質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系及日

8、后要進(jìn)行的工作。此次培訓(xùn)安排一天。2、標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)審員培訓(xùn)由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)任命管代，確定內(nèi)審員成員。講解質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語，作為理解標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)；講解質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系要求標(biāo)準(zhǔn)背景知識(shí)、標(biāo)準(zhǔn)的要素構(gòu)成、標(biāo)準(zhǔn)要素理解要點(diǎn)等；結(jié)合ISO9004：2000業(yè)績改進(jìn)指南講解質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系建立必須考慮的企業(yè)各體系管理的內(nèi)容和要求；質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系文件編寫和內(nèi)部體系審核的要點(diǎn)、方法、技巧和要求。為編寫體系文件做好準(zhǔn)備，并為企業(yè)培養(yǎng)內(nèi)審人員。此次培訓(xùn)安排四天時(shí)間。3、文件培訓(xùn)文件經(jīng)過編寫、修改、討論、發(fā)布后，通過對(duì)文件的學(xué)習(xí)：使每個(gè)崗位對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系加深理解；使每個(gè)崗位

9、清楚自己在質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系中的位置，明確職責(zé)；使每個(gè)崗位清楚文件中規(guī)定的記錄，以便日后工作中保持。此次培訓(xùn)可局部、分開進(jìn)行。注：三個(gè)培訓(xùn)階段是分階段進(jìn)行的，具體請(qǐng)見調(diào)研后的“咨詢計(jì)劃”。通過以上培訓(xùn)，使公司領(lǐng)導(dǎo)及員工：了解質(zhì)量、環(huán)境、安全標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容和要求；了解質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系怎么在公司內(nèi)部有效運(yùn)行；熟悉公司內(nèi)部文件規(guī)定，掌握各種記錄表單；掌握內(nèi)部體系審核的要點(diǎn)、方法、技巧和要求：清楚自己在質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系中的位置，明確職責(zé)；以達(dá)到權(quán)職清晰，降低成本，提高工作效率，有效控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。4、接受認(rèn)證公司的審核培訓(xùn)結(jié)合ISO19011：2002質(zhì)量、環(huán)境、安全（或）環(huán)境管理體

10、系審核指南講解迎接審核的準(zhǔn)備工作外部審核的程序?qū)徍诉^程中的注意事項(xiàng)不合格項(xiàng)的整改認(rèn)證的周期和審核的重點(diǎn)此培訓(xùn)安排一天。（五）、文件編寫、體系策劃（基本思路）優(yōu)化公司質(zhì)量、環(huán)境、安全管理成本，提高工作效率（1）通過對(duì)現(xiàn)有文件的疏理和整合，以降低質(zhì)量、環(huán)境、安全管理成本,提高工作效率著眼，按質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求有針對(duì)性地進(jìn)行管理文件的建立健全工作。（2）在了解公司與代表處現(xiàn)有職責(zé)的基礎(chǔ)上，對(duì)職責(zé)進(jìn)行進(jìn)一步明晰，避免由于職責(zé)上的重疊和重復(fù)，以及真空而造成的管理成本增加或管理脫節(jié)。（6）突出公司的管理理念、特色，以及行業(yè)特點(diǎn)，（8）在滿足ISO9001/ISO14001/OHSAS180

11、01質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求的前提下盡可能地壓縮管理文件中不必要的記錄要求。以過程履蓋、表單信息量最大化、減少填寫工作量、表單數(shù)量最少化等要求為原則進(jìn)行表單的整理和設(shè)計(jì)，從而達(dá)到提高工作效率的目的。（10）根據(jù)公司的需求，對(duì)各代表處也適當(dāng)建立一些必要的管理制度。2、依據(jù)ISO9001/ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)針對(duì)公司和代表處管理上的薄弱環(huán)節(jié)和行業(yè)特點(diǎn)建立質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系文件，完善管理制度的規(guī)范化和可操作性的要求，拉動(dòng)管理上臺(tái)階（1）突出量化管理的理念。將量化管理的要求最大限度地貫穿各個(gè)管理過程，包括投標(biāo)、設(shè)計(jì)、研發(fā)、業(yè)務(wù)推廣和運(yùn)營各過程。（2）體系文件的起草和

12、編寫嚴(yán)格按照理解標(biāo)準(zhǔn)后部門起草咨詢師提出建議或意見修訂咨詢師確認(rèn)公司主管部門審?？偨?jīng)理審批的原則，必要時(shí)可重復(fù)其中部分步驟，以確保文件的可操作性。（3）建議以工作流程圖+記錄要求+工作要求的形式分別描述公司管理、部門管理和代表處管理的管理過程。（4）突出表單生成的要求。用直觀的方式對(duì)各項(xiàng)工作的各個(gè)環(huán)節(jié)所生成的記錄要求進(jìn)行標(biāo)注，以便指導(dǎo)各崗位的工作和對(duì)其完成情況的檢查。（5）突出對(duì)工作標(biāo)準(zhǔn)的要求。對(duì)流程圖各工作環(huán)節(jié)盡可能進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)范和要求。（6）突破表單以部門為單位的局限性，對(duì)具體的表單本著信息量最大化的要求，完成過程控制的要求。3、加大對(duì)供方的要求和控制的指向性和可操作性，規(guī)避公司和代表處

13、日常管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)（1）由于專業(yè)協(xié)作的必然性需要與多個(gè)供方進(jìn)行協(xié)作。以以往的咨詢經(jīng)驗(yàn)來看，這項(xiàng)工作是往往是公司薄弱環(huán)節(jié)和公司規(guī)避管理風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)。（2）從各供方日常管理的有效性出發(fā)，著力改變由單一的合同控制和經(jīng)濟(jì)糾紛發(fā)生后挽救性解決的現(xiàn)狀。從公司的管理制度這項(xiàng)基礎(chǔ)工作的完善出發(fā)，使公司管理制度作為合同的良好的延伸、延展和補(bǔ)充。（3）在管理制度中充實(shí)從供方的日常管理、應(yīng)急響應(yīng)、不良品通報(bào)、驗(yàn)證監(jiān)督到糾紛處理進(jìn)行全過程的要求和控制。（4）以完善公司日常工作的角度出發(fā)，改變或最大限度地避免對(duì)供方控制形式化和表面化的現(xiàn)象，以規(guī)避公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和維護(hù)公司合法權(quán)益的原則設(shè)定供方記錄的要求，為公司規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)

14、濟(jì)損失保留證據(jù)和資料。4、本著咨詢過程完成后，客戶與質(zhì)量、環(huán)境、安全管理有關(guān)的部門和人員均可以按照ISO9001/ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行體系的運(yùn)行和改進(jìn)的目的開展咨詢工作(1)在體系文件的編寫、體系運(yùn)行、內(nèi)部審核等關(guān)鍵過程中，咨詢師對(duì)部門工作和問題除了采取正常安排的培訓(xùn)形式以外，必要時(shí)，還要有針對(duì)性地一對(duì)一的咨詢輔導(dǎo)和答疑。(2)在咨詢過程中除了以ISO9001/ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)進(jìn)行咨詢服務(wù)以外，咨詢師還根據(jù)客戶的現(xiàn)狀提供同行業(yè)先進(jìn)的管理方法和理念，以及客戶今后的努力方向的建議。5、將經(jīng)濟(jì)效益和經(jīng)營指標(biāo)的管理要求融入質(zhì)量、環(huán)境、安全

15、管理體系文件，使管理文件完整履蓋公司的管理，避免管理制度的“雙軌制”(1)管理體系的運(yùn)行必須對(duì)公司和代表處、的經(jīng)營成果服務(wù)，為公司的經(jīng)濟(jì)效益做出貢獻(xiàn)，這也是本次公司管理文件進(jìn)行修訂的最終目的。(2)建議將公司的經(jīng)營管理納入質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系無疑是整合管理文件，使公司和各代表處、的管理在真正意義上高度統(tǒng)一、全面履蓋的要求。6、打破認(rèn)證咨詢的局限性，用管理咨詢的工作流程含蓋認(rèn)證咨詢的要求，以上是我公司對(duì)這次管理、認(rèn)證咨詢的初步的咨詢步驟和設(shè)想，此方案的完善有賴于對(duì)貴公司做深入的調(diào)查之后進(jìn)行補(bǔ)充和完善，也必須在貴公司確認(rèn)的前提下實(shí)施。(六)、形成的文件1、管理體系(質(zhì)量、環(huán)境、安全)手冊(cè)一本質(zhì)

16、量、環(huán)境、安全手冊(cè)是闡明一個(gè)組織的質(zhì)量、環(huán)境、安全方針，并描述其質(zhì)量、環(huán)境、安全體系的文件。根據(jù)ISO9001/ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)要求，結(jié)合企業(yè)自身特點(diǎn)，編寫質(zhì)量、環(huán)境、安全手冊(cè)，重點(diǎn)是文件的可操作性。質(zhì)量、環(huán)境、安全手冊(cè)內(nèi)容簡要：封面；目錄；公司概況；頒布令；任命書；質(zhì)量、環(huán)境、安全方針發(fā)布令；質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系組織結(jié)構(gòu)圖；質(zhì)量、環(huán)境、安全職能分配表；質(zhì)量、環(huán)境、安全手冊(cè)說明；質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系；管理職責(zé)；資源管理；服務(wù)實(shí)現(xiàn)；測量分析和改進(jìn)；手冊(cè)的管理；手冊(cè)的修改；質(zhì)量、環(huán)境、安全記錄清單。2、程序文件一套程序文件是規(guī)定完成各項(xiàng)質(zhì)量、環(huán)境、安全活動(dòng)方法的文

17、件，標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定不少于6個(gè)程序文件：文件控制；質(zhì)量、環(huán)境、安全記錄的控制；內(nèi)部審核；不合格品控制；糾正措施；預(yù)防措施。根據(jù)我公司的經(jīng)驗(yàn)，這六個(gè)程序文件遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足要求，在咨詢過程中還會(huì)由咨詢師指導(dǎo)根據(jù)實(shí)際需要予以增加。3、三級(jí)（四級(jí)）文件這層文件的含義是指：組織為確保與質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系有關(guān)的過程有效策劃、運(yùn)行和控制所需要的文件。例如：作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)章制度、操作規(guī)程、規(guī)定、準(zhǔn)則、方法、流程圖等。4、記錄記錄是指：對(duì)所完成的活動(dòng)或達(dá)到的結(jié)果提供客觀證據(jù)的文件。它是質(zhì)量、環(huán)境、安全體系文件的一組成部分，具有可操作性、可檢查性、可追溯性、可見證、系統(tǒng)性等特殊性點(diǎn)，任何質(zhì)量、環(huán)境、安全活動(dòng)均會(huì)產(chǎn)生

18、質(zhì)量、環(huán)境、安全記錄，因此質(zhì)量、環(huán)境、安全記錄的確立、編制和管理對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、安全體系的運(yùn)行會(huì)產(chǎn)生重大影響。記錄是整個(gè)質(zhì)量、環(huán)境、安全活動(dòng)的完整過程，因而具有連續(xù)性，也為管理者分析質(zhì)量、環(huán)境、安全問題、質(zhì)量、環(huán)境、安全發(fā)趨勢(shì)提供依據(jù)，同時(shí)也為質(zhì)量、環(huán)境、安全成本分析、統(tǒng)計(jì)技術(shù)的運(yùn)用提供了依據(jù)。（七）、體系運(yùn)行質(zhì)量、環(huán)境、安全體系實(shí)施階段大致有以下工作程序：投入運(yùn)行當(dāng)質(zhì)量、環(huán)境、安全體系文件編制工作結(jié)束后，企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)通過一定的形式宣布質(zhì)量、環(huán)境、安全體系文件生效，質(zhì)量、環(huán)境、安全體系開始投入運(yùn)行。組織協(xié)調(diào)質(zhì)量、環(huán)境、安全體系的運(yùn)行涉及到企業(yè)多部門和各項(xiàng)質(zhì)量、環(huán)境、安全活動(dòng)，及時(shí)地組織和協(xié)調(diào)，

19、要使各項(xiàng)質(zhì)量、環(huán)境、安全活動(dòng)和諧一致、有序地進(jìn)行。質(zhì)量、環(huán)境、安全監(jiān)督在質(zhì)量、環(huán)境、安全體系運(yùn)行過程中，要實(shí)施質(zhì)量、環(huán)境、安全監(jiān)督，對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、安全活動(dòng)過程及其結(jié)果進(jìn)行連續(xù)的監(jiān)督和驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)采取糾正和預(yù)防措施。質(zhì)量、環(huán)境、安全信息管理質(zhì)量、環(huán)境、安全信息是企業(yè)經(jīng)營中的一種資源和財(cái)富，為使質(zhì)量、環(huán)境、安全體系有效地運(yùn)轉(zhuǎn)和質(zhì)量、環(huán)境、安全是目標(biāo)能及時(shí)實(shí)現(xiàn)，把質(zhì)量、環(huán)境、安全信息納入質(zhì)量、環(huán)境、安全管理活動(dòng)的重要依據(jù)之一。質(zhì)量、環(huán)境、安全體系內(nèi)部審核和質(zhì)量、環(huán)境、安全體系管理評(píng)審工作對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、安全體系定期進(jìn)行有效性和審核和對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、安全體系的適應(yīng)性進(jìn)行評(píng)審。更加有利于質(zhì)量、環(huán)境、安全體系的完善和改進(jìn)。記錄和考核質(zhì)量、環(huán)境、安全體